趙永春

古代“中國”一詞內(nèi)涵較多，既有用來指稱華夏、漢族的民族內(nèi)涵，也有用來指稱一國之中心“京師”（包括“中央”“中央之城”“都城”“國中”“王畿”等）的國家中心的內(nèi)涵，指稱中原的“地理中國”的內(nèi)涵，指稱“諸侯用夷禮則夷之，夷而進(jìn)于中國則中國之”的“文化中國”的內(nèi)涵，指稱國家政權(quán)的（政治學(xué)意義上的國家政權(quán)）“中國國家”的內(nèi)涵，等等。在“中國”的多種內(nèi)涵之中，到底哪一種內(nèi)涵是“中國”一詞的主要內(nèi)涵或稱核心內(nèi)涵，學(xué)界存在不同認(rèn)識。新清史一派學(xué)者認(rèn)為古代“中國”一詞的主要內(nèi)涵是用來指稱華夏族、漢族及其政權(quán)。其實并非如此，用以指稱王朝國家（不僅用以指稱以華夏族、漢族為統(tǒng)治者建立的王朝國家，也包括以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的王朝國家）①的“中國”內(nèi)涵，才是古代“中國”一詞的主要內(nèi)涵。

一、“中國”國家觀念的起源

學(xué)界普遍認(rèn)為，記載西周初年史事的何尊銘文和《尚書·周書·梓材》是目前發(fā)現(xiàn)的最早出現(xiàn)文字記載“中國”一詞的歷史文獻(xiàn)。

1963 年陜西寶雞賈村鎮(zhèn)出土一件西周早期的青銅器何尊，其內(nèi)底鑄有銘文122 字，記載了西周成王對宗族小子何進(jìn)行訓(xùn)誥之語，內(nèi)容涉及周武王克商以及營建成周（洛邑）等史事，其中有“唯王初遷，宅于成周……唯武王既克大邑商，則廷告于天，曰：‘余其宅茲中或（國），自之乂民?！保?］。意思是說，周武王攻克大邑商后，曾廷告上天說：我要在“中國”建宅居住，在這里統(tǒng)治人民。《尚書·周書·梓材》中周成王曾說：“皇天既付中國民，越厥疆土，于先王肆。王惟德用，和懌先后迷民，用懌先王受命?！雹诩椿侍煲呀?jīng)將“中國”之民交給西周武王治理，武王遠(yuǎn)拓疆土，光大先王之道。今王（成王）應(yīng)該繼承先王之政，惟明德是用，以和悅天下迷愚之民，不負(fù)先王受命。學(xué)界多認(rèn)為這兩篇文獻(xiàn)中所說的“中國”是指天下中心的洛陽地區(qū)（即后來所說的中原地區(qū)）。其實，這兩篇文獻(xiàn)所說的“中國”，已具有多重內(nèi)涵，除具有用以指稱天下中心的洛陽地區(qū)、一國之中心的京師以外，也具有用以指稱“中國”國家政權(quán)（政治學(xué)意義上的國家政權(quán)）的內(nèi)涵。

何尊銘文中的“中國”，是武王克商后廷告上天時說的話。據(jù)《史記·周本紀(jì)》記載，武王滅商后，曾在故商京師朝歌的國家社壇舉行隆重的祭天大典，武王宣布“膺更大命，革殷，受天明命”［2］126，宣布西周王朝取代商朝，正式建立國家。田廣林等認(rèn)為，這一記載與何尊銘文“武王既克大邑商，則廷告于天曰：‘余其宅茲中國，自之乂民’”記載的是同一件事情［3］。據(jù)此可知，何尊銘文所說的“宅于成周（洛邑）”與“宅茲中國”并非完全相同的同義語。成王“宅于成周”（洛邑）是指在今洛陽建宅居住，武王在故商京師朝歌的國家社壇所說的“中國”，似指故商京師朝歌，即用來指稱一國之中心的京師。有國家才會有京師，恐這里所說的“中國”，也有指稱商朝的意思。因此，田廣林等人認(rèn)為，何尊銘文所說的“中國”與“大邑商”相對，恐也有指稱商王朝的意思［3］。也就是說，何尊銘文所說的“中國”，除指稱京師以外，也具有指稱國家政權(quán)的內(nèi)涵。

《尚書·周書·梓材》所說的“中國”，用以指稱國家政權(quán)的意思更加明顯。陳連開認(rèn)為《尚書·周書·梓材》所說的“皇天既付中國民”，應(yīng)該是“皇天將‘中國’的土地與人民付與周武王治理”［4］的意思。顧頡剛、王樹民認(rèn)為，這里說的“中國民”，就是指“周本國及其人民”［5］。曹音則認(rèn)為，“皇天既付中國民”的意思是“上天既已將殷人殷地付于先王”，即將《尚書·周書·梓材》所說的“中國”釋為“殷人殷地”［6］。羅蓓等也認(rèn)為“在周人心目中，最初的‘中國’是指商人故地，‘中國人’則是指商朝人”［7］。田廣林等進(jìn)一步認(rèn)為，“中國民”及其“疆土”，“無疑是指原屬商朝直接治下的民眾及其舊有疆土”，“中國”一詞本身，“指的是商王朝國家政權(quán)”［3］。也就是說，“皇天既付中國民”中的“中國民”，雖有指稱“周本國及其人民”的意思，但主要還是指商朝人民或謂商朝遺民，所說“越厥疆土”，用以指稱商朝的疆土也是很清楚的。這說明，西周初年出現(xiàn)的“中國”一詞，具有用以指稱商朝國家和西周國家的內(nèi)涵。

