盛煜辰 張潤(rùn)琪 沈瑤

摘要：隨著數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用，各國(guó)在推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易數(shù)字化發(fā)展的同時(shí)，也創(chuàng)造了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的新型式。論文利用2014—2021年間OECD發(fā)布的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（DSTRI），比較了全球主要經(jīng)濟(jì)體的限制程度水平及變化趨勢(shì)，并基于貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等決定因素進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：近年來全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘在總體上有一定上漲趨勢(shì)，限制措施主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施與連通領(lǐng)域；數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施更完善、經(jīng)濟(jì)自由度水平更高和與其他國(guó)家文化差異更小的國(guó)家傾向于設(shè)置更低的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘；分別對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與連通、電子交易、支付系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他壁壘五類限制措施進(jìn)行回歸，并按國(guó)家發(fā)展水平和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制措施的決定性因素在各子類中存在較顯著的異質(zhì)性。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化發(fā)展；地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)政透明度；金融分權(quán)

作者簡(jiǎn)介：盛煜辰，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生（上海? 200444）；張潤(rùn)琪，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生（天津? 300071）；沈瑤，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（上海? 200444）

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展視角下貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)機(jī)制與中國(guó)實(shí)踐”（71573171）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈、國(guó)際貿(mào)易政策體系‘雙重構(gòu)的影響與應(yīng)對(duì)研究”（22JZD041）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2023.02.006

引? ? 言

現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展帶來了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易方式的快速變化，催生了數(shù)字貿(mào)易這一新的貿(mào)易模式。從貿(mào)易與互聯(lián)網(wǎng)早期結(jié)合、只局限在商品在線展示的電子商務(wù)，到2004年后數(shù)字支付興起、在線交易平臺(tái)形成而推動(dòng)的貿(mào)易方式數(shù)字化，再到服務(wù)、信息等貿(mào)易內(nèi)容的數(shù)字化，技術(shù)的日益進(jìn)步突破了傳統(tǒng)的貿(mào)易方式，使得數(shù)字貿(mào)易特別是數(shù)字服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展。1然而，這種改變也產(chǎn)生了與傳統(tǒng)貨物貿(mào)易關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易非關(guān)稅壁壘均不相同的新型數(shù)字貿(mào)易壁壘。1例如，不斷深化對(duì)數(shù)據(jù)本地化以及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的挑戰(zhàn)，提高對(duì)支付體系、用戶隱私和源代碼的保護(hù)尺度，以及濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等做法，都會(huì)直接或間接提高數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的壁壘水平。2因此，考察各國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的特征和變化趨勢(shì)，從中尋找數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的全球治理方案已經(jīng)成為諸多學(xué)者關(guān)注的重要問題。

服務(wù)貿(mào)易壁壘本身就不同于貨物貿(mào)易壁壘，存在隱蔽、靈活、復(fù)雜、制定涉及較多部門、難以測(cè)度等特點(diǎn)，而數(shù)字服務(wù)貿(mào)易就會(huì)更加復(fù)雜。據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（GATT）統(tǒng)計(jì)，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘達(dá)2000多種，壁壘涉及資本移動(dòng)、人員移動(dòng)、服務(wù)產(chǎn)品移動(dòng)、信息移動(dòng)等，還可能涉及開業(yè)權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等限制。3數(shù)字服務(wù)貿(mào)易作為服務(wù)貿(mào)易的一個(gè)組成部分，雖然可能會(huì)在一定程度上規(guī)避人員移動(dòng)、服務(wù)產(chǎn)品移動(dòng)等壁壘，但也將面臨來自互聯(lián)網(wǎng)開放、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等新興領(lǐng)域的限制。在服務(wù)貿(mào)易壁壘的相關(guān)研究中，一般使用數(shù)量工具、價(jià)格工具與頻度工具來對(duì)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行測(cè)度，而頻度工具憑借其較強(qiáng)的操作性成為服務(wù)貿(mào)易壁壘測(cè)度中應(yīng)用最廣的工具之一。4在使用頻度工具建立的服務(wù)貿(mào)易壁壘測(cè)度指標(biāo)中，最具影響力的為Hoekman和Kostecki使用WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中每個(gè)成員的減讓承諾表所構(gòu)建的Hoekman指標(biāo)。5在Hoekman指標(biāo)的基礎(chǔ)上不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、世界銀行（World Bank）等發(fā)布了服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（Services Trade Restrictiveness Index，STRI），這些指數(shù)在服務(wù)貿(mào)易壁壘的相關(guān)研究中得到廣泛應(yīng)用。在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，OECD于2019年發(fā)布了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（Digital Services Trade Restrictiveness Index ， DSTRI），對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的限制程度進(jìn)行了度量，以作為STRI的補(bǔ)充。此外，歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心也發(fā)布了數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)（Digital Trade Restrictiveness Index， DTRI），該指數(shù)對(duì)超過64個(gè)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字貿(mào)易的限制措施進(jìn)行了分析，統(tǒng)計(jì)了100多個(gè)類別、總計(jì)1500多項(xiàng)針對(duì)數(shù)字貿(mào)易的限制措施。6

目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行國(guó)際比較的研究較少，也鮮有研究從貿(mào)易壁壘的決定因素角度切入對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘進(jìn)行分析。在此背景下，本文將從數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的測(cè)度與分析入手，深入研究其變化情況以及政治經(jīng)濟(jì)決定因素。本文主要利用OECD的DSTRI，從限制水平、限制方式等視角對(duì)主要國(guó)家及國(guó)家組織進(jìn)行比較分析，并基于貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素進(jìn)行實(shí)證研究。這將有助于進(jìn)一步深化對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而加快中國(guó)參與全球數(shù)字貿(mào)易治理進(jìn)程，促進(jìn)中國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易更好發(fā)展。

本文剩余部分的結(jié)構(gòu)框架如下：首先，從理論層面剖析數(shù)字時(shí)代服務(wù)貿(mào)易壁壘存在的內(nèi)在原因和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，并據(jù)此提出研究假說；其次，梳理了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)的計(jì)算方法，并對(duì)代表性國(guó)家和國(guó)家組別的限制水平進(jìn)行比較；最后，從實(shí)證層面對(duì)相關(guān)理論假說進(jìn)行驗(yàn)證，并在此基礎(chǔ)上從限制方式、國(guó)家發(fā)展水平和數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平等角度對(duì)決定數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的政治經(jīng)濟(jì)文化因素進(jìn)行深入的異質(zhì)性分析。

