任詩程　蘇博謙

摘 要：高校作為培養(yǎng)人才、發(fā)展科技的主力軍，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用，是推動科技創(chuàng)新、促進我國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力。通過文獻分析，構(gòu)建我國高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素模型，并運用PLS-DEMATEL方法對各個因素的重要度和類型進行探討。結(jié)果顯示：各因素重要程度排序依次為科技經(jīng)費、人才資源、科技物力、創(chuàng)新產(chǎn)出、國際交流合作，其中人才資源、科技經(jīng)費、國際交流合作為原因型因素，科技物力和創(chuàng)新產(chǎn)出為結(jié)果型因素。

關(guān)鍵詞：高校科技創(chuàng)新能力；影響因素；PLS-DEMATEL

中圖分類號：G420

文獻標(biāo)識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202302145

The Influencing Factors of Scientific and Technological Innovation Ability in Colleges and Universities

——Based on PLS-DEMATEL Method

Ren Shicheng1，Su Boqian2

（1.School of Government， Nanjing university， Nanjing 210000，China; 2. Sino-Danish College， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190，China）

Abstract：As the main force to train talents and develop science and technology， colleges and universities play an important role in national innovation system. They are the important impetus to promote science and technology innovation and promote our high-quality development. Based on literature analysis， this paper establishes a model of influencing factors of Chinese university science and technology innovation ability， and probes into the importance and types of each factor by PLS-DEMATEL method. The results show that the ranking of importance of each factor is science and technology fund、human resources、science and technology material resources、 innovation output、international exchange and cooperation. Human resources， science and technology fund and international exchange and cooperation are cause-type factors， and science and technology material resources and innovation output are result-type factors.

Key Words：Innovation Ability of Universities; Influencing Factor; PLS-DEMATEL

0 引言

科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟社會發(fā)展正不斷加速滲透融合，科技自立自強成為了我國發(fā)展的重要戰(zhàn)略支撐。高校作為科技創(chuàng)新的核心策源地，承擔(dān)著實現(xiàn)高水平科技自立自強的使命和責(zé)任。有效提煉高校科技創(chuàng)新的影響因素，厘清各影響因素之間的關(guān)系，并識別出關(guān)鍵因素，可以最大效率地推動高?？萍紕?chuàng)新能力和水平的提升，充分發(fā)揮高校在建設(shè)科技強國，實現(xiàn)高水平科技自立自強中的助推作用。

然而，目前國內(nèi)對高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素的研究不夠深入，大多是通過構(gòu)建評價指標(biāo)的方式指出高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素有哪些，只有部分學(xué)者運用PLS結(jié)構(gòu)方程模型對評價指標(biāo)的有效性進行了檢驗[1-2]。此外，對高校科技創(chuàng)新能力影響因素之間的關(guān)系也缺乏深入的研究。林德珊[3]運用DEMATEL方法分析了影響高?？萍紕?chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，張俊婷[4]使用熵權(quán)-DEMATEL方法對江蘇高?？萍紕?chuàng)新能力進行了評價，但他們都是使用傳統(tǒng)的DEMATEL方法，通過專家打分構(gòu)建影響因素的直接關(guān)聯(lián)矩陣，很難避免打分過程中存在的主觀性問題。高沛然[5]提出的PLS-DEMATEL方法，綜合了PLS結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建影響因素的客觀性和DEMATEL方法區(qū)分影響因素類別和重要程度的優(yōu)點。曲小瑜[6]使用PLS-DEMATEL方法研究了制造企業(yè)分布式創(chuàng)新影響因素。基于此，本文使用PLS-DEMATEL方法對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素進行分析。

1 高校科技創(chuàng)新能力影響因素識別

明晰高?？萍紕?chuàng)新能力的概念，是測量高校科技創(chuàng)新能力的前提。已有研究對高校科技創(chuàng)新的概念從不同角度進行了界定（表1）。

由表1可以看出，高校科技創(chuàng)新能力是一種綜合能力，體現(xiàn)在科技創(chuàng)新活動的全過程。雖然學(xué)者們對高?？萍紕?chuàng)新能力的具體構(gòu)成要素尚未形成一致的觀點，但均按照投入產(chǎn)出的邏輯展開。綜上，本文認(rèn)為高?？萍紕?chuàng)新能力是高校在科技活動過程中，對投入的科技創(chuàng)新資源（人才、平臺、經(jīng)費等）的有效利用和配置，產(chǎn)出新知識、新技術(shù)，并將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，形成創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合性能力。

