摘要：家庭作為社會(huì)基本組成單元，其貧困脆弱性不僅受風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的沖擊影響，還與家庭自身的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力密切相關(guān)。文章基于風(fēng)險(xiǎn)沖擊與緩釋視角，選取2020年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，探討社會(huì)資本能否有效降低家庭貧困脆弱性。研究表明：風(fēng)險(xiǎn)事件在一定程度上加大了家庭貧困脆弱性，而社會(huì)資本能夠顯著降低家庭貧困脆弱性，具有很好的風(fēng)險(xiǎn)緩釋作用；社會(huì)資本有助于家庭獲得鄰里幫助，提升收入水平，進(jìn)而降低家庭貧困脆弱性。此外，社會(huì)資本和風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)家庭貧困脆弱性的影響具有顯著的區(qū)域異質(zhì)性。在西部地區(qū)，社會(huì)資本能夠更有效地降低家庭貧困脆弱性，表現(xiàn)出更好的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力，但風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)家庭造成的不利影響也最為明顯。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；風(fēng)險(xiǎn)沖擊；風(fēng)險(xiǎn)緩釋；家庭貧困脆弱性

中圖分類號(hào)：F124.7；C912.3 " " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A " " " "文章編號(hào)：1007-8576（2024）03-0026-09

DOI：10.16716/j.cnki.65-1030/f.2024.03.003

Can Social Capital Reduce Household Poverty Vulnerability

—An Empirical Study Based on the Perspective of Risk Impact and Slow Release

FEI Zhengdong， WANG Yujuan

（Anhui University， Hefei 230601， China）

Abstract： As a basic component of society， the family's poverty vulnerability is not only affected by the risk impact brought by risk events， but also related to the family's own risk mitigation ability. The paper， based on the perspective of risk shocks and risk mitigation， selects data from the China Family Panel Studies （CFPS） to explore whether social capital can effectively reduce household poverty vulnerability. The results show that risk events increase household poverty vulnerability to some extent， while social capital can significantly reduce household poverty vulnerability and has a good risk mitigation effect; social capital can not only increase the probability of getting help from neighbors to obtain more social support， but also increase the per capita income level of families， thereby reducing the vulnerability of families to poverty. Meanwhile， the impact of social capital and risk shocks on poverty vulnerability has significant regional heterogeneity. In the western regions， social capital can more effectively reduce household poverty vulnerability and has better risk mitigation ability， but its impact caused by risk shocks is also higher than that in the eastern regions.

Key words： social capital; risk shock; risk mitigation; household poverty vulnerability

一、問(wèn)題的提出

在貧困研究領(lǐng)域，貧困通常指人們?cè)诨旧钜约吧鐣?huì)活動(dòng)等方面的匱乏。世界銀行將貧困脆弱性的概念引入貧困研究領(lǐng)域，并將其定義為某些人群受外部沖擊而陷入貧困甚至返貧的傾向。貧困脆弱性主要體現(xiàn)為個(gè)人或家庭在面臨外部沖擊時(shí)，導(dǎo)致其陷入貧困的可能性，也可指國(guó)家、區(qū)域或群體因受風(fēng)險(xiǎn)沖擊而陷入衰退和大規(guī)模貧困的可能性。在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，除需努力消除貧困外，還需解決人們可能因突然陷入貧困而面臨的脆弱性問(wèn)題。脆弱性的強(qiáng)弱除取決于風(fēng)險(xiǎn)的大小、類型和暴露程度外，還與個(gè)體或群體抵御風(fēng)險(xiǎn)的意愿、能力和策略有關(guān)。不同個(gè)體或群體在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力和恢復(fù)能力各不相同，所表現(xiàn)出的脆弱性也不相同。因此，對(duì)于貧困脆弱性的度量，不能僅以收入來(lái)衡量，還應(yīng)考慮人的基本需求和能力差異。貧困不僅僅指人們?cè)诨拘枨蠓矫娴娜狈?，還指人們?cè)诿鎸?duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)的有效應(yīng)對(duì)能力不足。

