余文濤 陳夢(mèng)鑫

摘 要：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是新時(shí)代中國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的試驗(yàn)田，也是鏈接“雙循環(huán)”的重要平臺(tái)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。目前，學(xué)者們圍繞自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)展開了熱烈討論，形成了豐富的研究成果，但是，這些成果在很大程度上仍散落在不同研究領(lǐng)域，缺乏系統(tǒng)評(píng)判和比較分析，針對(duì)理論脈絡(luò)與實(shí)踐發(fā)展的綜合考察仍欠充分。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從2013年設(shè)立至今已逾10年歷程，站在新的歷史起點(diǎn)，本文嘗試從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的歷史邏輯出發(fā)，系統(tǒng)總結(jié)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的理論淵源和演進(jìn)歷程，詳細(xì)分析了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在各項(xiàng)制度創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展實(shí)踐，以及這些發(fā)展實(shí)踐究竟會(huì)如何驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，并提出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究對(duì)象有必要拓展至微觀企業(yè)層面、研究方法有必要多元化和研究議題有待進(jìn)一步拓展的建議，以期為進(jìn)一步推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)對(duì)外開放新高地提供借鑒。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；歷史邏輯；制度創(chuàng)新；政策效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2023）09-0003-14

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“數(shù)字化時(shí)代產(chǎn)業(yè)集聚新模式：演進(jìn)機(jī)理與效應(yīng)評(píng)估”（72273031）；福建省社會(huì)科學(xué)研究基地重大項(xiàng)目“福建在高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)共同富裕的規(guī)律、趨勢(shì)與實(shí)現(xiàn)路徑研究”（FJ2022MJDZ013）

一、引 言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，全球經(jīng)貿(mào)格局和治理體系面臨前所未有的危機(jī)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也遭遇需求收縮、供給沖擊和預(yù)期轉(zhuǎn)弱等問題。著眼于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢(shì)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，中國(guó)于2013年設(shè)立首個(gè)以制度創(chuàng)新和制度供給為核心使命的自由貿(mào)易園區(qū)——上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，試圖以制度創(chuàng)新代替政策優(yōu)惠，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[1]。此后7年，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)歷經(jīng)5次擴(kuò)容形成了覆蓋東西南北中聯(lián)動(dòng)發(fā)展的新格局。作為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化、便利化、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加強(qiáng)高端技術(shù)引進(jìn)的主渠道，以及擴(kuò)大對(duì)外開放和吸引外資的重要窗口，21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過自主構(gòu)建制度創(chuàng)新框架，在政府職能轉(zhuǎn)變、投資自由化、貿(mào)易便利化和金融開放等方面形成了278項(xiàng)可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新成果，發(fā)展前景廣闊。黨的二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)“加快建設(shè)海南自由貿(mào)易港，實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略，擴(kuò)大面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。”但是，新時(shí)代應(yīng)如何充分運(yùn)用并推廣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新成果，發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)溢出效應(yīng)和輻射效應(yīng)，仍然是學(xué)術(shù)界與政策層面關(guān)注的熱點(diǎn)問題。以往關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究及相關(guān)綜述的學(xué)術(shù)成果，大多囿于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的理論分析與研究視角局限，缺乏系統(tǒng)評(píng)判和比較分析，尤其缺乏對(duì)由自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新功能衍生出來的眾多理論和機(jī)理的總結(jié)。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立10周年之際，站在新的歷史起點(diǎn)，本文系統(tǒng)梳理自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的歷史邏輯與發(fā)展實(shí)踐，并研判未來研究的方向，以期為推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展提供理論借鑒。

二、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的歷史邏輯

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變?cè)絹碓揭蕾囉谥贫葎?chuàng)新。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以制度創(chuàng)新為核心，從要素開放上升到國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則開放，是新時(shí)代中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變、投資自由化、貿(mào)易便利化和金融開放等方面進(jìn)行制度變革與創(chuàng)新的高地。那么，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)背后存在怎樣的理論淵源？這一全新的戰(zhàn)略舉措又蘊(yùn)含著怎樣的歷史必然性？

（一）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的理論淵源

自2013年設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以來，學(xué)者們開始對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的概念及外延進(jìn)行界定。王明益等[2]指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)政府設(shè)立的以投資貿(mào)易自由化、便利化，以及金融開放為主要目的的單邊政策試驗(yàn)區(qū)，是當(dāng)前最高層次的開放平臺(tái)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的提出并非空穴來風(fēng)，而是蘊(yùn)含著深厚的理論淵源，相關(guān)理論基礎(chǔ)如表1所示。

首先，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)理論最早可以追溯到斯密提出的自由貿(mào)易理論[12]，該理論指出，自由貿(mào)易能為參與到其中的主體帶來絕對(duì)收益。此后，李嘉圖、穆勒和赫克歇爾等深入探討了自由貿(mào)易活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的影響，自由貿(mào)易理論體系逐漸開始形成并完善[13]。其次，從漸進(jìn)式發(fā)展理論出發(fā)，王喆和和軍[14]指出，作為中國(guó)新一輪全面深化改革和擴(kuò)大對(duì)外開放的“試驗(yàn)田”，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過在局部地區(qū)改革開放，為全局性深化改革探索有益經(jīng)驗(yàn)，其建設(shè)是對(duì)中國(guó)漸進(jìn)式改革開放模式的傳承與發(fā)展。再次，科斯與諾斯等提出的制度變遷理論也為中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供了啟示。裴長(zhǎng)洪和劉斌[15]指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)圍繞加快轉(zhuǎn)變政府職能，擴(kuò)大投資開放領(lǐng)域，推進(jìn)貿(mào)易便利化，深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新等方面展開了一系列制度創(chuàng)新實(shí)踐，推動(dòng)了中國(guó)對(duì)外開放從政策激勵(lì)型開放向制度創(chuàng)新型開放的轉(zhuǎn)型。最后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論也是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與發(fā)展的重要理論依據(jù)。王曉玲[16]指出，不論是20世紀(jì)80年代以來設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等政策試驗(yàn)區(qū)，還是近年來建成的以制度創(chuàng)新為核心的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，都是增長(zhǎng)極理論在實(shí)踐中的具體運(yùn)用。目前，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依托開發(fā)區(qū)內(nèi)雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)極，這些理論判斷也被大量證據(jù)所證實(shí)。王亞飛等[17]研究指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)與發(fā)展還可借助波特提出的產(chǎn)業(yè)集聚理論予以解釋。通過在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)行一系列改革與制度創(chuàng)新，將有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚集群式發(fā)展，從而帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

