劉釩 向敘昭

摘 要：在國家高新區(qū)和自由貿(mào)易試驗區(qū)地理毗鄰、政策疊加的背景下，客觀評價高新區(qū)創(chuàng)新效率并準(zhǔn)確識別自貿(mào)區(qū)政策效果，可為加快兩者協(xié)同聯(lián)動發(fā)展提供依據(jù)。利用2007-2020年34個國家高新區(qū)及其所在城市面板數(shù)據(jù)，分別運用DEA-Malmquist模型和多時點雙重差分模型測算高新區(qū)創(chuàng)新效率，分析自貿(mào)區(qū)建設(shè)對國家高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升的影響。研究結(jié)果表明，自貿(mào)區(qū)建設(shè)顯著提升了所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚水平，但對高新區(qū)創(chuàng)新效率的提升作用不顯著。進一步將創(chuàng)新效率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進步，實證結(jié)果顯示，自貿(mào)區(qū)建設(shè)顯著提高了高新區(qū)技術(shù)效率，但對技術(shù)進步的促進作用不顯著?；诖耍岢龃龠M高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)協(xié)同共建、形成雙區(qū)聯(lián)動政策合力、促進創(chuàng)新效率提升等政策建議。

關(guān)鍵詞：國家高新區(qū)；自由貿(mào)易試驗區(qū)；創(chuàng)新效率

DOI：10.6049/kjjbydc.2022040259

中圖分類號：F127.9

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2023）09-0022-11

0 引言

國家高新區(qū)是提高我國自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要載體。作為我國技術(shù)創(chuàng)新策源地和區(qū)域經(jīng)濟增長極，國家高新區(qū)以創(chuàng)新為第一動力，在推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和建設(shè)開放型經(jīng)濟的過程中發(fā)揮舉足輕重的作用。自2013年以來，我國陸續(xù)設(shè)立了一批自由貿(mào)易試驗區(qū)，作為加快建設(shè)高水平開放型經(jīng)濟的重要平臺。國家“十四五”規(guī)劃綱要提出，“強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新功能”“賦予自由貿(mào)易試驗區(qū)更大的改革創(chuàng)新自主權(quán)”?？梢?，加快高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展成為新發(fā)展階段深入推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化全面改革開放的重要舉措。

近年來，高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)協(xié)同聯(lián)動成為高新區(qū)推動高質(zhì)量發(fā)展的新趨勢。一方面，國家高新區(qū)與自貿(mào)試驗區(qū)的地理重合日趨明顯。21個國家自由貿(mào)易試驗區(qū)下屬片區(qū)大多在國家高新區(qū)所在城市設(shè)立，目前經(jīng)國務(wù)院批復(fù)建設(shè)的169個國家高新區(qū)中有41個高新區(qū)所在城市獲批建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)（片區(qū)）。另一方面，國家高新區(qū)與自貿(mào)試驗區(qū)具有共同的建設(shè)要點和目標(biāo)，即集聚創(chuàng)新要素、優(yōu)化營商環(huán)境、深化制度改革、輻射帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力等，事實上自貿(mào)區(qū)自建設(shè)以來也積極發(fā)揮與高新區(qū)的雙重機遇疊加效應(yīng)，積極對接“雙創(chuàng)”，促進區(qū)域在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與人才上的創(chuàng)新升級。更為重要的是，高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)的協(xié)同發(fā)展、聯(lián)動創(chuàng)新是我國構(gòu)建新發(fā)展格局的內(nèi)在要求，符合以國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的內(nèi)在機理。構(gòu)建新發(fā)展格局既要以高新區(qū)為著力點，充分發(fā)揮其作為國家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級前沿陣地的功能，提升我國高端制造業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品供給能力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和新需求創(chuàng)造，暢通國內(nèi)大循環(huán)；又要以自貿(mào)區(qū)為平臺載體，實現(xiàn)人才、技術(shù)、資本等資源要素的加速集聚和擴散，打造“雙循環(huán)”聯(lián)通的要素鏈接、產(chǎn)能鏈接、市場鏈接，促進我國向全球高附加值、高端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)發(fā)展。

然而，高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)的協(xié)同聯(lián)動還存在制度開放制約、規(guī)則聯(lián)通不暢、市場相通性不高、產(chǎn)業(yè)融合度不足等問題。因此，在高新區(qū)與自貿(mào)區(qū)地理毗鄰、政策疊加的現(xiàn)狀下，客觀評價高新區(qū)創(chuàng)新效率并且準(zhǔn)確識別自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)發(fā)揮的前提條件和作用路徑，成為亟待研究的課題。本文研究自貿(mào)區(qū)建設(shè)對高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升的影響及作用機理，有助于在理論上進一步厘清“雙區(qū)”協(xié)同發(fā)展、聯(lián)動創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)系，有助于從實踐中更好發(fā)揮自貿(mào)區(qū)、高新區(qū)的政策疊加效用，促進“雙區(qū)”成為建設(shè)國內(nèi)大循環(huán)和國內(nèi)國際雙循環(huán)的重要節(jié)點。