一、文獻(xiàn)綜述與研究假說

對(duì)貿(mào)易壁壘決定因素的研究主要基于貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其主要包括利益集團(tuán)模型與中點(diǎn)選民模型。利益集團(tuán)模型認(rèn)為，相關(guān)的團(tuán)體會(huì)傾向于形成利益集團(tuán)，游說政府對(duì)其所在行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，以提高自己的利潤(rùn)。例如，Olsen研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)出越低、就業(yè)占比越低的行業(yè)越容易形成利益集團(tuán)。因此，該模型認(rèn)為貿(mào)易壁壘的形成是游說的成本投入與游說所預(yù)期得到的保護(hù)所產(chǎn)生的利潤(rùn)之間動(dòng)態(tài)平衡的結(jié)果。1中點(diǎn)選民模型則認(rèn)為，消費(fèi)者同時(shí)作為相關(guān)行業(yè)的勞動(dòng)者，也有對(duì)自身所在行業(yè)進(jìn)行一定程度保護(hù)的預(yù)期。而政府為了獲得民眾最大化的支持，會(huì)傾向于選擇中點(diǎn)選民所偏好的保護(hù)水平。2因此不同行業(yè)中點(diǎn)選民不同的貿(mào)易保護(hù)程度偏好決定了貿(mào)易壁壘的高低?？偟膩碚f，上述兩個(gè)模型代表了貿(mào)易保護(hù)或干預(yù)的兩個(gè)典型動(dòng)機(jī)，即特定產(chǎn)業(yè)或部門的利益活動(dòng)以及維護(hù)公共利益。

目前，已有部分國(guó)內(nèi)外學(xué)者利用貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)貿(mào)易壁壘的決定因素進(jìn)行了實(shí)證研究。Grossman和Helpman提出了貿(mào)易保護(hù)代售模型，認(rèn)為政府制定政策會(huì)使總政治捐獻(xiàn)與社會(huì)總福利的加總最大化，而其均衡狀態(tài)的貿(mào)易保護(hù)水平取決于不同行業(yè)的進(jìn)口彈性、進(jìn)口滲透度與利益集團(tuán)人數(shù)比例等因素。3盛斌最早通過建立中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)模型，對(duì)中國(guó)工業(yè)貿(mào)易保護(hù)的水平和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率高、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)更容易產(chǎn)生較高的貿(mào)易壁壘。4唐宜紅和徐世騰在貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)貿(mào)易壁壘的成因進(jìn)行了理論分析，發(fā)現(xiàn)為了維護(hù)進(jìn)出口利益集團(tuán)，政府會(huì)傾向于選擇較高的貿(mào)易保護(hù)水平，而利益集團(tuán)則通過其所擁有的人數(shù)與福利的權(quán)重對(duì)保護(hù)政策的選擇施加影響。5Karacaovali的研究指出，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)水平是平衡生產(chǎn)者與消費(fèi)者政治支持的結(jié)果，勞動(dòng)力成本更高的部門或獲得更大程度的保護(hù)。6

已有基于貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究大多是針對(duì)制造業(yè)，但逐漸也有學(xué)者關(guān)注服務(wù)貿(mào)易和數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素。Fung和Siu分析了服務(wù)貿(mào)易壁壘的形成原因，認(rèn)為與產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系緊密的相關(guān)服務(wù)行業(yè)更容易獲得較低的服務(wù)貿(mào)易壁壘。7林峰和占芬認(rèn)為，政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境的變化是產(chǎn)生數(shù)字服務(wù)貿(mào)易保護(hù)主義的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。8孫杰認(rèn)為，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是伴隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)而出現(xiàn)的新貿(mào)易形式，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，數(shù)字治理能力和制度設(shè)計(jì)調(diào)整滯后于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的變化，以及不同主權(quán)國(guó)家在數(shù)字貿(mào)易中的差異化利益訴求，是導(dǎo)致各國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平存在差異的內(nèi)在原因。9已有針對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘決定因素的研究主要從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和治理水平的角度出發(fā)，然而結(jié)合貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的保護(hù)依然可以從行業(yè)特殊利益與公共利益的視角加以審視，但其內(nèi)容與形式有所變化。人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和3D打印等數(shù)字技術(shù)改變了產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供與跨境交易模式，催生出依托于數(shù)字設(shè)備和數(shù)據(jù)要素的互聯(lián)網(wǎng)與信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)，但不同國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力存在很大差別，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)利益集團(tuán)更有動(dòng)機(jī)游說政府限制數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放。另一方面，各國(guó)政府出于國(guó)家安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、社會(huì)文化等公共利益或目標(biāo)對(duì)數(shù)字貿(mào)易以及相關(guān)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)實(shí)施限制。

通過梳理已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前針對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的政治經(jīng)濟(jì)分析不夠深入，對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘決定因素的分析相對(duì)匱乏。但已有針對(duì)制造業(yè)和服務(wù)貿(mào)易壁壘決定因素的理論機(jī)制依然對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素分析有著重要的參考意義。因此綜合已有的研究以及本文作者的分析，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素可以從數(shù)字服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字治理能力、國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境和參與全球數(shù)字治理五個(gè)方面進(jìn)行探討。

第一，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘直接的驅(qū)動(dòng)因素是一國(guó)數(shù)字服務(wù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特性決定了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易具有較低的可變成本，但要求投入較高的固定成本提供技術(shù)支持，因此數(shù)字企業(yè)存在較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)特性。1另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身會(huì)衍生出大量數(shù)據(jù)，作為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的關(guān)鍵要素，新數(shù)據(jù)的產(chǎn)生又能為數(shù)字貿(mào)易提供新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此數(shù)字產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家，其國(guó)內(nèi)數(shù)字服務(wù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上所占的份額更多，本土企業(yè)和跨國(guó)公司對(duì)于減少數(shù)字貿(mào)易壁壘、擴(kuò)大規(guī)模以強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)的呼聲更高，更傾向于設(shè)置較低的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制。據(jù)此，本文提出：

假說1：數(shù)字服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力的提升可以增強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和數(shù)據(jù)要素的自我強(qiáng)化特征，因此能夠促使國(guó)家降低數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘。

