周玉潤

(南京財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，江蘇 南京 210023)

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷深入，國際資本也在各國之間不斷流動著，成為各國經(jīng)濟發(fā)展和技術進步的重要推動力。而中國在改革開放后的幾十年間也不斷吸引著來自世界各地的外資，目前已成為全球第二大外資流入國，和發(fā)展中國家中外資利用最多的國家[1]。近年來，即使新冠肺炎疫情蔓延、國際形勢嚴峻，國內(nèi)外資流動的數(shù)目也仍在不斷增長。外資流入本國既能彌補本國資金短缺問題，也為東道國帶來先進技術，并通過技術轉(zhuǎn)移和技術溢出來促使本國技術進步。

當前，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。而自主創(chuàng)新能力則是經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展的重要推動力。技術創(chuàng)新能力的提升有助于一國增強其核心競爭力，而專利產(chǎn)出則為創(chuàng)新能力提升的體現(xiàn)。增加專利產(chǎn)出數(shù)量有以下兩個途徑:一方面靠本國自身培養(yǎng)人才并進行研發(fā)獲得，另一方面本國也可以通過流入的外資去學習外國先進的技術和知識，通過技術溢出和知識轉(zhuǎn)移來提升本國創(chuàng)新能力。從?鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄(2022年版)?可以看出，國家注重鼓勵和引導外資流向高科技制造業(yè)，以促使高質(zhì)量外資帶動本國技術創(chuàng)新。

二、外資和東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

(一)各國外資流入現(xiàn)狀

當前，國際形勢非常復雜，各國吸引外資的形勢也十分嚴峻。由聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAP)的外資存量數(shù)據(jù)可知，美國近幾年的外資存量基本處于逐步增加的趨勢，至2019年其國內(nèi)外資存量高達9.47萬億美元，比上一年增加27%左右，其外資總量位居世界第一。而以英國、新加坡、瑞士、加拿大和法國等為代表的發(fā)達國家的外資存量雖遠不及美國，但也是遠遠高于中國之外的其他發(fā)展中國家的。

同時，中國的外資存量是所有發(fā)展中國家中最多的，至2019年中國外資存量達到1.77萬億美元。近十幾年來，雖然中國外資存量總體上呈不斷上升的趨勢，但與上一年相比卻下降了4.86%。而墨西哥、俄羅斯、巴西、印度以及泰國等國家的外資存量在發(fā)展中國家中排名靠前，但其規(guī)模卻遠遠低于中國，且和一般發(fā)達國家的外資存量也有較大差距。

(二)東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

目前學術界關于專利產(chǎn)出的衡量方式有很多，多數(shù)文獻采用發(fā)明專利或三方專利數(shù)量來衡量專利產(chǎn)出[2－3]。相比于專利申請數(shù)量來說，專利授權數(shù)量是已經(jīng)通過授權的專利數(shù)量，更能體現(xiàn)一個國家專利產(chǎn)出的情況，因此這里采用WIPO數(shù)據(jù)庫的總專利授權數(shù)量來衡量東道國的專利產(chǎn)出。本文將原始數(shù)據(jù)按專利的授權國家分類并將每個國家授權給所有國家的專利進行加總來表示每個國家的總專利授權數(shù)量，并按專利來源國將其分為本國專利授權數(shù)量以及外國在東道國的專利授權數(shù)量。

1.總專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

近十年以來，各發(fā)達國家的專利產(chǎn)出均以一定增幅逐年增加。美國自21世紀以來，總專利產(chǎn)出數(shù)量一直為世界第一，且一直處于穩(wěn)健上升階段，至2019年總專利產(chǎn)出達到35萬多個。而其他諸如日本、韓國、法國、德國、意大利和英國等發(fā)達國家的總專利產(chǎn)出也以一定幅度逐年增加，但這些國家的專利數(shù)量及其產(chǎn)出增幅要遠低于美國。

對發(fā)展中國家而言，總專利產(chǎn)出最多的國家有中國、俄羅斯、印度以及巴西等。中國在十年前的專利產(chǎn)出數(shù)量明顯少于美國等發(fā)達國家，但每年專利產(chǎn)出均有相對較高的漲幅。其中，2014年至2015年專利產(chǎn)出增幅最大為54%，且從該年起中國總專利產(chǎn)出數(shù)量超過美國，至2019年中國已有45萬多個總專利產(chǎn)出。繼中國之后，印度是總專利產(chǎn)出增幅最快的發(fā)展中國家，而俄羅斯的總專利產(chǎn)出在近十年一直處于穩(wěn)步增長階段，且其專利總量在發(fā)展中國家中僅次于中國。