1.1 高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素及測量指標(biāo)

已有對高校創(chuàng)新能力評價的研究主要通過提取高?？萍紕?chuàng)新影響因素進行測評。目前學(xué)界大都從投入產(chǎn)出的視角研究高?？萍紕?chuàng)新能力，可分為兩種研究思路：一種是設(shè)計高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，基本包含科技創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力兩大類指標(biāo)，并不斷細(xì)分與完善。例如劉偉[7]、白玉[15]增加了產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)；石薛橋[17]、蔡文伯[18]基于高?？萍蓟顒幼陨砭邆涞馁Y源，增加了成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)；郭俊華[14]、黃建國等[19]在成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)的基礎(chǔ)上，增加了國際交流合作指標(biāo)。另一種是運用DEA等方法測量高?？萍紕?chuàng)新績效。例如部分學(xué)者[14， 20]基于創(chuàng)新價值鏈的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化過程，運用DEA方法測量高校創(chuàng)新績效及其影響因素。

結(jié)合上述分析，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性和可操作性等基本原則，參考國內(nèi)學(xué)者的指標(biāo)體系，本文選取了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩大主因素，同時增加了國際交流合作這一因素，構(gòu)建了高校科技創(chuàng)新能力影響因素體系（圖1）。

（1）創(chuàng)新投入。創(chuàng)新投入是高校開展科技活動的基礎(chǔ)條件和物質(zhì)保障，包括人才資源、科技物力和科技經(jīng)費3個維度。人才資源和科技經(jīng)費是高校開展科技創(chuàng)新活動的必要保證，且人才是推動創(chuàng)新的核心要素[21]，科技物力為高校科技創(chuàng)新提供必要的平臺資源。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新產(chǎn)出是高校科技活動的重要成果。高校是以人才培養(yǎng)為核心，通過教學(xué)、科研和社會服務(wù)推動科技創(chuàng)新，基于高校功能視角可將創(chuàng)新產(chǎn)出分為科研成果、知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)4個維度。其中，高校不僅僅在人才輸出、知識創(chuàng)造和科學(xué)研究上發(fā)揮著越來越重要的作用，而且通過與產(chǎn)業(yè)形成復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，不斷拓展社會服務(wù)的深度和廣度[22]，因此成果轉(zhuǎn)化是高校提供社會服務(wù)、推動國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重要體現(xiàn)。

（3）國際交流合作。當(dāng)今科技的發(fā)展是多學(xué)科交叉發(fā)展的結(jié)果，基于國際合作開展研究活動已成為科技創(chuàng)新的趨勢和常見模式[2]，國際交流合作對高校科技創(chuàng)新能力具有重要影響。

同時，基于對高?？萍紕?chuàng)新能力概念和高?？萍紕?chuàng)新能力研究的梳理，將8個子因素進一步細(xì)分為24個測量指標(biāo)來具體衡量高?？萍紕?chuàng)新能力各影響因素（表2）。

1.2 高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素關(guān)系模型構(gòu)建

通過文獻梳理可知，無論是構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系還是測量高?？萍紕?chuàng)新績效，創(chuàng)新產(chǎn)出都是高?？萍紕?chuàng)新水平的直觀體現(xiàn)。在構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素關(guān)系模型時細(xì)分創(chuàng)新投入，并將創(chuàng)新產(chǎn)出作為整體進行研究，能夠在幫助厘清高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素重要度的同時，識別創(chuàng)新投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，以幫助高校有效優(yōu)化資源投入與配置，提升科技創(chuàng)新能力。因此，結(jié)合已有研究文獻將高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素劃分為人才資源、科技物力、科技經(jīng)費、國際交流合作和創(chuàng)新產(chǎn)出5個方面。

