馬忠法

（復(fù)旦大學(xué)，上海 200438）

一、信息社會(huì)中技術(shù)的影響力

在以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的今天，新技術(shù)的不斷發(fā)展推動(dòng)和加速了全球化進(jìn)程，使人類步入了一個(gè)以創(chuàng)造和分配信息（數(shù)據(jù)是其中的核心）為基礎(chǔ)的發(fā)展階段。在信息社會(huì)，科技已成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素，其水平是一國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事乃至文化實(shí)力的體現(xiàn)和根本反映。美國(guó)在全球的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要建立在其生產(chǎn)制造領(lǐng)域和高新技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，體現(xiàn)在從支柱產(chǎn)業(yè)的飛機(jī)、汽車、芯片等制造業(yè)到新技術(shù)領(lǐng)域的人工智能（如ChatGPT）和原研藥等方面。有資料表明，在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家中，20世紀(jì)初的科技在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率為20%左右；50-60年代上升為40%～50%；到70-80年代，部分發(fā)達(dá)國(guó)家上升為60%～70%；到90年代，由于信息技術(shù)的高速發(fā)展，有些國(guó)家已經(jīng)達(dá)到了90%。[1]在21世紀(jì)，隨著人工智能的出現(xiàn)，技術(shù)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，是企業(yè)之間、國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵?？梢?jiàn)，信息社會(huì)中技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。

信息社會(huì)的特征體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)上的全球化與政治上的無(wú)政府主義。一方面，西方經(jīng)濟(jì)模式在各國(guó)擴(kuò)展，通過(guò)信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)將全球經(jīng)濟(jì)連到一起，資源在全球進(jìn)行配置，彼此依賴，相互聯(lián)系，相互合作。另一方面，建立在現(xiàn)實(shí)主義基礎(chǔ)上的國(guó)際關(guān)系中的世界各國(guó)，出于對(duì)自己的利益和安全考慮，彼此相爭(zhēng)。特別是奉行絕對(duì)安全和利益理念的西方強(qiáng)國(guó)，以自己的利益、價(jià)值判斷為標(biāo)準(zhǔn)，意欲控制他國(guó)，為所欲為，導(dǎo)致了政治上的無(wú)政府主義，破壞了資源的合理流向和使用。以數(shù)據(jù)為核心的信息資源是基礎(chǔ)性的戰(zhàn)略資源。為了利益和安全，各國(guó)圍繞信息的獲取、使用和控制進(jìn)行激烈斗爭(zhēng)。信息技術(shù)強(qiáng)國(guó)利用其信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，一邊向他國(guó)傾銷信息產(chǎn)品，奪取財(cái)富；一邊在其出口的信息產(chǎn)品中設(shè)置陷阱，打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，如1982年6月，蘇聯(lián)西伯利亞輸氣管的爆炸就是一例，或者是利用信息技術(shù)對(duì)他國(guó)進(jìn)行破壞，如2022年9月，北溪管道爆炸是另外一例。

技術(shù)在信息社會(huì)的統(tǒng)治力已超過(guò)了歷史上任何一個(gè)時(shí)代，最先掌握高新技術(shù)的國(guó)家、組織或個(gè)人，成為這個(gè)時(shí)代的掌控者或財(cái)富的擁有者。人類正在進(jìn)行的第二次現(xiàn)代化[2]不同于工業(yè)化，它是一個(gè)主要以國(guó)際貿(mào)易制度在全球分配資源、以跨國(guó)公司為有效載體、以無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為競(jìng)爭(zhēng)武器的發(fā)展階段。因此，在今天或以后很長(zhǎng)一段時(shí)間里，主權(quán)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)將越來(lái)越多地表現(xiàn)為技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。故在信息社會(huì)，技術(shù)（尤其是商業(yè)秘密中的“技術(shù)秘密”，如信息技術(shù)中的芯片制造最核心的技術(shù)部分，那些芯片巨頭就是以技術(shù)秘密方式持有，沒(méi)有申請(qǐng)專利①專利制度有很多優(yōu)點(diǎn)，但對(duì)于發(fā)明人而言，其致命的缺點(diǎn)是要獲得專利，就得披露技術(shù)方案。而一旦披露技術(shù)方案，潛在的或現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就會(huì)在披露的技術(shù)方案基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，進(jìn)而其技術(shù)水平可能超越正在申請(qǐng)專利的發(fā)明人。如此，會(huì)讓發(fā)明人處于不利的競(jìng)爭(zhēng)位置。因此，很多跨國(guó)公司不會(huì)將那些最好的、可以通過(guò)保密方式持有的技術(shù)方案拿去申請(qǐng)專利。）的影響將更為深遠(yuǎn)和廣泛。

當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家依賴信息技術(shù)且不斷搶占信息社會(huì)制高點(diǎn)、推行技術(shù)霸權(quán)主義時(shí)，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家②下文無(wú)特別說(shuō)明，發(fā)展中國(guó)家一詞在廣義上使用，包括最不發(fā)達(dá)國(guó)家。還在向傳統(tǒng)工業(yè)社會(huì)艱難邁進(jìn)，那么兩者間的差距將越來(lái)越大。殖民主義體系開始解體后的20多年，前工業(yè)化是發(fā)展中國(guó)家改善本國(guó)人民生活水平的主要目標(biāo)?？萍嫉倪M(jìn)步是工業(yè)化成長(zhǎng)的基本條件，而這依賴于本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)外的技術(shù)引進(jìn)③一國(guó)成功競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素來(lái)自兩個(gè)方面：內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和外部的技術(shù)引進(jìn)與成功應(yīng)用。。然而實(shí)踐證明，發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展水平遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，既說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家自身的技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，更說(shuō)明國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度并沒(méi)有給它們創(chuàng)造公平的機(jī)會(huì)，這是有違技術(shù)進(jìn)步能夠整體提升人類進(jìn)步水平之規(guī)律的。

在民族解放運(yùn)動(dòng)的打擊下，赤裸裸地通過(guò)暴力、強(qiáng)權(quán)和戰(zhàn)爭(zhēng)等方式來(lái)掠奪財(cái)富和資源的行為已經(jīng)被國(guó)際社會(huì)所唾棄，西方發(fā)達(dá)國(guó)家隨即改變其原先直接進(jìn)行殖民統(tǒng)治的舊方式，而采取更隱蔽、間接的殖民侵略手段：通過(guò)自己能夠主控的所謂國(guó)際貿(mào)易法律制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一有力工具來(lái)實(shí)行新的殖民掠奪。到20世紀(jì)末，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，新殖民主義已經(jīng)替代了舊殖民主義，即西方發(fā)達(dá)國(guó)家充分利用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)非西方國(guó)家進(jìn)行政治、經(jīng)濟(jì)、文化侵略（必要時(shí)也使用軍事手段），把已取得政治獨(dú)立的國(guó)家置于它們的控制之下，以使這些國(guó)家繼續(xù)充當(dāng)其商品市場(chǎng)、原料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所，最大限度地榨取這些國(guó)家的財(cái)富。國(guó)家政權(quán)和跨國(guó)公司是新殖民主義侵略滲透的兩大組織形式，而為其提供保障的是西方主導(dǎo)下的國(guó)際貿(mào)易制度及其所建立的極具優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具。這方面最典型的就是：西方國(guó)家在其有絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)而又能夠控制落后國(guó)家的領(lǐng)域向來(lái)主張貿(mào)易自由（如貨物貿(mào)易自由、服務(wù)貿(mào)易自由），然而對(duì)其雖然有絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)但難以控制或容易培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的領(lǐng)域（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，尤其是高新技術(shù)方面），不但不主張自由，反而特別強(qiáng)調(diào)要“管制、控制”。西方國(guó)家在自己國(guó)內(nèi)有相關(guān)的出口管制方面的法律法規(guī)，在國(guó)際層面又試圖通過(guò)關(guān)鍵技術(shù)流轉(zhuǎn)的控制或安排④前者如1949 年11 月在美國(guó)的提議下秘密成立的、總部設(shè)在巴黎的“多邊出口管制統(tǒng)籌委員會(huì)（Coordinating Committee for Multilateral Export Controls）”，通常被稱為“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”）；其有17 個(gè)成員國(guó)：美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、丹麥、挪威、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、葡萄牙、西班牙、加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞。后者如在美國(guó)的操縱下，1996 年7 月，以西方國(guó)家為主的33 個(gè)國(guó)家在奧地利維也納簽署了《瓦森納協(xié)定》（簡(jiǎn)稱“瓦協(xié)”Wassenaar Arrangement），決定從1996 年11 月1 日起實(shí)施新的控制清單和信息交換規(guī)則。來(lái)限制技術(shù)的自由貿(mào)易等，均是體現(xiàn)。

