摘要：基于人們對(duì)客觀世界認(rèn)識(shí)的有限理性和世界物質(zhì)變化形態(tài)的多樣性，導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤發(fā)生的原因是多元的，發(fā)生偵查錯(cuò)誤不僅會(huì)使整個(gè)偵查活動(dòng)無(wú)法順利推進(jìn)，還可能會(huì)侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。鑒于偵查錯(cuò)誤的發(fā)生是一種不可避免的客觀現(xiàn)象，通過(guò)偵查人員對(duì)案件認(rèn)識(shí)的有限理性、偵查思維、偵查決策偏差等可能導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的原因進(jìn)行剖析，井從轉(zhuǎn)變偵查思維、糾正偵查決策偏差、提升偵查人員的內(nèi)在素養(yǎng)等方面提出優(yōu)化之策，以期為減少偵查錯(cuò)誤提供有價(jià)值的理論參考。

關(guān)鍵詞：有限理性；偵查錯(cuò)誤；偵查決策偏差；偵查思維

中圖分類(lèi)號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2031（2024）04-0051-06

一、偵查錯(cuò)誤的界定

（一）偵查錯(cuò)誤的概念

從邏輯關(guān)系的角度，錯(cuò)誤與偵查錯(cuò)誤是種屬關(guān)系，前者是后者的上位概念。錯(cuò)誤很容易被理性人所感知，因正確和錯(cuò)誤之間很難絕對(duì)地劃清界限，故很難給出明確的定義對(duì)其進(jìn)行界定。根據(jù)馬克思主義哲學(xué)觀—一真理是客觀的、正確的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，那么錯(cuò)誤就是與真理違背的一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)。

偵查錯(cuò)誤最早是由前蘇聯(lián)學(xué)者佐林·列沃捏茲提出的，他認(rèn)為在追究某一公民刑事責(zé)任并采取限制其人身自由的刑事強(qiáng)制措施時(shí)，只有檢察院或者法院認(rèn)定該偵查行為非法或者沒(méi)有合法根據(jù)時(shí)才能被認(rèn)定為偵查錯(cuò)誤。但不難發(fā)現(xiàn)，其將偵查之后的訴訟階段的認(rèn)定作為評(píng)判偵查錯(cuò)誤的依據(jù)，認(rèn)為沒(méi)有進(jìn)入訴訟階段的錯(cuò)誤不屬于偵查錯(cuò)誤，這種界定是片面性、不合理的。還有學(xué)者將偵查錯(cuò)誤界定為未達(dá)到偵查目的的認(rèn)識(shí)或行動(dòng)。偵查目的在理論上存在審判準(zhǔn)備說(shuō)、偵查獨(dú)立說(shuō)等不同觀點(diǎn)，其將偵查錯(cuò)誤的外延作了延伸，具有一定的合理性，但對(duì)偵查錯(cuò)誤內(nèi)涵的界定還是缺乏準(zhǔn)確性，筆者認(rèn)為偵查錯(cuò)誤是指?jìng)刹橹黧w在開(kāi)展偵查活動(dòng)的過(guò)程中，基于對(duì)案件認(rèn)知的有限理性作出的與案件客觀事實(shí)或者法律規(guī)范不相符的一種認(rèn)知活動(dòng)，并且導(dǎo)致偵查目的未實(shí)現(xiàn)的一種客觀狀態(tài)。

（二）偵查錯(cuò)誤的判斷標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合偵查錯(cuò)誤的概念，可以從客觀標(biāo)準(zhǔn)、主觀標(biāo)準(zhǔn)以及法律規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行判斷：

1.客觀標(biāo)準(zhǔn)?？陀^標(biāo)準(zhǔn)是指不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在的各種事實(shí)組成的集合體。因偵查人員對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)知總是有限的，偵查錯(cuò)誤的發(fā)生是其對(duì)案件事實(shí)認(rèn)知片面導(dǎo)致的結(jié)果，因此在尋找偵查錯(cuò)誤發(fā)生的原因時(shí)可以借助客觀事實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證和判斷。

