□唐 娜，車京林，郝佳慧，范曉雨，吉里恐古，劉 天

（西南民族大學經(jīng)濟學院，四川 成都 610225）

鄉(xiāng)村發(fā)展是當前我國全面建設社會主義現(xiàn)代化強國最嚴峻的問題，也是我國人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾聚焦點。黨的十九大報告指出，農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題是關系國計民生的根本性問題，必須始終把解決好“三農(nóng)”問題作為全黨工作的重中之重，實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。2022 年中央一號文件指出，必須穩(wěn)住農(nóng)業(yè)基本盤，做好“三農(nóng)”工作，支持農(nóng)民和鄉(xiāng)村專業(yè)合作社等各類主體發(fā)揮作用。普遍看來，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社能盤活農(nóng)戶的資源，形成規(guī)?；?jīng)營，幫助在市場中處于弱勢地位的農(nóng)戶對接大市場；能夠整合市場信息，指導農(nóng)戶經(jīng)營，提升農(nóng)戶議價能力，對保護農(nóng)戶權益具有積極意義[1]。

實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的“搭便車”現(xiàn)象在普通社員間尤為突出。這種不付出成本或者付出比別人更少的成本，卻可以和他人同等享受公共物品帶來益處的行為，對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、建設鄉(xiāng)村專業(yè)合作社品牌等具有較大的不利影響。在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中，社員往往會比較集體利益和個人利益的多寡，進而作出對自己有益的選擇。監(jiān)督在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中理應由全體社員共擔成本、共享收益。普通社員作為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的所有者，雖然希望鄉(xiāng)村專業(yè)合作社持續(xù)健康發(fā)展，但面對監(jiān)督難題時又不愿付出成本，于是產(chǎn)生了監(jiān)督與否的博弈。實際上，其采取的往往是監(jiān)督“搭便車”策略，并沒有對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的監(jiān)督工作付出成本。

部分普通社員表示，自己沒有參加鄉(xiāng)村專業(yè)合作社議事協(xié)商活動的權力，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社大部分事務由核心社員決定之后告知。監(jiān)督作為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社運行的重要環(huán)節(jié)之一，由于民主決策制度和獎懲機制存在缺陷，普通社員履行監(jiān)督職責既無從下手，付出的監(jiān)督成本又無從彌補。當采取監(jiān)督“搭便車”的人達到一定規(guī)模后，普通社員會相互學習和模仿，最終導致監(jiān)督“搭便車”在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中存在普遍性。

普通社員的監(jiān)督“搭便車”現(xiàn)象難以避免，監(jiān)督工作對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的內(nèi)部控制具有重要意義，每個鄉(xiāng)村專業(yè)合作社都應認真思考內(nèi)部監(jiān)督的運行機制和保障措施。文章以此為出發(fā)點，希望為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社治理普通社員的監(jiān)督“搭便車”行為提出可行性建議。

1 文獻綜述

目前，我國對于合作經(jīng)濟組織中的“搭便車”現(xiàn)象有較為豐富的理論研究，對于社員“搭便車”的影響因素分析較為深入。黃祖輝和梁巧（2007）[2]分析浙江省箬橫西瓜鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展進程和現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，加入鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的農(nóng)戶比其他農(nóng)戶收益水平更高，論證了鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的作用。李桃和劉生（2022）[3]從利潤角度出發(fā)，指出鄉(xiāng)村專業(yè)合作社規(guī)模、鄉(xiāng)村專業(yè)合作社成員異質(zhì)性和市場優(yōu)勢是導致普通社員“搭便車”的因素。張佳伊和楊麗莎（2019）[4]研究農(nóng)業(yè)專業(yè)鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中已有的“搭便車”行為，指出成員之間的信任危機、成員不愿意付出行動、鄉(xiāng)村專業(yè)合作社缺少完善的監(jiān)督機制和激勵機制是鄉(xiāng)村專業(yè)合作社成員“搭便車”行為產(chǎn)生的根源。李桃（2014）[5]從微觀層面分析發(fā)現(xiàn)，在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社初始產(chǎn)權安排不當、治理機制不完全的情況下，“搭便車”是普通社員利益權衡之后的理性選擇。

