楊曉珊，魏蔚

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 102488；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所，北京 100102）

隨著經(jīng)濟(jì)總量的快速增加和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的深化，我國(guó)對(duì)能源消費(fèi)的剛性需求會(huì)保持高位增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。目前我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)仍以傳統(tǒng)能源為主，化石能源的消費(fèi)占比超80%，粗放式經(jīng)濟(jì)模式不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)面臨著較大的減排壓力。第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是工業(yè)部門(mén)的發(fā)展所帶來(lái)的能源消耗是高碳排放的首要原因。長(zhǎng)三角地區(qū)占我國(guó)國(guó)土面積的2.1%，卻集中了全國(guó)約25%的經(jīng)濟(jì)總量，其中第二產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，是我國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力引擎。習(xí)近平總書(shū)記多次指出，長(zhǎng)三角發(fā)展要緊扣一體化和高質(zhì)量?jī)蓚€(gè)關(guān)鍵詞，其重要任務(wù)之一，就是探索出一條經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展建設(shè)與生態(tài)環(huán)境相得益彰的道路。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2010—2019 年，長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)GDP 增長(zhǎng)136%，工業(yè)增加值增長(zhǎng)86%，碳排放量增加26%，高于全國(guó)23%的碳排放增長(zhǎng)速度，這也引出了與之相關(guān)的另一個(gè)重要問(wèn)題——碳鎖定問(wèn)題。西班牙學(xué)者UNRUH[1]最早提出了“碳鎖定”這一概念，他認(rèn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)體通過(guò)由路徑依賴(lài)和規(guī)模收益增加驅(qū)動(dòng)的技術(shù)和制度共同進(jìn)化，已經(jīng)被鎖定在基于化石燃料的能源系統(tǒng)中，即形成“技術(shù)—制度綜合體”，造成了持續(xù)的市場(chǎng)和政府失靈，扭轉(zhuǎn)世界能源系統(tǒng)對(duì)化石能源高度依賴(lài)這一局面成本會(huì)非常高，因此需要外力介入和政府政策的支持。

我國(guó)已經(jīng)提出二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和的“雙碳”目標(biāo)。綠色低碳發(fā)展是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，厘清我國(guó)不同地區(qū)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在的影響碳排放的各種因素，并加以完善，對(duì)我國(guó)“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。因此本文從區(qū)域的視角，針對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)集中、碳排放集聚度高、總體規(guī)模偏大的現(xiàn)狀，探究長(zhǎng)三角地區(qū)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，特別是在低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，工業(yè)是否存在碳鎖定，碳鎖定程度如何，并尋求碳解鎖路徑，以期為長(zhǎng)三角地區(qū)制定經(jīng)濟(jì)政策提供一定依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

