崔育寶 陳偉 戴非凡

摘要：交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)對(duì)實(shí)現(xiàn)交叉學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略管理、促進(jìn)交叉學(xué)科的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。相較傳統(tǒng)學(xué)科或單一學(xué)科，交叉學(xué)科在研究成果評(píng)價(jià)方面還未形成適應(yīng)交叉學(xué)科發(fā)展規(guī)律及特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)，致使交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)面臨實(shí)施困境。分析了維也納技術(shù)大學(xué)交叉學(xué)科研究博士學(xué)位項(xiàng)目——維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)組織與實(shí)施、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法上的理念與經(jīng)驗(yàn)，提出了在我國開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：交叉學(xué)科建設(shè)；成效評(píng)價(jià)；國外經(jīng)驗(yàn)

作者簡介：崔育寶，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院特任副研究員，合肥 230026；陳偉，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院副院長，副教授，合肥 230026；戴非凡，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院碩士研究生，合肥 230026。

基金項(xiàng)目：2020年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目青年基金項(xiàng)目“第三方評(píng)價(jià)元評(píng)估及其在‘雙一流建設(shè)中的運(yùn)用研究”（編號(hào)：20YJC880009）

學(xué)科交叉是創(chuàng)新的源泉，是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然趨勢(shì)，是解決人類面臨的重大復(fù)雜科學(xué)問題與社會(huì)問題的重要途徑。越來越多的大學(xué)通過成立交叉學(xué)科組織或跨院系研究中心開展交叉學(xué)科研究與人才培養(yǎng)，教育部、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)等也通過設(shè)置交叉學(xué)科門類、成立交叉科學(xué)部等方式提升交叉學(xué)科地位、促進(jìn)交叉學(xué)科研究。目前，我國已在交叉學(xué)科門類下設(shè)置了7個(gè)一級(jí)學(xué)科和2個(gè)專業(yè)學(xué)位類別，經(jīng)教育部備案的交叉學(xué)科二級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)超過700個(gè)，高校層面成立的交叉學(xué)科組織更是不計(jì)其數(shù)，交叉學(xué)科建設(shè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展之勢(shì)。與此同時(shí)，現(xiàn)實(shí)中大量由交叉學(xué)科點(diǎn)和交叉學(xué)科組織開展的交叉學(xué)科活動(dòng)并未如預(yù)期的那樣在學(xué)術(shù)研究和重大問題解決上取得顯著成效。這既是傳統(tǒng)學(xué)科壁壘及外部政策環(huán)境影響所致，也與實(shí)踐過程中存在的“重設(shè)置與申請(qǐng)、輕評(píng)價(jià)與建設(shè)”問題有關(guān)。開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)，發(fā)揮評(píng)價(jià)活動(dòng)的診斷性功能和改進(jìn)性功能，對(duì)于促進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)具有重要現(xiàn)實(shí)意義?？傮w而言，國內(nèi)針對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)的實(shí)踐探索與理論研究還相對(duì)薄弱。對(duì)國外交叉學(xué)科學(xué)位項(xiàng)目的評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，有利于推進(jìn)我國交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)工作。

一、交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)及其實(shí)施困境

學(xué)科建設(shè)成效是指學(xué)科建設(shè)在一定周期內(nèi)取得的成果和成績，成效評(píng)價(jià)是以建設(shè)成效為目標(biāo)的價(jià)值判斷[1]，學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)即指在一定周期內(nèi)某種力量、做法或因素作用于學(xué)科建設(shè)后，對(duì)學(xué)科預(yù)期建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和建設(shè)效能進(jìn)行檢驗(yàn)的評(píng)價(jià)活動(dòng)[2]。總體而言，學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)是結(jié)果導(dǎo)向的評(píng)價(jià)活動(dòng)，可對(duì)學(xué)科建設(shè)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行診斷和檢驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略管理，對(duì)促進(jìn)學(xué)科的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義[3]。