實際上，用以指稱國家政權(quán)的“中國”觀念，可能出現(xiàn)得更早。《孟子》記載，唐堯時發(fā)生洪水災(zāi)害，“洪水橫流，泛濫于天下”，五谷不登，“中國”之民無以為食。后來，堯、舜任用大禹治水，最終平息水患，“然后中國可得而食也”［8］。此所說“中國”即“洪水橫流，泛濫于天下”的地區(qū)。學(xué)界一般認(rèn)為夏禹時期已經(jīng)建立夏王朝國家，堯任用大禹治水時，雖處于國家建立前夕，但到大禹治水成功后，夏王朝應(yīng)該進(jìn)入國家形態(tài)，“中國可得而食也”的“中國”，應(yīng)該具有指稱夏朝國家管轄地區(qū)的意思。如是，孟子在這里所說的“中國”一詞，應(yīng)該具有指稱夏朝國家政權(quán)的意思。唐孔穎達(dá)為《禮記·檀弓上》作疏稱：“禹愛樂其王業(yè)，所謂由治水廣大中國，則樂名《大夏》?！贝笥硗ㄟ^治水工程，擴(kuò)大了“中國”范圍，因定樂名為《大夏》［9］。其所說“中國”，無疑也是指夏朝國家政權(quán)。這里的“中國”，雖為唐朝人孔穎達(dá)所說，但為追述夏禹時《大夏》樂曲名稱之由來以及禹平水土等事，某種程度上也能反映出夏朝的一些史事傳說，當(dāng)符合夏初歷史實際。如是，則可以進(jìn)一步說明，夏朝已經(jīng)出現(xiàn)了“中國”觀念，夏朝在用“中國”一詞指稱一國之中心的京師以外，也用來指稱夏朝國家政權(quán)了。這說明，早在夏王朝時期，“中國”國家觀念就已經(jīng)出現(xiàn)了。

二、“中國”國家觀念的確立與初步發(fā)展

春秋時期，人們在夏商周時期出現(xiàn)的以中原地區(qū)所建政權(quán)為“中國”的基礎(chǔ)上，繼續(xù)稱在中原地區(qū)建立的周、衛(wèi)、齊、魯、晉、宋等國家為“中國”，又因為這些國家主要為華夏族所建立，開始出現(xiàn)“華夏中國”的觀念，而不認(rèn)同在中原以外地區(qū)由少數(shù)民族建立的秦、楚、吳、越等國家為“中國”。但到了戰(zhàn)國時期，這種觀念出現(xiàn)變化。《史記·天官書》稱，“五星分天之中，積于東方，中國利；積于西方，外國用兵者利”［2］1328，又說“秦遂以兵滅六王，并中國”［2］1348，即稱西方秦人建立的秦國為“外國”，而稱東方六國（齊、楚、燕、韓、趙、魏）為“中國”，將楚國劃分為東方六國之一，也有了認(rèn)同楚國為“中國”的意思。這時期，秦國雖仍被視為“外國”，但出現(xiàn)了秦國以“中國”自居的現(xiàn)象。如《史記·秦本紀(jì)》載，秦繆公時，西方的戎王派遣從晉國投奔到西戎的由余出使秦國，秦繆公曾對由余說：“中國以詩書禮樂法度為政，然尚時亂，今戎夷無此，何以為治，不亦難乎？”［2］192秦繆公在這里說的“中國”，很是耐人尋味。如果我們將這里的“中國”釋為東周和中原各國的話，只能說明秦繆公沒有承認(rèn)自己屬于西戎，而是視秦國西邊戎王為戎夷。但從當(dāng)時秦繆公與由余對話的語境來看，秦繆公所說的“中國”，不像是在說與雙方談?wù)撛掝}無關(guān)的第三者東周，似有自詡秦國既有文化又富有，且能“以詩書禮樂法度為政”的意思。如是，秦繆公在這里所說的“中國”，就有指稱秦國的意思了。由余聽了秦繆公的話，回答說“此乃中國所以亂也”。由余在這里所說的“中國”，雖有指稱中原華夏王朝的意思，但由余是針對秦繆公的話進(jìn)行反駁的，似乎也沒有談?wù)撆c雙方無關(guān)的第三者的意思。所說“中國”，也應(yīng)該是指秦國。秦繆公聽完由余的議論以后，感覺由余是一個難得的人才，但害怕由余為敵國戎夷所用，對秦國構(gòu)成威脅，遂問策于內(nèi)史廖，內(nèi)史廖說“戎王處辟匿，未聞中國之聲。君試遺其女樂，以奪其志”，再通過離間戎王與由余的關(guān)系，使由余為我所用［2］192-193。內(nèi)史廖在這里先說戎王“未聞中國之聲”，然后就讓秦繆公“遺其女樂”，無疑是視秦朝“女樂”等為“中國之聲”的意思。所說“中國”，就是指秦國。這就說明春秋戰(zhàn)國時期，秦國雖然仍被中原諸國視為戎夷，但已經(jīng)出現(xiàn)秦國以“中國”自居的思想觀念。

秦統(tǒng)一六國后，更是以“中國”自居。如李斯曾就攻打匈奴之事諫稱，如果進(jìn)攻匈奴，將會出現(xiàn)“靡斃中國，快心匈奴”［2］2954的局面，所說“中國”，就是指秦朝國家。秦始皇在秦朝以“中國”自居的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步自我認(rèn)同為“中國正統(tǒng)”。他采納鄒衍有關(guān)“終始五德之運”的學(xué)說，按土、木、金、火、水五行相克的關(guān)系排列出黃帝為土德、夏朝為木德、商朝為金德、周朝為火德、秦朝為水德的中國正統(tǒng)傳承序列，明確標(biāo)榜秦王朝是繼承周朝的“中國正統(tǒng)”王朝。秦王朝以“中國”和“中國正統(tǒng)”自居，在后世得到認(rèn)同。如隋唐時期的顏師古為《漢書》作注時就稱“謂中國人為秦人，習(xí)故言也”［10］3914，宋末元初胡三省為《資治通鑒》作注時也稱“秦威服四夷，故夷人率謂中國人為秦人”［11］1518，明人于慎行也說“漢初，朔方匈奴亦稱中國為秦人”［12］，清人王士禛也說“謂中國人為秦人”［13］，等等。甚至有人將獲得秦始皇用藍(lán)田山玉制成并由李斯書寫“受命于天，既壽永昌”八字的傳國璽，作為受天命而為中國正統(tǒng)的標(biāo)志，形成了“以得璽者為正統(tǒng)”③的歷史傳統(tǒng)。

