傅禮兵 王擁軍 張金華 熊俐慧
(1.中國(guó)石油勘探開(kāi)發(fā)研究院;2.中國(guó)石油油氣和新能源知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)支持中心)
為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,引領(lǐng)各行各業(yè)創(chuàng)新技術(shù)研發(fā),國(guó)家設(shè)立了中國(guó)專利獎(jiǎng)。中國(guó)專利獎(jiǎng)以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向,優(yōu)先推薦在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、突破“卡脖子”技術(shù)難題等方面形成的核心專利。每年由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織從技術(shù)先進(jìn)性、專利質(zhì)量、運(yùn)用及保護(hù)、社會(huì)效益及發(fā)展前景等維度對(duì)授權(quán)專利共同組織開(kāi)展評(píng)選。中國(guó)專利獎(jiǎng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于1989 年設(shè)立,目前已評(píng)選了24 屆,評(píng)獎(jiǎng)辦法不斷完善,獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、評(píng)獎(jiǎng)周期、獲獎(jiǎng)數(shù)量也日趨完善豐富,越來(lái)越多的高價(jià)值專利獲此獎(jiǎng)項(xiàng),獲獎(jiǎng)專利數(shù)量的增長(zhǎng)間接反映出中國(guó)專利事業(yè)的飛速發(fā)展。2023 年7 月21 日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公示了第二十四屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單[1]。本文旨在分析近3 屆中國(guó)專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)情況,明確高價(jià)值專利培育方向,從科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)深度融合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效等方面為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)石油)培育“頂天立地”高價(jià)值專利提供參考建議。
為強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用工作導(dǎo)向,加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織決定開(kāi)設(shè)中國(guó)專利獎(jiǎng),鼓勵(lì)和表彰為技術(shù)(設(shè)計(jì))創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的專利權(quán)人和發(fā)明人(設(shè)計(jì)人)。
我國(guó)《專利法》于1985 年4 月1 日正式實(shí)施,1985 年中國(guó)專利申請(qǐng)量為14372 件,其中國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量為9411 件[2];隨后專利申請(qǐng)量逐年增加,2022 年達(dá)到536 萬(wàn)余件,其中國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量為146.5 萬(wàn)件[3]。中國(guó)專利獎(jiǎng)設(shè)立以來(lái)累計(jì)評(píng)選出8299 項(xiàng)創(chuàng)造質(zhì)量高、運(yùn)用效益好、保護(hù)能力強(qiáng)、管理水平高的專利[4-6]。圖1 為第一屆至第二十四屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)圖,由圖中可以看出:(1)1989—2008 年期間每?jī)赡暝u(píng)選一次,2001 年以前只設(shè)有中國(guó)專利金獎(jiǎng),從2001 年開(kāi)始增設(shè)中國(guó)專利優(yōu)秀獎(jiǎng),獲獎(jiǎng)專利量也大幅提高;(2)從2009 年第十一屆起,評(píng)選周期變更為每年評(píng)選,評(píng)選頻率增加;(3)從2010 年第十二屆起,增設(shè)了外觀設(shè)計(jì)金獎(jiǎng)和外觀設(shè)計(jì)優(yōu)秀獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng);(4)從2018 年第二十屆起,增設(shè)了專利銀獎(jiǎng)和外觀設(shè)計(jì)銀獎(jiǎng);(5)從第一屆到第二十四屆,獲獎(jiǎng)專利數(shù)量無(wú)論從整體上還是各分項(xiàng)均呈上升態(tài)勢(shì),并于2021 年第二十二屆達(dá)到916 件的峰值。
圖1 中國(guó)專利獎(jiǎng)歷屆獲獎(jiǎng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)