可見，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)理論可以溯源于自由貿(mào)易理論、制度變遷理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，以及中國(guó)情景下的漸進(jìn)式發(fā)展理論，同時(shí)，也引起了貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域眾多學(xué)者的關(guān)注。在此背景下，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)無論是從理論層面還是從實(shí)踐層面都得到快速發(fā)展。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的演進(jìn)歷程

從試驗(yàn)構(gòu)想到政策出臺(tái)再到經(jīng)驗(yàn)復(fù)制與推廣，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)演進(jìn)歷程既反映了國(guó)家戰(zhàn)略與國(guó)內(nèi)外環(huán)境動(dòng)態(tài)耦合的規(guī)律，也體現(xiàn)了中國(guó)借助試驗(yàn)區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特制度優(yōu)勢(shì)，如圖1所示。

對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)演進(jìn)歷程的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界普遍達(dá)成共識(shí)，指出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立并非來源于決策者的主觀臆想，而是中國(guó)為應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，進(jìn)一步擴(kuò)大開放、全面深化改革而設(shè)立的先行先試區(qū)和政策試驗(yàn)場(chǎng)[18]。不過，由于研究視角不同，學(xué)者們對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)演進(jìn)階段的劃分存在著些許差異。李善民[19]從中國(guó)改革開放以來經(jīng)濟(jì)功能區(qū)的進(jìn)化史來認(rèn)識(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，認(rèn)為可以將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的演進(jìn)過程劃分為三個(gè)階段：保稅區(qū)設(shè)立的初步探索期（20世紀(jì)90年代）、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大量涌現(xiàn)的高速發(fā)展期（21世紀(jì)至今）和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)升級(jí)版——自貿(mào)港的全面建成（未來）。但這種劃分方式很容易將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與以往的經(jīng)濟(jì)功能區(qū)簡(jiǎn)單等同，事實(shí)上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的意義不只是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)功能區(qū)新設(shè)，而是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)期體制層面的探索，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)制度的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[20]。

一些學(xué)者將研究范疇縮小到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展的10年間（2013—2023年）。例如，趙家章等[21]從制度創(chuàng)新視角提出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展歷經(jīng)三個(gè)階段：從前期較為簡(jiǎn)單的貿(mào)易便利化探索，發(fā)展到中期觸及敏感地帶和管制區(qū)域的投資自由化、金融開放改革，再過渡到如今全方位“放管服”的創(chuàng)新要素跨境配置改革。那么這種制度創(chuàng)新的演化是穩(wěn)固的嗎？江華和周瑩[22]指出，當(dāng)條件發(fā)生很大變化時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)新情況與舊制度的沖突，時(shí)間長(zhǎng)了，這種現(xiàn)象很容易導(dǎo)致“制度僵化”?？梢?，在演進(jìn)過程中，各部門及時(shí)廢止不適用的制度，產(chǎn)生明確的制度需求是遏制制度創(chuàng)新停擺的重要突破口。

總體看來，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過不斷復(fù)制推廣改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，形成了遍布東西南北中的新開放格局。但黃建忠和吳瑕[23]指出，這種以復(fù)制推廣為主的演進(jìn)模式，很容易引發(fā)各個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在產(chǎn)業(yè)選擇、技術(shù)變革、政策資源創(chuàng)新甚至發(fā)展思路的照搬照抄，導(dǎo)致各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)出現(xiàn)模仿學(xué)習(xí)、過度競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)趨同的不利局面。鑒于此，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)究竟該如何因地制宜、因發(fā)展水平制宜、因體制機(jī)制制宜，走出一條獨(dú)特的發(fā)展道路值得重視。

（三）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的歷史必然性

不同學(xué)者對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的演進(jìn)階段進(jìn)行了理論分析，那么自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為什么會(huì)形成這些階段？決定其階段性演進(jìn)的原因又有哪些？這就涉及對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)歷史邏輯的探討，當(dāng)前的主要研究框架如圖2所示。

中國(guó)漸進(jìn)式改革開放道路已走過了四十多年。從改革開放初期深圳等經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)立，到近年來自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、自貿(mào)港的建設(shè)與發(fā)展，這些都反映了中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度優(yōu)勢(shì)與歷史必然性。在針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)歷程的文獻(xiàn)中，學(xué)者們普遍認(rèn)為，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建成并不是一種偶然現(xiàn)象，而具有歷史必然性。張學(xué)良等[24]提出，國(guó)內(nèi)外環(huán)境因素的雙重壓力是驅(qū)動(dòng)中國(guó)區(qū)域開發(fā)重點(diǎn)從經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵。其中，外部環(huán)境因素主要源于全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩導(dǎo)致的各種貿(mào)易爭(zhēng)端和政治緊張；內(nèi)部環(huán)境因素主要指伴隨著改革深化逐步放大了粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的弊端，部分產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩、能源緊張和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力不足等現(xiàn)象?？梢?，中國(guó)深化改革的道路面臨重重羈絆，那么究竟該如何進(jìn)一步推動(dòng)全面深化改革呢？周靖祥[25]通過對(duì)中國(guó)式現(xiàn)代化演進(jìn)中不平衡發(fā)展問題進(jìn)行測(cè)度與分解指出，從制度上向改革要“紅利”是突破當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境和自身體制機(jī)制障礙的可行方案，按照這一觀點(diǎn)，帶有制度創(chuàng)新基因的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)理應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的必然選擇。