第二，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施決定了數(shù)字創(chuàng)新向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的效率，因此其不僅是確保數(shù)字經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展的硬件保障，也將成為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易新的比較優(yōu)勢(shì)來源。2與傳統(tǒng)貿(mào)易相比，數(shù)字貿(mào)易降低了對(duì)有形基礎(chǔ)設(shè)施的依賴，但數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)則對(duì)穩(wěn)定和可負(fù)擔(dān)的高速寬帶網(wǎng)絡(luò)等數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施提出了更高要求。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施落后的國(guó)家，不僅在數(shù)據(jù)資源豐富度方面具有比較劣勢(shì)，同時(shí)開展數(shù)字業(yè)務(wù)的本土企業(yè)需要支付更高的固定成本以獲取外部技術(shù)支持、更高的信息成本與溝通成本以提高交易質(zhì)量和效率，從而可能直接或間接提高了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘。3據(jù)此，本文提出：

假說2：數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施完善的國(guó)家存在數(shù)字技術(shù)和效率比較優(yōu)勢(shì)，因此更可能降低數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制。

第三，數(shù)字治理能力。數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展打破了服務(wù)貿(mào)易提供和消費(fèi)不可分離的特征，加大了合同執(zhí)行的信用風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)政府的監(jiān)管和治理能力提出了更高要求。一方面，擁有較高數(shù)字治理能力的政府能夠及時(shí)有效處理數(shù)字服務(wù)提供方面的突發(fā)事件，防止數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、數(shù)據(jù)開放和共享等帶來的數(shù)據(jù)治理災(zāi)難。另一方面，提高網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)能力能夠?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)主體在參與數(shù)據(jù)跨境傳輸、交易等環(huán)節(jié)上提供安全保障，降低數(shù)字貿(mào)易中的不確定風(fēng)險(xiǎn)，獲得由數(shù)字服務(wù)貿(mào)易帶來的紅利。4據(jù)此，本文提出：

假說3：政府提高數(shù)字治理水平有利于保障國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主體參與數(shù)字交易的安全和利益，因此能夠促進(jìn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的降低。

第四，國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境。文化隔閡和價(jià)值認(rèn)同分歧對(duì)國(guó)際貿(mào)易有著巨大的影響，因此除了觀察經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展上的差異外，也要重視各國(guó)在政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和文化背景上的差異對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的影響。一般而言，一國(guó)與其他國(guó)家制度和文化差異越小，國(guó)家之間進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的可能性越大，國(guó)內(nèi)貿(mào)易限制水平越低。據(jù)此，本文提出：

假說4：政治體制、經(jīng)濟(jì)制度、文化背景差異性較小的國(guó)家，在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易保護(hù)范圍和程度上認(rèn)同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的可能性越大，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘也就越低。

第五，參與全球數(shù)字治理。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易則涉及更大范圍內(nèi)國(guó)內(nèi)規(guī)制的融合與協(xié)調(diào)。由于各經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管模式中的訴求不同，因此難以在多邊層面就數(shù)據(jù)保護(hù)、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和數(shù)據(jù)安全等方面達(dá)成共識(shí)，因此區(qū)域（數(shù)字）貿(mào)易協(xié)定成為全球數(shù)字貿(mào)易治理縱深化發(fā)展的主要平臺(tái)。例如，2020年新加坡、智利和新西蘭三國(guó)締結(jié)《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定》（DEPA），是在深度借鑒《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）后開創(chuàng)性、單獨(dú)提出的第一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。據(jù)此，本文提出：

假說5：一國(guó)參與包含數(shù)字貿(mào)易規(guī)制的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量越多，該國(guó)的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘就越低。

二、數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的國(guó)際比較

（一）OECD的DSTRI

OECD的DSTRI涵蓋了2014—2021年共計(jì)8年的限制指數(shù)數(shù)據(jù)，該指數(shù)旨在通過以政策與證據(jù)為基礎(chǔ)的測(cè)量工具，對(duì)各國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的法律與監(jiān)管措施的限制程度進(jìn)行量化。這些措施一部分來自于OECD已有的STRI數(shù)據(jù)庫，其他來自于針對(duì)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)政策的額外信息收集。DSTRI分布于0至1之間，數(shù)字越高代表該領(lǐng)域的限制程度越大，得分為1則代表該市場(chǎng)對(duì)外完全封閉，而得分為0則代表完全開放。1該指數(shù)目前涵蓋了76個(gè)國(guó)家（包括38個(gè)OECD國(guó)家和38個(gè)非OECD國(guó)家）22個(gè)行業(yè)的情況。

DSTRI 從五個(gè)方面衡量了各國(guó)對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的限制程度，具體包括：（1）基礎(chǔ)設(shè)施與連通，主要衡量了涉及通信系統(tǒng)的政策，包括政策對(duì)無線通信的鼓勵(lì)程度、是否允許使用虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）或?qū)＞€，以及是否存在影響連通性的政策，例如要求數(shù)據(jù)本地儲(chǔ)存或跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管；（2）電子交易，主要考察了電子商務(wù)活動(dòng)申請(qǐng)執(zhí)照是否存在歧視性措施、是否支持非本地居民公司在線稅收登記與申報(bào)、對(duì)國(guó)際普遍接受的電子協(xié)議的接受程度、對(duì)電子簽名的接受程度等，以及影響該市場(chǎng)使用電子交易的便捷程度的因素；（3）支付系統(tǒng)，主要考察了對(duì)特定支付系統(tǒng)的接入程度以及國(guó)內(nèi)對(duì)支付系統(tǒng)的監(jiān)管政策與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的適配程度，也包含了對(duì)網(wǎng)上銀行的限制程度；（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包含了國(guó)內(nèi)涉及版權(quán)與商標(biāo)權(quán)等的政策，考察了其是否對(duì)外資及其所擁有的IP施行同等保護(hù)待遇，以及對(duì)線上線下侵犯版權(quán)行為的執(zhí)行力度；（5）其他影響數(shù)字貿(mào)易的壁壘，包括對(duì)跨境數(shù)字貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)要求、對(duì)下載與上傳的限制以及對(duì)在線廣告的限制等。

（二）DSTRI 的國(guó)際比較

為了對(duì)DSTRI進(jìn)行國(guó)際比較，本文選取了OECD、2G7、3BRICS4和歐盟四個(gè)國(guó)際組織以及美國(guó)、日本、韓國(guó)與中國(guó)進(jìn)行比較。各個(gè)國(guó)家的DSTRI數(shù)據(jù)根據(jù)OECD的DSTRI數(shù)據(jù)庫計(jì)算整理而來，OECD、G7、BRICS、歐盟等組別國(guó)家的限制指數(shù)數(shù)據(jù)由該組別所包含各個(gè)國(guó)家的限制指數(shù)按照簡(jiǎn)單平均計(jì)算而來。