西漢和東漢的國號雖然都稱作“漢”，但漢人一直稱其所建政權(quán)為“中國”。如西漢武帝時，朝臣討論是否對匈奴用兵，王恢曾說：“今邊竟數(shù)驚，士卒傷死，中國槥車相望，此仁人之所隱也。臣故曰擊之便?！表n安國則“以為遠(yuǎn)方絕地不牧之民，不足煩中國也”，不同意對匈奴用兵。王恢又在反對韓安國的觀點時說“匈奴獨可以威服，不可以仁畜也。今以中國之盛，萬倍之資，遣百分之一以攻匈奴，譬猶以強(qiáng)弩射且潰之癰也，必不留行矣”［10］2400-2402，堅持對匈奴用兵。漢武帝曾派遣司馬相如檄告巴蜀太守曰：“陛下即位，存撫天下，輯安中國。”［2］3044上述史料中所說的“中國”，都指西漢王朝。東漢杜詩曾針對匈奴入侵河?xùn)|之事，說匈奴“陵虐中國，邊民虛耗，不能自守”［14］1095，所說“中國”則是指東漢王朝。西漢宣帝曾對黃霸說“如國家不虞，邊境有事，左右之臣皆將率也”［10］3634，稱西漢王朝為“國家”。東漢章帝時，耿秉曾針對“鮮卑入左地?fù)舯毙倥钡仁抡f“北虜分爭，以夷伐夷，國家之利”［14］2953，所說“國家”則是指東漢王朝。兩漢既稱“國家”，又稱“中國”，“中國”國家觀念有了初步發(fā)展。兩漢“中國”雖然主要表現(xiàn)為漢民族建立的王朝國家，但境內(nèi)也包含受兩漢王朝國家管轄的少數(shù)民族。東漢大思想家王充曾說“古之戎狄，今為中國”［15］，原來被稱為“戎狄”的少數(shù)民族，在漢朝建立以后，接受兩漢王朝國家的管理，被納入“中國”之中。這說明兩漢王朝國家，也不是單一民族國家，而是多民族國家。

三、“中國”國家觀念的多元化發(fā)展

魏晉南北朝時期，不僅以漢人為統(tǒng)治者建立的王朝國家自我認(rèn)同為“中國”④，以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的王朝國家也自我認(rèn)同為“中國”。

十六國時期，建立漢政權(quán)的匈奴人認(rèn)同司馬遷等人關(guān)于“匈奴，其先祖夏后氏之苗裔”［2］2879的說法，以“漢高祖以宗女為公主，以妻冒頓，約為兄弟，故其子孫遂冒姓劉氏”［16］2645，“自謂其先本漢室之甥”［11］2391。因此，匈奴人劉淵在建立政權(quán)之時，拒絕其叔父劉宣恢復(fù)“呼韓邪之業(yè)”的建議，特定國號為“漢”，聲稱“漢有天下世長，恩德結(jié)于人心”，“吾又漢氏之甥，約為兄弟，兄亡弟紹，不亦可乎？且可稱漢”［16］2649，就是以漢高祖劉邦的繼承人自居，宣稱要繼承兩漢之統(tǒng)，光大兩漢之業(yè)，將自己建立的漢政權(quán)納入到兩漢之后的中國歷史發(fā)展譜系之中。匈奴人赫連勃勃建立政權(quán)之時，也“自以匈奴夏后氏之苗裔也”，特定國號為“大夏”。他曾明確表示“朕大禹之后，世居幽朔”，建立大夏政權(quán)，目的就是要“復(fù)大禹之業(yè)”［16］3202-3205，將自己所建政權(quán)排列到繼承夏政權(quán)之后的中國歷史發(fā)展譜系之中。

羯族人石勒建立后趙，也以“中國”自居。據(jù)《晉書》記載，石勒曾擔(dān)心“吳蜀未平，書軌不一，司馬家猶不絕于丹楊，恐后之人將以吾為不應(yīng)符箓”，說出了他意欲為“中國正統(tǒng)”的擔(dān)心。徐光趁機(jī)勸慰石勒說：“魏承漢運，為正朔帝王，劉備雖紹興巴蜀，亦不可謂漢不滅也。吳雖跨江東，豈有虧魏美？陛下既苞括二都，為中國帝王，彼司馬家兒復(fù)何異玄德，李氏亦猶孫權(quán)。符箓不在陛下，竟欲安歸？”明確表示石勒沒有完成全國統(tǒng)一，也可以稱“中國帝王”［16］2753。后趙政權(quán)“據(jù)趙舊都”［16］2721，是以戰(zhàn)國時期被人們視為“中國”的華夏人建立的趙國為繼承對象⑤，并按照“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，繼承西晉金德，以水德自居，將后趙政權(quán)排列到西晉之后的中國歷史發(fā)展譜系之中。

建立五燕政權(quán)的慕容鮮卑，聲稱“其先有熊氏之苗裔，世居北夷，邑于紫蒙之野，號曰東胡”［16］2803?！妒鶉呵铩で把噤洝穭t更加具體地說“昔高辛氏游于海濱，留少子厭越以君北夷，邑于紫蒙之野，世居遼左，號曰東胡”［17］，慕容鮮卑即是東胡的后裔，也就是高辛氏帝嚳少子厭越之后。以“炎黃子孫”自居的慕容鮮卑后來建立燕國，聲稱“遠(yuǎn)遵周室，近準(zhǔn)漢初”［16］2811，即以周初封召公奭于燕建立的燕國和漢初封盧綰于燕重建的燕國為繼承對象。前燕皇帝慕容儁曾“自謂獲傳國璽，改元元璽”，并對東晉使者說“汝還白汝天子，我承人乏，為中國所推，已為帝矣”［11］3131，明確稱自己已經(jīng)當(dāng)上了中國皇帝。后來他又按照“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，繼承后趙水德，以木德自居，也希望躋身于“中國正統(tǒng)”行列。

