摘要：針對現(xiàn)有的電子證據(jù)審查缺乏明確的認(rèn)定規(guī)則和流程規(guī)范，提出基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)“存證－鑒真”模型，利用區(qū)塊鏈技術(shù)不可篡改、可追溯和去中心化等技術(shù)特性構(gòu)建區(qū)塊鏈存證模型，井結(jié)合區(qū)塊鏈證據(jù)“載體－內(nèi)容”雙階屬性，對電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體真實(shí)性、介質(zhì)載體真實(shí)性、內(nèi)容真實(shí)性三個(gè)層面進(jìn)行區(qū)分并明確審查順序、制定審查規(guī)則，建立可視化鑒真模型。模型以刑事訴訟電信詐騙案中區(qū)塊鏈證據(jù)的存證及鑒真為倒進(jìn)行證明，實(shí)踐證明基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)“存證－鑒真”模型以技術(shù)入手對接證據(jù)理論，遵從科學(xué)技術(shù)的客觀中立性認(rèn)定證據(jù)真實(shí)性，最大限度減小證據(jù)真實(shí)性認(rèn)定過程中的主觀誤差，具備理論可行性和實(shí)踐的可操作性。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；電子證據(jù)；區(qū)塊鏈存證；雙階鑒真；“存證－鑒真”模型；安全保障

中圖分類號：D918.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2031（2024）02-0057-10

為回應(yīng)數(shù)字時(shí)代的涉網(wǎng)司法需求，各級人民法院加速推進(jìn)智慧法院建設(shè)，傳統(tǒng)的審判流程從線下轉(zhuǎn)移到線上，數(shù)據(jù)信息從紙面轉(zhuǎn)移到“云端”或“鏈上”，審判各訴訟環(huán)節(jié)都發(fā)生了深刻變化。電子證據(jù)作為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代所衍生的新型證據(jù)，已成為證明案件事實(shí)、維護(hù)公眾網(wǎng)絡(luò)空間合法權(quán)益的重要憑證，而電子證據(jù)的區(qū)塊鏈固定方法也成為電子證據(jù)存證最常用的手段。

2021年8月最高人民法院審判委員會(huì)審議通過的《人民法院在線訴訟規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）明確了區(qū)塊鏈技術(shù)存儲(chǔ)電子數(shù)據(jù)的推定有效規(guī)則。《規(guī)則》指出核驗(yàn)通過的區(qū)塊鏈證據(jù)具備信任擔(dān)保機(jī)制，即電子證據(jù)可通過區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)自我約束、排斥不法欺騙系統(tǒng)的入侵，滿足“技術(shù)上防篡改”的構(gòu)成要件，如果沒有相反規(guī)則的舉證證明，應(yīng)推定區(qū)塊鏈證據(jù)“上鏈后”具有真實(shí)性。然而，區(qū)塊鏈證據(jù)的推定真實(shí)性僅適用于其載體層面，無法保證電子證據(jù)內(nèi)容的天然真實(shí)性，無法充分滿足“法律上可證實(shí)”的構(gòu)成要件。因此，為回應(yīng)司法證明對證據(jù)真實(shí)性“準(zhǔn)確無誤”的要求，有必要對區(qū)塊鏈證據(jù)基于內(nèi)容和載體的區(qū)分展開雙階鑒真。

一、區(qū)塊鏈“存證－鑒真”模型的提出

近兩年來，理論界對區(qū)塊鏈證據(jù)的研究熱情持續(xù)高漲，已有的研究路徑主要分為兩種：一種是從純計(jì)算機(jī)技術(shù)方面研究如何對區(qū)塊鏈存證技術(shù)建模，以更好實(shí)現(xiàn)云計(jì)算環(huán)境下的去中心化電子取證或證據(jù)保存。目前，區(qū)塊鏈存證功能已成為區(qū)塊鏈衍生應(yīng)用中獲得司法認(rèn)可程度最高的功能之一，這是因?yàn)閰^(qū)塊鏈特有技術(shù)屬性與電子證據(jù)存證需求天然契合，可為電子數(shù)據(jù)存證提供結(jié)構(gòu)化的采集過程。區(qū)塊鏈存證一般流程為：訴訟發(fā)生前，當(dāng)事人委托互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺保存證據(jù)，平臺利用區(qū)塊鏈技術(shù)將能反應(yīng)案件事實(shí)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行非對稱加密，在形成哈希值后存儲(chǔ)于司法聯(lián)盟鏈上，并返回相關(guān)存證編碼給當(dāng)事人：訴訟開始后，當(dāng)事人提交存證編碼，法官通過對存證編碼的哈希值進(jìn)行校驗(yàn)，即可驗(yàn)證證據(jù)信息是否被篡改。另一種研究路徑則是從法學(xué)理論出發(fā)探討電子證據(jù)認(rèn)定的問題，通過分步驟、分層次審查證據(jù)的介質(zhì)載體存證是否合法、數(shù)據(jù)載體是否完整，所包含的事實(shí)信息能否與在案的其他證據(jù)相互印證，從而逐步確認(rèn)證據(jù)的真實(shí)性即實(shí)現(xiàn)證據(jù)的鑒真。

