內(nèi)容提要：英國人工智能發(fā)展定位經(jīng)歷了從“把握領(lǐng)先技術(shù)，納入科技創(chuàng)新重心”向“提振國家競爭力，作為國家戰(zhàn)略核心”的重大轉(zhuǎn)變。為提升英國國際競爭力，應(yīng)對人工智能帶來的固有技術(shù)缺陷、社會秩序沖擊、激烈科技競爭等多重風(fēng)險，英國通過構(gòu)建完善的人工智能治理體系和科學(xué)的監(jiān)管制度設(shè)計，維持其在全球范圍內(nèi)人工智能產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。英國在人工智能治理豐富實踐和有效經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，以人工智能監(jiān)管的創(chuàng)新迭代方法為中心，創(chuàng)新性地提出以“跨部門原則”為核心的人工智能監(jiān)管框架，以“非法定”形式保障市場靈活性和創(chuàng)新積極性，實現(xiàn)監(jiān)管的一致性和相稱性。建議立足中國實踐，參考英國有益經(jīng)驗，通過實施基于應(yīng)用場景的精準(zhǔn)監(jiān)管，發(fā)揮政府主導(dǎo)的多元治理效能、提高政府監(jiān)管敏捷性和科學(xué)性，以監(jiān)管創(chuàng)新推動我國人工智能更好更快創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：人工智能 監(jiān)管 實踐 創(chuàng)新

一、引言

隨著超大規(guī)模預(yù)訓(xùn)練模型的涌現(xiàn)、輕量化深度學(xué)習(xí)技術(shù)不斷探索、生成式人工智能不斷成熟，世界范圍內(nèi)人工智能技術(shù)飛速發(fā)展，深入金融、醫(yī)療、工業(yè)、交通、教育等各個領(lǐng)域。【中國信息通信研究院：《人工智能白皮書（2022年）》，載中國信息通信研究院網(wǎng)，http：//www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202204/P020220412613255124271.pdf，2023年5月10日訪問?！繀^(qū)別于純粹的技術(shù)風(fēng)險，人工智能風(fēng)險的淵源是人工智能系統(tǒng)的應(yīng)用對現(xiàn)有的規(guī)范體系以及倫理與社會秩序的沖擊?！竟J：《人工智能的倫理與治理》，載《人工智能》2019年第4期?！繉Υ?，全球各國更加重視人工智能治理，紛紛出臺人工智能國家戰(zhàn)略，加速完善人工智能治理相關(guān)規(guī)則體系。

早在2016年，英國政府就將人工智能納入國家戰(zhàn)略，隨后出臺一系列報告從戰(zhàn)略規(guī)劃、科研投入、治理規(guī)則、國際合作等多個方面構(gòu)建人工智能治理體系。隨著英國全球范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)先地位的穩(wěn)固，英國聚焦人工智能監(jiān)管問題，基于廣泛定義、場景化治理、人工智能工具、標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)建等實踐，提出支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管框架。

本文希望通過對英國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略演進、監(jiān)管創(chuàng)新趨勢的深入分析，總結(jié)其特點與優(yōu)勢，汲取有益經(jīng)驗，以助力中國人工智能的創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管完善。

二、英國人工智能監(jiān)管發(fā)展戰(zhàn)略的演進

英國是人工智能的發(fā)源地，其人工智能產(chǎn)業(yè)正在蓬勃發(fā)展，在人工智能研發(fā)領(lǐng)域位居世界第三。2014年以來，英國在人工智能領(lǐng)域投資超過23億英鎊，【Department for Digital，Culture，Media amp; Sport，New ten-year plan to make the UK a global AI superpower，GOV.UK （22 September 2021）， https：//www.gov.uk/government/news/new-ten-year-plan-to-make-britain-a-global-ai-superpower.】擁有200多家人工智能初創(chuàng)公司。隨著人工智能在全球范圍內(nèi)的發(fā)展，英國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略不斷調(diào)整、聚焦、完善、自成體系，逐步完善上層建筑的部署，主要包括三大重要發(fā)展階段。

第一階段，英國人工智能發(fā)展從領(lǐng)域投入邁向國家戰(zhàn)略，人工智能的發(fā)展定位發(fā)生轉(zhuǎn)變。英國政府逐步引入并構(gòu)建政府監(jiān)管，【Council For Science and Technology， Robotics， Automation and Artificial Intelligence，GOV.UK （21 October 2016），https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment＿data/file/592423/Robotics＿automation＿and＿artificial＿intelligence＿-＿cst＿letter.pdf.】且主張暫無部門式監(jiān)管立法必要，密集出臺人工智能領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和報告，【英國政府2017年提出《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》。2017年10月至2018年5月，半年時間內(nèi)，英國政府、議會密集出臺《在英國發(fā)展AI產(chǎn)業(yè)》《英國AI：現(xiàn)狀、愿景和能力》《決策中的算法》等多份相關(guān)報告，從戰(zhàn)略規(guī)劃、科研投入、人才培養(yǎng)、治理規(guī)則、國際合作、政府采購引導(dǎo)等多個方面推動AI發(fā)展?！恳笳捎谩柏撠?zé)任”監(jiān)管模式并積極應(yīng)對人工智能風(fēng)險：【方曉霞：《英美發(fā)展人工智能的戰(zhàn)略舉措及對我國的啟示》，載《發(fā)展研究》2018年第4期?！繉⑷斯ぶ悄艿亩ㄎ粡摹鞍隧梻ゴ蟮目萍贾弧鄙仙秊椤爱a(chǎn)業(yè)和國家戰(zhàn)略核心”，將英國對人工智能的領(lǐng)導(dǎo)核心領(lǐng)域從“對人工智能道德標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩θ斯ぶ悄鼙O(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)”，【同注〔4〕。】將英國在全球范圍內(nèi)人工智能發(fā)展目標(biāo)從“力爭成為第四次工業(yè)革命全球領(lǐng)導(dǎo)者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬S持和提高英國在全球人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位”。

第二階段，英國發(fā)布專門的國家人工智能戰(zhàn)略，將監(jiān)管納入行動支柱。英國政府于2021年發(fā)布《國家人工智能戰(zhàn)略》，力圖通過全面部署人工智能生態(tài)系統(tǒng)長期需求、支持創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和構(gòu)建監(jiān)管框架參與全球標(biāo)準(zhǔn)化工作的方式提高英國自身應(yīng)對人工智能風(fēng)險的能力，進一步落實2020年與美國政府簽署的《人工智能研究與開發(fā)合作宣言：推動人工智能技術(shù)突破的共同愿景》。