建立前秦政權(quán)的氐人也聲稱“其先蓋有扈之苗裔，世為西戎酋長”［16］2867，有扈氏為大禹之后，也就是說氐人也自我認(rèn)同為“炎黃子孫”。苻堅曾針對西邊的氐、羌說“彼種落雜居，不相統(tǒng)壹，不能為中國大患”［11］3280。他聽說天竺佛教徒鳩摩羅什很有才學(xué)：“密有迎羅什之意，會太史奏云：‘有星見外國分野，當(dāng)有大智入輔中國。’”［16］2500苻堅在派遣呂光率兵進(jìn)攻西域時曾囑咐呂光說“西戎荒俗，非禮義之邦。羈縻之道，服而赦之，示以中國之威，導(dǎo)以王化之法，勿極武窮兵，過深殘掠”［16］2914，明確稱前秦為“中國”。史書又記載，前秦建立后，也按“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，以繼承慕容燕木德為運，確立前秦王朝為火德，標(biāo)榜自己建立的國家政權(quán)為“中國”正統(tǒng)。

羌人姚萇建立的后秦，稱“其先有虞氏（即帝舜）之苗裔”，他們認(rèn)為“禹封舜少子于西戎，世為羌酋”［16］2959。盧水胡人沮渠蒙遜也說，羌人“姚氏舜后，軒轅之苗裔也”［16］3198。他們都認(rèn)同羌人為“炎黃子孫”，認(rèn)同羌人姚萇建立的后秦為“中國”。

拓跋鮮卑建立北魏，同樣以“炎黃子孫”自居，標(biāo)榜自己是“中國”正統(tǒng)?！段簳ば蚣o(jì)》稱“昔黃帝有子二十五人，或內(nèi)列諸華，或外分荒服，昌意少子，受封北土，國有大鮮卑山，因以為號”［18］1。建立北魏政權(quán)的拓跋鮮卑人以黃帝之子昌意少子為自己的祖先，他們認(rèn)為“黃帝以土德王，北俗謂土為托，謂后為跋”［18］1，故稱自己為鮮卑拓跋氏，自我認(rèn)同為“炎黃子孫”。北魏孝文帝曾說“宕昌王雖為邊方之主，乃不如中國一吏”［18］2242，稱北魏國家政權(quán)為“中國”。拓跋鮮卑建立以“魏”為國號的國家，是因為“魏者，大名，神州之上國也”，胡三省為之作注稱“戰(zhàn)國之時，魏為大國。中國謂之神州”［11］3471。顯然是以戰(zhàn)國時期華夏人建立的魏國和三國時期漢人建立的曹魏為繼承對象，是北魏試圖將自己所建國家排列到魏國之后的中國歷史發(fā)展譜系之中的一種表現(xiàn)。何德章認(rèn)為拓跋鮮卑以“魏”為國號，按“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，先以繼承苻秦火德以土德自居，后改為承晉金德為水德，都是為了與晉爭奪中華正統(tǒng)［19］，所論甚是。

由以上可以看出，魏晉南北朝時期，不僅以漢族為統(tǒng)治者建立的曹魏、西晉、宋、齊、梁、陳等國家政權(quán)自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”，以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的十六國和北朝，也都稱自己所建國家政權(quán)為“中國”和“中國正統(tǒng)”，“中國”國家觀念呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨向。

四、“中國”國家觀念的升華

隋唐時期，“中國”一詞雖然也用來指稱中原和華夏漢族，但主要還是用來指稱國家政權(quán)，既用來指稱歷史上以華夏漢族為統(tǒng)治者建立的王朝國家，也用來指稱歷史上一些以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的王朝國家（如北魏、北齊、北周等），其中以指稱隋唐王朝國家為主要內(nèi)容。

用“中國”一詞指稱隋唐的王朝國家，并非是由漢民族建立的單一民族國家，而是包括境內(nèi)少數(shù)民族在內(nèi)的多民族國家。隋唐王朝國家是在直接繼承北朝以鮮卑人為統(tǒng)治者建立的王朝國家的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。隋文帝楊堅長期生活在鮮卑人之中，并娶匈奴鮮卑化之獨孤氏為妻，所生之子隋煬帝起碼有一半胡人（匈奴人和鮮卑人）血統(tǒng)。唐太宗李世民的祖父也娶匈奴鮮卑化之獨孤氏為妻，其父李淵則娶鮮卑紇豆陵氏（竇氏）為妻，自己也娶鮮卑長孫氏為妻，到了其子唐高宗李治時，漢人血統(tǒng)已經(jīng)很少了。無怪乎有人不認(rèn)同隋唐為漢人建立的國家政權(quán)，稱“李唐為《晉·載記》涼武昭王李暠七世孫，實夷狄之裔”［20］，“唐源流出于夷狄”［21］，等等。他們稱隋唐王朝國家為“夷狄之裔”，雖不完全正確，但也反映了被人們稱為隋唐王朝國家的“中國”，并非是由漢人單一民族建立的王朝國家，而是包含多個民族在內(nèi)的王朝國家的歷史實際。

隋唐“中國”的多民族國家性質(zhì)，從隋唐君臣的有關(guān)論述中也能看出來。史稱唐高宗李治不喜歡天竺“自斷手足，刳剔腸胃”等雜技，曾“敕西域關(guān)令不令入中國”⑥。意思是說，唐高宗曾讓西域關(guān)令把好國門，不讓天竺的雜技傳進(jìn)來。所說“中國”，即是包括西域少數(shù)民族在內(nèi)的用以指稱整個唐朝的“中國”國家的概念?！缎绿茣贩Q，黨項拓拔赤辭內(nèi)屬，唐朝“以其地為懿、嵯、麟、可三十二州，以松州為都督府”，“于是，自河首積石山而東，皆為中國地”［22］6215。即認(rèn)為包括積石山以東少數(shù)民族在內(nèi)的各個民族，都屬于唐朝“中國”。武則天時期，王方慶曾“拜廣州都督”，“廣州地際南海，每歲有昆侖乘舶以珍物與中國交市”［23］2897。稱“昆侖乘舶”赴廣州“與中國交市”，即是認(rèn)同“地際南?！钡膹V州屬于唐朝“中國”⑦，“中國”國家自然包括生活在廣州一帶的少數(shù)民族。韓愈在其所作《送鄭尚書序》中講了“耽浮羅、流求、毛人、夷亶之州，林邑、扶南、真臘、于陀利之屬”等“海外雜國”之后說，“外國之貨日至，珠香象犀玳瑁奇物，溢于中國，不可勝用”［24］284。稱“海外雜國”的貨物運至與“海外雜國”接壤的“中國”等地，即是將包括與“海外雜國”接壤地區(qū)少數(shù)民族在內(nèi)的唐朝說成是“中國”的意思，“中國”國家自然包括與“海外雜國”接壤地區(qū)的少數(shù)民族。