1 研究述評

建立國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)是黨中央、國務(wù)院為發(fā)展我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增強國際競爭力作出的重大戰(zhàn)略部署，具有較強中國特色。學(xué)術(shù)界針對高新區(qū)創(chuàng)新效率的研究主要集中在以下方面：一是高新區(qū)創(chuàng)新效率測度研究。最常用的研究方法是隨機前沿分析法（SFA）［1］和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）由運籌學(xué)家Charnes等［2］提出，在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們根據(jù)研究實際對此方法進行調(diào)整和改進，產(chǎn)生了如DEA-Malmquist模型、三階段DEA模型、超效率DEA模型等方法。此外，也有很多學(xué)者通過建立創(chuàng)新水平評價指標(biāo)體系，運用因子分析法［3］、熵權(quán)法［4］等綜合指標(biāo)評價方法，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入等角度進行綜合評價［5］。二是創(chuàng)新效率影響因素研究。有學(xué)者探討了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關(guān)系，認為研發(fā)投入是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要變量［6］；也有學(xué)者從所有權(quán)角度出發(fā)，分析企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，認為外資持股和政府R&D經(jīng)費支持會顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效［7］；還有研究認為，高新區(qū)內(nèi)部的資本集聚、企業(yè)集聚、人才集聚、產(chǎn)業(yè)集聚程度是造成不同高新區(qū)創(chuàng)新效率差異的主要原因［8］。另外，有學(xué)者認為，國家高新區(qū)對外貿(mào)易水平、高新技術(shù)企業(yè)占比對高新區(qū)創(chuàng)新效率提升具有顯著正向影響，且存在顯著的時滯效應(yīng)［9］。三是對高新區(qū)及其相關(guān)政策的評價。研究方法主要為雙重差分法（DID），研究視角包含兩類，一類是研究高新區(qū)設(shè)立對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，如有學(xué)者認為高新區(qū)設(shè)立能夠顯著提升所在城市創(chuàng)新能力，并且呈現(xiàn)增強趨勢［10］；也有學(xué)者認為，高新區(qū)設(shè)立并未顯著帶動地區(qū)技術(shù)進步（卓乘風(fēng)，鄧峰，2021）；還有學(xué)者通過構(gòu)建PSM-DID模型評估國家高新區(qū)對綠色經(jīng)濟增長的影響［11］。另一類研究則從政策視角出發(fā)，研究相關(guān)政策對高新區(qū)的影響。如研究創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點工作對高新區(qū)集聚效應(yīng)的影響，認為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點工作對高新區(qū)集聚效應(yīng)有提升作用，并且呈現(xiàn)出明顯的空間差異［12］。還有部分學(xué)者以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為準(zhǔn)自然實驗，研究自主創(chuàng)新示范區(qū)政策出臺對國家高新區(qū)創(chuàng)新績效的影響（張秀峰，胡貝貝，張瑩，2020）。

設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)是新發(fā)展格局下我國構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體系、推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要戰(zhàn)略部署。近年來，學(xué)術(shù)界圍繞其頂層制度設(shè)計和實踐成效展開廣泛討論。在頂層制度設(shè)計方面，學(xué)者們就自貿(mào)區(qū)如何開展制度創(chuàng)新［13］、構(gòu)建現(xiàn)代化治理體系［14］、調(diào)整目標(biāo)模式［15］、構(gòu)建差異化發(fā)展路徑［16-17］等問題進行了一系列討論。在自貿(mào)區(qū)實踐成效方面，很多研究表明，自由貿(mào)易試驗區(qū)在拉動地區(qū)經(jīng)濟增長［18］、推動區(qū)域協(xié)同開放［19］、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［20］等方面具有重要作用。然而，鮮有文獻將研究視角聚焦于自貿(mào)區(qū)與地區(qū)創(chuàng)新能力關(guān)系上。在僅有的少數(shù)文獻中，有學(xué)者從制度層面研究了自貿(mào)區(qū)與區(qū)域協(xié)同發(fā)展的科技創(chuàng)新支撐效應(yīng)和運行模式［21］；還有學(xué)者梳理總結(jié)了前三批自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新政策并提出自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新政策體系建設(shè)建議［22］。在自貿(mào)區(qū)對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響成效方面，有學(xué)者采用雙重差分法驗證自貿(mào)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新水平的提升作用，并構(gòu)建了自貿(mào)區(qū)影響區(qū)域創(chuàng)新水平的作用機制，認為自貿(mào)區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新水平提高是通過貿(mào)易便利化、投資便利化、產(chǎn)業(yè)集聚等作用機制實現(xiàn)的［23］。也有學(xué)者認為自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠通過經(jīng)濟增長、FDI和教育水平3條路徑促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展［24］。還有學(xué)者從微觀、中觀、宏觀3個層面構(gòu)建自貿(mào)區(qū)影響地區(qū)創(chuàng)新能力的理論機理，認為自貿(mào)區(qū)能夠通過競爭效應(yīng)、溢出效應(yīng)、國際貿(mào)易效應(yīng)顯著促進地區(qū)創(chuàng)新能力提升［25］。

總體而言，目前國內(nèi)外關(guān)于高新區(qū)科技創(chuàng)新水平的研究較多，而關(guān)于自貿(mào)區(qū)的研究主要聚焦于制度設(shè)計和經(jīng)濟驅(qū)動效應(yīng)，對自貿(mào)區(qū)影響區(qū)域創(chuàng)新水平的研究較少且存在以下不足：一是多采用省級層面數(shù)據(jù)進行研究，但現(xiàn)實情況是我國省域面積較大，自貿(mào)區(qū)以片區(qū)為單位分布在省域內(nèi)的地級市，因此自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟外部性可能超出區(qū)域經(jīng)濟溢出的地理極限；二是少數(shù)文獻將自貿(mào)區(qū)所在市作為研究對象，但是只選擇單一樣本進行驗證，且多選擇成立較早、發(fā)展較為成熟的沿海自貿(mào)區(qū)，這些省市大多具有較高發(fā)展水平，經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚，而內(nèi)陸和邊境省份同樣是我國自貿(mào)區(qū)布局重點，僅選擇沿海自貿(mào)區(qū)缺乏代表性；三是現(xiàn)有研究在選擇區(qū)域創(chuàng)新水平為被解釋變量時，大都以專利數(shù)作為創(chuàng)新水平的代理變量，易忽略創(chuàng)新投入與產(chǎn)出間的均衡性；四是忽視了自貿(mào)區(qū)建設(shè)對高新區(qū)創(chuàng)新活動的影響。在高新區(qū)和自貿(mào)區(qū)協(xié)同發(fā)展、聯(lián)動創(chuàng)新的趨勢下，自貿(mào)區(qū)建設(shè)是否能為高新區(qū)集聚創(chuàng)新資源、促進高新區(qū)創(chuàng)新水平提升，以及自貿(mào)區(qū)的制度優(yōu)勢與高新區(qū)的創(chuàng)新優(yōu)勢如何形成良性互動，成為亟待研究的問題。