實際調(diào)研發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社運行需要大量資金，發(fā)展壯大需要較長時間。在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的初創(chuàng)時期，盈余返還漫長且微薄。在普通社員看來，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社建設需要大筆資金，發(fā)展壯大也需要很長時間，投資鄉(xiāng)村專業(yè)合作社帶給他們的回報具有很強的不確定性，股份起不到調(diào)動社員監(jiān)督鄉(xiāng)村專業(yè)合作社運行積極性的作用。同時，普通社員在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的話語權小，認為自己的監(jiān)督得不到應有回報，即使選擇監(jiān)督“搭便車”，也不會影響鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的利益。

文章基于前人的理論分析，與實地調(diào)研相結(jié)合，研究鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中普通社員的監(jiān)督行為。張笑寒和湯曉倩（2019）[6]構建農(nóng)民專業(yè)鄉(xiāng)村專業(yè)合作社聯(lián)合社內(nèi)部成員社的演化博弈模型，提出建立與政府外部監(jiān)督相結(jié)合的獎懲機制、合理完善分配機制和實現(xiàn)鄉(xiāng)村專業(yè)合作社與社員之間的利益聯(lián)結(jié)機制，能夠有效抑制社員的“搭便車”行為。李武和胡振鵬（2011）[7]用智豬博弈引入農(nóng)田水利治理的“搭便車”現(xiàn)象，用演化博弈對其進行分析，指出典型示范、組建農(nóng)民用水協(xié)會、以獎代補可以提高農(nóng)民合作的積極性，減少“搭便車”行為。鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的監(jiān)督工作應該由每個社員共同承擔，充分調(diào)動全體社員的監(jiān)督積極性對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展有顯著的促進作用。文章以普通社員的監(jiān)督“搭便車”行為為研究對象，將監(jiān)督分為有效監(jiān)督和無效監(jiān)督，分析均衡點的局部穩(wěn)定狀態(tài)，以期得出調(diào)動普通社員履行監(jiān)督職責的有效方式。

2 普通社員監(jiān)督“搭便車”的演化博弈

2.1 基本假設和模型構建

在實地調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展會受當?shù)刭Y源的限制，開發(fā)新資源和尋找好項目發(fā)展的過程艱難又漫長。為保障鄉(xiāng)村專業(yè)合作社穩(wěn)定發(fā)展，大部分事務由核心社員牽頭。他們是組織創(chuàng)辦鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的主導力量，在自然資本、經(jīng)濟資本、社會資本、人力資本等方面具有明顯的優(yōu)勢，能夠更好地整合社會資源，為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

部分核心社員是村委會人員，政績要求、上級部門監(jiān)管等多方面的因素使得他們承擔著鄉(xiāng)村專業(yè)合作社運行的大部分風險；部分核心社員投入的資金較多，擁有鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的部分控制權，管理著鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的具體產(chǎn)業(yè)，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社運營的成本、收益與他們的利益息息相關，因此他們必不可少地投入較大成本于監(jiān)督事務中，即表現(xiàn)為極高的積極性和主動性[8]。

普通社員出資有限，文化水平相對較低，經(jīng)營管理經(jīng)驗不足，在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中更多承擔惠顧者的角色，對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的監(jiān)督事務沒有動力，在收益和成本較低的情況下，更傾向于監(jiān)督“搭便車”。普通社員一般以投入資金或者土地的形式加入鄉(xiāng)村專業(yè)合作社，在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中占有的股份不多，對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展并不了解。一方面，能夠獲得鄉(xiāng)村專業(yè)合作社許諾的分紅。另一方面，能拿到鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)放的工資。大多數(shù)普通社員只關注短期就業(yè)收入，不在意鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)展見效速度、分紅情況，對于核心社員比較信任，將鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的大部分經(jīng)營管理權交給了核心社員。