上述兩種研究均有各自的學(xué)科優(yōu)勢，但以技術(shù)人手再對接證據(jù)理論的交叉性研究較少。本文致力于在技術(shù)層面構(gòu)建更安全高效的區(qū)塊鏈存證電子證據(jù)的運(yùn)行機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上，基于區(qū)塊鏈電子證據(jù)的載體與內(nèi)容相互區(qū)分的雙階屬性，對電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體的真實(shí)性、介質(zhì)載體的真實(shí)性、內(nèi)容的真實(shí)性三個(gè)層面進(jìn)行區(qū)分，并在司法實(shí)踐基礎(chǔ)上制定適用于區(qū)塊鏈存證電子證據(jù)的審查認(rèn)定規(guī)則，構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)“存證－鑒真”模型，實(shí)現(xiàn)技術(shù)措施與程序規(guī)則的有效配置與銜接。

二、區(qū)塊鏈“存證－鑒真”模型構(gòu)建

（一）總體架構(gòu)

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)“存證－鑒真”模型總體架構(gòu)分為區(qū)塊鏈電子證據(jù)存證模型和區(qū)塊鏈電子證據(jù)雙階鑒真模型，其總體架構(gòu)如下頁圖1所示。

（二）區(qū)塊鏈電子證據(jù)存證模型

1.區(qū)塊鏈技術(shù)

傳統(tǒng)電子證據(jù)存證方式為中心化存證形式，此形式下存儲(chǔ)的電子證據(jù)存在數(shù)據(jù)易被篡改導(dǎo)致證據(jù)可信度下降的問題。司法實(shí)踐中，認(rèn)定證據(jù)需要經(jīng)過證據(jù)“三性”即真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性審查判斷，中心化存儲(chǔ)方式帶來各參與主體之間信息不對稱、存儲(chǔ)效率低、保存成本高等困難，使得電子證據(jù)經(jīng)常因?yàn)殡y以認(rèn)定而在司法過程中無法起到支撐作用。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，為解決傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)存證存在的問題提供了可行方案，區(qū)塊鏈本質(zhì)是一種集體維護(hù)的分布式賬本技術(shù)，整合區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、區(qū)塊鏈算法、密碼學(xué)原理等多種技術(shù)綜合應(yīng)用，具有去中心化、透明可信、難以篡改的特性，可以在不可信任的競爭環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)建立可信任的新型計(jì)算范式。

近年來，研究人員對運(yùn)用區(qū)塊鏈存證技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)完整性保護(hù)、區(qū)塊鏈擴(kuò)容等方面開展了諸多研究。在數(shù)據(jù)完整性保護(hù)方面，魏艷等提出一種基于公有鏈的數(shù)據(jù)完整性驗(yàn)證的區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)和基于去中心化時(shí)間戳的數(shù)據(jù)完整性驗(yàn)證機(jī)。費(fèi)禹等設(shè)計(jì)了基于公有鏈的日志系統(tǒng)應(yīng)用于維護(hù)日志數(shù)據(jù)完整性保護(hù)。然而，這類運(yùn)用公有鏈存儲(chǔ)數(shù)據(jù)防篡改的方法存在存儲(chǔ)成本較高、存儲(chǔ)效率極低的問題。在區(qū)塊鏈擴(kuò)容方面，為解決在參與節(jié)點(diǎn)形成大數(shù)據(jù)量級的場景下，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)存儲(chǔ)成本較中心化方案昂貴的問題，Zheng等提出一種基于IPFS的區(qū)塊鏈存證模型，以拓展比特幣存儲(chǔ)空間的方式，將數(shù)據(jù)存入IPFS，并將返回的IPFS哈希值寫入?yún)^(qū)塊鏈。Kumar等提出一種基于區(qū)塊鏈和IPFS的圖像視頻版權(quán)保護(hù)模型，使用IPFS存儲(chǔ)圖像和視頻元數(shù)據(jù)，區(qū)塊鏈僅存儲(chǔ)圖像指紋，減輕區(qū)塊鏈大文件存儲(chǔ)負(fù)擔(dān)，拓展存儲(chǔ)能力，提高存儲(chǔ)效率。

以現(xiàn)有研究為基礎(chǔ)，基于區(qū)塊鏈技術(shù)，為解決電子證據(jù)安全存證問題，首先，在存證模型中結(jié)合星級文件系統(tǒng)對司法數(shù)據(jù)進(jìn)行鏈上鏈下存儲(chǔ)，鏈上存儲(chǔ)數(shù)據(jù)指紋，鏈下采用星際文件系統(tǒng)（Internet-Planetary File System，IPFS）存儲(chǔ)其他信息，減輕區(qū)塊鏈大文件存儲(chǔ)負(fù)擔(dān)，提高模型存儲(chǔ)效率和可拓展性；其次，創(chuàng)新性采用雙聯(lián)盟鏈架構(gòu)，在司法實(shí)踐參與方主體間（主要包括法院、司法鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、企業(yè)與社會(huì)組織、法律科技應(yīng)用平臺等組織機(jī)構(gòu)）構(gòu)建權(quán)利對等的聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)組織機(jī)構(gòu)由多個(gè)實(shí)體節(jié)點(diǎn)組成，節(jié)點(diǎn)加入時(shí)需要進(jìn)行身份認(rèn)證，各節(jié)點(diǎn)共同維護(hù)聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定，并利用智能合約對數(shù)據(jù)進(jìn)行上鏈存證和訪問，優(yōu)化區(qū)塊鏈性能，降低區(qū)塊鏈存儲(chǔ)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.區(qū)塊鏈電子證據(jù)存證模型描述

