李 煊，郭婷婷

（云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，昆明 650051）

黨的十九大首次提出“高質(zhì)量發(fā)展”的表述，明確指出中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，就是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐；創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)實(shí)力的綜合反映，是企業(yè)競爭能力的核心要素。中小企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最活躍、最靈活的企業(yè)群體，發(fā)揮著擴(kuò)大就業(yè)、支撐總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升科技創(chuàng)新能力的重要作用，也是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長的引領(lǐng)者[1]。

在國家一系列政策的刺激下，中小企業(yè)迎來重要發(fā)展機(jī)遇，以中小企業(yè)和創(chuàng)新為主題的相關(guān)學(xué)術(shù)研究越來越呈現(xiàn)出多樣化、細(xì)分化的趨勢，如葉初升等[2]從市場和政府“雙輪驅(qū)動(dòng)”的視角，深入微觀層面解析試點(diǎn)政策對中小科技企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)政策通過政府和市場的有效結(jié)合提升了金融資金和政府資金對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。肖翔等[3]通過實(shí)證研究，檢驗(yàn)了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新策略選擇、企業(yè)價(jià)值低估和融資約束三者之間的關(guān)系，研究結(jié)論為解決科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在的“融資貴”“融資難”問題提供依據(jù)。但目前對中小企業(yè)和創(chuàng)新主題研究的系統(tǒng)性梳理的研究較少。本研究依據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和知識(shí)圖譜方法，運(yùn)用CiteSpace 和VOSviewer 等軟件對2000—2022 年國外中小企業(yè)和創(chuàng)新相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行探討與研究，系統(tǒng)梳理國際上對中小企業(yè)和創(chuàng)新的研究全景，為中國未來中小企業(yè)創(chuàng)新研究和發(fā)展提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)樣本來自于科學(xué)網(wǎng)（Web of Science）數(shù) 據(jù) 庫 的SCI-Expanded，SSCI，CPCISSH 及ESCI4 個(gè)核心子數(shù)據(jù)庫，采用高級檢索功能，以2000—2022 年為時(shí)間檢索范圍，檢索式采用TS=“innovat* and SMEs”，共檢索得到相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)7 658 條。將所有數(shù)據(jù)以純文本的格式導(dǎo)出，保留全部字段記錄和引用的參考文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

知識(shí)圖譜是科學(xué)計(jì)量學(xué)中能夠直觀反映數(shù)據(jù)之間相互關(guān)系的技術(shù)方法，在文獻(xiàn)研究中廣泛應(yīng)用。采用知識(shí)圖譜方法能夠探測學(xué)科領(lǐng)域研究發(fā)展歷程及研究主題的熱點(diǎn)和演化趨勢。根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析理論及方法，對所獲得數(shù)據(jù)進(jìn)行去重、清洗后，進(jìn)行計(jì)量分析，并通過Cite Space 和VOSviewer 等可視化軟件進(jìn)行圖譜繪制。通過文獻(xiàn)研究能夠甄別事物發(fā)展演變的實(shí)際情況，因此本研究通過對“創(chuàng)新”與“中小企業(yè)”相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析，在一定程度上可以總結(jié)國際上中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大致脈絡(luò)情況。通過文獻(xiàn)的引文數(shù)，對國家、機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)3 個(gè)層面的研究力量和主要研究方向進(jìn)行識(shí)別；以關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類識(shí)別中小企業(yè)與創(chuàng)新相關(guān)的研究子主題，并按時(shí)間線發(fā)展對研究主題下的論文進(jìn)行文本分析，整理出每個(gè)主題在不同時(shí)間段的研究熱點(diǎn)，進(jìn)一步對主題演化路徑進(jìn)行辨別，得到啟示與建議。

2 研究力量分布分析

2.1 研究力量國家分析

本研究以Web of Science 數(shù)據(jù)庫檢索得到的7 658 條高相關(guān)度主題文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行去重、清洗后導(dǎo)入VOSviewer 軟件，按引文占比權(quán)重進(jìn)行國家分布排序，得出2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題引文次數(shù)國家分布表（見表1）。從引文國家分布情況可以看出，2000—2022 年對中小企業(yè)與創(chuàng)新主題的研究排名前10 位的國家分別是英國、意大利、西班牙、美國、德國、中國、荷蘭、法國、澳大利亞和印度。