由學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)定義可知，交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)是指對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)在一定周期內(nèi)取得成果和成績的評(píng)價(jià)活動(dòng)。作為學(xué)科建設(shè)的一部分，交叉學(xué)科建設(shè)理應(yīng)涵蓋學(xué)科建設(shè)涉及的組織建設(shè)、制度建設(shè)、文化建設(shè)、方向確立、平臺(tái)建設(shè)、項(xiàng)目資助等多方面內(nèi)容。此外，對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)的理解還應(yīng)充分考慮交叉學(xué)科的發(fā)展特點(diǎn)與生成機(jī)制，即交叉學(xué)科建設(shè)是學(xué)科主體通過營造學(xué)科交叉氛圍、開展交叉學(xué)科研究、建設(shè)新興交叉學(xué)科等方式，持續(xù)不斷地推動(dòng)重大理論和現(xiàn)實(shí)問題得以解決，不斷提升學(xué)科發(fā)展水平的一種實(shí)踐活動(dòng)[4]。其中，營造學(xué)科交叉氛圍、開展交叉學(xué)科研究、建設(shè)新興交叉學(xué)科代表著不同程度的交叉學(xué)科建設(shè)力度。本文所指的交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)，主要是指對(duì)高校層面通過成立交叉學(xué)科組織或向教育部備案成立交叉學(xué)科二級(jí)學(xué)科學(xué)位點(diǎn)的方式推進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)所取得的成果和成績進(jìn)行評(píng)價(jià)，旨在通過實(shí)現(xiàn)對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度與計(jì)劃實(shí)施情況的診斷和檢驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略管理，促進(jìn)交叉學(xué)科高質(zhì)量發(fā)展。

相對(duì)于傳統(tǒng)學(xué)科，交叉學(xué)科在研究成果評(píng)價(jià)方面還未形成適應(yīng)交叉學(xué)科發(fā)展規(guī)律及特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中往往存在著采用傳統(tǒng)學(xué)科研究成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待交叉學(xué)科研究成果評(píng)定、無專門期刊或影響因子不高、領(lǐng)域同行難覓等問題，致使交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)實(shí)施困難。如交叉學(xué)科研究成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由誰來定，誰來組織實(shí)施評(píng)價(jià)？再如交叉學(xué)科研究具有風(fēng)險(xiǎn)性和周期性特點(diǎn)，或?qū)?dǎo)致交叉學(xué)科建設(shè)活動(dòng)在較長一段時(shí)間內(nèi)無法產(chǎn)出用來衡量學(xué)科發(fā)展水平的論文、專利等成果，那么用什么來評(píng)價(jià)交叉學(xué)科建設(shè)成效？再如相較傳統(tǒng)學(xué)科，交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)內(nèi)容上是否存在特殊的側(cè)重點(diǎn)，在評(píng)價(jià)方法上是否存在特別之處？所有這些問題都需要在未來的理論研究和評(píng)價(jià)實(shí)踐中作進(jìn)一步探索。

二、國外經(jīng)驗(yàn)借鑒：維也納技術(shù)大學(xué)交叉學(xué)科研究博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)踐

學(xué)科建設(shè)與研究生教育相輔相成。狹義的學(xué)科建設(shè)即是指基于學(xué)位授予權(quán)制度框架，進(jìn)行博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)的活動(dòng)[5]。基于維也納技術(shù)大學(xué)交叉學(xué)科研究博士學(xué)位項(xiàng)目——維也納“水資源系統(tǒng)”博士項(xiàng)目的評(píng)價(jià)實(shí)證研究[6]，本文對(duì)其在評(píng)價(jià)組織與實(shí)施、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法等上的做法與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)分析，以期為我國大學(xué)開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)提供借鑒。

