摘 要：自貿(mào)區(qū)是河南對外開放新高地的新引擎，有助于河南打造高水平對外開放門戶。本文選取進出口額、外貿(mào)依存度、一般貿(mào)易額、加工貿(mào)易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現(xiàn)河南對外開放水平的指標，分析河南自貿(mào)區(qū)成立之后這些指標的變化趨勢，進而分析自貿(mào)區(qū)設立對河南高水平對外開放的影響。同時，提出管理體制建設落后、“單一窗口”信息化協(xié)同能力不足、自貿(mào)區(qū)的開放度低、營商環(huán)境亟須改善是當前自貿(mào)區(qū)在促進河南高水平對外開放進程中存在的主要問題，并在此基礎上提出相關(guān)的對策建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：河南自貿(mào)區(qū)；對外開放；對外貿(mào)易；外商直接投資；營商環(huán)境

本文索引：焦聰.<變量 2>[J].中國商論，2023（16）：-016.

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）08（b）--04

中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）成立于2016 年8月，面積達到119.77 平方公里，涵蓋鄭州、洛陽和開封三個片區(qū)，“兩體系、一樞紐”是其戰(zhàn)略定位，兩體系：建設貫通南北、連接東西的現(xiàn)代立體交通體系和現(xiàn)代物流體系；一樞紐：將自貿(mào)區(qū)建成服務“一帶一路”的現(xiàn)代綜合交通樞紐。近年來，河南打造了空中、陸上、網(wǎng)上、海上四條“絲綢之路”的開放品牌，推動其由不沿海、不靠邊的內(nèi)陸腹地向開放前沿邁進。自貿(mào)區(qū)建設能夠促進河南高水平對外開放發(fā)展，成為推動鄭州和洛陽兩大都市圈對外開放的重要抓手。截至2022年底，河南自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新成果已累計達到515項，但是在促進河南對外開放的進程中存在一些問題，阻礙了其對外開放的發(fā)展。學者在對自貿(mào)區(qū)對河南高水平對外開放影響的研究中，大多是從整體現(xiàn)狀、存在的問題和相關(guān)對策展開。張鈺（2022）從協(xié)同視域下分析了河南自貿(mào)區(qū)——鄭州片區(qū)建設對提升對外開放水平的作用。黨博超（2017）分析了河南自貿(mào)區(qū)的建立會對河南對外貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。張素倫、張璐（2021）分析了河南自貿(mào)區(qū)負面清單制度存在的主要問題，并提出了優(yōu)化路徑。這些研究普遍缺乏衡量自貿(mào)區(qū)對河南對外開放影響的具體指標，不能完整闡述自貿(mào)區(qū)對河南外向型經(jīng)濟的影響機制。本文選取進出口額、外貿(mào)依存度、一般貿(mào)易額、加工貿(mào)易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現(xiàn)河南對外開放水平的指標，更能反映自貿(mào)區(qū)設立對河南對外開放的影響。

1 自貿(mào)區(qū)對河南對外開放的影響分析

1.1 對外開放的指標選取

本文選取進出口額、外貿(mào)依存度、一般貿(mào)易額、加工貿(mào)易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現(xiàn)河南開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的指標。外貿(mào)依存度是對外貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值，反映一個國家或區(qū)域的對外貿(mào)易對該區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的作用大小及該區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)依賴程度的強弱，又可分為出口依存度和進口依存度，分別是出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值、進口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。一般貿(mào)易是指外貿(mào)企業(yè)單邊進出口的貿(mào)易方式。加工貿(mào)易是指將進口原料、材料等通過加工后再出口。外資依存度可反映一國或區(qū)域的經(jīng)濟有多大程度是依賴國際資本，其計算方法是外商直接投資總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。對外勞務合作開放度是一個國家或區(qū)域參與全球經(jīng)濟合作的體現(xiàn)，一般用涉外勞務人員實際收入在國內(nèi)（或區(qū)域）生產(chǎn)總值中所占比重來計算。國際旅游開放度可以由旅游外匯收入與國內(nèi)（或區(qū)域）生產(chǎn)總值的比值來反映。

1.2 影響分析

1.2.1 對貿(mào)易產(chǎn)生的影響

（1）促進對外貿(mào)易增長。 河南自貿(mào)區(qū)成立于2016年，因此本文選取的相關(guān)指標是以2012年為起始年份，分析河南自貿(mào)區(qū)成立前后河南對外貿(mào)易變化的趨勢。河南2012年以來的外貿(mào)和進出口額及相應的外貿(mào)和進出口依存度如圖1所示。

