王麗琴，鄭曉琴，周潔貞，陳躍虹

1. 中山大學(xué)附屬第五醫(yī)院科研處，廣東珠海 519000；

2. 中山大學(xué)附屬第五醫(yī)院教育處，廣東珠海 519000

科技創(chuàng)新是推動社會進(jìn)步發(fā)展的重要力量，科技成果轉(zhuǎn)化則是將創(chuàng)新理論推向?qū)嵤?yīng)用的關(guān)鍵一步。黨的十八大以來，我國不斷深化制度改革，擴(kuò)大科研人員的科研成果收益權(quán)。國家層面先后發(fā)布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施＜中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》，形成了科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”[1]。2019 年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)三級公立醫(yī)院績效考核工作的意見》，將每百名衛(wèi)生技術(shù)人員科研成果轉(zhuǎn)化金額納入了公立醫(yī)院考核的標(biāo)準(zhǔn)中，更是將醫(yī)學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化推到了一個全新的高度。2020 年5 月科技部等9 部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，賦予了科研人員更大的成果所有權(quán)和處置權(quán)，極大地激發(fā)了科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的熱情。作為高校的附屬醫(yī)院，在做好醫(yī)療、教學(xué)、科研等日常工作的同時，如何利用學(xué)科優(yōu)勢將研究的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，惠及民生、促進(jìn)醫(yī)學(xué)事業(yè)的發(fā)展也是當(dāng)前亟待解決的問題。

1 醫(yī)學(xué)科技成果的概念

醫(yī)學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化是指為了提高診療技術(shù)水平，對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果進(jìn)行的臨床試驗(yàn)、技術(shù)準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用與推廣的活動[2]。醫(yī)學(xué)科研成果與一般科研成果有所不同[3]，醫(yī)學(xué)科技成果大多是醫(yī)生、護(hù)士及技師在工作過程中，發(fā)現(xiàn)某些產(chǎn)品有缺陷，根據(jù)患者體驗(yàn)和個人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行創(chuàng)新、改造后形成的。這些成果（如專利）大部分是在工作過程中形成的，因此屬于職務(wù)發(fā)明，成果所有人為醫(yī)院而非個人，其進(jìn)行轉(zhuǎn)化時需同時兼顧醫(yī)院與發(fā)明人的意愿和利益。

醫(yī)務(wù)人員作為科技成果的發(fā)明人和醫(yī)療產(chǎn)品的使用者，不僅參與前期的研發(fā)、產(chǎn)品對接事宜，還需參與產(chǎn)品的效果驗(yàn)證及推廣，幾乎參與了醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化的全過程。醫(yī)院作為科研成果的創(chuàng)造者和產(chǎn)品上市前的驗(yàn)證者，其本身的風(fēng)險也會比較大。此外，由于生物醫(yī)藥類產(chǎn)品或技術(shù)與人體健康緊密相連，在正式投入市場之前都需要經(jīng)過漫長的研發(fā)、設(shè)計和臨床驗(yàn)證，投資風(fēng)險大，收益不確定性高，因而醫(yī)學(xué)科技成果存在轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化難等特點(diǎn)。

2 我國醫(yī)學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

自2015 年《成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法》修訂以來，我國的科研成果轉(zhuǎn)化率逐年遞增，尤其是近幾年國家及地方出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，整體成果轉(zhuǎn)化活躍度大增。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020 年度報告》[4]，我國2019 年高校院所科技成果轉(zhuǎn)化合同項(xiàng)數(shù)同比增長32.3%；科研人員獲得的獎勵金額達(dá)到53.1 億元，比上一年下降23.6%；與企業(yè)共同建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺數(shù)量同比增長27.2%。由此可見，我國科技成果轉(zhuǎn)化活動持續(xù)活躍，雖然科研人員獲得的獎勵強(qiáng)度有所下滑，但產(chǎn)學(xué)研合作穩(wěn)定增長，各高等院校、科研院所科研水平均有所進(jìn)步，國家激勵力度逐步增強(qiáng)，科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化積極性大幅上升，科技成果轉(zhuǎn)化已進(jìn)入平穩(wěn)發(fā)展階段。