UNRUH 在提出碳鎖定概念后，隨后又發(fā)表了《解除碳鎖定》[2]、《碳鎖定全球化》[3]等論文，進(jìn)一步分析了碳鎖定的成因和解鎖路徑。ARTHUR[4]從技術(shù)的角度解釋了碳鎖定，他認(rèn)為一種技術(shù)偶然得到發(fā)展以后，不斷增加投入，產(chǎn)生規(guī)模效益和良性循環(huán)，對(duì)該技術(shù)不斷改善和投資，從而產(chǎn)生技術(shù)鎖定。JANIPOUR 等[5]研究了荷蘭化學(xué)品生產(chǎn)的碳鎖定，發(fā)現(xiàn)碳鎖定的產(chǎn)生主要是因?yàn)榧夹g(shù)不兼容、化學(xué)系統(tǒng)的集群作用、沉沒(méi)成本，而碳鎖定有自我強(qiáng)化的特性，阻礙了碳減排。SHOGREN[6]認(rèn)為隨著現(xiàn)有技術(shù)和積累的經(jīng)濟(jì)和文化優(yōu)勢(shì)，使當(dāng)前高碳化石燃料能源技術(shù)處于“碳鎖定”狀態(tài)，阻礙了更優(yōu)越低碳能源技術(shù)引入。SANDEN 等[7]認(rèn)為技術(shù)政策能夠有效減緩碳鎖定效應(yīng)。莊貴陽(yáng)[8]認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，對(duì)于化石燃料的大量使用和投入必將使中國(guó)產(chǎn)生“碳鎖定”。也有一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)了制度因素的作用，謝來(lái)輝[9]認(rèn)為中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)化石能源的依賴(lài)和制度因素，使得中國(guó)已經(jīng)形成“碳鎖定”。李宏偉等[10]從行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則體系和社會(huì)嵌入三個(gè)方面對(duì)碳鎖定的影響進(jìn)行分析，得出制度因素是導(dǎo)致碳鎖定形成的主要成因。汪中華等[11]通過(guò)計(jì)算碳超載率來(lái)衡量中國(guó)所有省份的碳鎖定程度，提出低碳技術(shù)無(wú)法得到應(yīng)用的原因是技術(shù)和改革的成本較高，因此無(wú)法實(shí)現(xiàn)碳解鎖。劉備等[12]認(rèn)為具有能源偏向性的技術(shù)不利于碳解鎖，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了政策的重要性，政策的創(chuàng)新有可能激發(fā)綠色倒逼效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)研究的關(guān)注點(diǎn)在技術(shù)、制度分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，有學(xué)者通過(guò)研究碳鎖定成因、碳鎖定的程度等角度去尋找解鎖路徑，之后還出現(xiàn)了“區(qū)域碳鎖定”“產(chǎn)業(yè)碳鎖定”和“工業(yè)碳鎖定”等概念。劉曉鳳[13]采用模型計(jì)算出湖北省各個(gè)城市的碳鎖定情況，并針對(duì)性地提出建議。郭衛(wèi)香等[14]將西北五個(gè)省份的碳排量數(shù)據(jù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的碳鎖定程度進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，計(jì)算出二氧化碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)碳鎖定兩者的關(guān)聯(lián)性。WANG 等[15]使用時(shí)空地理加權(quán)回歸（GTWR）模型識(shí)別了中國(guó)制造業(yè)的行業(yè)鎖定和區(qū)域鎖定，提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模是影響高碳制造業(yè)區(qū)域的主要因素，技術(shù)進(jìn)步有利于減緩碳鎖定程度。

“工業(yè)碳鎖定”的文獻(xiàn)主要集中于作用機(jī)制或渠道分析、能源消費(fèi)、碳解鎖途徑等研究。武戈等[16]基于脫鉤理論對(duì)我國(guó)三十個(gè)省份工業(yè)碳解鎖效應(yīng)進(jìn)行測(cè)量和分類(lèi)，認(rèn)為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放強(qiáng)度正向影響程度最大，能源利用效率的抑制作用最大。田永曉[17]利用路徑依賴(lài)?yán)碚摲治隽嘶茉慈绾未俪杉夹g(shù)軌道依賴(lài)，之后利用面板轉(zhuǎn)換回歸的辦法分析得出能源價(jià)格總體上可以抑制行業(yè)碳排放，并且認(rèn)為實(shí)現(xiàn)解鎖的路徑之一是發(fā)展和培育新能源產(chǎn)業(yè)。孫麗文等[18]運(yùn)用雙重差分法和空間計(jì)量—雙重差分法測(cè)算了工業(yè)的碳鎖定程度以及碳排放權(quán)交易對(duì)中國(guó)工業(yè)碳鎖定的影響，結(jié)果表明碳排放權(quán)交易能夠有效減輕工業(yè)碳鎖定程度，而且相鄰省份之間的碳鎖定程度存在正向影響，對(duì)一個(gè)省份實(shí)施碳排放權(quán)交易，也會(huì)減輕相鄰省份的碳鎖定程度。

2 長(zhǎng)三角工業(yè)碳鎖定效應(yīng)分析

從中國(guó)區(qū)域?qū)用婵?，長(zhǎng)三角地區(qū)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的區(qū)域之一，高碳經(jīng)濟(jì)模式存在發(fā)展慣性，經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)引起的能源高需求與碳減排存在結(jié)構(gòu)性矛盾，在此背景下，本文試圖分析長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)的碳鎖定程度，并引入沉沒(méi)成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等相關(guān)變量，認(rèn)為已有高成本設(shè)備的投入會(huì)使高碳技術(shù)有動(dòng)力繼續(xù)維持下去，而對(duì)現(xiàn)有資本設(shè)備的進(jìn)一步投資很有可能會(huì)深化碳鎖定，尤其是在這種投資的回報(bào)時(shí)間較長(zhǎng)的情況下并著力探索解鎖路徑。

