黃寧燕，張麗娟

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

全球化使世界經濟的相互依賴性增強，2008 年美國爆發(fā)的次貸金融危機使很多國家經濟遭到重創(chuàng)。同時，新技術加快孕育和興起，世界處于一個快速發(fā)展的變動時期，需要加快形成新的發(fā)展方式。一些發(fā)達國家意識到之前的經濟增長模式不可持續(xù)，必須探索新增長方式。為此，開始從國家層面設立面向產業(yè)應用的研發(fā)機構，以期填平從基礎研究到商業(yè)化的鴻溝，重新獲得國家科技創(chuàng)新以及經濟競爭優(yōu)勢。本文通過對過去十幾年各國在應用研發(fā)機構方面實踐的研究發(fā)現，雖然每個國家在構建面向產業(yè)的應用研發(fā)機構過程中做法各有特色，但存在一些共同特征：首先，普遍定位于技術成熟度4 ～7 的創(chuàng)新活動。其次，主要任務是都是面向與企業(yè)的合作。第三，通過與創(chuàng)新鏈上下游的緊密合作，發(fā)揮了技術與創(chuàng)新中心的作用。第四，以一種新的機構網絡式結構運作。第五，其運行機制和公共資助模式與普通的科研機構往往不同。因此本文將這些研發(fā)機構類比為國外的新型研發(fā)機構。此外，新型研發(fā)機構都在構建前做了充分的國外經驗調研，尤其借鑒了全世界最早專注于應用研發(fā)的德國公共科研機構弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會（以下簡稱“弗勞恩霍夫協(xié)會”）①弗勞恩霍夫協(xié)會成立于1949 年，最初由德國工業(yè)界和高校共同創(chuàng)立，目的是為填補德國基礎研究留下的空白。弗勞恩霍夫協(xié)會在應用研究創(chuàng)新方面發(fā)揮的作用獲得全世界廣泛贊譽，成為公共科研機構實現技術跨越死亡鴻溝和幫助企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的典范。的成功經驗。

中國正在大力推動與傳統(tǒng)科研機構有差異的新型研發(fā)機構的發(fā)展，但是尚未在國家層面構建新型研發(fā)機構。通過系統(tǒng)梳理國外國家級新型研發(fā)機構在目標、定位、運行機制和公共資助模式上的特點，對中國新型研發(fā)機構進一步發(fā)展具有重要的啟示作用。

1 國外打造國家級新型研發(fā)機構的實踐

1.1 發(fā)達國家尋求適合新技術發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式

近十幾年間，一些發(fā)達國家通過探索尋求更適合新技術發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式，從國家級層面構建新形式的創(chuàng)新主體。

2012 年，美國啟動了“國家制造業(yè)創(chuàng)新網絡”（NNMI）計劃，于2016 年更名為“美國制造業(yè)”（Manufacturing USA）計劃,以促進先進制造技術的研究、開發(fā)和商業(yè)化。迄今美國已陸續(xù)建成17 個制造業(yè)研究院（manufacturing institutes），其中1 個由商務部資助，9 個由國防部資助，7 個由能源部資助。如今，制造業(yè)研究院的模式已經成為美國推進國家未來產業(yè)戰(zhàn)略的主導形式。自2020 年以來，在人工智能領域，美國國家科學基金會（NSF）在本土建立了18 個國家人工智能研究機構，所有這些研究機構都包括行業(yè)合作伙伴。在量子技術領域，由美國能源部國家實驗室領導建立了5 個國家量子信息科學（QIS）研究中心，代表了實驗室、大學和私營公司之間的合作伙伴關系，致力于整合科技創(chuàng)新鏈，以促進QIS 發(fā)展所需的生態(tài)系統(tǒng)。目前有38 所大學、15 家公司、12 個國家實驗室和2 個聯邦研發(fā)機構成為國家量子信息科學研究中心成員。在半導體領域，為更好地實施《芯片和科學法》，2023 年4 月，美國發(fā)布《美國國家半導體技術中心愿景和戰(zhàn)略》報告，提出將建設3個國家制造半導體研究所。從政府和公眾意見來看，制造業(yè)研究院的經驗已得到肯定，新的半導體研究所也將會采用類似的公私伙伴關系研發(fā)機構聯盟模式，從而有效建立研究、管理和運營聯系[1]。