醫(yī)學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率隨全國總體科技成果轉(zhuǎn)化率上升而有所上升，但與其他發(fā)達(dá)國家相比仍有不小差距。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2021 年中國專利調(diào)查報告》，2021 年我國高?？傮w專利產(chǎn)業(yè)化率僅為2.3%，其中發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.0%[5]。全國醫(yī)療機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化平均水平基本與全國高校的整體情況相近，但即便是醫(yī)療機(jī)構(gòu)中成果轉(zhuǎn)化的佼佼者—四川大學(xué)華西醫(yī)院，其成果轉(zhuǎn)化率也不足15%[6]。而與之相反的，我國的專利申請量已連續(xù)幾年處于世界第一，這說明現(xiàn)階段我國醫(yī)學(xué)科技成果雖然多但成果轉(zhuǎn)化率仍較低。

3 影響醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化的因素分析

3.1 科研人員成果轉(zhuǎn)化意識薄弱

根據(jù)王瑩瑩等[7]對上海市衛(wèi)生系統(tǒng)人員專利成果轉(zhuǎn)化政策認(rèn)知度相關(guān)問卷調(diào)查及李成等[8]對16所軍隊醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化認(rèn)知情況的調(diào)查，大部分的醫(yī)務(wù)工作者對于國家及高校現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法規(guī)、制度處于不了解的狀態(tài)，只有少數(shù)人有所了解，說明醫(yī)院的大部分科研工作者科技成果轉(zhuǎn)化意識還很薄弱。很多醫(yī)學(xué)科研人員不知道需要申請專利對其研究成果進(jìn)行保護(hù)或不知如何申請專利。同時，由于長期以來我國的科研項(xiàng)目考核標(biāo)準(zhǔn)都是以發(fā)表論文或授權(quán)專利等作為評價依據(jù)，鮮少以成果質(zhì)量及成果轉(zhuǎn)化情況作為評價依據(jù)，導(dǎo)致科研人員在項(xiàng)目選擇時更傾向于項(xiàng)目的可行性，而忽視了項(xiàng)目成果的推廣應(yīng)用。科研人員最關(guān)心的職稱評審和績效考核也是以項(xiàng)目、論文、專利為重要考核指標(biāo)，使得科研人員對于科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用缺乏熱情，不利于醫(yī)學(xué)科研成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化。

3.2 缺乏完善的成果轉(zhuǎn)化制度和流程

王建峰等[9]通過問卷調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，不合理的管理機(jī)制是影響科技工作者成果轉(zhuǎn)化工作積極性的最重要的原因之一。雖然國家已經(jīng)連續(xù)出臺了一系列法律法規(guī)來釋放科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，但是政策發(fā)布到落地實(shí)施還要一段時間，落實(shí)并釋放科技成果轉(zhuǎn)化政策紅利還需要各單位通過科學(xué)具體、行之有效的規(guī)章制度來保證[10]。高校附屬醫(yī)院作為集醫(yī)療、教學(xué)、科研為一體的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，由于成果體量較小，已制訂完善的成果轉(zhuǎn)化制度、流程的單位仍然較少。沒有合理有效的激勵制度和通暢可行的流程作保障，科研人員的成果轉(zhuǎn)化熱情就很難激發(fā)。

3.3 缺少專業(yè)的人才團(tuán)隊

醫(yī)院缺少高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化隊伍，不能提供成果登記、應(yīng)用推廣等服務(wù)，也是目前制約醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化水平的重要因素[11]。作為連接科技成果和企業(yè)的紐帶，專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊是促成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要力量。但是技術(shù)經(jīng)理人作為一個新興職業(yè)，原本人才就比較匱乏，而醫(yī)院作為事業(yè)單位，編制有限，很難有專職的科技成果轉(zhuǎn)化人員。同時醫(yī)學(xué)專業(yè)由于其本身專業(yè)性較強(qiáng)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊的要求更高，更難有相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化人才。

目前，大多數(shù)醫(yī)院都沒有對從事成果轉(zhuǎn)化的科研管理人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的激勵措施，該類工作人員的作用無法充分發(fā)揮，不利于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。大部分的醫(yī)學(xué)科研成果都是靠研究者自己聯(lián)系企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化，效率低且轉(zhuǎn)化效果欠佳。

3.4 科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)支持不足

科技成果轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)的工程，不僅需要研究者付出巨大的時間、精力，也需要有一定的資金投入，而這筆資金研究者往往難以承擔(dān)。我國政府及單位在此過程中的投入比例也遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家[12]，且傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)并未預(yù)留成果轉(zhuǎn)化部分的經(jīng)費(fèi)。在缺少資金支持的情況下，研究者往往很難將科技成果產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化，科技成果的成熟度和技術(shù)就緒度得不到保障，限制了科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的效率，部分成果還會因無經(jīng)費(fèi)維持而沒來得及轉(zhuǎn)化就面臨失效。