2.1 長(zhǎng)三角工業(yè)碳排放現(xiàn)狀

長(zhǎng)三角地區(qū)包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽省，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平最具有代表性的地區(qū)。這一地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技含量、國(guó)內(nèi)外投資領(lǐng)域均處于國(guó)內(nèi)乃至世界的領(lǐng)先水平。同時(shí)，由于該地區(qū)重工業(yè)較為發(fā)達(dá)，煤炭、石油等高碳能源使用量較多，因此長(zhǎng)三角地區(qū)的二氧化碳排放量一直居高不下，該地區(qū)節(jié)能減排與低碳轉(zhuǎn)型面臨的挑戰(zhàn)也更為艱巨。習(xí)近平總書(shū)記在關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展系列重要講話(huà)中明確提出了要推進(jìn)生態(tài)優(yōu)先、推動(dòng)綠色發(fā)展、共抓大保護(hù)、不搞大開(kāi)發(fā)。《“十四五”節(jié)能減排綜合工作方案》提出，“十四五”時(shí)期，京津冀及周邊地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)煤炭消費(fèi)量分別下降10%、5%左右；到2025 年，非化石能源占能源消費(fèi)總量比重達(dá)到20%左右。綜上所述，降低碳排放強(qiáng)度以及減少高碳能源消費(fèi)對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)來(lái)說(shuō)刻不容緩，亟須從各個(gè)方面采取應(yīng)對(duì)措施，保證低碳轉(zhuǎn)型順利實(shí)施。

本文采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于：①CEADS 數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)；②《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技年鑒》。根據(jù)以往研究文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)，分析碳鎖定效應(yīng)要從其二氧化碳排放量入手，只有明確了長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)各行業(yè)的碳排放總量水平，才能從最直觀(guān)的角度分析該地區(qū)碳鎖定效應(yīng)的大小。本文摘取CEADS 數(shù)據(jù)庫(kù)中長(zhǎng)三角地區(qū)即上海市、江蘇省、浙江省、安徽省三省一市的工業(yè)二氧化碳碳排放量（表1）進(jìn)行分析。

表1 2010—2019年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)二氧化碳排放量

從表1 和圖1 的數(shù)據(jù)可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)部門(mén)的碳排放量總體上呈逐年上升的趨勢(shì)，由2010 年的12.24 億噸增加至2019 年的15.08 億噸，10 年間增加23%。進(jìn)一步細(xì)化分析，可以將以上數(shù)據(jù)分為兩個(gè)時(shí)間段考察。2010—2014 年，長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放量增長(zhǎng)率為15.75%，年均增長(zhǎng)率為3.72%。2015—2019年，碳排放量的增長(zhǎng)率為6%，年均增長(zhǎng)率為1.47%。2010—2014 年期間，長(zhǎng)三角地區(qū)的制造業(yè)經(jīng)歷了外延式的擴(kuò)張，直接導(dǎo)致了能源消耗水平的提升，隨之而來(lái)的是碳排放量的迅速增長(zhǎng)。2012 年以后，黨的十八大提出建設(shè)“美麗中國(guó)”，強(qiáng)調(diào)把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過(guò)程。2013 年9 月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，此文件將京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域空氣質(zhì)量明顯好轉(zhuǎn)作為奮斗目標(biāo)，對(duì)高碳企業(yè)設(shè)置大氣污染物特別排放限值，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局。此后幾年二氧化碳排放量大幅度降低，2013—2014 年期間的碳排放年增長(zhǎng)率甚至出現(xiàn)負(fù)值。在黨的十八屆五中全會(huì)上，“美麗中國(guó)”被納入“十三五”規(guī)劃。我國(guó)大力推動(dòng)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果逐步顯現(xiàn)，2014 年年底，長(zhǎng)三角各省市相繼發(fā)布了《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案》，將重點(diǎn)污染源停產(chǎn)、限產(chǎn)、遷移等，遏制了一些污染企業(yè)排放二氧化碳、二氧化硫等氣體[19]，因此在2015—2016 年期間，長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)碳排放量上升幅度較小。2016 年以后，實(shí)施以改革創(chuàng)新推動(dòng)長(zhǎng)三角城市群協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，有序推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，因此碳排放量增長(zhǎng)速度又有加快的趨勢(shì)，長(zhǎng)三角工業(yè)節(jié)能減排壓力仍然巨大。