基于此，本文嘗試從3個方面進行創(chuàng)新與補充：第一，將自貿(mào)區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)聚焦到高新區(qū)這一特定范疇，以高新區(qū)創(chuàng)新效率集中體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力，并從理論上進一步剖析自貿(mào)區(qū)對高新區(qū)創(chuàng)新活動的影響機制，彌補雙區(qū)聯(lián)動創(chuàng)新在理論支撐上的不足；第二，在方法上通過構(gòu)建DEA-Malmquist模型，從創(chuàng)新視角出發(fā)，構(gòu)建創(chuàng)新投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系對高新區(qū)全要素生產(chǎn)率進行測度，以此衡量高新區(qū)創(chuàng)新效率，并將其分解為技術(shù)進步與技術(shù)效率分別進行考量；第三，從創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升兩個角度出發(fā)，利用多時點雙重差分法實證研究我國自貿(mào)區(qū)設(shè)立對高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升的影響，以更加全面地體現(xiàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)。

2 理論機制與研究假設(shè)

自由貿(mào)易試驗區(qū)是全面深化改革和擴大開放的“試驗田”，其核心目標(biāo)是實現(xiàn)投資和貿(mào)易自由化，主要舉措則圍繞貿(mào)易開放、投資自由、金融創(chuàng)新和制度變革展開。在對內(nèi)改革方面，自由貿(mào)易試驗區(qū)不斷推動政府管理體制創(chuàng)新、稅收政策等營商環(huán)境改善，在商事制度、貿(mào)易監(jiān)管制度、金融開放制度、事中事后監(jiān)管制度等方面進行了一系列深化改革。在對外開放方面，自由貿(mào)易試驗區(qū)通過利率市場化、匯率機制改革、人民幣跨境使用、海外融資和外匯管理改革等有效舉措，促進了我國資本市場自由化，使國際資本得以自由流通。自貿(mào)區(qū)良好的市場環(huán)境、顯著的制度優(yōu)勢以及較高的對外開放水平為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供了廣闊平臺［26］。具體而言，自貿(mào)區(qū)對于高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在兩個方面，一是為高新區(qū)加快發(fā)展集聚創(chuàng)新資源，二是提高高新區(qū)創(chuàng)新效率。

自由貿(mào)易試驗區(qū)通過設(shè)立國際貿(mào)易“單一窗口”，使得參與國際貿(mào)易和運輸?shù)母鞣侥軌蛲ㄟ^一站式申報，讓貨物清關(guān)流程更加便利、快捷、順暢。并且自貿(mào)區(qū)通過實行“境內(nèi)關(guān)外”、“先入?yún)^(qū)、后報關(guān)”等特殊海關(guān)政策，大幅降低了通關(guān)成本，創(chuàng)造出高效的企業(yè)通關(guān)環(huán)境，為貿(mào)易便利化提供有力支撐。此外，自貿(mào)區(qū)加大通道開放建設(shè)，搭建多式聯(lián)運網(wǎng)絡(luò)，提升交通樞紐功能。這些舉措有效降低了貿(mào)易壁壘，促進了貿(mào)易開放，有助于要素、商品和服務(wù)的自由流動，進而吸引資金、技術(shù)、人才等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素不斷涌入。同時，在投資便利化方面，自貿(mào)區(qū)不斷完善“準(zhǔn)入前國民待遇+負面清單”管理制度，制定符合國際慣例的商事登記制度，極大降低了外資企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，而毗鄰自貿(mào)區(qū)的高新區(qū)在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、政策配套上最有優(yōu)勢，從而有利于吸引大規(guī)模外資企業(yè)入駐?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)。

H1：自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)能夠顯著提高其所在城市高新區(qū)的創(chuàng)新資源集聚水平，即自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立能夠顯著提高其所在城市高新區(qū)企業(yè)數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入。

創(chuàng)新效率提升以技術(shù)效率和技術(shù)進步為驅(qū)動力。一方面，在自貿(mào)區(qū)建設(shè)促進要素市場開放的基礎(chǔ)上，高新區(qū)利用自身技術(shù)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢能夠加速優(yōu)質(zhì)要素集聚，提高要素質(zhì)量，實現(xiàn)資源在市場機制作用下的有效配置［27］。地區(qū)資源配置高效意味著高新區(qū)能夠更好地發(fā)揮既有技術(shù)水平，提高投入要素生產(chǎn)效率。較高的對外開放水平還有利于高新區(qū)企業(yè)進入更大的國際市場，擴大高新區(qū)出口規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)［28］。在規(guī)模效率和要素生產(chǎn)效率提高的共同作用下，高新區(qū)技術(shù)效率也會得到提高。另一方面，大量企業(yè)和人才的進入將加劇區(qū)域競爭效應(yīng)和溢出效應(yīng)［29］，刺激高新區(qū)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高科技水平。而科技水平提高和要素質(zhì)量提升則有利于促進高新區(qū)技術(shù)進步，技術(shù)效率與技術(shù)進步的同向發(fā)展最終導(dǎo)致高新區(qū)創(chuàng)新效率提高。此外，自貿(mào)區(qū)制度改革著重對標(biāo)國際，對國際投資貿(mào)易以及區(qū)域經(jīng)濟合作的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進行本土化創(chuàng)新，較高的制度質(zhì)量有助于疏通無形梗阻，降低企業(yè)創(chuàng)新活動成本［30］，增強區(qū)域創(chuàng)新活力。綜合以上分析，提出如下假設(shè)。