2010 年，英國開始推動構建國家“技術創(chuàng)新中 心”（Technology Innovation Centre），2011 年官方正式命名為“彈射中心網絡”（Catapult Network）。根據彈射中心網絡官網最新數據，迄今已建成9 個彈射中心，遍布英國50 多個地點。彈射中心網絡旨在彌合研究與工業(yè)之間的差距,與企業(yè)開展合作,形成以彈射器為中心的區(qū)域增長產業(yè)集群，幫助應對社會和工業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。2006 年，法國以德國弗勞恩霍夫協(xié)會為榜樣創(chuàng)立了“卡諾研究所網絡”（Le réseau des Carnot），創(chuàng)造了通過卡諾標簽（le label Carnot）構建研究機構的方式，并成立了“卡諾研究所協(xié)會”（l’Association des instituts Carnot），負責卡諾研究所網絡的日常運營管理。迄今被授予卡諾標簽的研究所已達39 家。2015 年，日本進行了國立研發(fā)法人改革，以期打造可產出世界最高水平成果的研發(fā)法人機構。2015 年，韓國實施《政府研發(fā)創(chuàng)新方案》，加強知識與市場之間的聯系與轉化，并將韓國電子通信研究院（ETRI）等6 家研究所打造成韓國的“弗勞恩霍夫協(xié)會”，以使韓國研發(fā)體系從快速追趕型轉向快速領跑型。

1.2 新型研發(fā)機構成為各國創(chuàng)新鏈的堅實節(jié)點

從近年的發(fā)展成效數據來看，國外國家級新型研發(fā)機構日漸成為各國創(chuàng)新鏈條上堅實的節(jié)點，與其他創(chuàng)新主體通過新的機制構成了運作更有效的創(chuàng)新網絡，很好地發(fā)揮了產業(yè)經濟發(fā)展引擎的作用。

美國通過國家支持的大規(guī)模先進制造業(yè)創(chuàng)新，為各地采用先進制造技術和工藝提供了有效的手段。美國制造業(yè)計劃對經濟的年均貢獻超過2.3 萬億美元,提供超過1 200 萬個高收入崗位工作，承擔了全國大部分私營部門的研發(fā)工作，成為創(chuàng)新的重要源泉。根據2022 年10 月公布的最新數據[2]，2021 財年，17 家制造業(yè)研究院的會員數量達到了2 320 個,其中制造企業(yè)占會員總數的63%，其他會員包括社區(qū)學院和主要研究型大學（占22%），以及州和地方經濟發(fā)展實體（占15%），管理700 余個應用研發(fā)技術項目(同比增長33%)，參加項目工作和培訓的人員數量達9 萬名(同比增加25%)，利用1.27 億美元聯邦資金帶動了州、公共基金和私人投資3.54 億美元，投資匹配比達到2.8∶1（遠超當初規(guī)劃的1∶1）。國家的制造業(yè)供應鏈能力得到加強，形成了應用研發(fā)有效協(xié)作的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

英國自2010 年開始建設彈射中心網絡，其在全球創(chuàng)新指數的排名在2012 年躍升至第5 位，其后一直穩(wěn)定在2 ～4 位（2022 年排名第4 位）。彈射中心網絡在提升英國創(chuàng)新能力方面確實發(fā)揮了重要作用。根據官方網站數據，2013—2022 年，彈射中心網絡開展與企業(yè)研發(fā)合同達18 785 個，開展研究協(xié)作項目5 560 個，管理研究和示范設施超過13 億英鎊，開展國際項目1 120 個。

弗勞恩霍夫協(xié)會2022 年工業(yè)收入按絕對值計算為7.87 億歐元。產業(yè)合同收入增至6.27 億歐元，許可費收入增至1.60 億歐元。弗勞恩霍夫協(xié)會是一個非營利機構，專注于技術研發(fā)。弗勞恩霍夫協(xié)會注重技術成果轉化，不斷為產業(yè)輸送尖端技術，支持產業(yè)發(fā)展，卻不參與產業(yè)運營。弗勞恩霍夫協(xié)會員工（主要是科學家和工程師）數量逐年增長，截至2022 年底達到30 350 名，比2018 年增長了3 700 余人。弗勞恩霍夫協(xié)會具有一種技術研發(fā)和高端人才培養(yǎng)融合發(fā)展的創(chuàng)新模式，為德國社會提供了大量產業(yè)發(fā)展人才[3]。