圖1 2014—2020年主要國(guó)際組織DSTRI的變化

資料來源：作者根據(jù)OECD的DSTRI計(jì)算。

圖2 2014—2020年主要經(jīng)濟(jì)體DSTRI的變化

資料來源：作者根據(jù)OECD的DSTRI計(jì)算。

圖1和圖2顯示了2014—2021年間主要國(guó)家及組別的DSTRI水平在時(shí)間維度上的變化。從趨勢(shì)上可以看出，8年間OECD、G7和BRICS的DSTRI總體上呈上漲趨勢(shì)，各主要經(jīng)濟(jì)體的限制水平波動(dòng)除日本外均不大。高收入國(guó)家限制水平顯著低于新興市場(chǎng)國(guó)家，OECD、G7、歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)的DSTRI未超過0.15。中國(guó)的限制程度開始呈上升趨勢(shì)，到2016年后趨于穩(wěn)定，但其水平相比其他國(guó)家明顯較高。

表1對(duì) 2014年和2021年主要經(jīng)濟(jì)體及組別不同限制方式的DSTRI進(jìn)行了比較。在OECD所統(tǒng)計(jì)的76個(gè)國(guó)家中，基礎(chǔ)設(shè)施與連通領(lǐng)域是首要限制手段，其次是電子交易和其他壁壘，最后是支付系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2021年基礎(chǔ)設(shè)施與連通領(lǐng)域的限制程度較之2014年有所提高，其他均為下降或持平。從國(guó)別情況來看，G7基礎(chǔ)設(shè)施與連通領(lǐng)域的平均限制水平有所下降，但歐盟、韓國(guó)的限制程度有所上升。金磚國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施與連通、支付系統(tǒng)、其他壁壘三個(gè)方面的限制水平均有所上升，其中基礎(chǔ)設(shè)施與連通領(lǐng)域的漲幅最大。相較于2014年的各項(xiàng)指標(biāo)，中國(guó)DSTRI的變化只體現(xiàn)在其他壁壘限制水平的增長(zhǎng)上，其他各項(xiàng)在兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上均沒有變化。

表1 2014年和2021年主要經(jīng)濟(jì)體及組別的不同限制方式的DSTRI

[主要經(jīng)濟(jì)體 基礎(chǔ)設(shè)施與連通 電子交易 支付系統(tǒng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 其他壁壘 2014 2021 2014 2021 2014 2021 2014 2021 2014 2021 OECD 0.075 0.086 0.030 0.028 0.004 0.004 0.002 0.002 0.023 0.020 G7 0.051 0.046 0.030 0.029 0.003 0.000 0.000 0.000 0.028 0.014 BRICS

（包含中國(guó)） 0.190 0.222 0.039 0.034 0.022 0.029 0.017 0.017 0.035 0.057 BRICS

（不含中國(guó)） 0.179 0.219 0.038 0.032 0.014 0.023 0.011 0.011 0.022 0.044 中國(guó) 0.238 0.238 0.043 0.043 0.055 0.055 0.043 0.043 0.087 0.109 美國(guó) 0.040 0.04 0.021 0.021 0.000 0.000 0.000 0.000 0.022 0.000 歐盟 0.062 0.082 0.032 0.031 0.004 0.004 0.000 0.000 0.028 0.029 日本 0.000 0.04 0.043 0.043 0.000 0.000 0.000 0.000 0.022 0.000 韓國(guó) 0.079 0.079 0.021 0.021 0.018 0.000 0.000 0.000 0.022 0.044 ]

資料來源：作者根據(jù)OECD的DSTRI計(jì)算。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為檢驗(yàn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素，本文構(gòu)建如下的時(shí)間固定效應(yīng)模型：

[DSTRIit=α0+α1TSCit+α2Internetit+α3GCIit+α4EGDIit+α5WGIit+α6CDi+α7EFWit+α8RTAit+λt+εit? 1]

其中，被解釋變量為[DSTRIit]，表示i國(guó)在t年的DSTRI；解釋變量[TSCit]、[Internetit]、[GCIit]、[EGDIit]、[WGIit]、[CDi]、[EFWit]、[RTAit]分別表示i國(guó)在t年的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率、全球網(wǎng)絡(luò)安全指數(shù)、數(shù)字政府治理能力、制度質(zhì)量、文化差異、經(jīng)濟(jì)自由度和數(shù)字貿(mào)易協(xié)定參與程度；[λt]為年份固定效應(yīng)；[εit]為誤差項(xiàng)。由于本文核心解釋變量中的[CDi]會(huì)與個(gè)體固定效應(yīng)產(chǎn)生完全共線性，且[CDi]基本能夠吸收不隨時(shí)間變化的國(guó)別特征，因此基準(zhǔn)回歸模型中僅控制了年份的時(shí)間固定效應(yīng)，而沒有控制國(guó)家的個(gè)體固定效應(yīng)。

（二）變量及數(shù)據(jù)來源

本文以前文介紹的OECD自2014年起發(fā)布的DSTRI作為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的指標(biāo)。

解釋變量根據(jù)前文假說選取了5類8個(gè)變量（見表2），具體如下：

1. 數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（TSC）。該指數(shù)反映了一國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，具體計(jì)算方法為：[TSCit=EXPit-IMPitEXPit+IMPit]。其中[EXPit]代表i國(guó)t年數(shù)字服務(wù)貿(mào)易出口，[IMPit]代表i國(guó)t年數(shù)字服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口。當(dāng)-1

2. 互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率（Internet）。本文選用該指標(biāo)作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施完善水平的代理變量。互聯(lián)網(wǎng)不僅是連通數(shù)字服務(wù)與數(shù)字設(shè)備的關(guān)鍵數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，還是生成數(shù)據(jù)與保障數(shù)據(jù)進(jìn)行跨境流動(dòng)的重要平臺(tái)。因此一國(guó)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)覆蓋率越高，越有可能降低對(duì)數(shù)據(jù)流動(dòng)的限制，鼓勵(lì)發(fā)展數(shù)字服務(wù)貿(mào)易。該數(shù)據(jù)來自國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）。

表2 解釋變量說明

[ 變量名稱 符號(hào) 含義 預(yù)期符號(hào) 數(shù)據(jù)來源 數(shù)字服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力 數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專業(yè)化指數(shù) TSC 一國(guó)數(shù)字服務(wù)的

比較優(yōu)勢(shì) 負(fù) 聯(lián)合國(guó)貿(mào)易

與發(fā)展會(huì)議（UNCTAD） 數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率 Internet 一國(guó)數(shù)字技術(shù)發(fā)展水平