1.交叉學(xué)科研究博士學(xué)位項(xiàng)目簡介

維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目（Vienna Doctoral Programme on Water Resource Systems）是由奧地利科學(xué)基金會(huì)（FWF）與維也納技術(shù)大學(xué)共同資助，旨在對(duì)含水層、溪流、集水區(qū)和水基礎(chǔ)設(shè)施等復(fù)雜水資源系統(tǒng)開展交叉學(xué)科研究的博士學(xué)位項(xiàng)目。該項(xiàng)目于2009年啟動(dòng)，計(jì)劃運(yùn)行12年，培養(yǎng)70名博士。該項(xiàng)目導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)由涉及水生微生物學(xué)、水文學(xué)、水文氣候?qū)W、水文地質(zhì)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、攝影測(cè)量學(xué)、遙感科學(xué)、資源管理、結(jié)構(gòu)力學(xué)和水質(zhì)量管理等研究領(lǐng)域的10多名教師構(gòu)成，旨在培養(yǎng)學(xué)生圍繞水資源系統(tǒng)中的復(fù)雜問題開展交叉學(xué)科前沿研究，使之能夠在公共、私營和學(xué)術(shù)等行業(yè)的重要組織從事相關(guān)工作。該項(xiàng)目要求博士生在獲得博士學(xué)位前應(yīng)以第一作者身份發(fā)表至少3篇國際同行評(píng)議期刊論文（同時(shí)也鼓勵(lì)學(xué)生們?cè)谒鶎兕I(lǐng)域的重要期刊上發(fā)表論文）。為推動(dòng)交叉學(xué)科研究，該項(xiàng)目通過建立共用辦公室、制定學(xué)習(xí)計(jì)劃、舉辦系列講座、定期召開研究組會(huì)議、實(shí)施聯(lián)合指導(dǎo)、開展年度和六個(gè)月專題討論會(huì)、共享研究地點(diǎn)資源等方式積極營造有利于研究者空間互動(dòng)和知識(shí)交流的寬松環(huán)境。

2.評(píng)價(jià)組織與實(shí)施：專業(yè)性與自主性

維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)是由該項(xiàng)目的協(xié)調(diào)員（coordinator）組織與實(shí)施的。項(xiàng)目啟動(dòng)之初，Gemma Carr就開始擔(dān)任協(xié)調(diào)員。她擁有地質(zhì)學(xué)和自然地理學(xué)（學(xué)士）、發(fā)展與環(huán)境科學(xué)（碩士）、環(huán)境科學(xué)（博士）等學(xué)科背景，主要研究領(lǐng)域?yàn)樯鐣?huì)水文學(xué)、水資源管理與利用等，且對(duì)水科學(xué)領(lǐng)域的交叉學(xué)科研究與教育問題展開研究，并在此領(lǐng)域發(fā)表了多篇研究論文[7]。鑒于協(xié)調(diào)員的角色職責(zé)以及自身的研究興趣，Gemma Carr等基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論構(gòu)建了一個(gè)交叉學(xué)科項(xiàng)目評(píng)價(jià)框架，并以維也納“水資源系統(tǒng)”博士項(xiàng)目為例展開實(shí)證分析。在具體實(shí)施過程中，Gemma Carr等身體力行，運(yùn)用半結(jié)構(gòu)訪談、問卷調(diào)查、文獻(xiàn)計(jì)量、資料分析等多種方法采集到了第一手評(píng)價(jià)資料。

可以發(fā)現(xiàn)，維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)組織與實(shí)施上體現(xiàn)了自主性與專業(yè)性相結(jié)合的原則。所謂自主性，就是評(píng)價(jià)組織實(shí)施由交叉學(xué)科組織內(nèi)部自主開展，其評(píng)價(jià)動(dòng)力在于促進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)與發(fā)展，而非迫于外部考核壓力。Gemma Carr開展維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)踐的目的是機(jī)制探索和以評(píng)促建，通過探索交叉學(xué)科研究發(fā)展的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)支持交叉學(xué)科研究發(fā)展的因素是什么，由此采取相應(yīng)措施以更好地提高交叉學(xué)科活動(dòng)質(zhì)量。如她分析了個(gè)體學(xué)習(xí)與互動(dòng)能力間的相互影響，分析了成果產(chǎn)出與社會(huì)資本之間的相互影響；她既通過收集證據(jù)肯定已采取的積極措施和已取得的有效成果，也通過訪談等手段揭示存在的問題和探討未來應(yīng)采取何種更有效的舉措。所謂專業(yè)性，一方面體現(xiàn)為評(píng)價(jià)人員具有與交叉學(xué)科項(xiàng)目內(nèi)容相關(guān)的學(xué)歷背景或研究經(jīng)驗(yàn)，能夠理解所在研究領(lǐng)域的學(xué)科交叉之道，進(jìn)而保障其在診斷問題時(shí)具備敏銳而深刻的洞察力；另一方面體現(xiàn)為評(píng)價(jià)人員具有良好的評(píng)價(jià)素養(yǎng)，能夠運(yùn)用包括訪談、科學(xué)計(jì)量學(xué)等在內(nèi)的多種評(píng)價(jià)工具，進(jìn)而保障評(píng)價(jià)結(jié)論的全面性、準(zhǔn)確性與深刻性。

