陳少林 趙 逖

(重慶對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院,重慶 401520)

面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國際關(guān)系以及由新冠肺炎疫情引發(fā)的國內(nèi)外嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出:“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”,“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。2023年不僅是疫情防控全面放開的第一年,也是“十四五”規(guī)劃實(shí)施的中期年份,更是我國建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國和邁向全球創(chuàng)新型國家前列的重要機(jī)遇期。面對(duì)這樣特殊的時(shí)期,在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局引領(lǐng)下,科技創(chuàng)新尤其是高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,將成為我國實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。然而,較為遺憾的是,截至目前基于“雙循環(huán)”視角深入探討高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展邏輯的研究成果暫時(shí)還不多見。由此表明,從“雙循環(huán)”視角出發(fā),系統(tǒng)剖析高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制,不僅有助于更為全面清晰地認(rèn)識(shí)和理解高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論邏輯,而且能夠?qū)ξ覈呒夹g(shù)企業(yè)技術(shù)發(fā)展的路徑選擇乃至國家科技創(chuàng)新體系的優(yōu)化完善具有重要的理論支撐和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

事實(shí)上,自改革開放以來,我國高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的循環(huán)模式大體經(jīng)歷了從“內(nèi)循環(huán)”主導(dǎo)到“外循環(huán)”主導(dǎo)再到目前正在著力構(gòu)建的“雙循環(huán)”三個(gè)階段。就當(dāng)前而言,構(gòu)建技術(shù)“雙循環(huán)”模式的關(guān)鍵在于努力構(gòu)建以自主創(chuàng)新為主體、以購買國內(nèi)技術(shù)為重要組成部分的技術(shù)國內(nèi)大循環(huán),以及以引進(jìn)國外技術(shù)為重要支撐的國內(nèi)國際技術(shù)“雙循環(huán)”。

一、高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新

(一)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的必要與價(jià)值

自20世紀(jì)90年代中期提出科教興國戰(zhàn)略后,我國高技術(shù)企業(yè)主要通過“以市場(chǎng)換技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)”的方式將發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)引入國內(nèi)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化、吸收、模仿,進(jìn)而提升自身的創(chuàng)新能力。伴隨著1992年“南方談話”引發(fā)的外商投資潮,以及2001年我國加入世界貿(mào)易組織(World Trade Organization,簡(jiǎn)稱WTO)之后出口貿(mào)易的迅猛發(fā)展,我國出口企業(yè)在以加工貿(mào)易方式融入全球價(jià)值鏈的過程中逐漸成為名副其實(shí)的“世界工廠”。顯然,這樣的結(jié)果不利于我國企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,尤其是制約了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。其原因在于:第一,參與國際貿(mào)易的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)本身處于全球價(jià)值鏈的中低端,由于產(chǎn)品缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力,附加值并不高,出于成本—收益的考慮,企業(yè)普遍缺乏技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力;第二,對(duì)高技術(shù)企業(yè)而言,其研發(fā)項(xiàng)目通常周期較長(zhǎng),資金投入較大,并且研發(fā)成果無法確定,因此企業(yè)往往會(huì)因懼怕高風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)甚至零回報(bào)而過度謹(jǐn)慎投資,取而代之的是采取授權(quán)許可的方式從國外相關(guān)企業(yè)獲得核心技術(shù)的短期使用權(quán),這會(huì)在一定程度上弱化高技術(shù)企業(yè)的長(zhǎng)期技術(shù)積累,并導(dǎo)致其在關(guān)鍵核心技術(shù)上的創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足,進(jìn)而在國際貿(mào)易中容易陷入“低端鎖定”的尷尬局面。