城市化進(jìn)程中產(chǎn)生了巨大的勞動(dòng)力需求，大量勞動(dòng)力通過(guò)流動(dòng)以尋求就業(yè)機(jī)會(huì)。人口流動(dòng)改變了以親緣關(guān)系為主導(dǎo)的傳統(tǒng)社會(huì)資本，人們離開(kāi)賴以生存的土地，重新締結(jié)地緣關(guān)系和業(yè)緣關(guān)系并形成新的社會(huì)資本。社會(huì)資本即社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)等，它們能夠通過(guò)促進(jìn)合作進(jìn)而提高效率［1］，其核心是建立和維系人與人之間的聯(lián)系，并通過(guò)這些聯(lián)系形成社會(huì)資源，對(duì)個(gè)人和群體帶來(lái)一定的社會(huì)支持。社會(huì)資本可提供情感上的支持、物質(zhì)上的幫助和職業(yè)上的機(jī)會(huì)，有助于個(gè)人之間、群體之間的合作與互動(dòng)，通過(guò)提供一種社會(huì)支持系統(tǒng)，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，增進(jìn)個(gè)人福祉［2］。2020年，我國(guó)全面建成小康社會(huì)，歷史性地解決了絕對(duì)貧困問(wèn)題，而鞏固脫貧成果、防范大規(guī)模返貧成為未來(lái)一段時(shí)間工作的重點(diǎn)。因此，研究社會(huì)資本與家庭貧困脆弱性的內(nèi)在聯(lián)系具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如下方面：一是基于風(fēng)險(xiǎn)沖擊和緩釋的視角構(gòu)建理論模型，系統(tǒng)研究社會(huì)資本與家庭貧困脆弱性之間的關(guān)系，可以豐富相關(guān)領(lǐng)域的研究。二是系統(tǒng)分析社會(huì)資本對(duì)家庭貧困脆弱性的影響機(jī)制和作用路徑，可為政策制定提供有益參考。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假說(shuō)

（一）文獻(xiàn)回顧

既有研究指出，家庭貧困脆弱性受多種因素影響，如收入［3］、風(fēng)險(xiǎn)事件［4］、個(gè)體特征［5］、社會(huì)支持［6］等。在收入對(duì)家庭脆弱性的影響方面，研究發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，較低的可預(yù)期收入對(duì)家庭貧困脆弱性的影響慢慢減弱，而收入可變性對(duì)家庭貧困脆弱性的影響逐漸增強(qiáng)［7］。徐戈［8］研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本對(duì)收入多樣化有顯著的正向影響，對(duì)貧困脆弱性有顯著的負(fù)向影響，且相較于收入多樣化，收入專業(yè)化更有助于降低農(nóng)戶未來(lái)陷入貧困的可能性。在風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭貧困脆弱性的影響方面，既有研究主要集中于健康風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生會(huì)增加家庭經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，降低家庭福利水平［9］。健康沖擊是降低家庭貧困脆弱性的一個(gè)重要原因［10］。韋艷［11］研究認(rèn)為，健康沖擊會(huì)顯著加大家庭貧困脆弱性，而社會(huì)資本不僅能直接降低家庭貧困脆弱性，還能有效抑制健康沖擊對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用。楊浩［12］基于全國(guó)592個(gè)貧困縣的研究發(fā)現(xiàn)，氣象災(zāi)害能夠顯著加大家庭貧困脆弱性。在社會(huì)支持對(duì)家庭貧困脆弱性的影響方面，盧義樺［6］通過(guò)對(duì)丹江口水庫(kù)移民S村的個(gè)案考察，發(fā)現(xiàn)貧困移民的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)未能實(shí)現(xiàn)在遷出地的完全“脫嵌”，也未能實(shí)現(xiàn)在遷入地的完全“嵌入”，而是呈現(xiàn)“半脫嵌半嵌入”的實(shí)踐樣態(tài)。在個(gè)體特征對(duì)家庭貧困脆弱性的影響方面，研究發(fā)現(xiàn)，相較于男性戶主家庭，女性戶主家庭持有的生計(jì)資本相對(duì)較少，其貧困脆弱性更高［13］。此外，戶主年齡的增大和家庭規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)加大家庭貧困脆弱性［14］，戶主受教育程度和婚姻狀況等個(gè)體特征也會(huì)影響家庭貧困脆弱性［15］。