第三階段，聚焦促進創(chuàng)新的監(jiān)管，發(fā)布專門的人工智能監(jiān)管白皮書。英國國防部響應(yīng)2021年《國家人工智能戰(zhàn)略》的部署，發(fā)布《國防人工智能戰(zhàn)略》【Ministry of Defence， Defence Artificial Intelligence Strategy， GOV.UK （15 June 2022）， https：//www.gov.uk/government/publications/defence-artificial-intelligence-strategy/defence-artificial-intelligence-strategy.】；英國文化、媒體和體育部發(fā)布《建立一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》，創(chuàng)新性地提出了跨部門監(jiān)管原則以補充場景化監(jiān)管一致性不足的問題?！綝epartment for Business， Energy amp; Industrial Strategy and 3 others， Establishing A Pro-innovation Approach To Regulating AI， GOV.UK （18 July 2022）， https：//www.gov.uk/government/publications/establishing-a-pro-innovation-approach-to-regulating-ai/establishing-a-pro-innovation-approach-to-regulating-ai-policy-statement.】2023年3月29日，英國政府發(fā)布《一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法白皮書》（以下簡稱《白皮書》），協(xié)同政府、監(jiān)管機構(gòu)和企業(yè)之間的合作，發(fā)揮監(jiān)管制度的監(jiān)控和推動協(xié)作的核心作用?！綝epartment for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation， GOV.UK （29 March 2023）， https：//www.gov.uk/government/publications/ai-regulation-a-pro-innovation-approach/white-paper.】

三、英國人工智能監(jiān)管的實踐

隨著人工智能及其監(jiān)管在英國國家戰(zhàn)略中地位的轉(zhuǎn)變，英國政府更加重視人工智能監(jiān)管制度的設(shè)計和構(gòu)建，在不斷地實踐和探索中，形成了在全球范圍內(nèi)具有代表性的英國人工智能監(jiān)管體系。

（一）采用非內(nèi)涵的方式定義人工智能

目前，全球范圍內(nèi)人工智能的定義缺乏統(tǒng)一共識，其內(nèi)涵與外延不斷更新、擴大，各國存在不同的理論學(xué)說。考慮到人工智能技術(shù)及產(chǎn)品的快速迭代發(fā)展，過于嚴(yán)格的定義可能很快就會過時并受到限制，英國未制定一攬子規(guī)則，因此沒有采用統(tǒng)一的嚴(yán)格的內(nèi)涵式法律定義?！居鴽]有通過立法直接對人工智能概念進行規(guī)范。但在2021年發(fā)布的《英國國家安全與投資法（應(yīng)申報收購）（合格實體規(guī)范）條例》中，英國將人工智能定義為“能夠編程或訓(xùn)練設(shè)備或軟件以（i）通過使用數(shù)據(jù)感知環(huán)境；（ii）使用近似認知能力的自動處理程序解釋數(shù)據(jù)；（iii）提供建議、預(yù)測或決策的技術(shù)，以期實現(xiàn)具體目標(biāo)?！薄?022年英國發(fā)布《建立一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》，使用“適應(yīng)性”和“自主性”兩個特征來定義人工智能以支持監(jiān)管機構(gòu)協(xié)作?！斑m應(yīng)性”是指人工智能系統(tǒng)經(jīng)過“訓(xùn)練”并通過推斷數(shù)據(jù)中的模式和聯(lián)系給出指令的運行結(jié)果?！白灾餍浴笔侵溉斯ぶ悄芟到y(tǒng)可以在沒有人類明確意圖或持續(xù)控制的情況下作出決策，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 39.】保留了政府在必要時調(diào)整方法以定義人工智能的能力。

（二）以場景和結(jié)果為依據(jù)開展監(jiān)管活動

《建立一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》創(chuàng)新性地將應(yīng)用場景作為英國人工智能監(jiān)管框架四大內(nèi)容之一，提出不同的監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)特定場景下人工智能對個人、群體或企業(yè)的影響采取各異的監(jiān)管對策?！就ⅰ?〕。】在此基礎(chǔ)上，英國進一步根據(jù)人工智能在特定應(yīng)用中可能產(chǎn)生的結(jié)果，采取了一種基于場景與結(jié)果的監(jiān)管方法，以確保監(jiān)管的有效性。同時，基于場景的方法能夠權(quán)衡使用人工智能的風(fēng)險與錯失機會的成本。【Victoria Edwards， FIDO Direct Launched a Send-to-end Solution to Solve Water Loss， Smart Water Magazine （25 January 2023）， https：//smartwatermagazine.com/news/fido-tech/fido-direct-launched-end-end-solution-solve-water-loss.】對場景的敏感度能夠使監(jiān)管框架以相稱的方式響應(yīng)風(fēng)險水平，避免扼殺創(chuàng)新或錯失利用人工智能帶來社會效益的機會?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 46.】

（三）設(shè)置不同領(lǐng)域的人工智能監(jiān)管機構(gòu)

由于國家體制的差異，英國的政府并不等同于監(jiān)管機構(gòu)，主要通過下設(shè)監(jiān)管機構(gòu)和其他公共機構(gòu)負責(zé)具體執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定。雖然2023年2月，英國政府宣布成立科學(xué)、創(chuàng)新和技術(shù)部這一內(nèi)閣部門，針對包括人工智能在內(nèi)的五項技術(shù)推進科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。但是，英國并沒有設(shè)立專門監(jiān)管人工智能應(yīng)用的中央政府內(nèi)閣部門，而是分設(shè)不同領(lǐng)域、不同層級的部門落實人工智能監(jiān)管。例如，在數(shù)據(jù)保護領(lǐng)域設(shè)立信息專員辦公室，在競爭領(lǐng)域設(shè)立競爭和市場管理局，在人權(quán)領(lǐng)域設(shè)立平等和人權(quán)委員會，在金融服務(wù)領(lǐng)域設(shè)立金融行為管理局等開展監(jiān)管活動，通過下設(shè)數(shù)字市場部等授予相關(guān)部門對大型科技公司的監(jiān)管權(quán)力，并于2023年4月25日發(fā)布《數(shù)字市場、競爭和消費者法案》，擬進一步賦予針對大型科技公司的監(jiān)管機構(gòu)以法定地位。【House of Commons， Digital Markets， Competition and Consumers Bill，UK Parliament （25 April 2023），https：//bills.parliament.uk/bills/3453.】