由于廣大的發(fā)展中國(guó)家發(fā)展手段單一，它們以本國(guó)資源的過(guò)度消耗、環(huán)境的大肆破壞等為代價(jià)來(lái)獲取緩慢的進(jìn)步。而環(huán)境和氣候是無(wú)國(guó)界的，人類的資源是有限的，日益緊密聯(lián)系的全球不會(huì)讓單一的國(guó)家孤立地存在。因此，我們必須剔除技術(shù)霸權(quán)主義，研究現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度并完善之，以緩解地球上越來(lái)越嚴(yán)重的各種危機(jī)。

二、技術(shù)霸權(quán)主義

（一）技術(shù)霸權(quán)主義概念

霸權(quán)的中文意思是指在“諸侯中的領(lǐng)袖地位”或“在國(guó)際關(guān)系中以實(shí)力為基礎(chǔ)的操縱權(quán)或控制權(quán)”[3]?，F(xiàn)代漢語(yǔ)主要強(qiáng)調(diào)后一含義①“諸侯中的領(lǐng)袖地位”的含義在古漢語(yǔ)中常用。，它以“行為”為基礎(chǔ)，是一種主觀決定的活動(dòng)。將霸權(quán)當(dāng)作“主義”在國(guó)際關(guān)系中憑借本國(guó)實(shí)力通過(guò)侵略、顛覆、干涉、控制和欺負(fù)等手段以求得統(tǒng)治和支配別國(guó)地位的一種反動(dòng)政策[3]來(lái)推行，就更令人反感了。英文對(duì)應(yīng)的詞為hegemony，源于古希臘語(yǔ)，指“領(lǐng)導(dǎo)、權(quán)威或影響，特別是一國(guó)對(duì)其他國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)等”②《韋氏新大學(xué)辭典》（第9 版）將hegemony 解釋為leadership，preponderant influence or authority esp. of one nation over others。但是，也有人認(rèn)為最初出現(xiàn)在古希臘歷史上的霸權(quán)是指?jìng)€(gè)別強(qiáng)大的城邦對(duì)其他弱小城邦施加的政治壓迫和經(jīng)濟(jì)剝削的行為。，指的是一種客觀態(tài)勢(shì)，無(wú)褒貶之分，一般英文詞典中沒(méi)有霸權(quán)主義的對(duì)應(yīng)詞條hegemonism③所謂“霸權(quán)國(guó)”或“霸主”（hegemon），亦是一中性詞，指“有能力確保管理國(guó)家關(guān)系的原則、并愿意這樣做的國(guó)家”。。從兩個(gè)定義可以看出它并非特指政治方面，經(jīng)濟(jì)、文化、軍事、技術(shù)等領(lǐng)域只要具備定義的本質(zhì)，即可認(rèn)為存在了霸權(quán)。

根據(jù)我們的文化和歷史感受，可將技術(shù)霸權(quán)主義理解為：一個(gè)國(guó)家憑借自己的技術(shù)實(shí)力和優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓和貿(mào)易為手段，把本國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)的意志、統(tǒng)治方式和價(jià)值觀念強(qiáng)加于他國(guó)，控制他國(guó)主權(quán)和獨(dú)立，干涉他國(guó)內(nèi)政，侵犯他國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，以使他國(guó)服從于本國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益之目的的一系列政策或制度。其實(shí)質(zhì)是國(guó)家利用技術(shù)推行霸權(quán)主義，通過(guò)跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)的掌控在滿足自身利益的情況下間接地實(shí)現(xiàn)國(guó)家霸權(quán)的目的，其剝削和侵略方式更為隱蔽、更為高級(jí)，它具有間接性、強(qiáng)滲透性和更廣的影響力。

（二）技術(shù)霸權(quán)主義的特征

二戰(zhàn)以后，向來(lái)主張貨物貿(mào)易要自由、服務(wù)貿(mào)易要自由的發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等貿(mào)易卻從來(lái)不說(shuō)自由，而是將“技術(shù)”作為一種重要的政治工具來(lái)實(shí)現(xiàn)其霸權(quán)意圖，對(duì)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行管制。結(jié)合前文分析的技術(shù)霸權(quán)主義之含義，我們可以看出其有如下五個(gè)特征：

其一，先進(jìn)技術(shù)這一無(wú)形工具是發(fā)達(dá)國(guó)家在信息社會(huì)實(shí)現(xiàn)霸權(quán)主義目的的主要依賴。技術(shù)擁有者采取強(qiáng)權(quán)政策，利用自己建立起的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等手段控制和掠奪技術(shù)落后國(guó)家的自然資源和其他財(cái)富，奴役他國(guó)人民。

其二，意志控制。將霸權(quán)國(guó)的意志強(qiáng)加給弱小國(guó)家，讓他國(guó)成為自己的附庸。其形式在于它不是赤裸裸的武力或以任何其他強(qiáng)制力要挾，而是通過(guò)溫情脈脈的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，無(wú)形地控制著其他國(guó)家的生產(chǎn)、市場(chǎng)、生活方式，漸漸軟化人的意志，通過(guò)技術(shù)傳輸一定的價(jià)值觀，以技術(shù)為手段達(dá)到改造、控制他國(guó)的目的。對(duì)被其視為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)家，則采取技術(shù)封鎖或強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段進(jìn)行打壓。

其三，技術(shù)與文化理念輸入相結(jié)合。通過(guò)對(duì)他國(guó)實(shí)行“軟”侵略，發(fā)揮出與技術(shù)相關(guān)的物質(zhì)、理念等方面的作用，對(duì)他國(guó)的文化產(chǎn)生影響，進(jìn)而從更深層次上讓他國(guó)人民走上技術(shù)輸出國(guó)統(tǒng)治者預(yù)計(jì)的軌道。

其四，全球化下的技術(shù)霸權(quán)，與金融霸權(quán)、資本霸權(quán)相配合，是壟斷資本的新形式，而壟斷資本全球化，依賴于技術(shù)的領(lǐng)先。通過(guò)技術(shù)霸權(quán)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)資本全球化和全球生產(chǎn)一體化，再通過(guò)商業(yè)資本和借貸資本如風(fēng)險(xiǎn)投資的全球化實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、金融和市場(chǎng)的全球自由化。它以技術(shù)為核心，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建全球新型國(guó)際分工體系，掌握技術(shù)的國(guó)家高高在上，處于金字塔頂端，控制全球經(jīng)濟(jì)，并在全球推銷其價(jià)值理念，逐步建立在其主宰下的以“自由市場(chǎng)”為主導(dǎo)的全球統(tǒng)一市場(chǎng)，而他國(guó)則成為技術(shù)輸出國(guó)廉價(jià)的加工廠或原材料供應(yīng)地，技術(shù)輸出國(guó)從中獲取高額利潤(rùn)。