2.主觀標(biāo)準(zhǔn)。包括故意和過(guò)失兩方面。故意是指?jìng)刹槿藛T對(duì)錯(cuò)誤的發(fā)生持積極放任的心態(tài)，過(guò)失是指?jìng)刹槿藛T對(duì)錯(cuò)誤的發(fā)生持消極的心態(tài)。在判斷偵查錯(cuò)誤時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合偵查人員在開(kāi)展偵查工作時(shí)的主觀活動(dòng)加以判斷。不過(guò)人的思想活動(dòng)是很難把握的，因此也需要結(jié)合行業(yè)行為規(guī)范、一般人認(rèn)知的可能性等加以判斷。

3.法律規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)質(zhì)上將法律規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)引人偵查活動(dòng)是為了限制公權(quán)力的濫用對(duì)犯罪嫌疑人的正當(dāng)權(quán)益造成侵害，刑事實(shí)體法規(guī)定了罪刑法定、罪刑相適應(yīng)等原則，刑事程序法規(guī)定了程序法定、疑罪從無(wú)等原則，這些原則始終貫穿于刑事訴訟活動(dòng)的全過(guò)程中。偵查作為刑事訴訟活動(dòng)的開(kāi)端，也應(yīng)當(dāng)受到其約束和限制。偵查活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟法規(guī)定的框架之內(nèi)展開(kāi)，若違反法律規(guī)范，必然導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。如刑事訴訟法明文規(guī)定偵查人員不得以暴力、脅迫等非法手段進(jìn)行取證，但偵查人員卻違反刑事訴訟法規(guī)定進(jìn)行偵查，必然導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤。不過(guò)，在判斷偵查錯(cuò)誤過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分程序性錯(cuò)誤和程序性瑕疵。前者指的是嚴(yán)重違反程序法定導(dǎo)致的錯(cuò)誤，這種錯(cuò)誤必然屬于偵查錯(cuò)誤。如偵查人員采取誘惑偵查的手段對(duì)嫌疑人展開(kāi)偵查，而誘惑偵查在我國(guó)沒(méi)有得到法律的允許，故這種行為導(dǎo)致的偵查結(jié)果應(yīng)當(dāng)屬于偵查錯(cuò)誤。后者指的是雖然偵查活動(dòng)在程序上有一定的瑕疵，但是對(duì)結(jié)果沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響，這種錯(cuò)誤稱(chēng)為形式錯(cuò)誤，只需要加以補(bǔ)正，不屬于本文所論述的偵查錯(cuò)誤。如偵查人員簽署法律文書(shū)的過(guò)程中由于筆誤寫(xiě)錯(cuò)了日期。

（三）偵查錯(cuò)誤的分類(lèi)

偵查錯(cuò)誤存在多種表現(xiàn)形式，文章將根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)偵查錯(cuò)誤的類(lèi)型進(jìn)行論述。

1.根據(jù)錯(cuò)誤對(duì)案件定罪量刑影響程度不同，可分為決定性偵查錯(cuò)誤和非決定性偵查錯(cuò)誤。其中決定性偵查錯(cuò)誤指的是偵查機(jī)關(guān)收集到的證據(jù)材料之間的矛盾影響案件定性的錯(cuò)誤。例如有的證據(jù)表明行為人有非法拘禁的嫌疑，有的證據(jù)表明嫌疑人有綁架的嫌疑，但沒(méi)有進(jìn)一步論證其行為的性質(zhì)，相互矛盾的證據(jù)材料會(huì)影響審判機(jī)關(guān)對(duì)案件的定罪，這種錯(cuò)誤是致命的。非決定性偵查錯(cuò)誤是指收集到的證據(jù)材料之間的矛盾不會(huì)影響對(duì)基本事實(shí)的認(rèn)定，只是對(duì)案件的量刑有一定的影響。但這并非說(shuō)非決定性偵查錯(cuò)誤對(duì)案件不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，兩種錯(cuò)誤類(lèi)型在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。