（四）積極開展監(jiān)管領(lǐng)域國際合作與全球標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

英國政府已經(jīng)與艾倫·圖靈研究所和監(jiān)管機構(gòu)合作，探索使用人工智能監(jiān)測、評估產(chǎn)品和服務(wù)，在經(jīng)合組織、歐洲委員會和教科文組織中主動參與了人工智能的討論，組織人工智能治理工作小組，幫助建立了人工智能全球合作伙伴關(guān)系，并提供了重要的資金支持。隨后，英國在2022年1月12日宣布將試行設(shè)立人工智能標(biāo)準(zhǔn)中心，進一步發(fā)揮英國在制定國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的主導(dǎo)作用。認識到其決定將產(chǎn)生全球影響，英國更加慎重地衡量國內(nèi)與國際環(huán)境中各方利益，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化體系。在2023年3月2日英國最高法院審理的人工智能專利案中，英國知識產(chǎn)權(quán)局、高等法院和上訴法院駁回了美國人工智能專家泰勒將其創(chuàng)造的人工智能機器“DABUS”作為發(fā)明人的申請。【Thaler v. Comptroller-General of Patents， Designs and Trademarks ［2021］ EWCA Civ 1374.】

（五）開發(fā)支持框架實施的工具

2022年英國競爭與市場管理局進一步提出政府需要為監(jiān)管機構(gòu)配備正確的工具，以保證實現(xiàn)基于場景、結(jié)果以及風(fēng)險的監(jiān)管方法?；诖?，英國政府進一步細化解釋了“保證技術(shù)”和“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”兩項人工智能工具?！氨ＷC技術(shù)”包括影響評估、審計和性能測試以及正式的驗證方法，指導(dǎo)創(chuàng)新者和企業(yè)將這些工具應(yīng)用于現(xiàn)實場景，協(xié)調(diào)這些工具與人工智能監(jiān)管原則的一致性?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 107.】“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”則是“保證技術(shù)”順利應(yīng)用的基礎(chǔ)，確保了人工智能監(jiān)管的一致性和標(biāo)準(zhǔn)化，監(jiān)管機構(gòu)可以使用“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”向組織提供共同的基準(zhǔn)和實際指導(dǎo)，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 110.】通過“分層方法”合理采用“行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)”“額外標(biāo)準(zhǔn)”和“特定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”輔助特定行業(yè)監(jiān)管方法的落實?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， Box 4.1.】

（六）采用人工智能監(jiān)管沙盒機制平衡創(chuàng)新與風(fēng)險

英國首席科學(xué)顧問帕特里克·瓦蘭斯爵士向英國政府提出一項關(guān)鍵建議，即“為人工智能建立一個監(jiān)管沙盒”?！綪atrick Vallance， Pro-innovation Regulation of Technologies Review： Digital Technologies， HM Government （15 March 2023）， https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment＿data/file/1142883/Pro-innovation＿Regulation＿of＿Technologies＿Review＿-＿Digital＿Technologies＿report.pdf.】為實現(xiàn)政府對此的承諾，信息專員辦公室和金融行為管理局成功部署了人工智能沙盒。【FCA Innovation Hub， Market Insights，F(xiàn)inancial Conduct Authority （10 January 2023），https：//www.fca.org.uk/data/innovation-market-insights.】在此基礎(chǔ)上，英國政府提出初步建立單一部門、多個監(jiān)管機構(gòu)的沙盒，【英國提出四種監(jiān)管沙盒的應(yīng)用模式：第一，單一行業(yè)，單一監(jiān)管機構(gòu)；第二，多個行業(yè)，單一監(jiān)管機構(gòu)；第三，單一行業(yè)，多個監(jiān)管機構(gòu)；第四，多個行業(yè)，多個監(jiān)管機構(gòu)?！栋灼诽岢霾捎玫谌N模式?！考粗辉谝粋€行業(yè)運作的沙盒。但是，創(chuàng)新者的市場發(fā)展需要與該行業(yè)部門的一個或多個監(jiān)管機構(gòu)進行互動，推進人工智能創(chuàng)新發(fā)展。沙盒的建立能夠幫助創(chuàng)新者將新產(chǎn)品和服務(wù)快速推向市場，從而產(chǎn)生經(jīng)濟和社會效益，并能夠測試監(jiān)管框架在實踐中的運作方式，及時解決不必要的創(chuàng)新障礙，最后發(fā)揮確定監(jiān)管框架需要適應(yīng)的新技術(shù)和市場發(fā)展趨勢的重要作用。

四、英國人工智能監(jiān)管的創(chuàng)新趨勢

《白皮書》系統(tǒng)性地提出監(jiān)管框架體系，進一步優(yōu)化跨部門監(jiān)管原則，創(chuàng)新性提出政府“中樞職能”并設(shè)計新的問責(zé)機制，以平衡發(fā)展與責(zé)任、支持創(chuàng)新與獲取信任、國內(nèi)與國際互操作之間的關(guān)系，為人工智能治理提供了新的監(jiān)管思路和監(jiān)管模式。

（一）創(chuàng)新歸納監(jiān)管框架目標(biāo)和基本特點

《白皮書》提出“通過簡化負責(zé)任的創(chuàng)新和減少監(jiān)管不確定性來推動增長和繁榮”“通過應(yīng)對風(fēng)險和保護英國的基本價值觀來增加公眾對人工智能的信任”“進一步加強英國人工智能領(lǐng)域全球領(lǐng)導(dǎo)者的地位”三大目標(biāo)，維持和提升其全球范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)者地位?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 33.】同時，《白皮書》創(chuàng)新性地提出監(jiān)管框架的六大基本特點：一是“支持創(chuàng)新”，支持促進而不是扼殺“負責(zé)任”的創(chuàng)新；二是“相稱”，避免給企業(yè)和監(jiān)管機構(gòu)帶來不必要或不相稱的負擔(dān)；三是“值得信賴”，通過解決風(fēng)險培養(yǎng)公眾對人工智能的信任；四是“適應(yīng)性”，使國家能夠快速應(yīng)對人工智能技術(shù)發(fā)展過程中出現(xiàn)的機遇和風(fēng)險；五是“明確”，讓參與者清晰了解監(jiān)管規(guī)則的內(nèi)容、適用范圍、執(zhí)行主體以及遵守方式；六是“協(xié)作”，鼓勵政府、監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)協(xié)同支持創(chuàng)新，建立信任?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 37.】