綜上，通過(guò)梳理文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，雖然目前學(xué)界關(guān)于家庭貧困脆弱性的研究較為豐富，但將風(fēng)險(xiǎn)沖擊與緩釋相結(jié)合，研究社會(huì)資本對(duì)家庭貧困脆弱性影響的文獻(xiàn)還較為少見(jiàn)。

（二）研究假說(shuō)

遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊是家庭陷入貧困的一個(gè)主要原因［16］，但是不同家庭在面對(duì)相同的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)所受到的沖擊各不相同。這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)家庭的最終影響不僅僅取決于風(fēng)險(xiǎn)事件本身，還取決于家庭自身的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力［17］。社會(huì)資本作為一種非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，能夠降低風(fēng)險(xiǎn)事件的沖擊，提高個(gè)體或群體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力［18］，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力，可以理論風(fēng)險(xiǎn)沖擊與經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋后的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)沖擊二者的差值衡量風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力。社會(huì)資本具有風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力，即使是那些貧困脆弱性較高的家庭，在社會(huì)資本的作用下也可能具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力［19］。謝家智［20］實(shí)證檢驗(yàn)了社會(huì)資本對(duì)家庭貧困脆弱性的作用機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本可以通過(guò)收入增長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)緩釋降低貧困脆弱性。姚領(lǐng)［17］從風(fēng)險(xiǎn)沖擊與應(yīng)對(duì)視角解釋貧困脆弱性產(chǎn)生的原因，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)沖擊只是貧困的誘因，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力不足才是個(gè)體陷入貧困的根本原因。基于以上分析，本文提出研究假說(shuō)1：社會(huì)資本具有一定的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力，能夠弱化非預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，顯著降低家庭貧困脆弱性。

社會(huì)資本對(duì)家庭成員在社會(huì)活動(dòng)中獲取資源、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及降低貧困脆弱性有顯著影響。研究表明，社會(huì)資本的質(zhì)越好、量越多，家庭越能夠有效應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊［21］ 。徐偉［22］研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本不僅能夠直接降低家庭貧困脆弱性，還可以減少家庭成員受到的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，進(jìn)而間接降低家庭貧困脆弱性。社會(huì)資本能夠降低居民陷入貧困的概率，也能夠緩解收入差距對(duì)居民陷入貧困的不利影響［23］，社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)越發(fā)達(dá)，貧困發(fā)生概率也就越小［24］。從風(fēng)險(xiǎn)緩釋機(jī)制上看，社會(huì)關(guān)系能夠在就業(yè)、婚姻、生活、資金借貸［25］、信息流通［26］等方面對(duì)家庭提供幫助，從而降低家庭陷入貧困的可能性。然而也有學(xué)者提出了相反觀點(diǎn)。如Xu［27］基于三峽地區(qū)受地質(zhì)災(zāi)害影響農(nóng)戶的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本并不能顯著降低由外部風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的家庭貧困脆弱性。基于以上分析，本文提出研究假說(shuō)2：社會(huì)資本能夠通過(guò)幫助家庭獲得鄰里幫助和增加收入來(lái)降低家庭貧困脆弱性。

本文構(gòu)建了在風(fēng)險(xiǎn)沖擊和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的共同作用下，社會(huì)資本對(duì)家庭貧困脆弱性影響的理論模型，理論機(jī)制如圖1所示。

三、研究方法、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

科學(xué)測(cè)度貧困脆弱性，對(duì)確定潛在貧困人口和政策制定等有著至關(guān)重要的作用。目前學(xué)界對(duì)貧困脆弱性的測(cè)度主要有風(fēng)險(xiǎn)暴露的脆弱性（VER）、期望貧困的脆弱性（VEP）和期望效用的脆弱性（VEU）這3種常用方法。期望貧困的脆弱性指家庭未來(lái)陷入貧困的概率或預(yù)期，通過(guò)分析研究對(duì)象的現(xiàn)有收入、支出、資產(chǎn)等信息，并結(jié)合相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人口等數(shù)據(jù)，進(jìn)而構(gòu)建期望貧困的脆弱性模型。與VER和VEU方法相比，VEP方法能夠建立更為全面的評(píng)估框架，同時(shí)考慮可觀測(cè)和不可觀測(cè)因素對(duì)未來(lái)貧困狀態(tài)的影響，預(yù)測(cè)研究對(duì)象未來(lái)陷入貧困的可能性，也適合進(jìn)行截面數(shù)據(jù)分析，因而本文選擇VEP方法測(cè)度家庭貧困脆弱性。