2.本國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

一個國家每年的總專利產(chǎn)出分為兩個部分，一部分是來自本國的專利產(chǎn)出，而另一部分是來自外國在本國的專利產(chǎn)出。21世紀以來，美國每年來自本國的專利產(chǎn)出數(shù)量一直居于世界第一，至2019年其專利數(shù)量已達16萬多個。可見，美國的總專利產(chǎn)出中只有不到一半的數(shù)量是本國產(chǎn)生的。發(fā)達國家中，日本本國的專利產(chǎn)出數(shù)量僅次于美國，至2019年達到14萬多個。而韓國、法國以及德國等其他發(fā)達國家的本國專利產(chǎn)出數(shù)量低于美國和日本，但每年也以一定幅度在增長。

以2019年專利數(shù)據(jù)來看，中國的本國專利產(chǎn)出達到36萬多個，是發(fā)展中國家中專利產(chǎn)出最多的國家，且從數(shù)量上來看，中國來自本國的專利產(chǎn)出數(shù)量遠高于美國。其他本國專利產(chǎn)出數(shù)量較高的發(fā)展中國家還有印度、伊朗、波蘭和土耳其等。相較而言，大部分發(fā)展中國家的本國專利產(chǎn)出數(shù)量遠不及發(fā)達國家。

3.外國在東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

因外資流動和跨國公司的設立，發(fā)達國家和發(fā)展中國家均會在東道國進行專利申請，從而獲得專利授權。外國在美國的專利產(chǎn)出一直以平穩(wěn)速率增長，至2019年美國的外國專利產(chǎn)出達到19萬個左右，其數(shù)量甚至超過美國本國的專利產(chǎn)出。在其他發(fā)達國家中，日本、韓國、加拿大、澳大利亞等國家的外國專利產(chǎn)出數(shù)量均位于前列。其中，澳大利亞和加拿大的總專利產(chǎn)出中有大部分都是外國專利產(chǎn)出。

近十年來，中國的外國專利產(chǎn)出每年以較小的幅度增長，至2016年突破10萬多個，但近幾年又有所下降?？梢姡袊蟛糠謱＠a(chǎn)出均來自本國，而外國在本國的專利產(chǎn)出相對較少。另外，俄羅斯、印度、巴西和墨西哥等國家的外國專利產(chǎn)出數(shù)量在發(fā)展中國家中均位于前列。其中，印度、巴西和墨西哥的本國專利產(chǎn)出較少，其專利授權的來源主要為外國在東道國的專利申請。

(三)各國外資和專利產(chǎn)出的現(xiàn)狀比較

在發(fā)達國家中，美國、英國和法國等國家的外資存量和專利產(chǎn)出均排在前列。其中，美國是世界上外資存量最多的國家，且外國在美國的專利產(chǎn)出占據(jù)美國專利數(shù)量的近一半。其他發(fā)達國家也基本呈現(xiàn)外資和專利產(chǎn)出正相關關系，且加拿大等國家引入外資較多，其專利產(chǎn)出也多為外國在東道國的專利授權。

在發(fā)展中國家中，外資存量排在前面的國家諸如中國、俄羅斯、印度和巴西等，其專利產(chǎn)出的數(shù)量也是位列前茅。其中，印度、巴西和墨西哥等國家的專利產(chǎn)出大部分來自外國在該東道國申請的專利。可見，引入外資有利于本國專利產(chǎn)出，但因發(fā)展中國家本身技術水平較低，外資的技術溢出效應并未在一些國家中完全發(fā)揮作用。