從2013年設(shè)立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，到如今21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建成，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從無到有、由點(diǎn)到面，形成了多領(lǐng)域、復(fù)合型綜合改革的新高地，體現(xiàn)了中國(guó)堅(jiān)定不移推進(jìn)高水平對(duì)外開放、積極構(gòu)建更高層次開放型經(jīng)濟(jì)新體制的決心。孟廣文等[26]提出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從“零散落子”到連成一片，是政策、要素、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、效益和創(chuàng)新等動(dòng)力因子共同作用的結(jié)果。從地理分布來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從沿海到內(nèi)陸、從東部到中西部的不斷發(fā)展，不僅是為了發(fā)揮地區(qū)勞動(dòng)力、區(qū)位和土地等資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)區(qū)域空間協(xié)調(diào)發(fā)展，更是為了主動(dòng)服務(wù)和融入“一帶一路”建設(shè)、長(zhǎng)三角一體化和東北振興等國(guó)家重大戰(zhàn)略舉措式部署，構(gòu)建中國(guó)對(duì)外開放新格局[27]。

總體看來，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建成是中國(guó)探索更大范圍、更廣領(lǐng)域、更深層次改革的必由之路，是與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略充分聯(lián)動(dòng)的必然要求，也是以習(xí)近平同志為核心的黨中央在新時(shí)代推進(jìn)改革開放的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。未來，隨著世界貿(mào)易格局等外部環(huán)境的變化，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力積累等內(nèi)部因素的轉(zhuǎn)變，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略該從何處著手值得進(jìn)一步關(guān)注。

三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的發(fā)展實(shí)踐

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)始終堅(jiān)守使命，通過在政府職能轉(zhuǎn)變、投資便利化、貿(mào)易自由化和金融開放等方面進(jìn)行改革，積極探索破除阻礙國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源和要素集聚的體制機(jī)制性障礙，旨在產(chǎn)生制度紅利以打造制度高地。那么，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是通過怎樣的具體改革策略釋放制度紅利的呢？同時(shí)，又是通過哪種內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制來驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的呢？作為新興的研究領(lǐng)域，這些問題引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。

（一）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的探索

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以其各項(xiàng)成熟經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，結(jié)合自身資源特色和發(fā)展目標(biāo)，圍繞政府職能轉(zhuǎn)變、投資便利化、貿(mào)易自由化和金融開放創(chuàng)新等進(jìn)行創(chuàng)新，成果頗為豐富，這也為當(dāng)前區(qū)內(nèi)企業(yè)降低成本、促進(jìn)創(chuàng)新、激發(fā)活力帶來激勵(lì)效應(yīng)。從文獻(xiàn)研究的體量來看，有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在各領(lǐng)域制度創(chuàng)新的成效占據(jù)了整體研究的半壁江山，是現(xiàn)有研究的重點(diǎn)，究其原因主要有兩方面：一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研究蘊(yùn)含豐富的理論基礎(chǔ)，與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)直接相關(guān)的自由貿(mào)易理論、漸進(jìn)式發(fā)展理論、制度變遷理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論等為這些研究提供了豐富的理論滋養(yǎng)；另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)文獻(xiàn)大多是基于經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、管理和政治等多維度的研究視角展開，較契合現(xiàn)有理論與經(jīng)驗(yàn)研究的主流框架模型，也更有利于促進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域研究?；趯W(xué)者們對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)多維度、多層次剖析的基礎(chǔ)上，筆者分維度針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的內(nèi)容成效和改革探索進(jìn)行回顧。

⒈推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)體制改革的一個(gè)重要方向

學(xué)術(shù)界觀察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變方面的發(fā)展實(shí)踐可以抽象為以下雙重視角：一方面，側(cè)重于理論推演，系統(tǒng)梳理了政府職能轉(zhuǎn)變、政府治理與國(guó)家治理之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制。黃玖立和周璇[28]研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的全面推進(jìn)與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政府治理能力的提升和治理方式的變革有著直接關(guān)聯(lián)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變的同時(shí)兼顧了國(guó)家治理體系和治理能力，因而成為國(guó)家治理現(xiàn)代化的基石；另一方面，著眼于過程梳理，通過觀察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政府管理模式的轉(zhuǎn)變過程，透視其創(chuàng)新效益和潛在挑戰(zhàn)。例如，李欣[29]通過研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變方面的探索性創(chuàng)新指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的誕生突破了現(xiàn)有政府權(quán)力的條塊束縛，實(shí)現(xiàn)了有效市場(chǎng)與有為政府的有機(jī)結(jié)合，從而緩解了以往政府與市場(chǎng)之間的矛盾。此外，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)這一改革舉措也成為該領(lǐng)域研究的主攻方向之一?！昂?jiǎn)政放權(quán)”是2013年國(guó)務(wù)院在推進(jìn)機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案中提出的一個(gè)新概念，如今這一概念被廣泛用于研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變方面的實(shí)踐。Wan等[30]指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在簡(jiǎn)政放權(quán)方面的改革，在政策初期能夠有效提高其自主權(quán)及辦事效率，但從長(zhǎng)期看來，過分集中的權(quán)力將降低相關(guān)部門的辦事效率。不論是相關(guān)的理論推演還是過程的梳理研究，都揭示了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在推動(dòng)管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變方面付出了大量心血，但同時(shí)也暴露出一些問題。比如，當(dāng)前政府工作的開展尚且只拘泥于現(xiàn)行制度允許的范圍，在相當(dāng)程度上只能視為一種“微創(chuàng)新”，與建設(shè)新制度體系方面所要求的創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)，以及與“大膽試，大膽闖”的號(hào)召相比，還稍顯不足[31]。