此外，信息不對稱提高了普通社員的監(jiān)督難度，他們無法獲得具體的信息，不了解核心社員的目標是否與自己一致，無法通過有效的信息測量核心社員工作的努力程度、對集體收益的互惠關心程度，更無法對核心社員制訂的經(jīng)營目標作出準確判斷。對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展和核心社員的工作情況作出有效的監(jiān)督需要付出較大的成本。增強鄉(xiāng)村專業(yè)合作社內(nèi)部的民主化程度，讓普通社員參與鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的項目引進、利潤分配和監(jiān)理事會人員任命等一系列重大事項決策，可以確保普通社員準確獲得鄉(xiāng)村專業(yè)合作社經(jīng)營狀況和核心社員經(jīng)營行為的相關信息，從而有效降低普通社員的監(jiān)督成本。

鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的核心社員會選擇監(jiān)督策略，普通社員之間存在監(jiān)督與監(jiān)督“搭便車”兩種策略的博弈，根據(jù)監(jiān)督行為發(fā)生之后是否產(chǎn)生實際效益，進一步將監(jiān)督劃分為有效監(jiān)督和無效監(jiān)督。具體假設如下。

假設1：當博弈雙方均選擇不監(jiān)督時，雙方只能獲得當前經(jīng)營狀況下的基本收益P0。

假設2：選擇監(jiān)督的社員會付出監(jiān)督成本Cs，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的信息公開、民主決策能夠幫助社員監(jiān)督，降低其監(jiān)督成本至αCs（0＜α＜1）。

假設3：監(jiān)督被評定為有效的社員被鄉(xiāng)村專業(yè)合作社認定為工作積極，并給予獎勵。社員監(jiān)督是否有效具有不確定性，被認定為有效監(jiān)督的社員在獲得基本收益的基礎上能獲得額外收益qR（0＜q＜1）。

假設4：監(jiān)督行為會產(chǎn)生一定的成本且會促進鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)展。有效監(jiān)督的概率為q，無效監(jiān)督的概率為1-q，雙方均采取監(jiān)督行為產(chǎn)生的額外收益為E，若有一方選擇不監(jiān)督，另一方仍選擇監(jiān)督行為產(chǎn)生的額外收益為ηE（0＜η＜0.5）。

根據(jù)以上假設得出成員的支付矩陣，如表1 所示。

表1 合作社普通社員間的支付矩陣

根據(jù)普通社員所選策略的不同，得到不同策略下的期望收益，即選擇監(jiān)督的期望收益UT、不監(jiān)督的期望收益UF、兩者的平均期望收益U，得到普通社員選擇監(jiān)督的復制動態(tài)方程F（x），t表示時間，令F（x）=0，初步得到雙方博弈的均衡解如下。

2.2 演化穩(wěn)定策略分析

若要x3的取值介于0～1，需滿足條件αCs-（1-η）E＜qR＜αCs-ηE，即有效監(jiān)督的普通社員獲得的額外收益屬于一個特定的范圍內(nèi)。演化穩(wěn)定策略（ESS）的斜率需小于0。即F'（x）＜0，將3 個均衡點代入復制動態(tài)方程F（x）對x的一階導函數(shù)中，判斷結(jié)果的正負號，得到下式。

由此可知，x1=0 和x2=1 是該博弈的演化穩(wěn)定策略（ESS），相位圖如圖1 所示，最終演化穩(wěn)定策略取決于博弈的初始狀態(tài)。如果最初大于x3比例的成員選擇監(jiān)督，由于行為慣性，最終的演化穩(wěn)定策略是所有普通社員選擇監(jiān)督；如果最初選擇監(jiān)督的普通社員數(shù)量與總數(shù)之比小于x3，則普通社員都會選擇不監(jiān)督。從x3的表達式可以看出，監(jiān)督成本αCs越高，x3越大，選擇不監(jiān)督的行為概率越大。通過提高鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的獎勵資金R或者完善鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的民主決策機制和信息公開機制，可降低獲取監(jiān)督信息的難度，降低監(jiān)督成本倍數(shù)α能夠降低x3，從而提高演化穩(wěn)定策略落在x2這一點上的概率，有利于避免鄉(xiāng)村專業(yè)合作社內(nèi)部中小成員的監(jiān)督“搭便車”行為。