長(zhǎng)期以來,在技術(shù)“外循環(huán)”發(fā)展模式主導(dǎo)下,我國高技術(shù)企業(yè)對(duì)國外核心技術(shù)依賴程度較高。然而,國外技術(shù)供給狀況在很大程度上與外部制度環(huán)境密切相關(guān)。當(dāng)外部技術(shù)出口制度趨于收緊時(shí),我國高技術(shù)企業(yè)在短期內(nèi)將難以獲得生產(chǎn)所需的核心部件與關(guān)鍵技術(shù)。顯然,企業(yè)遭遇核心技術(shù)“卡脖子”不僅會(huì)使自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)大為受限,還會(huì)影響行業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)乃至整個(gè)國家的供應(yīng)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的安全性。特別是2020年以來,受新冠肺炎疫情影響,全球經(jīng)濟(jì)普遍疲軟,大多數(shù)國家需求大幅下降。為緩解國內(nèi)就業(yè)壓力和轉(zhuǎn)移國內(nèi)矛盾,以美國為首的部分發(fā)達(dá)國家一方面通過“制造業(yè)回流”等政策將本國在外企業(yè)回遷,以重塑本國產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈,另一方面打著“保護(hù)本國利益”的幌子針對(duì)我國發(fā)起技術(shù)“脫鉤”,不僅限制我國高技術(shù)企業(yè)在他們本土發(fā)展,而且出臺(tái)嚴(yán)苛的政策法規(guī)限制甚至禁止他們本土公司對(duì)我國高科技企業(yè)、相關(guān)高校以及科研院所釋放核心技術(shù)使用與轉(zhuǎn)讓權(quán)。由此可見,我國高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的外部環(huán)境趨于惡化,發(fā)達(dá)國家與我國在高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)合作的“脫鉤”將成為未來一段時(shí)間的“新常態(tài)”。

另外,我國經(jīng)濟(jì)以往主要依賴廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)形成的資源和市場(chǎng)“兩頭在外”的貿(mào)易模式以及投資驅(qū)動(dòng)模式也將難以為繼,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式更契合新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展需求。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就是要依靠技術(shù)創(chuàng)新尤其是高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新優(yōu)化和完善全產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系,以緩解人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要與不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾,保障我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的安全與穩(wěn)定,最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2020年8月,習(xí)近平總書記在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上的講話指出:“實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,必須實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)。我們更要大力提升自主創(chuàng)新能力,盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。這是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題,也是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體的關(guān)鍵?！?/p>

因此,面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的國際關(guān)系和嚴(yán)峻的國內(nèi)外形勢(shì),高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)現(xiàn)由“外循環(huán)”主導(dǎo)向“以國內(nèi)大循環(huán)為主體”轉(zhuǎn)變不僅必要而且尤為緊迫。但需要特別注意的是,技術(shù)“國內(nèi)大循環(huán)”的核心應(yīng)聚焦于實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新尤其是高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新。其主要價(jià)值體現(xiàn)在:第一,只有高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,才能真正解決與西方發(fā)達(dá)國家博弈中遭遇的關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題,進(jìn)而才有可能保障我國全產(chǎn)業(yè)鏈安全、經(jīng)濟(jì)科技安全以及社會(huì)穩(wěn)定;第二,只有高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,才能有效提升我國企業(yè)全球價(jià)值鏈地位,從而徹底擺脫以往國際貿(mào)易中遭遇的“低端鎖定”困境;第三,只有高技術(shù)企業(yè)掌握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主動(dòng)權(quán),才能使我國真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,實(shí)現(xiàn)全球競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升。