三、外資對東道國專利產(chǎn)出的影響

(一)技術溢出效應

外資的流入會帶來外國先進技術和管理知識，從而對本國企業(yè)產(chǎn)生技術溢出效應，促進東道國專利產(chǎn)出。而東道國專利產(chǎn)出分為本國專利產(chǎn)出和外國在東道國的專利產(chǎn)出，外資的技術溢出效應主要體現(xiàn)在對本國企業(yè)專利產(chǎn)出的正向作用上，跨國公司擁有的先進技術存在技術溢出會促使東道國企業(yè)進行干中學，從而使專利產(chǎn)出增量[4]。隨著高質(zhì)量外資的流入，跨國公司開始不斷爭搶東道國的市場[5－6]。為增強其市場競爭力，跨國公司會不斷將高水平技術輸送給在東道國的子公司，從而幫助其生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。同時，跨國公司為降低產(chǎn)品成本也會向國內(nèi)企業(yè)購買中間品。此時，隨著人力資本的流動以及本國企業(yè)與跨國公司交流合作的加深，跨國公司的高端技術會產(chǎn)生技術溢出效應，促使本國企業(yè)進行學習和吸收，從一開始的模仿到逐漸掌握該技術，最后在已有技術上進行技術突破[7－8]。

然而，外資產(chǎn)生的技術外溢需要達到一定門檻后才會產(chǎn)生正向作用[9－10]。一般而言，與發(fā)展中國家相比，發(fā)達國家中因外資流入而產(chǎn)生的技術外溢對該國專利產(chǎn)生的推動作用更為明顯。一方面，發(fā)達國家的經(jīng)濟實力一般都較為雄厚，在國際貿(mào)易中這些國家會將一些技術含量較低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家以降低產(chǎn)品成本，而本國發(fā)展的企業(yè)往往本身就是高技術含量的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和學習能力較強。另一方面，發(fā)達國家擁有相對較多的資金去置辦研發(fā)設備、培養(yǎng)高素質(zhì)人才以及進行創(chuàng)新活動。同時，這些國家因市場監(jiān)管嚴格以及擁有一套完整的引用外資的政策，所以流入這些國家的外資相對而言質(zhì)量較高，其技術溢出效應會發(fā)揮更大作用，且本土企業(yè)對外資帶來的技術吸收能力也相對較強[11]。因此，對發(fā)展中國家來說，企業(yè)必須重視知識儲備和研發(fā)能力才能將外資進入帶來的知識技術吸收利用，如此才能利用外資促進本國專利產(chǎn)出。

(二)競爭激勵效應

外資的流入對東道國企業(yè)存在競爭激勵效應，且該效應主要體現(xiàn)于東道國企業(yè)，這會倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入并申請更多專利以擴大市場份額，從而促使本國企業(yè)專利產(chǎn)出。一方面，外資進入市場后會和本國企業(yè)爭搶市場份額，這無疑會對本國企業(yè)帶來威脅和競爭壓力，使本國市場競爭更加激烈，從而激勵企業(yè)去創(chuàng)新并增加專利產(chǎn)出來提高競爭力。另一方面，跨國公司為在東道國獲取更大利潤則需要生產(chǎn)更有競爭力的產(chǎn)品，由此母公司則會輸送更高水平的技術到東道國，幫助跨國公司生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。該行為無疑也會刺激本國企業(yè)更大力度地進行研發(fā)活動，不斷提高專利產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量來增強自身競爭力。

與發(fā)展中國家相比，發(fā)達國家有基礎設施完善且人力資本和技術等高質(zhì)量要素，在面對與跨國公司之間的競爭關系時，能有效地將競爭壓力轉(zhuǎn)化為競爭激勵，更大程度地激發(fā)本國企業(yè)的創(chuàng)新動力，促使東道國專利產(chǎn)出增多。而發(fā)展中國家有可能受技術水平低下以及企業(yè)本身研發(fā)能力不強等因素影響，無法產(chǎn)出更多專利而被跨國公司擠出市場。

(三)要素集聚效應

外資進入東道國會給該國帶來各種高端要素并產(chǎn)生要素集聚效應，即外資的流入不僅給東道國帶來了資本，還將高端技術和高素質(zhì)人才帶入該國市場[12]。對東道國而言，外資解決了本國部分產(chǎn)業(yè)資金不足的問題，彌補了企業(yè)對資金的需求不足，有助于企業(yè)成長和發(fā)展。同時，跨國公司進入本國市場后需要進行生產(chǎn)和銷售，因此也會帶來先進的生產(chǎn)設備和知識技術。此外，為經(jīng)營好在本國的子公司，跨國公司的母公司也會調(diào)派外國高素質(zhì)人才進入本國。由此，外資流入本國促使資金、技術以及人力資本等要素集聚于東道國。而東道國則通過整合這些創(chuàng)新資源和使用相關高素質(zhì)人才來打造更適合本國企業(yè)的研發(fā)環(huán)境，以此來提升本國創(chuàng)新能力，促進本國企業(yè)成長和發(fā)展。