由圖1可以看出，2016年以來，河南進出口總額整體呈遞增趨勢，但與沿海省市還存在一定差距。2020年，雖然受到新冠疫情的影響，河南的外貿(mào)依存度仍然呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，河南的外貿(mào)行業(yè)依然呈現(xiàn)較強的韌性。2022年，河南進出口規(guī)模依然排在全國第9，連續(xù)11年穩(wěn)居中部六省第1。

（2）對一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的影響。自貿(mào)區(qū)的設立能夠吸引大批外資企業(yè)投資，促進傳統(tǒng)制造業(yè)升級，加快貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)型。2016年自貿(mào)區(qū)成立后，河南一般貿(mào)易進出口額整體呈上升趨勢，即便在新冠疫情嚴重時期也呈上升趨勢。同時一般貿(mào)易出口上升幅度大于一般貿(mào)易進口上升幅度，且在新冠疫情期間對一般貿(mào)易出口的影響較小，體現(xiàn)了河南一般貿(mào)易企業(yè)強有力的韌性。

自貿(mào)區(qū)設立后，加工貿(mào)易進出口額整體呈上升趨勢，尤其是2019—2021年上升趨勢明顯，自貿(mào)區(qū)的影響效應愈發(fā)凸顯。加工貿(mào)易進口額和出口額都呈上升趨勢，且進口額上升幅度高于出口額上升幅度，即便在2020年新冠疫情期間，加工貿(mào)易的進口總額增長趨勢依然明顯。第一，負面清單制度便于加工貿(mào)易企業(yè)進入自貿(mào)區(qū)。第二，河南自貿(mào)區(qū)按照“一線放開、二線管住、區(qū)內(nèi)自由”的貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新紅利，允許企業(yè)“先入?yún)^(qū)，再申報”，通過“一個系統(tǒng)、一次理貨、一次查驗、一次提離”的大通關(guān)模式，縮短了企業(yè)的通關(guān)時間并降低了商檢成本。第三，在自貿(mào)區(qū)的加工貿(mào)易企業(yè)可以全額保稅。一般來講，加工貿(mào)易企業(yè)在進口原材料時交稅，出口成品時再退稅，這會造成企業(yè)大量資金的沉積，但自貿(mào)區(qū)的企業(yè)可以全額保稅，能夠規(guī)避資金沉積問題，提高了資金利用效率。

（3）優(yōu)化貿(mào)易發(fā)展方式。河南自貿(mào)區(qū)積極開展高附加值的對外貿(mào)易，促進了其對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級。首先，河南自貿(mào)區(qū)積極擴大服務業(yè)開放，促進服務貿(mào)易的發(fā)展。運輸、建筑等傳統(tǒng)服務貿(mào)易增長平穩(wěn)，電信計算機和信息服務、其他商業(yè)服務等知識密集型服務貿(mào)易呈現(xiàn)較快增長趨勢，推動了服務貿(mào)易的快速增長。其次，加大與“一帶一路”沿線國家市場和RCEP成員國之間的貿(mào)易。2013—2022年，河南與沿線國家的進出口值年均增長超10%，由647.5億元增長至2228.9億元，占全省外貿(mào)比重由17.4%上升至26.1% ，“一帶一路”沿線國家已成為拉動河南外貿(mào)發(fā)展的新動力。2022年，河南對其他RCEP成員國進出口額為2552.2億元，增長15.9%，占全省貿(mào)易比重的29.9%，與2021年相比提高了2.9個百分點。最后，河南自貿(mào)區(qū)以技術(shù)、品牌等為核心競爭力的對外貿(mào)易發(fā)展迅速。在自貿(mào)區(qū)的引領下，河南出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品已成為出口的主力軍。

1.2.2 對外商直接投資的影響

河南自貿(mào)區(qū)成立后，在促進外商投資便利化方面推出了較多的相應政策，促進了河南外商直接投資的發(fā)展。河南從2016年以來外商投資額及外資依存度如圖2所示。

由圖2可以看出，2012—2022年河南外商直接投資額整體呈上升趨勢，雖然在2020—2021年受到新冠疫情影響投資額有所降低，但迅速反彈，逐步恢復。這表明河南自貿(mào)區(qū)負面清單制度的實施能吸引更多的外商直接投資，增加了國際合作機會。