1.構(gòu)建VEP模型。本文利用三階段可行廣義最小二乘法構(gòu)建家庭收入的對(duì)數(shù)模型，并對(duì)回歸殘差進(jìn)行普通廣義最小二乘回歸。本文參考Chaudhuri［28］對(duì)VEP模型的設(shè)定方法，構(gòu)建如下基本模型：

[lnYi，t+1=Xi，tβ+μi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（1）

式（1）中：[Yi，t+1]表示[i]家庭在[t+1]時(shí)刻的收入，其由[t]時(shí)刻的影響因素[X]決定，[X]包括個(gè)體和家庭特征。然后從當(dāng)期影響下一期收入的因素中，通過(guò)式（1）估計(jì)出殘差代入如下公式：

[μ2i=xiθ+?i] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （2）

在進(jìn)行上述回歸后，再確定異方差結(jié)構(gòu)權(quán)重，對(duì)殘差平方和收入對(duì)數(shù)進(jìn)行加權(quán)回歸，獲得估計(jì)值。假設(shè)收入對(duì)數(shù)服從正態(tài)分布，[lnline]為貧困標(biāo)準(zhǔn)線，本文選取世界銀行公布的1.9美元/人·天和3.1美元/人·天兩條貧困標(biāo)準(zhǔn)線，并綜合考慮2015年的購(gòu)買力平價(jià)和2016—2020年的物價(jià)水平，進(jìn)而換算得出2963元/人·年和4835元 /人·年這兩條貧困標(biāo)準(zhǔn)線（以下簡(jiǎn)稱VEP1和VEP2）。將計(jì)算所得的[lnY]、[xiθ]代入以下模型便可測(cè)度家庭貧困脆弱性：

[VEPi=?lnline-lnYxiθ] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（3）

2.構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型。VEP方法雖然可以家庭當(dāng)期各維度數(shù)據(jù)測(cè)度貧困脆弱性，但忽略了風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的沖擊，故本文在靜態(tài)VEP模型中引入風(fēng)險(xiǎn)變量和緩釋變量，動(dòng)態(tài)測(cè)度家庭貧困脆弱性，揭示風(fēng)險(xiǎn)沖擊和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的作用關(guān)系。本文參考孫傳旺［29］的研究，以家庭作為研究對(duì)象，將當(dāng)期家庭各狀態(tài)產(chǎn)生的效用視為一個(gè)效用函數(shù)，進(jìn)而得到家庭遭受沖擊后的效用函數(shù)：

[Ui=URiski，VEPi，Zi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （4）

式（4）中，[Riski]表示家庭[i]的風(fēng)險(xiǎn)緩釋度，[VEPi]表示家庭貧困脆弱性，[Zi]表示家庭其他狀態(tài)產(chǎn)生的效用。因風(fēng)險(xiǎn)沖擊并不會(huì)完全作用于家庭，而是會(huì)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋，以沖擊軟化后的狀態(tài)呈現(xiàn)。家庭遭受風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊后，親朋好友通常會(huì)給予一定的精神和物質(zhì)幫助，以便能夠降低風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭帶來(lái)的不利影響，因而理論風(fēng)險(xiǎn)沖擊與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)沖擊常常不一致，風(fēng)險(xiǎn)緩釋度可由二者的差值度量，即：

[Riski=riski?risk*i] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（5）

式（5）中，[risk]表示風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭帶來(lái)的理論風(fēng)險(xiǎn)沖擊，[risk?]表示家庭實(shí)際受到的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，[Riski]表示家庭[i]的風(fēng)險(xiǎn)緩釋度，[Riski]越大，其對(duì)家庭效用的影響也越大。另外，實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)沖擊與風(fēng)險(xiǎn)緩釋度在很大程度上是由風(fēng)險(xiǎn)事件和社會(huì)資本所決定，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生造成了風(fēng)險(xiǎn)沖擊，而社會(huì)資本具有一定的風(fēng)險(xiǎn)緩釋能力。由此可得：