⒉探索以負(fù)面清單管理模式為主的投資自由化改革問題

準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式突破了中國(guó)現(xiàn)行的外商投資管理體制，是中國(guó)主動(dòng)推進(jìn)高水平對(duì)外開放的一項(xiàng)重要舉措。馬亞明等[32]指出，這種管理模式的轉(zhuǎn)變能夠?qū)?guó)際貿(mào)易市場(chǎng)上的各項(xiàng)“潛規(guī)則”變?yōu)椤懊饕?guī)則”，這不僅會(huì)激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新活力、提升自我潛在競(jìng)爭(zhēng)力，還有利于減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，進(jìn)而緩和二者之間的關(guān)系。但裴長(zhǎng)洪等[33]認(rèn)為，這種轉(zhuǎn)變會(huì)帶來更多的風(fēng)險(xiǎn)，諸如難以擺脫外資份額擴(kuò)大對(duì)國(guó)內(nèi)薄弱產(chǎn)業(yè)的沖擊。針對(duì)另一熱點(diǎn)問題，即放寬投資領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)外商投資自由化的影響究竟如何，王晶[34]認(rèn)為，實(shí)施負(fù)面清單等外資放寬政策能為外資創(chuàng)造更透明、更穩(wěn)定的營(yíng)商環(huán)境，從而提高外商投資的自由化、便利化水平。此外，就對(duì)標(biāo)高水平國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則而言，現(xiàn)階段自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資領(lǐng)域的各項(xiàng)改革還存在諸多短板，例如，負(fù)面清單對(duì)外商投資服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入和其他限制較多，特別管理措施限制條件模糊等，這些問題都將在一定程度上影響跨國(guó)公司進(jìn)入研發(fā)、教育、醫(yī)療和文化等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域[35]。可見，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資領(lǐng)域的改革還存在諸多現(xiàn)實(shí)痛點(diǎn)，以負(fù)面清單為引領(lǐng)的制度創(chuàng)新模式有必要“內(nèi)外兼具”來釋放市場(chǎng)創(chuàng)新活力，為構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和擴(kuò)大高水平對(duì)外開放奠定基礎(chǔ)。

⒊自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在貿(mào)易便利化方面的實(shí)踐探索

國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”服務(wù)模式創(chuàng)新、通關(guān)監(jiān)管模式和海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的優(yōu)化整合等貿(mào)易新業(yè)態(tài)、新模式是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在貿(mào)易便利化方面探索的結(jié)果，也成為了后續(xù)研究的焦點(diǎn)[36]。這一主題的文獻(xiàn)大多以理論推演與案例比較等方式展開。例如，劉秉鐮和呂程[37]通過比較上海、天津、廣東和福建四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的功能定位，指出四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)采用提高貿(mào)易便利化、自由化水平，創(chuàng)新貿(mào)易模式等方式推動(dòng)了進(jìn)口領(lǐng)域監(jiān)管制度和配套服務(wù)等許多方面創(chuàng)新。盡管自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)借助信息化平臺(tái)為國(guó)際貿(mào)易提供服務(wù)，極大地提升了貿(mào)易效率，但就總體而言，中國(guó)的貿(mào)易便利化水平整體偏低，即使在發(fā)展中國(guó)家范圍內(nèi)優(yōu)勢(shì)也并不明顯。這些不足集中體現(xiàn)在通關(guān)手續(xù)煩冗、通關(guān)成本高、監(jiān)管部門機(jī)構(gòu)職能交叉重疊、信息化通關(guān)系統(tǒng)分散且重復(fù)建設(shè)等方面[38]。郭曉合和戴萍萍[39]研究表明，這不僅會(huì)制約海關(guān)監(jiān)管制度等制度創(chuàng)新紅利的釋放，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各項(xiàng)進(jìn)出口行為的可能性也將因此受到限制，進(jìn)而直接影響企業(yè)的通關(guān)成本和通關(guān)效率。因此，有必要根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況不斷調(diào)整與豐富，將更多因素納入到貿(mào)易便利化的考量之中，從而為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化水平的提升提出更適宜的措施和手段。

⒋金融開放創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

在金融開放創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)也存在一些難以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)術(shù)界針對(duì)這兩個(gè)問題展開了兩個(gè)方面的討論：一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的最終目的并非是為了建成一個(gè)“飛地”型離岸中心，而是要成為驅(qū)動(dòng)中國(guó)金融體系邁向更高水平、更深層次開放的壓力測(cè)試區(qū)。從1. 0時(shí)代金融電子化到2. 0時(shí)代互聯(lián)網(wǎng)金融，再到當(dāng)前3. 0時(shí)代以區(qū)塊鏈和人工智能為代表的金融科技，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)圍繞跨境融資、供應(yīng)鏈金融、綠色金融、中小企業(yè)融資和金融科技等多個(gè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)多項(xiàng)金融創(chuàng)新突破[40]，金融開放呈現(xiàn)出金融制度創(chuàng)新指數(shù)和速度不斷提升、金融制度創(chuàng)新范圍不斷拓展、金融制度創(chuàng)新方式不斷增加的階段性新發(fā)展格局[41]。另一方面，金融開放的推進(jìn)在帶來制度紅利的同時(shí)，也伴隨著金融風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)驗(yàn)紅利弱化、金融制度創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡和國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不確定性等新挑戰(zhàn)[42]。

盡管當(dāng)前金融開放創(chuàng)新已經(jīng)直接或間接地促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，金融體制改革的深化也已經(jīng)很好地融入了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，但金融市場(chǎng)的深度開放和人民幣跨境雙向融通等重點(diǎn)領(lǐng)域的改革還尚未完成，下一步能否更好地利用改革完成后的人民幣跨境使用對(duì)沖各類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、又該如何應(yīng)對(duì)一系列金融開放帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)將是一個(gè)值得深入研究的課題。具體圖解如圖3所示。

