王翀

（湖南文理學(xué)院，湖南 常德 415000）

高校既肩負(fù)教書(shū)育人的職責(zé)，也承擔(dān)科學(xué)研究的重任，是專(zhuān)利成果的重要產(chǎn)出基地。科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。習(xí)近平總書(shū)記指出：“我國(guó)科技隊(duì)伍蘊(yùn)藏著巨大創(chuàng)新潛能，關(guān)鍵是要通過(guò)深化科技體制改革把這種潛能有效釋放出來(lái)?！保?］專(zhuān)利轉(zhuǎn)化不僅是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的有力手段，也是提升我國(guó)科技核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。然而，由于高校作為國(guó)家事業(yè)單位的特殊性身份，給制度尚不完善的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化增添了復(fù)雜性，我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效率不容樂(lè)觀，處于專(zhuān)利量多而轉(zhuǎn)化甚少的境地。盡管?chē)?guó)家對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作作出諸多重大部署，如2015年全國(guó)人大常委會(huì)修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，2018年國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，2020年教育部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，但是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效果仍不十分明顯。如何有效促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，仍是加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略迫切需要破解的難題。大數(shù)據(jù)對(duì)人類(lèi)科學(xué)與社會(huì)發(fā)展影響深遠(yuǎn)［2］，作為與大數(shù)據(jù)時(shí)代背景緊密聯(lián)系的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，大數(shù)據(jù)可以讓傳統(tǒng)的高校在一定程度上擺脫專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率較低、市場(chǎng)適用范圍狹窄的困境，將會(huì)大大影響專(zhuān)利創(chuàng)新進(jìn)程和有效提升專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效率，實(shí)現(xiàn)高校專(zhuān)利研發(fā)創(chuàng)新與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化受益人之間的有機(jī)互動(dòng)互促，為高校的進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展提供支持與保障。

一、大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題

隨著大部制改革的完成，我國(guó)專(zhuān)利創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化仍存在雙重管理現(xiàn)象：一是科技部門(mén)的科技成果鑒定與合同管理；二是市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的專(zhuān)利審批與成果運(yùn)用。目前，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)過(guò)于強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量，存在“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)、輕轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)狀。高校專(zhuān)利最初在立項(xiàng)時(shí)注重理論突破與技術(shù)創(chuàng)新，市場(chǎng)需求因素考慮較少；與此同時(shí)，越來(lái)越多高校將專(zhuān)利引入職稱(chēng)評(píng)定體系，專(zhuān)利證書(shū)的數(shù)量被當(dāng)作考核教師發(fā)展的重要指標(biāo)，卻缺乏對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的有效監(jiān)管，在高?，F(xiàn)實(shí)生活中集中表現(xiàn)為技術(shù)開(kāi)發(fā)盲目、技術(shù)開(kāi)發(fā)方式不當(dāng)、技術(shù)成果權(quán)屬不明、技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗等問(wèn)題。高校中存在許多沒(méi)有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的專(zhuān)利，即使申請(qǐng)專(zhuān)利成功后也是將其束之高閣［3］。

圖1所示為2015—2019年中國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量及轉(zhuǎn)化率。2015—2019年期間，高校年度專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)量分別為5223件、5805件、7878件、10094件、12005件，整體呈現(xiàn)出逐漸攀升的趨勢(shì)，而轉(zhuǎn)化率分別為5.38%、4.18%、4.89%、5.59%、5.84%。五年累計(jì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)量為41005件，平均轉(zhuǎn)化率僅為5.18%。據(jù)2020年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告①《2020 年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》，參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站https：//www.cnipa.gov.cn/art/2021/4/28/art_88_158969.html。，2020年高校專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率為 3%，高校專(zhuān)利有效實(shí)施率為11.7%，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率和實(shí)施率仍然很低，制度改革并未帶來(lái)相應(yīng)的效果。

圖1 2015—2019年中國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化數(shù)量及轉(zhuǎn)化率②分析數(shù)據(jù)來(lái)自Innography專(zhuān)利信息檢索平臺(tái)，下同。轉(zhuǎn)化率＝（年度專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量＋年度專(zhuān)利質(zhì)押數(shù)量＋年度專(zhuān)利許可數(shù)量）/年度專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量。