圖1 長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放年增長(zhǎng)率

2.2 長(zhǎng)三角工業(yè)碳排放強(qiáng)度的確定

本文借用趙桂梅等[20]關(guān)于碳排放強(qiáng)度的定義，將工業(yè)碳排放強(qiáng)度定義為工業(yè)單位產(chǎn)出的二氧化碳排放量，通過(guò)工業(yè)碳排放量和工業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，計(jì)算出長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)的碳排放強(qiáng)度，參考眾多學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)，選取工業(yè)增加值數(shù)據(jù)代表工業(yè)產(chǎn)出值。

由表2 可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)增加值由2010年的43 707.31 億元增加到2019 年的81 791.38 億元，增長(zhǎng)了87%，高于碳排放量的增長(zhǎng)速度。表2 中的數(shù)據(jù)還表明，長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放強(qiáng)度的總體變化趨勢(shì)是逐年下降的，從2010 年的2.80 噸/萬(wàn)元下降到2019 年的1.84 噸/萬(wàn)元，下降了34.29%。如果在未來(lái)十年內(nèi)，這樣的趨勢(shì)可以持續(xù)下去，那么到2030 年，長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)單位產(chǎn)出的碳排放強(qiáng)度可以下降到2010 年的60%左右。進(jìn)一步細(xì)分來(lái)看，2010—2015 年，碳排放強(qiáng)度下降了19.28%；2015—2019 年，碳排放強(qiáng)度下降了18.54%，下降速度較均勻。圖2 顯示，在所考察的時(shí)間段內(nèi)，長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放強(qiáng)度呈直線(xiàn)下降形式，最顯著的特征是變化較為均勻。按照這種趨勢(shì)，未來(lái)該地區(qū)的碳排放強(qiáng)度發(fā)展仍將出現(xiàn)勻速下降的局面。但如果考慮到我國(guó)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的艱巨性和緊迫性，隨著環(huán)境壓力的不斷增大，那么未來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放強(qiáng)度下降速度勢(shì)必加快，相關(guān)配套措施也必須到位。

圖2 2010—2019年長(zhǎng)三角地區(qū)碳排放強(qiáng)度變化

表2 長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放強(qiáng)度

2.3 長(zhǎng)三角碳鎖定程度的測(cè)算

對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度的測(cè)算，本文的計(jì)算思路是首先計(jì)算出該地區(qū)的工業(yè)碳排放量，再根據(jù)該地區(qū)工業(yè)碳排放量占總的碳排放量的比重，來(lái)衡量出工業(yè)所占有的碳承載力的比重。之后根據(jù)公式測(cè)算出長(zhǎng)三角地區(qū)的碳鎖定程度。本研究采用以下模型對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)碳鎖定程度進(jìn)行測(cè)算：

式中：ICLC代表長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度，ICDE代表長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放量，ICB代表長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳承載力。

碳承載力是指在一年內(nèi)某一區(qū)域的陸地和濕地生態(tài)系統(tǒng)能夠承載的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)最大的二氧化碳排放量。本研究基于盧俊宇等[21]關(guān)于碳匯量的研究，定義碳承載力計(jì)算公式為：CB=A1×S1i+A2×S2i，其中，CB表示該地區(qū)所能承擔(dān)的最大的二氧化碳排放量，A1代表的是諸如湖泊、江河、沼澤等濕地系統(tǒng)的年均碳吸收強(qiáng)度，A2代表諸如灌木林、耕地、森林等陸地植被的年均碳吸收強(qiáng)度，S1i表示濕地系統(tǒng)的面積，S2i表示陸地植被的面積。工業(yè)碳承載力的核算方面，首先計(jì)算出長(zhǎng)三角地區(qū)的碳承載力，再根據(jù)工業(yè)所占有的碳承載力的比重來(lái)計(jì)算地區(qū)的工業(yè)碳承載力。長(zhǎng)三角的工業(yè)碳承載力的測(cè)算公式為：ICB=CB×IR，其中CB代表長(zhǎng)三角的碳承載力，IR代表該地區(qū)工業(yè)碳排放量占該地區(qū)碳排放總量的比例。