與數(shù)字服務(wù)鏈接能力 負(fù) 國(guó)際電信聯(lián)盟 數(shù)字治理能力 全球網(wǎng)絡(luò)安全指數(shù) GCI 反映各國(guó)國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)

安全水平與建設(shè)能力 負(fù) 國(guó)際電信聯(lián)盟 數(shù)字政府治理能力 EGDI 反映政府與數(shù)字經(jīng)濟(jì)

利益相關(guān)者的互動(dòng) 不確定 聯(lián)合國(guó)

電子政務(wù)調(diào)查報(bào)告 政治經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境 制度質(zhì)量 WGI 反映一國(guó)

政治環(huán)境穩(wěn)定性 負(fù) 世界銀行

全球治理數(shù)據(jù)庫 文化差異 CD 反映國(guó)家之間文化差異 正 Hofstede數(shù)據(jù)庫 經(jīng)濟(jì)自由度 EFW 反映一國(guó)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境質(zhì)量 負(fù) 加拿大弗雷澤

研究所數(shù)據(jù)庫 參與

全球治理 數(shù)字貿(mào)易協(xié)定

參與程度 RTA 區(qū)域數(shù)字貿(mào)易規(guī)制合作

對(duì)服務(wù)貿(mào)易開放適應(yīng)性 負(fù) TAPED數(shù)據(jù)庫 ]

3. 全球網(wǎng)絡(luò)安全指數(shù)（GCI）。GCI衡量了一國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的水平和建設(shè)能力。國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)能力越強(qiáng)，其通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)保障數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)和交易安全的能力就越強(qiáng)，從而越有可能制定開放的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易政策，謀取數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)創(chuàng)造的巨大價(jià)值。GCI數(shù)據(jù)來自國(guó)際電信聯(lián)盟。

4. 數(shù)字政府治理能力（EGDI）。數(shù)字化是政府培育新型治理形式，提高公共部門效率、韌性和反應(yīng)能力的重要轉(zhuǎn)變。1數(shù)字化發(fā)展使政府可以通過數(shù)字技術(shù)更好地獲取并發(fā)布信息，這一方面能夠提高政府對(duì)數(shù)字貿(mào)易參與主體和交易活動(dòng)的監(jiān)管與治理能力，另一方面則更便于政府對(duì)數(shù)字貿(mào)易征收進(jìn)口關(guān)稅。因此，政府的數(shù)字化水平對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的最終影響由以上兩種力量共同決定。EGDI數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國(guó)電子政務(wù)調(diào)查報(bào)告。

5. 制度質(zhì)量（WGI）。WGI是從政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多維層面對(duì)一國(guó)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則有效性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定性與安全性、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境公平性等進(jìn)行評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)。本文從話語權(quán)和問責(zé)權(quán)、政治穩(wěn)定程度、政府施政有效性、監(jiān)管質(zhì)量、司法有效性和貪腐控制六個(gè)方面計(jì)算各國(guó)制度質(zhì)量的總得分。WGI越差意味著該國(guó)對(duì)推進(jìn)市場(chǎng)有序開放和競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的意識(shí)越薄弱，進(jìn)而可能會(huì)存在較高的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘。WGI數(shù)據(jù)來自世界銀行全球治理數(shù)據(jù)庫。

6. 文化差異（CD）。各國(guó)在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易自由化方面存在的差異，不僅受到政治和經(jīng)濟(jì)因素的影響，還涉及各國(guó)在歷史、文化和價(jià)值觀等方面固有的內(nèi)在分歧。為了捕捉國(guó)家層面的文化差異，本文基于Hofstede數(shù)據(jù)庫提供的六維文化指數(shù)，構(gòu)建了一國(guó)與世界的平均文化距離指標(biāo)。根據(jù)理論假說，文化差距越小，國(guó)家之間在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易保護(hù)范圍和程度上達(dá)成共識(shí)的可能性就越大，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平就越低。

7. 經(jīng)濟(jì)自由度（EFW）。EFW是評(píng)價(jià)一國(guó)市場(chǎng)化程度的重要指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)自由度越高，表示政府對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度越低，企業(yè)參與數(shù)字貿(mào)易、加快技術(shù)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力的效率更高，因此國(guó)家更傾向于降低數(shù)字貿(mào)易壁壘。本文選用加拿大弗雷澤研究所（Fraser Institute）報(bào)告的經(jīng)濟(jì)自由度，從政府規(guī)模、法律制度和財(cái)產(chǎn)權(quán)、金融穩(wěn)健性、國(guó)際貿(mào)易自由、政策法規(guī)5個(gè)領(lǐng)域衡量了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由程度。

8. 數(shù)字貿(mào)易協(xié)定參與程度（RTA）。本文基于瑞士盧塞恩大學(xué)構(gòu)建的“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定電子商務(wù)和數(shù)據(jù)條款”（TAPED）數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計(jì)一國(guó)已簽訂的包含電子商務(wù)條款的RTA指標(biāo)。數(shù)值大則表明一國(guó)旨在通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判積極推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易自由化，因此更有可能設(shè)置較低的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘。

（三）樣本與變量的描述性統(tǒng)計(jì)

OECD提供了50個(gè)經(jīng)濟(jì)體2014—2021年的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)，受數(shù)字服務(wù)貿(mào)易額和經(jīng)濟(jì)自由度的可獲得性限制，本文最終選取了47個(gè)國(guó)家2014—2021年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。1變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

[變量 觀測(cè)值 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 TSC 376 -0.053 0.243 -0.795 0.539 DSTRI 376 0.167 0.111 0.000 0.647 Internet 364 0.724 0.212 0.000 1.000 GCI 376 69.922 21.489 17.600 100.000 EGDI 376 0.778 0.112 0.383 0.976 WGI 376 0.779 0.742 -0.787 1.859 CD 368 1.949 0.487 1.130 3.135 EFW 329 7.534 0.621 4.730 8.66. RTA 376 11.537 7.010 0.000 22.000 ]