其五，技術(shù)霸權(quán)背后均有政治因素，與政治霸權(quán)和國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的地位密切相連。政治利益通過(guò)技術(shù)霸權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)。技術(shù)霸權(quán)與軍事相結(jié)合，產(chǎn)生巨大威力，伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)就是一例。技術(shù)霸權(quán)促進(jìn)了資本的政治化和軍事化。

技術(shù)霸權(quán)為壟斷資本全球化提供了前提條件，技術(shù)基礎(chǔ)上的新型國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工使資本主義在全球范圍內(nèi)占據(jù)了主導(dǎo)地位，高新技術(shù)的壟斷和控制成為經(jīng)濟(jì)全球化背景下資本主義掠奪的新方式。

三、技術(shù)霸權(quán)主義視域下的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度

全球化背景下人類面臨的諸多公共問(wèn)題，如公共健康、氣候變化、環(huán)境污染、貧困等，需要人類進(jìn)步技術(shù)的大力支持和分享，而現(xiàn)有的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度卻阻礙了技術(shù)落后國(guó)家走模仿創(chuàng)新及可持續(xù)發(fā)展的綠色之路，不利于解決上述諸多問(wèn)題。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間的商業(yè)交易[4]237。然而，我們不能由此認(rèn)為，既然是當(dāng)事人間的私人交易，國(guó)家公法不應(yīng)有任何干預(yù)，由于其交易客體——技術(shù)的特殊性，各國(guó)無(wú)不對(duì)其實(shí)行管制。理論上說(shuō)，作為“唯利是圖”的商人，作為交易的技術(shù)轉(zhuǎn)讓只要能帶來(lái)豐厚利潤(rùn)，就可進(jìn)行。但是，由于背后的國(guó)家利益、安全甚或其他目的，任何商人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓都體現(xiàn)其主權(quán)國(guó)家的意志。所以，不難看出，發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的所謂“意思自治”是有限的，即對(duì)那些過(guò)時(shí)陳舊的、無(wú)核心競(jìng)爭(zhēng)力的廉價(jià)技術(shù)可以通過(guò)意思自治轉(zhuǎn)讓出去，利用發(fā)展中國(guó)家企業(yè)起步晚、落后、能力和發(fā)展水平與跨國(guó)公司處于不對(duì)等的位置等弱點(diǎn)，獲取超額利潤(rùn)。

（一）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度的發(fā)展歷程

商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)革命的出現(xiàn)，使世界市場(chǎng)日益成熟和擴(kuò)大，貨物貿(mào)易在更大規(guī)模、更高水平上跨越了國(guó)界，催生和推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。由于各主要資本主義國(guó)家發(fā)展的不平衡性及各國(guó)資源的差異性，它們一方面需要不斷地從其他國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，以提高其商品的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論利用其他國(guó)家廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料，在輸出資本的同時(shí)也輸出了相關(guān)的技術(shù)，這樣，與貿(mào)易相關(guān)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不可避免地出現(xiàn)了，其中最早的就是1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）?！栋屠韫s》確定的國(guó)民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則和獨(dú)立性原則等為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓奠定了憲法性基礎(chǔ)，特別是國(guó)民待遇原則，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格地域性，一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在他國(guó)不通過(guò)特定的法律程序是不受保護(hù)的，不受保護(hù)就意味著可以被濫用、盜用，也不存在所謂的轉(zhuǎn)讓，而國(guó)民待遇原則為在他國(guó)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了法律保障，為在其他國(guó)家申請(qǐng)保護(hù)開了綠燈，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了法律基礎(chǔ)。《巴黎公約》自生效以后因時(shí)代的發(fā)展經(jīng)歷了多次修改[5]，最近一次是1967年。

與技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的實(shí)體規(guī)定除在《巴黎公約》中有所體現(xiàn)外，其他條約也有體現(xiàn)①United Nations：Compendium of International Arrangements on Transfer of Technology : Selected Instruments - Relevant provisions in selected international arrangements pertaining to transfer of technology.，此處不述。為簡(jiǎn)化程序和提高效率，1970年《專利合作條約》緣此而生。此前為解決各國(guó)專利分類的標(biāo)準(zhǔn)劃一問(wèn)題，1968年公布了國(guó)際專利分類。此后為了解決發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面日益激烈的矛盾，應(yīng)發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)烈要求，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)曾在20世紀(jì)70年代試圖讓各國(guó)簽署《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》及包含有一定技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的《聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司行動(dòng)守則》，但由于遭到發(fā)達(dá)國(guó)家及其國(guó)內(nèi)跨國(guó)公司的強(qiáng)烈反對(duì)，至20世紀(jì)90年代它們均無(wú)果而終。至今，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的立法成果集中體現(xiàn)在1995年成立的世界貿(mào)易組織（WTO）框架下《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（含2005年12月6日總理事會(huì)通過(guò)、2017年1月生效的《TRIPS協(xié)議修正議定書》），以及2003年2月WTO體系下具有軟法性質(zhì)的TRIPS協(xié)議理事會(huì)作出的《關(guān)于TRIPS協(xié)議第66.2款的執(zhí)行決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定一》）②TRIPS 協(xié)議第六十六條第二款規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)鼓勵(lì)其領(lǐng)土內(nèi)的企業(yè)和組織，促進(jìn)和鼓勵(lì)向最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員轉(zhuǎn)讓技術(shù)，以使這些成員創(chuàng)立一個(gè)良好和可行的技術(shù)基礎(chǔ)。，還還有還2003年8月30日WTO總理事會(huì)通過(guò)的《執(zhí)行多哈宣言關(guān)于TRIPS協(xié)議與公共健康第六段決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定二》）等文件。另外，便是體現(xiàn)為聯(lián)合國(guó)體系下的有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約，如1992年通過(guò)、1994年生效的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，1997年通過(guò)、2005年生效的《京都議定書》，以及2015年通過(guò)、2016年生效的《巴黎協(xié)議》等的規(guī)定。[6-7]

《決定一》規(guī)定，為了督促發(fā)達(dá)成員方履行它們的承諾，要求發(fā)達(dá)成員方應(yīng)當(dāng)就66.2款的執(zhí)行或計(jì)劃執(zhí)行情況向理事會(huì)提交年度報(bào)告③報(bào)告在遵守保護(hù)商業(yè)秘密的情形下，應(yīng)當(dāng)含有如下內(nèi)容：為履行第六十六條第二款義務(wù)正在執(zhí)行的激勵(lì)制度，包括具體的立法、政策和規(guī)制框架；激勵(lì)制度類型和政府機(jī)構(gòu)或其他可以接觸的實(shí)體的識(shí)別；提供激勵(lì)機(jī)制在成員方內(nèi)合格的企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)以及任何在實(shí)際中落實(shí)這些機(jī)制使其發(fā)揮作用的可得信息等。，年度報(bào)告由理事會(huì)在每年的年會(huì)結(jié)束前審查完畢，評(píng)審會(huì)應(yīng)當(dāng)為成員方提供提出與提交的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或援助信息有關(guān)的問(wèn)題和要求增加信息的機(jī)會(huì)，討論激勵(lì)措施的效果并考慮與該決定設(shè)立報(bào)告程序運(yùn)作相關(guān)的任何內(nèi)容?！稕Q定二》的出臺(tái)使國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得了實(shí)質(zhì)性突破?！稕Q定二》規(guī)定，發(fā)展中成員方和最不發(fā)達(dá)成員方因艾滋病、瘧疾、肺結(jié)核及其他流行疾病而發(fā)生公共健康危機(jī)時(shí)，可在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，在其內(nèi)部通過(guò)實(shí)施專利強(qiáng)制許可制度，生產(chǎn)、使用和銷售有關(guān)治療導(dǎo)致公共健康危機(jī)疾病的專利藥品。《TRIPS協(xié)議修正議定書》極大地促進(jìn)了在公共健康危機(jī)情形下的國(guó)際人權(quán)保護(hù)，其核心內(nèi)容是降低或免除了某些情況下藥品專利技術(shù)強(qiáng)制許可，以助于發(fā)展中國(guó)家以較低價(jià)格獲取涉及公共健康的藥品[8]。但是，由于批準(zhǔn)成員方數(shù)量遲遲沒(méi)有達(dá)到生效的條件（WTO所有成員方的2/3即102個(gè)以上批準(zhǔn)方能生效）后經(jīng)歷過(guò)5次延期，至2017年1月23日生效。此外，在2001年的多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上決定WTO成立國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作組，意在推動(dòng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展。至2023年3月，該工作組共召開33次會(huì)議，其中最后一次會(huì)議提出：“世貿(mào)組織需要制定一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架，包括一套適當(dāng)?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓渠道，以確保發(fā)展中國(guó)家能夠負(fù)擔(dān)得起并獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓。迫切需要促進(jìn)數(shù)字和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓，使非洲國(guó)家能夠進(jìn)行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。TRIPS理事會(huì)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作組可在其職權(quán)范圍內(nèi)完成這一議題?！盵9]