本文根據(jù)長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度的計(jì)算模型，通過(guò)統(tǒng)計(jì)年鑒和表3 的數(shù)據(jù)，使用Excel 軟件測(cè)算出2010—2019 年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放量、碳吸收量、碳超載量和碳超載率（表4）。本文參考汪中華等[11]對(duì)于碳鎖定的定義，用碳超載率來(lái)表示碳鎖定程度，圖3為2010—2019 年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度變化趨勢(shì)。從表4 可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)的碳吸收量并未發(fā)生較大的變化，工業(yè)碳排放量卻一直在增加，由2010 年的1 224.38 百萬(wàn)噸上升至2019 年的1 507.50 百萬(wàn)噸，增加了23.12%，碳超載量和碳超載率也隨之增加。

圖3 2010—2019年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定程度變化趨勢(shì)

表3 陸地與濕地的年均碳吸收強(qiáng)度

表4 2010—2019年長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳排放量、碳吸收量、碳超載量和碳超載率

3 碳鎖定影響因素模型的建立

3.1 變量選取

變量選取的原則是參考已有學(xué)者對(duì)于碳排放、環(huán)境污染等于碳鎖定程度相關(guān)性較高的研究，結(jié)合對(duì)本文的主題分析結(jié)果，最終確定造成了碳鎖定的障礙因素。本文以碳鎖定程度為被解釋變量，記為Y。解釋變量的選取為：

（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，有助于提高企業(yè)整體收益水平，同時(shí)解決企業(yè)生產(chǎn)效率低下的問(wèn)題。本文選取長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量作為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的替代變量，通過(guò)長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量來(lái)衡量長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)發(fā)展規(guī)模，記為X1。

（2）沉沒(méi)成本。在各種形式的進(jìn)入壁壘中，最常見(jiàn)的一種就是沉沒(méi)成本。BALASUBRAMANIAN 等[22]在研究美國(guó)制造業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)，沉沒(méi)成本的變化所帶來(lái)的價(jià)格效應(yīng)要高于選擇效應(yīng)，也就是說(shuō)沉沒(méi)成本與市場(chǎng)的集中度呈正相關(guān)。約翰·薩頓[23]認(rèn)為，沉沒(méi)成本是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要外生變量。為了研究沉沒(méi)效應(yīng)機(jī)制，本文測(cè)算出十年碳排放量總共超過(guò)1 億噸的行業(yè)，包括電力、蒸汽和熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（90.13 億噸），黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（22.05 億噸），非金屬礦采選業(yè)（14.86 億噸），煤炭開(kāi)采和選礦業(yè)（2.52 億噸），化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（2.19 億噸），石油加工及煉焦業(yè)（1.77 億噸），普通機(jī)械制造業(yè)（1.13 億噸），并將這些行業(yè)劃分為高碳行業(yè)。由于本文所考察的行業(yè)具有資本投入強(qiáng)度大、固定資產(chǎn)專(zhuān)用性的特點(diǎn)，也是各地重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，故本文采用工業(yè)高碳行業(yè)固定資產(chǎn)投資額作為沉沒(méi)成本的替代變量，記為X2。

（3）傳統(tǒng)技術(shù)依賴(lài)程度。技術(shù)依賴(lài)指的是企業(yè)對(duì)原有技術(shù)的不斷投入和更新，使原先的高碳技術(shù)水平不斷成熟且更加穩(wěn)固，逐漸形成技術(shù)依賴(lài)以后，造成減排技術(shù)難以替代。原有高碳技術(shù)的使用消耗了越來(lái)越多的高碳能源，排放出更多的二氧化碳。煤炭消費(fèi)量的增加則意味著化石能源投入增加。能源的碳排放強(qiáng)度是指能源消耗量與所有二氧化碳排放量的比例，能源碳排放強(qiáng)度愈高，則意味著對(duì)高碳技術(shù)愈發(fā)依賴(lài)，本文用能源碳排放強(qiáng)度和煤炭消費(fèi)量來(lái)表示對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的依賴(lài)程度，分別記為X3和X4。