定義1區(qū)塊鏈存證的數(shù)據(jù)主要包括聯(lián)盟鏈證據(jù)關(guān)鍵信息（League Chain Evidence Key Information，LKI）和文件證據(jù)關(guān)鍵信息（Document Evidence Key Information，DKI）。其中，LKI包括書證、物證、證人證言、被害人陳述、鑒定結(jié)論、視聽資料等非書面形式類證據(jù)信息，表示為L={11，12，…In}；DKI包括圖像數(shù)據(jù)、IPFShash等相關(guān)信息，其中IPFShash為文件元數(shù)據(jù)存人IPFS后返回的索引值，D={d1，d2，…dn}。

定義2證據(jù)信息聯(lián)盟鏈（Evidence Information Alliance Chain，EIAC）中存儲(chǔ)LKI，文件證據(jù)信息聯(lián)盟鏈（Document Information Alliance Chain，DIAC）中存儲(chǔ)DKI。

存證模型使用七元組表示，如圖2所示。其中BlockNet表示聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)，由聯(lián)盟鏈中多個(gè)組織機(jī)構(gòu)的多個(gè)實(shí)體節(jié)點(diǎn)組成。聯(lián)盟鏈以節(jié)點(diǎn)的方式收集證據(jù)信息，基于共識機(jī)制對收集的海量異構(gòu)電子證據(jù)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、格式轉(zhuǎn)換、科學(xué)分類等操作，保障電子證據(jù)信息的規(guī)范化存儲(chǔ)。隨后以公鑰作為標(biāo)識，向當(dāng)值數(shù)據(jù)記錄節(jié)點(diǎn)提交上傳請求，連接IPFS集群存儲(chǔ)鏈下文件元數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)成功后返回IPFShash作為索引，并調(diào)用智能合約（SC）將數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊，數(shù)據(jù)經(jīng)過區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)同步完成數(shù)據(jù)上鏈。同理，利用EIAC鏈存儲(chǔ)聯(lián)盟鏈證據(jù)信息，用于聯(lián)盟鏈數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析：利用DIAC鏈存儲(chǔ)文件證據(jù)信息，確保證據(jù)信息的原始性、完整性：Environment表述模型環(huán)境，由于模型的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展需要法律法規(guī)、政策條例及軟硬件資源等因素支持，改善模型環(huán)境可以提升模型性能，維護(hù)模型的可持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

（三）區(qū)塊鏈電子證據(jù)鑒真模型

區(qū)塊鏈證據(jù)被技術(shù)賦能、賦權(quán)。為解決由此產(chǎn)生的真實(shí)性認(rèn)定難題，區(qū)塊鏈證據(jù)鑒真模型應(yīng)以實(shí)踐操作中存在的問題為導(dǎo)向，以區(qū)塊鏈證據(jù)鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)呈現(xiàn)的階段性特征為切入點(diǎn)，在傳統(tǒng)電子證據(jù)鑒真基礎(chǔ)上進(jìn)行法條梳理，并結(jié)合技術(shù)性鑒真手段制定區(qū)塊鏈證據(jù)真實(shí)性認(rèn)定規(guī)則，建立可視化區(qū)塊鏈證據(jù)鑒真模型?；阼b真模型審查結(jié)果，可確立非法區(qū)塊鏈電子證據(jù)的不同法律后果，包括強(qiáng)制性排除、裁量性排除和可補(bǔ)正排除三種非法證據(jù)排除類型，從而提升依托科技載體區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定效率。區(qū)塊鏈證據(jù)鑒真模型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)由兩部分組成，包括區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和鏈上職能部門節(jié)點(diǎn)，如圖3所示。

電子證據(jù)鑒真涉及較多業(yè)務(wù)職能部門和證據(jù)管理部門，其中包括電子證據(jù)行政管理部門、存證平臺、執(zhí)法部門及電子證據(jù)系統(tǒng)管理與維護(hù)部門，各部門職能定位與其在模型中具有的功能權(quán)限如表1所示。

1.區(qū)塊鏈證據(jù)鑒真模型描述

區(qū)塊鏈證據(jù)生命周期包括存證前電子證據(jù)階段和存證后區(qū)塊鏈證據(jù)階段，針對兩階段不同證據(jù)屬性采取相應(yīng)技術(shù)性鑒真手段，審查區(qū)塊鏈證據(jù)生命周期的合法性、關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性，保障區(qū)塊鏈證據(jù)的證據(jù)資格和能力，

存證前階段，證據(jù)屬性為電子證據(jù)，證據(jù)真實(shí)性審查應(yīng)當(dāng)在三個(gè)層面逐步驗(yàn)證：首先是對電子證據(jù)介質(zhì)載體真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，審查存儲(chǔ)電子證據(jù)的手機(jī)、U盤等介質(zhì)載體在收集、取證中的完整性、原始性；其次是對電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，主要審查介質(zhì)載體中電子證據(jù)的數(shù)據(jù)原始性、完整性和同一性：最后是對電子證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，主要審查電子證據(jù)包含的事實(shí)信息能否印證在案的其他證據(jù)，其主要目的是證明案件事實(shí)。