（二）技術(shù)霸權(quán)主義在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度中的體現(xiàn)

1.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則制定主要由西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)

現(xiàn)有國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的特點(diǎn)大體如下：國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際層面的規(guī)定零星地分布于各條約中，但無(wú)統(tǒng)一實(shí)體法，多以國(guó)內(nèi)法調(diào)整為主；由于發(fā)達(dá)國(guó)家是技術(shù)供方，以控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主，而發(fā)展中國(guó)家是技術(shù)需方，多以鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)為主；國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓私法行為公法化傾向明顯，一般均涉及供方企業(yè)、需方企業(yè)、供方國(guó)家和需方國(guó)家；跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)載體；技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式多樣化，多與購(gòu)并、直接投資、項(xiàng)目融資、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易等結(jié)合起來(lái)，純粹的高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓并不多見(jiàn)。

總體上說(shuō)，以上特點(diǎn)反映國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際規(guī)則是西方主導(dǎo)下的規(guī)則。發(fā)展中國(guó)家在這些游戲規(guī)則的制定中因經(jīng)驗(yàn)的缺乏、意見(jiàn)的不統(tǒng)一和發(fā)展水平的限制，它們未能對(duì)規(guī)則的形成帶來(lái)積極影響，故規(guī)則更多地體現(xiàn)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的意志。

如果把技術(shù)轉(zhuǎn)讓看作一個(gè)純粹的私法行為，由當(dāng)事人“意思自治”來(lái)絕對(duì)統(tǒng)轄①不少條約或協(xié)議談到技術(shù)轉(zhuǎn)讓，均要求“相互同意”是前提條件?！耙馑甲灾巍钡那疤崾请p方地位平等，如果一方有求于另一方，且實(shí)力相差甚遠(yuǎn)，很難體現(xiàn)各自真正的意志，因此形式上同意的背后往往是扭曲的意志。，則就如同輕量級(jí)的拳擊手與重量級(jí)拳擊手在進(jìn)行重量級(jí)比賽一樣，看上去規(guī)則對(duì)每一個(gè)選手是公平的，但由于起點(diǎn)不同，實(shí)質(zhì)上的“公平”早已蕩然無(wú)存。不難理解，發(fā)展中國(guó)家為何要求改變、修正現(xiàn)有的規(guī)定。在發(fā)展中國(guó)家要求對(duì)已生效的文本進(jìn)行修改或簽訂新條約時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家常會(huì)借故不予合作，如前文提到的守則的簽訂和發(fā)展中國(guó)家要求順應(yīng)形勢(shì)再度修改《巴黎公約》便是典型的例子。發(fā)展中國(guó)家由于自身工業(yè)化落后，企業(yè)相對(duì)弱小，在與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)談判中處于劣勢(shì)，在制定守則過(guò)程中要求守則簽訂后應(yīng)有國(guó)際法上的約束力，具有條約的性質(zhì)；由于本國(guó)的企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判中處于弱勢(shì)地位，對(duì)限制性條款守則應(yīng)有所約定；法律適用方面應(yīng)協(xié)調(diào)合同自由原則和公共秩序之間的關(guān)系。發(fā)達(dá)國(guó)家以“意思自治”原則對(duì)上述意見(jiàn)給予徹底否認(rèn)，故至今守則還是一紙空文[4]238-239。1967年以來(lái)世界形勢(shì)發(fā)生了許多變化，發(fā)展中國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到工業(yè)產(chǎn)權(quán)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，希望它們能為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，多次要求修改《巴黎公約》，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，特別是1980年以來(lái)，幾乎每年均就此舉行外交會(huì)議，以便增訂一些能給它們以優(yōu)惠待遇的規(guī)定，但由于雙方之間及西方主要工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家間意見(jiàn)分歧甚大，難以統(tǒng)一，至今未完成修訂[5]譯者序。發(fā)達(dá)國(guó)家不愿放棄既得利益，無(wú)視發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)困境、信息社會(huì)的特征和全球平衡發(fā)展，利用技術(shù)實(shí)行新的霸權(quán)主義和“新形式的掠奪”是目前技術(shù)轉(zhuǎn)讓難以實(shí)現(xiàn)的根源,也是發(fā)展中國(guó)家難以獲取所需技術(shù)的重要原因。

2.跨國(guó)公司②本文所指的跨國(guó)公司，如無(wú)特別說(shuō)明意指“發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司”?？刂迫蚪^大多數(shù)的先進(jìn)技術(shù)，并以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為幌子實(shí)現(xiàn)其母國(guó)霸權(quán)目標(biāo)

當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)先進(jìn)技術(shù)多通過(guò)直接投資等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而對(duì)成熟期或衰退期的技術(shù)則通過(guò)單純?cè)S可或所有權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。但是，不論何種方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓多是通過(guò)跨國(guó)公司這一載體來(lái)完成的?？鐕?guó)公司掌握了當(dāng)今全球90%以上的先進(jìn)技術(shù)，它們是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)其在全球戰(zhàn)略利益的工具和載體。反過(guò)來(lái)看，實(shí)現(xiàn)國(guó)家職能的政府又往往是跨國(guó)公司國(guó)內(nèi)外利益的代言人。政府與跨國(guó)公司互為表里、相互配合，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式來(lái)共同實(shí)現(xiàn)它們的利益和目標(biāo)：獲取經(jīng)濟(jì)利益、控制或左右他國(guó)的發(fā)展。

跨國(guó)公司是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物，它們憑借雄厚的財(cái)力，不僅占領(lǐng)了大片市場(chǎng)，并且擁有成百上千項(xiàng)專利技術(shù)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有極大的優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的出現(xiàn)進(jìn)一步促進(jìn)了專利制度的國(guó)際化[10]，也更迫切地需要工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。實(shí)際上，今天的跨國(guó)公司已經(jīng)成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主體，左右著國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的制定。

跨國(guó)公司目前正是通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)而非資本優(yōu)勢(shì)在全球推行自己的贏利政策，資本優(yōu)勢(shì)僅僅是其采取技術(shù)策略的一個(gè)前奏而已。無(wú)論是通過(guò)合資、建立子公司還是成立分支機(jī)構(gòu)，它都立足于技術(shù)，特別是核心技術(shù)控制策略。在今天，傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓如所謂的轉(zhuǎn)讓費(fèi)等已失去了意義。它至少可以通過(guò)以下渠道在不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)的前提下實(shí)現(xiàn)獲利目的，同時(shí)利用本地廉價(jià)而又優(yōu)秀的人才為它們開發(fā)更高層次的、剝削本地人的技術(shù)和產(chǎn)品，“以東道國(guó)人治東道國(guó)人”成為跨國(guó)公司的成功策略。