針對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，專(zhuān)家們從不同角度進(jìn)行了分析。整體而言，中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率及產(chǎn)業(yè)化程度非常低，2016年之后有逐年提升的趨勢(shì)，這是因?yàn)?015年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)后，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理方式、實(shí)施主體等要素提出了具體激勵(lì)措施，但是總體比率在8%以下，效果仍然不盡如人意［4］。因?yàn)槿狈Ψ?wù)團(tuán)隊(duì)，長(zhǎng)期以來(lái)高校的大批技術(shù)成果“沉睡”在實(shí)驗(yàn)室，導(dǎo)致理工類(lèi)研發(fā)優(yōu)勢(shì)尚未有效轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢(shì)?！笆奈濉逼陂g，需要打造技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等方面的專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍，積極開(kāi)展高?？蒲泻蜕a(chǎn)力的銜接［5］。高校科技成果衡量指標(biāo)存在缺陷、缺乏轉(zhuǎn)化資金、企業(yè)轉(zhuǎn)化推動(dòng)力不足也是科技成果轉(zhuǎn)化效率低的原因［6］。有專(zhuān)家認(rèn)為我國(guó)高校專(zhuān)利激勵(lì)導(dǎo)向和轉(zhuǎn)化機(jī)制問(wèn)題是造成轉(zhuǎn)化效率低的主要原因，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度不注重專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，注重發(fā)明創(chuàng)造，為此有必要采取糾偏、改革、優(yōu)化等措施，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平，提高專(zhuān)利利用效率［7］。高校多數(shù)科研人員仍然缺乏現(xiàn)代化的專(zhuān)利創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化思維模式，追求科研立項(xiàng)與成果等級(jí)，重視創(chuàng)新水平與科研獎(jiǎng)勵(lì)，未能看到專(zhuān)利的法律權(quán)利和市場(chǎng)價(jià)值，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化意識(shí)淡薄，既沒(méi)有理解社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要，也沒(méi)有理解當(dāng)下大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)專(zhuān)利研發(fā)的重要意義，導(dǎo)致專(zhuān)利實(shí)施應(yīng)用的意義和作用有限［8］。

二、大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化問(wèn)題的成因分析

（一）高校專(zhuān)利維持時(shí)間過(guò)短，轉(zhuǎn)化缺乏現(xiàn)代化途徑

相對(duì)廣大中小企業(yè)，高校精英薈萃，設(shè)備先進(jìn)，科技力量雄厚?？蒲惺菄?guó)家賦予高校的重要職能，高質(zhì)量的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化是高?；貓?bào)國(guó)家、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要體現(xiàn)。但目前高校專(zhuān)利的維持時(shí)間短，有效專(zhuān)利保有量不多，技術(shù)儲(chǔ)備和成果轉(zhuǎn)化之間缺乏通暢的途徑。從發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后的法律狀態(tài)考察，高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后“視撤”現(xiàn)象一般發(fā)生在申請(qǐng)后的第4或第5年，高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)“視撤”現(xiàn)象明顯相對(duì)地增加［9］。如圖2所示，2015—2019年，中國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)總量為1357451件，其中527963件專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)讷@得授權(quán)后并維持專(zhuān)利權(quán)有效，占比39%；失效專(zhuān)利共有422743件，占比高達(dá)31%。分析專(zhuān)利失效的主要原因有：未按規(guī)定繳納年費(fèi)和專(zhuān)利權(quán)期滿(mǎn)而導(dǎo)致的權(quán)利終止，共279161件，占比21%；除此之外，還有近5%的專(zhuān)利申請(qǐng)被撤回，4%的專(zhuān)利被駁回，1%的專(zhuān)利被自動(dòng)放棄相關(guān)權(quán)利，另有1件專(zhuān)利無(wú)效。

圖2 2015—2019年中國(guó)高校專(zhuān)利法律狀態(tài)分布

進(jìn)一步關(guān)注中國(guó)5所典型高校的專(zhuān)利法律狀態(tài)分布情況，以浙江大學(xué)、清華大學(xué)、中南大學(xué)、華南理工大學(xué)以及西安交通大學(xué)為例，如表1所示。

