姚倪

教材對歷史的呈現(xiàn)是綱要式的，主要側(cè)重于基本史實(shí)，而對邏輯關(guān)聯(lián)等方面的表述則較為缺乏。如教師要嘗試挖掘教學(xué)深度，避免陷入圍繞知識點(diǎn)展開教學(xué)的窠臼，整合教材知識，并借助于整合后的歷史敘述，呈現(xiàn)新的教學(xué)情境[1]就勢在必行。而為達(dá)到這一目的，教師或可從如下兩方面考慮。

英語學(xué)界一般將歷史概念分為兩類，即用以說明歷史事實(shí)的實(shí)質(zhì)概念（substantive concept）以及與歷史思維相關(guān)的二級概念（second-order concept）。教材知識整合正應(yīng)以促進(jìn)學(xué)生對這兩類概念理解的共同進(jìn)步為目標(biāo)。就實(shí)質(zhì)性概念之間的關(guān)聯(lián)而言，學(xué)生之所以能理解新知識并賦予其意義，是因?yàn)閷W(xué)生能將新知識同化進(jìn)既有的概念框架。[2]因此，知識整合并非簡單調(diào)整內(nèi)容順序，更要考慮認(rèn)知關(guān)聯(lián)。另一方面，厘清實(shí)質(zhì)概念的關(guān)聯(lián)也有助于學(xué)生把握某些二級概念，如考察民主、帝國等實(shí)質(zhì)概念在不同語境中含義變化可使學(xué)生了解歷史的“延續(xù)與變遷”。本文將以早期國家形態(tài)問題為例探討知識整合的路徑，以就教于方家。

一、建構(gòu)實(shí)質(zhì)概念的聯(lián)系

統(tǒng)編教材七年級第二單元以“早期國家形成與社會變革”概括夏商周時期的歷史特征。盡管無需要求初中學(xué)生從學(xué)理層面理解“早期國家”這一概念，但從構(gòu)建概念聯(lián)系的角度出發(fā)，教師應(yīng)對判斷國家形態(tài)標(biāo)準(zhǔn)等問題有準(zhǔn)確把握，以幫助學(xué)生更好在核心概念統(tǒng)攝下理解零散史實(shí)及其相互聯(lián)系。根據(jù)奧蘇貝爾的“逐漸分化”原則，學(xué)生首先學(xué)習(xí)概括概念，然后再學(xué)習(xí)具體的下位概念或知識，在此，國家組織形式的標(biāo)準(zhǔn)就屬于上位概念。不過也有學(xué)者指出，學(xué)生往往很難在沒有任何先備知識作為參考的情況下直接理解這些名詞概念高度密集的表述。[3]因而在教學(xué)中教師需要考慮如何給學(xué)生提供一些輔助性框架來從史實(shí)中進(jìn)行概念抽象。

在恩格斯看來，國家的誕生是從由血緣組織的氏族公社向按地域組織國民的轉(zhuǎn)變。[4]但在中國，夏商周時期的國家仍很大程度受到血緣關(guān)系影響，都是以一個核心血緣群成國，按照親疏遠(yuǎn)近進(jìn)行治理。[5]而進(jìn)入到中央集權(quán)國家階段后，地域關(guān)系就超越了血緣關(guān)系成為主導(dǎo)，原來分散在各血緣共同體中的權(quán)力集中到國家和中央。因此，教學(xué)中可引導(dǎo)學(xué)生從地域—血緣關(guān)系，國家權(quán)力集中程度等方面進(jìn)行把握，建構(gòu)史實(shí)聯(lián)系。為了使學(xué)生更好理解這一轉(zhuǎn)變并為后續(xù)學(xué)習(xí)鋪墊，教師有必要補(bǔ)充介紹夏商時期國家治理模式。如宋鎮(zhèn)豪教授所指出的，夏商國家是建立在維持各部族固有地緣性組織基礎(chǔ)上的，是對臣屬邦國的冊封，而不是改變或打破，[6]是較為松散的方國聯(lián)盟。西周實(shí)行分封制度，則一定程度上改變了原有狀態(tài)。王家范先生認(rèn)為西周分封制包含兩層含義，一則是對原屬商而現(xiàn)在臣服于周朝共主體系邦國的承認(rèn)，一則是對同姓兄弟和姻親等的分封。在王家范教授看來，第二類分封使西周對各邦國、部族的控制不僅是承認(rèn)、冊封，而是在原有邦國地域內(nèi)插入統(tǒng)治的基點(diǎn)。[7]這使得周對疆域控制程度較前代增強(qiáng)，即 “封建親戚，以蕃屏周”的內(nèi)涵所在。