第一，研發(fā)策略，即通過(guò)研發(fā)管理體制抽走資金?？鐕?guó)公司根據(jù)本地市場(chǎng)的需求，借助其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場(chǎng)營(yíng)銷優(yōu)勢(shì)，利用自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)消費(fèi)導(dǎo)向，而核心技術(shù)始終控制在自己的手中。根據(jù)總公司的需求，制定研發(fā)策略，提取子公司銷售額的一定比例①各跨國(guó)公司的要求的形式不一致，即使形式一致，比例也不一樣。比如采取此方法的，有的按5%，有的更高，約12%，如此不等。作為總公司在全球分配的研發(fā)基金，美其名曰在子公司申請(qǐng)研發(fā)項(xiàng)目符合總部的要求，由總部審核同意后，再返還給子公司。而子公司在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，必須在總公司圈定的范圍內(nèi)，且最終同意是否由總部決定。這樣，總部可以通過(guò)任何理由否決研發(fā)計(jì)劃，從而將該部分費(fèi)用歸總部擁有和支配?？梢钥闯?，該部分費(fèi)用比通過(guò)所謂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)來(lái)實(shí)現(xiàn)目的要高明得多。

第二，采購(gòu)策略，即通過(guò)采購(gòu)變相汲取超額利潤(rùn)。由于技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，在研發(fā)某一產(chǎn)品的過(guò)程中就將其與產(chǎn)業(yè)化密切聯(lián)系在一起。一旦可以產(chǎn)業(yè)化后，核心器件和原材料必須在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方指定的供應(yīng)商處購(gòu)買，否則從國(guó)際市場(chǎng)上其他供應(yīng)商處購(gòu)買的，器件不配套、技術(shù)指數(shù)不協(xié)調(diào)，不可能產(chǎn)業(yè)化。而這些供應(yīng)商是跨國(guó)公司在全球的受控子公司，價(jià)格十分高昂，供應(yīng)商利潤(rùn)豐厚。這是東道國(guó)引進(jìn)技術(shù)付出的代價(jià)，僅此一項(xiàng)，跨國(guó)公司可以從中得到高額的回報(bào)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中許可使用費(fèi)與其相比可謂是九牛一毛。它們通過(guò)這種方式，將不合理的技術(shù)使用費(fèi)高額地回收過(guò)去，且不露聲色，手段可謂隱蔽。在無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)中，不確定性、暗箱性常是難以捉摸的。

第三，管理費(fèi)用。通過(guò)收取指派所謂的技術(shù)管理人員的費(fèi)用，變相地提取技術(shù)費(fèi)用。如美國(guó)某一跨國(guó)公司向在華的合資公司派駐技術(shù)管理人員，計(jì)劃派約150名專家，每人每年100萬(wàn)美金，那么如此下來(lái)不論該合資公司一年有無(wú)利潤(rùn)，這1.5億美金約合13億人民幣的費(fèi)用必須支付，這種旱澇保收的方式是僅依附于其技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上該公司一年的銷售額不過(guò)12億美元左右，去掉各種成本、費(fèi)用等，利潤(rùn)約10%，如此一算，專家的管理費(fèi)一拿走，該公司一年下來(lái)無(wú)利潤(rùn)可圖。后經(jīng)中方的激烈辯論，減少到80人左右。其實(shí)這些所謂的專家更多的是在執(zhí)行總部的政策，技術(shù)上指導(dǎo)倒未必是它們的主要任務(wù)。

第四，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中的許可使用費(fèi)。除了上述三個(gè)策略外，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中毫無(wú)疑問(wèn)還要寫上使用費(fèi)的問(wèn)題，也許這對(duì)跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)已不重要了。一般合同中對(duì)此約定大約是合同銷售額的5%左右。當(dāng)然有些跨國(guó)公司在前面策略未能實(shí)現(xiàn)時(shí)，也會(huì)充分利用這一條將大量的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移出去。

第五，投資的利潤(rùn)分成。盡管有上述種種模式，但任何涉及利潤(rùn)的點(diǎn)，跨國(guó)公司都不會(huì)放過(guò)。如果還有漏網(wǎng)之魚的話，則根據(jù)投資額比例進(jìn)行利潤(rùn)分成。可能這一部分對(duì)跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)已是“不屑一顧”了，但根據(jù)傳統(tǒng)的法則，還需分配，不會(huì)放過(guò)，因?yàn)槲ɡ菆D是資本的本質(zhì)。

通過(guò)以上途徑，最終跨國(guó)公司的子公司或在東道國(guó)的合資公司利用所謂技術(shù)轉(zhuǎn)讓這一幌子，早已實(shí)現(xiàn)了其利潤(rùn)獲取的戰(zhàn)略意圖，把東道國(guó)變成了其廉價(jià)的世界加工廠，技術(shù)上蘊(yùn)涵的高額附加值通過(guò)廉價(jià)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到跨國(guó)公司總部，東道國(guó)只得到了廉價(jià)的加工費(fèi)，同時(shí)還要付出環(huán)境污染、資源消耗等高昂代價(jià)。

此外，高新技術(shù)內(nèi)部化，即在更新技術(shù)開發(fā)出來(lái)前將現(xiàn)有的高新技術(shù)作為專有技術(shù)保留在公司內(nèi)部，或只向其控股的子公司轉(zhuǎn)移，在更新技術(shù)出來(lái)后，再申請(qǐng)專利，向他國(guó)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這是跨國(guó)公司維持技術(shù)壟斷地位的常用手段，以此維持其在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)跑者地位。還有，發(fā)展中國(guó)家人才在流入發(fā)達(dá)國(guó)家的同時(shí)，跨國(guó)公司又利用其優(yōu)厚的條件在發(fā)展中國(guó)家招攬人才，就地取材，實(shí)行本地化開發(fā)，但核心技術(shù)卻掌握在跨國(guó)公司手中，貼近市場(chǎng)，又不失去主動(dòng)，造成人才在東道國(guó)內(nèi)的“外流”現(xiàn)象?？鐕?guó)公司利用他們開發(fā)出的技術(shù)仍歸跨國(guó)公司所有，然后在全球進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，東道國(guó)除了是廉價(jià)加工廠外，也是其人才廉價(jià)輸送地和技術(shù)創(chuàng)新地。

盡管如此，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓仍起到積極作用，有時(shí)其積極作用甚至占主導(dǎo)地位，如促進(jìn)東道國(guó)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高東道國(guó)工業(yè)化程度、管理水平以及培養(yǎng)技術(shù)人員并提高其技術(shù)水平[11]69-71等，因此發(fā)展中國(guó)家仍需利用跨國(guó)公司。

不難看出，在信息社會(huì)，發(fā)達(dá)國(guó)家借助自己的跨國(guó)公司，以技術(shù)為載體，利用他們控制下的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度在全球?qū)嵭行碌陌詸?quán)主義是不爭(zhēng)的事實(shí)。不斷發(fā)展起來(lái)的中國(guó)，面對(duì)這種情況應(yīng)有自己的歷史使命。

四、當(dāng)前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度的中國(guó)應(yīng)對(duì)

以美國(guó)為代表的西方國(guó)家為了維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其技術(shù)霸權(quán)主義策略短期內(nèi)難以改變。然而，全球化趨勢(shì)不可阻擋，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律不容違背。面對(duì)這種情況，我們不可能關(guān)閉全球化的大門，但試圖再走引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新這一路徑，已經(jīng)變得更為艱難。正是因?yàn)槠D難，作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，只有積極應(yīng)對(duì)，化消極為積極，化壓力為動(dòng)力，秉承習(xí)近平主席提出的“全球發(fā)展倡議”“全球安全倡議”及“全球文明倡議”等相關(guān)的原則和精髓，知難而上，提升創(chuàng)新能力，在維護(hù)國(guó)家正當(dāng)合法利益的同時(shí)，對(duì)世界絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家尤其是“一帶一路”參與國(guó)作出我們的貢獻(xiàn)，帶動(dòng)它們共同發(fā)展。為此，我們要在以下兩個(gè)方面努力。