總體來看，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變、投資自由化、貿(mào)易便利化和金融開放創(chuàng)新等方面的改革創(chuàng)新成果頗豐，但在現(xiàn)實(shí)中仍然存在一些亟待解決的問題，諸如自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在各方面的探索與最初設(shè)計(jì)的目標(biāo)相比仍略顯保守，特別是后期獲批的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，或許礙于對(duì)可能出現(xiàn)的負(fù)面效應(yīng)的擔(dān)心，盡管在“量”上進(jìn)行大量試驗(yàn)和調(diào)試，但是原創(chuàng)性和系統(tǒng)性創(chuàng)新成果仍然偏少。各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍有必要加強(qiáng)集成化改革、聯(lián)動(dòng)式創(chuàng)新、差別性探索，突破體制機(jī)制障礙，構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

（二）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)踐的影響效應(yīng)研究

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過不斷探索形成了一套自主和集成的制度創(chuàng)新體系，這一連串制度設(shè)計(jì)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)可有效降低交易成本、提高經(jīng)濟(jì)效率。然而在不斷推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各方面改革的同時(shí)，也應(yīng)關(guān)注制度紅利所帶來的各項(xiàng)輻射效應(yīng)與溢出效應(yīng)，其中，具有代表性的主要包括空間帶動(dòng)效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)。深入研究這三種效應(yīng)對(duì)于進(jìn)一步探討并準(zhǔn)確評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施效果具有現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)有該方向的研究議題可以總結(jié)為如圖4所示的理論框架。

⒈有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的空間帶動(dòng)效應(yīng)研究

當(dāng)區(qū)域范圍內(nèi)設(shè)有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)，各項(xiàng)資源和生產(chǎn)要素將會(huì)非均衡地向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在地傾斜，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在城市逐漸向區(qū)域“增長(zhǎng)極”方向發(fā)展。這不僅可以釋放制度紅利，從而刺激屬地經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還會(huì)通過空間的外溢作用對(duì)周邊地區(qū)產(chǎn)生輻射效應(yīng)，這也間接地為區(qū)域間存在聯(lián)動(dòng)關(guān)系這一假設(shè)提供了證據(jù)[43]。針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的這種空間帶動(dòng)效應(yīng)，現(xiàn)有研究從如下兩方面進(jìn)行了探討：一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)具有先天優(yōu)勢(shì)，成立時(shí)就自帶全新的制度創(chuàng)新模式，這也是推動(dòng)屬地經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要因素。王愛儉等[44]研究發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)屬地經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)主要體現(xiàn)在其各項(xiàng)制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)所帶來的資本、人才和技術(shù)等要素的集聚，進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而達(dá)到提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率的目的。不過，由于地理區(qū)位、自然條件和建設(shè)進(jìn)程等的差異，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)化作用不可避免地存在異質(zhì)性。Chen等[45]采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法討論中國(guó)沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，得出在長(zhǎng)三角和環(huán)渤海地區(qū)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用明顯優(yōu)于其他地區(qū)。然而，這些文獻(xiàn)在研究單位的選擇上普遍采用省級(jí)作為研究單元，而實(shí)際上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)占地面積通常只是整個(gè)省份的“冰山一角”（除海南自貿(mào)港外，其余自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面積均劃定在120平方公里左右）。因此，有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)屬地空間帶動(dòng)效應(yīng)的研究有必要考慮將分析單位從現(xiàn)有文獻(xiàn)中常見的省級(jí)，深入到市縣、企業(yè)或更加微觀的單元上，以識(shí)別其更為微觀的機(jī)理特征。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也以“政策性增長(zhǎng)極”的制度力量，不斷產(chǎn)生、釋放出溢出效應(yīng)和虹吸效應(yīng)。一般來說，“溢出效應(yīng)”是指自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展成熟后周邊城市因此跟進(jìn)發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生外溢作用，這對(duì)周邊城市來說具有帶動(dòng)作用；而其產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)將會(huì)抽空周邊地區(qū)或城市的優(yōu)勢(shì)資源，從而對(duì)周邊地區(qū)或城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。這也引發(fā)了學(xué)者們開始關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)周邊城市是否有機(jī)會(huì)擺脫其中心城市的虹吸效應(yīng)這一課題。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的觀點(diǎn)，中心城市設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)和溢出效應(yīng)基本都是同時(shí)出現(xiàn)的。王恕立和吳楚豪[46]對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)進(jìn)行了補(bǔ)充，提出這兩種效應(yīng)不僅會(huì)共存，其大小還存在著明顯的時(shí)間異質(zhì)性。以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，初期作為其近鄰的嘉興等地不得不遭受其溢出效應(yīng)和虹吸效應(yīng)的雙重影響，同時(shí)由于其虹吸效應(yīng)大于溢出效應(yīng)，從而導(dǎo)致其引領(lǐng)效應(yīng)微弱；而從長(zhǎng)期來看，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將發(fā)揮長(zhǎng)三角的輻射帶動(dòng)作用，并與長(zhǎng)三角一體化等政策產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，從而對(duì)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益產(chǎn)生雙重促進(jìn)作用[47]。當(dāng)然，部分學(xué)者則認(rèn)為，二者共存的觀點(diǎn)其實(shí)在一定情況下是可以被打破的。崔日明等[48]通過對(duì)2003—2018年274個(gè)地級(jí)市進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，一定空間范圍內(nèi)的負(fù)向虹吸效應(yīng)將導(dǎo)致其周邊城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，而超出一定范圍時(shí)則會(huì)擺脫虹吸效應(yīng)的負(fù)面作用，甚至?xí)玫狡湔蛞绯?，從而帶?dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。也就是說，適宜的空間距離是周邊城市擺脫自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“向心力”的有效辦法。從上述一系列研究來看，一定區(qū)域內(nèi)集中設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所帶來的空間效應(yīng)，究竟是促進(jìn)城市與城市之間形成錯(cuò)位發(fā)展，還是將形成零和博弈式的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)取決于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)屬地與周邊城市之間的空間布局樣態(tài)。