卡諾研究所網絡實際上是一個公共研究實驗室網絡，旨在發(fā)展伙伴關系研究，即公共實驗室與企業(yè)合作開展研究工作，為企業(yè)提供獲取公共研究服務的便利渠道?？ㄖZ研究所網絡僅用了不到10 年時間企業(yè)合同額就幾乎與德國弗勞恩霍夫協(xié)會持平[4]。2022年，法國卡諾研究所網絡簽署了11 000份企業(yè)合同，企業(yè)合同收入累計達6 億歐元（同比增長18%），研究合同占企業(yè)資助公共研究的55%，而參與的研究人員數量只占公共研究機構員工數量的20%?？ㄖZ研究所網絡每年出版A 級出版物達28 500 份，申請優(yōu)先專利1 150 項（在法國排名第一位），衍生出高科技公司100 家 ?？ㄖZ研究所協(xié)會的目標是到2030 年與企業(yè)研發(fā)合同金額達到10 億歐元[5]。2022 年6 月卡諾研究所協(xié)會公布的第三次“公共研究與企業(yè)關系卡諾晴雨表”調查顯示，85%的企業(yè)高管認為公共研究產生了高價值的技術，與2020 年公布的第一次（74%）和2021 年公布的第二次（81%）調查結果相比逐年提升。

2 國外新型研發(fā)機構的基本共同特征

2.1 聚焦基礎研發(fā)向商業(yè)轉化過程

各國設立新型研發(fā)機構的目標都是聚焦新興技術商業(yè)化的“死亡之谷”，實現科學研究與產業(yè)發(fā)展的有機對接，促進研究成果向生產力的轉化。例如，美國制造業(yè)研究院旨在縮小生產技術創(chuàng)新與研發(fā)活動部署之間存在的落差和不平衡，通過建設制造業(yè)研究基礎設施，解決基礎研發(fā)向商業(yè)轉化過程中的障礙，從而提高美國制造業(yè)的競爭力。法國政府給予卡諾研究所網絡的使命是“陪伴”所有企業(yè)的創(chuàng)新和轉型戰(zhàn)略，通過為企業(yè)創(chuàng)新提供強大的研究服務，使企業(yè)能夠快速獲得公共研發(fā)的尖端技術和引進高水平專家團隊。

在增加冒口模數的新技術尚未出現之前，補澆是解決大型鑄鋼件上述問題的一個重要方法，可以在增大冒口模數的同時讓成分偏析遠離鑄件本體。以往，對冒口補澆的效果人們只能通過想象、以及從生產實踐的結果反推，本文使用ProCAST軟件對補澆過程進行了模擬仿真，便于鑄造工作者參考借鑒。

由于技術成熟度4 ～7 的創(chuàng)新活動存在較高風險，一般不會有產業(yè)投資，即存在市場失靈，所以國外政府認為在這個階段公共資金可以在不違反市場原則的基礎上進行介入和干預，但是會界限分明地劃分出“競爭前”技術領域及非商業(yè)化的市場階段，不能直接進入成熟化的技術市場。例如，美國制造業(yè)研究院的研發(fā)活動被嚴格限制在技術的“競爭前”階段。英國彈射中心最初的名稱即是“國家技術創(chuàng)新中心”，定位是進行技術的商業(yè)化前期開發(fā)，支持技術成熟度4 ～7 階段的研發(fā)，以幫助產業(yè)界開發(fā)利用新興技術，減緩創(chuàng)新投資風險，識別新技術機遇，從而在研究與技術商業(yè)化之間建立起橋梁[6]。

2.2 民辦、公助、非營利的組織方式

各國新型研發(fā)機構普遍采取了公私合作伙伴關系（PPP）的組織運行方式，基本定位是“民辦、公助、非營利”?！懊褶k”是指其在法律地位上獨立，是中立的召集者，具有充分的自治權，實行企業(yè)化運作?？萍紕?chuàng)新資金分為政府投入和社會資本兩大類。新型研發(fā)機構雖然是在政府的指導和資金支持下建立的，但都是獨立的法人實體。這可以充分保證其運行的自主性，正是新型研發(fā)機構的活力所在。“公助”是指其基本的運行經費由政府提供，并可通過競爭取得政府的科研項目。在“民辦”的基礎上，政府在不過多干涉其運營過程的前提下，通過給予事業(yè)運行費補貼以及允許其參與政府發(fā)布的課題招標等形式，使新型研發(fā)機構在完成國家重大項目中體現國家意志?！胺菭I利”是指其不以營利為目的，這使其能夠在國家創(chuàng)新鏈中找準所處的位置，從而避免過多介入市場。因此，民辦、公助的非營利科研機構形式可較好地保證目標和效率的同時實現，并帶動更多社會資本參與到機構建設中，從而實現資金來源的多樣化。