（二）創(chuàng)新提出五項跨部門監(jiān)管原則

《白皮書》基于監(jiān)管現(xiàn)狀，提煉和完善每一個原則的定義和基本原理：通過擴展“穩(wěn)健性”和“治理”等概念，回應(yīng)相關(guān)利益者的訴求；進一步將透明度、公平性和問責(zé)制等原則納入人工智能治理框架；將安全原則與安全性和穩(wěn)健性相結(jié)合，改善這些概念之間重疊的沖突；細化問責(zé)制和責(zé)任制的概念?！栋灼诽岢鰧嵤┪屙椏绮块T監(jiān)管原則：第一，安全性、保障性和魯棒性原則。要求人工智能系統(tǒng)以穩(wěn)健、安全和可靠的方式運行，并不斷識別、評估和管理風(fēng)險。【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 24.】第二，適當(dāng)?shù)耐该鞫群涂山忉屝栽瓌t。監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)方要掌握足夠的關(guān)于人工智能系統(tǒng)的信息及對其他原則產(chǎn)生的影響?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 25.】第三，公平原則。人工智能系統(tǒng)不應(yīng)損害個人或組織的合法權(quán)利，不應(yīng)不公平地歧視個人或創(chuàng)造不公平的市場結(jié)果?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 27.】第四，問責(zé)制和治理原則。要求組織或個人采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保人工智能系統(tǒng)在其整個生命周期內(nèi)正常運行。【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 28.】第五，競爭和補救原則。監(jiān)管機構(gòu)將明確現(xiàn)有的可抗辯和補救途徑，允許受影響的各方對人工智能使用的結(jié)果提出質(zhì)疑?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 29.】在此基礎(chǔ)上，英國政府將進一步發(fā)布或更新有關(guān)指導(dǎo)意見或聯(lián)合指導(dǎo)意見，重點關(guān)注跨領(lǐng)域的人工智能運用，通過與行業(yè)合作，提供最佳指導(dǎo)方式?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 125.】

（三）創(chuàng)新應(yīng)用跨部門原則的“非法定”首選模型

近年來，英國的人工智能戰(zhàn)略文件對“非法定”方式均有提及，《白皮書》在此基礎(chǔ)上強調(diào)協(xié)調(diào)監(jiān)管原則和監(jiān)管機構(gòu)義務(wù)之間的關(guān)系，以及人工智能產(chǎn)業(yè)與監(jiān)管框架之間的關(guān)系，并進一步明確應(yīng)用跨部門原則的“非法定”首選模型。

首先，采用非法定義務(wù)方式實施。跨部門原則將由政府在非法定的基礎(chǔ)上發(fā)布，由監(jiān)管機構(gòu)在其職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)用。以原則而非法定義務(wù)的形式進行規(guī)制，有利于提升監(jiān)管的靈活性并減輕企業(yè)的負擔(dān)，確保更廣泛的框架在支持創(chuàng)新的同時適當(dāng)?shù)亟鉀Q風(fēng)險。【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 55.】

其次，增加新責(zé)任內(nèi)容落實原則應(yīng)用。經(jīng)過一段時間的非法定方式實施，英國政府考慮引入“新責(zé)任”來加強和明確監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)，使監(jiān)管機構(gòu)仍然能夠就每項原則與其各自領(lǐng)域的相關(guān)性行使自由裁量權(quán)，并運用專家判斷法簡化其責(zé)任與負擔(dān)?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 57.】

最后，非必要不上升為法定義務(wù)。僅在出現(xiàn)特定原則因為現(xiàn)有法律要求的解釋或技術(shù)限制而不能或沒有由特定監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)用時，才有采取立法措施的必要?！維ee Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 59.】

（四）創(chuàng)新提供支持人工智能監(jiān)管框架的“中樞職能”

目前，英國通過分散的法律法規(guī)進行人工智能監(jiān)管，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 70.】監(jiān)管機構(gòu)之間缺乏監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致性。為了在保持迭代方法的靈活和為業(yè)務(wù)提供清晰指導(dǎo)之間取得適當(dāng)?shù)钠胶?，英國政府將提供一系列“中樞職能”，由英國政府主?dǎo)、多元主體參與協(xié)商，來識別、評估、優(yōu)先考慮和監(jiān)控需要政府干預(yù)的交叉人工智能風(fēng)險。最初階段，上述“中樞職能”首先在政府建立，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 76.】并將會在審查中考慮由政府還是獨立機構(gòu)履行“中樞職能”最為合適。【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 79.】

支持實施框架所需的“中樞職能”具體包括六大內(nèi)容。第一，監(jiān)測、評估和反饋職能。通過制定中央監(jiān)測和評估框架以評估新制度對經(jīng)濟和特定行業(yè)的影響。第二，跨部門風(fēng)險評估職能。政府計劃開發(fā)和維護人工智能風(fēng)險登記冊，以支持監(jiān)管機構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)險評估，防止監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)之間產(chǎn)生差距。第三，支持創(chuàng)新者職能。具體將采納帕特里克·瓦蘭斯爵士關(guān)于建立多監(jiān)管機構(gòu)的人工智能沙箱的建議。第四，教育和意識職能。由政府進一步為企業(yè)提供指導(dǎo)，并且鼓勵監(jiān)管機構(gòu)開展宣傳活動，對消費者和用戶進行教育，增強公眾的意識。第五，水平掃描職能。在最大限度地利用新興機會利益的同時，繼續(xù)對人工智能風(fēng)險采取相稱的方法，支持識別新風(fēng)險并確定優(yōu)先級的風(fēng)險評估功能。第六，確保與國際監(jiān)管框架的互操作性職能。政府將監(jiān)督英國人工智能監(jiān)管原則與國際監(jiān)管、風(fēng)險管理方法以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的一致性，通過識別監(jiān)管互操作性的機會支持跨境協(xié)調(diào)與合作。【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， Box 3.1.】

（五）創(chuàng)新設(shè)計生命周期問責(zé)制和基礎(chǔ)模型的應(yīng)用

目前，英國傾向于不干預(yù)和改變生命周期問責(zé)制，將法律責(zé)任分配給人工智能生命周期中最能有效識別、評估和減輕人工智能風(fēng)險的參與者。但是，人工智能供應(yīng)鏈的復(fù)雜性和不透明性使得現(xiàn)階段對責(zé)任分配作出決定可能為時過早。如果將責(zé)任分配給使用者，會扼殺人工智能的采用；如果將責(zé)任過多分配給開發(fā)基礎(chǔ)模型的企業(yè)又會阻礙創(chuàng)新。