《中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》(2018)[7]規(guī)定,中國(guó)專利獎(jiǎng)參評(píng)項(xiàng)目采用推薦方式,由地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理機(jī)構(gòu)、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)科學(xué)院院士和中國(guó)工程院院士等根據(jù)當(dāng)年評(píng)選通知要求擇優(yōu)推薦。評(píng)審辦公室負(fù)責(zé)對(duì)推薦項(xiàng)目進(jìn)行初審,并組織開(kāi)展有關(guān)初評(píng)工作。評(píng)審辦公室根據(jù)初評(píng)情況,提出預(yù)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目名單,報(bào)評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)對(duì)預(yù)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目名單進(jìn)行審定,確定獲獎(jiǎng)項(xiàng)目及其獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)。評(píng)審辦公室在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站公示評(píng)選結(jié)果?!吨袊?guó)專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》(2018)第五條中明確了評(píng)獎(jiǎng)流程中選取的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重(圖2)。
圖2 中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重
第二十四屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目于2023 年7 月21 日進(jìn)行了公示,評(píng)選出中國(guó)專利金獎(jiǎng)29項(xiàng)、銀獎(jiǎng)60 項(xiàng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)777 項(xiàng),獲獎(jiǎng)項(xiàng)目共計(jì)866 項(xiàng)[1]。第二十四屆中國(guó)專利獎(jiǎng)更加重視專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用成效,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)專利的應(yīng)用許可及經(jīng)濟(jì)性,在申報(bào)要求中提出[8]:填寫(xiě)專利許可情況的,應(yīng)當(dāng)提交專利實(shí)施許可合同備案證明;填寫(xiě)專利質(zhì)押融資情況的,應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)質(zhì)押登記通知書(shū);對(duì)于主要依靠參評(píng)專利取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的,應(yīng)當(dāng)提交參評(píng)專利涉及的產(chǎn)品在國(guó)家專利密集型產(chǎn)品備案認(rèn)定試點(diǎn)平臺(tái)上的備案證明;填寫(xiě)經(jīng)濟(jì)效益數(shù)據(jù)的,可以提交有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的參評(píng)專利經(jīng)濟(jì)效益專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等證明材料。
從近3 屆(第二十二屆至第二十四屆)專利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)的專利權(quán)人可以看出(圖3),高校及科研院所每一屆獲金獎(jiǎng)數(shù)維持在7 項(xiàng);民營(yíng)企業(yè)獲金獎(jiǎng)數(shù)波動(dòng)較大,第二十二屆、第二十三屆、第二十四屆分別為11 項(xiàng)、6 項(xiàng)、9 項(xiàng);地方國(guó)有企業(yè)獲金獎(jiǎng)數(shù)量變化明顯,近3 屆分別為5 項(xiàng)、0、8 項(xiàng),呈V字形變化;中央企業(yè)獲金獎(jiǎng)數(shù)量呈倒V 字形變化,分別為7 項(xiàng)、15 項(xiàng)、4 項(xiàng),第二十四屆較上一屆減少幅度達(dá)73%。
圖3 近3 屆獲金獎(jiǎng)專利權(quán)人分布統(tǒng)計(jì)
第二十四屆獲專利金獎(jiǎng)中,第一專利權(quán)人是企業(yè)的最多,占比達(dá)到72%,其次是高校及科研院所,分別占24%,個(gè)人獲獎(jiǎng)僅1 項(xiàng)。這體現(xiàn)出企業(yè)是技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的主力,掌握行業(yè)最新技術(shù),企業(yè)實(shí)體有利于獲獎(jiǎng)專利創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施;高校及科研院所研發(fā)能力較強(qiáng),但缺少技術(shù)產(chǎn)業(yè)化條件。
圖4 為近3 屆獲銀獎(jiǎng)專利權(quán)人統(tǒng)計(jì)圖。從圖中可以看出,高校及科研院所獲專利銀獎(jiǎng)數(shù)量由前兩屆每年8 項(xiàng)增加到第二十四屆的17 項(xiàng),數(shù)量增加1 倍多;民營(yíng)企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)獲銀獎(jiǎng)數(shù)量第二十三屆和第二十四屆較第二十二屆有所減少,其中民營(yíng)企業(yè)最近兩屆保持在同樣水平,均為17 項(xiàng),地方國(guó)有企業(yè)最近兩屆獲銀獎(jiǎng)數(shù)量分別為1 項(xiàng)和2項(xiàng);其他(個(gè)人等)由第二十二屆和第二十三屆的各1 項(xiàng)增加到第二十四屆的3 項(xiàng);中央企業(yè)獲銀獎(jiǎng)數(shù)量由第二十二屆的25 項(xiàng)增加到第二十三屆的33項(xiàng),第二十四屆獲金獎(jiǎng)數(shù)量減少到21 項(xiàng),下降幅度達(dá)到36%。