表1 2015—2019年中國(guó)典型高校專(zhuān)利法律狀態(tài)分布 （單位：件）

可以看出，5所高校在2015—2019年這五年期間的專(zhuān)利申請(qǐng)總量最多為浙江大學(xué)，達(dá)到18543件；最少的為中南大學(xué)，也達(dá)到8683件。但從法律狀態(tài)來(lái)看，目前清華大學(xué)和西安交通大學(xué)的專(zhuān)利有效維持率占比均在50%以上，專(zhuān)利維護(hù)意識(shí)較高；其余3所高校則穩(wěn)定在45%上下。參考表中權(quán)利終止、撤回、駁回和放棄四項(xiàng)失效專(zhuān)利數(shù)據(jù)，浙江大學(xué)、中南大學(xué)高校真正被專(zhuān)利局駁回的申請(qǐng)不到失效專(zhuān)利總數(shù)的三分之一，專(zhuān)利失效的主要原因在于自動(dòng)終止、撤回和放棄，約占70%。其中清華大學(xué)的自動(dòng)放棄率最低，為56%。這也充分反映了目前的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化未能與大數(shù)據(jù)時(shí)代要求的現(xiàn)代化途徑相適應(yīng)。我國(guó)高校一方面產(chǎn)生大量的專(zhuān)利成果，不知道如何推銷(xiāo)；另一方面廣大中小企業(yè)卻很難找到符合自己需求的專(zhuān)利資源；其中一個(gè)非常重要的原因是缺乏高效的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)化渠道［10］。例如，高校中的專(zhuān)利行政部門(mén)大多是負(fù)責(zé)專(zhuān)利的申請(qǐng)工作，并不提供專(zhuān)利轉(zhuǎn)化服務(wù)，而專(zhuān)利轉(zhuǎn)化屬于商業(yè)化應(yīng)用，并不是科研工作者所熟悉的領(lǐng)域，當(dāng)大多數(shù)教師面對(duì)需要親身進(jìn)入不熟悉的商業(yè)領(lǐng)域?qū)ふ夷軌驅(qū)嵤?zhuān)利的公司，并考慮到要耗費(fèi)大量時(shí)間參與商業(yè)談判這一現(xiàn)實(shí)時(shí)，出于對(duì)時(shí)間人力成本以及風(fēng)險(xiǎn)等因素的考慮，往往會(huì)選擇將專(zhuān)利成果擱置而繼續(xù)從事科學(xué)研究［11］。

（二）高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化配套制度與大數(shù)據(jù)時(shí)代發(fā)展的要求不相適應(yīng)

合理配套的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化扶持制度，是促進(jìn)高校專(zhuān)利成功轉(zhuǎn)化的制度保障。但是，目前我國(guó)出臺(tái)的促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的系列法律法規(guī)，內(nèi)容還比較粗略，政策引導(dǎo)方面還不到位，導(dǎo)致高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效率偏低。首先，各單位對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化法律政策的宣傳依然采取傳統(tǒng)的方式，未能將法律政策的宣傳進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)字化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致許多高?？蒲腥藛T不能充分理解相關(guān)法律政策。其次，相應(yīng)的鼓勵(lì)和引導(dǎo)政策對(duì)大數(shù)據(jù)方面的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化引導(dǎo)不足，雖然各高校也出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)和促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，但是明顯未能傾向于大數(shù)據(jù)的運(yùn)用和發(fā)展，導(dǎo)致很多專(zhuān)利缺乏現(xiàn)實(shí)應(yīng)用性，難以滿(mǎn)足時(shí)代的需求。

從表2中各政策的內(nèi)容導(dǎo)向來(lái)看，各高校的制度辦法等具體內(nèi)容有所差異，但其總體關(guān)注點(diǎn)主要包括高校科技成果轉(zhuǎn)化歸口部門(mén)及相關(guān)職責(zé)劃分、科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配、科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批流程等幾大部分，缺乏借助大數(shù)據(jù)手段為專(zhuān)利轉(zhuǎn)化提供的配套服務(wù)與相關(guān)支持。首先，在高校專(zhuān)利的規(guī)劃管理方面，沒(méi)有能夠利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)攬全局，所進(jìn)行的專(zhuān)利申報(bào)和研發(fā)難以服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致專(zhuān)利計(jì)劃、方案碎片化。其次，高校的專(zhuān)利系統(tǒng)管理的目標(biāo)是專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量，而不是專(zhuān)利本身的價(jià)值，即通過(guò)專(zhuān)利的大數(shù)據(jù)分析來(lái)提高高校整體創(chuàng)新能力的質(zhì)量，使得當(dāng)前的專(zhuān)利難以站在先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的高度上對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值創(chuàng)造進(jìn)行管理，也難以提升原創(chuàng)技術(shù)的創(chuàng)新價(jià)值。最后，高校專(zhuān)利的過(guò)程管理借助于大數(shù)據(jù)的力量明顯不足，例如高校專(zhuān)利管理的階段性包括專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利分析、專(zhuān)利評(píng)估與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，服務(wù)機(jī)構(gòu)包括專(zhuān)業(yè)化的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和輔助配合的平臺(tái)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，這些工作均需要大數(shù)據(jù)的協(xié)助才能順利完成。但是由于缺乏高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)機(jī)制，從而使專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化工作人員難以借助大數(shù)據(jù)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致專(zhuān)利管理和轉(zhuǎn)化機(jī)制脫節(jié)，既不能產(chǎn)生市場(chǎng)需求的高價(jià)值專(zhuān)利組合，也缺乏對(duì)專(zhuān)利集中管理、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一轉(zhuǎn)化的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制，從而難以發(fā)揮其應(yīng)有的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)的作用［12］。