創(chuàng)新投入是高校科技活動正常運轉(zhuǎn)的保障，創(chuàng)新產(chǎn)出是高校科技活動的重要成果。一方面，資源基礎(chǔ)理論[23]認(rèn)為，組織所擁有的競爭優(yōu)勢來自于組織所擁有的具有異質(zhì)性的、非完全流動的資源。高校的人才、平臺和經(jīng)費等創(chuàng)新資源投入是其開展科技活動的基礎(chǔ)資源。其中，高校師生和研究設(shè)施、項目等科技資源雖然可能存在合作共享的情況，但本質(zhì)上是具有異質(zhì)性、非完全流動的資源，是高校科技活動開展的基礎(chǔ)。同時結(jié)合投入產(chǎn)出原理，認(rèn)為創(chuàng)新投入是創(chuàng)新產(chǎn)出的資源類影響因素。另一方面，知識擴散理論[24]認(rèn)為，知識通過一定的載體在時間和空間進行流動，是知識主體主動學(xué)習(xí)知識并結(jié)合自身知識產(chǎn)生新知識的過程。大數(shù)據(jù)時代，數(shù)字技術(shù)拓寬并暢通了科學(xué)知識在國際范圍內(nèi)的擴散途徑，基于國際合作開展研究活動成為科技創(chuàng)新的趨勢，因此認(rèn)為國際交流合作也是創(chuàng)新產(chǎn)出的資源類影響因素。

創(chuàng)新投入包括人才資源、科技物力和科技經(jīng)費3個維度。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，對資源的需求構(gòu)成了組織對環(huán)境的依賴，組織為了生存勢必通過環(huán)境中其他組織獲取必要的資源[25]。人才資源和科技經(jīng)費為包含平臺在內(nèi)的科技物力提供了人力保障和財力支撐，據(jù)此認(rèn)為人才資源和科技經(jīng)費是科技物力的資源類影響因素。此外，需求層次理論認(rèn)為科技經(jīng)費是科技人才資源的資源類影響因素。

綜上，創(chuàng)新投入（人才資源、科技物力和科技經(jīng)費）和國際交流合作是高?？萍紕?chuàng)新的資源類影響因素，創(chuàng)新產(chǎn)出是高?？萍紕?chuàng)新的能力類影響因素；人才資源、科技經(jīng)費是科技物力的資源類影響因素；科技經(jīng)費是人才資源的資源類影響因素。其中人才資源、科技物力既是資源類影響因素，又是能力類影響因素?；诖耍瑯?gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素關(guān)系模型（圖2）。

2 基于PLS-DEMATEL方法的高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素重要度及分類

2.1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

PLS-DEMATEL方法兼具DEMATEL方法和PLS結(jié)構(gòu)方程模型的優(yōu)點，既保留了DEMATEL方法區(qū)分原因型和結(jié)果型影響因素，得出各因素重要度的特點，還基于相關(guān)理論等建立各影響因素之間關(guān)系，避免了以專家經(jīng)驗和知識為基礎(chǔ)進行打分帶來的主觀性問題。該方法在對各影響因素進行信度和效度分析的基礎(chǔ)上，通過計算各影響因素的路徑系數(shù)來構(gòu)造直接影響矩陣，使得直接影響矩陣的可信度有效提高。

本研究采用PLS-DEMATEL方法對高?？萍紕?chuàng)新影響因素進行分析。統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來源于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編2020》《中國科技統(tǒng)計年鑒2020》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2021》，所用樣本以省份為單位，共選取全國31個省份。

2.2 高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素重要度及分類

基于前文分析，本文識別出人才資源（S1）、科技物力（S2）、科技經(jīng)費（S3）、國際交流合作（S4）和創(chuàng)新產(chǎn)出（S5）5個高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素。根據(jù)PLS-DEMATEL方法[5]，分析過程如下。

2.2.1 構(gòu)建影響因素關(guān)系理論模型

基于已有研究構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素關(guān)系模型，記為S={S1，S2，S3，S4，S5}。

2.2.2 影響因素的信度與效度檢驗

本研究進行了驗證性因子分析，采用因子載荷、Cronbachs α系數(shù)、組合信度系數(shù)（CR）和因子抽取平方差（AVE）檢驗各影響因素的信度和效度。測量指標(biāo)如表3所示，其中所有的測量指標(biāo)的載荷均大于0.7，且Cronbachs α值和CR值均大于0.7，AVE值均大于0.5，說明所有影響因素的信度和效度良好。

2.2.3 構(gòu)建直接影響矩陣

3 研究結(jié)果

梳理已有研究，發(fā)現(xiàn)對高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素的提取大多基于創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的邏輯展開，包括人才資源、科技物力、科技經(jīng)費、國際交流合作與創(chuàng)新產(chǎn)出5個方面。通過PLS-DEMATEL方法得到高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素的中心度和原因度，根據(jù)表4，以中心度為橫坐標(biāo)，原因度為縱坐標(biāo)繪制重要度分布圖，結(jié)果如圖3所示。各因素按重要度排序依次為：科技經(jīng)費、人才資源、科技物力、創(chuàng)新產(chǎn)出、國際交流合作，其中人才資源、科技經(jīng)費、國際交流合作為原因型因素，科技物力和創(chuàng)新產(chǎn)出為結(jié)果型因素。原因型因素也被稱為驅(qū)動型因素，是高校提升科技創(chuàng)新能力的主要途徑；結(jié)果型因素又稱為特征性因素，受其他因素綜合影響，并與其他因素緊密相關(guān)，較難直接提升，是高校提升科技創(chuàng)新能力需要解決的關(guān)鍵問題。