[risk?=Shockk×Socialφ] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（6）

式（6）中，[Shock]表示風(fēng)險(xiǎn)事件，[Social]表示社會(huì)資本，且滿足[kgt;0]，[φl(shuí)t;0]。

通常來(lái)說(shuō)，家庭對(duì)生活、教育等正常支出都有穩(wěn)定預(yù)期，但對(duì)醫(yī)療支出則無(wú)穩(wěn)定預(yù)期，因而將無(wú)預(yù)期的醫(yī)療支出作為風(fēng)險(xiǎn)事件有其合理性。由此，家庭貧困脆弱性可表示為：

[VEPi=VEP（riski，Xi）] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （7）

以當(dāng)期數(shù)據(jù)通過(guò)VEP方法來(lái)測(cè)度未來(lái)家庭貧困脆弱性，雖然風(fēng)險(xiǎn)沖擊的理論影響會(huì)被考慮在內(nèi)，但實(shí)際沖擊是事后變量，無(wú)法被當(dāng)期模型所引入，故家庭貧困脆弱性實(shí)際是由理論風(fēng)險(xiǎn)沖擊和影響收入的控制變量所決定的。由式（4）以及上述分析可知，家庭效用主要由風(fēng)險(xiǎn)緩釋、家庭貧困脆弱性和其他效用構(gòu)成，且家庭貧困脆弱性越高，家庭效用越小，由此可得：

[Ui=Riskαi×1VEPiβ×Zδi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（8）

式（8）中，[α]、[β]、[δ]均大于0。另外，通過(guò)理論分析并對(duì)式（7）進(jìn)行擴(kuò)展可得：

[VEPi=riskiη×Xφi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （9）

對(duì)于式（8），在風(fēng)險(xiǎn)緩釋度達(dá)到最優(yōu)水平的情況下，對(duì)公式兩邊求[Risk]的偏導(dǎo)，可進(jìn)一步得到：

[?Ui?Risk=αRiskα?1×1VEPiβ×Zδ?βRiskα×1VEPiβ+1×?VEPi?riski×?riski?Risk×Zδi] " " " （10）

將式（5）、式（9）的偏導(dǎo)結(jié)果代入式（10）并令其值為0，便可得到理論風(fēng)險(xiǎn)沖擊與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)沖擊的理論關(guān)系模型，即：

[riski=βηβη?αrisk?] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （11）

將式（6）、式（11）代入式（9），可得揭示家庭貧困脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)事件和社會(huì)資本之間關(guān)系的模型，即：

[VEPi=βηβη?αη×Shockkη×Socialφη×Xφi] " " " " " " " " " " " " " " " " （12）

式（12）中，[φηlt;0]，[kηgt;0]。對(duì)式（12）取自然對(duì)數(shù)并加入控制變量便可得到本文用于分析社會(huì)資本對(duì)家庭貧困脆弱性影響的模型，即：

[lnVEPi=C0+C1lnSociali+C2lnShocki+CXi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （13）

式（13）中：[VEP]代表家庭貧困脆弱性；[Social]代表社會(huì)資本，以過(guò)去12個(gè)月家庭人情支出度量，因在家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，通常由親緣關(guān)系和地緣關(guān)系所代表的社會(huì)資本通過(guò)信息、物質(zhì)、情感等來(lái)維系社會(huì)關(guān)系，故以家庭人情支出度量社會(huì)資本具有合理性；[Shock]表示風(fēng)險(xiǎn)事件；[X]表示一系列控制變量；[C0]、[C1]、[C2]為系數(shù)，[C]為控制變量系數(shù)矩陣。