表2 部分高校出臺(tái)的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策

（三）高校專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)未能與大數(shù)據(jù)時(shí)代同步發(fā)展

我國(guó)高校專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)起步較晚，并且以傳統(tǒng)管理為主，未能與大數(shù)據(jù)時(shí)代同步發(fā)展。在高校的機(jī)構(gòu)設(shè)置上，目前我國(guó)僅有南京工業(yè)大學(xué)、廣西大學(xué)、北京科技大學(xué)、重慶大學(xué)、中山大學(xué)等18所高校設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)，絕大部分高校只是由科技處的成果管理部門(mén)兼管專(zhuān)利工作。由于科技成果登記與專(zhuān)利管理分屬兩套制度，專(zhuān)利法本身相對(duì)復(fù)雜，成果管理人員很難聚焦煩瑣專(zhuān)業(yè)的深層工作，專(zhuān)利服務(wù)工作更多的是為了得到授權(quán)的專(zhuān)利證書(shū)，或者僅停留在專(zhuān)利信息的登記，這導(dǎo)致出現(xiàn)了許多與現(xiàn)實(shí)需求脫節(jié)的沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值和科研價(jià)值的專(zhuān)利。有的高校設(shè)置了專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的最低價(jià)格，但又不能提供專(zhuān)利分析、專(zhuān)利評(píng)估、專(zhuān)利談判等相關(guān)服務(wù)，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化方面缺乏操作層面的具體指引與擔(dān)當(dāng)。

相比國(guó)外的高校，它們?cè)趯?zhuān)利成果轉(zhuǎn)化中充分利用信息化手段，借助大數(shù)據(jù)的力量，創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)化途徑，使得高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行。最為典型的是國(guó)外一些著名大學(xué)都有非常完善的信息化專(zhuān)利服務(wù)團(tuán)隊(duì)和專(zhuān)利服務(wù)流程，比如美國(guó)的OTL辦公室（技術(shù)授權(quán)辦公室），可以為師生團(tuán)隊(duì)提供全方位的高水平服務(wù)，包括專(zhuān)利信息檢索、專(zhuān)利技術(shù)分析、專(zhuān)利布局策略、專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估以及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓談判等?，F(xiàn)代化、數(shù)字化的轉(zhuǎn)化途徑直接帶動(dòng)了高校專(zhuān)利創(chuàng)新與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率通常能達(dá)30%以上。專(zhuān)利進(jìn)入市場(chǎng)的渠道通暢，這也提高了創(chuàng)新主體科研創(chuàng)新的積極性。

（四）高校專(zhuān)利申請(qǐng)方面缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃和數(shù)據(jù)化時(shí)代的布局

我國(guó)高?？蒲泄ぷ鲊?yán)重受科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源的制約，連續(xù)性差；科研人員為了爭(zhēng)取到經(jīng)費(fèi)，常常改變研究方向，甚至從事一些和自己的專(zhuān)長(zhǎng)不大相關(guān)的研究項(xiàng)目，結(jié)果申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量不少，但都分散在不大相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，難以真正實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的有效轉(zhuǎn)化。但是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家高校的科研人員或科研機(jī)構(gòu)往往通過(guò)大數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)需求和現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行充分分析，現(xiàn)有研發(fā)主要集中在某個(gè)或某幾個(gè)重要的前沿科技領(lǐng)域，并根據(jù)當(dāng)前取得的突破和占據(jù)未來(lái)研究制高點(diǎn)的需要，提前對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和布局，從而能在科研工作推進(jìn)過(guò)程中憑借所擁有的具有戰(zhàn)略重要性的專(zhuān)利，主導(dǎo)未來(lái)科研發(fā)展的方向，并通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)取到更多的經(jīng)費(fèi)。