表1 2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題引文次數(shù)國家分布表

2.2 研究力量機(jī)構(gòu)分析

引文次數(shù)是反映文獻(xiàn)重要程度的主要指標(biāo)。本研究以引文數(shù)作為基準(zhǔn)條件進(jìn)行計(jì)量，分析計(jì)算出引文次數(shù)排名前10 位的機(jī)構(gòu)組織為：西班牙瓦倫西亞大學(xué)(Univ Valencia）、西班牙塞維利亞大學(xué)（Univ Seville）、西班牙馬德里康普頓斯大學(xué)（Univ Complutense Madrid）、英國諾丁漢大學(xué)（Univ Nottingham）、英國伯恩茅斯大學(xué)（Bournemouth Univ）、加拿大魁北克大學(xué)（Univ Quebec Trois Rivieres）、芬蘭拉彭蘭塔工業(yè)大學(xué)（Lappeenranta Univ Technol）、西班牙ESIC 商學(xué)院（ESIC Business& Mkt Sch）、英國埃克塞特大學(xué)（Univ Exeter）和丹麥哥本哈根大學(xué)（Univ Copenhagen）（見圖1）。

圖1 2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題引文次數(shù)機(jī)構(gòu)熱力圖

2.3 研究力量團(tuán)隊(duì)分析

本研究通過對作者共現(xiàn)合作關(guān)系進(jìn)行計(jì)量并分析后，按節(jié)點(diǎn)連線（links）的權(quán)重（weight）降序排列，繪制出2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖2）。

圖2 2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

在所形成的中小企業(yè)與創(chuàng)新合作主題作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜中，節(jié)點(diǎn)大小與所發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量呈正相關(guān)關(guān)系。所形成較為明顯科研合作團(tuán)隊(duì)有：Kraus Sascha 團(tuán)隊(duì)、Anwar Muhammad 團(tuán)隊(duì)、Durst Susanne團(tuán)隊(duì)和Mathew Huge 團(tuán)隊(duì)。Kraus Sascha 團(tuán)隊(duì)[4]一直關(guān)注中小企業(yè)經(jīng)營模式創(chuàng)新、具有競爭力的營銷模式、中小企業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和中小企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)研究。Filser Matthias 和Kraus Sascha團(tuán)隊(duì)[5]認(rèn)為商業(yè)模式的創(chuàng)新是中小企業(yè)創(chuàng)新的重要組成部分，他們認(rèn)為創(chuàng)新的可持續(xù)性、動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換能力和中小企業(yè)的商業(yè)創(chuàng)新模式是最值得關(guān)注的研究方向之一。中小企業(yè)的開放創(chuàng)新、政府對中小企業(yè)的支持、國際金融對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響等方面則是Anwar Muhammad 團(tuán)隊(duì)關(guān)注的主要領(lǐng)域。Anwar Muhammad 團(tuán)隊(duì)[6]認(rèn)為政府的財(cái)務(wù)激勵(lì)和非財(cái)務(wù)激勵(lì)對中小企業(yè)財(cái)務(wù)績效、環(huán)境績效和創(chuàng)新戰(zhàn)略都有顯著的正向影響，建議政府和政策制定者為工業(yè)部門提供財(cái)務(wù)激勵(lì)和非財(cái)務(wù)激勵(lì)，以配置其競爭優(yōu)勢和績效。Durst Susanne 團(tuán)隊(duì)[7]在中小企業(yè)與創(chuàng)新研究主題下，長期關(guān)注知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)管理、組織創(chuàng)新和中小企業(yè)管理創(chuàng)新對中小企業(yè)整體運(yùn)營能力的作用和相互關(guān)系。Mathew Huge 團(tuán)隊(duì)[8]則關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)取向、國際市場以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和新興技術(shù)對中小企業(yè)運(yùn)營的影響，同時(shí)以中小企業(yè)為研究樣本，探索向中小企業(yè)主進(jìn)行科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新思維培養(yǎng)的有效交流模式，為中小企業(yè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)提出建議。

