王瑞山

(華東政法大學(xué) 刑事法學(xué)院,上海 201620)

刑事司法是針對犯罪的正式社會控制,犯罪控制是刑事司法系統(tǒng)的首要功能。通常來講,我國的刑事司法系統(tǒng)包括公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院和矯正機關(guān)(1)除此之外,軍隊系統(tǒng)內(nèi)也有針對軍隊內(nèi)部犯罪的刑事司法機構(gòu),包括軍隊保衛(wèi)部門、軍事檢察院、軍事法院和軍事監(jiān)獄,分別具有犯罪偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行功能。。刑事司法活動是刑事司法系統(tǒng)應(yīng)對犯罪而展開的活動,包括犯罪的發(fā)現(xiàn)、偵查,對犯罪嫌疑人的起訴、審判,以及刑罰的執(zhí)行。刑事司法的運行需要專門的刑事司法教育來提供人才,也需要專門的刑事司法理論研究來解釋刑事司法現(xiàn)象,如不同地方刑事司法規(guī)模、結(jié)構(gòu)、運作的差異,以及具體的逮捕、公訴和量刑決定的影響因素等。刑事司法人才培養(yǎng)和理論研究的學(xué)科是刑事司法學(xué)。

刑事司法學(xué)是研究刑事司法系統(tǒng)及其運行規(guī)律的科學(xué)。國際上,刑事司法學(xué)較為成熟。以美國為例,1975年大學(xué)和學(xué)院里有55個刑事司法項目,到1990年有687個這樣的項目,最新的估計大約有1000到2000個大學(xué)里有項目提供刑事司法課程[1]。我國刑事司法人才的培養(yǎng)主要由公安學(xué)、法學(xué)、監(jiān)獄學(xué)等不同學(xué)科承擔(dān),公安學(xué)培養(yǎng)犯罪預(yù)防、偵查方面的人才,法學(xué)培養(yǎng)刑事起訴、審判方面的人才,監(jiān)獄學(xué)培養(yǎng)矯正人才,缺乏系統(tǒng)的刑事司法教育。刑事司法活動是一個系統(tǒng),其構(gòu)成各環(huán)節(jié)并非互相分離的,也需要作系統(tǒng)研究。有學(xué)者注意到這樣的現(xiàn)狀,呼吁“設(shè)立專門的刑事司法學(xué)科”,以“促進(jìn)刑事司法教育走向成熟”[2]。也有學(xué)者撰文論述建立刑事司法學(xué)的學(xué)科意義[3]8—11。顯然,從現(xiàn)有的研究來看,關(guān)于刑事司法學(xué)科建設(shè)的成果太少,聲音太過弱小,需要進(jìn)行更加細(xì)致、深入的研究和探索。這里擬在理解刑事司法概念的基礎(chǔ)上考察刑事司法學(xué)的研究對象,以期促進(jìn)刑事司法學(xué)專業(yè)教育和學(xué)科建設(shè)。

一、刑事司法的內(nèi)涵

厘清刑事司法的內(nèi)涵和外延,是刑事司法研究的首要步驟。這里擬在梳理當(dāng)前我國學(xué)術(shù)界有關(guān)刑事司法概念不同觀點的基礎(chǔ)上,討論刑事司法概念的內(nèi)涵。

(一)不同學(xué)科視野中的刑事司法

考察我國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中“刑事司法”概念的用法,發(fā)現(xiàn)其通常有三種意義:

一是刑法學(xué)視野中的刑事司法,是指刑事審判階段對刑法的適用。它來自從法律關(guān)系的性質(zhì)對司法活動進(jìn)行的分類。根據(jù)社會糾紛或沖突所反映出的法律關(guān)系不同適用不同性質(zhì)的法律,形成民事司法、刑事司法、行政司法等不同司法活動。在刑法學(xué)者眼中,刑事司法是刑法的適用,專指審判階段法官對刑事案件的裁決。例如,陳興良教授認(rèn)為,刑事司法“要解決刑罰規(guī)范如何適用的問題”,是“刑法學(xué)的實踐部分”,其內(nèi)容包括定罪量刑情節(jié)、刑事判例、刑法解釋、刑事裁量等[4]。

二是刑事訴訟法學(xué)中的刑事司法,是指從立案、偵查、起訴、裁判到刑罰執(zhí)行的刑事訴訟過程。這個意義上的刑事司法通常為致力于刑事訴訟規(guī)則設(shè)計的刑事訴訟法學(xué)者所使用,而且他們的論述多集中在刑罰執(zhí)行前的刑事訴訟活動(2)例如,陳瑞華:《中國刑事司法的三個傳統(tǒng)——以死刑復(fù)核制度改革問題為切入點的分析》,載《社會科學(xué)戰(zhàn)線》 2007年第4期,第200—209頁;陳瑞華:《近年來刑事司法改革的回顧與反思》,載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2008年第1期,第142—151頁;陳衛(wèi)東:《以審判為中心:當(dāng)代中國刑事司法改革的基點》,載《法學(xué)家》2016年第4期,第1—15頁。。在這里,刑事司法只不過是刑事訴訟的另一種說法,強調(diào)了其活動的司法屬性。有學(xué)者將英美國家的刑事司法對應(yīng)理解為我國的刑事訴訟,即“刑事司法(criminal justice)在中文中狹指刑事訴訟活動”[5]。