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

本文首先采用普通最小二乘法（OLS）估計(jì)對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表5所示。表4列（1）—（5）報(bào)告了將表2五類變量分別加入模型得到的回歸結(jié)果，系數(shù)符號(hào)與理論假說預(yù)期基本一致。第（6）列引入所有解釋變量檢驗(yàn)本文的計(jì)量模型，結(jié)果顯示，TSC系數(shù)為負(fù)且具有顯著性，這表明一國(guó)的數(shù)字服務(wù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，該國(guó)削減數(shù)字壁壘、推動(dòng)全球數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的傾向越強(qiáng)，假說1得以驗(yàn)證。Internet和EFW系數(shù)為負(fù)，且在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明國(guó)內(nèi)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施完善和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的限制更低。CD系數(shù)為正且在統(tǒng)計(jì)上顯著，表明一國(guó)與其他國(guó)家的文化差距更大，在數(shù)字貿(mào)易中產(chǎn)生“文化沖突”和不確定性的概率更大，因此該國(guó)對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易保護(hù)設(shè)置的門檻會(huì)更高。假說2和假說4得以驗(yàn)證。

GCI、EGDI系數(shù)不顯著，這意味著國(guó)內(nèi)數(shù)字治理水平和制度因素從總體上看不是數(shù)字貿(mào)易壁壘的重要決定因素。此外，RTA的回歸系數(shù)不顯著，可能原因在于大多數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中涉及的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要體現(xiàn)在電子商務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)章節(jié)，而少數(shù)涵蓋數(shù)據(jù)自由流動(dòng)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非本地化等高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的RTA的締約成員較少、生效時(shí)間較短，因此在總體層面上對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的影響不顯著。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

[變量 （1） （2） （3） （4） （5） （6） DSTRI DSTRI DSTRI DSTRI DSTRI DSTRI TSC -0.1852*** -0.0437* （-6.67） （-1.95） Internet -0.2574*** -0.1280*** （-12.55） （-4.08） GCI -0.0007** -0.0004 （-2.19） （-1.28） EGDI -0.4853*** 0.0352 （-12.54） （0.56） WGI -0.0396*** 0.0005 （-4.71） （0.04） CD 0.0141 0.0200** （1.51） （2.09） EFW -0.0759*** -0.0831*** （-7.50） （-7.91） RTA -0.0077*** -0.0005 （-9.11） （-0.73） Constant 0.1577*** 0.3543*** 0.5970*** 0.7356*** 0.2564*** 0.8435*** （30.73） （20.87） （18.22） （11.05） （19.08） （12.17） 時(shí)間固定效應(yīng) 是 是 是 是 是 是 樣本數(shù) 376 364 376 322 376 322 R-squared 0.184 0.260 0.271 0.552 0.234 0.586 ]

注：*、**與***分別表示10%、5%與1%的水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為t值。

（二）內(nèi)生性檢驗(yàn)

1. 將TSC滯后一期作為工具變量

數(shù)字服務(wù)貿(mào)易流量與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘之間存在顯著的相互因果關(guān)系。例如江濤等人研究表明，進(jìn)出口國(guó)家的數(shù)字貿(mào)易壁壘對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易具有多重抑制效應(yīng)，且隨著數(shù)字服務(wù)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)口國(guó)抑制效應(yīng)逐漸增強(qiáng)，出口國(guó)抑制效應(yīng)逐漸減弱。1因此，本文參考唐宜紅和張鵬楊的做法，首先將TSC滯后一期作為工具變量，這一做法一方面保證了選取的工具變量與內(nèi)生變量相關(guān)，另一方面使用滯后期數(shù)據(jù)構(gòu)建工具變量也可緩解其與擾動(dòng)項(xiàng)的相關(guān)性，并使用兩階段最小二乘法（2SLS）對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。2表5模型（1）中，Kleibergen Paaprk LM統(tǒng)計(jì)量和Kleibergen-Paap rk F統(tǒng)計(jì)量顯示工具變量通過了可識(shí)別性檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn)，證明了工具變量的有效性，同時(shí)模型（2）表明OLS的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

2. 將所有解釋變量滯后一期作為工具變量

數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘與數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字治理能力等其他變量也可能存在雙向因果關(guān)系，例如齊俊妍和強(qiáng)華俊研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)流動(dòng)限制政策會(huì)阻礙一國(guó)信息通信基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升。3因此，接下來本文將所有時(shí)變解釋變量進(jìn)行滯后一期處理并重新進(jìn)行回歸，表5模型（3）表明各變量與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘之間的相關(guān)關(guān)系依然穩(wěn)健。

表5 內(nèi)生性檢驗(yàn)

[變量 （1） （2） （3） TSC DSTRI 變量 DSTRI TSC -0.0435* TSC （-1.81） L.TSC 0.9925*** L.TSC -0.0432** （66.75） （-2.07） Internet 0.0549** -0.1206*** L.Internet -0.1141*** （2.42） （-3.65） （-2.77） GCI -0.0001 -0.0003 L.GCI -0.0003 （-0.51） （-0.80） （-1.14） EGDI -0.0431 0.0006 L.EGDI -0.0035 （-0.90） （0.01） （-0.04） WGI -0.0019 0.0026 L.WGI 0.0018 （-0.22） （0.20） （0.13） CD -0.0022 0.0159 CD 0.0153* （-0.48） （1.55） （1.78） EFW -0.0073 -0.0862*** L.EFW -0.0831*** （-1.03） （-7.29） （-7.25） RTA -0.0002 -0.0006 L.RTA -0.0004 （-0.31） （-0.73） （-0.51） Constant 0.0563 0.8627*** Constant 0.8664*** （0.98） （10.59） （9.89） Kleibergen Paaprk LM 60.666

[0.00] Kleibergen-Paap rk F 4454.966

{16.38} 時(shí)間固定效應(yīng) 是 是 時(shí)間固定效應(yīng) 是 樣本數(shù) 276 276 樣本數(shù) 276 R-squared 0.965 0.571 R-squared 0.575 ]

注：小括號(hào)內(nèi)為t值；中括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)統(tǒng)計(jì)量的P值; 大括號(hào)內(nèi)為Stock-Yogo檢驗(yàn)10%水平上的臨界值；*、**、***分別表示10%、5%、1%的水平上顯著。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 替換變量

TSC是通過測(cè)度一國(guó)某種產(chǎn)品或服務(wù)的進(jìn)出口總量與差額狀況來反映該國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，而顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）是通過出口績(jī)效考察一國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)在國(guó)際市場(chǎng)占有率上是否具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此，用RCA指數(shù)刻畫數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力能在一定程度上檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，具體計(jì)算方法為：[RCAit=EXPit/XitEXPwt/Xwt]，其中，代表t年世界數(shù)字服務(wù)貿(mào)易出口，[Xit]和[Xwt]分別代表i國(guó)和世界在t年的總出口。表6中模型（1）以RCA指數(shù)作為數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的代理變量重新進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示，TSC系數(shù)均為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