在講述西周分封制的作用時，學(xué)生能較直觀地認(rèn)識到的往往是諸侯權(quán)力過大的消極影響，而對教材中提及的分封制有利于保證王室對地方控制等則較難理解。在此，我們可先詢問學(xué)生如何看待分封制下諸侯的權(quán)力，怎樣理解教材中對分封制作用的表述，其和諸侯擁有較大獨(dú)立性是否矛盾，以當(dāng)時周天子的視角看是否會選擇分封制。通過這一系列遞進(jìn)的問題，可了解學(xué)生對該問題的前理解，從而開展有針對性的對話以幫助學(xué)生更新自己的認(rèn)識。就教學(xué)實(shí)踐而言，多數(shù)學(xué)生回答較為空泛，如認(rèn)為分封制適應(yīng)了當(dāng)時的形勢。

對歷史的認(rèn)識往往需要通過比較和參照得出。為使學(xué)生對分封制作用有更清晰理解，可精選材料對夏商時期邦國聯(lián)盟形態(tài)進(jìn)行簡要介紹，從而讓學(xué)生在比較中體認(rèn)分封制的意義。然從分封制的對象可知，其仍然是以統(tǒng)治族群血緣為主導(dǎo)的，由此學(xué)生能判斷，西周仍然屬于早期國家階段。當(dāng)然，早期國家的特點(diǎn)在和郡縣制進(jìn)行比較時體現(xiàn)更為明顯。郡縣制下實(shí)行流官制，并有一定任期，這就擺脫了血緣宗法的影響，權(quán)力進(jìn)一步集中到中央。

在初次講解時，教師可詳細(xì)鋪陳史實(shí)，示范如何依據(jù)史實(shí)歸納夏商周時期制度特點(diǎn)，進(jìn)而形成概念。在分析郡縣制特點(diǎn)時，教師則可讓學(xué)生自主閱讀后進(jìn)行概括，并與分封制進(jìn)行對比，闡釋兩者間差異。通過上述教學(xué)活動，學(xué)生一方面可對史實(shí)之間關(guān)聯(lián)，歷史發(fā)展的線索有更清晰的認(rèn)識，同時也能從中學(xué)會運(yùn)用“變遷與延續(xù)”這一二級概念來分析歷史發(fā)展進(jìn)程。

二、從單線到復(fù)線：概念認(rèn)知的深化

就宏觀趨勢來看，從夏商分散邦國聯(lián)盟到西周分封制再到郡縣制，國家權(quán)力、對地方控制程度不斷加強(qiáng)。但這只是一種單線的歷史認(rèn)識，在實(shí)際運(yùn)作中，每種制度都有其局限性。如分封制中蘊(yùn)含著諸侯獨(dú)立性較大的問題，而郡縣制的推行則面臨文化差異整合的問題。有學(xué)者就指出，秦始皇忽視秦和六國社會巨大差異，操之過急推行統(tǒng)一從而引起東方六國各階層的反對。[8]由此可見，僅從理論和概念推演得出的解釋并不一定符合歷史實(shí)際，還須結(jié)合具體歷史情景下的條件進(jìn)行考察，這就是二級概念中的語境化思考（contextualization）。但如歷史哲學(xué)家約恩·呂森所指出的，歷史語境并不能從事實(shí)本身得出，而有待史家從事實(shí)的相互聯(lián)系中挖掘。[9]在高中階段學(xué)習(xí)中我們有必要引導(dǎo)學(xué)生發(fā)展形成復(fù)線的歷史認(rèn)知，在語境中理解制度的意義，而引入某些實(shí)質(zhì)概念或有助于事后對歷史語境的理解。在分析分封和郡縣制的優(yōu)劣時，制度成本就是一個有用的實(shí)質(zhì)概念。