（一）國(guó)內(nèi)層面

要在國(guó)際社會(huì)發(fā)揮出影響力，我們首先是練好內(nèi)功，形成自己值得他國(guó)學(xué)習(xí)的成功經(jīng)驗(yàn)及制度，進(jìn)而推廣于國(guó)際社會(huì)。因此，我們應(yīng)該立足國(guó)內(nèi)，做好相關(guān)方面的基礎(chǔ)工作和應(yīng)對(duì)。

1.完善國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法治環(huán)境

由于在國(guó)際社會(huì)中無(wú)統(tǒng)一的調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)體法，目前就技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要由各國(guó)內(nèi)法調(diào)整，而國(guó)內(nèi)法主要體現(xiàn)在對(duì)外貿(mào)易法等法律法規(guī)中。因此，加大研究發(fā)達(dá)國(guó)家以及其他較為成功國(guó)家的做法，吸取經(jīng)驗(yàn)，是十分必要的。

科技已經(jīng)成為一國(guó)最重要的戰(zhàn)略資源，各國(guó)政府試圖在技術(shù)的民族主義與技術(shù)的全球主義之間求得某種平衡，既要控制科學(xué)技術(shù)的輸出，以免其產(chǎn)生飛鏢效應(yīng)①在社會(huì)心理學(xué)上，人們把行為舉措產(chǎn)生的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)完全相反的現(xiàn)象，稱為“飛鏢效應(yīng)”。這好比用力把飛鏢往一個(gè)方向擲，結(jié)果它卻飛向了相反的方向。，同時(shí)又要最大限度地鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)的輸入，以免使自身孤立于世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的潮流之外。在這種情況下，傳統(tǒng)上，由科技界和企業(yè)自行決定的科學(xué)技術(shù)的國(guó)際交流等問(wèn)題現(xiàn)在也被政府以國(guó)家利益或國(guó)家安全等名義加以嚴(yán)格控制，尤其是二戰(zhàn)以來(lái)以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家開始形成并不斷完善的國(guó)家干預(yù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的科技法律制度及出口管制方面的法律法規(guī)等為代表。

面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)其優(yōu)勢(shì)所建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，發(fā)展中國(guó)家如何結(jié)合自己的國(guó)情建立一套既有利于發(fā)展又有利于技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時(shí)又不違反國(guó)際義務(wù)的制度呢？獲取利益是跨國(guó)公司進(jìn)軍發(fā)展中國(guó)家的目的所在。抓住這一點(diǎn)，只要我們制定的法律法規(guī)合乎本國(guó)的國(guó)情、法理和法的一般原則，就不應(yīng)有任何擔(dān)心，問(wèn)題在于我們的政策法律、管理和執(zhí)行狀況如何，我們有無(wú)對(duì)策。今天由于種種原因，我們?cè)诩夹g(shù)、信息領(lǐng)域落后了，目前只能應(yīng)急，找出應(yīng)急策略。但是，我們不能總是應(yīng)急，我們需要超前的準(zhǔn)備。美國(guó)有所謂的“特別301條款”和“337條款”來(lái)保護(hù)自身的利益，認(rèn)為只要有侵犯美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，或他國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)美國(guó)在東道國(guó)投資的企業(yè)沒(méi)有提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，帶來(lái)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，它就可以采取措施。美國(guó)通過(guò)這兩個(gè)條款，在較大程度上維護(hù)了美國(guó)企業(yè)利益，對(duì)他國(guó)構(gòu)成一定影響。

類似美國(guó)“337條款”和“特殊301條款”，在《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》中也有規(guī)定，如第二十九條第二款規(guī)定：“進(jìn)口貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并危害對(duì)外貿(mào)易秩序的，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以采取在一定期限內(nèi)禁止侵權(quán)人生產(chǎn)、銷售的有關(guān)貨物進(jìn)口等措施”；第三十一條規(guī)定：“其他國(guó)家或者地區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面未給予中華人民共和國(guó)的法人、其他組織或者個(gè)人國(guó)民待遇，或者不能對(duì)來(lái)源于中華人民共和國(guó)的貨物、技術(shù)或者服務(wù)提供充分有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定，對(duì)與該國(guó)家或者該地區(qū)的貿(mào)易采取必要的措施?！鼻罢咦屛覀儗?duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的一些行為可以采取類似的措施，成為我國(guó)企業(yè)強(qiáng)大的后盾，對(duì)他國(guó)跨國(guó)公司在我國(guó)違反公平公正原則或公共秩序（公序良俗）等行為給予制裁，對(duì)它們?cè)诩夹g(shù)轉(zhuǎn)讓中的不平等（限制性）條款，比如技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容是否是先進(jìn)的、前沿的、核心技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的收取方式、途徑，以及對(duì)采購(gòu)原材料或生產(chǎn)元器件的限制等進(jìn)行制約；母公司對(duì)子公司的控制違反東道國(guó)法應(yīng)受到制約，在立法上對(duì)通過(guò)內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)等應(yīng)予規(guī)定。而后者，對(duì)于我國(guó)“走出去”的企業(yè)及相關(guān)主體，在東道國(guó)受到不公平待遇，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，也可以采取相關(guān)措施，建立黑名單制度等。遺憾的是，時(shí)至今日，我們沒(méi)有充分利用這些條款。為此，需要進(jìn)一步制定相應(yīng)的實(shí)施措施。

政府機(jī)關(guān)或行業(yè)協(xié)會(huì)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)起到積極作用。我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化政府職能，提高專業(yè)水平，學(xué)習(xí)美國(guó)做法，成立類似國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的機(jī)構(gòu)，使之有一批專家能針對(duì)不同行為進(jìn)行專業(yè)性技術(shù)論證。尤其是在高新技術(shù)不斷發(fā)展的時(shí)代，我們的企業(yè)對(duì)國(guó)際上某一領(lǐng)域的技術(shù)是否了解以及了解多少，引進(jìn)該技術(shù)有無(wú)價(jià)值及技術(shù)如何定位和定價(jià)等，單靠企業(yè)自身是難以完成的。

統(tǒng)一國(guó)內(nèi)相關(guān)立法，協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法規(guī)的內(nèi)容，避免彼此矛盾和沖突?？梢詫?duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓獨(dú)立立法，如將外貿(mào)法、技術(shù)進(jìn)出口條例、專利法、版權(quán)法、合同法及科技法（科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化法、科技進(jìn)步法等）等中有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定獨(dú)立出來(lái)，變成統(tǒng)一的部門法——技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的立法和保護(hù)水平，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓提到一個(gè)新的高度。技術(shù)轉(zhuǎn)讓法單獨(dú)立法后，應(yīng)與科技法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、貿(mào)易法等法律法規(guī)協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

2.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)創(chuàng)新能力提升，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展

通過(guò)立法和執(zhí)法，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用和發(fā)展，提升創(chuàng)新能力，創(chuàng)造更多高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化創(chuàng)造及實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化準(zhǔn)備有利條件。在科技發(fā)展方面，政府的作用在于制定有效的政策和法律，特別是在高新技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)方面[11]267-269，促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新，其主要體現(xiàn)在宏觀調(diào)控、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和服務(wù)上。宏觀調(diào)控重在把握方向，統(tǒng)一協(xié)調(diào)重在避免重復(fù)開發(fā)造成浪費(fèi)，如發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)預(yù)測(cè)計(jì)劃①即把企業(yè)家、科學(xué)家、工程師和政府組織起來(lái)共同探索五年或更長(zhǎng)時(shí)間市場(chǎng)和技術(shù)領(lǐng)域可能出現(xiàn)的機(jī)遇，并對(duì)此采取相應(yīng)對(duì)策；通過(guò)廣泛汲取技術(shù)和知識(shí)領(lǐng)域的成果而得出的預(yù)測(cè)結(jié)果將指導(dǎo)政府、產(chǎn)業(yè)界和科研機(jī)構(gòu)的研究與開發(fā)的投資方向和重點(diǎn)。是這兩個(gè)功能的體現(xiàn)。服務(wù)作為游戲規(guī)則制訂組織者、執(zhí)行裁判者和監(jiān)督者，應(yīng)樂(lè)于為企業(yè)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)等提供服務(wù)，為科技發(fā)展起到積極作用。