3.2 模型設(shè)定

在研究中選取了誤差修正模型（ECM），ECM 模型是一種特定形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，它包含了長(zhǎng)期和短期的關(guān)系，同時(shí)也包含了變量之間的短期關(guān)系向長(zhǎng)期關(guān)系轉(zhuǎn)變的一種機(jī)制。鑒于長(zhǎng)三角地區(qū)現(xiàn)有的路徑依賴(lài)，工業(yè)行業(yè)面臨著碳鎖定的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)前不斷優(yōu)化的綜合系統(tǒng)阻礙了低碳技術(shù)的引進(jìn)，因此本文主要探討規(guī)模經(jīng)濟(jì)、沉沒(méi)成本、傳統(tǒng)技術(shù)依賴(lài)程度這三個(gè)因素對(duì)碳鎖定程度是否有影響，影響的程度有多大。

考慮到所選取的變量值都較大，因此本文根據(jù)已有研究的數(shù)據(jù)模型，對(duì)被解釋變量和解釋變量都進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，即選取雙對(duì)數(shù)模型進(jìn)行分析，以便分析解釋變量對(duì)被解釋變量的彈性，即解釋變量變化1%帶動(dòng)被解釋變量變化β%（β為解釋變量的系數(shù)）。本文建立的多元回歸模型如下：

式中：β0代表常數(shù)，β1～β4是被處理過(guò)的解釋變量的系數(shù)；X1～X4代表工業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量、固定資產(chǎn)投資額、能源碳排放程度、煤炭消費(fèi)量；μt為隨機(jī)誤差項(xiàng)；下角標(biāo)t代表時(shí)間，范圍為2010—2019 年。

由于本文所使用的所有數(shù)據(jù)都是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，所以首先要判斷該數(shù)據(jù)集是否具有平穩(wěn)性。如果數(shù)據(jù)是非平穩(wěn)的，在進(jìn)行回歸時(shí)，結(jié)果很有可能是偽回歸，從而對(duì)真實(shí)的結(jié)果產(chǎn)生影響。因此，本文對(duì)所有的變量值進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，如果各時(shí)間序列存在單位根，那么整個(gè)回歸就是不平穩(wěn)的；反之，則是平穩(wěn)序列。常用的單位根檢驗(yàn)?zāi)Ｐ褪茿DF 檢驗(yàn)，對(duì)每個(gè)觀(guān)測(cè)值進(jìn)行差分處理，對(duì)本文的變量值進(jìn)行一階差分的處理過(guò)程如下：

式中：lnYt-1、lnX1t-1、lnX2t-1、lnX3t-1、lnX4t-1分別為lnYt、lnX1t、lnX2t、lnX3t、lnX4t的一階滯后項(xiàng)，ΔlnYt、ΔlnX1t、ΔlnX2t、ΔlnX3t、ΔlnX4t分別為lnYt、lnX1t、lnX2t、lnX3t、lnX4t一階差分后的結(jié)果。

通過(guò)一階差分檢驗(yàn)該時(shí)間序列數(shù)據(jù)，如果時(shí)間序列數(shù)據(jù)平穩(wěn)，則各變量是一階單整的。假設(shè)在經(jīng)過(guò)一階差分以后，再次檢驗(yàn)該時(shí)間序列數(shù)據(jù)，觀(guān)察到這個(gè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)仍然不平穩(wěn)，則繼續(xù)做二階差分，如果二階差分以后通過(guò)檢驗(yàn)得到時(shí)間序列平穩(wěn)，則各變量是二階單整的，以此類(lèi)推，直到時(shí)間序列平穩(wěn)為止。本文通過(guò)Stata 軟件檢驗(yàn)到lnYt、lnX1t、lnX2t、lnX3t、lnX4t的單整階數(shù)，之后運(yùn)用EG 兩步檢驗(yàn)法對(duì)所有的變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，判斷變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。首先對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行最小二乘回歸，然后對(duì)產(chǎn)生的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，如果發(fā)現(xiàn)殘差是平穩(wěn)的，則可以得出變量之間存在協(xié)整關(guān)系，否則，則認(rèn)為變量之間并不存在協(xié)整關(guān)系。在對(duì)本文的各個(gè)變量進(jìn)行EG 檢驗(yàn)之后，測(cè)算出各個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

根據(jù)上文所述，以lnYt為被解釋變量，以lnX1t、lnX2t、lnX3t、lnX4t為解釋變量的最小二乘回歸中得到平穩(wěn)的殘差ecmt-1，因此可以建立工業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量、固定資產(chǎn)投資額、能源碳排放程度、煤炭消費(fèi)量和ecmt-1的誤差修正模型。