H2：自由貿(mào)易示范區(qū)建設(shè)能夠顯著提高其所在城市高新區(qū)創(chuàng)新效率。

3 研究方法與數(shù)據(jù)來源

3.1 創(chuàng)新效率測度

本文借助全要素生產(chǎn)率衡量高新區(qū)創(chuàng)新效率，而要做到與傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)率有所區(qū)別，其關(guān)鍵在于建立合理的創(chuàng)新投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系。傳統(tǒng)的DEA模型通常只選取一個產(chǎn)出指標(biāo)，而DEA-Malmquist模型可以選擇多個產(chǎn)出指標(biāo)，更有利于客觀評價高新區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，傳統(tǒng)DEA模型只能測算單期的效率值，DEA-Malmquist模型可引入多期數(shù)據(jù)，更能反映高新區(qū)創(chuàng)新效率的動態(tài)變化。因此，本文采用DEA-Malmquist模型測算高新區(qū)創(chuàng)新效率指數(shù)。借鑒已有研究［31］，本文以高新區(qū)年末資產(chǎn)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科研活動經(jīng)費內(nèi)部支出和科研活動人員數(shù)作為創(chuàng)新投入指標(biāo)，以高新區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值、技術(shù)性收入和出口總額作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。為剔除價格因素影響，以2007年為基期，利用各高新區(qū)所在省份的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對年末資產(chǎn)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和科研活動經(jīng)費內(nèi)部支出作平減處理［32］，利用高新區(qū)所在省份的GDP平減指數(shù)對工業(yè)總產(chǎn)值進行平減，利用高新區(qū)所在省份的工業(yè)品出廠價格指數(shù)對技術(shù)性收入進行平減（李向東，李南，白俊紅等，2011），利用出口商品價格指數(shù)對出口總額進行平減。相關(guān)指標(biāo)及描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1與表2所示。

DEA-Malmquist模型表達式如下：

M0Xt+1，Yt+1，Xt，Yt=Dt0Xt+1，Yt+1Dt0Xt，Yt×Dt+10Xt+1，Yt+1Dt+10Xt，Yt12=Dt0Xt+1，Yt+1Dt+10Xt+1，Yt+1×Dt0Xt，YtDt+10Xt，Yt12×Dt+10Xt+1，Yt+1Dt0Xt，Yt（1）

式中，Xt，Yt 、Xt+1，Yt+1分別表示t期和t+1期的投入產(chǎn)出向量，Dt0和Dt+10分別表示以t時期技術(shù)T（t）為參照的距離函數(shù)。Malmquist指數(shù)計算結(jié)果（TFPCH）即為高新區(qū)創(chuàng)新效率指數(shù)，表示高新區(qū)創(chuàng)新投入利用效率的動態(tài)變化，當(dāng)TFPCH>1時，表明該高新區(qū)向前沿面靠近，生產(chǎn)中創(chuàng)新效率水平提高，反之則表示創(chuàng)新效率下降。式（1）中，前一項為技術(shù)進步指數(shù)（TECHCH），測量從t期到t+1期生產(chǎn)可能性邊界的移動程度，當(dāng)TECHCH>1時，表明生產(chǎn)可能性邊界外移，存在技術(shù)進步，反之則表明技術(shù)退步。后一項為技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH），測量從t期到t+1期高新區(qū)向最佳前沿移動的程度，當(dāng)EFFCH>1時，表明高新區(qū)向前沿面趨近，技術(shù)效率改善，反之則表示技術(shù)效率下降。

3.2 雙重差分法

本文將自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立作為一項準(zhǔn)自然實驗，采用雙重差分法（DID）分析自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立對國家高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升的影響。若高新區(qū)所在城市獲批建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)，則將該高新區(qū)設(shè)為實驗組，若該高新區(qū)所在城市未設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)，則將該高新區(qū)設(shè)為對照組。由于傳統(tǒng)的雙重差分法只有一個政策施行時點，而自由貿(mào)易試驗區(qū)是分批設(shè)立的，即有多個政策實施時點，因此本文通過構(gòu)建多時點雙重差分模型進行分析。

Yit=β0+β1FTZit+αXit+δi+γt+εit（2）

式（2）中Yit表示被解釋變量，即高新區(qū)i在第t年的指標(biāo)值。本文從高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升兩個角度研究自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)。在創(chuàng)新資源方面，分別從高新區(qū)企業(yè)集聚、研發(fā)經(jīng)費投入、創(chuàng)新人員投入3個方面考察自貿(mào)區(qū)設(shè)立帶來的創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)。具體而言，企業(yè)集聚層面選擇高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)（NUM）衡量，研發(fā)經(jīng)費層面選擇高新區(qū)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出（STE）和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（RDE）衡量，創(chuàng)新人員投入層面選擇科技活動人員數(shù)（STP）為代理指標(biāo)。創(chuàng)新效率方面則采用Malmquist指數(shù)（TFPCH）作為被解釋變量進行雙重差分分析。

虛擬變量FTZit為本文核心解釋變量，表示高新區(qū)i所在城市在第t年是否設(shè)立了自由貿(mào)易試驗區(qū)（或下轄片區(qū)）。FTZit=1表示高新區(qū)i所在城市在t年已經(jīng)設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)，F(xiàn)TZit=0則表示高新區(qū)i所在城市在第t年未設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)。