英國(guó)政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合方面可以為我們提供一個(gè)很好的參考。除了前面提到的預(yù)測(cè)外，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合還催生了與商業(yè)相關(guān)的高質(zhì)量研究項(xiàng)目建立合作關(guān)系的“聯(lián)系（LINK）”計(jì)劃①該計(jì)劃是政府為官產(chǎn)學(xué)研合作研究提供總體框架，支持“有價(jià)值”的預(yù)競(jìng)爭(zhēng)研究和以創(chuàng)造財(cái)富和提高生活質(zhì)量為目的的應(yīng)用開發(fā)研究，以促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)動(dòng)。、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃②包括潛力獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃、科學(xué)與工程合作獎(jiǎng)、工業(yè)與學(xué)術(shù)界合作獎(jiǎng)等。、院校與企業(yè)合作伙伴計(jì)劃、教研公司計(jì)劃、法拉第合作伙伴③由多個(gè)大學(xué)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)、制造業(yè)公司和金融機(jī)構(gòu)組成的協(xié)作集團(tuán)。計(jì)劃、中小企業(yè)參與研究與技術(shù)計(jì)劃等[12]。美國(guó)政府在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中扮演的角色是有目共睹的。政府通過(guò)一系列的激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)、支持創(chuàng)業(yè)，在某種程度上就像一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的商業(yè)公司[13]。實(shí)際上，美國(guó)在制度和實(shí)際操作中已形成了一套相對(duì)成熟的科研管理體制，從投入到科技成果的轉(zhuǎn)化都有章可循，效率較高。

企業(yè)作為微觀主體，對(duì)市場(chǎng)最為敏感和熟悉，它們了解市場(chǎng)需求，但它們對(duì)全局信息把握不是很準(zhǔn)，對(duì)基礎(chǔ)性研究也不可能投入過(guò)多，必須依賴于高校和科研機(jī)構(gòu)。科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)理論對(duì)應(yīng)用性的技術(shù)來(lái)說(shuō)非常重要，它是技術(shù)突破的前奏，但它需要很大的投入。就我國(guó)目前企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r而言，絕大多數(shù)的企業(yè)是不可能完成的。而高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)理論研究和部分的應(yīng)用研究如果不運(yùn)用到生產(chǎn)中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，也就失去了價(jià)值。而企業(yè)作為工業(yè)化生產(chǎn)基地具有許多學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)不具備的優(yōu)勢(shì)，所以二者必須結(jié)合起來(lái)。

總之，政府宏觀上把握，并通過(guò)一系列激勵(lì)政策和法律機(jī)制，調(diào)動(dòng)各方的積極性，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，以在科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面充分發(fā)揮作用，提高效率。企業(yè)和高校及研究機(jī)構(gòu)在法律指導(dǎo)下加強(qiáng)合作、互動(dòng)和聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，激發(fā)出技術(shù)的巨大潛力。產(chǎn)學(xué)研必須有機(jī)聯(lián)合起來(lái)，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這樣才能為科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力創(chuàng)造條件。

（二）國(guó)際層面

這一層面，可以分為兩個(gè)方面：一方面是較為現(xiàn)實(shí)的，即凝練本國(guó)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)現(xiàn)有國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)范的完善；另一方面是較為理想的，即在構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)下，推動(dòng)統(tǒng)一的多邊國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)體協(xié)議的制定。顯然，后者更為艱難。

1. 凝練過(guò)去的成功經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度進(jìn)一步完善

中國(guó)過(guò)去40多年的開放及取得的成就說(shuō)明，通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，走模仿創(chuàng)新之路是落后國(guó)家提升創(chuàng)新能力的一條有效路徑，但在“以市場(chǎng)換技術(shù)”方面，我們沒(méi)有取得預(yù)期的效果，這方面有不少經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。首先，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與一般的貨物貿(mào)易不同，技術(shù)交易（對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，即技術(shù)引進(jìn)）的最終目的不是僅停留在引進(jìn)或交易的技術(shù)上，而應(yīng)當(dāng)是在此基礎(chǔ)上的消化、吸收和創(chuàng)新。過(guò)去，我們?cè)谝M(jìn)、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)時(shí)，有時(shí)是被動(dòng)跟隨，依賴他人現(xiàn)有技術(shù)，較少在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行自主探索和創(chuàng)造，第一代技術(shù)滿足不了需要時(shí)，再引進(jìn)第二代技術(shù)，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)“技術(shù)引進(jìn)就是不再引進(jìn)他人的類似或升級(jí)技術(shù)”之目標(biāo)。其次，在現(xiàn)有的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則中，指望通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得“核心技術(shù)”是極其困難的。核心技術(shù)在絕大多數(shù)情況下只能通過(guò)自主研發(fā)（原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新）獲得。在戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的重大科技項(xiàng)目上，必須依靠自己，必須擁有自主創(chuàng)新的能力和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則既不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和獨(dú)立，也難于維護(hù)國(guó)家安全。再次，未能有效限制發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為，致使我們?cè)诤罄m(xù)研發(fā)和創(chuàng)新方面困難重重。

因此，在引進(jìn)、學(xué)習(xí)、消化和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)，提高自身創(chuàng)新能力，掌握科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)，在更高水平上實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越，才是發(fā)展的根本。同時(shí)，也要有對(duì)跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面不公平做法進(jìn)行斗爭(zhēng)的意識(shí)，通過(guò)相關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整或制約并盡可能體現(xiàn)于相關(guān)國(guó)際條約或協(xié)議中。

在創(chuàng)新基礎(chǔ)上獲取的技術(shù)為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，通過(guò)立法促進(jìn)他們轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓使用，以改變現(xiàn)有研究成果轉(zhuǎn)化率偏低、沒(méi)有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的現(xiàn)象；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和流轉(zhuǎn)方面，通過(guò)立法不僅鼓勵(lì)創(chuàng)新，更鼓勵(lì)應(yīng)用技術(shù)，把潛在的生產(chǎn)力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。我們?cè)诟哞F技術(shù)、清潔能源技術(shù)和核技術(shù)等領(lǐng)域取得了一定成就，可以將該領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，尤其是規(guī)則完善方面的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行提煉、歸納，上升為法律規(guī)范或規(guī)則，進(jìn)而完善現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)相關(guān)法律制度，以在更廣范圍內(nèi)促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)由“輸血功能”向“造血功能”轉(zhuǎn)變方面做出更積極的努力，進(jìn)而對(duì)相關(guān)的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)貿(mào)協(xié)議或雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范產(chǎn)生積極影響。

在信息時(shí)代及現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓進(jìn)行更為嚴(yán)格的控制，轉(zhuǎn)讓條件十分苛刻，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)面臨更為不利的國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境。因此，我們只有走自己的路。提升技術(shù)自我創(chuàng)新能力是我們推動(dòng)工業(yè)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本途徑。為此，我們可以借助“一帶一路”這一平臺(tái)，將國(guó)內(nèi)較為成功領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)驗(yàn)和規(guī)則推行出去，整合和協(xié)調(diào)現(xiàn)有國(guó)際條約或國(guó)際軟法中關(guān)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范，通過(guò)一定范圍內(nèi)合理的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)范來(lái)普遍提高相關(guān)技術(shù)（尤其是發(fā)揮中國(guó)在環(huán)境友好技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)和潛能）在“一帶一路”參與國(guó)中的使用率，限制跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中不當(dāng)行為，推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)等方面的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而擴(kuò)大中國(guó)在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則制定中的話語(yǔ)權(quán)甚至是決定權(quán)，為更為完善的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度的制定創(chuàng)造積極條件。