3.1 原因型因素分析

根據(jù)圖3可知，人才資源、科技經(jīng)費和國際交流合作的原因度均大于零，為高校科技創(chuàng)新能力的原因型因素。其中科技經(jīng)費的原因度和中心度最高，均為1.881 2；人才資源的原因度和中心度次之，分別為0.350 3與1.816 5；國際交流合作的原因度和中心度最低，均為0.279 7。其中需要注意的是人才資源和科技經(jīng)費中心度差距不大，原因度卻差距較大。這是因為在構(gòu)建影響關(guān)系模型時，基于需求層次理論，認(rèn)為科技經(jīng)費是人才資源的資源類影響因素，而人才資源的被影響度為0.733 1，所以人才資源重要度僅次于科技經(jīng)費，原因度卻與科技經(jīng)費相差較大。在實踐中，我國高校科研創(chuàng)新人才的引進政策，基本都涵蓋薪酬待遇和科研經(jīng)費兩個部分，說明科研經(jīng)費對吸引和留住人才具有現(xiàn)實意義，該結(jié)果與實際情況相符。

3.2 結(jié)果型因素分析

根據(jù)圖3可知，科技物力和創(chuàng)新產(chǎn)出的原因度均小于零，為高校科技創(chuàng)新能力的結(jié)果型因素?？萍嘉锪Φ闹行亩群驮蚨染哂趧?chuàng)新產(chǎn)出。資源基礎(chǔ)理論表明，科技物力涵蓋的項目、平臺等資源對創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮著重要支撐作用：一方面高校大部分的科研成果、知識產(chǎn)權(quán)成果和成果轉(zhuǎn)化成果的創(chuàng)造和實現(xiàn)有著科技課題的支持，或是利用高校研發(fā)機構(gòu)的空間平臺資源；另一方面，我國對高校科技創(chuàng)新人才（碩博研究生）的培養(yǎng)強調(diào)科教融合的培養(yǎng)模式。例如，中國科學(xué)院大學(xué)自成立以來，就堅持科教融合的理念，實施高水平科學(xué)研究與高層次人才培養(yǎng)密切結(jié)合、相互促進的科教融合模式[26]。同時，《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》也將科技課題和科研機構(gòu)中的在讀研究生數(shù)量作為體現(xiàn)高?？萍妓降闹匾笜?biāo)，這也從實踐層面說明了該結(jié)果的有效性。

綜上，高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素的中心度由高到低排列分別為：科技經(jīng)費、人才資源、科技物力、創(chuàng)新產(chǎn)出和國際交流合作。根據(jù)中心度大小高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素可分為3個梯隊：科技經(jīng)費和人才資源為首要因素，科技物力和創(chuàng)新產(chǎn)出為重要因素，國際交流合作為基本因素，其中首要因素和重要因素的中心度相差不大，基本要素則與前兩者中心度有較大差距。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

目前國內(nèi)對高?？萍紕?chuàng)新能力的研究聚焦于評價指標(biāo)設(shè)計和創(chuàng)新績效測評，對高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素間關(guān)系的研究比較缺乏。本文首先基于文獻梳理，識別高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素，構(gòu)建了高校科技創(chuàng)新影響因素關(guān)系模型，并運用PLS-DEMATEL方法，對各個因素的中心度和原因度進行了探討，明確了各因素的類型。結(jié)果表明：①高?？萍紕?chuàng)新能力受人才資源、科技物力、科技經(jīng)費、創(chuàng)新產(chǎn)出和國際交流合作5個因素影響。人才資源包括科技人才規(guī)模、質(zhì)量和科研團隊穩(wěn)定性3個維度，科技物力包括平臺資源和項目資源兩個維度，科技經(jīng)費包括經(jīng)費投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)兩個維度，創(chuàng)新產(chǎn)出包括科研成果、知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)4個維度。②高?？萍紕?chuàng)新能力各因素重要程度排序為科技經(jīng)費>人才資源>科技物力>創(chuàng)新產(chǎn)出>國際交流合作，其中人才資源、科技經(jīng)費、國際交流合作為原因型因素，科技物力和創(chuàng)新產(chǎn)出為結(jié)果型因素。