2023年5月，英國高等法院駁回了針對谷歌和DeepMind濫用病人信息的代表訴訟，認為很難判定所有主體的數(shù)據(jù)都受到錯誤的干擾?！綝avid Barker， Representative Claim Against Google and DeepMind Dismissed by High Court，PinsentMasons （19 May 2023）， https：//www.pinsentmasons.com/out-law/news/representative-claim-against-google-and-deepmind-dismissed-by-high-court.】這體現(xiàn)了英國司法領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄芗夹g(shù)企業(yè)責(zé)任認定的審慎態(tài)度，在綜合技術(shù)風(fēng)險和創(chuàng)新發(fā)展的考量下作出理性裁決。英國政府已在《白皮書》的人工智能全生命周期問責(zé)制度設(shè)計中提出，將采用值得信賴的人工智能工具，應(yīng)對目前提供基礎(chǔ)模型組織的數(shù)量少、以其他方式部署基礎(chǔ)模型企業(yè)數(shù)量多的問題，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 89.】重點監(jiān)測和評估基礎(chǔ)模型的潛在風(fēng)險，而不是開展針對基礎(chǔ)模型和大語言模型的具體監(jiān)管活動。

五、英國人工智能監(jiān)管的特點與優(yōu)勢

英國對人工智能監(jiān)管的探索逐漸形成其特有的制度框架，具備符合其國家體制和人工智能發(fā)展?fàn)顩r的顯著特點，在促進英國人工智能創(chuàng)新與確保人工智能技術(shù)開發(fā)和使用安全之間的平衡上形成有效經(jīng)驗，對各國人工智能治理具有重要借鑒意義。

（一）強調(diào)暫緩專項立法，推行自由靈活的人工智能監(jiān)管框架

目前，英國在人工智能監(jiān)管領(lǐng)域并沒有正式通過的專項立法。對人工智能的監(jiān)管內(nèi)容散見于其他法律法規(guī)中，對固有風(fēng)險進行規(guī)制，不可避免地在某些新興風(fēng)險領(lǐng)域存在空白。艾達·洛芙萊斯研究所針對《白皮書》發(fā)布報告，提出專項立法在為人工智能監(jiān)管機構(gòu)配置統(tǒng)一權(quán)力、厘清有關(guān)人工智能責(zé)任的法律并重新分配責(zé)任方面，具有重要作用?！綧att Davies ， Michael Birtwistle， Regulating AI in the UK， Ada Lovelace Institute （18 July 2023）， https：//www.adalovelaceinstitute.org/wp-content/uploads/2023/07/ADA＿Regulating-AI-in-the-UK-Report＿July2023＿.pdf.】相比于專項立法，英國目前的人工智能監(jiān)管策略傾向于保留靈活的調(diào)整空間，采用非法定義務(wù)的原則性規(guī)范鼓勵人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新。

首先，非法定性規(guī)范有利于避免為人工智能企業(yè)加碼，防止因過早立法、不成熟立法給企業(yè)帶來不必要的負擔(dān)，造成市場主體準(zhǔn)入、人工智能自主學(xué)習(xí)等開發(fā)活動、人工智能生命周期責(zé)任分配等環(huán)節(jié)陷入監(jiān)管僵局。

其次，英國通過在監(jiān)管框架適用過程中的監(jiān)測和審查，靈活把握跨部門監(jiān)管原則的適用情況，將更多主體和場景納入調(diào)整范圍，發(fā)揮現(xiàn)有跨部門原則與監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)和權(quán)力的相互作用，在鼓勵創(chuàng)新的同時避免法律保護依據(jù)缺失、責(zé)任分配畸輕或畸重。

最后，靈活監(jiān)管模式有利于贏得公眾信任。特征性定義和原則性規(guī)范給予開發(fā)者以及監(jiān)管機構(gòu)充分的解釋和適用空間，提高人工智能的可解釋性和透明度，以解決人工智能的應(yīng)用場景復(fù)雜、內(nèi)涵與外延難以確定、自主學(xué)習(xí)帶來的安全與信任缺失等現(xiàn)實問題，取得社會公眾對人工智能開發(fā)和使用的信任與支持。

（二）側(cè)重劃分應(yīng)用場景，根據(jù)使用結(jié)果衡量風(fēng)險與機會

英國的人工智能技術(shù)及產(chǎn)品廣泛應(yīng)用在工業(yè)、金融、醫(yī)療、教育、交通、能源等重要行業(yè)和領(lǐng)域。監(jiān)管框架的構(gòu)建將成為人工智能基礎(chǔ)模型可信度的主要決定因素?！就ⅰ?1〕?！吭诓煌瑘鼍跋拢斯ぶ悄艿娘L(fēng)險和優(yōu)勢大相徑庭，采用統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和方法將阻礙人工智能技術(shù)幫助提高勞動效率和工作場所安全，故英國選擇“以場景和結(jié)果為依據(jù)”落實監(jiān)管框架。

首先，“以場景和結(jié)果為依據(jù)”的監(jiān)管方法能夠有效彌合行業(yè)差距。根據(jù)不同的應(yīng)用場景和使用結(jié)果提供有針對性的、定制化的人工智能風(fēng)險解決方案，防止“一刀切”帶來的巨大替代性成本。

其次，“以場景和結(jié)果為依據(jù)”的監(jiān)管方法能夠更好地平衡公平與效率、機會與風(fēng)險。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同特點的人工智能技術(shù)和企業(yè)藉此可以保留和發(fā)揮自身優(yōu)勢，獲得充分的發(fā)展空間，確保監(jiān)管框架以相稱的方式響應(yīng)不同等級的技術(shù)風(fēng)險。

最后，“以場景和結(jié)果為依據(jù)”的監(jiān)管方法能夠有效鼓勵創(chuàng)新。通過場景化的設(shè)計，監(jiān)管機構(gòu)將在其領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄苓M行詳細的風(fēng)險分析并開展執(zhí)法活動，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， para. 47.】以此應(yīng)對跨行業(yè)人工智能技術(shù)的復(fù)雜性和混亂性，減少不公平責(zé)任的劃分，減輕企業(yè)創(chuàng)新負擔(dān)。同時，政府和監(jiān)管機構(gòu)能夠幫助建設(shè)不同場景所需的基礎(chǔ)設(shè)施，確保硬件條件與人工智能創(chuàng)新發(fā)展相稱。