三是刑事司法學(xué)中的刑事司法,是指刑事司法機構(gòu)及其人員為預(yù)防和控制犯罪進(jìn)行的執(zhí)法和司法活動。這種理解來自英美刑事司法,即criminal justice(3)關(guān)于criminal justice的中文譯介,有“刑事司法”“法務(wù)”“刑事執(zhí)法”三種觀點。參見吳宗憲:《論Criminal Justice 的漢語翻譯問題》,載《青少年犯罪問題》2012 年第3 期,第89—95 頁;曹立群:《答吳宗憲教授“論criminal justice 的漢語翻譯問題”》,載《青少年犯罪問題》2012年第5期,第34—35頁;劉強:《Criminal justice 一詞中譯之我見》,載《青少年犯罪問題》2013 年第4 期,第44—48頁。。刑事司法是對犯罪的正式(official)應(yīng)對,是通過法律、警察、法庭和矯正來規(guī)制犯罪的努力,一般包括案件的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、起訴、審判到執(zhí)行結(jié)束的全過程。盡管這種理解的過程形式上與“刑事訴訟論”比較一致,刑事司法系統(tǒng)也都是在“法律被打破的時候才發(fā)揮作用”[6],但兩者有著明顯的區(qū)別。刑事訴訟法學(xué)強調(diào)對刑事訴訟(刑事司法過程)規(guī)則的設(shè)計,是屬于法學(xué)范疇;刑事司法學(xué)強調(diào)對刑事司法機構(gòu)管理和刑事司法過程中決策的考察,是行為學(xué)科,屬于社會學(xué)科?！靶淌滤痉▽W(xué)是溝通犯罪學(xué)與刑法學(xué)的橋梁,犯罪學(xué)是她的理論基石,刑事法律的實現(xiàn)過程是她的研究對象?！盵3]8—11正因為如此,美國的刑事司法(criminal justice)院、系大都設(shè)在教育學(xué)院、文理學(xué)院或社會學(xué)科院而不隸屬于法學(xué)院[7]。

上述可見,刑法學(xué)中的刑事司法與后兩種差異比較明顯;后兩種觀點在形式上接近,但研究目的和內(nèi)容不一樣。刑事訴訟法學(xué)與刑事司法學(xué)雖然都以刑事司法系統(tǒng)應(yīng)對犯罪的過程為對象,但前者以規(guī)則設(shè)定為目的,后者以揭示其運行規(guī)律為目的。這里采用的是第三種觀點,除非特別說明,以下所論及的刑事司法皆指刑事司法學(xué)的刑事司法。

(二)刑事司法是刑事司法系統(tǒng)應(yīng)對犯罪的全過程

刑事司法系統(tǒng)是對犯罪行為官方反應(yīng)的機構(gòu)和組織,是刑事司法職責(zé)的執(zhí)行者[8]。從英美高校的一些刑事司法教科書來看,學(xué)者們對刑事司法系統(tǒng)的構(gòu)成有不同的看法。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,現(xiàn)代刑事司法系統(tǒng)可以分為三個主要組成部分[9]：(1)法律執(zhí)行機構(gòu),負(fù)責(zé)調(diào)查犯罪、逮捕嫌疑人;(2)法院系統(tǒng),負(fù)責(zé)指控、審理犯罪人和量刑;(3)矯正系統(tǒng),負(fù)責(zé)監(jiān)禁罪犯,并幫助他們治療和復(fù)歸。持類似觀點的還有特拉維斯三世(Lawrence F. Travis Ⅲ)等人,他們均認(rèn)為刑事司法系統(tǒng)由法律執(zhí)行、法院、矯正系統(tǒng)三個子系統(tǒng)組成[10]53。但也有學(xué)者認(rèn)為刑事司法系統(tǒng)有四個子系統(tǒng)[11]：法律執(zhí)行(包括警察和檢察機構(gòu));法院系統(tǒng);刑罰系統(tǒng)(懲罰、監(jiān)禁和/或旨在監(jiān)視、控制和減少犯罪行為的緩刑、監(jiān)獄及其他機構(gòu));犯罪預(yù)防系統(tǒng)(除了上述處理個體犯罪人的機構(gòu),還有一群更廣泛的機構(gòu),或私人的,或政府的,這些機構(gòu)計劃無犯罪的環(huán)境或?qū)で蟾淖儗?dǎo)致犯罪行為的條件。)可見,英美學(xué)者關(guān)于刑事司法系統(tǒng)構(gòu)成的觀點略有不同,但都是圍繞刑事司法機構(gòu)及其運行展開,涵蓋預(yù)防、偵訴、審判、執(zhí)行等官方應(yīng)對犯罪的全過程。