對本國企業(yè)而言，外資帶來的資金能直接彌補企業(yè)資金不足。隨著外國高端技術和高級人力資本在東道國的集聚，人才在社會上的流動以及跨國公司和本國企業(yè)的前后向合作關系的建立，本國企業(yè)也能利用這些集聚的高級要素來進行研發(fā)創(chuàng)新，促進本國專利產(chǎn)出。對跨國公司而言，當外資進入東道國市場后，跨國公司會與當?shù)仄髽I(yè)和消費群體產(chǎn)生聯(lián)系，母公司也會直接為其提供高級生產(chǎn)要素，積極推動東道國的子公司不斷生產(chǎn)新產(chǎn)品并申請更多專利以壟斷該市場。

四、政策建議

(一)合理引入外資并提高外資質(zhì)量

在過去幾十年中，本國吸引外資仍存在一些問題，比如外資水平偏低、結構不合理等[13]。因此，我國應更加合理地引入外資，避免引入過多低質(zhì)量和高污染的外資產(chǎn)業(yè)。為促使經(jīng)濟向高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變，我國不僅要大力引入外資，更要提高吸收外資的門檻，大量引入高質(zhì)量、高技術的外資。我國要制定一套完善的識別外資質(zhì)量的體系，針對大型跨國公司制定相關優(yōu)惠政策，從外資管理和稅收等方面調(diào)整政策來鼓勵這些跨國公司將高技術產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至本國，以供本國企業(yè)進行學習和借鑒。同時，政府也應加大市場監(jiān)管力度，完善法制法規(guī)，積極吸收國外專利項目并限制低技術含量外資進入市場。

(二)發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)并激勵企業(yè)自主創(chuàng)新

雖然通過外資能學習和模仿他人的技術，但是從長期發(fā)展來看，發(fā)展高技術行業(yè)才能從根本上提高一個國家的技術水平。我國既要通過借助外資來增加專利數(shù)量，又要通過自主創(chuàng)新來提高技術水平。政府應大力支持創(chuàng)新，發(fā)揮外資帶來的競爭激勵效應，并通過資金支持和政策優(yōu)惠來激勵企業(yè)拓展高技術領域，從而增強自主創(chuàng)新意識并提高本國專利產(chǎn)出。同時，應完善創(chuàng)新相關的法律法規(guī)并設立監(jiān)督部門，防止研發(fā)資金的隨意使用，使政府投入的研發(fā)資金能發(fā)揮最大作用。

(三)加強知識產(chǎn)權保護

在企業(yè)進行技術創(chuàng)新，促使專利數(shù)量和質(zhì)量提升的同時，政府也應注重知識產(chǎn)權保護。一方面，政府應該完善知識產(chǎn)權保護相關法規(guī)并提高相關法治化水平，營造公平公正的法治環(huán)境，注重保護本國企業(yè)的合法權益；另一方面，政府也要做好知識產(chǎn)權的宣傳工作，讓有關企業(yè)和個人提高維權意識，防止企業(yè)或個人知識產(chǎn)權被侵犯。

(四)重視人才教育和引進人才

一方面，本國應重視高校人才培養(yǎng)，不僅要注重學生的知識儲備，更要重視培養(yǎng)學生的實踐能力，讓學校教育和社會需求相匹配，加強各院校之間的聯(lián)系和交流，使學生能夠獲得更多交流探討的機會。同時，各院校要多舉辦科研創(chuàng)新活動和實操活動，培養(yǎng)管理能力和知識技能兼?zhèn)涞膹秃闲腿瞬?。另一方面，本國應?chuàng)造學生留學交流的機會，鼓勵學生去國外頂尖高校學習交流，從而開闊學生的眼界，增長他們的學識。同時，政府也應支持外國學生到中國留學，完善人才引進的相關政策，吸引高素質(zhì)人才流入和定居本國，通過引入海外學子在本國進行工作和交流來對外國先進技術形成技術溢出效應，從而帶動本國企業(yè)發(fā)展。