美國國家制造業(yè)研究院被要求采用PPP 運營模式，并要求社會資本與公共資助匹配比在1∶1 以上[7]。每個研究院都是聯邦機構資助部門和負責日常運營的非聯邦實體之間建立的非營利機構，具有充分的自治權。這些研究院通過合作伙伴關系創(chuàng)建了一個可以加速相關領域技術創(chuàng)新和向工業(yè)轉型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。英國彈射中心網絡由非營利組織“創(chuàng)新英國”（Innovate UK）負責運營，利用公共資金撬動產業(yè)資金。德國弗勞恩霍夫協(xié)會和法國卡諾研究所協(xié)會屬于非營利機構，均要求各研究所企業(yè)合同和競爭性經費占比達到其運營經費的一定比例才會給予公共資助，也屬于一種PPP 運營方式。

2.3 著力于共性技術研發(fā)，成為創(chuàng)新鏈關鍵環(huán)節(jié)

著力于共性技術研發(fā)，解決產業(yè)發(fā)展的重大、關鍵技術挑戰(zhàn)，共享科研基礎設施，加快創(chuàng)新發(fā)展。各國新型研發(fā)機構的重點任務是在科技前沿、風險高但商業(yè)潛力巨大的技術領域，以及戰(zhàn)略性產業(yè)發(fā)展的重大方向和關鍵共性技術挑戰(zhàn)上集中力量，加快實現技術突破和產業(yè)化。新型研發(fā)機構應遵循開放、合作創(chuàng)新的理念，其科研設備和基礎設施要求為大學、研究機構和企業(yè)（特別是中小企業(yè)）提供共享服務。這種清晰的發(fā)展定位使新型研發(fā)機構在國家創(chuàng)新鏈中成為關鍵一環(huán)，作為創(chuàng)新中心發(fā)揮不可替代的作用。

2.4 服務于中小企業(yè)技術創(chuàng)新，推動經濟發(fā)展

各國新型研發(fā)機構的重要職責是為中小企業(yè)提供技術支持、產品開發(fā)和信息服務等服務。例如，2022 年，法國卡諾研究所的11 000 個企業(yè)合同中有40%是與中小企業(yè)簽訂的。英國要求彈射中心網絡與中小企業(yè)合作項目至少要占到整個產業(yè)合作項目數量的50%。根據官方公布數據，2013—2022 年，彈射中心網絡開展的18 785 個產業(yè)合作中中小型企業(yè)占64%（11 916 個）。2021 財年，美國17 家制造業(yè)研究院中小企業(yè)（員工人數少于500 人）占會員總數的72%。此外，美國政府問責辦公室2021 年對制造業(yè)研究院會員進行的一項調查發(fā)現，中小企業(yè)對研究院的滿意度更高[8]。

2.5 發(fā)揮“教學工廠”的作用，促進人才培養(yǎng)

國外國家級新型研發(fā)機構的功能之一是培養(yǎng)國家和企業(yè)未來所需的高技術人才。例如，美國制造業(yè)研究院的定位是成為先進技術與服務的世界級區(qū)域中心和能夠發(fā)揮人才培養(yǎng)作用的“教學工廠”，培養(yǎng)企業(yè)所需的技能人才、年輕科技人員和下一代制造業(yè)人才。通過讓大學教師和學生在研究型大學和創(chuàng)新研究所同時承擔工作，從而培養(yǎng)熟悉科研成果應用、新技術和生產體系的領頭人。法國卡諾研究所網絡擁有35 000 名全職研究專業(yè)人員，其中博士生達10 000 名。