表3選取國(guó)家“十三五”規(guī)劃中提及的生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)等兩個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)行業(yè)，對(duì)比該行業(yè)內(nèi)中國(guó)高校和其他類(lèi)型申請(qǐng)人的專(zhuān)利占比情況。其中，生物產(chǎn)業(yè)主要涉及生物醫(yī)藥、生物能源、生物制造等技術(shù)；高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域則重點(diǎn)發(fā)展航空航天裝備、軌道交通裝備、海洋工程裝備和高端智能裝備等。

表3 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中國(guó)高校專(zhuān)利占比與其他類(lèi)型申請(qǐng)人的對(duì)比情況

從表3中可以看出，在生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)分布中，中國(guó)高校專(zhuān)利分別占比14.77%和10.20%，不僅低于企業(yè)的46.42%和64.05%，也明顯低于中國(guó)個(gè)人專(zhuān)利的26.95%和21.99%。由于我國(guó)高校在專(zhuān)利申請(qǐng)方面缺乏戰(zhàn)略性布局，導(dǎo)致我國(guó)高校的專(zhuān)利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化難以在重要的學(xué)科和行業(yè)領(lǐng)域的前沿取得重大突破，難以適應(yīng)世界上科學(xué)界的發(fā)展趨勢(shì)［13］。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的應(yīng)對(duì)策略

隨著大數(shù)據(jù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化和交易因互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的融入得以迅速提升，而大數(shù)據(jù)分析給高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化帶來(lái)的不僅僅是效率的提升，還有決策支持和差異化競(jìng)爭(zhēng)，大數(shù)據(jù)使得高校專(zhuān)利在轉(zhuǎn)化過(guò)程中不同主體之間的關(guān)系更加透明和清晰，充分體現(xiàn)了大數(shù)據(jù)在高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中所發(fā)揮的重要作用。但不可否認(rèn)的是，在大數(shù)據(jù)背景模式下的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化同樣也會(huì)存在諸多問(wèn)題，需要我們制定相應(yīng)的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化策略加以應(yīng)對(duì)。

（一）構(gòu)建數(shù)字化的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)

高校以專(zhuān)利技術(shù)成果為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要實(shí)現(xiàn)盡快轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須在所要依托的平臺(tái)上加快數(shù)字化轉(zhuǎn)化，在技術(shù)上適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的需要，構(gòu)建數(shù)字化的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)。高校專(zhuān)利管理人員可借助此平臺(tái)，一方面，將高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)以各種方式推向市場(chǎng)，包含專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)、技術(shù)標(biāo)引、年費(fèi)繳納、法律狀態(tài)等信息，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利實(shí)時(shí)管控與實(shí)時(shí)更新。另一方面，高校科技管理人員應(yīng)及時(shí)向院?？萍既藛T反映市場(chǎng)需求，提醒科研人員選擇項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的市場(chǎng)需求相適應(yīng)，為高校、企業(yè)開(kāi)辟出專(zhuān)利創(chuàng)新與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的信息交互平臺(tái)和橋梁紐帶。該平臺(tái)應(yīng)具有統(tǒng)計(jì)和查詢(xún)、管理與信息發(fā)布等綜合功能，面向全球互聯(lián)網(wǎng)公眾開(kāi)放，以最大限度地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、信息交互與流程整合。數(shù)字化的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)不僅應(yīng)包括高校專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)字化，而且要包括相關(guān)需求企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)等整體的數(shù)字化，數(shù)字化平臺(tái)不僅是信息交互、資源共享、高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化服務(wù)的平臺(tái)，也是高校對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利信息交互、數(shù)據(jù)共享的平臺(tái)。因此，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)包括高校專(zhuān)利的數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和互聯(lián)網(wǎng)的全面應(yīng)用，將為高校專(zhuān)利的買(mǎi)賣(mài)雙方提供信息獲取、交流展示、實(shí)現(xiàn)交易和轉(zhuǎn)化的環(huán)境，將高新技術(shù)成果交易會(huì)、產(chǎn)學(xué)研合作洽談會(huì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等信息渠道進(jìn)行，進(jìn)一步降低產(chǎn)學(xué)研成本，使企業(yè)、高校之間的信息渠道暢通［14］。高校應(yīng)建立校企協(xié)作平臺(tái)，以解決高校專(zhuān)利成果與市場(chǎng)需求的錯(cuò)位問(wèn)題。由于高校與企業(yè)之間缺乏有效的溝通，企業(yè)難以將市場(chǎng)信息精準(zhǔn)全面地傳達(dá)給高校，這將會(huì)導(dǎo)致高?？蒲蟹较蚺c企業(yè)技術(shù)需求之間出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。因此建議采取相關(guān)措施，構(gòu)建一個(gè)校企之間對(duì)話溝通、信息共享、互利共贏的合作模式。建立一個(gè)新的區(qū)域性產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展模式，地方高校應(yīng)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)緊密融合，以使高校的技術(shù)供給能夠與社會(huì)產(chǎn)業(yè)需求深度契合。企業(yè)與學(xué)校的深度互動(dòng)交融可以讓高?？蒲泄ぷ髡呱钊肫髽I(yè)，在必要時(shí)可以短暫離職，與企業(yè)研發(fā)人員聯(lián)手解決技術(shù)難題。通過(guò)這種方式，他們可以更好地了解企業(yè)的需求，并進(jìn)一步了解市場(chǎng)的需求，從而引導(dǎo)高?？蒲泄ぷ鞒蛴欣谑袌?chǎng)轉(zhuǎn)化、滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的方向發(fā)展。此外，還應(yīng)當(dāng)激勵(lì)企業(yè)研發(fā)人員積極參與到地方高校的橫向課題研究中，通過(guò)這種方式了解高校的研究?jī)?nèi)容，甚至成為高校專(zhuān)利成果的見(jiàn)證者或參與者。高校以社會(huì)需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技創(chuàng)新，并且讓企業(yè)參與高?？蒲谢顒?dòng)并獲取高校專(zhuān)利成果的最新信息，從而解決高校專(zhuān)利難以被發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用、企業(yè)難以獲取所需專(zhuān)利技術(shù)的“兩難”困境。