秦始皇統(tǒng)一中國時，丞相王綰等提議“立諸子”，獨(dú)廷尉李斯持異議：“周文武所封子弟同姓甚眾，然后屬疏遠(yuǎn)，相攻擊如仇讎，諸侯更相誅伐，周天子弗能禁止?！笔蓟试唬骸疤煜鹿部鄳?zhàn)斗不休，以有侯王。……又復(fù)立國，是樹兵也，……廷尉議是?！盵10]李斯認(rèn)為分封制所賴的血緣關(guān)系隨著時間發(fā)展必然疏遠(yuǎn)，諸侯獨(dú)立性就會增強(qiáng)。但周人選擇分封制并不表示其短視，這是當(dāng)時約束條件下做出的制度選擇。

秦統(tǒng)一時的約束條件和周建立時截然不同。周人為擴(kuò)張農(nóng)耕區(qū)的范圍有兩種選擇，一是由統(tǒng)治核心出發(fā)向周圍拓展，另一方案則是向土壤肥沃適合耕種的區(qū)域定點(diǎn)投射。事實(shí)上，如果周邊地區(qū)易于開墾，周王室沒有理由不加以直接控制，農(nóng)業(yè)灌溉和開墾技術(shù)的落后制約了國家對地方控制方式。此時選擇分封制才是合理的，這是生產(chǎn)力條件的約束。

殷周之際，農(nóng)業(yè)開墾和灌溉技術(shù)還處于較為原始的階段，使用當(dāng)時生產(chǎn)工具所能耕種的土地有限，且尚無能力大規(guī)模興修水利以灌溉農(nóng)業(yè)。大量的中小部族或狩獵，或游牧，農(nóng)業(yè)不是唯一選擇，在黃河流域并非都是廣泛的農(nóng)耕區(qū)。有學(xué)者的研究就指出中國早期作物起源和擴(kuò)散過程中，受土壤條件影響，存在跳躍的現(xiàn)象。[11]在春秋時期中原一帶也仍雜居著夷蠻部落。[12]這些部族之所以沒有選擇農(nóng)業(yè)，是因?yàn)榇藭r的農(nóng)業(yè)技術(shù)水平仍然較低，很多地區(qū)尚不適宜耕作。周人必須選擇適宜農(nóng)業(yè)耕種的地區(qū)發(fā)展勢力，周圍可直接控制的農(nóng)業(yè)區(qū)域形成所謂“王畿”，而無法直接控制的、較遠(yuǎn)的農(nóng)業(yè)地區(qū)，則選擇“快速定點(diǎn)投射”的方式加以開發(fā)。

由于生產(chǎn)力水平有限導(dǎo)致的剩余不足也是周人選擇分封制而非集權(quán)體制的重要約束條件。在集權(quán)體制下，官員由中央任命，賦稅征收、核算等由中央統(tǒng)一支配，軍事也由中央統(tǒng)一管理，這勢必需要一支龐大的官僚隊(duì)伍支撐，由此帶來的將是一筆不小的行政成本。當(dāng)時各封國情況千差萬別，統(tǒng)一的制度安排毫無彈性，無法和地方的實(shí)際情況相配合。況且由于地理空間的距離，周王室和各地信息溝通、交通的成本十分高昂。當(dāng)時的生產(chǎn)條件尚不足以供養(yǎng)這樣一支官僚隊(duì)伍來維持集權(quán)體制運(yùn)行。由此可見，分封制在當(dāng)時是一種運(yùn)作成本較低的制度。戰(zhàn)國時期隨著生產(chǎn)工具改進(jìn)，糧食產(chǎn)量提升，國君對地方的直接管理逐漸成為可能。且隨著荒地不斷被開墾，井田制下的公田共耕逐漸不能維持，統(tǒng)治者遂施行對自耕小農(nóng)按畝收稅，按戶籍授田等制度。由此，資源得以匯集到國君手中，使其能加強(qiáng)對地方控制。