存證后階段，證據(jù)屬性轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)塊鏈電子證據(jù)，由“載體”承載反映案件的信息，而信息分為“數(shù)據(jù)”和“內(nèi)容”，“數(shù)據(jù)”可在存證平臺上進(jìn)行真實(shí)性校驗(yàn)來客觀認(rèn)定，而“內(nèi)容”則需要結(jié)合案情進(jìn)行關(guān)聯(lián)性認(rèn)定，無法由區(qū)塊鏈系統(tǒng)保障真實(shí)性。因此，僅需對區(qū)塊鏈證據(jù)的數(shù)據(jù)載體和介質(zhì)載體鑒真，即可實(shí)現(xiàn)對區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性鑒真。

因區(qū)塊鏈證據(jù)具備技術(shù)加持，其鑒真流程將存證后階段鑒真前置，首先在存證平臺上對區(qū)塊鏈證據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)載體真實(shí)性校驗(yàn)；其次，對區(qū)塊鏈平臺介質(zhì)載體真實(shí)性進(jìn)行審查，在司法層面審查證據(jù)存證過程是否符合技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，在形式層面審查存證平臺的中立性、資質(zhì)性以及相關(guān)技術(shù)說明。在區(qū)塊鏈證據(jù)真實(shí)性得以實(shí)現(xiàn)后，對存證前階段電子證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行審查，按照傳統(tǒng)電子證據(jù)真實(shí)性審查路徑，第一步，采用“保管鏈條證明”的方法，通過展示介質(zhì)載體從提取到存儲(chǔ)的過程完整性、來源真實(shí)性驗(yàn)證電子證據(jù)的介質(zhì)載體真實(shí)；第二步，利用電子數(shù)據(jù)獨(dú)特性特征如電子簽名、數(shù)字證書、特征點(diǎn)數(shù)量等確定電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體真實(shí)性；第三步，通過智能串并分析方法，對涉案電子證據(jù)與案件事實(shí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)性證明，使得各個(gè)環(huán)節(jié)，節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)相互印證，達(dá)到證明案件事實(shí)的目的。

2.存證后階段證據(jù)鑒真：區(qū)塊鏈證據(jù)鑒真

電子證據(jù)在存證并上傳聯(lián)盟鏈后，證據(jù)屬性轉(zhuǎn)換為區(qū)塊鏈證據(jù)。為保障區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性，需要對區(qū)塊鏈證據(jù)的數(shù)據(jù)載體、介質(zhì)載體進(jìn)行逐一鑒真，檢驗(yàn)存儲(chǔ)在以區(qū)塊鏈技術(shù)為載體的存證平臺中的數(shù)據(jù)有無被篡改、破壞情況；審查存證平臺的中立性、資質(zhì)性和相關(guān)技術(shù)說明，確保區(qū)塊鏈平臺客觀真實(shí)存證，電子證據(jù)不存在被破壞、改變、偽造的可能。

（1）區(qū)塊鏈證據(jù)數(shù)據(jù)載體鑒真。區(qū)塊鏈證據(jù)數(shù)據(jù)載體鑒真是指電子證據(jù)存證后，通過存證平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，確保區(qū)塊鏈證據(jù)上鏈后數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。以互聯(lián)網(wǎng)法院聯(lián)盟鏈中電子證據(jù)存證及驗(yàn)證為例（見下頁圖4）：在當(dāng)事人接人聯(lián)盟鏈中互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺進(jìn)行存證后，數(shù)據(jù)哈希值同步在聯(lián)盟鏈中存證。此時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺和當(dāng)事人獲得該鏈返回的存證編號。訴訟發(fā)生時(shí)，通過提交證據(jù)對應(yīng)編號文件，聯(lián)盟鏈后臺自動(dòng)解析存證時(shí)的哈希值進(jìn)行對比，若哈希值相同，則意味證據(jù)上鏈后信息未被篡改，具備真實(shí)性：若哈希值不同，則說明其被篡改過，則區(qū)塊鏈證據(jù)應(yīng)被強(qiáng)制排除。

（2）區(qū)塊鏈證據(jù)介質(zhì)載體鑒真。電子證據(jù)在存證后，介質(zhì)載體由上鏈前的U盤、手機(jī)等實(shí)物設(shè)備轉(zhuǎn)換為虛擬的區(qū)塊鏈平臺，為確保區(qū)塊鏈平臺客觀真實(shí)存證，應(yīng)在司法層面和和形式層面分別審查電子證據(jù)是否存在破壞、改變、偽造的可能，并確認(rèn)電子證據(jù)介質(zhì)載體的真實(shí)性。

在司法審查層面，應(yīng)結(jié)合司法部制定的關(guān)于區(qū)塊鏈電子證據(jù)的《電子數(shù)據(jù)存證技術(shù)規(guī)范》（SF/T 0076-2020）中區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程要求，將技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)固化為平臺審查配套規(guī)則。對于在司法審查過程中出現(xiàn)的不規(guī)范存證情形，區(qū)塊鏈證據(jù)應(yīng)被強(qiáng)制性排除。