2. 改變估計(jì)方法

由于樣本中部分國(guó)家的DSTRI為零值，從而導(dǎo)致對(duì)該樣本的估計(jì)成為受限因變量回歸的一種形式，為解決該問題，本文使用Tobit模型重新進(jìn)行回歸，結(jié)果見表6模型（2）。同時(shí)，改用Tobit模型進(jìn)行估計(jì)依然無法避免回歸中的內(nèi)生性問題，因此本文進(jìn)一步采用了工具變量的Tobit模型，并以DSTRI的滯后一期作為工具變量展開研究，回歸結(jié)果如表6模型（3）所示。經(jīng)上述方法回歸后，各解釋變量系數(shù)符號(hào)與顯著性沒有發(fā)生本質(zhì)性變化，故可以證明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3. 剔除極端值

考慮到數(shù)字服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)可能存在異常值，因此本文對(duì)TSC進(jìn)行1%水平的雙邊縮尾處理，即對(duì)數(shù)據(jù)中小于1%分位數(shù)的值和大于99%分位數(shù)的值，按照1%和99%分位數(shù)上的值進(jìn)行替換，在不改變樣本量的情況下對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平滑處理。從表6第（4）列可以看到，對(duì)樣本中異常值進(jìn)行處理后得到的結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本保持一致，證明了基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

[變量 （1） （2） （3） （4） DSTRI DSTRI DSTRI DSTRI TSC -0.0433** -0.0430** -0.0440* （-2.35） （-2.06） （-1.95） RCA -0.0059* （-1.83） Internet -0.1180*** -0.1310*** -0.1242*** -0.1281*** （-3.76） （-3.65） （-3.14） （-4.08） GCI -0.0005 -0.0004* -0.0003 -0.0004 （-1.50） （-1.67） （-1.06） （-1.28） EGDI 0.0265 0.0442 0.0119 0.0353 （0.42） （0.63） （0.14） （0.57） WGI -0.0032 -0.0005 0.0014 0.0005 （-0.27） （-0.04） （0.10） （0.05） CD 0.0183* 0.0206*** 0.0166** 0.0200** （1.88） （2.68） （1.96） （2.09） EFW -0.0802*** -0.0833*** -0.0864*** -0.0832*** （-7.32） （-8.22） （-7.49） （-7.91） RTA -0.0008 -0.0005 -0.0005 -0.0005 （-1.11） （-0.68） （-0.65） （-0.72） Constant 0.8431*** 0.8195*** 0.8588*** 0.8438*** （11.14） （10.53） （9.37） （12.17） 時(shí)間固定效應(yīng) 是 是 是 是 樣本數(shù) 322 322 276 322 R-squared 0.581 0.586 ]

注：*、**與***分別表示10%、5%與1%的水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為t值，下同。

（四）異質(zhì)性分析

1. 數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘異質(zhì)性

如前文所述，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘可以細(xì)分為基礎(chǔ)設(shè)施與連通、電子交易、支付系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他壁壘五個(gè)指標(biāo)，考慮到部分國(guó)家在支付系統(tǒng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的指標(biāo)數(shù)值為零，因此本文利用Tobit模型對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘異質(zhì)性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果如表7所示，結(jié)果表明，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定性因素在各子類中存在明顯的異質(zhì)性。具體而言：第一，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力決定了一國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施與連通和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的開放水平，體現(xiàn)出具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家主張破除通信障礙、促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)，鼓勵(lì)本土經(jīng)濟(jì)主體參與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易，同時(shí)主動(dòng)健全與數(shù)字服務(wù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，以維護(hù)微觀主體參與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的利益，加快實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果的商業(yè)價(jià)值。第二，Internet、CD和EFW對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易各類壁壘的影響具有普遍性，其中互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)顯著為正，原因可能在于互聯(lián)網(wǎng)用戶率越高的國(guó)家，遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的可能性越大，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)壁壘程度也會(huì)越高。1第三，GCI、EGDI和WGI表現(xiàn)出顯著的類別差異性，原因可能在于網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)、電子政務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)有關(guān)數(shù)字貿(mào)易的競(jìng)合要求以及相關(guān)規(guī)制的敏感程度不同，部分驗(yàn)證了假說3。第四，參與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易協(xié)定顯著降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的壁壘，這一結(jié)果與現(xiàn)有RTA普遍包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則、降低因知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用或執(zhí)法不力而阻礙數(shù)字貿(mào)易的事實(shí)相一致，部分驗(yàn)證了假說5。

表7 數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘異質(zhì)性檢驗(yàn)

[變量 （1） （2） （3） （4） （5） 基礎(chǔ)設(shè)施與連通 電子交易 支付系統(tǒng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 其他壁壘 TSC -0.0662*** 0.0030 0.0080 -0.0460** -0.0003 （-3.84） （0.91） （0.79） （-2.18） （-0.04） Internet -0.0431 -0.0368*** -0.0626*** 0.1318*** -0.0259 （-1.31） （-5.76） （-3.60） （3.09） （-1.64） GCI -0.0006** -0.0000 0.0004** -0.0002 0.0002** （-2.54） （-0.96） （2.54） （-0.99） （2.11） EGDI 0.1241* -0.0153 -0.0223 -0.3676*** -0.0610* （1.92） （-1.22） （-0.63） （-3.73） （-1.94） WGI -0.0188* 0.0086*** -0.0021 0.0413*** -0.0040 （-1.68） （3.98） （-0.32） （2.94） （-0.71） CD 0.0057 0.0041*** 0.0040 0.0257*** 0.0014 （0.80） （3.00） （1.11） （3.03） （0.39） EFW -0.0588*** -0.0015 -0.0168*** -0.0271*** -0.0206*** （-6.29） （-0.82） （-3.34） （-2.70） （-4.50） RTA 0.0001 0.0002 0.0006 -0.0051*** 0.0012*** （0.18） （1.32） （1.50） （-4.49） （3.60） Constant 0.5073*** 0.0643*** 0.1373*** 0.2894*** 0.1907*** （7.09） （4.63） （3.49） （3.34） （5.39） 時(shí)間固定效應(yīng) 是 是 是 是 是 樣本數(shù) 322 322 322 322 322 ]