1.2.3 對河南對外勞務合作的影響

自貿(mào)區(qū)在制度上的創(chuàng)新，促進了河南對外勞務合作的發(fā)展。河南2012—2022年的對外勞務合作收入情況如圖3所示。

圖3顯示自貿(mào)區(qū)成立后，河南的對外勞務合作收入整體呈上升趨勢，新冠疫情爆發(fā)后，其對外勞務合作受到較大影響，已逐漸恢復。

1.2.4 對河南國際旅游的影響

河南自貿(mào)區(qū)中，開封和洛陽兩個片區(qū)旅游資源豐富。開封片區(qū)憑借文化歷史優(yōu)勢，構(gòu)建國際文旅開放平臺；洛陽片區(qū)的文化旅游和文化貿(mào)易產(chǎn)業(yè)也發(fā)展迅速，推動了河南國際旅游的發(fā)展。河南從2012年以來旅游開放度如圖4所示（平均匯率數(shù)據(jù)來源于國家外匯管理局）。

圖4顯示，河南自2016年自貿(mào)區(qū)成立以來國際旅游業(yè)呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢，但在2020年受到新冠疫情的影響，入境旅游人數(shù)和國際旅游創(chuàng)匯收入都呈現(xiàn)斷崖式下跌。伴隨中國疫情防控經(jīng)驗更加豐富和疫情的有效控制，在2021年和2022年入境旅游已有序恢復。

2 自貿(mào)區(qū)促進河南對外開放中存在的問題

2.1 管理體制建設落后

河南自貿(mào)區(qū)與第一、二批設立的自貿(mào)區(qū)相比管理體制不完善，具體表現(xiàn)為：（1）部門管理混亂。自貿(mào)區(qū)內(nèi)部行政部門關(guān)系復雜不清，職責權(quán)限不明晰，造成部門之間協(xié)調(diào)難度大、成本高，遇到問題容易存在“踢皮球”現(xiàn)象。（2）政策方案模糊。以“容缺服務”為例，“容缺服務”是指在申請人辦理行政審批時，如果部分材料缺失，就可以先辦理，而后在規(guī)定時間內(nèi)補齊材料。但規(guī)定中的“部分材料”和“規(guī)定時間”模糊不清，哪些材料可以稱為“部分材料”，多長時間能符合“規(guī)定時間”，以及如果在規(guī)定時間內(nèi)還未補齊材料將如何辦，都未表述清晰。（3）政務人員服務意識不高。部分工作人員對自貿(mào)區(qū)最新政策解讀不透徹，對體制改革認識不足，辦事效率低下、工作質(zhì)量偏低。

2.2 “單一窗口”信息化協(xié)同能力不足

河南自貿(mào)區(qū)目前“單一窗口”的建設取得了一定的成績，但要一次辦理國際貿(mào)易流程中的所有業(yè)務，僅靠“單一窗口”還不能完成，需要協(xié)調(diào)人力、部門、資金和技術(shù)之間的關(guān)系。但對于河南自貿(mào)區(qū)口岸而言，各部門之間并非隸屬性關(guān)系，各部門雖然有業(yè)務往來，但協(xié)同作業(yè)難度較大。河南自貿(mào)區(qū)的“單一窗口”建設水平偏低，以鄭州片區(qū)為例，鄭州海關(guān)和檢驗檢疫局使用的標準不同，兩者不能高效協(xié)作。自貿(mào)區(qū)的口岸業(yè)務繁多，低效率的協(xié)作還會造成信息重復填報。

2.3 自貿(mào)區(qū)的開放度低

外貿(mào)企業(yè)通過網(wǎng)站了解的大多是規(guī)范性文件或誠信系統(tǒng)等信息，對外貿(mào)企業(yè)作用并不大，所需的信息、專業(yè)的咨詢機構(gòu)及解決措施才是外貿(mào)企業(yè)最關(guān)切的。在金融開放方面，雖然在河南自貿(mào)區(qū)人民幣的使用范圍不斷擴大，但與發(fā)達國家相比仍存在差距，要加大金融方面的創(chuàng)新。在人才方面，河南高水平大學數(shù)量較少，人才培養(yǎng)機制不完善，自貿(mào)區(qū)領域?qū)I(yè)人才和高水平人才缺乏，且由于與沿海發(fā)達地區(qū)存在一定差異，人才流失嚴重。