隋唐時期，在按地理中國的觀念稱包括境內(nèi)少數(shù)民族在內(nèi)的隋唐為“中國”國家的同時，又按文化中國的觀念區(qū)分“中國”和“四夷”，“禮別華夷”和“華夷互化”的觀念有了新的發(fā)展和提升。唐朝韓愈將孔子作《春秋》的主要思想概括為“諸侯用夷禮則夷之，進(jìn)于中國則中國之”［24］17?；矢浱岢隽恕八詾橹袊?，以禮義也，所謂夷狄者，無禮義也，豈系于地哉。杞用夷禮，杞即夷矣。子居九夷，夷不陋矣”［25］等觀點。陳黯又作《華心》說：“茍以地言之，則有華夷也；以教言之，有華夷乎？夫華夷者辯在乎心，辯心在察其趣向。有生于中州而行戾乎禮義，是形華而心夷也；生于夷域而行合乎禮義，是形夷而心華也。”［26］程晏也作《內(nèi)夷檄》稱四夷“雖身出異域，能馳心于華，吾不謂之夷矣。中國之民長有倔強(qiáng)王化，忘棄仁義忠信，雖身出于華，反竄心于夷，吾不謂之華矣?！侵獥壢柿x忠信于中國者，即為中國之夷矣?！囊膬?nèi)向，樂我仁義忠信，愿為人倫齒者，豈不為四夷之華乎？”［27］他們都認(rèn)為，不論地域和民族，只要其行為合乎禮義，就是“華”，就是“中國”，如果毀棄仁義禮智就是“中國之夷”，四夷的行為合乎仁義禮智，就是“四夷之華”。他們都主張按文化區(qū)分華夷，不論原來的民族如何，只要懂禮就是“華”，就是“中國”，屬于“中國”國家；不懂禮就是夷，就不是“中國”，不屬于“中國”國家。

可見，隋唐時期的“中國”國家觀念，并非一種僅僅指稱漢民族的單一民族的國家觀念，而是一種包括隋唐境內(nèi)少數(shù)民族在內(nèi)的多民族國家觀念。隋唐王朝又在多民族“中國”國家觀念的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展了按文化區(qū)分“中國”和四夷的“禮別華夷”和“華夷互化”的“中國”觀念，多民族的“中國”國家觀念進(jìn)一步升華。

五、“中國”國家觀念的多元一體化

遼、宋、西夏、金時期是“中國”國家觀念由多元化向一體化發(fā)展的重要時期。遼、宋、西夏、金都稱自己所建國家政權(quán)為“中國”，并標(biāo)榜其政權(quán)是“中國正統(tǒng)”。

北宋一直以“中國”自居，并按“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，以五行相生“木生火”的關(guān)系確立北宋繼承后周木德為火德，通過繼承后周正統(tǒng)進(jìn)入中國正統(tǒng)發(fā)展序列。南宋遷都臨安（今浙江杭州），雖然離開“天地之中”的中原地區(qū)，但仍以繼承北宋“中國”的優(yōu)勢而自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”。南宋后期，大臣喬行簡曾言：“金有必亡之形，中國宜靜以觀變。”［28］12489真德秀也曾在上疏中稱：“金有必亡之勢，亦可為中國憂。蓋金亡則上恬下嬉，憂不在敵而在我，多事之端恐自此始?！保?8］12958他們都稱南宋國家為“中國”。南宋“中國”仍按“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說以與北宋相同的火德自居，繼續(xù)標(biāo)榜南宋“中國”是后周“中國”的合法繼承者，是“中國”正統(tǒng)發(fā)展譜系中的重要一員。

以契丹族為統(tǒng)治者建立的遼王朝也自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”。遼天祚帝時期刻寫的《鮮演大師墓碑》中有“大遼中國”［29］一語，即是稱大遼國家為“中國”。遼王朝用契丹文字書寫自己所建國家的國號為“大中央契丹遼國”或“大中央遼契丹國”⑧，所使用的“大中央”一語就是“大中國”的意思，也是稱遼朝為“中國”。遼王朝還按“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，以繼承五代時期石晉（后晉）的金德自居，按金生水的關(guān)系確定遼朝為水德，即是標(biāo)榜契丹所建國家政權(quán)是接續(xù)后晉的“中國”正統(tǒng)王朝。

金朝也依據(jù)中原即“中國”以及“諸侯用夷禮則夷之，夷而進(jìn)于中國則中國之”［30］等思想觀念，自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”。如海陵意欲伐宋，其嫡母徒單氏不同意，特勸諫說“國家世居上京，既徙中都，又自中都至汴，今又興兵涉江淮伐宋，疲弊中國”［31］1506，即是用“中國”指稱金朝；金世宗時，依附于宋朝的吐蕃族人青宜可等“以宋政令不常，有改事中國之意”［31］2175，也是稱金朝為“中國”；金章宗時期，在討論宋人韓侂胄是否有意北伐時，完顏匡曾說“彼置忠義保捷軍，取先世開寶、天禧紀(jì)元，豈忘中國者哉”［31］2167；金朝末年，金將完顏陳和尚與蒙古軍交戰(zhàn)，戰(zhàn)敗被俘，不屈而死，一些將士曾說“中國百數(shù)年，唯養(yǎng)得一陳和尚耳”［32］，都稱金朝為“中國”。金朝也自我認(rèn)同為“中國正統(tǒng)”，但在應(yīng)該通過繼承唐朝、遼朝還是北宋正統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)入“中國”正統(tǒng)發(fā)展譜系的問題上存在不同意見。金章宗一度下詔“更定德運為土”［31］259，試圖通過繼承北宋（火德）正統(tǒng)進(jìn)入“中國”正統(tǒng)發(fā)展譜系，雖未能完全統(tǒng)一認(rèn)識，但在稱金朝為“中國”正統(tǒng)國家的問題上則不存在絲毫分歧。