（二）變量選取

本文的被解釋變量為家庭貧困脆弱性（[VEP]），由前文公式計(jì)算并取自然對(duì)數(shù)；核心解釋變量為社會(huì)資本（[Social]），以家庭用于人情方面支出的自然對(duì)數(shù)度量。同時(shí)，為檢驗(yàn)研究假說(shuō)2，選取鄰里幫助（[Helps]）和家庭收入（[Income]）作為中介變量。此外，本文借鑒姚領(lǐng)［17］的研究，并考慮到數(shù)據(jù)的可得性，主要選取對(duì)家庭收入有較大影響的控制變量，包括家庭城鄉(xiāng)分類（[Urban]）、家庭人均支出（[Expend]）、政府補(bǔ)助（[Allowance]）、家庭存款（[Deposit]）、家庭規(guī)模（[Population]）、戶主年齡（[Age]）及其平方（[Age2]）、戶主性別（[Gender]）、受教育程度（[Educate]）、婚姻狀況（[Marry]）以及健康狀況（[Health]）。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

研究中原始數(shù)據(jù)來(lái)自2020年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)中的家庭經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和個(gè)人庫(kù)數(shù)據(jù)，在剔除缺失值、回答“不知道”的樣本值、拒絕回答樣本值和不適用樣本值之后，本文最終篩選出7020戶家庭，覆蓋了全國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市1。

表1列示了變量說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

由表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果可知，社會(huì)資本能夠顯著降低家庭貧困脆弱性，且在較高貧困標(biāo)準(zhǔn)線下，社會(huì)資本降低家庭貧困脆弱性的作用更強(qiáng)，這在一定程度上反映了社會(huì)進(jìn)步過(guò)程中社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的動(dòng)態(tài)影響。另外，風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭貧困脆弱性表現(xiàn)出了顯著的正向影響，風(fēng)險(xiǎn)事件增加了家庭無(wú)預(yù)期支出，減少了家庭福利。由此，前文提出的研究假說(shuō)1得以驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文按照農(nóng)民年均純收入2300元（2010年不變價(jià)）的標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)2011—2020年物價(jià)指數(shù)調(diào)整，得到第三條貧困標(biāo)準(zhǔn)線即3298元/人·年（以VEP3表示），檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。同時(shí)，本文使用Probit模型進(jìn)行重新估計(jì)。由表2中更換貧困標(biāo)準(zhǔn)線及Probit模型回歸結(jié)果可知，社會(huì)資本能夠顯著降低家庭貧困脆弱性。此外，考慮到北京、天津、上海、重慶這4個(gè)直轄市經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高且具有較大的政策優(yōu)勢(shì)等，因而本文剔除這4個(gè)直轄市樣本后重新進(jìn)行了回歸，由表2剔除直轄市樣本回歸結(jié)果可知，社會(huì)資本能夠顯著降低家庭貧困脆弱性。由此可見(jiàn)，前文結(jié)論穩(wěn)健。

五、進(jìn)一步的分析

（一）作用機(jī)制分析

前文研究表明，社會(huì)資本能夠顯著降低家庭貧困脆弱性，家庭在受到風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊后，能夠通過(guò)社會(huì)資本緩釋風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)資本越豐富的家庭，越能夠從親人、朋友、鄰里處獲得更多幫助，弱化風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的影響，從而降低家庭貧困脆弱性。本文選取鄰里幫助（ [Helps]）和家庭收入（[Income]）作為中介變量（[Mi]），構(gòu)建如下中介模型檢驗(yàn)研究假說(shuō)2：

[Mi=C1lnSociali+C2lnShocki+Xiβ+εi] " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（14）

[lnVEPi=C1lnSociali+C2Mi+C3lnShocki+Xiβ+εi] " " " " " " " " " " " " " " " （15）

表3列示了中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。由鄰里幫助路徑檢驗(yàn)結(jié)果可知，社會(huì)資本對(duì)鄰里幫助的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，但因鄰里幫助數(shù)值為1代表家庭在受風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊后獲得的幫助多，數(shù)值為5代表家庭在受風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊后獲得的幫助少，其為負(fù)向指標(biāo)，因此可以認(rèn)為，社會(huì)資本對(duì)獲得鄰里幫助有正向作用，在相同條件下，社會(huì)資本越豐富的家庭越能夠獲得更多的鄰里幫助。由兩條貧困標(biāo)準(zhǔn)線下的檢驗(yàn)結(jié)果可知，獲得的鄰里幫助越多，家庭貧困脆弱性越低。由家庭收入路徑檢驗(yàn)結(jié)果可知，社會(huì)資本越豐富就越有利于增加家庭收入，而收入增長(zhǎng)會(huì)使家庭貧困脆弱性降低。以上分析表明，社會(huì)資本能夠通過(guò)獲得鄰里幫助和增加家庭收入兩條路徑，減少風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭帶來(lái)的實(shí)際沖擊，降低家庭貧困脆弱性。由此，前文提出的研究假說(shuō)2得以驗(yàn)證。