（三）保留現(xiàn)有監(jiān)管機構(gòu)，非法定實施跨部門監(jiān)管原則

艾達·洛芙萊斯研究所認為，目前人工智能的發(fā)展主要集中在商業(yè)用途，而不是以個人、社區(qū)和社會利益為中心的技術(shù)或用例。因此，可能需要新的公共機構(gòu)和公共部門投資以促進考慮公共利益的人工智能技術(shù)和應(yīng)用的發(fā)展。例如，英國研究與創(chuàng)新局開發(fā)的相關(guān)公共服務(wù)推薦算法、數(shù)據(jù)分析解決方案等?！就ⅰ?1〕?！康牵壳啊栋灼窂娬{(diào)的“跨部門”監(jiān)管原則是基于英國現(xiàn)有的監(jiān)管機構(gòu)而提出的，通過加強各監(jiān)管機構(gòu)之間監(jiān)管活動和標(biāo)準(zhǔn)的一致性，以及非法定方式解決職能重疊、分工模糊、標(biāo)準(zhǔn)沖突等問題。

首先，這一制度設(shè)計能夠有效防止監(jiān)管機構(gòu)體系冗余。通過充分利用現(xiàn)有監(jiān)管機構(gòu)資源，提高各行業(yè)、各領(lǐng)域監(jiān)管活動效率，保證監(jiān)管方法與該領(lǐng)域特性相適應(yīng)，避免新設(shè)立大量監(jiān)管機構(gòu)帶來的組織結(jié)構(gòu)冗雜、人員繁復(fù)等問題。

其次，跨部門原則能夠確保監(jiān)管活動的連貫性。正如前述，英國人工智能監(jiān)管機構(gòu)分設(shè)于不同行業(yè)和領(lǐng)域，跨部門原則使監(jiān)管機構(gòu)在其現(xiàn)有職權(quán)范圍內(nèi)，采用同一性原則開展差異性監(jiān)管活動，使監(jiān)管框架在適用層面呈現(xiàn)一致性的同時，又為監(jiān)管機構(gòu)保留足夠的自由裁量空間。

最后，非法定實施理念有利于平衡安全與發(fā)展。英國原則上通過非法定方式適用監(jiān)管方法，“寬嚴(yán)相濟”以提高監(jiān)管體系應(yīng)對人工智能風(fēng)險的能力，增設(shè)面向社會各方的反饋機制，考慮不同社會主體對設(shè)定法定義務(wù)的不同意見，接納關(guān)于替代性干預(yù)措施的建議，【See Department for Science， Innovation amp; Technology and Office for Artificial Intelligence， A Pro-innovation Approach To AI Regulation （29 March 2023）， p. 33.】推進人工智能治理體系科學(xué)發(fā)展。

（四）動態(tài)考量政府角色，確?！爸袠新毮堋睂嵤┯行?/p>

針對政府與監(jiān)管機構(gòu)之間的復(fù)雜關(guān)系，英國提出構(gòu)建“中樞職能”發(fā)揮政府主導(dǎo)作用。但這種政府主導(dǎo)作用并不是永久的，且不僅僅限于政府這一單一主體。盡管英國政府在履行“中樞職能”時還未進一步部署正式的機制牽頭部門為受人工智能影響的個人提供補救或爭端解決機制，導(dǎo)致在個人投訴相關(guān)人工智能時，出現(xiàn)投訴無法解決、缺乏適當(dāng)負責(zé)任的監(jiān)管部門等問題?！就ⅰ?1〕?！坑鴥A向于發(fā)揮“中樞職能”設(shè)計中政府宏觀調(diào)控、配合外部監(jiān)督、主體和內(nèi)容不斷優(yōu)化升級的制度優(yōu)勢。

首先，“中樞職能”的動態(tài)設(shè)計有利于確保監(jiān)管框架最優(yōu)執(zhí)行?！爸袠新毮堋钡膬?nèi)容和履行主體將會根據(jù)實施效率進行調(diào)整，如果政府對于“中樞職能”落實不善，英國將會對此進行審查并重新考慮更有效的監(jiān)管機制，給予其他監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)部門發(fā)揮監(jiān)管職能的機會。

其次，“中樞職能”由政府主導(dǎo)有利于把握正確監(jiān)管方向。“中樞職能”最初只能在政府中建立，這一考量有效防止了個別監(jiān)管機構(gòu)掌控監(jiān)測、評估權(quán)限導(dǎo)致監(jiān)管結(jié)構(gòu)傾斜、加大行業(yè)差距的風(fēng)險，確保監(jiān)管框架的公平性、可控性和一致性。

最后，“中樞職能”支持多元主體參與監(jiān)督有利于監(jiān)管活動的有效開展。政府在監(jiān)管活動中的主導(dǎo)作用需要多元主體的監(jiān)督來平衡，通過內(nèi)部監(jiān)督指引監(jiān)管機構(gòu)擴大規(guī)模、集中專業(yè)和資金，通過外部監(jiān)督及時填補人工智能領(lǐng)域的專業(yè)知識和信息，協(xié)同學(xué)界、企業(yè)、民間團體等提供監(jiān)管領(lǐng)域?qū)I(yè)意見和反饋。

（五）鼓勵開發(fā)實用工具，推進人工智能監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化

英國將監(jiān)管框架的有效實施與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)掛鉤，希望通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和保證技術(shù)等實用工具與監(jiān)管機構(gòu)共同發(fā)揮作用，進一步構(gòu)建國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和全球標(biāo)準(zhǔn)，并使實用工具和創(chuàng)新方法投入應(yīng)用，共同推進開發(fā)可信賴的人工智能。然而，如果政策的制定者過高地評估尚處在起步階段的人工智能在保證市場察覺特定風(fēng)險和提高標(biāo)準(zhǔn)方面的能力，那么相關(guān)制度設(shè)計將成為監(jiān)管體系中的失敗點。【同注〔41〕?！磕壳埃趯嵺`中支持評估、保證、審計等機制的使用，落實跨部門原則，鼓勵開發(fā)可信人工智能實用工具，推進監(jiān)管制度框架發(fā)揮作用。