西夏也自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”。建立西夏政權(quán)的黨項人即稱其先祖為北魏拓跋氏，也以“炎黃子孫”自居。拓跋鮮卑建立的北魏政權(quán)，早已明確自稱“中國”⑨，李元昊自稱拓跋鮮卑之后并效仿北魏建立國家政權(quán)，也具有自我認(rèn)同為“中國”的意識。史金波曾依據(jù)榆林窟第15 窟西夏天賜禮盛國慶五年（1074 年）的漢文題記“愿惠聰?shù)绕呷恕⑺姆绞┲鳌怆x地獄，速轉(zhuǎn)生于中國”［33］的記載，謂“這也直接表明當(dāng)時西夏人認(rèn)為西夏屬于中國”⑩。西夏在自我認(rèn)同為“中國”的基礎(chǔ)上，也自我認(rèn)同為“中國正統(tǒng)”。王炯、彭向前認(rèn)為，西夏文獻(xiàn)中記載的西夏國號“大白高國”“白高大夏國”即是西夏按照“五德終始”的正統(tǒng)學(xué)說，以“繼唐王朝土德之后取金德為正統(tǒng)”的意思［34］，表明西夏也希望通過繼承唐朝正統(tǒng)進(jìn)入“中國”正統(tǒng)發(fā)展序列。

遼、宋、西夏、金在當(dāng)時分別為不同的王朝國家，具有多元性質(zhì)，但它們在自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”的問題上，則表現(xiàn)出高度的一致性和一體性，“中國”國家觀念呈現(xiàn)出由多元走向一體的發(fā)展趨勢。

六、“中國”國家觀念走向定型

元、明、清時期是“中國”國家觀念走向定型的時期。

元朝時期，不僅境內(nèi)漢族稱元朝為“中國”，蒙古等少數(shù)民族也稱元朝為“中國”。如蒙古人完澤和蒙古化的西域康里人不忽木，在元世祖欲發(fā)兵征伐安南時曾說：“蠻夷小邦，不足以勞中國。”［35］3917成宗時期的蒙古人哈剌哈孫在有人主張出兵征服八百媳婦國時說：“山嶠小夷，遼絕萬里，可諭之使來，不足以煩中國?！保?5］3293蒙古人完澤、哈剌哈孫等人所說的“中國”，都指元王朝，可見，元人一直稱元朝為“中國”。元朝還按照遼、宋、金“各與正統(tǒng)”［36］的思想觀念，修成了中國正史《遼史》《宋史》和《金史》，表明元王朝是繼承遼、宋、金正統(tǒng)的“中國”正統(tǒng)國家，將元朝納入遼、宋、金之后的“中國”正統(tǒng)發(fā)展序列。

明人也稱明朝為“中國”，但并非漢族建立的單一民族國家，而是包括多民族的“中國”國家。如洪武十四年（1381 年），明太祖朱元璋曾針對安南出兵侵犯明朝思明府（治所在今廣西寧明縣東明江鎮(zhèn)）永平寨等地卻反誣明朝思明府侵犯安南等事時，譴責(zé)安南國王“作奸肆侮、生隙構(gòu)患、欺誑中國”之罪［37］2169，稱安南欺誑明朝為“欺誑中國”，即是稱明朝為“中國”的思想觀念。朱元璋在譴責(zé)安南侵占思明府管轄下的“丘溫以北之地”時，對安南國王陳日焜說，其地自漢朝至宋朝，一直“為中國所有”，“元世祖時……其屬思明亦明矣”［37］3621，令安南將“丘溫以北之地”退還明朝思明府。明成祖朱棣在譴責(zé)安南侵奪思明府“祿州、西平州、永平寨之地”時也說，“此乃中國土疆，爾奪而有之，肆無忌憚，所為如此，蓋速亡者也”［37］583。他們都稱明朝為“中國”，包括與安南接壤的思明府等邊疆地區(qū)的少數(shù)民族。朱元璋在高麗提出“文、高、和、定等州”領(lǐng)土要求時，曾回答說“數(shù)州之地……舊既為元所統(tǒng)，今當(dāng)屬于遼（指明朝控制的遼東地區(qū)）”［37］2867，即認(rèn)為“文、高、和、定”等東北邊疆地區(qū)，原來為元朝所統(tǒng)領(lǐng)，現(xiàn)在就應(yīng)該歸屬于明朝。這表明明人所說的明朝也是一個包括邊疆少數(shù)民族的“中國”國家，并非單一民族國家。明太祖朱元璋在起兵反元之時，曾提出過“驅(qū)逐胡虜，恢復(fù)中華”［37］402的口號，不認(rèn)同元朝為“中國”國家，但當(dāng)他滅亡元朝以后，很快就轉(zhuǎn)到認(rèn)同元朝為“中國”以及明承元統(tǒng)的立場上來，他曾說“天更元運，以付于朕”［37］2946，明確表達(dá)了明朝是繼承元朝正統(tǒng)的“中國正統(tǒng)”國家的思想觀念。朱元璋又依據(jù)為前朝修史就是本朝對前朝法統(tǒng)的認(rèn)同，以及本朝是前朝法統(tǒng)繼承者的“中國”傳統(tǒng)觀念，下詔纂修《元史》；又列元世祖和一些大臣于歷代帝王廟之中，與“中國”歷史上正統(tǒng)王朝的帝王、大臣一并祭祀和陪祀。這明確表達(dá)了明朝“中國”是繼承元朝“中國”以及上承各個王朝的“中國正統(tǒng)”國家的思想觀念。