3.評(píng)價(jià)內(nèi)容：過程評(píng)價(jià)與結(jié)果評(píng)價(jià)

Gemma Carr等基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論構(gòu)建了交叉學(xué)科研究發(fā)展機(jī)制的概念框架。該概念框架涉及背景與投入（context and input）、社會(huì)學(xué)習(xí)過程（social learning processes）、社會(huì)資本成果（social capital outcomes）及知識(shí)與人力資源成果（knowledge and human capital outcomes）等四大要素。其中，背景與投入涉及制度支持、資源投入、研究者合作歷史等，它們既是促進(jìn)和激勵(lì)研究者合作與研究的重要影響因素，也是取得良好交叉學(xué)科建設(shè)成效的先決條件。社會(huì)學(xué)習(xí)過程是基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論，從個(gè)人、行為、環(huán)境角度刻畫交叉學(xué)科研究的驅(qū)動(dòng)過程，具體包括個(gè)人多學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)學(xué)習(xí)與融合的過程，開展交叉學(xué)科研究實(shí)踐并厘清學(xué)科差異、管理學(xué)科沖突和設(shè)置合理界限的過程，以及促進(jìn)不同世界觀的研究人員互動(dòng)的過程。社會(huì)資本成果是介于交叉學(xué)科研究過程與最終成果之間的橋梁或“中間成果”，包括跨學(xué)科互動(dòng)能力、跨學(xué)科人際連接力、跨學(xué)科的共同理解等；知識(shí)與人力資源成果則包括產(chǎn)生交叉學(xué)科領(lǐng)域新知識(shí)以及培養(yǎng)具有交叉學(xué)科能力且能滿足社會(huì)需求的學(xué)生兩個(gè)方面。值得注意的是，社會(huì)資本成果作為“中間成果”是“無形”的，但卻是交叉學(xué)科研究與教育實(shí)施過程的重要成果，對(duì)社會(huì)資本成果的評(píng)價(jià)可以有效彌補(bǔ)知識(shí)與人力資源產(chǎn)出“有形”衡量的片面性?；谏鲜龈拍羁蚣埽珿emma Carr等構(gòu)建了交叉學(xué)科學(xué)位與教育項(xiàng)目的評(píng)價(jià)框架及相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)、數(shù)據(jù)集與觀測(cè)點(diǎn)（見表1），并以維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目為對(duì)象展開了實(shí)證分析。

可以發(fā)現(xiàn)，維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)內(nèi)容上遵循了過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，與交叉學(xué)科的發(fā)展特點(diǎn)及生成機(jī)制相適應(yīng)。交叉學(xué)科活動(dòng)具有多學(xué)科、綜合性、交叉性、問題導(dǎo)向性等特點(diǎn)，在其研究領(lǐng)域未發(fā)展成為成熟的交叉學(xué)科之前，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將長期面臨不確定性。在此過程中，僅使用論文、專利及其引用情況等傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)其活動(dòng)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)是片面的。一方面要對(duì)更多維度的成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，另一方面也需要對(duì)那些可以影響交叉學(xué)科成果產(chǎn)出的過程性內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，如良好的制度環(huán)境、完善的管理措施以及中介性的社會(huì)資本成果等。

4.評(píng)價(jià)方法：定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)