2.根據(jù)錯(cuò)誤的來(lái)源不同，分為單一型偵查錯(cuò)誤和復(fù)合型偵查錯(cuò)誤。前者是指收集到的單一的證據(jù)材料之間的矛盾對(duì)案件定性造成的影響。這種錯(cuò)誤類(lèi)型不需要其他的證據(jù)加以補(bǔ)強(qiáng)或者印證，而是其內(nèi)部之間存在的矛盾導(dǎo)致的錯(cuò)誤。后者指的是偵查活動(dòng)中收集到的單一的證據(jù)不足以導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生，而需要與其他的證據(jù)一起在事實(shí)上或者邏輯上的沖突導(dǎo)致的錯(cuò)誤，復(fù)合型偵查錯(cuò)誤是多種因素作用共同導(dǎo)致的結(jié)果。

此外，許多學(xué)者也從不同角度對(duì)偵查錯(cuò)誤進(jìn)行了劃分。有學(xué)者將偵查錯(cuò)誤分為事實(shí)型錯(cuò)誤、決策型錯(cuò)誤以及規(guī)范型錯(cuò)誤，還有學(xué)者根據(jù)偵查具體內(nèi)容的不同，將偵查錯(cuò)誤分為現(xiàn)場(chǎng)勘查中的錯(cuò)誤、訊問(wèn)中的錯(cuò)誤、辨認(rèn)中的錯(cuò)誤等。噠些分類(lèi)對(duì)于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和理解偵查錯(cuò)誤具有借鑒意義。

二、偵查錯(cuò)誤的成因分析

案件事實(shí)與客觀事實(shí)并不總是完全等同的。實(shí)際上，發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)是一個(gè)回溯推理的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中不可避免地會(huì)存在認(rèn)知偏差。通過(guò)對(duì)偵查錯(cuò)誤內(nèi)涵的把握可知，要對(duì)偵查錯(cuò)誤提出合理的預(yù)防對(duì)策，就必須在有限理性語(yǔ)境下挖掘原因，具體可從以下幾方面展開(kāi)：

（一）對(duì)案件認(rèn)知的有限理性

有限理性的概念是由康德、阿羅等學(xué)者提出的。但最早對(duì)其下定義的是西蒙。西蒙認(rèn)為：“所謂有限理性是一種行為方式，指在給定條件和約束限度內(nèi)達(dá)到給定目標(biāo)的行為方式，是考慮到活動(dòng)信息處理能力限度的理性”。這種定義是在人的理性思維的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，受學(xué)者貝克爾的影響。隨著我國(guó)法治體系的不斷完善和發(fā)展，偵查活動(dòng)日趨規(guī)范化和法治化，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為偵查是一項(xiàng)理性化的活動(dòng)，因此本文旨在有限理性語(yǔ)境下對(duì)偵查錯(cuò)誤進(jìn)行展開(kāi)。在偵查活動(dòng)中，有限理性是指人的理性行為是受限制的，人的認(rèn)知活動(dòng)是有限的。有限理性是對(duì)理性選擇理論反思、總結(jié)后的產(chǎn)物。理性選擇理論是一種理想化的理論，這種理論是在排除一切外在的、負(fù)面的因素干擾的基礎(chǔ)上建立的。偵查人員對(duì)案件的認(rèn)知并不總是全面的，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。偵查人員對(duì)案件認(rèn)識(shí)的有限理性主要體現(xiàn)在：