（二）創(chuàng)新大數(shù)據(jù)時(shí)代的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化途徑

作為一種新興業(yè)態(tài)，大數(shù)據(jù)時(shí)代的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化以其成本低、效率高、形式靈活著稱(chēng)，是現(xiàn)有專(zhuān)利服務(wù)體系的重要補(bǔ)充。尤其是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展與普及，數(shù)字化的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化更應(yīng)該得到拓展和實(shí)施。首先，大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化途徑可以進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)的電子拍賣(mài)。電子拍賣(mài)是傳統(tǒng)拍賣(mài)形式在線實(shí)現(xiàn)［15］，專(zhuān)利權(quán)的電子拍賣(mài)方式的驅(qū)動(dòng)者是傳統(tǒng)的拍賣(mài)中間商和平臺(tái)服務(wù)提供商。2018年，中國(guó)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理中心首次通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行專(zhuān)利拍賣(mài)活動(dòng)，向全社會(huì)展示發(fā)布了1006件擬拍賣(mài)專(zhuān)利。在進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)的電子拍賣(mài)前，拍賣(mài)方對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，中國(guó)科學(xué)院還構(gòu)建推出了“網(wǎng)上專(zhuān)利估值模型”，從專(zhuān)利的技術(shù)先進(jìn)性、法律穩(wěn)定性和市場(chǎng)價(jià)值性三個(gè)維度進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，從而生成專(zhuān)利的預(yù)估值。專(zhuān)利展示、拍賣(mài)規(guī)則、資格審定和拍賣(mài)程序也在網(wǎng)上公開(kāi)展示、公開(kāi)進(jìn)行，互聯(lián)網(wǎng)虛擬平臺(tái)為專(zhuān)利所有權(quán)或使用權(quán)通過(guò)電子競(jìng)價(jià)的方式提供了專(zhuān)利交易渠道和轉(zhuǎn)化平臺(tái)。其次，也可以開(kāi)展專(zhuān)利權(quán)的證券化。證券化是利用同一資產(chǎn)池來(lái)發(fā)行以那些資產(chǎn)提供擔(dān)保的債券的另一種融資資源［16］。專(zhuān)利證券化的過(guò)程是以專(zhuān)利的未來(lái)現(xiàn)金收益為支持發(fā)行證券融資的過(guò)程。大數(shù)據(jù)時(shí)代，可利用資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)融資原理，將專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利本身作為證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，發(fā)行證券吸引各種投資主體，使之變成大量現(xiàn)金收入，從而更為便捷地充分實(shí)現(xiàn)其擔(dān)保評(píng)估價(jià)值。