Xit表示控制變量集合，考慮到高新區(qū)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新效率還受到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、人力資本、資本投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚等因素影響，本文選擇與高新區(qū)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新效率相關(guān)的指標(biāo)作為控制變量，見表3，分別用高新區(qū)所在省份的人均GDP指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對人均地區(qū)生產(chǎn)總值（PGDP）、固定資產(chǎn)投資額（IFA）進行平減處理，取其真實值。此外，δi為高新區(qū)個體固定效應(yīng)，γt為時間固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

3.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文旨在研究自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立對片區(qū)所在城市國家高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新效率提升的影響，而自由貿(mào)易試驗區(qū)獲批成立時間不同，綜合考慮模型中實驗組和對照組樣本選擇的有效性，以及政策實施前后所需足夠的時間序列，選取2007年及之前成立的高新區(qū)作為研究總樣本，若高新區(qū)所在城市于2017年及之前設(shè)立了自由貿(mào)易試驗區(qū)（片區(qū)）則列為實驗組，其余則為對照組。且針對對照組城市進行如下篩選：第一，對于2018年以后成立的自貿(mào)區(qū)，由于政策實施后的時間序列數(shù)據(jù)太少，政策效應(yīng)尚未凸顯，為了在模型中排除這部分樣本對其它樣本的干擾，將這部分自貿(mào)區(qū)剔除；第二，由于自貿(mào)區(qū)建設(shè)會對省內(nèi)其它城市產(chǎn)生潛在影響，所以將實驗組所在省份的非自貿(mào)片區(qū)城市剔除。最終篩選出34家高新區(qū)作為研究樣本，其中，實驗組和對照組各17家，樣本選擇如表4所示。

本文所獲高新區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2008-2021年《中國火炬統(tǒng)計年鑒》，所在城市數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，少數(shù)缺失數(shù)據(jù)從各省份統(tǒng)計年鑒和各城市統(tǒng)計公報中補全。

4 實證結(jié)果分析

4.1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)對高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚的影響

4.1.1 雙重差分結(jié)果

根據(jù)構(gòu)建的多時點雙重差分模型（2），分別以高新區(qū)企業(yè)數(shù)（NUM）、科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出（STE）、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（RDE）與科技活動人員數(shù)（STP）作為被解釋變量進行回歸。為檢驗自貿(mào)區(qū)設(shè)立對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚的凈效應(yīng)，在控制時間固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上，進一步引入系列控制變量進行雙重差分。除虛擬變量FTZ以及比值類變量第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（PSI）、高新區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值區(qū)位熵（HLQ）外，其余變量均取對數(shù)，主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表5所示，回歸結(jié)果如表6所示。

根據(jù)表5的描述性統(tǒng)計可知，實驗組除第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（PSI）以及高新區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值區(qū)位熵（HLQ）外，其余變量均值都高于對照組，說明實驗組高新區(qū)創(chuàng)新資源積累豐富，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高、人力資本潛力大、資本投資能力強。表6的回歸結(jié)果表明，無論是否加入控制變量，自貿(mào)區(qū)設(shè)立均顯著促進了所在城市高新區(qū)企業(yè)集聚、研發(fā)經(jīng)費投入與創(chuàng)新人員投入增加，因此假設(shè)H1成立，說明自貿(mào)區(qū)設(shè)立在推動高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚方面發(fā)揮了積極作用。

從引入控制變量的回歸結(jié)果看，首先，高新區(qū)所在城市的資本投入對高新區(qū)企業(yè)集聚、創(chuàng)新經(jīng)費投入、創(chuàng)新人員投入都具有顯著正向影響；其次，高新區(qū)所在城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新經(jīng)費投入具有顯著正向影響；最后，高新區(qū)高新產(chǎn)業(yè)集聚程度對高新區(qū)企業(yè)集聚、創(chuàng)新經(jīng)費投入和創(chuàng)新人員投入同樣具有提升作用。高新區(qū)所在城市普通高校在校生人數(shù)對各項創(chuàng)新資源的影響均不顯著，表明盡管高校學(xué)生可以視為城市創(chuàng)新人才的儲備力量，但其對直接增加高新區(qū)創(chuàng)新資源的作用并不明顯。

4.1.2 平行趨勢檢驗

雙重差分模型的重要前提假設(shè)是政策實施前實驗組與對照組之間不存在趨勢差異，所以需要對上述雙重差分模型進行平行趨勢檢驗。由于自貿(mào)區(qū)的成立年份不同，難以對每個成立年份前后的自貿(mào)區(qū)進行對比分析，因此本文通過設(shè)置自貿(mào)區(qū)成立前后年份的虛擬變量，動態(tài)觀察自貿(mào)區(qū)在政策實施前后的變化，同時，該方法還可以控制協(xié)變量影響?？紤]到樣本中的自貿(mào)區(qū)最早于2013年建設(shè)，最晚于2017年建設(shè)，且樣本時間序列為2007-2020年，故取自貿(mào)區(qū)成立前6年與成立后3年作為年份虛擬變量pre6－post3。檢驗結(jié)果如圖1所示，可以發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)成立前政策虛擬變量FTZ對4個被解釋變量的回歸系數(shù)均不顯著異于0，說明自貿(mào)區(qū)成立前實驗組與對照組之間不存在趨勢差異，滿足平行趨勢假設(shè)。自貿(mào)區(qū)成立后政策虛擬變量的回歸系數(shù)顯著為正，且有增大趨勢，可見自貿(mào)區(qū)成立對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚具有顯著效應(yīng)，且隨著時間推移效果不斷增強。這也從側(cè)面說明自貿(mào)區(qū)建設(shè)及其政策完善具有一定時滯性，隨著改革不斷深入和開放水平不斷提高，自貿(mào)區(qū)對地區(qū)創(chuàng)新資源集聚具有更顯著的帶動作用。