1.偵查人員對(duì)案情認(rèn)知的有限性。人的認(rèn)識(shí)受實(shí)踐的限制，認(rèn)識(shí)和實(shí)踐是一個(gè)雙向互動(dòng)的過(guò)程，人的認(rèn)識(shí)是對(duì)客觀事物及其規(guī)律的反映，先于實(shí)踐的認(rèn)識(shí)難免會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤。犯罪一般來(lái)說(shuō)先于偵查活動(dòng)產(chǎn)生，犯罪往往先于偵查活動(dòng)產(chǎn)生，犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪行為不受道德、法律的約束，犯罪手段的類(lèi)型往往會(huì)超出偵查人員的經(jīng)驗(yàn)范圍，因此使得偵查人員對(duì)案情的認(rèn)知難以避免出現(xiàn)局限，出現(xiàn)偵查錯(cuò)誤也無(wú)可厚非。同時(shí)偵查人員認(rèn)知的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是對(duì)案件信息進(jìn)行處理的過(guò)程，偵查活動(dòng)也是一個(gè)“博弈”的過(guò)程，誰(shuí)掌握更多情報(bào)信息，誰(shuí)就掌握主動(dòng)權(quán)。偵查機(jī)關(guān)受理案件后，會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、摸底排隊(duì)、詢問(wèn)、訊問(wèn)等一系列措施去發(fā)現(xiàn)“案件真實(shí)”，意圖最大限度地還原案發(fā)經(jīng)過(guò)，但案件信息收集受制于人的理性因素的影響，案件的決策者對(duì)案件信息的處理能力和認(rèn)知能力是有限的，面對(duì)不斷變化的案件信息，決策者對(duì)案件信息的處理不可避免地會(huì)存在偏誤現(xiàn)象。

2.案件發(fā)生的環(huán)境和人的觀念變化限制了偵查人員的理性。實(shí)際上，案件會(huì)隨著自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的變化而變得越發(fā)復(fù)雜。例如，暴雨、晴天、暴風(fēng)雪、地震等因素，都會(huì)影響偵查人員對(duì)案情的研判，影響偵查人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的勘查、對(duì)證據(jù)的搜集以及對(duì)犯罪嫌疑人的追緝等。而隨著案情的愈發(fā)復(fù)雜，案件偵破容易陷人僵局，容易導(dǎo)致偵查人員陷入非理性的狀態(tài)，產(chǎn)生偵查錯(cuò)誤的概率也會(huì)增加。這種錯(cuò)誤的發(fā)生在有限的認(rèn)知能力和認(rèn)知環(huán)境等因素的制約下不可避免。

（二）偵查決策偏差

偵查是發(fā)現(xiàn)案件線索、收集證據(jù)以及查獲犯罪嫌疑人的一項(xiàng)活動(dòng)。在這個(gè)過(guò)程中必然會(huì)受到不確定的外界因素的影響，從而影響偵查人員的認(rèn)知活動(dòng)，導(dǎo)致偵查人員的決策偏差，偵查錯(cuò)誤由此發(fā)生。筆者認(rèn)為偵查決策偏差帶來(lái)的后果體現(xiàn)在以下幾方面：

1.偵查決策偏差會(huì)導(dǎo)致案件證據(jù)材料的缺失。偵查工作是一項(xiàng)技術(shù)性極強(qiáng)的活動(dòng)，需要偵查人員具備較高的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、紀(jì)律素養(yǎng)、政治素養(yǎng)。如在訊問(wèn)過(guò)程中，偵查人員不僅要對(duì)嫌疑人使用偵查策略，還需善于觀察和捕捉嫌疑人的微表情、動(dòng)作等，這些生理和心理變化的細(xì)微表現(xiàn)是犯罪嫌疑人潛在的、下意識(shí)表現(xiàn)出來(lái)的。嫌疑人在各種疑難案件和新型案件中的復(fù)雜表現(xiàn)會(huì)干擾決策者作出決定，一旦不能根據(jù)實(shí)際偵查情勢(shì)做出正確決策，就可能導(dǎo)致收集到與案件無(wú)關(guān)的證據(jù)材料，導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤，進(jìn)而錯(cuò)失案件的主要線索的信息。

2.偵查決策偏差導(dǎo)致錯(cuò)失偵查時(shí)機(jī)。把握良好的戰(zhàn)機(jī)、發(fā)揮協(xié)同作戰(zhàn)機(jī)制是偵查人員最終偵破刑事案件的制勝法寶。把握戰(zhàn)機(jī)需要偵查主體具備隨機(jī)應(yīng)變的能力，把握案件發(fā)生的態(tài)勢(shì)，一旦決策者出現(xiàn)決策失誤就有可能導(dǎo)致錯(cuò)失偵查時(shí)機(jī)，使案件變成懸案、疑難案件，即使進(jìn)一步推進(jìn)偵查工作，也因失去合適的偵查時(shí)機(jī)導(dǎo)致未收集到有價(jià)值的證據(jù)，進(jìn)而誤判導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。