3 研究主題演化的趨勢分析

3.1 研究主題的辨識(shí)

對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的研究，一般有3 個(gè)不同的視角。一是以中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)為研究視角，主要關(guān)注企業(yè)外部的政策環(huán)境因素、金融環(huán)境因素以及產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境因素等；二是創(chuàng)新人才的研究視角，主要關(guān)注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才以及相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)業(yè)人才教育等；三是企業(yè)創(chuàng)新能力視角，主要是關(guān)注內(nèi)部企業(yè)創(chuàng)新能力、管理水平、轉(zhuǎn)型能力、科研水平等及其相關(guān)因素的研究。本研究選取的是2000—2022 年的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，從不同的視角關(guān)注近期中小企業(yè)創(chuàng)新能力研究主題的演化趨勢，采用HistCite Pro 和CiteSpace 等文獻(xiàn)計(jì)量與可視化工具進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，整理出2000—2022 年國際中小企業(yè)創(chuàng)新能力研究的顯著主題為：#0 變革型領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神、#1 科研、#2 企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性、#3 中小企業(yè)創(chuàng)新模式與特征、#4 阿拉伯國家中小企業(yè)案例經(jīng)驗(yàn)、#5 信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響、#6 中小企業(yè)績效研究（見圖3）。

圖3 2000—2022 年中小企業(yè)與創(chuàng)新主題關(guān)鍵詞聚類圖譜

對2000—2022 年全球中小企業(yè)創(chuàng)新能力研究的顯著主題進(jìn)行深入分析發(fā)現(xiàn)，“#4 阿拉伯國家中小企業(yè)案例經(jīng)驗(yàn)”研究主題是近10 年在中小企業(yè)創(chuàng)新研究領(lǐng)域中突現(xiàn)的一個(gè)研究子主題，一定程度上可以體現(xiàn)研究人員近期對沙特阿拉伯中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)注程度。在進(jìn)行更加深入的文獻(xiàn)研讀與數(shù)據(jù)分析后發(fā)現(xiàn)，在該主題下，研究的關(guān)注點(diǎn)主要是新興電子信息技術(shù)和社交媒體技術(shù)對阿拉伯國家中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用，以及在數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下阿拉伯國家發(fā)展中小企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。一方面由于該主題下的研究內(nèi)容與“#5 信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響”主題下的研究內(nèi)容有所重疊和交叉；另一方面鑒于阿拉伯國家的中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展時(shí)間較短，因此本研究對“#4 阿拉伯國家中小企業(yè)案例經(jīng)驗(yàn)”主題僅做辨識(shí)，不展開研究主題的演化路徑分析，該主題下新興電子信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用將合并到“#5 信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響”主題中一并研究。

#0 變革型領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神主題，研究內(nèi)容主要關(guān)注從變革型領(lǐng)導(dǎo)和戰(zhàn)略性領(lǐng)導(dǎo)的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)績效產(chǎn)生的影響、企業(yè)家作為企業(yè)重大決策的制定者及其領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)格和行事方式對企業(yè)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響、影響企業(yè)創(chuàng)新績效表現(xiàn)的企業(yè)家和領(lǐng)導(dǎo)力方面的重要因素，以及知識(shí)分享與知識(shí)整合對產(chǎn)生這種影響的中介機(jī)制作用等。領(lǐng)導(dǎo)力的變革以及經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)者之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，對促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著正向作用，通過對傳統(tǒng)學(xué)習(xí)邊界和范圍的拓展，能夠使中小企業(yè)從業(yè)人員獲得新知識(shí)和新理解，培養(yǎng)中小企業(yè)管理者和技術(shù)開發(fā)人員的創(chuàng)造力和創(chuàng)新精神，有助于中小企業(yè)細(xì)建一個(gè)積極、忠誠的創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)[9-11]。大量研究證實(shí)，中小企業(yè)通過塑造變革型領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，管理者可以對企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享和員工創(chuàng)造力起到積極的顯著影響。