2.4 營商環(huán)境亟須改善

河南自貿(mào)區(qū)成立以來，營商環(huán)境趨于國際化和法治化，但仍然存在一定問題，具體如下：第一，政策瓶頸制約外商投資。外資準入方面，存在制度創(chuàng)新與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象，一些項目或業(yè)務市場需求很大但未開放。稅收政策領域，區(qū)內(nèi)企業(yè)與區(qū)外企業(yè)稅率相同，區(qū)內(nèi)企業(yè)并未享受到稅收優(yōu)惠，不能有效地吸引目標企業(yè)。在開放容錯體系領域，未建立完善的開放容錯體系，缺乏相應的法律保障，有關(guān)部門再推進一些稍有風險的舉措時沒有信心，不利于制度的創(chuàng)新和改革。投資促進方面，政府部門可按需給予一定授權(quán)，改進政策制度，進而提升投資綜合水平。第二，部分領域的開放措施并未落地生效，雖然“大門已開”，但“小門未開”。第三，境外投資服務保障體系落后。自貿(mào)區(qū)在加強外商投資知識產(chǎn)權(quán)保護、相關(guān)風險評估系統(tǒng)、“政銀合作直通車”服務模式和其他服務管理平臺等方面取得了一定的成績，但在境外投資后續(xù)保障和配套服務措施方面仍存在不足，綜合化服務平臺改善，需要進一步簡化和壓縮境外投資審批或備案文件流程。

3 相關(guān)對策建議

3.1 不斷推進政府職能轉(zhuǎn)變

繼續(xù)貫徹落實“放管服”改革方針，實行商事登記制度，使行政審批流程簡單化，在三個片區(qū)推行“二十二證合一”審批模式。各個政府職能部門要不斷完善政策體系，具體表現(xiàn)為：第一，規(guī)范行政審批流程和審批機制。政府將一定權(quán)限下放到下級部門、企業(yè)及社會；及時完善現(xiàn)有的監(jiān)管制度，建立規(guī)范的審批制度，不斷創(chuàng)新服務產(chǎn)品適應經(jīng)濟進程。結(jié)合傳統(tǒng)大廳辦公方式與線上對接方式，構(gòu)建信息互聯(lián)互通的審批模式，提高行政審批效率。第二，不斷完善商業(yè)事務登記制度。建立“容缺后補”的登記制度，對企業(yè)缺少的材料設置一個時間限度，只要補齊材料的時間未超過規(guī)定限度，就算完成登記。除此之外，針對審批部門，登記流程要及時發(fā)布到網(wǎng)絡上，實現(xiàn)線上審批登記流程，借助大數(shù)據(jù)實現(xiàn)更多服務項目和新產(chǎn)品開發(fā)。

3.2 完善“單一窗口”制度

對于河南自貿(mào)區(qū)而言，實現(xiàn)“單一窗口”與各個部門的有機融合，鼓勵更多監(jiān)管部門建立“單一窗口”，全方位覆蓋口岸通關(guān)監(jiān)管環(huán)節(jié)。首先，從技術(shù)角度實現(xiàn)單一窗口的系統(tǒng)化，使各部門的信息資源共享。其次，成立專門機構(gòu)管理“單一窗口”，提升部門之間的協(xié)作水平。最后，考慮與其他國家“單一窗口”的兼容性?！皢我淮翱凇钡慕ㄔO要符合河南自貿(mào)區(qū)實際， 比如專門服務跨境貨物貿(mào)易，設計一整套方案吸引更多外貿(mào)企業(yè)業(yè)務使用“單一窗口”辦理。

3.3 提高自貿(mào)區(qū)的開放度

首先，提高河南自貿(mào)區(qū)政策的透明度，及時更新官方網(wǎng)站的信息，讓企業(yè)及時了解準確的貿(mào)易和通關(guān)信息。其次，不斷擴大人民幣的基礎使用范圍，創(chuàng)新支付平臺，同時注意風險管控和監(jiān)管，不斷完善跨境貿(mào)易結(jié)算流程。再次，提高大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，打造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。最后，建立完善的人才培養(yǎng)機制，加大專業(yè)人才的引進 ，吸引高水平人才進入自貿(mào)區(qū)。

3.4 不斷優(yōu)化營商環(huán)境和海關(guān)環(huán)境

首先，大力推進“企業(yè)開辦一站通”的服務，降低進出口通關(guān)的時間。降低企業(yè)開辦時間，數(shù)據(jù)多跑、企業(yè)少跑，實現(xiàn)業(yè)務的一次性辦理。不斷開展“四減一優(yōu)”行動，提高網(wǎng)上政務服務能力。其次，加快推動“證照分離”等措施落地， 創(chuàng)建國際化、市場化和法制化的營商環(huán)境，促進河南自貿(mào)區(qū)投資和貿(mào)易便利化水平的提升。

參考文獻

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