3 新型研發(fā)機構的運行模式

3.1 遍布整個國家的“軸輻式”網絡結構

研究發(fā)現，各國新型研發(fā)機構都是普遍采用“軸輻式”結構，即“一個中心+多個節(jié)點”的實虛結合模式的全國性機構網絡。首先，從名稱上看，新型研發(fā)機構具有明顯的機構網絡特征，目前，德國弗朗霍夫協(xié)會包含76 個弗朗霍夫研究所，美國制造業(yè)創(chuàng)新網絡包含17 個制造業(yè)研究院，法國卡諾研究所網絡包含39 個卡諾研究所，英國彈射中心網絡包含9 個彈射中心。其次，機構網絡總部是“軸”，其管理作用體現在制定統(tǒng)一的機構發(fā)展戰(zhàn)略、提供經費、協(xié)調設施設備和共享資源等方面。各研究機構是“輻”，作為實體新型研發(fā)機構組織，與各利益方采用研究聯盟形式形成緊密聯合體，并且遍布整個國家。第三，不同于傳統(tǒng)的等級制組織結構，各研究機構主要采用扁平化的組織結構支持團隊自主工作，具有較高的彈性和適應性。第四，網絡設置較高門檻，機構必須在所對應研究領域的具有一流的科研水平方可進入網絡。第五，各機構在研究方向上各有側重且相互銜接，可以從整體上形成協(xié)同創(chuàng)新的合力。

每個美國制造業(yè)研究院專注于一個特定的先進制造技術領域，實行會員制，這樣的研究機構實際上就屬于一個研究聯盟，而Manufacturing USA則是一個國家級的聯盟體。會員類型包含私營企業(yè)、非營利組織、學術機構、聯邦實驗室以及州和地方政府等。研究院負責召集各會員進行合作研究和開發(fā)、培訓工人，以及降低新技術部署的風險等。獲得會員資格較難，可以成為會員的基本都是美國在這一重點領域最優(yōu)秀的工業(yè)組織、學術機構、非營利組織和政府科研機構。會員根據繳納會費金額分為銀卡、金卡和鉑金卡3 種類別，不同類型會員享受權益不同。例如，2017 年成立的減少嵌入式能源和降低排放研究院（Reducing Embodied-energy And Decreasing Emissions，REMADE）由163 家會員機構組成，其中企業(yè)會員82 個，行業(yè)協(xié)會、非營利組織和附屬機構會員32 個，學術機構會員43 個，以及國家實驗室會員6 個，會員根據等級擁有不同的訪問共享設施、設備和共享知識產權等權益。

法國卡諾研究所協(xié)會是將各卡諾研究所的托管機構納入成為其會員，組織成為第一層的主管運營的網絡。而第二層由各卡諾研究所的研究實驗室（實體組織單元）網絡組成。實際上，卡諾研究所并不是一個傳統(tǒng)的獨立研究單位，而是一個由各實體組織單元組成的機構網絡。截至2023 年，卡諾研究所網絡擁有39 個研究所、35 000 名研發(fā)專業(yè)人員，被授予卡諾標簽的研究團隊已分布于法國所有地區(qū)。例如，由法國國家農業(yè)食品與環(huán)境研究院領導的專注于生物領域創(chuàng)新的3BCAR 卡諾研究所是一個由18 個研發(fā)實體單元組成的結構化網絡，包括12 個研究實驗室、1 個工業(yè)技術中心、4 個轉移中心和1 個工業(yè)化前示范中心，位于法國7 個地區(qū)，業(yè)務范圍從實驗室研究到試點研究。這種機構網絡化運作的基礎是卡諾研究所各研發(fā)實體單元之間可以享有特殊的權利以及特殊的交換關系，通過高效動態(tài)的網絡機制，可以發(fā)揮各自的互補優(yōu)勢，促進技術轉讓和合同研發(fā)創(chuàng)新。

3.2 基于章程實現網絡的整體化管理模式

“軸輻式”機構網絡結構運營的關鍵是遵循統(tǒng)一的章程，其成員加入網絡首先必須簽署章程承諾，根據價值使命導向達到整體化管理模式。各國新型研發(fā)機構都是基于章程實現其網絡的整體化管理及協(xié)作?！拜S輻式”機構網絡都有一個統(tǒng)一的非營利管理組織。例如，德國的統(tǒng)一管理組織是“弗勞恩霍夫協(xié)會”，美國的是“制造業(yè)美國協(xié)會”，而法國的是“卡諾研究所協(xié)會”。各結點機構并非是統(tǒng)一管理組織的下屬單位，而是扁平化運行，整個網絡基于統(tǒng)一的章程實現整體化管理和協(xié)作。雖然每個網絡中各實體研究機構的成員在業(yè)務方向上各有側重，但在章程統(tǒng)領下沿產業(yè)合同制研究這一導向組成了合作緊密的聯盟。例如，美國制造業(yè)研究院通過聯邦機構和負責研究所運營的非聯邦實體之間的合作協(xié)議或技術投資協(xié)議建立和管理?？ㄖZ研究所與法國其他公共研究機構的區(qū)別在于，需要簽署《卡諾憲章》并做出承諾，即引領和發(fā)展有利于企業(yè)以及其他社會經濟參與者的創(chuàng)新合作研究活動?！犊ㄖZ憲章》對卡諾研究所的公私伙伴研究、內部管理等進行了詳細規(guī)定。