#1 科研主題，研究內(nèi)容主要集中在圍繞科技研發(fā)及相關(guān)投入、企業(yè)采取的創(chuàng)新合作模式及所產(chǎn)生的創(chuàng)新績效間的互相影響，包括產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新、金融科技、研發(fā)補(bǔ)貼、金融約束、稅收激勵(lì)和創(chuàng)新投入等方面對企業(yè)創(chuàng)新能力和績效提高的影響力。中小企業(yè)創(chuàng)新既依賴于內(nèi)部研發(fā)和管理，也依賴于外部合作研究的驅(qū)動(dòng)，同時(shí)也受到所在區(qū)域和環(huán)境的顯著影響。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，中小企業(yè)的創(chuàng)新能力受到內(nèi)部研發(fā)、外部合作以及非研發(fā)投入的綜合影響；而在創(chuàng)新能力較弱地區(qū)的中小企業(yè)，創(chuàng)新基本上依賴外部資源，特別是與其他企業(yè)的合作，協(xié)作相較于研發(fā)對創(chuàng)新能力總體較弱地區(qū)的中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響更為顯著。

#2 企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性主題，研究內(nèi)容包括中小企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新在可持續(xù)發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)下的動(dòng)態(tài)調(diào)整能力、循環(huán)經(jīng)濟(jì)下中小企業(yè)的綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型能力及其可持續(xù)性、中小企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新及循環(huán)商業(yè)模式中實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造等。面對全球化進(jìn)程中的新經(jīng)濟(jì)模式，中小企業(yè)的研發(fā)合作呈現(xiàn)出多技術(shù)化方向和外部戰(zhàn)略創(chuàng)新聯(lián)盟的特征，創(chuàng)新更具靈活性與外部合作性；同時(shí)其在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域呈現(xiàn)聚集趨勢，成為持續(xù)刺激能源轉(zhuǎn)型的顯著創(chuàng)新力量。在新興經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下的生產(chǎn)和能源消耗模式，正在推動(dòng)一個(gè)以創(chuàng)新和改善環(huán)境績效為重點(diǎn)的綠色技術(shù)市場的蓬勃發(fā)展，綠色科創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)集群逐漸成為促進(jìn)創(chuàng)新生產(chǎn)和科技研發(fā)活動(dòng)以及能源轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略推動(dòng)的主要?jiǎng)恿12]。中小企業(yè)因其相對靈活的形式和較強(qiáng)的吸收能力，對融入循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色發(fā)展戰(zhàn)略具有非常重要的作用[13-14]。

#3 中小企業(yè)創(chuàng)新模式與特征主題，研究內(nèi)容包括中小企業(yè)的組織管理能力績效、知識(shí)整合能力、中小企業(yè)文化對知識(shí)吸收應(yīng)用再創(chuàng)新的影響、中小企業(yè)創(chuàng)新模式的可持續(xù)性及創(chuàng)新能力評價(jià)、知識(shí)轉(zhuǎn)移和交換對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響等。以“共享經(jīng)濟(jì)”為代表的新型社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，對社區(qū)資源共享、減少環(huán)境影響和降低成本方面具有積極效益，而中小企業(yè)在這樣的新經(jīng)濟(jì)模式中展現(xiàn)出較為明顯的競爭優(yōu)勢，同時(shí)創(chuàng)新績效顯著[15]。創(chuàng)新的成功取決于中小企業(yè)主對潛在戰(zhàn)略方向和資源利用的組合能力，外部知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力和研發(fā)部門水平高低是中小企業(yè)開放式創(chuàng)新是否能獲得成功的決定性因素，具備有利于開放創(chuàng)新的組織體系構(gòu)架是提升整體創(chuàng)新績效水平的重要因素。