我國的刑事司法系統(tǒng)主要構(gòu)成應(yīng)包括公安(警察)系統(tǒng)(預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和調(diào)查犯罪)、檢察系統(tǒng)(審查逮捕、審查起訴、抗訴、刑罰執(zhí)行監(jiān)督等法律監(jiān)督和公訴職能)、法院系統(tǒng)(定罪量刑)和矯正系統(tǒng)(監(jiān)禁、矯治罪犯)。因法律制度的不同,我國的刑事司法機構(gòu)設(shè)置和職能與歐美國家有明顯不同。例如,我國檢察機關(guān)除了擁有一定的偵查權(quán)外,還對公安機關(guān)的偵查活動具有法律監(jiān)督職權(quán),但檢察機關(guān)并不能像美國聯(lián)邦或地方檢察機關(guān)那樣領(lǐng)導(dǎo)、指揮警察進(jìn)行犯罪偵查。同時,因為中外法律設(shè)定的犯罪圈不同,我國公安機關(guān)的治安管理職能中有查處違反治安管理行為的重要職能,這些違反治安管理行為基本對應(yīng)國外的輕罪范疇。針對違反治安管理行為的處罰是治安行政處罰,并沒有司法程序中的中立第三方法官,不屬于刑事司法的范疇。更值得一提的是,在中國刑事司法機關(guān)和刑事司法活動中堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位,這與國外的司法獨立不同,是中國特色的刑事司法制度。只有強調(diào)刑事司法的中外差異,要求在比較研究中注意這些差異,才能正確理解刑事司法現(xiàn)象。

(三)刑事司法與犯罪預(yù)防

刑事司法的目的是抑制犯罪,包含著預(yù)防犯罪的內(nèi)容,但又不同于犯罪預(yù)防,這里略作區(qū)分。

犯罪預(yù)防可以分為廣義的和狹義的兩種[12]：廣義的犯罪預(yù)防是指與犯罪作斗爭的一切方法和手段;狹義的犯罪預(yù)防是指對犯罪的事先防范活動和措施。唐瑞(Micheal Tonry)和法林頓(David Farrington)將犯罪預(yù)防策略分為法律制裁(刑罰懲罰)、發(fā)展式預(yù)防、社會預(yù)防和情境預(yù)防四種類型,進(jìn)而將后三類列為犯罪預(yù)防研究領(lǐng)域,而將刑罰懲罰留待“更為專業(yè)化的刑事司法學(xué)”[13]?？梢?刑事司法活動本身具有犯罪預(yù)防的功能,也是傳統(tǒng)的犯罪預(yù)防策略,但隨著犯罪行為理論的發(fā)展和刑事政策的調(diào)整,政府專門機構(gòu)獨占犯罪控制的長期趨勢劇烈地“翻轉(zhuǎn)”[14]。隨著犯罪預(yù)防成為一個專門的研究領(lǐng)域,兩者之間雖有諸多共通之處,但研究上逐漸分開。

顯然,刑事司法活動屬于廣義的犯罪預(yù)防范疇,這里只能將它與狹義的犯罪預(yù)防略加區(qū)分。無論是廣義的犯罪預(yù)防,還是狹義的犯罪預(yù)防,主體都是多元的,其中,國家機關(guān)發(fā)揮著主導(dǎo)功能,并有相應(yīng)的責(zé)任機制保障其犯罪預(yù)防職能的實現(xiàn)?！熬斓闹饕巧欠缸锏念A(yù)防和偵查”[15]。我國公安機關(guān)是犯罪預(yù)防的責(zé)任部門,該部分職能主要體現(xiàn)在治安管理中,如日常的社區(qū)巡邏、街頭盤查、指導(dǎo)單位或社區(qū)的安全防范等,這與國外的警務(wù)內(nèi)容相似。而檢法機構(gòu)的犯罪預(yù)防功能是我國刑事司法系統(tǒng)的特色。檢察機關(guān)在實施法律監(jiān)督(審查起訴及其他監(jiān)督活動)、代表國家公訴之外,還通過檢察建議提出犯罪預(yù)防建議,并通過轉(zhuǎn)處機制(我國的未成年人附條件不起訴制度)在社工組織的協(xié)助下直接開展犯罪預(yù)防活動;法院根據(jù)對刑事案件的審判,發(fā)現(xiàn)犯罪發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié),通過司法建議提示相關(guān)單位或部門防范相應(yīng)的犯罪風(fēng)險。例如,山東省泰安市中級人民法院向東平縣教育局發(fā)出《關(guān)于加強中小學(xué)教育管理、預(yù)防未成年人犯罪的司法建議》[16]。

二、刑事司法的功能

克里斯(James J. Chriss)認(rèn)為,非正式控制、醫(yī)學(xué)控制和法律控制是社會控制的三種主要類型,“法律控制的另一種說法是刑事司法系統(tǒng)”[17]?？梢?作為法律控制的組成部分,刑事司法的重要功能是社會控制,但它只是實現(xiàn)社會控制的重要途徑之一。