但郡縣制的實(shí)行也面臨約束條件限制。秦統(tǒng)一以后面臨著地域整合的重大問題。由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分散性，在其基礎(chǔ)上一般都缺乏把各個地域聯(lián)系起來的組織力量，這就與統(tǒng)一形成張力。[13]此外，隨著統(tǒng)治地域擴(kuò)大，且各地之間文化風(fēng)俗有很大異質(zhì)性，國家對地方進(jìn)行集中管理的成本也會大幅上升。國家組織和治理需要相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)能力，然而秦始皇統(tǒng)一中國是戰(zhàn)爭的結(jié)果而非經(jīng)濟(jì)有了突破性發(fā)展的產(chǎn)物。[14]這就是為何學(xué)者認(rèn)為秦推行郡縣制操之過急，條件尚不成熟。

引入制度成本概念可使學(xué)生可更好理解分封制和郡縣制各自在不同歷史條件下所受的限制，并能逐漸形成復(fù)線的歷史認(rèn)識。在教學(xué)過程中教師可首先詢問學(xué)生如果是當(dāng)時統(tǒng)治者，會采用哪種統(tǒng)治方式，有什么依據(jù)。在學(xué)生充分討論后，教師補(bǔ)充當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)條件的相關(guān)材料，在對材料進(jìn)行解讀的基礎(chǔ)上再讓學(xué)生結(jié)合歷史情景進(jìn)行思考。最后，教師可從學(xué)生的發(fā)言出發(fā)進(jìn)行總結(jié)。

三、結(jié)語

總而言之，在教學(xué)中進(jìn)行知識整合必須充分考慮先行講解的概念能在何種程度上幫助學(xué)生理解新知識。這也是決定教師在講解歷史史實(shí)和概念時所涉及內(nèi)容廣度和深度的重要標(biāo)準(zhǔn)。如本文中所述的，在講解分封制時教師可適當(dāng)擴(kuò)展細(xì)節(jié)，并和商代情況進(jìn)行對比，從而讓學(xué)生對國家組織形態(tài)、早期國家等抽象概念有一定了解。這有助于學(xué)生更深入理解郡縣制的進(jìn)步意義。在此過程中教師設(shè)計(jì)啟發(fā)性的問題和課堂活動有助于激發(fā)學(xué)生深度思考，如可以通過挑戰(zhàn)學(xué)生觀點(diǎn)，讓他們闡述以前的想法，提供論據(jù)等來幫助他們明確進(jìn)一步的思考方向。

【注釋】

[1]陳志剛、杜芳：《基于主題教學(xué)的高中統(tǒng)編教材內(nèi)容整合》，《歷史教學(xué)（上半月刊）》2020年第3期，第11頁。

[2][3]Ian Davies： Debates in History Teaching， London： ?Routledge， 2017， ?p. 83， 94.

[4]中央編譯局編：《馬克思恩格斯選集》（第4卷），北京：人民出版社，2012年，第187頁。

[5]徐勇：《關(guān)系中的國家：地域—血緣關(guān)系中的帝制國家》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2020年，第5頁。

[6]宋鎮(zhèn)豪：《夏商社會生活史》，北京：中國社會科學(xué)出版社，1994年，第27頁。

[7]王家范：《中國歷史通論》，北京：三聯(lián)書店，2012年，第56頁。

[8]高海云：《統(tǒng)一郡縣制與社會矛盾的集中——秦朝速亡的制度史分析》，《秦漢研究》2010年刊，第237頁。

[9]J?rn Rüsen： Evidence and Meaning： A Theory of Historical Studies， ?New York： ?Berghahn Books， ?2017， ?p.139.

[10][西漢]司馬遷：《史記·秦始皇本紀(jì)》，北京：中華書局，1982年，第239頁。

[11]鄧鋼：《中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)：結(jié)構(gòu)均衡和資本主義停滯》，杭州：浙江大學(xué)出版社，2020年，第49頁。

[12]王家范：《大學(xué)中國史》，北京：高等教育出版社，2011年，第97、 103頁。

[13]金觀濤、劉青峰：《興盛與危機(jī)：論中國社會超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)》，北京：法律出版社，2011年，第24、36頁。

[14]徐勇：《“郡縣制”“封建制”的歷史糾纏與斗爭：以關(guān)系疊加為視角》，《南國學(xué)術(shù)》2020年第2期，第31頁。