#5信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響主題，研究內(nèi)容包括采用新興電子信息技術(shù)如云計(jì)算、智能決策、大數(shù)據(jù)分析、物聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)技術(shù)、智能工廠、信息通信技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的影響，中小企業(yè)在采用工業(yè)4.0 技術(shù)提高自身組織創(chuàng)新敏捷性和適應(yīng)性方面的作用分析，以及新技術(shù)的采用對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的影響。與大型企業(yè)相比，新興信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響更為顯著，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，因其靈活的組織框架可以廣泛利用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新興電子信息技術(shù)，在自身業(yè)務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新方面更有利于驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品的創(chuàng)新迭代和新業(yè)務(wù)開發(fā)。

#6 中小企業(yè)績效研究主題，研究內(nèi)容更多關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)力風(fēng)格、商業(yè)模式創(chuàng)新和新興技術(shù)接納程度等對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，以及這些因素對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織構(gòu)架創(chuàng)新變化和企業(yè)創(chuàng)新績效提高的影響。一方面，外部環(huán)境如中小企業(yè)所在國家或地區(qū)的政府政策和激勵(lì)措施以及金融市場發(fā)展程度對中小企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效影響顯著；另一方面知識(shí)資本的轉(zhuǎn)移與管理，以及與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的合作能夠提高中小企業(yè)運(yùn)營效率和科技創(chuàng)新能力，對中小企業(yè)績效提高具有重要的驅(qū)動(dòng)作用。

3.2 研究主題的演化路徑分析

3.2.1 變革型領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神研究主題

2000—2014 年，對變革型領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神的研究，主要集中在變革型領(lǐng)導(dǎo)、創(chuàng)造性自我效能感和員工創(chuàng)造力之間存在的關(guān)系，變革型領(lǐng)導(dǎo)力和綠色創(chuàng)新，領(lǐng)導(dǎo)力與中小企業(yè)創(chuàng)新文化等。

2015—2017 年，研究者關(guān)注企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格和管理風(fēng)格的研究主題，主要研究科技型中小企業(yè)獲得持續(xù)創(chuàng)新能力的管理層因素，如內(nèi)在動(dòng)機(jī)、組織構(gòu)架、內(nèi)部創(chuàng)新和知識(shí)管理等。研究者從科技型中小企業(yè)成功案例入手，探索中小企業(yè)保持創(chuàng)新活力的內(nèi)在因素。

2018—2022 年，該主題的研究在保持前一階段對中小企業(yè)內(nèi)部因素研究的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出更為細(xì)化的研究方向與主題，包括創(chuàng)新績效持續(xù)跟蹤、創(chuàng)新行為模式、知識(shí)分享模式、創(chuàng)新心理賦能機(jī)制和學(xué)習(xí)型組織等。通過研究發(fā)現(xiàn)，具有變革型領(lǐng)導(dǎo)力的管理者通常會(huì)創(chuàng)建發(fā)展學(xué)習(xí)型企業(yè)，通過學(xué)習(xí)導(dǎo)向的中介作用，提高知識(shí)和思想的共享，更容易使中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新嘗試。

3.2.2 科技研發(fā)投入研究主題

2000—2014 年，在科技研發(fā)投入主題下，這一時(shí)期的主要研究方向有中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、研發(fā)合作、研發(fā)投資、研發(fā)補(bǔ)助、科技政策和開放創(chuàng)新等。在信息日益密集的全球化過程中，中小企業(yè)創(chuàng)新的方式受到影響，越來越多的企業(yè)采取外包和戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式代替內(nèi)部技術(shù)開發(fā)，研發(fā)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢受到威脅。中小企業(yè)研發(fā)投入、政府對補(bǔ)助的政策、外包研發(fā)方式等與企業(yè)業(yè)績之間的內(nèi)在相互關(guān)系成為這一階段研究的主要內(nèi)容。

2015—2017 年，研究者更加關(guān)注對國家稅收激勵(lì)、優(yōu)惠政策和中小企業(yè)科技創(chuàng)新的研發(fā)支持補(bǔ)助，以及金融優(yōu)惠等創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究。創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、投資稅收抵免、產(chǎn)學(xué)研合作外部創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新稅收抵免等合理規(guī)范，以及具有協(xié)調(diào)匹配性的創(chuàng)新稅收金融政策能夠有效激發(fā)中小企業(yè)科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展。