(二)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效實(shí)現(xiàn)的基本邏輯

自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過程。自主創(chuàng)新類型涵蓋原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新成果主要體現(xiàn)為全新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。從特征來看,自主創(chuàng)新一般具有主動(dòng)性、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)。對(duì)高技術(shù)企業(yè)而言,創(chuàng)新主體通常會(huì)依據(jù)自身要素稟賦優(yōu)勢(shì),結(jié)合外部整體創(chuàng)新環(huán)境在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行核心技術(shù)攻關(guān),以破解外部技術(shù)束縛困境。就創(chuàng)新成果的市場(chǎng)表現(xiàn)而言,在企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)專利權(quán)增加的同時(shí),會(huì)有更多技術(shù)和質(zhì)量水平以及附加值更高的原創(chuàng)性產(chǎn)品出現(xiàn),行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將變得更加激烈,而整個(gè)行業(yè)技術(shù)水平也會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)擴(kuò)散而得到顯著提升。從核心影響因素來看,高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新績(jī)效與其研發(fā)投入強(qiáng)度密切相關(guān)。一般來說,研發(fā)投入越多,越有助于創(chuàng)新主體構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的有利條件,進(jìn)而其自主創(chuàng)新績(jī)效也相對(duì)更好。就投入內(nèi)容而言,主要包括物質(zhì)資本投入與人力資本投入。從物質(zhì)資本來看,投入增加一方面可以為高技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員購買實(shí)驗(yàn)所需的各類儀器設(shè)備和耗材,從而讓其在研究中不斷積累相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而提升科研效率;另一方面也可為科研人員提供豐厚的福利待遇,穩(wěn)固其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),從而有助于最大程度釋放其智能潛力。這兩方面的變化最終均會(huì)促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和效率提升。從人力資本來看,其投入增加同樣有助于高技術(shù)企業(yè)更好地開展自主創(chuàng)新活動(dòng),進(jìn)而提升其創(chuàng)新績(jī)效。原因在于:作為技術(shù)創(chuàng)新的核心要素和重要載體,人力資本可以通過直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。直接效應(yīng)體現(xiàn)在:企業(yè)人力資本投入增加能夠吸納更多擁有豐富科技知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及創(chuàng)造力的高學(xué)歷、高素質(zhì)人才加入其中,而高水平人才知識(shí)融合和創(chuàng)新能力疊加能夠直接有效拓展整個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新的可能邊界,進(jìn)而產(chǎn)生更多創(chuàng)新成果。溢出效應(yīng)體現(xiàn)在:一方面,受教育程度和創(chuàng)新力高的群體在工作中的優(yōu)異表現(xiàn)所帶來的示范作用通常會(huì)激發(fā)周圍其他群體努力提升自身人力資本水平和工作效率,進(jìn)而間接地提升所在企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;另一方面,企業(yè)人力資本投入越大,高學(xué)歷和高素質(zhì)研發(fā)人員也會(huì)相對(duì)越多,研究人員之間的交流和學(xué)習(xí)有助于先進(jìn)科技知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在企業(yè)內(nèi)部傳播和擴(kuò)散,從而顯著提升知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化效率,進(jìn)而提高企業(yè)的自主創(chuàng)新水平和績(jī)效。

另外,囿于高技術(shù)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的壟斷性和排他性特征,多數(shù)落后企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中難以通過直接購買的方式獲得核心技術(shù)的使用權(quán)限。此時(shí),依靠自主創(chuàng)新方式獲得關(guān)鍵技術(shù)成為大多數(shù)高技術(shù)企業(yè)的無奈之舉。與此同時(shí),由于高技術(shù)行業(yè)本身具有較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻,但凡進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)通常都具有一定的技術(shù)儲(chǔ)備,一旦這些企業(yè)選擇采取自主研發(fā)方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,其創(chuàng)新成果在行業(yè)內(nèi)往往具有獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì),企業(yè)可以憑借該優(yōu)勢(shì)開發(fā)出具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新性產(chǎn)品,并且利用產(chǎn)品的獨(dú)特性和非替代性在市場(chǎng)上制定相對(duì)高昂的價(jià)格,從而獲取更多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),進(jìn)而提升高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效。而且,在高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新過程中,除直接的知識(shí)創(chuàng)造外,研究人員還可以通過“研中學(xué)”增加知識(shí)存量,從而更好地對(duì)已有技術(shù)和知識(shí)進(jìn)行消化、吸收、利用,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