式（4）、（5）中：ΔlnYt和lnΔX1t、lnΔX2t、lnΔX3t、lnΔX4t是lnYt和lnX1t、lnX2t、lnX3t、lnX4t一階差分之后的結(jié)果為常數(shù)分別代表ΔlnX1t、ΔlnX2t、ΔlnX3t、ΔlnX4t的系數(shù)；γ代表殘差ecmt-1的系數(shù)；a代表誤差修正項(xiàng)的系數(shù)。

4 回歸結(jié)果分析

4.1 各變量對(duì)碳鎖定程度的短期影響

通過(guò)建立誤差修正模型（ECM 模型），運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析軟件Stata 測(cè)算出規(guī)模經(jīng)濟(jì)、沉沒(méi)成本和傳統(tǒng)技術(shù)依賴(lài)程度對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)碳鎖定程度的影響程度，計(jì)算出這幾個(gè)變量對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)碳鎖定程度的短期影響。模型估計(jì)結(jié)果詳見(jiàn)表5。在誤差修正模型（ECM 模型）分析結(jié)果中，在短期內(nèi)各變量比較顯著，均通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，而且調(diào)整后的R2也達(dá)到了97.93%。從表5 中的結(jié)果可以看出，這4 個(gè)變量均對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的碳鎖定程度有著或大或小的影響，這幾個(gè)變量當(dāng)中，對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)碳鎖定程度影響最大的是能源碳排放強(qiáng)度。能源碳排放強(qiáng)度越高，對(duì)高碳技術(shù)的依賴(lài)越大，碳鎖定程度也會(huì)越深。短期來(lái)看，能源碳排放強(qiáng)度每增加1%，碳鎖定程度就上升0.67%。規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)碳鎖定程度的影響僅次于能源碳排放強(qiáng)度對(duì)碳鎖定的影響，工業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量每增加1%，碳鎖定程度就會(huì)增加0.31%。增加對(duì)高碳行業(yè)的固定投資，碳鎖定程度也會(huì)加深。固定資產(chǎn)投資額每增加1%，碳鎖定程度也隨之增加0.16%。能源使用量的下降，以及對(duì)高碳技術(shù)依賴(lài)的減少必然會(huì)降低碳鎖定的程度。煤炭消費(fèi)量對(duì)碳鎖定的影響也更好地印證了這點(diǎn)，煤炭消費(fèi)量每增加1%就會(huì)使碳鎖定程度上升0.18%。

表5 模型估計(jì)結(jié)果

4.2 各變量對(duì)碳鎖定程度的長(zhǎng)期影響

對(duì)該雙對(duì)數(shù)模型進(jìn)行回歸后，由表6 可知，變量對(duì)于碳鎖定程度的長(zhǎng)期影響都通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果比較顯著?；貧w結(jié)果顯示，能源碳排放強(qiáng)度對(duì)于碳鎖定程度的影響仍然最大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和沉沒(méi)成本的增加在長(zhǎng)期內(nèi)仍會(huì)對(duì)碳鎖定程度產(chǎn)生促進(jìn)作用。具體來(lái)看，能源碳排放強(qiáng)度的上升能夠加深碳鎖定的強(qiáng)度，但是效應(yīng)水平逐步下降：由原先每上升1%能源碳排放強(qiáng)度就增加0.67%的碳鎖定程度變成0.52%，這是由于長(zhǎng)期高碳技術(shù)水平的不斷發(fā)展導(dǎo)致能源效率上升，從而使得能源消耗在長(zhǎng)期內(nèi)下降。沉沒(méi)成本的投入和煤炭消費(fèi)量的增加對(duì)于碳鎖定的影響在長(zhǎng)期幾乎未發(fā)生變化，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期相較于短期對(duì)于碳鎖定程度的效應(yīng)更加顯著，規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一變量對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)碳鎖定程度的鎖定效應(yīng)由短期的0.31%變成長(zhǎng)期的0.39%，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)在短期難以形成，因此短期的影響勢(shì)必要小于長(zhǎng)期帶來(lái)的影響。這也可以為政府在長(zhǎng)期和短期所采取的政策提供理論依據(jù)。