3.5 缺少高質(zhì)量的科研成果

根據(jù)鄧媚等[13]對廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問題的分析，高質(zhì)量可轉(zhuǎn)化成果供給不足，是制約成果轉(zhuǎn)化率的重要因素之一。長期以來我國在醫(yī)學(xué)科研方面都存在原創(chuàng)性不足、應(yīng)用性欠佳等問題，科研人員大都關(guān)注于基礎(chǔ)研究及學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，缺乏自主創(chuàng)新，缺少高質(zhì)量的科研成果。另外，不論是醫(yī)療器械還是藥物，都需要投入大量的時間和精力去研究，而我國醫(yī)學(xué)科研人員本身能力有限且平時臨床工作繁忙，很難有精力將其科研成果深入、完善以適應(yīng)市場需求，導(dǎo)致科技成果成熟度不夠，可以轉(zhuǎn)化或者值得轉(zhuǎn)化的不多，高價值專利更是寥寥無幾。同時由于我國醫(yī)學(xué)科技成果缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)不發(fā)達(dá)，尚停留在低端、低價值醫(yī)療設(shè)備和醫(yī)療器械生產(chǎn)方面，能夠承接高端醫(yī)學(xué)科研研究成果的單位也較少[14]。

4 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的措施

4.1 加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳，增強(qiáng)科研人員成果轉(zhuǎn)化意識

醫(yī)院作為醫(yī)藥科技成果的創(chuàng)造者和最終的應(yīng)用者，在醫(yī)藥科研成果中發(fā)揮著重要的作用[15]。作為高校附屬醫(yī)院的科研管理部門，做好相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳、普及工作，對于激發(fā)科研人員的積極性，增強(qiáng)科研人員轉(zhuǎn)化意識十分重要?？蒲泄芾聿块T可以通過設(shè)置專欄、專題講座、知識競賽、外派學(xué)習(xí)等形式，促進(jìn)科研人員對相關(guān)法律法規(guī)、制度流程的了解，使成果轉(zhuǎn)化的意識深入人心。使科技工作者樹立“科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失”的理念，讓科研人員將科技成果轉(zhuǎn)化工作列為常態(tài)化工作。同時，通過加強(qiáng)法律、法規(guī)和相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，還可以幫助科研人員增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，避免因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱而錯失成果登記的先機(jī)及被他人利用。

4.2 健全、完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度，疏通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程

制度建設(shè)是做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，只有制定了符合自身發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度，建立了完善的成果轉(zhuǎn)化流程，才能為科技成果轉(zhuǎn)化工作提供最基本的保障，才能激發(fā)廣大科研工作者的成果轉(zhuǎn)化動力。張敏等[16]發(fā)現(xiàn)通過適宜的科技獎勵機(jī)制可以有效提高科研人員的成果轉(zhuǎn)化積極性，有效促進(jìn)醫(yī)學(xué)專利的成功轉(zhuǎn)化。章熙春等[17]通過研究國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、分析國內(nèi)現(xiàn)狀，提出只有建立有效的產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制才能真正有效地調(diào)動科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。四川大學(xué)華西醫(yī)院也是通過建立有效的激勵制度（如“華西九條”），實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化工作的快速提升。高校附屬醫(yī)院可以在符合高校相關(guān)要求的前提下，通過建立合理有效的成果轉(zhuǎn)化激勵制度，加大成果轉(zhuǎn)化過程中科研人員的獲益及成果轉(zhuǎn)化在職稱評審、績效考核中的比重，激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，提升醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)化的效率和質(zhì)量，讓科研工作者將更多的精力轉(zhuǎn)移到創(chuàng)造有應(yīng)用價值的科技成果上來。

4.3 建立專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化團(tuán)隊，加強(qiáng)與市場的聯(lián)通互動

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施離不開專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才。高校附屬醫(yī)院要想在科技成果轉(zhuǎn)化方面有所突破，建立由主管院領(lǐng)導(dǎo)牽頭的專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊必不可少。但醫(yī)學(xué)科研成果由于其專業(yè)性較強(qiáng)，培養(yǎng)對口專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人周期較長，短期內(nèi)恐無法有效促進(jìn)單位成果轉(zhuǎn)化工作。