首先，這一制度設(shè)計能夠與跨部門原則和“中樞職能”有效銜接。實用工具和標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)建能夠有效幫助監(jiān)管機構(gòu)適用跨部門原則，提供具體的實施路徑，綜合多元標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)監(jiān)管實踐，切實將制度化的內(nèi)容具化、落地。

其次，這一制度設(shè)計能夠幫助維持和提升英國在全球范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。在各國監(jiān)管制度、監(jiān)管環(huán)境、人工智能發(fā)展水平等方面差異巨大、缺乏統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的情況下，為了應(yīng)對人工智能帶來的公平、安全、權(quán)利風(fēng)險等，英國對于人工智能標(biāo)準(zhǔn)化的追求、主動參與標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)建進行干預(yù)，將使得英國掌握全球人工智能監(jiān)管的話語權(quán)和解釋權(quán)。

最后，這一制度設(shè)計的應(yīng)用能夠有效鼓勵英國人工智能創(chuàng)新發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)化給予人工智能創(chuàng)新活動以基礎(chǔ)參照，監(jiān)管沙盒、測試平臺等監(jiān)管方法則給予人工智能安全范圍內(nèi)最大的發(fā)展空間，充分給予企業(yè)試錯機會，有效提升技術(shù)開發(fā)效率，保證技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，進一步維護英國人工智能研發(fā)的全球領(lǐng)先地位。

六、英國人工智能監(jiān)管的鏡鑒

人工智能的全球競爭力，不僅在于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭力，也在于對規(guī)則制定權(quán)和話語權(quán)的把握。監(jiān)管的能力和水平恰是規(guī)則制定權(quán)和話語權(quán)的重要支撐。英國正是希望通過更多地投入后者，塑造國家的新優(yōu)勢。我國已經(jīng)在人工智能的法律治理方面走在國際前列。在過去的幾年里，我國先后針對算法推薦服務(wù)、深度合成和生成式人工智能服務(wù)出臺了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等專門性部門規(guī)章。以《深圳經(jīng)濟特區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)促進條例》《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》為代表的地方立法也取得了積極成效。2023年8月15日，中國社會科學(xué)院《我國人工智能倫理審查和監(jiān)管制度建設(shè)狀況調(diào)研》課題組已基于全球人工智能發(fā)展和監(jiān)管態(tài)勢，發(fā)布《人工智能法示范法（專家建議稿）》【最新版本詳見中國社會科學(xué)院《我國人工智能倫理審查和監(jiān)管制度建設(shè)狀況調(diào)研》課題組：《人工智能法示范法1.1（專家建議稿）》，載中國法學(xué)網(wǎng)，http：//iolaw.cssn.cn/zxzp/202309/t20230907_5683898.shtml，2023年9月20日訪問?！?，受到了國際上的廣泛關(guān)注。

我國的人工智能綜合立法已經(jīng)有相對扎實的實踐基礎(chǔ)。目前，人工智能法草案已被列入國務(wù)院2023年立法工作計劃，十四屆全國人大常委會立法規(guī)劃也提到推進科技創(chuàng)新和人工智能健康發(fā)展方面的立法工作。因此，我國可以選擇與英國暫緩立法不同的治理路徑，以綜合立法方式更好推動人工智能監(jiān)管。但是，在綜合立法的具體制度構(gòu)建上，還是可以充分吸收英國的有益經(jīng)驗，進而構(gòu)建更加科學(xué)有效的監(jiān)管機制。

（一）實施基于應(yīng)用場景的精準(zhǔn)監(jiān)管

技術(shù)治理本質(zhì)上是一個場景化過程，【呂德文：《治理技術(shù)如何適配國家機器——技術(shù)治理的運用場景及其限度》，載《探索與爭鳴》2019年第6期?！咳斯ぶ悄苤卫碓絹碓骄劢褂诰唧w場景?！就ⅰ?〕?！靠梢越梃b英國監(jiān)管方法，在適當(dāng)考慮行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域劃分人工智能風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，實施細化的場景化監(jiān)管。在合理區(qū)分不同技術(shù)路線、應(yīng)用模式和責(zé)任主體的基礎(chǔ)上，【從技術(shù)和應(yīng)用模式來看，人工智能既可劃分為專業(yè)型、通用型等類型，也可劃分為信息檢索、文本生成、音視頻編輯等不同領(lǐng)域，還可區(qū)分其應(yīng)用場景和服務(wù)提供對象；從涉及的主體來看，存在基礎(chǔ)模型開發(fā)者、服務(wù)提供者、使用者等不同角色?！酷槍Σ煌瑘鼍皩嵤┎町惢芾怼?/p>

一方面，在全覆蓋的基礎(chǔ)上突出重點以提高監(jiān)管精準(zhǔn)度，發(fā)揮算法影響評估制度作為場景化、精準(zhǔn)化算法治理框架的核心實現(xiàn)路徑作用，厘清算法設(shè)計與應(yīng)用程序所應(yīng)配備的治理和監(jiān)管要求，實現(xiàn)在算法權(quán)利配置和責(zé)任承擔(dān)方面的共性化和個性化需求?！緟⒁姀埿溃骸端惴ㄓ绊懺u估制度的構(gòu)建機理與中國方案》，載《法商研究》2021年第2期。】

另一方面，劃清監(jiān)管紅線和底線，對特定場景結(jié)合算法開發(fā)和模型訓(xùn)練的實際需要，明確人工智能技術(shù)應(yīng)用的“負面清單”，為技術(shù)研發(fā)落地提供穩(wěn)定預(yù)期。通過踐行更具體、更有針對性、更定制化的監(jiān)管思路，切實挖掘人工智能應(yīng)用的具體風(fēng)險，保障人工智能應(yīng)用的創(chuàng)新空間。

（二）發(fā)揮政府主導(dǎo)的多元治理效能

政府是監(jiān)管的實施者，也是治理的核心主體。建議參考英國政府“中樞職能”定位，在人工智能監(jiān)管中，充分發(fā)揮好政府主導(dǎo)下的多元治理效能。

首先，應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)犯罪、人權(quán)風(fēng)險、算法歧視、虛假信息等風(fēng)險，需要政府加強執(zhí)法監(jiān)管；解決算力支持、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)據(jù)供給等關(guān)鍵問題，需要政府做好政策保障和示范引領(lǐng)；參與人工智能國際治理、全球標(biāo)準(zhǔn)制定，需要積極做好政府間協(xié)商，大力支持產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界的國際合作和交流。

