朱 娟

(宿州學(xué)院 商學(xué)院,安徽 宿州 23400)

0 引言

當(dāng)前,全球新一輪科技革命加速演進(jìn),國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工出現(xiàn)重大調(diào)整,開(kāi)創(chuàng)性技術(shù)不斷出現(xiàn),傳統(tǒng)要素推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步動(dòng)能減弱,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略應(yīng)運(yùn)而生。黨的十八大提出,我國(guó)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。中共十八屆五中全會(huì)提出五大發(fā)展理念,其中居首的就是創(chuàng)新,指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。[1]2016年5月20日,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》,將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提升到關(guān)系國(guó)家命運(yùn)的高度,提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略是我國(guó)實(shí)現(xiàn)趕超跨越的重要抓手,是提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益的新引擎。[2]

高科技產(chǎn)業(yè)具有研發(fā)投入占比高、技術(shù)要素密集的顯著特征,在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將高技術(shù)行業(yè)定義為研發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例較高的行業(yè)。我國(guó)統(tǒng)計(jì)局在2017年發(fā)布的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)中,將六類產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè),分別是計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征可以推斷:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新存在天然的關(guān)聯(lián)性,研究二者之間的關(guān)系對(duì)產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域創(chuàng)新政策制定有一定意義。

國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行了一系列研究。周明等通過(guò)構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間集聚的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),使用知識(shí)溢出等相關(guān)指標(biāo),論證了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。[3]李駿等通過(guò)實(shí)證研究,認(rèn)為兩者之間存在非線性影響關(guān)系,原因是擁擠效應(yīng)的存在。當(dāng)集聚度達(dá)到一定閾值后,將對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生阻力。[4]吳宗杰等使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),構(gòu)建了SDM模型證明山東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能促進(jìn)提升當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。[5]謝臻等在研究二者關(guān)系時(shí)加入工資激勵(lì)因素,認(rèn)為二者呈倒U型關(guān)系。[6]安存紅等研究認(rèn)為,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚有利于區(qū)域創(chuàng)新,但這一影響存在門(mén)限效應(yīng),在研發(fā)投入中介效應(yīng)下,影響程度更高。[7]

現(xiàn)有的研究從多維度探索了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響關(guān)系與影響路徑,但針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效存在的程度差異,需要進(jìn)一步研究,且專門(mén)針對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域的研究較缺乏。長(zhǎng)三角區(qū)域是我國(guó)區(qū)域一體化條件最好的區(qū)域,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群加快發(fā)展,科創(chuàng)要素加速集聚,創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)優(yōu)化,研究長(zhǎng)三角區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響,對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域一體化高質(zhì)量發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義,也可對(duì)其他區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施提供啟示。本文試圖通過(guò)進(jìn)一步研究長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚及其相關(guān)變量與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,探究該區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚及其相關(guān)變量是否影響,以及通過(guò)何種路徑影響區(qū)域創(chuàng)新,為該地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施提供借鑒。

1 模型構(gòu)建

1.1 基準(zhǔn)回歸模型

為檢驗(yàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的直接影響,首先構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型。

inni,t=αi+β1aggi,t+βiXi,t+εit

其中:inni,t為i區(qū)域t期創(chuàng)新績(jī)效水平;aggi,t代表i區(qū)域t期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平;Xi,t為控制變量;εit隨機(jī)誤差項(xiàng);αi代表模型截距項(xiàng);β1代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平變量系數(shù);βi代表控制變量系數(shù)。

1.2 門(mén)檻面板回歸模型

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚及相關(guān)變量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效可能存在非線性影響,進(jìn)一步利用門(mén)檻模型進(jìn)行驗(yàn)證,構(gòu)建回歸模型如下:

inni,t=αi+β1aggi,t·I(aggi,t≤χ)+

β2aggi,t·I(aggi,t>χ)+βiXi,t+εit

式中:β1與β2代表待估參數(shù)值,aggi,t為核心解釋變量,也就是門(mén)檻變量,χ代表門(mén)檻值,εit為誤差項(xiàng),I為示性函數(shù)。若aggi,t滿足門(mén)檻條件,賦值為1,反之為0。若有多個(gè)門(mén)檻值,該模型相應(yīng)進(jìn)行擴(kuò)展。

2 變量選取

2.1 被解釋變量

被解釋變量為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效,表示由創(chuàng)新因素帶來(lái)的產(chǎn)出增量。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效水平,采用代表創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的專利申請(qǐng)數(shù)量取對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)度,采用專利申請(qǐng)而不是專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行測(cè)度,主要考慮到專利授權(quán)的過(guò)程可能受到社會(huì)行為約束等影響。[8]