2. 引領(lǐng)并推動(dòng)制定合理的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則

中國(guó)改革開放至今40多年了，我們對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則的內(nèi)容、體系及其運(yùn)行等已經(jīng)有了較為系統(tǒng)的了解，尤其是在中國(guó)加入WTO之后，我們對(duì)國(guó)際規(guī)則的把握、運(yùn)用日漸成熟，影響也在不斷加大，我們的身份也在不斷變化。改革開放初期，我們是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則被動(dòng)的“追隨或適用者”，加入WTO后日漸成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的參與者，到了2013年之后，我們?cè)噲D成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的引領(lǐng)者。前兩個(gè)階段已經(jīng)成為歷史。對(duì)于成為國(guó)際規(guī)則的引領(lǐng)者，我們正在積極努力，也取得了一定的成就： “一帶一路”倡議、自由貿(mào)易試驗(yàn)園區(qū)建設(shè)及構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念的提出，至今正好十年。在過(guò)去的十年中，中國(guó)引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定已經(jīng)有所體現(xiàn)，如“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議”中就體現(xiàn)出中國(guó)引領(lǐng)規(guī)則制定的內(nèi)容。在今后的努力中，基于我們國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域規(guī)則的制定，中國(guó)也可以發(fā)揮引領(lǐng)作用。

我們可以通過(guò)“一帶一路”這一公共產(chǎn)品，積極參與并推動(dòng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的討論和制定，力促國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓統(tǒng)一實(shí)體法的出臺(tái)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓不是單一的，而是與政治、經(jīng)濟(jì)、文化和其他貿(mào)易結(jié)合在一起的。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)一實(shí)體規(guī)定早已存在，只是分散在不同的條約中。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的需求，特別是發(fā)展中國(guó)家，已在各種國(guó)際論壇中得到認(rèn)可，全球現(xiàn)有的80多個(gè)多邊條約或協(xié)議和無(wú)數(shù)個(gè)地區(qū)性或雙邊協(xié)議均涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)舉措。盡管因各條約、協(xié)議的目的背景不同，相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定也不同，但它們均有一個(gè)共同的目標(biāo)，即促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家獲得技術(shù)和能力。就是說(shuō)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，多數(shù)國(guó)家還是有共識(shí)的，這為制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)一實(shí)體法提供了基礎(chǔ)。

在國(guó)際社會(huì)中，利益是任何制度產(chǎn)生的推動(dòng)器，而利益平衡是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。前文提到的兩個(gè)決定的通過(guò)雖說(shuō)是發(fā)展中國(guó)家?jiàn)^斗的結(jié)果，但不可否認(rèn)，疾病、環(huán)境等的嚴(yán)重破壞會(huì)影響到發(fā)達(dá)國(guó)家是一個(gè)不容忽視的重要因素。因此，我們應(yīng)以此為切入點(diǎn)，結(jié)合多數(shù)國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)需求的共識(shí)，在整合現(xiàn)有國(guó)際條約中有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定以及形成統(tǒng)一實(shí)體法過(guò)程中發(fā)揮積極作用。其中，對(duì)跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的行為進(jìn)行規(guī)范應(yīng)是關(guān)注的重要內(nèi)容之一。

我們要立足現(xiàn)在，著眼未來(lái)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則的發(fā)展方向，在新變化中掌握主動(dòng)。在各種國(guó)際會(huì)議上，我們要有一套行之有效的辦法，代表廣大發(fā)展中國(guó)家的聲音和利益，發(fā)揮統(tǒng)一戰(zhàn)線的作用，積極推動(dòng)“全球發(fā)展倡議”“全球安全倡議”“全球文明倡議”的落實(shí)，利用現(xiàn)有的于發(fā)展中國(guó)家有利的國(guó)際條約之相關(guān)規(guī)范，爭(zhēng)取到大家的共同利益，推進(jìn)統(tǒng)一的多邊國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)體法出臺(tái)。

五、結(jié)語(yǔ)

信息社會(huì)中，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的“技術(shù)霸權(quán)主義”引起了人們對(duì)“軟霸權(quán)”的警覺(jué)，信息技術(shù)強(qiáng)國(guó)的科技、價(jià)值觀念等背后，有比“軍事、政治霸權(quán)”更嚴(yán)重、更隱蔽的霸權(quán)。2005年通過(guò)的《決定二》、2017年生效的TRIPS協(xié)議修正案使技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得了重大突破，其歷史意義在于使貧窮國(guó)家在WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則范圍內(nèi)有能力處理肆虐本國(guó)的重大流行性疾病，這是發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)危及人類健康方面對(duì)發(fā)展中國(guó)家的一種幫助，它也間接地在幫助發(fā)達(dá)國(guó)家，因?yàn)榧膊〔皇峭ㄟ^(guò)國(guó)界就能控制的，空氣、水等循環(huán)會(huì)將意想不到的疾病或?yàn)?zāi)難擴(kuò)散到全球范圍。事實(shí)證明，僅僅如此是不夠的。TRIPS協(xié)議修正案生效已經(jīng)六年多過(guò)去了，真正發(fā)生的強(qiáng)制許可案例極少，在面對(duì)新冠病毒肆虐全球時(shí)，發(fā)展中國(guó)家依然無(wú)法獲得有效的疫苗與相應(yīng)藥品。這些規(guī)定仍然是紙面上的內(nèi)容，是發(fā)展中國(guó)家及最不發(fā)達(dá)國(guó)家眼中的“水中月、鏡中花”。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面人類需要更多的努力，特別是在如何規(guī)范發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓（它們掌握了人類90%以上的先進(jìn)技術(shù)）方面的行為并發(fā)揮它們的積極作用方面，任重而道遠(yuǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)椭l(fā)展中國(guó)家發(fā)展技術(shù)及經(jīng)濟(jì)，且為它們帶來(lái)健康、安全的環(huán)境，節(jié)省全人類資源，也等于在幫助自己?，F(xiàn)在不該說(shuō)這個(gè)國(guó)家、那個(gè)國(guó)家，而該說(shuō)我們共同的家——地球。城門失火，殃及池魚，同歸于盡不是人類想要的，共同發(fā)展才是我們的目標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家不應(yīng)在技術(shù)上再過(guò)于強(qiáng)調(diào)自己的霸權(quán)，而應(yīng)合理地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，為人類生活質(zhì)量改善、后代發(fā)展服務(wù)。為此，在構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念之下，建立合理國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，由國(guó)家出面平衡企業(yè)、個(gè)人利益及其社會(huì)責(zé)任，已是大勢(shì)所趨。

制度，尤其是法律制度，是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的法寶，技術(shù)轉(zhuǎn)讓也不例外。信息技術(shù)在很大程度上解放了人類，但也給人們的生存帶來(lái)了新的難題①如虛擬與現(xiàn)實(shí)的矛盾、自由與道德規(guī)范的矛盾、平等與文化霸權(quán)主義的矛盾、開放性與網(wǎng)絡(luò)安全危機(jī)的矛盾。，它沒(méi)有讓人們“失去的是鎖鏈，得到的是更多自由”。領(lǐng)導(dǎo)信息技術(shù)潮流的強(qiáng)國(guó)，為利益驅(qū)動(dòng)，也許想開發(fā)一種技術(shù)，將霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治諸如此類的統(tǒng)治欲壓縮在它想象的芯片中，從而在這架以現(xiàn)實(shí)主義為主流的、復(fù)雜的世界機(jī)器中使用，達(dá)己之目的。為此，我們必須綜合考慮到私人利益、國(guó)家利益與全人類利益，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)、國(guó)際立法方面有所貢獻(xiàn)、有所成就，制定合理的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度并利用它。否則我們會(huì)“失去的是自由，得到的是更多的鎖鏈”。