圖4 近3 屆獲銀獎(jiǎng)專利權(quán)人分布統(tǒng)計(jì)
截至第二十四屆中國(guó)專利獎(jiǎng),中國(guó)石油共獲中國(guó)專利金獎(jiǎng)8 項(xiàng)、銀獎(jiǎng)6 項(xiàng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)107 項(xiàng)(圖5),近10 年每屆獲獎(jiǎng)數(shù)量維持在5 項(xiàng)及以上。
圖5 中國(guó)石油歷屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)
在近3 屆中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)選中,中國(guó)石油累計(jì)獲中國(guó)專利獎(jiǎng)項(xiàng)22 項(xiàng),其中獲銀獎(jiǎng)專利數(shù)量分別為1 項(xiàng)、3 項(xiàng)、1 項(xiàng),獲獎(jiǎng)專利主要分布在油氣勘探、鉆完井、管材制造、潤(rùn)滑油領(lǐng)域。
統(tǒng)計(jì)近3 屆獲獎(jiǎng)信息可以看出,專利金獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)區(qū)域主要集中在北京、廣東、江蘇、上海和浙江等省市(圖6),北京市每一屆獲金獎(jiǎng)數(shù)維持在7~8 項(xiàng),廣東省為5 項(xiàng)左右,上海市在第二十四屆獲專利金獎(jiǎng)數(shù)增幅較大,由前兩屆的2 項(xiàng)增加到5 項(xiàng)。專利銀獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)區(qū)域主要集中在北京、廣東、江蘇、山東、上海等省市(圖7),北京市獲銀獎(jiǎng)專利數(shù)持續(xù)增加,由第二十二屆的17 項(xiàng)增加到第二十四屆的23 項(xiàng),廣東省則持續(xù)減少,由12 項(xiàng)減少到8 項(xiàng)。
圖6 近3 屆獲金獎(jiǎng)專利地域分布統(tǒng)計(jì)
圖7 近3 屆獲銀獎(jiǎng)專利地域分布統(tǒng)計(jì)
專利金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量上,北京市和廣東省優(yōu)勢(shì)明顯,這與兩個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新主體及知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展情況相匹配。北京作為全國(guó)的政治、文化、國(guó)際交往及科技創(chuàng)新中心,匯集眾多高端創(chuàng)新主體,極大地推動(dòng)著高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。廣東省經(jīng)濟(jì)水平與創(chuàng)新活躍度處于全國(guó)領(lǐng)先水平,獲專利獎(jiǎng)的數(shù)量多體現(xiàn)出其強(qiáng)勁的綜合實(shí)力。上海市、江蘇省為沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較高的創(chuàng)新水平。
新興產(chǎn)業(yè)包括新一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、新材料、新能源、生物醫(yī)學(xué)、智能制造、數(shù)字創(chuàng)意、人工智能等。近3 屆新興產(chǎn)業(yè)獲專利金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)的數(shù)量逐漸增加(圖8),占比達(dá)到80%左右,反映出這些領(lǐng)域創(chuàng)新活躍度和創(chuàng)新水平較高,應(yīng)用前景廣闊,體現(xiàn)了科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì),也反映出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)獲金獎(jiǎng)難度加大。
圖8 近3 屆獲金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)專利產(chǎn)業(yè)分布統(tǒng)計(jì)
專利權(quán)利要求數(shù)量體現(xiàn)了專利所要保護(hù)的技術(shù)范圍,權(quán)利要求數(shù)量越多,保護(hù)范圍越廣,一定程度上反映了專利質(zhì)量越高。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出(圖9),近3 屆中國(guó)專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)總數(shù)為269 件,65%的專利的權(quán)利要求數(shù)量分布在5~15 項(xiàng),其中49%的專利的權(quán)利要求數(shù)量為5~10項(xiàng),16%的專利的權(quán)利要求數(shù)量分布在10~15 項(xiàng),說(shuō)明權(quán)利要求數(shù)量多有利于獲獎(jiǎng)。
近3 屆269 件獲專利金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)專利中,授權(quán)日距離獲獎(jiǎng)年限為2~3 年的專利127 件,占比達(dá)47%,其中授權(quán)2 年和3 年的專利分別為64 件和63 件;授權(quán)年限為4~5 年的專利為59 件,占比為22%;授權(quán)年限為5~10 年的專利為69 件,占比為26%(圖10)。當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)日新月異,授權(quán)過(guò)早的專利先進(jìn)性較弱;授權(quán)過(guò)晚的專利,社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)相對(duì)較差。專利獎(jiǎng)評(píng)審日趨重視專利的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益,建議申報(bào)專利獎(jiǎng)時(shí),優(yōu)選專利授權(quán)日距報(bào)獎(jiǎng)時(shí)間為2~5 年的專利為宜。