(一)犯罪控制是刑事司法的首要功能

制定和執(zhí)行規(guī)則是有序社會生活的必要條件?！斑`反某個群體或社會的重要規(guī)范的行為,就是社會越軌”[18]228,而“旨在防止越軌并鼓勵遵從的努力就是社會控制”[18]231。社會控制包括內(nèi)在控制和外在控制,而外在控制又包括正式控制和非正式控制。因此,社會控制可以分為內(nèi)在控制、外在正式控制和外在非正式控制。內(nèi)在控制是指那些引導(dǎo)人們自我激勵并按遵從的方式行動的過程,外在控制是指通過各種正式和非正式的社會制裁促使人們遵從的外在壓力[18]231。其中,法律的控制就是最常見的正式控制形式,針對犯罪的控制是刑事法的目的。古典犯罪學(xué)派的代表人物貝卡里亞也強調(diào)“預(yù)防犯罪比懲罰犯罪更高明,這乃是一切優(yōu)秀立法的主要目的”[19]。龐德(Roscoe Pound)認(rèn)為,“法律承擔(dān)著社會控制的部分任務(wù),而刑法承擔(dān)著屬于法律所承擔(dān)的那部分社會控制任務(wù)的一部分”[20]。刑法設(shè)定刑罰以威懾潛在犯罪人、懲罰犯罪人,以預(yù)防犯罪或重新犯罪。刑法和刑事司法制度的目標(biāo)就是創(chuàng)造一種“威脅體系”(threat system)。這就是說,法律規(guī)定的懲罰措施使人們對其產(chǎn)生恐懼,如果實施犯罪行為就會受到法律懲罰的這種恐懼心理,可以威懾、阻止人們實施犯罪行為[21]。這些論斷主要強調(diào)了刑法和刑事司法的一般預(yù)防功能,刑罰的實現(xiàn)才是刑事司法活動的使命,其目標(biāo)具有“殺雞駭猴”的警示作用,更主要是懲罰和矯正犯罪人,以預(yù)防其再犯。

當(dāng)然,犯罪控制是刑事司法系統(tǒng)的首要功能,而不是全部功能,它還承擔(dān)著服務(wù)、管理等其他功能。無論刑事司法系統(tǒng)采用什么方式實現(xiàn)其他什么功能,它都能作為一個正式社會控制組織來衡量。而且,在整個社會中,刑事司法只是諸多社會控制手段中的一種。

(二)刑事司法是社會控制的最后手段

刑事司法并不是唯一的社會控制組織,但它是社會控制的最后手段。精神健康系統(tǒng)處理了一些不適合刑事司法系統(tǒng)處理的違規(guī)者。家庭、教堂、學(xué)校、社會組織和媒體都服務(wù)于社會控制目的,它們告訴我們什么是、什么不是可接受的行為。刑事司法的有用必須在社會控制整體范圍內(nèi)去理解。非刑法的社會控制也許比刑法更有效。有研究認(rèn)為,當(dāng)我們降低精神病醫(yī)院的能力時,刑事司法系統(tǒng)的工作量上升,即“總體上而言,對那些行為和公共表現(xiàn)可能威脅社會秩序的人來說,公立精神醫(yī)院是一個重要的控制資源”[22]。當(dāng)然,有時候刑事司法控制與其他控制手段的作用難以區(qū)分。例如,人們遵守交通信號燈的指示,才使得街頭交通秩序井然。有些人是害怕被警察懲罰而遵守信號燈的指示,有些人可能是在家里或?qū)W校里或媒體中學(xué)習(xí)了交通安全知識而遵守交通法規(guī),這些控制資源聚合在一起,才使得交通井然有序。那么,多大程度上歸功于刑事司法系統(tǒng)呢?這很難分得清。

通常認(rèn)為,刑事司法程序是一個正式的社會控制機制,可以為刑事司法機構(gòu)利用的基本社會控制工具是群體立法授權(quán)的懲罰。司法強制力的威脅是社會控制可利用的終極制裁,刑事司法程序可被視為社會控制組織的最后手段。理想狀態(tài)中,個體自己知道某些行為是錯誤的而不去做,這是積極的自我概念起到了遏制作用。例如,個體從小被告知并認(rèn)同“打人是不對的”,因此不去毆打別人。同樣,諸如精神衛(wèi)生咨詢之類也可以引導(dǎo)個體形成積極的自我概念,進(jìn)而防止打人行為發(fā)生,因為醫(yī)學(xué)控制的途徑就是“找回健康的個人心智或身體”[17]57。除此之外,家人、朋友甚至陌生人對打人行為的否定也可能阻止一個人的打人行為,這是非正式控制的實現(xiàn)。當(dāng)這些手段都失敗時,我們只有尋求刑事司法這種外在的正式控制去迫使個人停止打人行為。

聚焦刑事司法的社會控制(特別是犯罪控制)使研究和理解刑事司法實踐和政策更為容易[10]4。我們評價一個政策或程序的價值或提出改變它的建議,要依據(jù)它與犯罪控制目標(biāo)的契合度。知易行難,保持一個“目標(biāo)”的視角在理論上很容易,但實踐中非常困難。刑事司法實踐中存在著各種各樣的沖突。刑事司法的努力僅僅停留在控制犯罪是不夠的,還要保護(hù)個人的權(quán)利,否則它不能為社會所接受。刑事司法實踐經(jīng)常因圍繞其目的進(jìn)行的爭議而成為焦點。“任何刑事司法系統(tǒng)都是社會用來執(zhí)行保護(hù)個人和社區(qū)的必要行為標(biāo)準(zhǔn)的組織,它對違反群體存在基本規(guī)則的社區(qū)成員進(jìn)行逮捕、起訴、定罪、量刑。除了即時的懲罰外,這些針對違法者的行動有三種目的:一是將危險的人從社區(qū)中移走;二是嚇阻潛在違法者;三是給社會一個把違法者改變?yōu)槭胤ü竦臋C會?！盵23]后兩種目的本身沒有問題,但可能引起一種爭論,即嚇阻潛在違法者和將違法者改造為守法者是不是實現(xiàn)社會控制目標(biāo)的最好方式。這種手段和目的之間的爭議不只關(guān)于具體的實踐,還包括意識形態(tài)。例如,關(guān)于死刑的爭議,人們不僅對死刑的方式(如斬首、燒死、電死、毒氣、注射等)存在爭議,還對死刑是否適當(dāng)存在爭議。