2018—2022 年，對科技研發(fā)投入這一主題的研究呈現(xiàn)出更加深入的趨勢，這一時(shí)期的研究內(nèi)容圍繞中小企業(yè)科研投入、研發(fā)資金投入、公共補(bǔ)助與政策有效性評估、R&D 強(qiáng)度與R&D 產(chǎn)出、R&D 支出與管理等。從R&D 相關(guān)方面入手，評估公共政策、科研補(bǔ)助對中小企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效產(chǎn)生的影響并進(jìn)行量化研究是這一階段的主要特點(diǎn)。

3.2.3 企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性研究主題

2000—2014 年，從2007 年起對企業(yè)創(chuàng)新開展可持續(xù)性研究，主要內(nèi)容有可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)應(yīng)用信用評分等。中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ谘h(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，中小企業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)和轉(zhuǎn)型機(jī)遇，研究從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三重維度對中小企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新進(jìn)行探索，從企業(yè)內(nèi)部能力和外部環(huán)境兩個(gè)方面提出可持續(xù)發(fā)展的方向。

2015—2017 年，研究主要關(guān)注中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的可持續(xù)發(fā)展能力和創(chuàng)新能力，中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展要向生態(tài)環(huán)境創(chuàng)新、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低能耗低排放的方向進(jìn)行轉(zhuǎn)型，提高清潔生產(chǎn)、二氧化碳利用和能源能效技術(shù)等。

2018—2022 年，對企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性的研究更加緊密圍繞環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)性發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)等主題，更為關(guān)注中小企業(yè)在這一背景下的開放式創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、可持續(xù)管理機(jī)制、創(chuàng)新內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、企業(yè)競爭優(yōu)勢、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用、制造業(yè)轉(zhuǎn)型和綠色創(chuàng)新等研究方向。

3.2.4 中小企業(yè)創(chuàng)新模式與特征研究主題

2000—2014 年，對中小企業(yè)創(chuàng)新模式與特征的研究主要圍繞企業(yè)內(nèi)部的角度對企業(yè)創(chuàng)新能力、管理機(jī)制、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格等方面。早期主要關(guān)注對中小企業(yè)內(nèi)部的組織績效動(dòng)態(tài)能力的研究，包括知識(shí)組合能力、知識(shí)吸收能力和新技術(shù)探索能力等。

2015—2017 年，相關(guān)研究集中在中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新績效、知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)整合創(chuàng)新等方面，以理論研究和分析模型構(gòu)建作為主要研究方法，對中小企業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展能力、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)趨向性、競爭優(yōu)勢和知識(shí)管理組織能力進(jìn)行量化評價(jià)研究。

2018—2022 年，對中小企業(yè)創(chuàng)新模式與特征的研究逐漸減少，研究主要集中在知識(shí)管理能力、學(xué)習(xí)型組織與創(chuàng)新能力、開放創(chuàng)新和知識(shí)共享等方面。

3.2.5 信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究主題

2000—2014 年，在信息技術(shù)對中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究主題下，云計(jì)算、云制造、智慧數(shù)據(jù)中心是研究的主要方向。作為新的信息技術(shù)服務(wù)模式，云計(jì)算技術(shù)在這一時(shí)期得到快速發(fā)展，研究人員開始關(guān)注云計(jì)算技術(shù)對中小企業(yè)獲取持續(xù)競爭力和創(chuàng)新力所產(chǎn)生的影響，基于云平臺(tái)的開放式創(chuàng)新服務(wù)以及云融資、云制造平臺(tái)等創(chuàng)新服務(wù)，中小企業(yè)積極參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型和新型開放式創(chuàng)新合作。

2015—2017 年，研究者聚焦中小企業(yè)應(yīng)用云技術(shù)、云服務(wù)的情況以及所產(chǎn)生的影響與效果。云計(jì)算等新興信息技術(shù)手段可以改善中小企業(yè)管理不善、技能缺乏和資金短缺的困境，促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展并提高績效。云計(jì)算、云平臺(tái)和智慧云數(shù)據(jù)等共享計(jì)算資源被認(rèn)為是中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有效技術(shù)工具。