與明朝并立的北元政權(quán)，也聲稱自己是大元“中國”的后裔，是大元“中國”的繼承者。他們一直以“大元”為自己所建政權(quán)的國號，并遵循自秦朝以來即形成的得傳國璽者為“中國”正統(tǒng)的思想觀念，十分珍視他們從元順帝手中獲得的傳國璽，甚至以他們手中握有元朝傳國璽而炫耀他們所建政權(quán)比明朝更具正統(tǒng)性。明朝和北元都聲稱自己是大元“中國”的繼承者，表明“明朝與北元正是在元朝遺留的版圖上形成的兩個政權(quán)”，中國歷史“又經(jīng)歷了一次南北朝對峙時期”［38］。因此，明朝時期的“中國”國家觀念既包括明朝的國家觀念，也包括北元的國家觀念。明朝和北元雖然分別為不同的國家政權(quán)，但在稱“中國”的問題上則是一致的。

清朝更是稱自己建立的政權(quán)為“中國”，并對“漢”和“中國”的概念進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分。史書記載，清朝大臣在與緬甸往來的文書中曾寫有勸緬甸“歸漢”的詞語，乾隆皇帝看到后，十分不滿，訓(xùn)斥這些大臣說：“傳諭外夷，立言亦自有體，乃其中有數(shù)應(yīng)歸漢一語，實屬舛謬。夫?qū)h(yuǎn)人頌述朝廷，或稱天朝，或稱中國，乃一定之理。況我國家中外一統(tǒng)，即蠻荒亦無不知大清聲教，何忽撰此歸漢不經(jīng)之語，妄行宣示，悖誕已極?！保?9］643他將“中國”和“漢”作了明確區(qū)分，認(rèn)為“漢”僅僅是一個指稱“漢族”或“漢文化”的單一民族或單一民族文化的概念，而“中國”“大清”或“天朝”則是指包括漢族在內(nèi)的多民族國家概念，因此，不能用“漢”一個民族代表大清王朝國家或“中國”國家。清王朝在強(qiáng)調(diào)自己是“中國”國家的同時，也標(biāo)榜自己是繼承明朝和北元以及上承遼、宋、西夏、金、元等王朝的“中國”正統(tǒng)王朝，并按照這種“繼承性中國”的思想觀念，不允許自己所繼承的各個政權(quán)的領(lǐng)土分離出去，也不強(qiáng)行將原來不屬于自己繼承的各個政權(quán)的領(lǐng)土納入進(jìn)來?，并按照這種“繼承性中國”的原則，統(tǒng)一臺灣，抗擊沙俄，平定準(zhǔn)噶爾、策妄阿拉布坦、羅卜藏丹津、阿睦爾撒納、大小和卓等變亂，設(shè)置駐藏大臣，加強(qiáng)對西藏和新疆等邊疆地區(qū)的管理，“中國”國家觀念發(fā)展成為一個包括“東極三姓所屬庫頁島，西極新疆疏勒至于蔥嶺，北極外興安嶺，南極廣東瓊州之崖山”［40］以及境內(nèi)漢、滿、蒙、回、藏等多民族在內(nèi)的大一統(tǒng)國家觀念，“中國”國家觀念走向定型。

綜上所述，文字記載的具有國家內(nèi)涵的“中國”一詞雖然出現(xiàn)在西周初年，但據(jù)后人記述的相關(guān)文獻(xiàn)記載分析，“中國”國家觀念早在夏王朝建立時就已出現(xiàn)。春秋時期，人們在夏商周出現(xiàn)的以中原地區(qū)所建政權(quán)為“中國”的基礎(chǔ)上，繼續(xù)稱在中原地區(qū)建立的周、衛(wèi)、齊、魯、晉、宋等國家為“中國”，又因為這些國家主要為華夏族所建立，開始出現(xiàn)“華夏中國”觀念，不認(rèn)同在中原以外地區(qū)由少數(shù)民族建立的秦、楚、吳、越等國家為“中國”。戰(zhàn)國時期，人們稱楚國與韓、趙、魏、燕、齊關(guān)東六國為“中國”，開始認(rèn)同以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的楚國為“中國”，并出現(xiàn)了秦國以“中國”自居的現(xiàn)象。秦統(tǒng)一六國，明確自稱“中國”和“中國正統(tǒng)”，將秦王朝排列到黃帝、夏、商、周之后的歷史發(fā)展序列之中，“中國”國家觀念正式確立。兩漢既稱“國家”，又稱“中國”，用以指稱兩漢境內(nèi)以漢民族為主體的多民族的“中國”國家觀念有了初步發(fā)展。魏晉南北朝時期，不僅以漢族為統(tǒng)治者建立的王朝國家自我認(rèn)同為“中國”，以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的王朝國家也自我認(rèn)同為“中國”，“中國”國家觀念呈現(xiàn)出多元化發(fā)展的趨勢。與鮮卑等少數(shù)民族具有淵源關(guān)系的隋唐“中國”，在強(qiáng)調(diào)隋唐“中國”境內(nèi)包括少數(shù)民族的同時，又進(jìn)一步發(fā)展了按文化區(qū)分“中國”和四夷的“禮別華夷”和“華夷互化”的“中國”觀念，多民族的“中國”國家觀念進(jìn)一步升華。遼、宋、西夏、金分別是以契丹、漢、黨項、女真為統(tǒng)治者建立的不同政權(quán)，具有多元性質(zhì)，但他們又都自我認(rèn)同為“中國”和“中國正統(tǒng)”，在“中國”國家認(rèn)同方面，表現(xiàn)出高度的一體性特征，“中國”國家觀念呈現(xiàn)出多元一體化的發(fā)展趨勢。元朝時期，不僅境內(nèi)漢族稱元朝為“中國”，蒙古等少數(shù)民族也稱元朝為“中國”，將元朝納入遼、宋、西夏、金之后的“中國”歷史發(fā)展譜系之中。明太祖朱元璋在起兵反元時雖然提出“驅(qū)逐胡虜，恢復(fù)中華”的口號，不認(rèn)同元朝為“中國”國家，但滅亡元朝以后就轉(zhuǎn)到“承元建國”的立場上來，認(rèn)為明朝是繼承元朝的“中國”國家，將明朝排列到元朝之后的中國歷史發(fā)展序列之中。與明朝并立的北元政權(quán)，也自稱是大元“中國”的繼承者，甚至以自己手握元朝傳國璽而炫耀自己的政權(quán)比明朝更具正統(tǒng)性。清朝也自稱為“中國”，并對“中國”和“漢”的概念進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分，在繼承明朝和北元等歷史“中國”的基礎(chǔ)上，將清朝“中國”發(fā)展成為一個包括“東極三姓所屬庫頁島，西極新疆疏勒至于蔥嶺，北極外興安嶺，南極廣東瓊州之崖山”以及境內(nèi)漢、滿、蒙、回、藏等多民族在內(nèi)的大一統(tǒng)國家，“中國”國家觀念走向定型。