⒉有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)研究

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)所帶來的貿(mào)易效應(yīng)主要表現(xiàn)在貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型效應(yīng)和貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)兩個(gè)方面：一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型的影響是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)話題。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過縮減外商投資負(fù)面清單和實(shí)施國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”等一系列改革舉措，加速了境外有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，放大對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)技術(shù)、知識(shí)和人才等方面的溢出效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)其貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)[49]。此外，Yao和Whalley[50]指出，傳統(tǒng)貿(mào)易方式（加工貿(mào)易）更容易受到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的沖擊，從而退出市場(chǎng)轉(zhuǎn)向一般貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易等新興領(lǐng)域。這一系列研究都在一定程度上揭示了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所采用的各項(xiàng)貿(mào)易措施與貿(mào)易方式之間存在某種關(guān)聯(lián)性。但作為一種全新的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用也常因?qū)κ袌?chǎng)反應(yīng)和貿(mào)易政策等沒有十足的把握而面臨較大的不確定性[51]，事實(shí)上，這種模棱兩可的研究結(jié)論很可能會(huì)影響企業(yè)等相關(guān)主體進(jìn)入或退出市場(chǎng)的決定。因此，區(qū)內(nèi)各微觀主體究竟該如何抓住機(jī)會(huì)，正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)反應(yīng)和政策走向以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)新升級(jí)，還有待繼續(xù)觀察。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立將帶來怎樣的貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)也是探討熱點(diǎn)。陳林和羅莉婭[52]指出，在關(guān)稅壁壘和資本準(zhǔn)入壁壘并存的情況下，跨國(guó)公司往往通過外商直接投資占領(lǐng)外國(guó)市場(chǎng)，而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)貿(mào)易往來方式，更致力于降低外商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)行選擇性稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)進(jìn)出口額的增長(zhǎng)。具體來說，降低外商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)在進(jìn)一步加速外商投資向區(qū)內(nèi)聚集的同時(shí)，也將促進(jìn)企業(yè)開展對(duì)外投資活動(dòng)，從而創(chuàng)造出母國(guó)與東道國(guó)之間新的貿(mào)易機(jī)會(huì)。項(xiàng)后軍和何康[53]研究發(fā)現(xiàn)，從影響大小來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策試點(diǎn)對(duì)地區(qū)外商直接投資的影響遠(yuǎn)大于其對(duì)實(shí)際利用外資水平的影響。換句話說，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在吸引國(guó)際資本“引進(jìn)來”的同時(shí)，更有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”參與國(guó)際融資。此外，Castilho等[54]研究指出，選擇性稅收優(yōu)惠政策的實(shí)施將使得進(jìn)出口企業(yè)貿(mào)易成本下降，這種成本效應(yīng)又將作用于企業(yè)的貿(mào)易活動(dòng)，從而擴(kuò)大市場(chǎng)貿(mào)易份額、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易創(chuàng)造與增加。

總體來看，學(xué)者們從不同視角指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立能夠在一定程度上帶來貿(mào)易擴(kuò)大和貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。然而，就各主體究竟該如何把握市場(chǎng)反應(yīng)和政策走向從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的問題，至今尚未得到深入而系統(tǒng)的剖析。另外，學(xué)者們?cè)诤艽蟪潭壬线€忽視了制度創(chuàng)新是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的核心功能這一主旨要義，研究方向大多圍繞自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)效應(yīng)而非對(duì)其制度創(chuàng)新引領(lǐng)功能的考究。事實(shí)上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)應(yīng)如何通過制度創(chuàng)新功能帶動(dòng)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型和增強(qiáng)貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)才是政策設(shè)計(jì)的初衷。

⒊有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)研究

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)的研究中，學(xué)者們?cè)卺槍?duì)“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生何種影響”進(jìn)行研究的同時(shí)，也著力解釋“為什么自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響”，致力于打通二者之間的理論鏈接。而在這一過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注[55]。

就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而言，一直以來，貿(mào)易制度的改革有效推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端躍升，并對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生顯著影響。周茂等[56]指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將通過貿(mào)易便利化產(chǎn)生的中間商品進(jìn)口質(zhì)量效應(yīng)和投資便利化的外資專業(yè)化分工效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化這一假設(shè)得到了更為廣泛的討論。祝樹金等[57]指出，實(shí)施負(fù)面清單和國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”等投資貿(mào)易自由化措施，有利于吸引外部高級(jí)要素流入?yún)^(qū)內(nèi)，所引致的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將帶動(dòng)本土企業(yè)改進(jìn)低效率或者低質(zhì)量的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的步伐。此外，在范圍更大的區(qū)際運(yùn)行情境中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的表現(xiàn)更為突出。趙亮[58]指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立不僅會(huì)通過對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開放兩個(gè)維度驅(qū)動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還能通過倒逼、競(jìng)合、外溢作用和周邊區(qū)域的地理優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)周邊產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)協(xié)同升級(jí)?？傮w來看，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)領(lǐng)先政策不僅會(huì)對(duì)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到助推作用，還將對(duì)長(zhǎng)期以來處于產(chǎn)業(yè)低端的中小企業(yè)集群提供新啟示。

縱觀自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的研究樣本，當(dāng)前檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)生的各項(xiàng)效應(yīng)所用數(shù)據(jù)幾乎都是省級(jí)或地市級(jí)層面的數(shù)據(jù)。而事實(shí)上，從省級(jí)或地市級(jí)層面反映的數(shù)據(jù)的確可以直觀地檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立釋放出來的一系列制度紅利，但企業(yè)層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)則更能反映自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的微觀機(jī)制及異質(zhì)特征效應(yīng)，因而將微觀企業(yè)行為納入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的考量之中已是勢(shì)在必行。