4.1.3 模型穩(wěn)健性檢驗

本文進一步從兩個方面對上述回歸結(jié)果進行模型穩(wěn)健性檢驗，以保證結(jié)果的可靠性。

第一，為了排除實驗組、對照組高新區(qū)原有發(fā)展水平的影響，進一步消除樣本選擇偏誤，以上述5個控制變量為匹配變量，對4個被解釋變量分別進行傾向得分匹配。通過計算所有實驗樣本成為實驗組的傾向得分，從對照組中選出與實驗組得分相近的個體，作為實證分析實際使用樣本，之后再用多時點DID方法對挑選后的樣本進行回歸分析，具體見表7。研究結(jié)果顯示，核心解釋變量FTZ對4個被解釋變量的影響與基準(zhǔn)回歸一致，驗證了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

第二，為了進一步排除其它未知因素對實驗組選擇的干擾，確保高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚是由自貿(mào)區(qū)建設(shè)引起的，對模型進行反事實檢驗，將自貿(mào)區(qū)設(shè)立時間分別提前2年和3年進行檢驗，觀測自貿(mào)區(qū)設(shè)立對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源的集聚效應(yīng)是否依然存在。如果上述研究結(jié)論是由于實驗組高新區(qū)具有某些特質(zhì)才導(dǎo)致的，那么將自貿(mào)區(qū)建設(shè)時間提前，也應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)出相同結(jié)果。表8是反事實檢驗結(jié)果，結(jié)果顯示，無論是將政策時點提前2年還是3年，F(xiàn)TZ系數(shù)均不顯著，意味著并非實驗組高新區(qū)具有的其它特質(zhì)導(dǎo)致創(chuàng)新資源集聚水平提高，說明上述結(jié)論具有穩(wěn)健性。

以上實證及檢驗分析結(jié)果表明，高新區(qū)企業(yè)數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費投入和創(chuàng)新人才投入在自貿(mào)區(qū)成立后得到顯著提高，說明自貿(mào)區(qū)建設(shè)為所在城市高新區(qū)集聚創(chuàng)新資源起到了顯著的促進作用。這主要得益于自貿(mào)區(qū)一系列體制改革和創(chuàng)新，提高了對外開放水平和貿(mào)易投資便利性，使得國際資源流通性提升，加上高新區(qū)自身具備顯著的政策優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢，從而吸引了更多高技術(shù)企業(yè)入駐、創(chuàng)新人才集聚和創(chuàng)新經(jīng)費投入。

4.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響

4.2.1 高新區(qū)創(chuàng)新效率測度

基于構(gòu)建的創(chuàng)新投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系以及DEA-Malmquist模型，運用DEAP2.1軟件對2007-2020年34家國家級高新區(qū)的創(chuàng)新效率進行測算，結(jié)果如表9與圖2所示。

由表9可知，整體而言，實驗組的創(chuàng)新效率指數(shù)（TFPCH）和技術(shù)進步指數(shù)（TECHCH）高于對照組，說明實驗組中各高新區(qū)的科技水平提升更快，創(chuàng)新生產(chǎn)可能性邊界外移幅度更大，技術(shù)創(chuàng)新能力更強。然而實驗組的技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH）低于對照組，說明實驗組中各高新區(qū)技術(shù)水平雖然較高，但是在既有技術(shù)水平下對創(chuàng)新投入的利用能力低于對照組。此外，實驗組創(chuàng)新效率指數(shù)（TFPCH）和技術(shù)進步指數(shù)（TECHCH）的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明實驗組各高新區(qū)在創(chuàng)新效率和技術(shù)進步上有較大差距。

由圖2可知，各高新區(qū)創(chuàng)新效率指數(shù)波動較大，但大部分維持在1以上，說明無論是實驗組還是對照組，其創(chuàng)新效率在大多數(shù)年份都處于增長態(tài)勢，而且在多數(shù)年份中，實驗組的創(chuàng)新效率指數(shù)都高于對照組。對于技術(shù)效率指數(shù)而言，2013年之前實驗組的技術(shù)效率波動較大且明顯低于對照組，但在2013年之后實驗組的技術(shù)效率趨于平穩(wěn)且略高于對照組，說明實驗組高新區(qū)在創(chuàng)新中逐漸發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢，在生產(chǎn)中能夠充分利用創(chuàng)新資源投入。技術(shù)進步指數(shù)在樣本區(qū)的波動較大，實驗組在多數(shù)年份的技術(shù)進步值大于1，說明實驗組高新區(qū)的科技水平提升較大，生產(chǎn)前沿面向外擴展趨勢明顯，而對照組有6年的技術(shù)進步值小于0，說明對照組在這些年份存在技術(shù)退步的現(xiàn)象，生產(chǎn)可能性邊界向內(nèi)移動。

4.2.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)對高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響

為驗證自貿(mào)區(qū)設(shè)立是否有效促進了所在城市高新區(qū)創(chuàng)新效率提升，以高新區(qū)創(chuàng)新效率（TFPCH）為被解釋變量進行多時點雙重差分分析，回歸結(jié)果如表10第（1）、（2）列所示。可見，無論是否添加控制變量，自貿(mào)區(qū)設(shè)立對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響都不顯著。因此，研究結(jié)論不支持假設(shè)H2，說明自貿(mào)區(qū)設(shè)立雖然為高新區(qū)帶來創(chuàng)新資源集聚，但是并沒有顯著提高創(chuàng)新效率。為進一步探究其原因，將創(chuàng)新效率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進步，分別進行回歸分析，結(jié)果如表10第（3）-（6）列所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，政策虛擬變量（FTZ）對技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH）的回歸系數(shù)為正且顯著，表明自貿(mào)區(qū)設(shè)立在一定程度上促進所在城市高新區(qū)技術(shù)效率提升。技術(shù)效率提高說明高新區(qū)在既有技術(shù)水平下能夠更高效地利用創(chuàng)新投入從而提高產(chǎn)出。而政策虛擬變量（FTZ）對技術(shù)進步指數(shù)（TECHCH）的回歸系數(shù)不顯著，表明自貿(mào)區(qū)設(shè)立對高新區(qū)的技術(shù)進步并沒有顯著影響。