表6 模型估計(jì)結(jié)果

5 結(jié)論與對(duì)策建議

5.1 討論與結(jié)論

長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)化水平較高，發(fā)展水平較快，企業(yè)為了增加經(jīng)濟(jì)效益不斷地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，源源不斷地增加投入以?xún)?yōu)化更新原有的技術(shù)，最后導(dǎo)致了路徑依賴(lài)。從誤差修正模型的實(shí)證結(jié)果來(lái)看，長(zhǎng)三角地區(qū)在2010—2019 年一直存在碳超載現(xiàn)象，且程度不斷加深，碳鎖定水平越來(lái)越嚴(yán)重。本文借助計(jì)量模型研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、沉沒(méi)成本、技術(shù)依賴(lài)這些因素對(duì)于碳鎖定水平的影響程度，從而可以更好地把握長(zhǎng)三角地區(qū)的碳鎖定水平現(xiàn)狀。

無(wú)論是長(zhǎng)期效應(yīng)還是短期效應(yīng)，技術(shù)依賴(lài)對(duì)于碳鎖定程度的影響最大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)碳鎖定程度的影響水平居中，沉沒(méi)成本的影響相對(duì)較小，這幾種因素對(duì)碳鎖定均有促進(jìn)作用，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期影響大于短期影響，沉沒(méi)成本的長(zhǎng)、短期影響總體一致，技術(shù)依賴(lài)的長(zhǎng)期影響小于短期影響。

作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，我國(guó)一直在積極推進(jìn)碳減排工作，碳排放強(qiáng)度下降非常顯著。同時(shí)作為全球碳排放量最大的國(guó)家，在積極主動(dòng)減排的同時(shí)，還要兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境改善、能源安全和人民生活水平的提高。我國(guó)各區(qū)域各行業(yè)都可能面對(duì)碳鎖定問(wèn)題，只是造成碳鎖定的原因各異。本文只是研究了長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)碳鎖定問(wèn)題，從模型結(jié)果看，技術(shù)水平和能源消耗水平依然是造成碳鎖定的主要原因，但還有一些因素，比如環(huán)保政策實(shí)施及監(jiān)管等體制因素對(duì)碳鎖定的影響，以及近幾年新冠疫情和俄烏沖突造成全球能源價(jià)格上漲，使全球化石能源使用再次反彈，以應(yīng)對(duì)可能的能源危機(jī)等地緣政治因素也可能是造成碳鎖定的新的變量，這些因素對(duì)我國(guó)完成“雙碳”目標(biāo)的影響等問(wèn)題都亟須進(jìn)一步深入研究。

5.2 對(duì)策建議

（1）政策激勵(lì)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，依據(jù)綠色、低碳發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)造各種有利于低碳技術(shù)的制度環(huán)境。為了實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)，需要持續(xù)引入激勵(lì)政策，包括投入研發(fā)資金，對(duì)構(gòu)建低碳產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的支持，優(yōu)化財(cái)政支出的使用效率，實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)替代，促進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)集群形成，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)制度創(chuàng)新和體制創(chuàng)新，為低碳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)碳解鎖提供良好的政策環(huán)境。

（2）提升碳承載力，重視森林在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)中碳吸收的作用。應(yīng)繼續(xù)加大植樹(shù)造林的力度，發(fā)動(dòng)社會(huì)力量，積極推進(jìn)綠色行動(dòng)，增加森林面積和覆蓋率，實(shí)現(xiàn)林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，提升碳承載能力。此外，制定完善的草地資源利用和保護(hù)制度，嚴(yán)懲不合規(guī)不合法占用森林草地、亂砍濫伐等違規(guī)行為。加強(qiáng)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的濕地保護(hù)，加強(qiáng)濕地恢復(fù)，增加可持續(xù)利用的濕地面積，對(duì)破壞環(huán)境者零容忍。

（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)綠色能源變革。企業(yè)應(yīng)減少對(duì)于煤炭、石油等高碳能源的消費(fèi)，降低化石能源在總體能源消費(fèi)中的比例，增加可再生能源的使用。注重長(zhǎng)三角地區(qū)在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，區(qū)域間工業(yè)企業(yè)的合作和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，最終推動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈脫碳，減緩長(zhǎng)三角地區(qū)碳鎖定程度。同時(shí)還需避免長(zhǎng)三角地區(qū)高碳產(chǎn)業(yè)向外區(qū)域轉(zhuǎn)移，以減少對(duì)其他地區(qū)碳排放的影響。