其次，需要充分調(diào)動行業(yè)協(xié)會、社會團體組織和公民參與人工智能治理的積極性。建立正式的溝通會商機制，支持工會、消費者協(xié)會等受人工智能發(fā)展影響的利益相關(guān)方代表更好參與治理；【同注〔41〕。】建立行業(yè)組織與政府之間的密切合作關(guān)系，指導(dǎo)行業(yè)自律機制良性運行。

最后，除高等教育機構(gòu)和科研院所、企業(yè)研究院等科研機構(gòu)外，開源社區(qū)、開放平臺、“白帽子”等技術(shù)群體同樣是不可忽視的重要力量?！緩埣ィ骸稑?gòu)建多元共治的算法治理體系》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報）》2022年第1期。】算法開源代碼的公開性有利于公眾進行監(jiān)督、通過大量使用實現(xiàn)自身優(yōu)化，降低系統(tǒng)漏洞和潛在風(fēng)險的出現(xiàn)頻率。

（三）提高政府監(jiān)管敏捷性和科學(xué)性

針對新一代人工智能技術(shù)應(yīng)用的快速迭代和適用領(lǐng)域的日益擴張，生成式大模型的涌現(xiàn)特性拓展了其在多場景應(yīng)用的潛力，也加劇了算法妨害的風(fēng)險，即因計算能力的社會不公正使用引發(fā)的算法危害成本在社會層面的不當(dāng)外化，為算法問責(zé)帶來挑戰(zhàn)?！緟⒁姀埿溃骸渡墒饺斯ぶ悄艿乃惴ㄖ卫硖魬?zhàn)與治理型監(jiān)管》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2023年第3期?！?/p>

基于此，政府監(jiān)管需要更加敏捷科學(xué)，采用“敏捷治理”模式。敏捷治理的核心能力集中表現(xiàn)為快速感知能力、靈活響應(yīng)能力以及持續(xù)協(xié)調(diào)能力。相比于回應(yīng)型治理模式與集中型治理模式，“敏捷治理”模式更符合我國當(dāng)前階段的人工智能治理工作?！井呂能帲骸渡墒饺斯ぶ悄艿娘L(fēng)險規(guī)制困境及其化解：以ChatGPT的規(guī)制為視角》，載《比較法研究》2023年第3期?！恳环矫?，可以通過培育發(fā)展專門的智庫力量，參考英國實施監(jiān)管評估研究，及時動態(tài)掌握人工智能技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險和創(chuàng)新發(fā)展需求，定期研判監(jiān)管態(tài)勢和成效，不斷完善監(jiān)管機制和手段。另一方面，汲取英國經(jīng)驗，識別人工智能生命周期中最能有效識別、評估和減輕人工智能風(fēng)險的參與者，不斷完善科學(xué)分配法律責(zé)任、保障各利益相關(guān)方合法權(quán)益的監(jiān)管框架。

（四）以監(jiān)管創(chuàng)新推動人工智能創(chuàng)新

人工智能技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)是時代的必然趨勢，但潛在的風(fēng)險仍有不確定性。“既要管起來，又要發(fā)展好”，是政府監(jiān)管的重要挑戰(zhàn)。監(jiān)管沙盒機制是應(yīng)對這一挑戰(zhàn)的重要工具。目前，我國已在部分城市、部分行業(yè)、部分領(lǐng)域開展了監(jiān)管沙盒的試點工作?！颈本┦腥嗣翊泶髸?wù)委員會：《監(jiān)管沙盒》，載北京市人大常委會門戶網(wǎng)站，http：//www.bjrd.gov.cn/rdzl/rdzc/mcjs/202012/t20201222＿2180757.html，2023年5月20日訪問?！康诒O(jiān)管沙盒的推行過程中，目前主要存在以下三項挑戰(zhàn)：“沙盒對監(jiān)管者技術(shù)水平和數(shù)據(jù)依賴程度較高”“創(chuàng)新與監(jiān)管規(guī)則沖突”“調(diào)和與微觀監(jiān)管主體、行業(yè)自律機構(gòu)和各類機構(gòu)關(guān)系”?！緟⒁娚騻?、張焱：《普惠金融視閾下的金融科技監(jiān)管悖論及其克服進路》，載《比較法研究》2020年第5期。】

未來在人工智能立法中，可以建立監(jiān)管沙盒中期變更機制，彌合基于平等協(xié)商的測試計劃受環(huán)境中各項條件和變量影響出現(xiàn)的新風(fēng)險，或激發(fā)測試前尚未發(fā)現(xiàn)的缺陷；建立事中信息交流機制和退出階段信息交流機制，使測試主體和監(jiān)管部門保持溝通，實現(xiàn)制度供給之優(yōu)化；參考各國在監(jiān)管沙盒內(nèi)部采用個案化的權(quán)利義務(wù)分配方式保護消費者利益，并外化此種制度安排實現(xiàn)分配正義的經(jīng)驗；【參見劉盛：《監(jiān)管沙盒的法理邏輯與制度展開》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2021年第1期?！拷梃b英國《白皮書》提出的四種監(jiān)管沙盒的應(yīng)用模式，進一步明確監(jiān)管沙盒的法律定位、準(zhǔn)入條件和適用機制。通過在相對可控的范圍內(nèi)，創(chuàng)設(shè)創(chuàng)新發(fā)展的試驗區(qū)，在不斷探索總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗的同時，可以確保風(fēng)險的影響面的可預(yù)測性。

Abstract：The AI development position of the UK has experienced a major shift from “capturing the leading technology and incorporating it into the core of science and technology innovation” to “boosting national competitiveness and being the core of national strategy”. To enhance the international competitiveness of the UK and cope with the multiple risks brought by AI， such as inherent technical shortcomings， social order impacts and fierce technological competition， the UK has built a comprehensive AI governance system and scientific regulatory system to maintain its leading position in the AI industry and technological innovation worldwide. Based on the abundant practice and effective experience of AI governance， the UK proposes an AI regulatory framework centered on the innovative and iterative approach of AI regulation， with the “cross-sectoral principles” as the core， to ensure market flexibility and innovation in the form of “non-statutory”， and to achieve collaborative and proportionate regulatory. It is recommended to base on Chinese practice， refer to the useful experience of the UK. Leverage the effectiveness of government-led multi-governance and improve the agility and scientificity of government regulation by implementing precise regulation based on application context， and promote the better and more rapid innovative development of AI in China through regulatory innovation．

［責(zé)任編輯 邢峻彬］