3.偵查決策偏差導(dǎo)致偵查錯(cuò)案發(fā)生。一旦偵查決策者做出違背客觀事實(shí)的決定，做出有損犯罪嫌疑人權(quán)益的偵查結(jié)論，刑事錯(cuò)案的發(fā)生就不可避免，而錯(cuò)案的發(fā)生與偵查決策制定與選擇中存在的客觀性問(wèn)題有關(guān)。例如，在余祥林案中，偵查人員將搜集到的夫妻不和的信息作為犯罪嫌疑人的作案動(dòng)機(jī)，致使偵查人員在信息篩選中發(fā)生錯(cuò)誤，最終導(dǎo)致錯(cuò)案的直接發(fā)生。

4.偵查決策的投機(jī)性導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤發(fā)生。偵查情勢(shì)是對(duì)案件偵查有意義的各種條件與狀況及其攜帶著的動(dòng)態(tài)信息之間的相互聯(lián)系、相互作用而形成的混沌體系。偵查人員根據(jù)已掌握信息進(jìn)行預(yù)判，試圖根據(jù)現(xiàn)有的要素勾畫(huà)出偵查情勢(shì)所有的特征，并以此為依據(jù)作出信息研判。但不得不承認(rèn)，這種方法具有較大的投機(jī)性和不確定性，即現(xiàn)有偵查情勢(shì)并不符合偵查人員的主觀判斷，從而使得偵查決策發(fā)生偏誤，偵查錯(cuò)誤發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)由此增加。

（三）偵查思維的固化

偵查思維是指?jìng)刹槿藛T開(kāi)展偵查工作的一種主觀認(rèn)識(shí)活動(dòng)。具備創(chuàng)新、發(fā)散型的思維模式將有助于發(fā)現(xiàn)案件的線索。事實(shí)上，并非所有偵查人員都具備敏銳的偵查思維，缺乏良好的思維模式必然導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤。本文主要從個(gè)體層面和群體層面兩個(gè)維度來(lái)談及偵查思維缺乏導(dǎo)致的偵查錯(cuò)誤。在個(gè)體層面，由于偵查人員思維的僵化、陳舊、偏見(jiàn)以及缺乏創(chuàng)新等都可能會(huì)導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。偵查思維的僵化、陳舊是指?jìng)刹槿藛T缺乏與時(shí)俱進(jìn)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)案件事實(shí)的判斷停留在過(guò)去已有的認(rèn)知上，導(dǎo)致不能應(yīng)對(duì)新形勢(shì)，容易忽略對(duì)案件有價(jià)值的新線索，放縱嫌疑人。不過(guò)，在信息化時(shí)代背景下，傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)和方法只能作為輔助的手段加以使用，而不能成為辦案的依據(jù)。偏見(jiàn)偵查思維實(shí)際上是受偵查人員人腦“記憶庫(kù)”中已有的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的影響，當(dāng)對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)形成第一印象后，很難再接受別人的觀點(diǎn)或者新的證據(jù)所支撐的事實(shí)，在這種情況下偵查人員往往會(huì)根據(jù)自己的認(rèn)知花費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力去尋找案件的證據(jù)，偏見(jiàn)的思維模式很容易成為偵查錯(cuò)誤發(fā)生的原因，缺乏創(chuàng)新的偵查思維往往表現(xiàn)為偵查人員面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的偵查情勢(shì)，不能靈活地制定和更新偵查方案以及運(yùn)用偵查方法，使案件辦理過(guò)程處于被動(dòng)狀態(tài)。在“互聯(lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)時(shí)代”，許多犯罪案件已經(jīng)突破了傳統(tǒng)犯罪的行為模式，如果一貫運(yùn)用傳統(tǒng)的方法開(kāi)展偵查，很容易陷入偵查僵局，導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。在群體層面，導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤發(fā)生的原因主要表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)決策偏差和惰性思維兩方面。領(lǐng)導(dǎo)決策偏差主要是指當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)決策出現(xiàn)失誤時(shí)，偵查人員盲目執(zhí)行，導(dǎo)致出現(xiàn)錯(cuò)誤。惰性思維是指在許多偵查人員共同開(kāi)展偵查工作時(shí)，由于惰性會(huì)使得偵查人員面對(duì)情勢(shì)缺乏批判性思維，相互之間形成依賴，導(dǎo)致良好偵查時(shí)機(jī)的錯(cuò)失。同時(shí)，群體決策思維是一種非理性的封閉思維，它使得群體盲目樂(lè)觀，容易出現(xiàn)群體萬(wàn)能主義的錯(cuò)誤觀念，加上群體決策往往是以整體的名義作出的，個(gè)體責(zé)任界定不清，這會(huì)誘使群體成員共同趨向于冒險(xiǎn)作出決策。一般來(lái)說(shuō)，群體之間關(guān)系越融洽，同質(zhì)性就越高，因?yàn)樽鞒鰶Q策時(shí)缺乏必要的監(jiān)督和制約，導(dǎo)致偵查決策失誤概率增加，使得偵查錯(cuò)誤的概率也就越高。