2018—2022 年，對這一主題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)有所減少，主要關(guān)注中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和中小企業(yè)在工業(yè)4.0 發(fā)展戰(zhàn)略中的應(yīng)對策略等相關(guān)問題。2020 年受全球新冠疫情影響，中小企業(yè)受到明顯沖擊，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為歐盟支持中小企業(yè)發(fā)展的主要應(yīng)對策略。

3.2.6 中小企業(yè)績效研究主題

2000—2014 年，在中小企業(yè)績效這一研究主題下，對中小企業(yè)創(chuàng)新的研究集中在企業(yè)內(nèi)部組織創(chuàng)新和知識(shí)管理創(chuàng)新。這一時(shí)期的研究認(rèn)為知識(shí)管理和內(nèi)部服務(wù)創(chuàng)新對企業(yè)的績效會(huì)產(chǎn)生顯著影響，通過中小企業(yè)內(nèi)部的組織創(chuàng)新有助于提高企業(yè)自身及員工的知識(shí)吸收能力，從而對企業(yè)創(chuàng)新能力和水平有正向促進(jìn)作用。

2015—2017 年，研究內(nèi)容開始逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷χ橇Y本、知識(shí)管理和原始創(chuàng)新的研究。以提升中小企業(yè)競爭力為目標(biāo)，這一時(shí)期國外研究者通過對智力資本、知識(shí)管理和原始創(chuàng)新對中小企業(yè)發(fā)展的影響開展實(shí)證研究。知識(shí)的獲取、分享、轉(zhuǎn)讓和再利用等知識(shí)管理手段對提高中小企業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新的靈活性具有積極作用，成為中小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的主要來源。

2018—2022 年，研究逐步分化為知識(shí)管理創(chuàng)新、知識(shí)吸收能力、金融和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及中小企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展等方面。研究者發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的中小企業(yè)往往集聚在特定的區(qū)域，呈現(xiàn)出頻繁的合作創(chuàng)新活動(dòng)。研究證實(shí)，合作開放創(chuàng)新對創(chuàng)新績效有顯著影響關(guān)系，互惠性和開放式的合作關(guān)系對中小企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新和新知識(shí)的吸收有直接的促進(jìn)作用。數(shù)字技術(shù)和科技金融的創(chuàng)新變革，對中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的融資能力有顯著影響，中小企業(yè)外部的變革與創(chuàng)新對其本身的創(chuàng)新能力有間接影響。

4 結(jié)論與啟示

（1）構(gòu)建以培育中小企業(yè)變革型領(lǐng)導(dǎo)力和提升知識(shí)管理能力為目標(biāo)的創(chuàng)新教育體系。

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，具有變革型領(lǐng)導(dǎo)力的管理者對中小企業(yè)創(chuàng)新能力提高具有積極有效的影響，他們更容易促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)管理、知識(shí)共享和企業(yè)創(chuàng)新變革，這一理論觀點(diǎn)已通過實(shí)證研究得到驗(yàn)證。創(chuàng)新的本質(zhì)是人的思想創(chuàng)新，要全面提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，首先要注重對人才的培養(yǎng)，通過培訓(xùn)讓中小企業(yè)管理者和技術(shù)開發(fā)人員更加具有創(chuàng)造力和創(chuàng)新精神，應(yīng)構(gòu)建以培育中小企業(yè)變革型領(lǐng)導(dǎo)力和提升中小企業(yè)知識(shí)管理運(yùn)用創(chuàng)新能力為目標(biāo)的創(chuàng)新教育體系，把已經(jīng)通過實(shí)證的研究理論投入實(shí)際應(yīng)用中，以目標(biāo)為導(dǎo)向構(gòu)建面向中小企業(yè)管理者、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的培訓(xùn)教育體系。