4.2 管理啟示

4.2.1 充分發(fā)揮原因型因素對高?？萍紕?chuàng)新能力的推動作用

一是加大科技經(jīng)費投入，優(yōu)化科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。通過原因度和中心度分析可知，科技經(jīng)費因素的重要度最高，這表明科技經(jīng)費因素是提升高?？萍紕?chuàng)新能力的首要因素，科技經(jīng)費為高?？萍紕?chuàng)新活動提供了資金保證?？萍冀?jīng)費投入要關(guān)注投入的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，一方面政府要加大科技經(jīng)費投入，基于國際經(jīng)驗和中國經(jīng)濟社會發(fā)展的實際情況，達(dá)到科技經(jīng)費的最佳投入規(guī)模；另一方面要優(yōu)化高?？萍冀?jīng)費投入結(jié)構(gòu)，在政府投入的基礎(chǔ)上，鼓勵以企業(yè)為主體的社會資本投資高?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域。

二是注重人才資源儲備，保持科研團隊穩(wěn)定性并提升科研團隊創(chuàng)造性。從前文分析結(jié)果可知，人才資源因素的重要度位居第二，這表明人才資源是影響高?？萍紕?chuàng)新能力的關(guān)鍵因素之一，科研人才是高校開展科技創(chuàng)新活動的核心主體，高校要注重科技人才儲備，一方面，要使科研人才規(guī)模與科技經(jīng)費投入規(guī)模相匹配，大力引進優(yōu)秀人才，提升自身科研隊伍的創(chuàng)新性；另一方面，要加強科研隊伍的穩(wěn)定性，通過優(yōu)化薪酬待遇、科研項目經(jīng)費配置和評價機制等方式提升科研隊伍的穩(wěn)定性。

此外，國際交流合作的重要度居第五位，且與前四個影響因素的中心度有較大差距，但這并不是說國際交流合作不重要，只是相對前四個因素而言，國際交流合作對高校科技創(chuàng)新能力的提升效果相對不明顯?，F(xiàn)今科技發(fā)展更加依賴學(xué)科交叉和大科研團隊，全球化和信息技術(shù)的進步更是為科技知識的跨地區(qū)流動提供了基礎(chǔ)。高校也應(yīng)注重開展國際合作交流，吸收國際前沿科技成果。

4.2.2 充分激發(fā)結(jié)果型因素對高?？萍紕?chuàng)新能力的促進作用

一是完善科研平臺建設(shè)，并合理配置科技項目等資源?？萍嘉锪σ蛩氐闹匾染拥谌唬怯绊懜咝？萍紕?chuàng)新能力的重要因素。包括科研機構(gòu)平臺和科技課題項目資源在內(nèi)的科技物力，是高校科技創(chuàng)新活動開展的重要支撐。提升高?？萍紕?chuàng)新能力，要完善科研平臺建設(shè)，合理配置科技課題等項目資源，為科技活動的開展提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。同時，不僅要借助科技物力資源產(chǎn)出科研成果，還要充分利用科研機構(gòu)的平臺優(yōu)勢和科技課題的資源優(yōu)勢，促進科教融合，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才。

二是提升高校創(chuàng)新產(chǎn)出能力，促進產(chǎn)學(xué)研合作。創(chuàng)新產(chǎn)出因素的重要度雖居第四位，但與前三個影響因素的中心度相差不大，即創(chuàng)新產(chǎn)出也是影響高?？萍紕?chuàng)新能力的重要因素。創(chuàng)新產(chǎn)出能力是高?？萍紕?chuàng)新能力的重要構(gòu)成部分。高校要充分發(fā)揮自身教學(xué)、科學(xué)研究和提供社會服務(wù)的功能，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，組建科研創(chuàng)新團隊，追蹤并創(chuàng)造世界前沿科技成果；同時要積極推動產(chǎn)學(xué)研合作，推進科技成果轉(zhuǎn)化，使高校充分融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系中。

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（責(zé)任編輯：張雙鈺）

作者簡介：任詩程（1997-），男，南京大學(xué)政府管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：高校管理；蘇博謙（1997-），男，中國科學(xué)院大學(xué)中丹學(xué)院碩士研究生，研究方向：高校管理。