注釋

①有關(guān)國家概念問題，學(xué)界存在不同看法。有人認(rèn)為國家是近代社會的產(chǎn)物，古代沒有國家。本文認(rèn)為古代也有國家。英國學(xué)者安東尼·吉登斯根據(jù)世界各國歷史發(fā)展?fàn)顩r，將國家分為傳統(tǒng)國家、絕對主義國家（16—17 世紀(jì)出現(xiàn)于歐洲）、現(xiàn)代民族國家三種類型。參見安東尼·吉登斯著，胡宗澤、趙力濤譯，王銘銘校：《民族-國家與暴力》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1998 年版。本文認(rèn)為國家可以分為古代國家、近代國家和現(xiàn)代國家三種類型。中國古代各民族所建立的以國號為代表的王朝和政權(quán)，都已經(jīng)“按地區(qū)來劃分它的國民”，并且完成了“公共權(quán)力的設(shè)立”，有國王，有人民，有領(lǐng)土，具備國家形態(tài)，雖與近代民族國家有所不同，但與近代歐美諸國所倡導(dǎo)的以主權(quán)、人民和領(lǐng)土三要素判斷“國家”的主張也相去不遠(yuǎn)，仍然可以稱之為古代國家或王朝國家、王權(quán)國家、帝制國家等。中國古代的國家主要為王朝國家類型。②阮元?？蹋骸妒?jīng)注疏·尚書正義》，中華書局1980 年版，第208 頁。有人認(rèn)為這段話是周公對康叔說的。也有人將“肆”字?jǐn)嘀料戮?，即將此段話釋為“老天既然把中國的人民和疆土付給了我們的先王，所以王要照著美德去做，使迷惑的人們和悅，而領(lǐng)導(dǎo)他們以完成先王所接受的使命”，參見白壽彝總主編，徐喜辰、斯維至、楊釗主編：《中國通史》（第三卷），上海人民出版社1994 年版，第310 頁。本文據(jù)《十三經(jīng)注疏》本及孔傳釋文，將“肆”字?jǐn)嘀辽暇?。③參見王圻：《續(xù)文獻(xiàn)通考》，明萬歷三十年刻本。④三國時期的吳國、蜀國以及兩晉時期的東晉，因為沒有在中原地區(qū)建國，一度沒有自稱“中國”，但后人一致認(rèn)為它們屬于中國。⑤司馬光：《資治通鑒》卷98 胡三省在為“趙人”做注時稱“趙人，謂中國人也”，雖非為羯人石勒建立的后趙做注，但所論“趙人”為“中國人”的精神應(yīng)該是一致的。⑥參見劉昫等：《舊唐書》卷29《音樂志》，中華書局1975 年版，第1073 頁；《新唐書》卷22《禮樂志》記載相同，見歐陽修、宋祁撰：《新唐書》，中華書局1975 年版，第479 頁。⑦江少虞《宋朝事實類苑》，卷77《安邊御寇·南蕃呼中國為唐》稱“至今廣州胡人，呼中國為唐家”，參見江少虞：《宋朝事實類苑》，上海古籍出版社1981 年版，第1009 頁。⑧參見劉鳳翥：《從契丹文字的解讀談遼代契丹語中的雙國號——兼論“哈喇契丹”》，《東北史研究》2006 年第2 期；《從契丹文字的解讀探討遼代中晚期的國號》，《遼金契丹女真史研究》2006 年第2 期。⑨北魏自稱“中國”的史料很多，如北魏太和十六年（492 年），宕昌王彌機(jī)朝于北魏，“殊無風(fēng)禮”，朝罷，北魏孝文帝對大臣們說“夷狄之有君，不如諸夏之亡也。宕昌王雖為邊方之主，乃不如中國一吏”（魏收：《魏書》卷101《宕昌羌傳》，中華書局1974 年版，第2242 頁），等等，都稱北魏國家為“中國”。⑩參見史金波：《論西夏對中國的認(rèn)同》，《民族研究》2020 年第4期。?郭成康通過對乾隆二十二年（1757 年），清軍追擊阿睦爾撒納叛軍至哈薩克，哈薩克愿意臣服，但乾隆皇帝僅僅比照“安南、琉球、暹羅諸國”之例，將哈薩克作為“藩屬國”對待，并未將哈薩克如同漠西蒙古和西藏一樣，納入清朝版圖等史事的討論，指出“乾隆確認(rèn)并認(rèn)真踐行自守的中國疆界不是無限的，昔日準(zhǔn)噶爾與毗鄰中亞國家的邊界，即為中國邊界的最后的界限”，“清朝皇帝推進(jìn)的國家大一統(tǒng)事業(yè)不過是重整故國河山，把理應(yīng)屬于中國的土地和人民納入中國的版圖”。參見郭成康：《清朝皇帝的中國觀》，《清史研究》2005 年第4 期。