在形式審查層面，主要圍繞存證平臺的中立性、資質(zhì)性和技術(shù)說明進(jìn)行展開。就存證平臺中立性審查而言，判斷當(dāng)事人與存證平臺是否存在利害關(guān)系，是否存在利用技術(shù)手段不當(dāng)干預(yù)取證、存證情形。就資質(zhì)性審查而言，審查存證平臺是否符合國家有關(guān)部門關(guān)于提供區(qū)塊鏈存證服務(wù)的相關(guān)規(guī)定：審查存證平臺的信息系統(tǒng)是否符合清潔性、安全性、可靠性、可用性的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：審查存證技術(shù)和過程是否符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于系統(tǒng)環(huán)境，技術(shù)安全、加密方式、數(shù)據(jù)傳輸、信息驗(yàn)證等方面的要求。技術(shù)說明則是審查舉證方是否提供了區(qū)塊鏈證據(jù)的相關(guān)技術(shù)性說明（如區(qū)塊鏈寫人的時(shí)間、存儲(chǔ)形成的哈希值、分布存儲(chǔ)的節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容）。對于存證平臺以及相關(guān)技術(shù)性說明上是否存在瑕疵的電子證據(jù)需要依據(jù)法官自我裁量判定予以排除。

3.存證前階段證據(jù)鑒真：電子證據(jù)鑒真

區(qū)塊鏈證據(jù)在存證前，證據(jù)屬性為電子證據(jù)。電子證據(jù)鑒真分三個(gè)步驟，第一步：電子證據(jù)介質(zhì)載體鑒真；第二步：電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體鑒真；第三步：電子證據(jù)內(nèi)容鑒真。

（1）電子證據(jù)介質(zhì)載體鑒真。電子證據(jù)介質(zhì)載體的真實(shí)性，是指存儲(chǔ)電子證據(jù)的U盤、硬盤等介質(zhì)載體在收集、提取證據(jù)過程中不存在被破壞、改變、替換、偽造、變造的情況，始終保持原始性、完整性和同一性。電子證據(jù)介質(zhì)載體鑒真主要采用“保管鏈條證明”的方法，通過審查筆錄、錄像和見證人，再現(xiàn)證據(jù)從提取到存儲(chǔ)至介質(zhì)載體的完整過程，驗(yàn)證介質(zhì)載體的原始性、來源真實(shí)性、收集證據(jù)過程的合法性和收集保管鏈條的事后可檢驗(yàn)性。

筆錄是法定的證據(jù)之一，我國《刑事訴訟法》規(guī)定，偵查人員在進(jìn)行勘驗(yàn)、搜查、扣押等偵查行為時(shí)應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄制作主體為辦案人員，勘驗(yàn)對象為場所、物品、尸體：檢查對象為人身。筆錄證據(jù)可以對物證、書證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)等證據(jù)起到鑒真作用，對證據(jù)的來源、提取、搜集、移送、保存等過程證明合法性，但筆錄證據(jù)在本質(zhì)上屬于言詞證據(jù)，具有相對的主觀性，筆錄制作人可能在記錄電子證據(jù)收集、提取過程出現(xiàn)紕漏。

為平衡筆錄證據(jù)存在的主觀性問題，在保管鏈條證明方法中添加錄像制度和見證人制度輔助使用。通過利用機(jī)器設(shè)備固定證據(jù)從提取到存儲(chǔ)至介質(zhì)載體的完整過程，鑒定錄像中人為刪減或改動(dòng)錄像后留存的相關(guān)痕跡，確保審查證據(jù)收集過程真實(shí)性。采用見證人在場的方式對電子證據(jù)的收集提取行為予以見證，若在收集提取中出現(xiàn)修改、刪減電子證據(jù)的情況，見證人可提出異議并拒絕在筆錄上簽字、并將異議載于筆錄之中。如果司法人員對證據(jù)提取、收集過程中電子證據(jù)真實(shí)性產(chǎn)生異議，可邀請見證人陳述、接受質(zhì)證。

在介質(zhì)載體鑒真過程中，除了審查筆錄材料、錄像視頻、見證人陳述是否符合形式要件外，還應(yīng)重點(diǎn)審查以下幾點(diǎn)內(nèi)容：一是原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存狀態(tài)；二是無法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)審查未扣押理由的合理性及發(fā)現(xiàn)時(shí)間、地點(diǎn)、持有人、有無見證人到場、證據(jù)來源等；三是原始存儲(chǔ)介質(zhì)的唯一性標(biāo)識，如存儲(chǔ)介質(zhì)的數(shù)量、大小、容量、型號等屬性；四是原始存儲(chǔ)介質(zhì)在扣押、搜查過程的錄音錄像、照片等所反映的特征是否與筆錄內(nèi)容一致；五是見證人在證據(jù)收集、提取過程中提出異議等情形?？偨Y(jié)以上審查內(nèi)容，對在保管鏈條中缺失的相應(yīng)筆錄、清單等內(nèi)容，無法通過錄像、見證人補(bǔ)正證明證據(jù)來源的，電子證據(jù)應(yīng)強(qiáng)制性排除；對于在收集、提取介質(zhì)載體過程中有瑕疵的電子證據(jù)，如電子證據(jù)介質(zhì)載體的筆錄上缺少偵查人員或見證人簽名等其他情形，適用可補(bǔ)正的排除規(guī)則。