(三)外部環(huán)境對(duì)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的影響

高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效多少與企業(yè)面臨的外部環(huán)境如地區(qū)創(chuàng)新資源集聚度、地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境、政府支持力度、對(duì)外開放度等密切相關(guān)。第一,如果高技術(shù)企業(yè)所在地的高校和科研院所等創(chuàng)新資源載體較為豐富,那么該地區(qū)的基礎(chǔ)研究能力通常也會(huì)相對(duì)更強(qiáng),這意味著當(dāng)高技術(shù)企業(yè)在自主創(chuàng)新中遇到難題時(shí),能夠聯(lián)合區(qū)域內(nèi)其他創(chuàng)新資源載體在相對(duì)短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破,從而快速提升創(chuàng)新績(jī)效。第二,由于高技術(shù)企業(yè)從投入自主創(chuàng)新到最終獲取創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)收益需要時(shí)間較長(zhǎng),在此期間,市場(chǎng)環(huán)境可能發(fā)生變化,倘若變化的方向朝著市場(chǎng)化水平邁進(jìn),則更為完善的技術(shù)轉(zhuǎn)化制度將有助于創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用于開發(fā)更多新產(chǎn)品,從而在技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益;相反,若市場(chǎng)化水平變得更低,則經(jīng)濟(jì)利益和創(chuàng)新績(jī)效就會(huì)同時(shí)下降。第三,以研發(fā)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠為代表的政府支持不僅能夠增加高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的資金投入規(guī)模,而且能夠激勵(lì)企業(yè)增加投資或是獲取更多來自金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等外部主體的創(chuàng)新投資,從而在一定程度上降低了高技術(shù)企業(yè)的項(xiàng)目研發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而有助于促進(jìn)其創(chuàng)新積極性與效率。此外,政府針對(duì)企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策支持會(huì)引導(dǎo)企業(yè)向戰(zhàn)略價(jià)值更強(qiáng)、效率更高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),這在一定程度上也會(huì)對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升產(chǎn)生積極作用。第四,后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為,發(fā)達(dá)國家在知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新方面通常處于世界領(lǐng)先地位,對(duì)于發(fā)展中國家而言,對(duì)外開放程度越高,其國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)越能夠以相對(duì)低的風(fēng)險(xiǎn)和成本在國際貿(mào)易與投資中學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)及經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的知識(shí)與技術(shù)積累,并且將其有效轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力,以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效提升。

二、購買國內(nèi)技術(shù)與高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

(一)購買國內(nèi)技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)

技術(shù)購買是指企業(yè)以市場(chǎng)化方式或從國外引進(jìn)或從國內(nèi)購買取得特定技術(shù)使用權(quán)限,并將其用于自身技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。事實(shí)上,引進(jìn)國外技術(shù)在我國以往的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中一直發(fā)揮著重要作用。我國高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展基本都經(jīng)歷過國外技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收、模仿、創(chuàng)新等過程。然而,近年來隨著逆全球化浪潮的興起以及部分發(fā)達(dá)國家針對(duì)我國進(jìn)行的核心技術(shù)封鎖,高技術(shù)企業(yè)越來越難以從國外獲得所需技術(shù)。因此,購買國內(nèi)技術(shù)逐漸取代技術(shù)引進(jìn),成為高技術(shù)企業(yè)獲取外部技術(shù)的首要來源。實(shí)際上,購買國內(nèi)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在:第一,相對(duì)較低的技術(shù)搜尋、談判等交易成本使購買國內(nèi)技術(shù)的綜合成本明顯低于引進(jìn)國外技術(shù),購買國內(nèi)技術(shù)的高技術(shù)企業(yè)可將節(jié)省的資金用于人力資本開發(fā)和自主創(chuàng)新活動(dòng),從而提升其創(chuàng)新績(jī)效;第二,跨文化情境下,高技術(shù)企業(yè)通常會(huì)因?yàn)殡y以學(xué)習(xí)和吸收引進(jìn)技術(shù)所需的相關(guān)緘默知識(shí)而在短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新,而購買國內(nèi)其他企業(yè)技術(shù)更加適宜,原因在于國內(nèi)各地區(qū)文化背景基本相似,知識(shí)、技術(shù)以及人才的交流更加便捷和順暢,高技術(shù)企業(yè)對(duì)購買到的技術(shù)吸收和消化效果相對(duì)更好,也更容易進(jìn)行二次創(chuàng)新;第三,購買本土其他企業(yè)技術(shù)還能規(guī)避國內(nèi)同類技術(shù)研發(fā)的重復(fù)投入,從而最大程度實(shí)現(xiàn)高技術(shù)企業(yè)自身資源優(yōu)化配置,助推其自主創(chuàng)新。

(二)購買國內(nèi)技術(shù)影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理

擁有創(chuàng)新資源是高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件,而有效利用創(chuàng)新資源對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更具重要意義。資源協(xié)奏理論認(rèn)為,企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)由資源到能力的最終轉(zhuǎn)化,通常需要經(jīng)歷組織資源、捆綁資源以及充分利用資源三個(gè)階段。相應(yīng)地,購買國內(nèi)技術(shù)影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的資源協(xié)奏過程依次為購買國內(nèi)技術(shù)、吸收國內(nèi)技術(shù)、整合國內(nèi)技術(shù)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效。顯然,技術(shù)吸收和技術(shù)整合在購買國內(nèi)技術(shù)影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中充當(dāng)著關(guān)鍵性中介角色,購買國內(nèi)技術(shù)所產(chǎn)生的創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)的技術(shù)吸收和整合能力密切相關(guān),其作用機(jī)制包括技術(shù)吸收機(jī)制和技術(shù)整合機(jī)制。