依據(jù)表1構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，Gemma Carr等采取了定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，收集數(shù)據(jù)，展開評(píng)價(jià)。在社會(huì)學(xué)習(xí)過程維度評(píng)價(jià)中，既使用了訪談法、問卷法、觀察法等，也進(jìn)行了主觀感受打分與統(tǒng)計(jì)；在社會(huì)資本成果維度評(píng)價(jià)中，還注重使用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。如以出版物合著情況界定跨學(xué)科研究成果，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目的跨學(xué)科人際連接力和跨學(xué)科共同理解進(jìn)行評(píng)價(jià)。2009—2015年，該項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員以第一作者身份發(fā)表ISI期刊索引期刊論文86篇，其中40篇的作者由隸屬于兩個(gè)或多個(gè)不同的研究領(lǐng)域的人員構(gòu)成，被認(rèn)定為是交叉學(xué)科研究成果。由此，借助交叉學(xué)科研究成果出版物占比反映項(xiàng)目的跨學(xué)科人際連接力，用從事交叉學(xué)科問題研究的學(xué)生發(fā)表交叉學(xué)科研究成果出版物的情況反映該項(xiàng)目促進(jìn)學(xué)科共同理解的程度。在此期間，該項(xiàng)目各年度的交叉學(xué)科研究成果出版物占比呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并在2015年達(dá)到近70%，反映出該項(xiàng)目實(shí)施促進(jìn)了不同研究領(lǐng)域人員的溝通與合作；該項(xiàng)目有36名學(xué)生完成開題報(bào)告，其中25名學(xué)生在開題報(bào)告中提出的研究問題被認(rèn)定為交叉學(xué)科研究問題，并有14名學(xué)生發(fā)表的論文被認(rèn)定為交叉學(xué)科研究成果。在知識(shí)與人力資源成果方面，借助Huutoniemi等提出的模型對(duì)已取得的交叉學(xué)科成果進(jìn)行分類（如多學(xué)科研究與交叉學(xué)科研究之分，再如實(shí)證類、理論層面、方法層面的交叉學(xué)科研究之分等）[8]，通過分析不同類型交叉學(xué)科研究成果的分布，以及各學(xué)生的交叉學(xué)科研究成果及類型分布，分析該項(xiàng)目在新知識(shí)生產(chǎn)與交叉學(xué)科人才培養(yǎng)上的表現(xiàn)。

可以發(fā)現(xiàn)，在維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)踐中，過程評(píng)價(jià)更加重視使用定性評(píng)價(jià)方法，而結(jié)果/產(chǎn)出評(píng)價(jià)更加重視使用定量評(píng)價(jià)方法。在定性評(píng)價(jià)方法方面，既包括使用訪談、問卷調(diào)查及內(nèi)容分析等對(duì)交叉學(xué)科活動(dòng)運(yùn)行的環(huán)境氛圍進(jìn)行評(píng)價(jià)，也包括借助協(xié)調(diào)員及研究人員的專業(yè)素養(yǎng)對(duì)交叉學(xué)科研究計(jì)劃及成果的交叉性進(jìn)行判斷等。在定量評(píng)價(jià)方面，除了對(duì)論文的期刊等級(jí)、引用次數(shù)、交叉學(xué)科類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)外，還注重使用合著者分析、比例分析、時(shí)間趨勢(shì)分析等方法反映交叉學(xué)科成果現(xiàn)狀和組織運(yùn)行特征，并由此揭示項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題。

三、對(duì)我國開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)的啟示

不同類型、不同領(lǐng)域的交叉學(xué)科活動(dòng)具有不同的發(fā)展規(guī)律，因此在交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)時(shí)要采取不同的評(píng)價(jià)策略。維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方式在適用領(lǐng)域上或許有一定局限性，但其評(píng)價(jià)理念和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)可以為我國交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)的理論與實(shí)踐探索提供有益啟示。

1.以評(píng)促建，重視開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)

伴隨著學(xué)科交叉在解決社會(huì)重大問題和探索科學(xué)技術(shù)前沿中的作用日益凸顯，越來越多的機(jī)構(gòu)投入大量資源支持和推進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)。從績效管理的角度來看，開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)具有天然的合理性。與此同時(shí)，由于交叉學(xué)科活動(dòng)在實(shí)踐中具有個(gè)體化發(fā)展特征，在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中具有模糊性特征（尤其是從學(xué)科交叉到形成交叉學(xué)科的過程中）以及在解決社會(huì)重大問題和探索科學(xué)技術(shù)前沿中蘊(yùn)含巨大潛力，因此交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)目的上并非完全以服務(wù)績效管理為導(dǎo)向，更在于發(fā)揮評(píng)價(jià)的診斷性功能與發(fā)展性功能，即通過交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)，對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度與計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行診斷和檢驗(yàn)，促進(jìn)交叉學(xué)科高質(zhì)量發(fā)展。