（2）電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體鑒真。數(shù)據(jù)載體的真實(shí)性，即存儲(chǔ)在U盤、硬盤、手機(jī)等介質(zhì)載體中的電子數(shù)據(jù)是否保持原始性、完整性和同一性。作為證據(jù)事實(shí)的重要載體，其真實(shí)性直接影響著證據(jù)能力。在收集電子證據(jù)過程中，獲取原始存儲(chǔ)介質(zhì)符合“最佳證據(jù)規(guī)則要求”。叫旦也存在因客觀原因無法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)載體的情形，此時(shí)數(shù)據(jù)載體更容易遭到篡改、替換、污染。為確認(rèn)數(shù)據(jù)載體的真實(shí)性，采用獨(dú)特性確認(rèn)的方法審查評斷數(shù)據(jù)載體真實(shí)性。

電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體的獨(dú)特性可以通過電子簽名、數(shù)字證書、校驗(yàn)值等特征確定，審查其前后是否一致進(jìn)而確定數(shù)據(jù)載體的真實(shí)性：也可以根據(jù)電子證據(jù)在生成、傳遞、流轉(zhuǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)伴隨系統(tǒng)產(chǎn)生的大量屬性信息、痕跡數(shù)據(jù)等特征點(diǎn)數(shù)量多少及獨(dú)特性強(qiáng)弱驗(yàn)證真?zhèn)巍．?dāng)電子證據(jù)與痕跡數(shù)據(jù)、屬性信息能夠相互印證時(shí)，意味著電子證據(jù)的自身特征與痕跡數(shù)據(jù)、屬性數(shù)據(jù)構(gòu)成的特征符合點(diǎn)相一致，實(shí)現(xiàn)電于證據(jù)數(shù)據(jù)載體的真實(shí)性認(rèn)定。對于無法印證的電子證據(jù)，適用強(qiáng)制性排除證據(jù)規(guī)則。

（3）電子證據(jù)內(nèi)容鑒真?！端佬贪讣C據(jù)規(guī)定》第29條第三款規(guī)定，“對電子證據(jù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件其他證據(jù)，審查其真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性”。因此，在確認(rèn)電子證據(jù)介質(zhì)載體和數(shù)據(jù)載體真實(shí)性后，需進(jìn)一步審查涉案電子證據(jù)與案件事實(shí)之間是否具有關(guān)聯(lián)性、電子證據(jù)所包含的事實(shí)信息是否能與在案的其他證據(jù)相互印證，從而實(shí)現(xiàn)電子證據(jù)內(nèi)容鑒真。內(nèi)容鑒真采用“印證+驗(yàn)證“雙重證明模式，通過智能串并分析方法證明電子證據(jù)的真實(shí)性和待證內(nèi)容信息之間的關(guān)聯(lián)性，利用區(qū)塊鏈存證模型中聯(lián)盟鏈多方主體相互印證和有效銜接形成的完整證據(jù)鏈閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)對電子證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性驗(yàn)證。

1）印證證明模式。電子證據(jù)智能串并分析以要素邏輯關(guān)系和時(shí)序邏輯關(guān)系為遵循，在對人、事、物、地點(diǎn)等要素在各業(yè)務(wù)部門的綜合應(yīng)用，并加以涵蓋、抽象、串并分析后，將物理空間與虛擬空間的案件事實(shí)關(guān)聯(lián)起來，確認(rèn)涉案信息載體的身份、行為、介質(zhì)、時(shí)間、地址關(guān)聯(lián)性和電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容與案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性。電子證據(jù)智能串并分析通過人員要素邏輯串并，排除涉案電子賬號共有、共用或者案外人使用、冒用的情況，證明案件所涉及的電子賬號歸當(dāng)事人或其他訴訟參與人所屬或所用；通過行為要素邏輯串并，認(rèn)定當(dāng)事人等主體法律責(zé)任：通過介質(zhì)要素邏輯串并，確立電子介質(zhì)中的數(shù)據(jù)同當(dāng)事人或其他訴訟參與人之間的對應(yīng)關(guān)系；通過時(shí)間要素邏輯串并，確立物理時(shí)間與機(jī)器時(shí)間是否一致以及對應(yīng)關(guān)系如何，進(jìn)而確定在案發(fā)時(shí)間人的行為產(chǎn)生的相應(yīng)電子證據(jù)；通過地址要素邏輯串并分析，確認(rèn)地址信息與當(dāng)事人或其他訴訟參與人之間的關(guān)系。在各要素邏輯串并分析中，審查證據(jù)內(nèi)容信息之間能否相互印證，是否存在無法排除的矛盾和無法解釋的疑問，如果能夠相互印證且不存在無法排除的矛盾和無法解釋的疑問，則可以認(rèn)定電子證據(jù)的內(nèi)容為真，否則證據(jù)應(yīng)強(qiáng)制性排除。

2）驗(yàn)證證明模式。區(qū)塊鏈存證模型在司法鏈參與方之間構(gòu)建了權(quán)利對等的聯(lián)盟鏈，鏈中由多方主體提供證據(jù)進(jìn)行相互印證和有效銜接形成完整證據(jù)鏈閉環(huán)，可實(shí)現(xiàn)多方主體間的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通和可控流轉(zhuǎn)，一旦一份證據(jù)與其他多份電子證據(jù)的內(nèi)容發(fā)生矛盾和沖突，可在多主體共同背書的信任網(wǎng)絡(luò)中強(qiáng)制性排除此份電子證據(jù)，強(qiáng)化區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性，實(shí)現(xiàn)對電子證據(jù)內(nèi)容的真實(shí)性驗(yàn)證。