（三）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展實(shí)踐典型案例的比較研究

近年來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的典型案例進(jìn)行分析與比較，在理論層面上對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的功能定位和未來發(fā)展方向進(jìn)行了探索，同時(shí)，這些理論也在實(shí)踐中得到了一定程度的印證。針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的功能定位，許多學(xué)者采用案例研究方法進(jìn)行討論。其中，較具代表性的是盛斌[59]以天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，通過分析其成立的歷史沿革及政策，提出了一個(gè)表征自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)獨(dú)特功能的理論框架，即自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是兼顧“開放升級(jí)”“體制改革”功能的系統(tǒng)試驗(yàn)區(qū)。當(dāng)然，該研究對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀及相關(guān)理論進(jìn)行詳細(xì)剖析，但在分析過程中卻仍然缺乏必要的數(shù)據(jù)支撐。與之不同，Yao和Whalley[60]對(duì)中國(guó)近十三年的GDP增長(zhǎng)和外匯儲(chǔ)備等經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析，討論了中國(guó)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的歷史意義，并通過對(duì)比上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與其他自貿(mào)區(qū)之間的差異，提出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)政府設(shè)立的單邊政策試驗(yàn)區(qū)，承擔(dān)一個(gè)發(fā)展中大國(guó)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的艱巨任務(wù)。

隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)理論的成熟，學(xué)者們也開始采用案例研究法討論自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來的發(fā)展方向，比較典型的有陳奇星[61]與董濤等[62]。他們分別以上海自貿(mào)區(qū)和海南自貿(mào)港為研究對(duì)象，遵循現(xiàn)狀分析、問題存在和原因剖析的研究路徑，提出滿足社會(huì)、公眾和市場(chǎng)主體需求的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展方向。其中，陳奇星[61]從構(gòu)建整體意識(shí)強(qiáng)、協(xié)調(diào)性好與監(jiān)管嚴(yán)密的綜合監(jiān)管機(jī)制等五個(gè)方面，提出進(jìn)一步深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管改革的政策建議；董濤等[62]則從地方特色與全國(guó)影響、上下聯(lián)動(dòng)與左右協(xié)同等五個(gè)關(guān)系對(duì)海南自貿(mào)港制度集成創(chuàng)新方向提出建議。與之不同的是，Ye和Zhang[63]更加強(qiáng)調(diào)多案例研究，他們認(rèn)為，單個(gè)案例不足以提供一般性的結(jié)論，因而通過對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與印度、巴西等發(fā)達(dá)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較分析指出，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體上處于初步發(fā)展階段，還需要在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、配套交通設(shè)施建設(shè)和引進(jìn)外資用地優(yōu)化配套政策等方面充分借鑒和吸收國(guó)內(nèi)外自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

總體來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究范式正由思辨性、描述性向?qū)嵶C性、經(jīng)驗(yàn)性轉(zhuǎn)變，這對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)理論的檢驗(yàn)具有重要意義。不過，當(dāng)前大量典型案例分析的背后仍比較缺乏大規(guī)模的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)的支撐，這或許也是使得這些案例分析傾向于檢驗(yàn)現(xiàn)有理論而不是構(gòu)建新理論模型的重要原因。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從2013年建設(shè)至今已逾10年歷程，相關(guān)研究成果頗為豐碩。本文從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的歷史邏輯出發(fā)，分析其在各項(xiàng)制度創(chuàng)新領(lǐng)域的實(shí)踐，以及這些實(shí)踐究竟會(huì)如何驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?？傮w看來，對(duì)這一領(lǐng)域的研究仍處于探索階段，其研究視角、研究范式和研究方法仍有待進(jìn)一步革新與發(fā)展。

四、研究述評(píng)與展望

第一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究對(duì)象有必要拓展至微觀企業(yè)層面。當(dāng)前，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的有關(guān)研究中，大多選用省份或地級(jí)市作為研究樣本，或者采用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的典型案例作為分析對(duì)象，這對(duì)考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)域特征和總體效應(yīng)是有利的，但是對(duì)于揭示這些效應(yīng)背后的微觀機(jī)制卻顯得“隔靴搔癢”，似乎難以真正揭開自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的現(xiàn)實(shí)邏輯。事實(shí)上，隨著準(zhǔn)入制度的不斷優(yōu)化，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各類市場(chǎng)主體加速集聚、成長(zhǎng)、共生，尤其是作為產(chǎn)業(yè)的載體和基本單元的企業(yè)類主體，已經(jīng)成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、就業(yè)帶動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力。數(shù)據(jù)顯示，2021年各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)片區(qū)新設(shè)企業(yè)普遍超過一萬家，21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)際使用外資達(dá)2 130億元，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總額達(dá)6. 8萬億元。但遺憾的是，這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)以微觀主體存在的企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)的進(jìn)入或退出機(jī)制卻沒有得到有效識(shí)別與分析。因此，針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的微觀考察有必要進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)維度，為其制度邊界及紅利效應(yīng)的探討提供更加翔實(shí)的證據(jù)支持。

第二，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究方法仍有必要更加多元化。目前對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的定量研究主要采用數(shù)學(xué)建模和計(jì)量分析等方法，而理論探討則主要是對(duì)政策文件的闡釋與分析，少有研究采用實(shí)地調(diào)研、田野調(diào)查和多案例比較等分析方法。任何研究都不應(yīng)該受限于方法，但是研究方法的創(chuàng)新確實(shí)又能夠促進(jìn)研究議題的深入。比如，當(dāng)前中國(guó)各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)空間布局的協(xié)同效應(yīng)到底如何？各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)部不同片區(qū)如何協(xié)同發(fā)展？多政策疊加背景下的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策應(yīng)如何發(fā)揮其獨(dú)特作用？企業(yè)進(jìn)入或退出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的微觀機(jī)理到底是什么？對(duì)諸如此類問題的探討恐怕難以通過簡(jiǎn)單的線性回歸方法就能得出結(jié)論。因此，有必要進(jìn)行相關(guān)研究方法創(chuàng)新，而其背后實(shí)際上強(qiáng)調(diào)的是可靠數(shù)據(jù)的挖掘及研究范式向田野研究轉(zhuǎn)變。