面對(duì)我國交叉學(xué)科建設(shè)實(shí)踐過程中存在的重設(shè)置與申請(qǐng)、輕評(píng)價(jià)與建設(shè)問題，一方面要重視開展交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)，這既是績效管理的必然要求，也是實(shí)現(xiàn)對(duì)交叉學(xué)科建設(shè)戰(zhàn)略管理的必然要求；另一方面要結(jié)合交叉學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)開展相關(guān)評(píng)價(jià)，重視發(fā)揮評(píng)價(jià)活動(dòng)的診斷性、發(fā)展性功能，促進(jìn)交叉學(xué)科的高質(zhì)量發(fā)展。

2.內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)成效評(píng)價(jià)的自主性與專業(yè)性

維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)是由具有與交叉學(xué)科項(xiàng)目內(nèi)容相關(guān)的學(xué)歷背景和研究經(jīng)驗(yàn)，以及一定評(píng)價(jià)素養(yǎng)的協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)組織和實(shí)施的，體現(xiàn)了評(píng)價(jià)主體的自主性與專業(yè)性相結(jié)合的評(píng)價(jià)品質(zhì)，這對(duì)發(fā)揮評(píng)價(jià)的診斷性、發(fā)展性功能，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，保持問題發(fā)現(xiàn)的敏感性具有重要意義。總體看來，我國高校的交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)往往是被動(dòng)接受的甚至是缺位的。從專業(yè)性角度來看，交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)在組織實(shí)施過程中或?qū)⒚媾R兩難境地：交叉學(xué)科組織的內(nèi)部人員懂專業(yè)但不懂評(píng)價(jià)，沒有開展系統(tǒng)評(píng)價(jià)的意識(shí)、興趣與知識(shí)儲(chǔ)備；交叉學(xué)科組織的外部評(píng)價(jià)人員懂評(píng)價(jià)但不懂專業(yè)，缺乏對(duì)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)問題、原因、對(duì)策的分析能力。此外，我國從事學(xué)科評(píng)價(jià)的人員在高校中往往隸屬于相關(guān)管理部門，其開展評(píng)價(jià)工作的初衷往往是接受上級(jí)部門的管理要求，而非為學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提供專業(yè)性服務(wù)。同時(shí)，這些隸屬于相關(guān)管理部門的評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)素養(yǎng)上也存在一定的短板，制約了其為交叉學(xué)科建設(shè)發(fā)展提供專業(yè)性服務(wù)的能力。

基于我國大學(xué)相關(guān)職能部門的具體情況，建議從交叉學(xué)科建設(shè)主體的內(nèi)部和外部共同推進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)在組織與實(shí)施上的自主性與專業(yè)性。一方面要提升交叉學(xué)科組織內(nèi)部的質(zhì)量意識(shí)，鼓勵(lì)交叉學(xué)科建設(shè)主體通過設(shè)置專門崗位負(fù)責(zé)定期開展相關(guān)評(píng)價(jià)活動(dòng)，并逐步實(shí)現(xiàn)“要我評(píng)”向“我要評(píng)”轉(zhuǎn)變；另一方面要加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，從評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、結(jié)果分析等方面提升評(píng)價(jià)人員的評(píng)價(jià)素養(yǎng)。具體來說，可在校內(nèi)組建研究與教學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，承擔(dān)評(píng)價(jià)人員培訓(xùn)任務(wù)，開展相關(guān)評(píng)價(jià)實(shí)踐和研究，為交叉學(xué)科建設(shè)與發(fā)展賦能。

3.學(xué)術(shù)為要，開展投入、過程、產(chǎn)出多維評(píng)價(jià)

維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)內(nèi)容上遵循了過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)原則。這既是由交叉學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)與生成機(jī)制所決定的，也是“以評(píng)促建”的評(píng)價(jià)目的使然。反觀我國交叉學(xué)科評(píng)價(jià)實(shí)踐，往往存在兩類錯(cuò)誤傾向：一是重視結(jié)果評(píng)價(jià)，輕視過程評(píng)價(jià)，僅以傳統(tǒng)學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)衡量交叉學(xué)科建設(shè)成效，忽視了從交叉學(xué)科建設(shè)到形成交叉學(xué)科的漸進(jìn)過程，忽視了交叉學(xué)科活動(dòng)評(píng)價(jià)服務(wù)和促進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向；二是重視過程評(píng)價(jià)，輕視結(jié)果評(píng)價(jià)，并以交叉學(xué)科成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有多樣性之名而放棄對(duì)表征知識(shí)生產(chǎn)的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的追求，導(dǎo)致交叉學(xué)科活動(dòng)難以在理論上、方法上實(shí)現(xiàn)真正創(chuàng)新，難以實(shí)現(xiàn)從交叉學(xué)科建設(shè)到形成交叉學(xué)科的躍遷。