三、模型安全保障策略及優(yōu)勢分析

（一）模型安全保障策略

在區(qū)塊鏈證據(jù)生命周期的管理過程中，針對數(shù)字環(huán)境帶來的安全隱患，為保障數(shù)據(jù)安全、規(guī)避非法攻擊和訪問造成的數(shù)據(jù)丟失、泄密等風(fēng)險(xiǎn)，需要采用網(wǎng)絡(luò)安全評估、資源加密存儲(chǔ)、信息安全共享等保障策略，提高模型持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)、容災(zāi)容錯(cuò)的能力，實(shí)現(xiàn)證據(jù)資源的安全流通與共享。

1.網(wǎng)絡(luò)安全評估策略。綜合區(qū)塊鏈技術(shù)框架安全性評估，對不同的應(yīng)用場景進(jìn)行安全測試，切實(shí)保障證據(jù)信息在采集、管理、存儲(chǔ)等整個(gè)生命周期內(nèi)的安全管控，采用定期對模型進(jìn)行安全評估的防控措施，若在區(qū)塊鏈證據(jù)生命周期管理過程中發(fā)現(xiàn)不安全因素，需從協(xié)議、硬件、軟件等多個(gè)維度，給予更加安全的配置，以確保模型正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.資源加密存儲(chǔ)策略。模型利用區(qū)塊鏈分布式存儲(chǔ)特性，對收集、提取的證據(jù)信息進(jìn)行整合處理和分類標(biāo)注，針對不同類型證據(jù)信息配置不同加密方案，并依據(jù)邏輯原則設(shè)計(jì)區(qū)塊鏈的記賬加密算法，綜合數(shù)據(jù)隔離、密文存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)可用性保護(hù)以及數(shù)據(jù)完整性驗(yàn)證等技術(shù)方法多重加密存儲(chǔ)證據(jù)信息，確保在區(qū)塊鏈證據(jù)生命周期內(nèi)證據(jù)信息的真實(shí)完整。

3.信息安全共享策略。模型采用區(qū)塊鏈去中心化技術(shù)分布式存儲(chǔ)，在鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)、共識機(jī)制驅(qū)動(dòng)下建立點(diǎn)對點(diǎn)信任模式并在安全驗(yàn)證后連接區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)每個(gè)節(jié)點(diǎn)，確保每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有整個(gè)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)副本，全網(wǎng)備份并定期與其他節(jié)點(diǎn)同步分享數(shù)據(jù)庫，保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，提高不同節(jié)點(diǎn)信息傳輸、共享的安全性。同時(shí)，由不同司法實(shí)踐主體構(gòu)成的聯(lián)盟鏈在統(tǒng)一數(shù)據(jù)交互共享合約下達(dá)成共識，可促進(jìn)海量證據(jù)信息在不同數(shù)據(jù)區(qū)塊之間的安全流通與共享。

（二）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的“存證－鑒真”模型優(yōu)勢分析

模型以技術(shù)人手對接證據(jù)理論，利用區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化、不可篡改等特性構(gòu)建區(qū)塊鏈存證模型，保障電子證據(jù)存證后的合法性、真實(shí)性。在存證模型基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)塊鏈證據(jù)的“載體－內(nèi)容”雙階屬性，對電子證據(jù)數(shù)據(jù)載體真實(shí)性、介質(zhì)載體真實(shí)性、內(nèi)容真實(shí)性三個(gè)層面進(jìn)行區(qū)分并在司法實(shí)踐基礎(chǔ)上制定適用于區(qū)塊鏈存證電子證據(jù)的審查認(rèn)定規(guī)則，促使以新技術(shù)手段解決區(qū)塊鏈證據(jù)真實(shí)性認(rèn)定難題，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)融人證據(jù)法理論之中。相較于傳統(tǒng)單一學(xué)科背景下的模型，“存證－鑒真”模型結(jié)合多學(xué)科優(yōu)勢，具有共享能力強(qiáng)、可拓展性強(qiáng)、安全性高等優(yōu)勢。它在區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全評估、數(shù)據(jù)加密、信息安全傳輸，可保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及安全性：根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，其中區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)并非固定不變，可接入多行業(yè)系統(tǒng)，多主體連接進(jìn)而形成相關(guān)證據(jù)鏈，拓展了數(shù)據(jù)共享范圍，同時(shí)為證明案件事實(shí)提供更精準(zhǔn)更全面的證據(jù)信息。

四、模型應(yīng)用分析——以王某電信詐騙案為例

（一）案情簡介

2017年8月至2019年10月，被告人王某以非法占有為目的伙同張某、姚某等人組織形成詐騙窩點(diǎn)，利用電信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對被害人李某等實(shí)施電信詐騙。該詐騙窩點(diǎn)具有分工明確、制度嚴(yán)格、獎(jiǎng)懲分明的管理制度，設(shè)置一、二、三線話務(wù)員對大陸居民進(jìn)行語音群呼，發(fā)送主要內(nèi)容為“快遞有破損，是否需要退貨”的語音包：一線話務(wù)員姚某、張某等冒充郵政等快遞公司工作人員，套取被害人身份等信息，并以需要報(bào)案為由轉(zhuǎn)接至冒充公安民警等司法機(jī)關(guān)工作人員的二線、三線人員，以幫助受害人將錢存人國家監(jiān)管賬戶或安全防護(hù)等為由，指使被害人將錢存人指定賬戶。期間該犯罪組織共計(jì)詐騙人民幣560.9萬元。