綜上所述,刑事司法是針對犯罪的正式社會控制,是整個社會控制系統(tǒng)的終極手段。犯罪控制是刑事司法的首要而非唯一目標(biāo),各種目標(biāo)的實現(xiàn)是復(fù)雜而且充滿爭議的。

三、刑事司法系統(tǒng)運行的影響因素

刑事司法功能的實現(xiàn)并非僅僅取決于刑事司法系統(tǒng),它受到多種因素的影響。刑事司法系統(tǒng)就是法律系統(tǒng)下司法系統(tǒng)的一個亞系統(tǒng)或子系統(tǒng),而法律系統(tǒng)與政治系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)、科技系統(tǒng)、教育系統(tǒng)等其他系統(tǒng)一起構(gòu)成整個社會系統(tǒng)。同時,刑事司法系統(tǒng)還有公安系統(tǒng)、檢察系統(tǒng)、法院系統(tǒng)、矯正系統(tǒng)等子系統(tǒng)。刑事司法系統(tǒng)與其他系統(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)和影響,包括它與所屬的社會系統(tǒng)以及自己的亞系統(tǒng),共同影響著整個社會。同時,刑事司法系統(tǒng)又是一個開放的系統(tǒng),它必須對所在社會環(huán)境中的經(jīng)濟、人口、政治、社會價值觀、意識形態(tài)等方面的變化作出反應(yīng)。刑事司法運行的影響因素,是理解刑事司法過程和結(jié)果的重要著眼點,受到國內(nèi)外學(xué)者的重視,但內(nèi)容和分類方式略有不同,代表性的有以下兩種觀點:

一是內(nèi)外環(huán)境說。這種觀點將刑事司法運行的影響因素分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。國內(nèi)學(xué)者對刑事司法環(huán)境的關(guān)注不多,有學(xué)者將刑事司法環(huán)境分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境[24]。內(nèi)部環(huán)境包括刑事司法主體(刑事司法機關(guān)、刑事司法人員、刑事司法觀念)、刑事訴訟理念與制度、司法經(jīng)費、刑事司法體制、刑事司法中的“隱性程序”;外部環(huán)境包括黨的領(lǐng)導(dǎo)與人大監(jiān)督、民意、媒體、公民法律意識、地方保護(hù)等?！皩嶋H上,同為刑事司法環(huán)境的諸多因素在歸類為內(nèi)部因素或外部因素方面是不存在剛性的嚴(yán)格區(qū)分的,其在對刑事司法的運作和司法權(quán)威等方面產(chǎn)生作用時體現(xiàn)為一種相互交匯盤結(jié)的狀態(tài)?！盵25]

二是主客觀說或物質(zhì)意識說。有學(xué)者將影響刑事司法運行的環(huán)境因素分為物質(zhì)的因素和意識形態(tài)的因素。物質(zhì)方面的因素包括具體的資源,如資金、人員、裝備等。該學(xué)者以制造業(yè)為喻,輸入就是接受原材料,加工就是生產(chǎn)過程,輸出就是最終產(chǎn)品。對于刑事司法系統(tǒng)而言,涉嫌刑事違法的行為是輸入的原材料,將犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)變成罪犯是加工過程,產(chǎn)出刑滿釋放人員是輸出過程。刑事司法系統(tǒng)的原材料包括刑事犯罪,自然受到刑事立法和犯罪分布變化的影響。刑事司法系統(tǒng)有著豐富的原材料,對司法系統(tǒng)日益增長的需求可能導(dǎo)致低水平的產(chǎn)出[10]23—24。刑事司法系統(tǒng)的人員、設(shè)備、裝備影響著刑事案件處理能力,并對整個司法系統(tǒng)產(chǎn)生影響。有研究認(rèn)為,美國增加警察數(shù)量、提升警察科技,結(jié)果增加了逮捕數(shù)[26]。還應(yīng)注意到不同刑事司法階段的互相影響,在警察數(shù)量大幅增加或警察工作效率大幅提升的同時,也需要提升法院和矯正機構(gòu)的處理能力。增加逮捕數(shù)就意味著法庭案件量的增加。