1.技術(shù)吸收機(jī)制。作為高技術(shù)企業(yè)學(xué)習(xí)過程的重要組成部分,技術(shù)吸收能力體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)獲取的外部技術(shù)精準(zhǔn)識(shí)別、有效吸收以及綜合利用的水平。事實(shí)上,購買國內(nèi)技術(shù)可以通過技術(shù)吸收渠道間接影響企業(yè)創(chuàng)新能力。一方面,具有豐富技術(shù)購買經(jīng)驗(yàn)的高技術(shù)企業(yè)通常會(huì)從購買的國內(nèi)技術(shù)中獲取新的管理經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)方法,進(jìn)而提升其技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力;另一方面,購買國內(nèi)技術(shù)在一定程度上能夠擴(kuò)充高技術(shù)企業(yè)自身的知識(shí)與技術(shù)信息庫,從而有利于知識(shí)在企業(yè)內(nèi)擴(kuò)散與企業(yè)間溢出,進(jìn)而提升企業(yè)對(duì)購買技術(shù)的整體吸收能力。與此同時(shí),良好的技術(shù)吸收能力也有助于顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,具體表現(xiàn)在:第一,良好的技術(shù)吸收能力不僅意味著企業(yè)對(duì)行業(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r有一定把握,而且能夠促進(jìn)企業(yè)內(nèi)外技術(shù)交流,從而有利于企業(yè)整合內(nèi)外資源,實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新績(jī)效提升;第二,良好的技術(shù)吸收能力有利于企業(yè)精準(zhǔn)識(shí)別和充分利用市場(chǎng)機(jī)遇,提高其技術(shù)創(chuàng)新水平與績(jī)效。

2.技術(shù)整合機(jī)制。技術(shù)整合是將企業(yè)內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行重新組合和優(yōu)化,進(jìn)而形成新工藝或新產(chǎn)品的過程。技術(shù)整合在購買國內(nèi)技術(shù)促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效方面發(fā)揮著中介渠道作用。具體而言,購買國內(nèi)技術(shù)在一定程度上豐富和拓寬了高技術(shù)企業(yè)獲取外部技術(shù)的可能邊界,從而有助于顯著提升企業(yè)綜合資源整合能力尤其是技術(shù)整合能力。而技術(shù)整合對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響主要體現(xiàn)在:一方面,較好的技術(shù)整合能力能夠促使企業(yè)在吸收現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上,根據(jù)其面臨的內(nèi)外綜合環(huán)境,探索適應(yīng)自身?xiàng)l件的全新技術(shù)發(fā)展路線,進(jìn)而提高其技術(shù)創(chuàng)新效率;另一方面,基于購買的國內(nèi)技術(shù)進(jìn)行技術(shù)整合,能夠有效降低自主創(chuàng)新過程中的不確定性和失敗風(fēng)險(xiǎn),使二次技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)更加明確,進(jìn)而在一定程度上顯著提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性。

三、引進(jìn)國外技術(shù)與高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

盡管技術(shù)“雙循環(huán)”模式的核心在于瞄準(zhǔn)國內(nèi)需求,構(gòu)建以自主創(chuàng)新為主體,以購買國內(nèi)技術(shù)為重要組成部分的技術(shù)國內(nèi)大循環(huán),但在當(dāng)今高度開放的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,“閉關(guān)自守式”技術(shù)創(chuàng)新越來越難以適應(yīng)日益激烈的國際競(jìng)爭(zhēng),強(qiáng)化國家之間技術(shù)合作,尤其是提升服務(wù)于我國高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新水平的合作依然具有重要價(jià)值,因此構(gòu)建以引進(jìn)國外技術(shù)為重要支撐的國內(nèi)國際技術(shù)“雙循環(huán)”同樣意義重大。