因此，在培養(yǎng)專業(yè)人才的同時，利用生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技企業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)及技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等第三方專業(yè)類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)科技成果信息的雙向溝通，也是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。如廣東省成立的廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心，就為企業(yè)和高校的技術(shù)交流提供了很好的平臺。同時，作為高校的附屬醫(yī)院，醫(yī)院還可以借助學(xué)校的平臺來提升本院的科技成果轉(zhuǎn)化率，如中山大學(xué)就有自己專門的成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊和固定合作的成果轉(zhuǎn)化公司，在為本?？蒲谐晒D(zhuǎn)化提供支撐的同時還為科技工作者節(jié)省了很多的精力。

4.4 增加科技成果轉(zhuǎn)化資金支持，降低專利失效率

科技成果的培育、轉(zhuǎn)化離不開資本的支持，科研人員作為一個單獨(dú)個體，難以承擔(dān)巨額的科研成果培育和轉(zhuǎn)化費(fèi)用，而高?；蚋綄籴t(yī)院作為機(jī)構(gòu)可以通過設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金的方式，對一些有潛力但尚有欠缺的項(xiàng)目成果給予支持，幫助科研人員完善成果的技術(shù)就緒度，從而促成科研成果的轉(zhuǎn)化。同時，也可以通過創(chuàng)立專項(xiàng)基金的方式，幫助有應(yīng)用價值的科技成果完善、深入，同時保障一些有價值但還未進(jìn)行轉(zhuǎn)化的專利不至于因?yàn)槭Фコ晒D(zhuǎn)化的機(jī)會[18]。

4.5 加強(qiáng)科技成果評估，提高科技成果的質(zhì)量

針對目前我國專利多而轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021 年3 月發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，要求減少非正常申請專利的行為。這是國家首次通過正式文件對專利申請做出規(guī)范，同時也說明目前缺的不是專利，而是高質(zhì)量的專利。因此，如何提升申請專利的質(zhì)量，也是值得深思的問題。由教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局及科技部聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技〔2020〕1 號），就明確的指出高校應(yīng)當(dāng)加快建立專利申請前評估制度，通過評估來切實(shí)提高專利申請質(zhì)量。加強(qiáng)專利評估可以從源頭上對專利申請質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，為后續(xù)的運(yùn)營轉(zhuǎn)化工作奠定基礎(chǔ)。高校附屬醫(yī)院的科研管理也應(yīng)建立相應(yīng)的科技成果評估機(jī)制，在醫(yī)務(wù)科技工作者申報專利時就對專利的創(chuàng)新性、實(shí)用性等進(jìn)行把關(guān)，減少低價值專利的申請，集中精力管理、優(yōu)化高質(zhì)量專利，切實(shí)提高本單位的科技成果轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化水平。

4.6 做好科技成果風(fēng)險防控，解決科研人員的后顧之憂

在做好政策激勵的同時，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制體系，做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險防控也至關(guān)重要[19]。醫(yī)院的專利大都屬于職務(wù)發(fā)明專利，專利權(quán)人是醫(yī)院，如果沒有做好風(fēng)險管控很容易被扣上侵吞國有資產(chǎn)的帽子。因此，在流程、制度上引導(dǎo)科研人員主動、及時地向醫(yī)院與高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露，提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險意識，也是醫(yī)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理的重要工作。唯有事前將風(fēng)險了解清楚，才能避免在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)違規(guī)、違法的情況，才能讓科研人員更加放心地進(jìn)行科研創(chuàng)新活動。

綜上所述，高校附屬醫(yī)院的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作要想取得長足的發(fā)展，還有很多工作要做。成果轉(zhuǎn)化相關(guān)知識的普及和完善的激勵制度和成果登記、轉(zhuǎn)化流程是激發(fā)臨床科研人員成果轉(zhuǎn)化熱情的基本保障，專業(yè)的轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊和成熟的第三方成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺是推動科技成果走向應(yīng)用的重要力量，強(qiáng)有力的資金支持和成果評估是提升科技成果質(zhì)量的重要舉措，事前進(jìn)行風(fēng)險防控則是免除科研人員后顧之憂的關(guān)鍵。只有多措并舉，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)科研人員的成果轉(zhuǎn)化意愿，提高科研成果質(zhì)量，才能不斷地提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率。