考慮到交叉學(xué)科的發(fā)展特點(diǎn)與生成機(jī)制，結(jié)合Gemma Carr構(gòu)建的交叉學(xué)科研究發(fā)展的概念框架模型，本文建議從投入、過程、產(chǎn)出等多個(gè)維度對(duì)交叉學(xué)科活動(dòng)展開評(píng)價(jià)。在投入評(píng)價(jià)維度，既要重視對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、科研平臺(tái)、資金支持等投入要素的評(píng)價(jià)，也要注重考察師資隊(duì)伍的教育或研究經(jīng)歷的多學(xué)科性、跨學(xué)科研究或合作歷史、前期科研成果的影響力及與交叉學(xué)科的關(guān)聯(lián)度等，保障交叉學(xué)科在組織設(shè)置與項(xiàng)目審核決策上的科學(xué)性。在過程評(píng)價(jià)維度，注重對(duì)倡導(dǎo)合作的制度環(huán)境、良好的科研體驗(yàn)及跨學(xué)科能力的培育等方面的評(píng)價(jià)。在產(chǎn)出評(píng)價(jià)維度，不能忽視對(duì)傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的運(yùn)用，并注重從更多維度對(duì)其開展評(píng)價(jià)。以論文指標(biāo)為例，通過對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的論文交叉學(xué)科類型分布（理論交叉、方法交叉等）、合著網(wǎng)絡(luò)分析等可以間接反映整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)行的特征與問題。

4.加強(qiáng)評(píng)價(jià)工具箱建設(shè)，促進(jìn)立體化評(píng)價(jià)

維也納“水資源系統(tǒng)”博士學(xué)位項(xiàng)目評(píng)價(jià)采取了訪談、問卷調(diào)查、內(nèi)容分析、文獻(xiàn)計(jì)量、合著者分析、比例分析、時(shí)間趨勢(shì)分析等多種定性與定量的評(píng)價(jià)方法，立體化呈現(xiàn)了項(xiàng)目實(shí)施的成績與問題。此外，科學(xué)計(jì)量學(xué)（如中介中心度、共類分析、信息熵、相似度量等）、語義分析（如共詞分析、文本挖掘等）、空間表征（如聚類分析、網(wǎng)絡(luò)分析、科學(xué)地圖等）等評(píng)價(jià)方法也廣泛應(yīng)用于國外相關(guān)交叉學(xué)科評(píng)價(jià)實(shí)踐中[9]。反觀我國學(xué)科評(píng)價(jià)實(shí)踐，仍以資料匯總、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)作為主要評(píng)價(jià)手段，缺乏多元評(píng)價(jià)手段的綜合利用，因而難以形成對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象成績與問題的多維立體化分析，無法挖掘出更多有價(jià)值的信息服務(wù)學(xué)科建設(shè)與管理。為此，建議高校組建研究與教學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，加強(qiáng)評(píng)價(jià)工具箱建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)交叉學(xué)科組織專職評(píng)價(jià)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，從評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、結(jié)果分析等方面提升評(píng)價(jià)人員的評(píng)價(jià)素養(yǎng)。同時(shí)，研究與教學(xué)評(píng)價(jià)研究中心也可以創(chuàng)新評(píng)價(jià)形式，采取“建立在資料分析基礎(chǔ)上的專家評(píng)價(jià)法”開展相關(guān)評(píng)價(jià)活動(dòng)，即首先組織專業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍，綜合運(yùn)用多種評(píng)價(jià)方法完成評(píng)價(jià)資料的收集、整理與分析，然后再組織交叉學(xué)科組織內(nèi)部和外部的專家進(jìn)行同行評(píng)議，剖析問題，揭示原因，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)交叉學(xué)科建設(shè)與發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 劉俊起）