意識形態(tài)環(huán)境主要由關(guān)于刑事司法過程應(yīng)如何運作的價值和信仰組成。作為一個社會組織,特別是社會控制組織,也許最重要的環(huán)境方面是其意識形態(tài)而非物質(zhì)。刑事司法系統(tǒng)充斥著價值沖突和社會爭議,反映了關(guān)于社會控制的深層矛盾。個人自由與社會規(guī)制的沖突也許是刑事司法最根本的價值沖突。我們需要秩序,要求警察逮捕嫌疑人,法庭將被告定罪,矯正系統(tǒng)以某種方式懲罰罪犯,同時,我們還需要注意,警察、法庭和矯正系統(tǒng)要在法律的規(guī)范內(nèi)來完成這一任務(wù),一般不允許采取任意的竊聽、無令狀搜查、郵件檢查、刑訊逼供等偵查措施,并對辦案機構(gòu)的快捷和簡化操作設(shè)置障礙。同時,刑事司法人員和犯罪人的態(tài)度、觀念和偏好是理解刑事司法系統(tǒng)運作的重要因素。能夠影響刑事司法決定和過程的個體因素就是“自由裁量”。在任何具體案例中,一個逮捕決定、指控一個嫌疑人、量刑、同意釋放都需要憑判斷力作出決定。例如,當(dāng)我們交通違章被警察攔住時,我們希望得到的僅僅是一個警告,而不是罰款,這足以詮釋警察的自由裁量權(quán)。

通過考察刑事司法系統(tǒng)的影響因素,可知刑事司法運行的復(fù)雜性。刑事司法學(xué)的研究目標(biāo)就是要透過這種復(fù)雜性,來理解刑事司法的運行。

四、刑事司法研究的基本進(jìn)路

刑事司法研究既要對刑事司法系統(tǒng)及其活動進(jìn)行整體性考察,也要對刑事司法活動的關(guān)鍵決策點進(jìn)行具體分析。

(一)刑事司法研究是對刑事司法系統(tǒng)及其活動全方位、全過程的考察

如上所述,刑事司法系統(tǒng)主要包括公安系統(tǒng)、檢察系統(tǒng)、法院系統(tǒng)、監(jiān)獄系統(tǒng)、社區(qū)矯正系統(tǒng)等,相應(yīng)的刑事司法活動包括發(fā)現(xiàn)犯罪、調(diào)查犯罪、提起公訴、審判裁決、刑罰執(zhí)行等內(nèi)容。刑事司法研究不僅覆蓋這些階段,還要考察其相互關(guān)系,甚至將整個刑事司法過程作為一個單位進(jìn)行考察。對刑事司法活動的全方位、全過程考察有以下幾種常見形式:

一是對刑事司法活動進(jìn)行系統(tǒng)性分析。沃克爾(Samuel Walker)認(rèn)為,系統(tǒng)視角是刑事司法的主導(dǎo)性科學(xué)范式,也就是說,大部分人研究刑事司法是用一個系統(tǒng)的模式來理解其過程的。該模式基于五個一般觀察:(1)刑事司法是復(fù)雜的,其內(nèi)容不僅僅是執(zhí)行法律。(2)警察的職能因此也是非常復(fù)雜的,不僅僅是犯罪控制。(3)司法管理很大程度上是自由裁量的。(4)自由裁量的決定并沒有受到法律和正式規(guī)則的很好控制。(5)刑事司法機構(gòu)是相互關(guān)聯(lián)的并組成一個系統(tǒng)[27]。系統(tǒng)分析方式將刑事司法過程視為一個由執(zhí)法、法庭、矯正等分散但又相關(guān)的部分組成的整體,這些部分共同努力來實現(xiàn)我們社會中的犯罪控制。系統(tǒng)論的核心是對事物發(fā)展情境的強調(diào)。無論他們研究什么,系統(tǒng)分析者致力于看到“大畫面”,他們關(guān)心研究對象如何與更大的環(huán)境相契合。一個系統(tǒng)是互相合作實現(xiàn)一個共同目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)部分的有機結(jié)合。系統(tǒng)尋求平衡和運行均衡,因此,一個系統(tǒng)遇到壓力會作出反應(yīng)或適應(yīng)以保持或恢復(fù)均衡。擾亂一個系統(tǒng)的平衡會影響它的每一個組成部分并改變整體的運行。因此,系統(tǒng)通?？咕芨淖?。系統(tǒng)分析試圖理解如何作出決定以及為什么這么決定,并探尋影響刑事司法過程的內(nèi)外因素。系統(tǒng)分析迫使分析者對整個圖景作出評價,明確各個部分是互相銜接的。系統(tǒng)分析視角也使分析者意識到刑事司法系統(tǒng)的復(fù)雜性。例如,分析者不僅試圖理解警察是如何決定逮捕違法者的,而且還應(yīng)爭取知道這個逮捕決定是如何影響檢察官、法官和矯正機構(gòu)的。