3.3 國家創(chuàng)新合作的品牌化運作

各國的國家級新型研發(fā)機構還有一個共同特點就是品牌化運作?！翱ㄖZ標簽”已成為法國產學研合作的標志性品牌?！翱ㄖZ”的品牌化運作是通過對研究所實行標簽動態(tài)化管理實現的。法國國家科研署在認證中期與期滿時會進行兩次評估，若研究所沒有達標，或有損害“卡諾標簽”形象，會取消其“卡諾標簽”認證。英國“彈射中心”、美國“Manufacturing USA”、德國“弗勞恩霍夫”也都已成為這些國家應用研究合作創(chuàng)新品牌。品牌化運作對于促進機構的發(fā)展而言有以下4 個方面優(yōu)勢：一是可以提高機構的認知度；二是需求方能夠第一時間找到網絡內覆蓋各個研究領域的高水平研發(fā)機構；三是對研發(fā)機構合作研究工作實力與地位的肯定和激勵；四是有利于發(fā)揮政府配置資金效率，避免粗放式管理導致資源的浪費[9]。

4 政府對新型研發(fā)機構公共資助的主要方式

國外新型研發(fā)機構從多種渠道靈活籌措資金，包括公共資助、企業(yè)合同和競爭性項目等，以實現財務的穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展。其中公共資助包括財政資助、政府采購和稅收抵免等方式。

4.1 財政資助主要模式

各國對新型研發(fā)機構發(fā)展的最主要引導和支持方式就是財政資助。綜合來看，公共資助主要有以下3 種模式：

4.1.1 弗勞恩霍夫財務模式

弗勞恩霍夫財務模式已成為一些國家構建新型科研機構財務管理制度的參考樣本。弗勞恩霍夫各研究所的經費由3 個部分構成：公共事業(yè)型經費、公共項目競爭性經費和企業(yè)研發(fā)合同，每個部分各占1/3。該模式的核心是政府事業(yè)費資助按照協(xié)會上一年公共項目經費和產業(yè)收入總和進行匹配。這樣做的目的是鼓勵研究所與產業(yè)部門合作。此外，聯邦政府按研究成本的40%～60%對與中小企業(yè)開展的委托研發(fā)項目提供經費補貼。弗勞恩霍夫協(xié)會多年的實踐已經證明，該財務模式既可保證科研機構實現基本的公益目標和運行秩序，又能有效提高非競爭性資金的使用效率。因此，法國卡諾研究所在2006 年成立伊始就采用了弗勞恩霍夫資助模式。但有一點與德國不同，即每個卡諾研究所獲得的公共資助金額僅由上一年從產業(yè)部門獲得的合同額決定。

4.1.2 財政投入逐步遞減模式

財政投入逐步遞減模式的特點是政府公共財政前期投入較大，然后逐步遞減直至研發(fā)機構可以自立。該模式最典型的范例是美國制造業(yè)研究院。每個研究院在成立時均須制訂自我維持計劃，聯邦政府在5 ～7 年內向每個制造業(yè)研究院撥付7 000 萬～1.2 億美元，同時要求非聯邦政府的配套資金比例不低于1∶1。聯邦政府投入資金按照用途被分成4 類：啟動資金、設備投入、基礎資金和競爭性項目資金。前期聯邦政府資助力度較大，2 ～3 年后隨著研究院實現自立自足而逐漸減弱，直至5 ～7 年后完全自立。資助結束后聯邦政府將退出研究院的執(zhí)行委員會，不再介入管理決策。各研究院可靈活尋求包括會員費、服務費、合同科研費、知識產權許可費、其他撥款（贈款）、獎勵和捐贈在內的各種收入來源。