（三）完善適用大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的法律體系

從法律權(quán)屬意義而言，高校專(zhuān)利權(quán)屬于國(guó)有資產(chǎn)，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在諸多制約因素，我國(guó)目前尚缺乏解決此方面問(wèn)題的相關(guān)立法。雖然我國(guó)陸續(xù)頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列相關(guān)法律法規(guī)，但有關(guān)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的法律體系還未完全建立，仍需不斷完善。在這種情況下，應(yīng)盡早制定促進(jìn)高校知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的法規(guī)，明確專(zhuān)利技術(shù)輸出方、輸入方和中介方的法律地位和各自的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益，規(guī)范他們的行為?？梢灾袊?guó)科學(xué)院專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估模型作為有益探索，參照發(fā)達(dá)國(guó)家的評(píng)估體系，制定專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，為高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化鋪平道路［17］。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的交易會(huì)出現(xiàn)翻天覆地的變化，比如專(zhuān)利的法律特征會(huì)產(chǎn)生變異，專(zhuān)有性、時(shí)間性、地域性不再那么清晰，過(guò)去的產(chǎn)學(xué)研合作模式已不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)，現(xiàn)在講究的是全球化全網(wǎng)化產(chǎn)學(xué)研分工合作?？蒲泄ぷ髡摺?zhuān)利代理人、律師、會(huì)計(jì)師、平臺(tái)服務(wù)商等在統(tǒng)一平臺(tái)上提供服務(wù)與咨詢(xún)工作，從而形成實(shí)物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易綜合一體的大數(shù)據(jù)時(shí)代運(yùn)用模式。為應(yīng)對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化對(duì)有關(guān)法律制度的沖擊，必須完善適用大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，在制度層面構(gòu)建全面、協(xié)調(diào)、系統(tǒng)的法律機(jī)制。例如，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下專(zhuān)利轉(zhuǎn)化要約和承諾等規(guī)則要進(jìn)行相應(yīng)的改變；合同當(dāng)事人的現(xiàn)實(shí)身份由密碼確認(rèn)的虛擬身份所替代，專(zhuān)利權(quán)的確權(quán)也會(huì)在大數(shù)據(jù)時(shí)代面臨著數(shù)字化和容易侵權(quán)的情況，書(shū)面合同和現(xiàn)實(shí)簽章由電子合同和電子簽章所替代，因此應(yīng)針對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)需要制定更為嚴(yán)格的法律規(guī)定［18］。

（四）完善創(chuàng)新激勵(lì)配套制度提高專(zhuān)利轉(zhuǎn)化動(dòng)力

一是提升對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)比例，逐步減少對(duì)專(zhuān)利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。專(zhuān)利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)不應(yīng)成為獲得資助的唯一標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)逐漸降低高校專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的資助，更加關(guān)注可以成功實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)利相關(guān)人員并對(duì)其給予獎(jiǎng)勵(lì)。明確專(zhuān)利授權(quán)并非終點(diǎn)，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化才是目的。應(yīng)該強(qiáng)化科研人員的專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)，提高他們對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)。對(duì)于具有市場(chǎng)前景的科技成果，應(yīng)該優(yōu)先考慮申請(qǐng)專(zhuān)利。二是在高校內(nèi)建立專(zhuān)利申請(qǐng)前的評(píng)估制度，以解決由于專(zhuān)利質(zhì)量低劣、容易被規(guī)避而導(dǎo)致的企業(yè)不愿意投入轉(zhuǎn)化的困境。強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利的申請(qǐng)應(yīng)基于高質(zhì)量、適合轉(zhuǎn)化和維權(quán)便利的前提，從根本上解決高校專(zhuān)利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低下的問(wèn)題。三是高?？梢詮膶?zhuān)利轉(zhuǎn)化收益的分配方案著手，根據(jù)學(xué)校自身情況來(lái)制定詳細(xì)的分配方案。對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化起到重要貢獻(xiàn)的相關(guān)人員應(yīng)給予明確定義，并詳細(xì)闡述他們所作出的重大貢獻(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)該根據(jù)不同主體對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)程度，清晰地劃分出相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)范圍和區(qū)間，更有針對(duì)性地激勵(lì)參與專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的各個(gè)主體，提高整個(gè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程的效率和成功率。

（五）構(gòu)建適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的高校專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)