第三，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究議題有待進(jìn)一步拓寬。隨著對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的深入，未來還需要重點(diǎn)關(guān)注以下三項(xiàng)議題：其一，考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)多主體間的協(xié)同共生問題。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)存在產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、政府和就業(yè)個(gè)體等主體，而各主體間形成的“競(jìng)爭(zhēng)—合作—協(xié)同”的自組織機(jī)制則是實(shí)現(xiàn)各主體共生演化的關(guān)鍵。已有研究側(cè)重于將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)視為一個(gè)整體進(jìn)行考察，缺乏對(duì)區(qū)內(nèi)多主體共生耦合關(guān)系的討論，未來研究有必要跳出現(xiàn)有研究慣性，將視角深入對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和就業(yè)個(gè)體等主體之間協(xié)同共生關(guān)系的考察，尤其要注重對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)多主體協(xié)同機(jī)制的形成、演化、共生等問題進(jìn)行探索。其二，關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策與其他政策的協(xié)同競(jìng)合關(guān)系。中國(guó)通過賦予特定區(qū)域特有的發(fā)展權(quán)限，創(chuàng)造出諸多政策試驗(yàn)場(chǎng)，比如，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新區(qū)、跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)和電子商務(wù)區(qū)等。多政策協(xié)同可能引發(fā)要素聚合、資本循環(huán)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，但同時(shí)也可能會(huì)帶來區(qū)域同質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)與重構(gòu)問題?，F(xiàn)有研究有必要走出針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)這一單一主體政策設(shè)計(jì)與實(shí)踐的研究局限，更加關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新區(qū)、跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)、電子商務(wù)區(qū)和境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)等政策之間的協(xié)同與競(jìng)合關(guān)系，以及更加關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與地方財(cái)稅、人才和投融資等政策之間的協(xié)同關(guān)系，以檢驗(yàn)政策的系統(tǒng)合力與協(xié)同創(chuàng)新問題。其三，把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的演變格局與地理空間分布特征。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代加速了知識(shí)、技術(shù)、人才和資金等生產(chǎn)要素的時(shí)空置換，賦予了區(qū)域空間結(jié)構(gòu)中的點(diǎn)、線、面、網(wǎng)全新內(nèi)涵，并進(jìn)一步引發(fā)區(qū)域空間結(jié)構(gòu)重構(gòu)及功能變遷。未來研究應(yīng)把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)空間演變趨勢(shì)和地理分布特征。

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Historical Logic， Development Practice and Future Prospect of China？s Pilot Free Trade Zones： Research Comment and Practical Review of Pilot Free Trade Zones in the Past 10 Years

YU Wen-tao， CHEN Meng-xin

（School of Economics and Management， Fuzhou University， Fuzhou 350116， China）

Summary：The pilot free trade zone is an important initiative to deepen China？s opening？up and explore the reform and innovation . Since the establishment of China （Shanghai） pilot free trade zone in 2013， the construction of pilot free trade zones has gone through ten years. During the past ten years， the construction of pilot free trade zones has realized a spatial layout from point to line and from line to surface， and formed a new pattern of opening？up in an all？round way. Through a series of pioneering， integrated and differentiated reform initiatives， pilot free trade zones have become leading areas for the development of new industries， new business forms and new models in China. These achievements have once again demonstrated that reform and opening？up is the source of vitality for the development and progress of contemporary China， and also provided valuable experience for comprehensive deepening of reform. However， there are still problems in the construction of pilot free trade zones， such as insufficient innovation momentum， lack of synergy and duplication of construction. This will hamper the further construction and development of pilot free trade zones. Faced with complex changes in the domestic and international environments， especially in the context of accelerated restructuring of global economic and trade rules and China？s accelerated construction of a new development pattern of “dual circulation”， it is necessary to take effective measures to solve these problems at both the theoretical and practical levels， so as to promote the construction of pilot free trade zones to a new level and adapt to new requirements of high？quality economic development.

At present， scholars have had discussions on the construction of pilot free trade zones and formed a wealth of theoretical research results， including the examination of historical logic in the conceptual connotation， functional orientation and development history， as well as the exploration of the practical significance in the economic reform， opening？ up and regional coordinated development. These qualitative and quantitative research results， which combine theory and practice， have laid the foundation for optimizing China？s business environment. However， these results are dispersed in different research fields， lacking systematic sorting and comparison， and the comprehensive examination of the theoretical and practical development is also insufficient. In view of this， this study， based on the historical logic of the construction of pilot free trade zones， systematically summarizes the theoretical origin， evolution and historical inevitability of pilot free trade zones， and elaborates in detail on the effectiveness of institutional innovation and policy spillovers of pilot free trade zones in areas of the transformation of governmental functions， investment liberalization， trade facilitation， and financial openness and innovation. In addition， it points out the research direction of pilot free trade zones， especially the research outlook from aspects of research paradigm， research methodology and research topics.

Key words：pilot free trade zone； historical logic； institutional innovation； policy effects

（責(zé)任編輯：劉艷）

[DOI]10.19654/j.cnki.cjwtyj.2023.09.001

[引用格式]余文濤，陳夢(mèng)鑫.中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的歷史邏輯、發(fā)展實(shí)踐及未來展望——自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立10周年的研究述評(píng)與實(shí)踐回顧[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2023（9）：3-16.