（二）異質(zhì)性分析

因我國(guó)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有明顯差異，為了檢驗(yàn)社會(huì)資本對(duì)不同地區(qū)家庭貧困脆弱性是否會(huì)表現(xiàn)出不同程度的影響，本文將樣本分為東部、中部、西部地區(qū)樣本進(jìn)行地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)。由表4可知，西部地區(qū)社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用最大，但風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)家庭貧困脆弱性的影響也最大。這可能是由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，家庭對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的應(yīng)對(duì)能力不足，因而由風(fēng)險(xiǎn)事件致使家庭陷入貧困的可能性較大。同時(shí)，因西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后，親緣關(guān)系向業(yè)緣關(guān)系轉(zhuǎn)變的程度較低，故以親緣關(guān)系為主導(dǎo)的社會(huì)資本在家庭遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)能夠提供更有力的支持。因此，西部地區(qū)社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用最大。由表4還可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用相對(duì)較小。這可能是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大量勞動(dòng)人口外出務(wù)工，親緣關(guān)系不再占據(jù)主導(dǎo)地位，并逐漸向業(yè)緣關(guān)系轉(zhuǎn)變，但由于工作變動(dòng)、脫離團(tuán)體等使得業(yè)緣關(guān)系還不夠牢固，因而導(dǎo)致不穩(wěn)定的社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用也較小。

六、結(jié)論與建議

本文使用2020年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，探討社會(huì)資本與家庭貧困脆弱性之間的關(guān)系。研究表明，社會(huì)資本能夠降低家庭貧困脆弱性，而風(fēng)險(xiǎn)事件則會(huì)加大家庭貧困脆弱性，社會(huì)資本通過(guò)增加家庭收入和鄰里幫助進(jìn)而降低家庭貧困脆弱性。此外，社會(huì)資本在影響家庭貧困脆弱性的過(guò)程中表現(xiàn)出了顯著的地區(qū)異質(zhì)性，相較于東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用更大，但由風(fēng)險(xiǎn)事件致使家庭陷入貧困的可能性也更大。

基于以上研究結(jié)論，本文認(rèn)為今后應(yīng)更加充分地發(fā)揮社會(huì)資本對(duì)降低家庭貧困脆弱性的作用，幫助家庭獲得更多的社會(huì)支持和更多的信息、資源、保障等，提升家庭應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力。具體而言：一是鼓勵(lì)貧困脆弱性較高的家庭積極主動(dòng)參與社會(huì)組織和社區(qū)活動(dòng)，與他人建立良好的人際關(guān)系，形成有效的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，建立穩(wěn)固的人際關(guān)系和社交網(wǎng)絡(luò)，提升家庭應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力。二是相關(guān)部門可以增進(jìn)居民福祉為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注貧困脆弱性較高的家庭及其成員的就業(yè)和社會(huì)關(guān)系，更加注重通過(guò)教育和職業(yè)技能培訓(xùn)等方式提高個(gè)人綜合能力和就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，增加家庭收入，增強(qiáng)家庭成員發(fā)展動(dòng)力，使家庭更有信心和能力擺脫貧困或避免返貧。三是建立健全互助機(jī)制，健全服務(wù)機(jī)構(gòu)。社區(qū)應(yīng)努力提供更多的教育支持、就業(yè)信息等服務(wù)，為貧困脆弱性較高的家庭提供更多支持；鄰里之間也可以進(jìn)一步加強(qiáng)交流，以便能夠充分發(fā)揮鄰里幫助對(duì)降低家庭貧困脆弱性的積極作用。

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（責(zé)任編輯：甘海燕）