大數(shù)據(jù)時(shí)代，高校不但要設(shè)立專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)，還要?jiǎng)?chuàng)新專(zhuān)利轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立切實(shí)可行的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化利益共享的市場(chǎng)機(jī)制與服務(wù)制度，完善的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化市場(chǎng)機(jī)制與服務(wù)制度是加強(qiáng)大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的根本保障［19］。首先，高校要組建內(nèi)部的專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，引進(jìn)高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)人才，組成專(zhuān)業(yè)化的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，努力培養(yǎng)一批懂市場(chǎng)、通技術(shù)、會(huì)服務(wù)、熟悉法律和國(guó)際規(guī)則的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化人才，對(duì)學(xué)校專(zhuān)利實(shí)行“集中管理、集中服務(wù)、集中轉(zhuǎn)化”，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利創(chuàng)新、保護(hù)、轉(zhuǎn)化一站式服務(wù)，提高學(xué)校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的整體水平［20］。其次，高校要引入高效的專(zhuān)利管理及數(shù)字化應(yīng)用工具，梳理院校內(nèi)部的專(zhuān)利事務(wù)，在專(zhuān)利申報(bào)前、申請(qǐng)期、維持期、實(shí)施應(yīng)用期等各個(gè)階段嚴(yán)格把控流程，以確保在確定成果歸屬、專(zhuān)利維持續(xù)費(fèi)、成果評(píng)估等方面起到事半功倍的效果，同時(shí)可避免因?yàn)槿藶椴僮魇д`而引起的高?？萍假Y源流失的情況發(fā)生。最后，高校要設(shè)立滿(mǎn)足專(zhuān)利科技公共資源服務(wù)的平臺(tái)，加強(qiáng)專(zhuān)利信息平臺(tái)構(gòu)建，提供專(zhuān)利導(dǎo)航、專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利分析、專(zhuān)利布局、高價(jià)值專(zhuān)利培育服務(wù)，提高高校專(zhuān)利科技資源的利用率和覆蓋率［21］。

（六）制定完備的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)防范體系

數(shù)字化模式下的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，例如專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)的價(jià)值受到技術(shù)進(jìn)步、運(yùn)營(yíng)策略、市場(chǎng)變化等多重因素的影響，往往隨著市場(chǎng)運(yùn)作形勢(shì)而發(fā)生激烈的動(dòng)態(tài)變化，數(shù)字化的轉(zhuǎn)化需要經(jīng)過(guò)大數(shù)據(jù)分析進(jìn)行鑒定和識(shí)別市場(chǎng)主體的可信度，并廣泛收集高校專(zhuān)利持有者和專(zhuān)利需求企業(yè)的身份信息、交易數(shù)據(jù)等敏感信息，而這些數(shù)字化的資料往往存在泄露和偽造的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，數(shù)字化交易平臺(tái)帶來(lái)了透明和公開(kāi)，但是大數(shù)據(jù)分析并不能完全消除信息不對(duì)稱(chēng)，無(wú)論信息技術(shù)如何發(fā)達(dá)，都不存在一個(gè)萬(wàn)能的機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候掌握任何人的充分信息，信息不對(duì)稱(chēng)始終存在，過(guò)于依賴(lài)大數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果本身就存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要制定完備的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)防范體系［22］。首先，需要防范數(shù)字化模式下的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字化平臺(tái)運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化雖可以通過(guò)數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段保證信息安全，但針對(duì)高校專(zhuān)利數(shù)字轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利益，商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與商業(yè)竊取會(huì)防不勝防。一旦網(wǎng)絡(luò)黑客破解數(shù)據(jù)保密，高校專(zhuān)利持有者和需求企業(yè)的信息將完全泄露，這將嚴(yán)重危及高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)字化平臺(tái)的安全運(yùn)行。其次，需要防范高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中的信用風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)時(shí)代高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的數(shù)字化會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的虛擬化，高校主要根據(jù)企業(yè)披露的專(zhuān)利需求信息作出專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的決策。企業(yè)信息是否真實(shí)地反映其需求狀況及信用水平，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)是否能較為準(zhǔn)確地評(píng)估該企業(yè)的需求與履約能力，均存在著不確定因素。最后，需要減小高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中的操作風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)時(shí)代的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化項(xiàng)目運(yùn)作，從需求企業(yè)提出申請(qǐng)、數(shù)字化運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)對(duì)需求企業(yè)信息進(jìn)行綜合評(píng)估、專(zhuān)利合同的訂立、要約與承諾的履行到資金的最終劃撥這所有環(huán)節(jié)均可能在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行。盡管網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)給高校和需求企業(yè)帶來(lái)便捷和高效，但高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程中人為的操作風(fēng)險(xiǎn)與各種失誤在所難免，需要在加強(qiáng)內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的制度設(shè)計(jì)外，對(duì)相關(guān)工作人員的誠(chéng)信教育及安全準(zhǔn)確操作提出更高要求。