平行趨勢檢驗結(jié)果見圖3，進一步驗證了上述分析?？梢园l(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)成立前后的創(chuàng)新效率未顯著異于0，說明自貿(mào)區(qū)成立前后實驗組與對照組的創(chuàng)新效率并沒有顯著差別，通過對創(chuàng)新效率進行分解，發(fā)現(xiàn)其原因是自貿(mào)區(qū)設(shè)立沒有帶來顯著的技術(shù)進步，即高新區(qū)的生產(chǎn)可能性邊界并沒有顯著外移。但在自貿(mào)區(qū)成立后技術(shù)效率顯著為正，且通過了平行趨勢檢驗，表明自貿(mào)區(qū)設(shè)立顯著提高了所在城市高新區(qū)技術(shù)效率，即高新區(qū)向生產(chǎn)向前沿面靠近，說明高新區(qū)在既有技術(shù)條件下對創(chuàng)新資源配置更加合理，創(chuàng)新產(chǎn)出更加高效。

自貿(mào)區(qū)設(shè)立顯著提高了所在城市高新區(qū)的技術(shù)效率，這是因為自貿(mào)區(qū)建設(shè)使得區(qū)域市場環(huán)境更加完善，要素流通更加順暢，有助于提高其所在城市高新區(qū)資源配置效率。同時，較高的對外開放水平使得高新區(qū)企業(yè)能夠進入更大的國際市場，帶來規(guī)模效應(yīng)。因此，自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠提高其所在城市高新區(qū)的技術(shù)效率。然而，自由貿(mào)易試驗區(qū)的成立尚未顯現(xiàn)出提升高新區(qū)創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。一方面是因為自貿(mào)區(qū)成立時間較短，其主要任務(wù)仍在于通過體制改革和制度創(chuàng)新促進貿(mào)易投資自由化，雖然高水平的對外開放能夠吸引資金、技術(shù)等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素，但是技術(shù)進步是一項長期工作，且自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的競爭效應(yīng)和溢出效應(yīng)需要更長時間才能顯現(xiàn)，所以自貿(mào)區(qū)建設(shè)目前尚不能促進高新區(qū)技術(shù)進步。另一方面，自貿(mào)區(qū)還存在制度約束，與高新區(qū)建設(shè)發(fā)展還尚未形成制度、規(guī)則上的暢通性，使得自貿(mào)區(qū)的優(yōu)惠政策和條件僅在自貿(mào)區(qū)內(nèi)得以施行，對高新區(qū)還未形成輻射帶動作用。

5 研究結(jié)論與政策建議

本文收集了2007-2020年全國34個國家級高新區(qū)與所在城市面板數(shù)據(jù)，采用DEA-Malmquist模型測算了34個國家級高新區(qū)創(chuàng)新效率指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)，并基于多時點雙重差法分析我國自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚與創(chuàng)新效率提升的影響。通過上述分析，本文的主要研究結(jié)論有：①無論是實驗組高新區(qū)還是對照組高新區(qū)，其創(chuàng)新效率指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)均值都大于1，其中，技術(shù)進步指數(shù)均值大于技術(shù)效率指數(shù)均值，說明在2007-2020年樣本高新區(qū)創(chuàng)新效率有所提高，且主要依靠技術(shù)進步而非技術(shù)效率；②從高新技術(shù)企業(yè)集聚、科研經(jīng)費投入增長和科研人員投入增長3個方面來看，自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新資源集聚有顯著正向影響；③自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立對所在城市高新區(qū)創(chuàng)新效率的提升作用并不明顯，從創(chuàng)新效率的分解結(jié)果看，其原因在于，自貿(mào)區(qū)成立后雖然對所在城市高新區(qū)的技術(shù)效率有顯著提升作用，但是并沒有顯著提升高新區(qū)技術(shù)水平。

從以上研究結(jié)論可以得到如下政策啟示：

第一，豐富的創(chuàng)新資源是提高創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)。自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)應(yīng)加快推進制度型開放，以深層次的改革創(chuàng)新集聚優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源及要素。自貿(mào)區(qū)應(yīng)該持續(xù)優(yōu)化市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，做強開放功能、口岸功能、貿(mào)易功能、服務(wù)功能，打造高效便捷的開放服務(wù)生態(tài)，著力吸引外資外貿(mào)外企等，加快創(chuàng)新資源集聚和擴散。同時，自貿(mào)區(qū)和高新區(qū)都要加快產(chǎn)城融合建設(shè)，依托產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、服務(wù)優(yōu)勢，重點強化對高質(zhì)量人才的吸引能力，引入一批海外高水平人才，從而逐步提升知識積累水平，促進高新區(qū)自主研發(fā)創(chuàng)新質(zhì)量提升。

第二，技術(shù)效率和技術(shù)水平是提高創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。高新區(qū)在高新技術(shù)企業(yè)集聚、研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入加大等方面取得明顯效果的基礎(chǔ)上，應(yīng)該進一步強化自身創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新資源利用效率和科技成果轉(zhuǎn)化效率，例如加快建設(shè)更高水平的創(chuàng)新平臺與成果轉(zhuǎn)化平臺。我國高新區(qū)創(chuàng)新企業(yè)眾多，但是創(chuàng)新潛力尚未得到有效發(fā)揮，導(dǎo)致創(chuàng)新資源被閑置或低效使用，因此要加大對平臺型企業(yè)的培育力度，以激勵和扶持一批潛力較大的創(chuàng)新型企業(yè)。同時，自貿(mào)區(qū)要充分發(fā)揮“窗口”作用，為我國創(chuàng)新型企業(yè)提供更加開放的環(huán)境和更加優(yōu)惠的政策支持，鼓勵企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)中心和孵化中心，促進創(chuàng)新型企業(yè)更敏銳地捕獲國外市場新動態(tài)和技術(shù)新方向，從而充分利用國際優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素提高自身創(chuàng)新能力。