(一)高技術(shù)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)的緣由

高技術(shù)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)的原因,就技術(shù)需求層面而言,主要表現(xiàn)為核心技術(shù)儲(chǔ)備需求和模仿創(chuàng)新需求。從核心技術(shù)儲(chǔ)備需求來看,倘若本土高技術(shù)企業(yè)目前尚未掌握某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)或所掌握的技術(shù)水平并不高,往往會(huì)通過直接引進(jìn)國外技術(shù)的方式增加自身核心技術(shù)儲(chǔ)備,這種情況常見于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程。從模仿創(chuàng)新需求來看,為了快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,本土高技術(shù)企業(yè)通常會(huì)先引進(jìn)國外技術(shù),然后對(duì)其進(jìn)行消化、吸收、整合,最后進(jìn)行二次創(chuàng)新,從而有助于自身技術(shù)能力拓展和行業(yè)創(chuàng)新水平整體提升。此類技術(shù)需求大多出現(xiàn)在發(fā)展中國家高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑選項(xiàng)中。

(二)引進(jìn)國外技術(shù)影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的邏輯

引進(jìn)國外技術(shù)對(duì)本土高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要包括補(bǔ)充促進(jìn)效應(yīng)和替代擠出效應(yīng)。補(bǔ)充促進(jìn)效應(yīng)體現(xiàn)在:本土高技術(shù)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)在一定程度上有助于充實(shí)自身知識(shí)、技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)信息庫,并能夠?qū)⒋俗鳛樽陨砑夹g(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),并在充分吸收和有效整合信息庫資源基礎(chǔ)上,企業(yè)既可以通過逆向研發(fā)模式實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的精準(zhǔn)把握并在此基礎(chǔ)上提升其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,也可采用自主創(chuàng)新方式另辟蹊徑,探尋已經(jīng)存在但企業(yè)暫未掌握的技術(shù),或者直接開拓全新技術(shù)與產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)行業(yè)技術(shù)引領(lǐng),進(jìn)而助推企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新效率?？偠灾?引進(jìn)國外技術(shù)及其潛藏的先進(jìn)開發(fā)理念、前沿知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌虺鋵?shí)本土高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資源儲(chǔ)備,從而有利于促進(jìn)其創(chuàng)新能力和績(jī)效實(shí)現(xiàn)。 替代擠出效應(yīng)主要體現(xiàn)在:一方面,若本土高技術(shù)企業(yè)將創(chuàng)新資金更多用于引進(jìn)國外技術(shù),則留給企業(yè)自主創(chuàng)新的資金空間將會(huì)壓縮,如此創(chuàng)新資金投入替代會(huì)因本土企業(yè)研發(fā)投入相對(duì)削弱而不利于其創(chuàng)新績(jī)效提升;另一方面,倘若國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)所需技術(shù)可通過從國外引進(jìn)實(shí)現(xiàn),那么引進(jìn)國外技術(shù)不僅會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求激勵(lì),而且還容易形成外部技術(shù)引進(jìn)依賴,從而在一定程度上對(duì)本土高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng),進(jìn)而不利于其創(chuàng)新行為發(fā)生和創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)。

當(dāng)然,引進(jìn)國外技術(shù)對(duì)本土高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新影響的最終結(jié)果取決于以上兩種效應(yīng)的綜合疊加。具體而言,若補(bǔ)充促進(jìn)效應(yīng)高于替代擠出效應(yīng),則引進(jìn)國外技術(shù)會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升;相反,若替代擠出效應(yīng)占主導(dǎo)作用,則引進(jìn)國外技術(shù)會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)。