在這個財政投入逐步遞減過程中，美國政府實際上是在按照投資人的思路投入公共資金，以商業(yè)規(guī)律規(guī)范資金的進入和退出機制。在該機構網絡中，有一套系統(tǒng)的利益設計（尤其知識產權）、運行機制、財務管理和技術路線圖制定要求。大部分會員必須付費才能加入創(chuàng)新研究院網絡，參與成員必須明確自身所要獲取的價值。這些創(chuàng)新體系設計強烈體現了美國“價值至上”的理念[10]。截至2021 年8 月，美國聯邦政府通過商務部、國防部和能源部對制造業(yè)研究院的財政援助總額約為17 億美元，而來自非聯邦實體的財政援助（包括研究院會員以及州和地方政府）的財政援助總額達到了26 億美元[7]。聯邦政府資金在其中發(fā)揮了以下3 個方面功能：調動并整合各類創(chuàng)新組織的力量創(chuàng)建產學研合作網絡；提供專業(yè)化、系統(tǒng)化的創(chuàng)新服務；引入科技、人力資本基礎。政府在該模式中的作用是作為初始推力，以使研發(fā)機構有時間產生內生動力從而持續(xù)運轉下去。

4.1.3 混合模式

英國彈射中心則是以上兩種模式的混合形式。彈射中心的資金主要來自3 個方面：一是核心公共資金；二是企業(yè)合同資金；三是通過競爭獲得的項目資金。英國創(chuàng)新署（原為英國技術戰(zhàn)略委員會）每年為每個彈射中心提供500 萬 ～1000 萬英鎊核心公共資金，投資周期5 ～10 年。在最初的3 ～5 年增長期公共資金占主要地位，其中60%用于基礎設施和設備的購置，40%用于人力費用和項目啟動經費[11]。核心公共資金主要用于基礎設施建設、專業(yè)知識和技能開發(fā)以及針對行業(yè)關鍵挑戰(zhàn)開展應用研發(fā)，其他兩項主要用于人力費用和啟動項目。3 個來源的資金最終達到各占1/3 的平衡狀態(tài)，最終成為“弗勞恩霍夫財務模式”。

4.2 其他公共資助方式

除了穩(wěn)定的財政事業(yè)經費，各國通過公共資金引導和支持新型研發(fā)機構的創(chuàng)新發(fā)展還有兩種手段:一是政府采購，二是稅收抵免。如采購潛在供應商尚未投放市場的技術、產品或服務，為創(chuàng)新產品提供初始市場；通過“創(chuàng)新券”鼓勵中小企業(yè)從新型研發(fā)機構購買所需要的技術；對于新型研發(fā)機構的研發(fā)支出給予優(yōu)厚的稅收抵免條件等。美國政府尤為重視通過采購手段促進創(chuàng)新，廣泛采用商業(yè)化前采購方式，以實驗品和研發(fā)服務合同的形式采購中小企業(yè)尚未商業(yè)化的創(chuàng)新產品，大大促進了新型研發(fā)機構與企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新合作。研發(fā)稅收抵免政策是間接使用公共資金激勵創(chuàng)新的方式。研發(fā)機構與企業(yè)的合作提高了企業(yè)的研發(fā)支出，使企業(yè)享受到更多的研發(fā)稅收抵免政策。法國目前實施的研發(fā)稅收激勵政策由于其優(yōu)厚的稅收激勵條件，被視為歐洲最好的研發(fā)稅收抵免政策之一。

5 關于構建中國國家級新型研發(fā)機構網絡的建議

2010 年，新型研發(fā)機構首次出現在官方文件中，2019 年科技部發(fā)布《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》。近年來，中國新型研發(fā)機構在支撐科技創(chuàng)新方面發(fā)揮越來越重要的作用，一定程度填補了創(chuàng)新鏈中的缺失。各地相繼出臺新型研發(fā)機構的認定和扶持政策，但仍然缺乏國家層面的戰(zhàn)略規(guī)劃。因此，借鑒發(fā)達國家從國家層面建設新型研發(fā)主體的經驗，對于進一步推動中國國家創(chuàng)新體系發(fā)展意義重大。