二是對照理性模式進(jìn)行比較分析。刑事司法研究的比較分析策略是建立標(biāo)準(zhǔn)來對照刑事司法機構(gòu)或整個刑事司法系統(tǒng)的實踐。這種研究方式最知名的例子也許是帕克爾(Herbert Packer)提出的正當(dāng)程序(due cause)和犯罪控制(crime control)兩種刑事司法“理想類型”的應(yīng)用[28]。在這種方法中,分析者先建構(gòu)一個模型或理想的刑事司法系統(tǒng),以供實際的刑事司法系統(tǒng)進(jìn)行對照。帕克爾認(rèn)為,美國刑事司法過程呈現(xiàn)出兩種互相沖突的目標(biāo)。一方面,人們尋求控制犯罪,以至于期望司法系統(tǒng)對犯罪行為作出快速反應(yīng)。在這個模式下,整個刑事司法過程就像是生產(chǎn)車間的“裝配線”,從一個環(huán)節(jié)到另一個環(huán)節(jié)。另一方面,人們珍愛自由,以至于希望司法系統(tǒng)高度限制那些對個人權(quán)利的干預(yù)。在這個模式下,刑事司法過程就像是一個“障礙跑”,要越過一個一個障礙才能完成。比較分析方式的第一步是設(shè)想一個僅僅由一個目標(biāo)來主導(dǎo)的“完美”司法系統(tǒng)。例如,犯罪控制模式會注重效率,強調(diào)快速地處理案件,因而會尋求增強警察的搜查和逮捕的權(quán)力,放松證據(jù)規(guī)則,允許相關(guān)信息呈現(xiàn)在法庭上。對速度的強調(diào)會支持辯訴交易、檢察官自由裁量權(quán)、強制量刑等方法以促進(jìn)案件的處理。在與民主社會的信條相一致(如不得強迫供述)的同時,犯罪控制模式執(zhí)行的是有罪推定原則。相反,正當(dāng)程序模式積極保護(hù)個人權(quán)利,嚴(yán)格限制無令狀的搜查與逮捕,要求在嚴(yán)格證據(jù)規(guī)則下的完整審判,支持獨立的量刑聽證以保護(hù)個體犯罪人的利益。創(chuàng)設(shè)了這些模式后,分析者接下來觀察一個司法體系的運作,仔細(xì)審查案件處理過程,將這些現(xiàn)實與理想目標(biāo)進(jìn)行比較。然后,分析者能將該司法過程劃分為傾向于“正當(dāng)程序”還是“犯罪控制”。其他觀察者也用相似的方法來分類和比較執(zhí)法機構(gòu)、警察、量刑法官和矯正機構(gòu)。另外,有策略將媒體塑造的刑事司法形象與實際情況進(jìn)行比較。所有這些方式都是將刑事司法實踐與某種設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,這些標(biāo)準(zhǔn)也許是一種設(shè)想或是其他司法機構(gòu)運行中體現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn),接下來的任務(wù)就是對比較出來的相似與區(qū)別進(jìn)行解釋或理解。

(二)刑事司法研究的重點是刑事司法過程的決策點

“刑事司法學(xué)的研究主要關(guān)心的是刑事司法的決策過程,其中包括了警察、檢察、法院、矯正設(shè)施這些控制犯罪的機關(guān)的決策過程?！盵29]刑事司法學(xué)“通過從廣泛和平衡的角度探討刑事司法,學(xué)生將了解決策對于刑事司法過程的重要性”[30]。通過考察決策點的刑事司法機構(gòu)(含執(zhí)法或司法官員)內(nèi)外的影響因素,認(rèn)識刑事司法活動的真實樣態(tài)。刑事司法研究要聚焦司法過程中人員和機構(gòu)的決策過程,它不同于執(zhí)法或規(guī)則適用的簡單問題,只是每個決定受到或可能受到許多力量的影響。而且,在司法過程中的某個點(如逮捕)上作決定被認(rèn)為對后續(xù)的決定具有影響。這也對應(yīng)了學(xué)術(shù)研究中法教義學(xué)和社科法學(xué)的不同范式。從系統(tǒng)的視角來看,作為一個復(fù)雜的社會控制過程,刑事司法決定反映著沖突的目標(biāo)和期望[10]23—24。決定本身是可變的,與期望相反,一個逮捕不單是或甚至不主要是依靠充分的犯罪證據(jù)存在。另外,刑事司法人員和機構(gòu)的分散決定,以一個順序的方式連接,以至于警察的選擇限制了檢察官,檢察官的選擇限制了法官,等等。影響這些決策的因素中,刑事司法系統(tǒng)因素尤為重要,也是考察的焦點。其中,既有對刑事司法系統(tǒng)分析的宏觀層面,也有對刑事司法機構(gòu)分析的中觀層面,還有對刑事司法代理人個體行為分析的微觀層面。博納多(Thomas J. Bernard)和英戈爾(Robin Shepard Engel)把這三個層面的研究單位作為美國刑事司法研究的三種基本分析單元[31]。當(dāng)然,我們也不能忽視政治、經(jīng)濟、文化等多方面的影響。對刑事司法決策過程的常見分析形式有以下兩種:

一是聚焦案件處理過程的分析。刑事司法研究的過程分析一般聚焦案件處理過程,更多聚焦系統(tǒng)如何運行,而很少關(guān)注系統(tǒng)的結(jié)果。不同于將正當(dāng)程序或犯罪控制作為整個系統(tǒng)的指導(dǎo),過程分析追蹤案件從發(fā)現(xiàn)犯罪開始的整個處理過程,它聚焦刑事司法過程中每個參與者的決策過程。在這個視角下,辯訴交易并不代表認(rèn)同犯罪控制模式,也可能是對案件的一種過多的讓步。研究者試圖揭示刑事司法參與者如何就從逮捕、量刑到矯正這整個刑事司法過程中的人和事作出決定。美國律師基金會也許為這種方式提供了最好的詮釋。從20世紀(jì)50年代開始,該基金會在三個州進(jìn)行了大規(guī)模的司法過程的案例研究,研究成果分五期發(fā)表,描述了調(diào)查、逮捕、起訴、定罪和量刑。這種分析方式的焦點是刑事司法過程中主要階段參與者的決策。這些案例研究通過調(diào)查刑事司法系統(tǒng)如何處理案件,來確定是什么因素影響了這些決定,例如,將案件移交下一個階段進(jìn)一步處理,或作出轉(zhuǎn)處決定。這一研究視角描述了警察、法庭和矯正機構(gòu)處理不同案件的方式,其研究任務(wù)是解釋或理解那些偏離日常刑事司法處理方式的決定。刑事司法學(xué)對刑事司法過程進(jìn)行全過程的研究就是采用了系統(tǒng)分析的方式,因為它具有包容性,允許分析者同時基于任何其他視角;同時具有靈活性,可以采用許多不同學(xué)科知識和方法進(jìn)行司法過程研究。一個分析者可能集中研究辯訴交易中檢察官的心理動機,同時考慮檢察官的組織需求,以及該檢察官對逮捕、指控、定罪的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的敏感性。系統(tǒng)分析方式促使分析者記住司法過程中影響每個決策和決策者的一些因素。分析者不僅考慮一個刑法的改變將如何影響警察執(zhí)法,而且考慮檢察官、法官、矯正官可能對這一改變作出的反應(yīng)。與其他分析方式提供的“舷窗”相比,系統(tǒng)分析方式提供了一個觀察刑事司法的“落地窗”。當(dāng)然,分析者采用其他分析方法時,通常也是將刑事司法過程視為一個“系統(tǒng)”。過程分析方式通過生動細(xì)致的描述來說明案件如何沿著司法系統(tǒng)移動,但通常不能為偏離正常運行的現(xiàn)象作出充分的解釋。分析者要解釋為什么一個具體的案件或一類案件得到特殊對待,通常需要借助外在的(環(huán)境)因素。系統(tǒng)分析方式是多學(xué)科方式,且植根于刑事司法系統(tǒng)的大環(huán)境,它注重通過外在原因解釋刑事司法實踐。

二是聚焦特定主題的分析。刑事司法研究中的主題分析檢驗公平公正、證據(jù)充分、效率、自由裁量等一個或多個主題在整個司法系統(tǒng)中的應(yīng)用。這種主題分析方式參照某個主題來比較刑事司法過程中不同的點或面。例如,根據(jù)每種公正的決定所需要的證據(jù)來考察逮捕和量刑的證據(jù)充分性。與此相類似,取保、假釋、緩刑的決定可以參照或?qū)Ρ让糠N服務(wù)的矯正功能、威懾功能如何。這種主題分析方式立足于刑事司法的不同決策,也是對過程的考察,它聚焦決定的特征(如證據(jù)需求程度、同意的程度),或決定的效果(如威懾效果、懲罰效果等)。這種方式的結(jié)果是描述刑事司法決定的共同主題或目的,而非決定自身的本質(zhì)。可用買新車過程中的決定為例來說明過程分析和專題分析的區(qū)別。過程分析聚焦買或不買的決定,而專題分析是著眼于人們?yōu)槭裁醋鞒鲞@個決定。這樣,過程分析者可能測算出50%的顧客購買了新車;主題分析者通過觀察新車購買情況可能測算出一個折扣計劃,從而增加了10%的汽車銷售量。過程分析者接下來會考察購買新冰箱的決定,而主題分析者將研究折扣計劃對冰箱銷售的影響。

五、結(jié)語

刑事司法系統(tǒng)是一個國家或地區(qū)應(yīng)對犯罪的官方機構(gòu)設(shè)置,相應(yīng)的犯罪控制活動就是刑事司法,是社會控制的重要環(huán)節(jié)。刑事司法學(xué)是對刑事司法系統(tǒng)及其犯罪控制活動的全過程研究,包括每個刑事司法過程中的決策點的影響因素。這也就需要從法社會學(xué)的視角對刑事司法活動進(jìn)行考察,而非法學(xué)對刑事訴訟程序的教義學(xué)分析。法社會學(xué)研究是一種“向下”探究的研究模式,其主要目的是從刑事司法實際中認(rèn)識規(guī)律,產(chǎn)生出具有普遍意義的理論。目前,我國刑法學(xué)、刑事訴訟法學(xué)等法教義學(xué)的研究是較為繁榮的,而刑法、刑事訴訟法真實應(yīng)用場景——刑事司法領(lǐng)域的法社會學(xué)研究是薄弱的,這也影響到刑事司法學(xué)的學(xué)科發(fā)展。華東政法大學(xué)、上海政法學(xué)院等高校已經(jīng)在法學(xué)下開設(shè)了刑事司法方向,進(jìn)行本科生的培養(yǎng)。華東政法大學(xué)除了與其他政法院校一樣設(shè)有訴訟法學(xué)(包括刑事訴訟法學(xué)方向)的研究生專業(yè)之外,還開設(shè)了刑事司法學(xué)專業(yè),進(jìn)行碩士、博士研究生的培養(yǎng)。顯然,有了專業(yè)和學(xué)科的支撐,刑事司法學(xué)必將獲得更多關(guān)注和更大發(fā)展。