2. 國(guó)家發(fā)展水平異質(zhì)性

由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在監(jiān)管治理水平上存在巨大差異，因此發(fā)展中國(guó)家的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平總會(huì)明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家。為了識(shí)別存在的國(guó)別異質(zhì)性，本文依據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）對(duì)國(guó)家發(fā)展水平的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，將樣本國(guó)家劃分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩組分別進(jìn)行回歸。如表8所報(bào)告的，通過對(duì)比回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，GCI、WGI、EFW和RTA是決定發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平的主要顯著因素；而提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、提高制度質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)自由度、積極參與全球數(shù)字貿(mào)易協(xié)定能夠有效擴(kuò)大發(fā)展中國(guó)家數(shù)字服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開放水平。

3. 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)能否充分分享新一輪技術(shù)革命的紅利、最大化數(shù)字服務(wù)貿(mào)易利得，很大程度上取決于信息、數(shù)據(jù)和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施等新型生產(chǎn)要素的規(guī)模。1因此，不同數(shù)字發(fā)展水平的國(guó)家對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管措施進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)時(shí)所關(guān)注的重點(diǎn)可能有所不同。鑒于此，本文根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球信息技術(shù)報(bào)告》發(fā)布的2014年全球網(wǎng)絡(luò)就緒度指數(shù)（Net Readiness Index， NRI），將所有經(jīng)濟(jì)體中排名前30位的國(guó)家（地區(qū)）劃為數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)），其他為非數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)），并據(jù)此對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分組回歸。2

表8第（3）和（4）列的回歸結(jié)果顯示：第一，在考慮數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性后，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和EFW仍然表現(xiàn)為各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘水平的最重要的共同決定性因素。第二，對(duì)數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）而言，網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)和參與數(shù)字貿(mào)易協(xié)定顯著降低了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘，這與以歐盟為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體既重視網(wǎng)絡(luò)安全與隱私，又主張擴(kuò)大數(shù)字服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入、推動(dòng)構(gòu)建全球數(shù)字規(guī)則的訴求相一致。第三，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)能力和文化差異等是制約非數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）數(shù)字服務(wù)貿(mào)易自由化的重要因素。

表8 國(guó)家發(fā)展水平與數(shù)字發(fā)展水平異質(zhì)性檢驗(yàn)

[變量 （1） （2） （3） （4） 發(fā)達(dá)國(guó)家 發(fā)展中國(guó)家 數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)） 非數(shù)字發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)） TSC -0.0233 -0.1188*** 0.0044 -0.0850** （-0.94） （-2.93） （0.20） （-2.54） Internet 0.0396 -0.4781*** -0.1045** -0.1692*** （0.77） （-4.86） （-1.98） （-2.65） GCI -0.0007** 0.0004 -0.0018*** 0.0008* （-2.55） （0.86） （-6.93） （1.87） EGDI -0.0295 0.5578* 0.0910 0.0661 （-0.46） （1.79） （1.27） （0.46） WGI -0.0442*** 0.1060** -0.0001 0.0345 （-3.34） （2.45） （-0.01） （1.05） CD 0.0039 -0.0021 0.0147 0.0323** （0.49） （-0.11） （1.62） （2.42） EFW -0.0480*** -0.1603*** -0.0481*** -0.1010*** （-3.49） （-7.32） （-3.29） （-6.14） RTA -0.0019*** 0.0158*** -0.0018*** -0.0001 （-2.65） （4.45） （-2.74） （-0.03） Constant 0.6096*** 1.1093*** 0.6233*** 0.8628*** （5.38） （4.21） （5.43） （6.16） 時(shí)間固定效應(yīng) 是 是 是 是 樣本數(shù) 231 91 168 154 R-squared 0.505 0.624 0.393 0.486 ]

結(jié)? ? 論

本文基于OECD的DSTRI，對(duì)主要經(jīng)濟(jì)體與組別的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行了國(guó)際比較，并在基于貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論假說基礎(chǔ)上，通過建立國(guó)別面板計(jì)量模型對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的決定因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得到以下主要結(jié)論：

首先，近年來全球數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘在總體上有一定上漲趨勢(shì)，并呈現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家壁壘較低、新興市場(chǎng)國(guó)家壁壘較高的格局。此外，限制措施主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施與連通上，而在支付系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面相對(duì)較少。

其次，基本回歸結(jié)果表明，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)、互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率越高、經(jīng)濟(jì)自由度越高的國(guó)家，其數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平越低。同時(shí)，若一國(guó)與世界其他國(guó)家的文化差異越大，則更傾向于設(shè)置較高的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘。這些回歸結(jié)果經(jīng)過檢驗(yàn)在總體上是穩(wěn)健的。

最后，異質(zhì)性檢驗(yàn)表明，從不同限制方式的決定因素來看，基礎(chǔ)設(shè)施與連通的限制主要受到數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)自由度的影響，電子交易和支付系統(tǒng)主要受制于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘則受到政治經(jīng)濟(jì)文化等多重因素影響；從不同國(guó)家發(fā)展水平的決定因素來看，數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力與互聯(lián)網(wǎng)用戶滲透率是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要差別來源；從不同數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的決定因素來看，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)自由度依然為各經(jīng)濟(jì)體數(shù)字貿(mào)易壁壘水平的最主要共同決定因素。

基于以上結(jié)論，本文對(duì)中國(guó)提出以下政策建議：

第一，加快新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。以電信、互聯(lián)網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施為硬件保障，擴(kuò)大互聯(lián)網(wǎng)使用率，推動(dòng)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放，全面提升中國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易專業(yè)化發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的整體快速與健康發(fā)展。

第二，建立中國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管體系與測(cè)度指標(biāo)。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的特質(zhì)性，尤其是涉及數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)家安全、政治、公民權(quán)利、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)、技術(shù)、文化等多個(gè)領(lǐng)域。因此，在兼顧總體國(guó)家安全觀的背景下，需要建立可以全面、客觀、準(zhǔn)確反映中國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制水平的監(jiān)管與測(cè)度體系，確定合理化的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開放的邊界、尺度與步驟。

第三，積極參與全球數(shù)字治理。加入包含數(shù)字規(guī)則的高水平貿(mào)易協(xié)定對(duì)促進(jìn)中國(guó)數(shù)字開放具有十分重要的意義。特別是要順勢(shì)而為，著重加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)、電子交易、支付系統(tǒng)等數(shù)字服務(wù)貿(mào)易基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)建設(shè)，以及在這些領(lǐng)域與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的互聯(lián)互通。同時(shí)，在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等領(lǐng)域依據(jù)中國(guó)的法律基礎(chǔ)、價(jià)值立場(chǎng)與戰(zhàn)略考量積極參與全球與區(qū)域數(shù)字新規(guī)則的構(gòu)建。

［責(zé)任編輯 求 實(shí)］