（1）構建國家級高水平新型研發(fā)機構，補足產業(yè)技術研發(fā)短板。

中國新型研發(fā)機構目前可分為依法注冊企業(yè)、民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）和事業(yè)單位3 種類型。機構類型的多樣性提升了各類主體參與建設型研發(fā)機構積極性。根據《2022 年新型研發(fā)機構發(fā)展報告》，截至2021 年底，中國新型研發(fā)機構共計2 412 家，同比增長12.7%。新型研發(fā)機構在引領源頭創(chuàng)新、賦能產業(yè)發(fā)展和促進轉化孵化及“雙創(chuàng)”方面發(fā)揮了重要作用，已經成為區(qū)域創(chuàng)新體系的有機組成部分。但目前中國新型研發(fā)機構主要在地方層面實施，由于頂層設計不足，存在各省市理念差異較大、區(qū)域發(fā)展不均衡以及“新型”特征有待強化的問題，而且各地新型研發(fā)機構主要按照有利于自身短期利益的方式組建和運行。此外，由于目前各地新型研發(fā)機構主要以獨立運營為主，只有少數以聯盟形式存在，機構研發(fā)力量總體都偏弱、產出質量偏低，還出現了資源投入重復與浪費等問題。而同時，中國在光刻機、芯片等關鍵領域尚存在許多關鍵而產業(yè)發(fā)展急需解決的技術問題，需要更高層次的研發(fā)機構進行攻堅克難。因此，從國家層面合理統(tǒng)籌創(chuàng)新資源，構建高水平國家級新型研發(fā)機構網絡勢在必行。建議在借鑒國外經驗的基礎上，盡快在國家層面開展統(tǒng)一的戰(zhàn)略規(guī)劃和行動，加強統(tǒng)籌布局，在一些重要的領域，尤其是先進制造和新興技術領域，部署和資助一批高水平國家級新型研發(fā)機構，使其成為技術創(chuàng)新體系中不可或缺的重要力量。

（2）借鑒機構網絡模式構建中國國家級新型研發(fā)機構網絡。

國外國家級新型研發(fā)機構的實踐已經證明，目前普遍采用的機構網絡模式具有優(yōu)勢。中國可借鑒類似方式打造一個“國家級創(chuàng)新研發(fā)機構網絡”。一是按照國家戰(zhàn)略確定技術領域布局，通過嚴格選拔相關研究機構，組成一個相互聯動的機構網絡；二是采用會員制或標簽授予制，以機構協(xié)會形式進行統(tǒng)一管理；三是通過章程規(guī)定權利與義務，引導聚焦較高風險技術創(chuàng)新研發(fā)活動和與企業(yè)的研發(fā)合作。該方式的優(yōu)點是可利用現有基礎盡快用較少的政府投資拉動大規(guī)模的產業(yè)合作。

（3）采取穩(wěn)定公共資助與績效評估掛鉤的資助模式。

目前中國一般新型研發(fā)機構的情況是：除競爭性經費和企業(yè)合同之外基本沒有穩(wěn)定的資金來源，從成立伊始就需要自立。以1996 年成立的最早開展新型研發(fā)機構探索的深圳清華大學研究院為例，由于其投入機制無財政撥款，20 余年來該院的運營資金來源一直是完全依靠市場，來自企業(yè)項目和申請科研項目。由于迫于生存壓力的需求，深圳清華大學研究院的創(chuàng)新活動不得不主要集中于低風險技術。因此，公共資助對于機構從事高水平研發(fā)活動十分必要。建議在新型研發(fā)機構分類管理基礎上，對未來成為國家級新型研發(fā)機構網絡成員的機構給予類似弗勞恩霍夫財務模式的穩(wěn)定公共資助，并根據新型研發(fā)機構的績效評估結果適當調整公共資助額度，如對與中小企業(yè)的合作創(chuàng)新實施額外獎勵等。

（4）利用政府采購和稅收抵免支持新型研發(fā)機構發(fā)展。

除了穩(wěn)定的事業(yè)經費，還可以通過政府采購和稅收減免兩種公共資金政策引導新型研發(fā)機構與企業(yè)的產業(yè)創(chuàng)新合作。采用商業(yè)化前采購方式，采購研發(fā)機構與企業(yè)合作過程中尚未商業(yè)化的創(chuàng)新產品，為創(chuàng)新產品提供初始市場，促進研究機構與產業(yè)合作。從政策層面激勵新型研發(fā)機構與企業(yè)共同申報科研項目，以推動研發(fā)機構與企業(yè)開展合作。對與企業(yè)開展合作的新型研發(fā)機構進行獎勵，在研究開發(fā)費用稅前加計扣除方面制定相應鼓勵政策?！?/p>