此外，偵查人員個(gè)體之間的差異以及偵查技術(shù)的滯后也會(huì)成為偵查錯(cuò)誤的誘因，開(kāi)展偵查工作需要偵查人員不僅具有深厚的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，還需要具備良好的心理素質(zhì)、政治素養(yǎng)及紀(jì)律素養(yǎng)等。心理素質(zhì)好的偵查人員在面對(duì)疑難復(fù)雜的案件時(shí)會(huì)堅(jiān)持追求真理和事實(shí)真相，而心理素質(zhì)較差、意志力薄弱的偵查人員則容易被案件的表象所迷惑，掉人偵查陷阱，造成偵查錯(cuò)誤。面對(duì)日常偵查工作繁忙的現(xiàn)實(shí)，開(kāi)展偵查業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間較少，使得偵查人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)參差不齊、專(zhuān)業(yè)化程度不高，這些都無(wú)疑成為導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤發(fā)生的隱性條件。

三、減少偵查錯(cuò)誤的預(yù)防對(duì)策

偵查錯(cuò)誤是一種不可避免的客觀現(xiàn)象，不可能從根本上消除，但我們可以通過(guò)改善一些客觀條件減少其發(fā)生。具體預(yù)防措施包括：

（一）提高偵查人員的內(nèi)在素養(yǎng)，減少有限理性帶來(lái)的負(fù)面影響

為了破解有限理性可能導(dǎo)致的偵查錯(cuò)誤，提升偵查人員的理論水平、強(qiáng)化偵查人員的責(zé)任素養(yǎng)、樹(shù)立牢固的權(quán)利保障意識(shí)以及糾正將特定人員異常特征與越軌行為固執(zhí)聯(lián)系起來(lái)的心理傾向極其重要。

1.提升偵查人員理論水平。國(guó)家應(yīng)當(dāng)加大對(duì)偵查人員培養(yǎng)的財(cái)政投入力度，構(gòu)建偵查機(jī)關(guān)與公安院校之間的合作機(jī)制，定期邀請(qǐng)業(yè)務(wù)專(zhuān)家對(duì)偵查人員進(jìn)行培訓(xùn)和授課，提升對(duì)理論前沿知識(shí)的認(rèn)知水平，不斷往返于理論和實(shí)踐之間。同時(shí)需要加大高科技產(chǎn)品的研發(fā)力度，不斷將相關(guān)科技成果運(yùn)用到偵查實(shí)踐中，緩解有限理性為偵查人員帶來(lái)的桎梏，不斷提升偵查能力。