圖1 演化穩(wěn)定策略相位圖

較高的監(jiān)督成本會導致普通社員因利益受損且難以彌補而作出監(jiān)督“搭便車”的行為選擇。此時若鄉(xiāng)村專業(yè)合作社設置更有效的獎懲制度，增加普通社員的監(jiān)督收益，完善民主決策和信息公開制度，降低普通社員的監(jiān)督成本，可有效抑制普通社員的監(jiān)督“搭便車”行為。

3 結(jié)論與建議

在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展過程中，中小社員滿足于為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社工作所得的工資，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社微薄的分紅不足以調(diào)動起中小社員的監(jiān)督積極性?；诔杀竞褪找娴目剂浚l(xiāng)村專業(yè)合作社中小社員傾向于避開付出較高成本的監(jiān)督工作。但是監(jiān)督工作對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的運行具有重要作用，中小社員作為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中成員數(shù)量較大的群體，對于執(zhí)行鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的監(jiān)督工作、發(fā)揮監(jiān)督工作的作用具有重要意義。調(diào)動鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中小社員的工作積極性，可以從降低監(jiān)督成本和增加監(jiān)督益處兩方面出發(fā)?；诖?，提出以下建議。

第一，完善與信息公開相關的制度。在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社內(nèi)部建立有效的財務公開制度，使各種支出、收入有據(jù)可循，公示在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的公告欄中，定期向社員匯報工作進展、解釋收支緣由，保障普通社員及時獲取與鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)展相關的有效信息。同時，公示鄉(xiāng)村專業(yè)合作社核心社員每個工作階段的目標，方便普通社員監(jiān)督核心社員的工作行為。

第二，設置民主化的監(jiān)理事會。避免監(jiān)理事會工作全權由核心社員決定，允許工作積極性較高且有工作能力的普通社員參與監(jiān)理事會的相關工作，充分尊重普通社員對于鄉(xiāng)村專業(yè)合作社發(fā)展的意見。一方面，保障普通社員對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的監(jiān)督權和管理權，增加普通社員在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的話語權。另一方面，調(diào)動普通社員的工作積極性。另外，鄉(xiāng)村專業(yè)合作社在作出各項重大決策前應召開社員大會進行民主決策，讓每個社員參與到鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的運行發(fā)展中，讓普通社員清楚地了解到鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的發(fā)展需求和進程，降低普通社員與核心社員之間的信息不對稱程度，減少監(jiān)督成本。

第三，建立更緊密的利益聯(lián)結(jié)機制。合理安排社員在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的占股情況，避免部分社員掌握絕對的收益分配權和決策權，平衡每個社員的權利分配。鄉(xiāng)村專業(yè)合作社要合理評估社員的非貨幣資產(chǎn)價值，允許普通社員以土地、房屋等多種形式出資，加強普通社員與鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的利益相關性。盈余返還要嚴格按照社員對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的出資額在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中占有的股份份額分配，避免普通社員因投入資本回報小而喪失為鄉(xiāng)村專業(yè)合作社付出的動力。

第四，完善鄉(xiāng)村專業(yè)合作社內(nèi)部獎懲機制。加大對鄉(xiāng)村專業(yè)合作社社員監(jiān)督工作的獎勵力度，降低普通社員的監(jiān)督成本，以利益誘導的方式增強普通社員的監(jiān)督積極性。增強鄉(xiāng)村專業(yè)合作社的集體意識，每年度對工作認真、工作效率較高的社員進行表彰，增強普通社員在鄉(xiāng)村專業(yè)合作社中的榮譽感和歸屬感，增加普通社員對監(jiān)督工作的認同感，強化普通社員的監(jiān)督意識。鼓勵社員舉報他人的不作為行為，對工作不認真的社員給予相應的處罰，提高其監(jiān)督“搭便車”的成本。