2.2 解釋變量

核心解釋變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平,以區(qū)位熵方式進(jìn)行測(cè)度。公式表達(dá)為:

其中:LQij為j地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵值,qij為j地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入,qj為j地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)銷售收入(取規(guī)模以上企業(yè)銷售收入),qi為全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入,q為全國(guó)全產(chǎn)業(yè)銷售收入(取規(guī)模以上企業(yè)銷售收入)。通過(guò)測(cè)度結(jié)果,可以判斷該地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平與全國(guó)水平的比較,值大于1,表示集聚水平高于全國(guó)平均水平,相反,表示低于全國(guó)平均水平。本文使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營(yíng)業(yè)收入、全行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)銷售收入作為區(qū)位熵的計(jì)算指標(biāo)。計(jì)算結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1 2006—2020年長(zhǎng)三角三省一市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵趨勢(shì)變動(dòng)圖

2.3 控制變量

結(jié)合已有研究成果,選取教育水平、對(duì)外開(kāi)放水平、城鎮(zhèn)化水平作為控制變量。具體衡量方式如下:

一是教育水平(edu),采用地區(qū)人均受教育年限進(jìn)行衡量。二是開(kāi)放水平(ope),采用按當(dāng)年平均匯率轉(zhuǎn)化的進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)生產(chǎn)總值比重進(jìn)行衡量。三是城鎮(zhèn)化水平(peo),采用地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎剡M(jìn)行衡量。

2.4 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文數(shù)據(jù)以2006—2020年為時(shí)間跨度,選取長(zhǎng)三角地區(qū)4個(gè)省(市)面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省(市)統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)高技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 基準(zhǔn)回歸分析

采用個(gè)體固體效應(yīng)模型分析,模型回歸結(jié)果通過(guò)F檢驗(yàn),結(jié)果見(jiàn)表1。模型中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)為正,且在1%的顯著性水平下顯著。控制變量中,教育水平、城鎮(zhèn)化水平、可正向推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升。其中:城鎮(zhèn)化水平的推動(dòng)作用最強(qiáng),但開(kāi)放水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效起到抑制作用。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 門(mén)檻效應(yīng)分析

3.2.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)分析

為進(jìn)一步驗(yàn)證高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效存在的非線性關(guān)系,模型檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看,單一門(mén)檻及雙重門(mén)檻模型均通過(guò)5%水平下的顯著性檢驗(yàn),三重門(mén)檻模型未通過(guò)檢驗(yàn)。

表2 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

按照以上檢驗(yàn)結(jié)果選取雙重門(mén)檻模型進(jìn)一步分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系。根據(jù)門(mén)檻值將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚分為低集聚階段(agg≤0.65)、中集聚階段(0.651.33),門(mén)檻回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 雙重門(mén)檻模型回歸結(jié)果

由以上分析結(jié)果可知,在門(mén)檻效應(yīng)下,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)為邊際效應(yīng)遞減的非線性關(guān)系。在低集聚水平時(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效促進(jìn)效應(yīng)最強(qiáng),隨著集聚程度提高,對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效促進(jìn)效應(yīng)大幅下降。

3.2.2 開(kāi)放水平門(mén)檻效應(yīng)分析

在基準(zhǔn)回歸分析中,開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)向作用,這與現(xiàn)有很多研究結(jié)果不符,為進(jìn)一步驗(yàn)證開(kāi)放水平在其中的作用,以區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效為被解釋變量,對(duì)外開(kāi)放水平為門(mén)檻變量構(gòu)建面板門(mén)檻模型。首先,進(jìn)行模型檢驗(yàn),結(jié)果見(jiàn)表4。從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看,雙重門(mén)檻及三重門(mén)檻模型均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),單一門(mén)檻模型通過(guò)1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

表4 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

其次,按照以上檢驗(yàn)結(jié)果選取單一門(mén)檻模型進(jìn)一步分析對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系。根據(jù)門(mén)檻值將對(duì)外開(kāi)放水平分為低水平開(kāi)放(ope≤0.78)、高開(kāi)放水平(ope>0.78),門(mén)檻回歸結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 單一門(mén)檻模型回歸結(jié)果

結(jié)果顯示,在門(mén)檻效應(yīng)下,開(kāi)放水平與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間表現(xiàn)為非單一的線性作用。在開(kāi)放水平(進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比例)低于0.78時(shí),對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效起到明顯的提升作用,在開(kāi)放水平高于0.78時(shí),開(kāi)放水平與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有明顯線性關(guān)系。