（2）構(gòu)建以區(qū)域協(xié)同發(fā)展為目標(biāo)的更具針對性的政策支撐體系。

具有集群效益的中小企業(yè)更具有創(chuàng)新活力，具有完備產(chǎn)業(yè)鏈體系的中小企業(yè)集群能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新、提高區(qū)域競爭力。一方面，通過集群化發(fā)展可以彌補(bǔ)中小企業(yè)規(guī)模小、競爭力弱和創(chuàng)新能力不足的劣勢；另一方面，政府政策刺激如貼息貸款、財(cái)政補(bǔ)貼等對高科技領(lǐng)域和制造業(yè)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新具有顯著正向影響，金融機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為政府參與貸款和提供支撐是對中小企業(yè)發(fā)展的積極認(rèn)可。因此政府提出的創(chuàng)新政策應(yīng)當(dāng)考慮區(qū)域和產(chǎn)業(yè)特征，在區(qū)域協(xié)同發(fā)展和區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)鏈體系構(gòu)建方面更加具有針對性和目標(biāo)性，創(chuàng)新政策應(yīng)當(dāng)與區(qū)域已有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和公共體系緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)鏈布局的有效引導(dǎo)。

（3）把握低碳經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大機(jī)遇，提升中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

中小企業(yè)具有較強(qiáng)的靈活性和吸收能力，對融入綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展戰(zhàn)略具有明顯的優(yōu)勢，在實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮重要作用。當(dāng)前的生產(chǎn)和能源消耗模式，正在推動(dòng)一個(gè)以創(chuàng)新和改善環(huán)境績效為方向的綠色市場和綠色經(jīng)濟(jì)的形成，綠色技術(shù)科創(chuàng)企業(yè)和相應(yīng)的中小企業(yè)集群將逐漸成為促進(jìn)創(chuàng)新生產(chǎn)、科技研發(fā)活動(dòng)和能源轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動(dòng)力。綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)創(chuàng)新成為國際中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要趨勢，也是中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重大機(jī)遇。因此，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型的高質(zhì)量發(fā)展離不開國民經(jīng)濟(jì)中重要、靈活的中小企業(yè)群體；綠色低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須依靠中小企業(yè)綠色創(chuàng)新帶來的內(nèi)在推動(dòng)力，政府的科技投入和政策支撐應(yīng)當(dāng)以中小企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展為主要引導(dǎo)方向。

（4）數(shù)字化創(chuàng)新公共服務(wù)體系是數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在需求。

在全球范圍內(nèi)的新興電子信息技術(shù)如云計(jì)算、智能決策、大數(shù)據(jù)分析、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、電子商務(wù)技術(shù)、智能工廠和信息通信技術(shù)的采用，有助于中小企業(yè)自身業(yè)務(wù)提升和技術(shù)創(chuàng)新，對其技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品更新迭代和新業(yè)務(wù)開發(fā)具有驅(qū)動(dòng)效應(yīng)；同時(shí)基于云平臺(tái)的開放式創(chuàng)新服務(wù)和數(shù)字化融資模式的推廣應(yīng)用，能夠有效改善中小企業(yè)管理不善、技能缺乏和資金短缺的困境，提高中小企業(yè)創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能動(dòng)性。數(shù)字資源作為一種新興生產(chǎn)要素，在數(shù)據(jù)資源和數(shù)字技術(shù)深度融合下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，逐步成為產(chǎn)業(yè)鏈重塑的重要?jiǎng)?chuàng)新源泉，中小企業(yè)通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和商業(yè)模式，獲得發(fā)展新動(dòng)能。以連接、協(xié)作、互補(bǔ)和共生為主要特征的協(xié)同式創(chuàng)新，已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代創(chuàng)新的主要方向。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下的創(chuàng)新激勵(lì)政策，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變治理理念，從傳統(tǒng)的線性、點(diǎn)上引導(dǎo)性激勵(lì)轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)化思維，重點(diǎn)構(gòu)建資源共享、產(chǎn)業(yè)鏈互補(bǔ)和多要素集聚的數(shù)字化協(xié)同創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)體系?！?/p>