第三，自貿(mào)區(qū)、高新區(qū)聯(lián)動創(chuàng)新是提高創(chuàng)新效率的有效路徑。構(gòu)造自貿(mào)區(qū)建設(shè)促進高新區(qū)創(chuàng)新水平提升的多維路徑，打通自貿(mào)區(qū)與高新區(qū)之間的制度通道、市場通道，逐步將自貿(mào)區(qū)建設(shè)與其所在城市高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展相結(jié)合，增強雙區(qū)政策合力，形成優(yōu)勢互補。這需要自貿(mào)區(qū)在加快完善自身體制機制建設(shè)的同時，更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)在深化改革、擴大開放中的示范引領(lǐng)和輻射帶動作用。同時，自貿(mào)區(qū)、高新區(qū)要依托制度優(yōu)勢，立足自身功能定位，合力打造一條以產(chǎn)業(yè)聯(lián)動為主線，以制度創(chuàng)新為核心，以政策互惠為保障，以平臺共享為支撐的聯(lián)動發(fā)展新路徑。

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（責(zé)任編輯：胡俊健）

英文標(biāo)題Impact Assessment and Mechanism Analysis of the Construction of Free Trade Zones on the Innovation Efficiency of National High-tech Zones

英文作者Liu Fan1，2， Xiang Xuzhao1

英文作者單位（1.Institute of Development Research， Wuhan University;2.School of Marxism， Wuhan University， Wuhan 430072， China）

英文摘要Abstract：The construction of national high-tech zones is an important measure to improve China's independent innovation ability. And it is of great significance to the strategy of innovative national construction. The free trade zone is an important platform for China to establish a new system for high-level open economy. The outline of the National 14th Five-year Plan clearly stresses the significance of "strengthening the innovation function of high-tech industrial development zones" and "giving free trade zones greater autonomy in reform and innovation". It has become an important measure for China to accelerate the high-quality development of national high-tech zones and free trade zones to promote the strategy of innovation-driven development as well as the reform and opening-up policy. In recent years， the geographical overlap between the national high-tech zone and the free trade zones has become increasingly obvious. The construction emphasis and objectives of these two types of zones are also highly consistent. It has become a practical issue to promote the joint innovation of high-tech zones and free trade zones. More importantly， this is in line with the internal requirements of building a new development pattern. It is very challenging to objectively evaluate the innovation efficiency of high-tech zones and accurately identify the mechanism of the free trade zone policy.

Therefore， on the basis of literature and theoretical analysis， this paper aims to clarify the internal mechanism of the joint innovation between high-tech zones and free trade zones， and also makes an empirical study on the impact of the establishment of the free trade zones on innovation efficiency of high-tech zones. This will help give better play to the policy superposition effect of free trade zones and high-tech zones， and build the two types of zones into important nodes of the "dual circulation" development pattern. Specifically，based on the theoretical analysis， this study discusses the theoretical mechanism of the impact of the establishment of free trade zones on the agglomeration level of innovation resources and the innovation efficiency of high-tech zones. Then drawing on the panel data of 34 national high-tech zones and their cities from 2007 to 2020， it uses DEA-Malmquist model to measure the innovation efficiency index of high-tech zones， and also uses the time-varying DID method to evaluate the impacts of free trade zones on the agglomeration level of innovation resource and the innovation efficiency of national high-tech zones.

Through the theoretical analysis and empirical analysis， the main conclusions are drawn as follows. First， the mean values of innovation efficiency index， technical efficiency index and technical progress index of both the treatment group and the control group are greater than 1. Among them， the mean value of technical progress index is greater than the mean value of technical efficiency index. This shows that the innovation efficiency of the high-tech zones was improved from 2007 to 2020， and it? mainly depended on the improvement of technical progress rather than technical efficiency. Second， the establishment of the free trade zones has a significant positive impact on the agglomeration level of innovative resources of high-tech zones， and it is manifested in three aspects： the agglomeration of high-tech enterprises， the growth of R&D expenditure and the growth of R&D personnel. Third， the establishment of the free trade zones does not significantly improve the innovation efficiency of the high-tech zones. In view of the decomposition of innovation efficiency， the reason is that although the establishment of the free trade zone has significantly improved the technical efficiency of the high-tech zones，it has not significantly improved the technical progress of the high-tech zones. These conclusions suggest that the free trade zones should draw upon the institutional advantages and promote the in-depth reform so that more high-quality innovation elements can be gathered. Then on the basis of the agglomeration of high-tech enterprises and the increase of R&D investment， the high-tech zones should further strengthen their innovation ability and improve the utilization efficiency of innovative resources and the conversion efficiency of technological achievements. Finally， the government should open up the institutional and market channels between the free trade zones and the high-tech zones， and integrate the construction of the free trade zones with the high-tech zones， so as to enhance the policy synergy of the two zones and form complementary advantages.

英文關(guān)鍵詞Key Words：National High-tech Zones; Pilot Free Trade Zones; Innovation Efficiency

收稿日期：2022-04-11? 修回日期：2022-06-15

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目（21ZDA004）

作者簡介：劉釩（1982-），男，湖北武漢人，博士，武漢大學(xué)發(fā)展研究院副院長、馬克思主義學(xué)院副教授，研究方向為科技政策與管理；向敘昭（1998-），男，湖北恩施人，武漢大學(xué)發(fā)展研究院碩士研究生，研究方向為創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)。