圖10 近3 屆獲金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)專利授權(quán)日距離獲獎(jiǎng)時(shí)間統(tǒng)計(jì)
專利族數(shù)量越多,代表該專利所涉及的相關(guān)技術(shù)的重要程度越高。如圖11 所示,近3 屆269 件獲獎(jiǎng)專利全部具有同族專利,擁有同族專利數(shù)量不大于2 件的有151 件,占比達(dá)56%,擁有同族專利數(shù)量3~5 件的有39 件,占比為15%。建議在推薦申報(bào)專利獎(jiǎng)時(shí),優(yōu)先選擇具有同族專利的相關(guān)專利。
圖11 近3 屆獲金獎(jiǎng)和銀獎(jiǎng)專利的同族專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)
通過(guò)分析近3 屆中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利的相關(guān)特征信息,得出以下啟示及建議:
(1)研究中國(guó)專利獎(jiǎng)審評(píng)細(xì)則及導(dǎo)向。中國(guó)專利獎(jiǎng)作為國(guó)家對(duì)優(yōu)秀專利成果的表彰,是激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新、提升專利質(zhì)量的重要手段,引導(dǎo)和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和企業(yè)中發(fā)揮重要作用。建議中國(guó)石油加強(qiáng)中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)審細(xì)則的研究和探討,組織內(nèi)外部專家研討評(píng)審辦法和標(biāo)準(zhǔn),明確評(píng)審導(dǎo)向,提前謀劃,精心組織,推動(dòng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)和專利質(zhì)量提升。
(2)強(qiáng)化油氣勘探開(kāi)發(fā)與煉化知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。完善中國(guó)石油科技項(xiàng)目開(kāi)題立項(xiàng)及結(jié)題驗(yàn)收知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容與要求,做好科技項(xiàng)目研發(fā)前期專利檢索和分析指導(dǎo)工作,聚焦油氣勘探開(kāi)發(fā)與煉化領(lǐng)域核心優(yōu)勢(shì)技術(shù),輔助研發(fā)人員進(jìn)行專利合理挖掘與布局,明確技術(shù)定位和研發(fā)路徑,鼓勵(lì)研發(fā)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員深入溝通合作,提高專利文本撰寫(xiě)質(zhì)量。就具體指標(biāo)而言,要關(guān)注專利權(quán)利要求數(shù)量和同族專利布局等,推動(dòng)高價(jià)值專利創(chuàng)造。
(3)推動(dòng)新能源與新材料知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出。中國(guó)石油正構(gòu)建綜合能源建設(shè)新格局,加速推進(jìn)新能源和新材料產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。目前新能源與新材料行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果密集,需要合理布局和謀劃,制定中國(guó)石油新能源與新材料產(chǎn)業(yè)專利審查制度,拓寬專利授權(quán)渠道。同時(shí)增設(shè)新能源與新材料產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目,繪制產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)圖譜,指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向,推動(dòng)新能源與新材料知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。
(4)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效高效運(yùn)營(yíng)。針對(duì)《中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》中對(duì)專利運(yùn)用及保護(hù)措施和成效的權(quán)重要求,要更加重視專利授權(quán)后的實(shí)施和運(yùn)用。以專利的實(shí)施運(yùn)用為導(dǎo)向,讓研發(fā)資源帶來(lái)的專利成果得到充分利用,最大程度提升研發(fā)資源的利用率。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司內(nèi)外部市場(chǎng)中的利用和交易,充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技創(chuàng)新的支撐和引領(lǐng)作用,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),加快油氣勘探開(kāi)發(fā)與煉化知識(shí)產(chǎn)權(quán)向新能源和新材料領(lǐng)域延伸,提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。