4 研究結(jié)論和政策建議

4.1 研究結(jié)論

通過(guò)選取長(zhǎng)三角地區(qū)“十一五”至“十三五”期間面板數(shù)據(jù),利用區(qū)位熵、個(gè)體固定效應(yīng)面板模型、面板門(mén)檻模型等方法,選取了開(kāi)放水平、教育水平、城鎮(zhèn)化水平作為控制變量,測(cè)度了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平及其與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和開(kāi)放水平存在的門(mén)檻效應(yīng),得到如下結(jié)論:

第一,長(zhǎng)三角“三省一市”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平比較來(lái)看,江蘇和上海屬于第一梯隊(duì),2006—2020年歷年均高于全國(guó)水平,但2011年后,集聚水平趨緩,甚至有下降趨勢(shì)。浙江和安徽屬于第二梯隊(duì),歷年均低于全國(guó)水平,但均處于上升階段。

第二,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有明顯促進(jìn)作用,經(jīng)進(jìn)一步門(mén)檻效應(yīng)分析,在門(mén)檻值0.65和1.33上,隨著集聚水平的提升,促進(jìn)作用呈現(xiàn)明顯邊際遞減趨勢(shì)。

第三,城鎮(zhèn)化水平和教育水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有正向影響,尤其是城鎮(zhèn)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效正向作用明顯。顯示在城鎮(zhèn)化水平提升過(guò)程中,吸引的外來(lái)人口可以帶來(lái)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、生活方式的改變,為技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)活力。

第四,開(kāi)放水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有抑制作用,經(jīng)進(jìn)一步門(mén)檻效應(yīng)分析,在低開(kāi)放水平情況下,開(kāi)放水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有正向促進(jìn)作用,但在高開(kāi)放水平下,二者沒(méi)有明顯線性關(guān)系,二者之間存在何種關(guān)系或者是否存在中介效應(yīng)值得進(jìn)一步開(kāi)展研究。

4.2 政策建議

第一,在長(zhǎng)三角地區(qū)中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中,浙江和安徽處于第二梯隊(duì),目前低于全國(guó)水平,應(yīng)進(jìn)一步重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展,充分發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的帶動(dòng)作用,強(qiáng)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度,充分利用長(zhǎng)三角一體化國(guó)家政策,鼓勵(lì)跨區(qū)域合作交流,優(yōu)化重組產(chǎn)業(yè)鏈,減少對(duì)傳統(tǒng)資源依賴程度,充分利用上海、江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng),促進(jìn)創(chuàng)新資源、技術(shù)向本省流動(dòng)。上海和江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚處于較高水平,已高于1.33的高門(mén)檻水平,不應(yīng)再關(guān)注提高產(chǎn)業(yè)集聚的水平,避免過(guò)度集聚帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)抑制創(chuàng)新,嘗試將部分次要產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移至其他區(qū)域,提高優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源流動(dòng)效率,達(dá)到區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素利用最大化。

第二,大力推進(jìn)城鎮(zhèn)化水平。從實(shí)證結(jié)果來(lái)看,現(xiàn)階段長(zhǎng)三角地區(qū)城鎮(zhèn)化水平仍能顯著提升創(chuàng)新績(jī)效,說(shuō)明整個(gè)區(qū)域城鎮(zhèn)化仍未達(dá)到最大適度規(guī)模,仍應(yīng)持續(xù)推進(jìn)城鎮(zhèn)化水平,提升提高城鎮(zhèn)綜合配套能力,健全城鎮(zhèn)公共服務(wù)能力水平,完善社保和落戶制度,多措施提升城鎮(zhèn)人口承載力。增加城鎮(zhèn)地區(qū)人才吸引力度,吸引更多高素質(zhì)人才。

第三,重視教育水平的提升。教育水平提升帶動(dòng)就業(yè)人員整體素質(zhì)提升,進(jìn)而能夠增強(qiáng)區(qū)域人才創(chuàng)新活力。提高教育投入水平,逐步提升生均撥款強(qiáng)度,分類管理、做大做強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各類型學(xué)校,特別是提升區(qū)域高校競(jìng)爭(zhēng)力。

第四,探索實(shí)現(xiàn)最佳開(kāi)放水平?；貧w結(jié)果顯示開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有抑制作用,限于本文研究階段和篇幅未能解釋其中的機(jī)制。一種解釋認(rèn)為,開(kāi)放水平的提升可能提高對(duì)外資、貨物、服務(wù)等的依賴度,降低創(chuàng)新意愿,進(jìn)而抑制區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。地方政府應(yīng)逐步探索最佳開(kāi)放水平,注重開(kāi)放的質(zhì)量,積極引導(dǎo)外貿(mào)活動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)揮正向作用。