(三)引進(jìn)國外技術(shù)渠道對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理

關(guān)于引進(jìn)國外技術(shù)的渠道,主要有技術(shù)貿(mào)易和外商直接投資。其中,技術(shù)貿(mào)易是引進(jìn)國外技術(shù)的最直接方式,本土高技術(shù)企業(yè)通過技術(shù)貿(mào)易所獲取的外企技術(shù)方案、專利使用權(quán)以及生產(chǎn)設(shè)備等都可以用來發(fā)展企業(yè)自身技術(shù)。但技術(shù)貿(mào)易會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生補(bǔ)充促進(jìn)和替代擠出兩種相反的影響,最終影響效果取決于二者的相對(duì)地位。作為一種間接引進(jìn)國外技術(shù)的方式,外商直接投資可以通過溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員培訓(xùn)以及流動(dòng)效應(yīng)、橫向及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響本土高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。溢出效應(yīng)是指外商直接投資(Foreign Direct Investment,以下簡(jiǎn)稱FDI)入駐國內(nèi)所攜帶的先進(jìn)技術(shù)、營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)以及管理模式可為本土高技術(shù)企業(yè)提供學(xué)習(xí)和借鑒。為防止知識(shí)、技術(shù)等資源短時(shí)間外流,外資企業(yè)通常會(huì)采取提高職員勞動(dòng)報(bào)酬、要求職員簽訂保密合約等措施,但“勞動(dòng)力池效應(yīng)”的存在依然能夠使本土相關(guān)企業(yè)以較低的成本獲得所需信息,從而提升其技術(shù)創(chuàng)新能力。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指擁有先進(jìn)技術(shù)、豐富管理經(jīng)驗(yàn)以及高生產(chǎn)率的外資企業(yè)入駐國內(nèi)會(huì)爭(zhēng)奪生產(chǎn)同類商品的本土高技術(shù)企業(yè)市場(chǎng)份額,從而導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。在此情況下,技術(shù)水平、市場(chǎng)占有率和生產(chǎn)率不高,盈利能力弱且融資約束較大的本土企業(yè)會(huì)因率先被市場(chǎng)淘汰而主動(dòng)放棄從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。但是其他企業(yè)尤其是處于行業(yè)技術(shù)頂端的本土高技術(shù)企業(yè)則會(huì)通過加大人力資本和實(shí)物資本投入強(qiáng)度,努力提升自身技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力,以應(yīng)對(duì)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。人員培訓(xùn)以及流動(dòng)效應(yīng)是指高技術(shù)外資企業(yè)入駐國內(nèi)將雇傭大量本土勞動(dòng)力,并對(duì)其進(jìn)行職業(yè)技能培訓(xùn),以提升其人力資本水平,進(jìn)而增進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率。倘若這些已經(jīng)獲得人力資本提升并且在外企積累了一定工作經(jīng)驗(yàn)的勞動(dòng)力流向本土高技術(shù)企業(yè)時(shí),外資企業(yè)的知識(shí)、技術(shù)以及經(jīng)驗(yàn)會(huì)隨著該群體的流入而對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng),進(jìn)而有助于促進(jìn)本土高技術(shù)企業(yè)提高創(chuàng)新能力。橫向及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指FDI通過橫向與前后向關(guān)聯(lián)影響本土高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。橫向來看,外資企業(yè)在市場(chǎng)上投放的高技術(shù)產(chǎn)品會(huì)引發(fā)本土企業(yè)競(jìng)相模仿,為了在市場(chǎng)上持續(xù)獲得壟斷利潤(rùn),外資企業(yè)通常會(huì)對(duì)自身核心技術(shù)嚴(yán)格保密,致使本土企業(yè)的技術(shù)模仿僅局限于其核心技術(shù)的外圍。此外,外資企業(yè)擁有的強(qiáng)大技術(shù)儲(chǔ)備也會(huì)縮短新產(chǎn)品的開發(fā)周期和生命周期,從而對(duì)本土高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員造成心理壓力,不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)。就前向關(guān)聯(lián)而言,處于上游的外資企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)后在一定程度能夠降低本土企業(yè)使用中間品的搜尋成本和冰山成本,但倘若長(zhǎng)期使用甚至過度依賴外資企業(yè)提供的高技術(shù)中間品,本土高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就會(huì)受到嚴(yán)重侵蝕。就后向關(guān)聯(lián)而言,為了及時(shí)獲得高質(zhì)量中間品,位于下游的外資企業(yè)通常會(huì)為上游本土高技術(shù)中間商提供生產(chǎn)技術(shù)支持,甚至?xí)月?lián)合開放模式與其開展合作,這不僅會(huì)降低本土高技術(shù)中間商的研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn),而且能夠促使其在與下游外資企業(yè)的技術(shù)合作中獲得技術(shù)創(chuàng)新能力提升。