在該團(tuán)伙犯詐騙罪案中，控辯雙方爭議的焦點(diǎn)在于，《詐騙轉(zhuǎn)賬記錄》被用于認(rèn)定詐騙數(shù)額的關(guān)鍵證據(jù)是否具有真實(shí)性，該證據(jù)于犯罪嫌疑人手機(jī)中提取。庭審過程中，辯護(hù)人認(rèn)為區(qū)塊鏈存證的詐騙轉(zhuǎn)賬記錄等電子證據(jù)在存證前可以篡改，并非原始證據(jù)，不應(yīng)作為定罪處罰依據(jù)。

（二）本案認(rèn)定思路

1.存證后階段區(qū)塊鏈證據(jù)的鑒真。司法部門首先對上鏈后的數(shù)據(jù)進(jìn)行哈希值校驗(yàn)，證明上鏈后數(shù)據(jù)未被篡改，區(qū)塊鏈證據(jù)的數(shù)據(jù)載體具備完整性、真實(shí)性：接著是對區(qū)塊鏈存證平臺介質(zhì)載體的真實(shí)性進(jìn)行審查，在司法層面審查區(qū)塊鏈證據(jù)存證過程是否符合技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，在形式層面審查存證平臺的中立性、資質(zhì)性以及存證技術(shù)說明，采用“司法層面+形式層面”的方式進(jìn)行多維度審查，確認(rèn)區(qū)塊鏈證據(jù)介質(zhì)載體的真實(shí)性。

2.存證前階段電子證據(jù)的鑒真。主要為：（1）關(guān)于涉案手機(jī)的真實(shí)性問題，公安機(jī)關(guān)于2019年12月8日在王某住宅當(dāng)場扣押王某手機(jī)，制作扣押筆錄和扣押清單，經(jīng)兩名辦案民警、被告人王某及見證人簽字確認(rèn)。偵查機(jī)關(guān)通過出具現(xiàn)場執(zhí)法記錄儀中記載的錄音錄像、搜查筆錄、扣押清單、電子證據(jù)檢查筆錄，以“搜查－拍照錄像－制作搜查筆錄、扣押清單－封存－簽字確認(rèn)”的方式對涉案介質(zhì)載體予以固定，可確認(rèn)涉案手機(jī)的來源合法及取證過程合法。（2）關(guān)于涉案手機(jī)中《詐騙轉(zhuǎn)賬記錄》的真實(shí)性問題，2020年2月18日公安機(jī)關(guān)對王某手機(jī)中的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查、提取，并制作了電子證據(jù)檢查筆錄。公安機(jī)關(guān)通過“保管－開封－檢驗(yàn)－制作檢查筆錄”的方式對電子數(shù)據(jù)予以固定，取證程序及方法符合法律及技術(shù)規(guī)范，可以認(rèn)定在該手機(jī)中提取的電子證據(jù)具有真實(shí)性。（3）關(guān)于《詐騙轉(zhuǎn)賬記錄》內(nèi)容真實(shí)性問題，制作該表的同案犯王某、張某均證實(shí)內(nèi)容屬實(shí)，銀行提供的ATM機(jī)交易憑單、銀行賬戶交易明細(xì)、銀行轉(zhuǎn)賬匯款網(wǎng)頁截圖等證據(jù)經(jīng)被告人王某、張某、姚某辨認(rèn)并簽字確認(rèn)，且偵查機(jī)關(guān)在對被告人訊問時(shí)，各被告人均確認(rèn)詐騙轉(zhuǎn)賬記錄中轉(zhuǎn)賬數(shù)額為被害人打給自己的金額，公安機(jī)關(guān)采用“證人證言+關(guān)聯(lián)性證據(jù)+被告人自認(rèn)”印證模式，認(rèn)定電子證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性。

綜上，區(qū)塊鏈證據(jù)的存證和鑒真符合法律規(guī)定，能夠證明《詐騙轉(zhuǎn)賬記錄》的真實(shí)性，對區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性、合法性應(yīng)予確認(rèn)。

五、結(jié)語

“讓法官采信科學(xué)證據(jù)就是要他做力所不能及的裁判”，當(dāng)用自然科學(xué)的知識可以確定事實(shí)時(shí)，此時(shí)法官的心證即無用武之地。本文以區(qū)塊鏈技術(shù)為切入點(diǎn)，結(jié)合司法實(shí)踐中證據(jù)鑒真需求，創(chuàng)新性地采用“技術(shù)+理論”模式建立可視化的區(qū)塊鏈證據(jù)“存證－鑒真”模型，規(guī)范了證據(jù)的審查流程，本模型借力新技術(shù)手段可解決區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定難題，有助于提升區(qū)塊鏈證據(jù)依托科技載體的證據(jù)可信度，從而提升司法效率，壓縮司法成本。

責(zé)任編輯：張艷