2.強(qiáng)化偵查人員的責(zé)任意識(shí)。為了防止偵查人員泄露案件的秘密，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督，對(duì)把案件的秘密泄露給當(dāng)事人及其家屬的，情節(jié)較輕的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的行政處分：情節(jié)較重的，應(yīng)當(dāng)予以立案?jìng)刹?，以?zé)任來(lái)倒逼其樹(shù)立牢固的守法意識(shí)和保密意識(shí)。此外，偵查工作應(yīng)當(dāng)細(xì)致人微，容不得半點(diǎn)馬虎，對(duì)案件的事實(shí)偵查人員應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對(duì)出現(xiàn)疑點(diǎn)問(wèn)題更是要用心查證，堅(jiān)持以“證據(jù)”來(lái)驗(yàn)證案件事實(shí)，堅(jiān)決貫徹?zé)o罪推定原則和不枉不縱的法律政策。

3.牢固樹(shù)立權(quán)利保障意識(shí)。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障犯罪嫌疑人合法的正當(dāng)權(quán)益，尤其是要使刑事訴訟法賦予的各項(xiàng)權(quán)利得以落實(shí)，如依法申請(qǐng)回避、委托辯護(hù)人和上訴權(quán)等，不能在以“破案率”論英雄的功利主義驅(qū)使下侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，成功的“批捕率”“起訴率”才是偵查人員偵查業(yè)務(wù)能力的體現(xiàn)。忽視犯罪嫌疑人的合法權(quán)益就容易導(dǎo)致偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。

4.糾正將特定人員異常行為特征與越軌行為固執(zhí)聯(lián)系起來(lái)的心理傾向。不法人員實(shí)施不法異常行為的概率高于普通群眾，偵查人員的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)決定了其不可避免地會(huì)將“異常行為特征”與不法行為之間建立某種穩(wěn)固的心理聯(lián)系。誠(chéng)然，偵查人員的這種職業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)提升偵查認(rèn)識(shí)活動(dòng)的效率有一定的促進(jìn)作用，但這種固執(zhí)也可能帶來(lái)難以預(yù)料的危害，如非法扣押、非法搜查等錯(cuò)誤就與這種固執(zhí)的心理傾向不無(wú)聯(lián)系，因此偵查人員有必要調(diào)整自身的職業(yè)習(xí)慣，警惕不良的固執(zhí)心理傾向。學(xué)會(huì)養(yǎng)成質(zhì)疑自身職業(yè)判斷的習(xí)慣，如面對(duì)異常行為，應(yīng)該向自己提問(wèn)：“有證據(jù)證明他存在犯罪行為嗎？還有其他的相反證據(jù)嗎？有例外的情形嗎？”總之，這種固執(zhí)的心理傾向也是有限理性帶來(lái)的負(fù)面影響，偵查人員需要對(duì)此保持高度警惕，盡可能地提出有效的破解之策。

（二）摒棄“偵查中心主義”，堅(jiān)持以“審判為中心”的訴訟理念

以往在堅(jiān)持“偵查中心主義“背景下，導(dǎo)致庭審形式化、流程化，只要偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定嫌疑人有罪的，法院基本上都會(huì)作出有罪判決，錯(cuò)案的發(fā)生在所難免。完整的訴訟程序是從立案、偵查到起訴、審判和執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)說(shuō)每一階段都有防止出現(xiàn)偵查錯(cuò)誤發(fā)生的義務(wù)，但只有經(jīng)法院判決之后才能確定嫌疑人是否有罪，定罪量刑決定權(quán)屬于法院。因此摒棄“偵查中心主義”，堅(jiān)持以“審判為中心”的訴訟理念能夠?qū)Ψ乐钩霈F(xiàn)偵查錯(cuò)誤起到強(qiáng)有力的監(jiān)督作用。要實(shí)現(xiàn)以“審判為中心”的訴訟理念，只有在當(dāng)事人主義模式下，才能真正明晰其真實(shí)含義。司法活動(dòng)只有圍繞當(dāng)事人進(jìn)行展開(kāi)的，才具有實(shí)質(zhì)性意義。該理念要求偵查機(jī)關(guān)收集到的證據(jù)必須逐一在庭審中進(jìn)行舉證、質(zhì)證，審判人員應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取嫌疑人的陳述及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)排除非法證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展初步審查和正式調(diào)查，根據(jù)不同的非法證據(jù)類(lèi)型進(jìn)而決定是否排除。在庭審中對(duì)可能出現(xiàn)的偵查錯(cuò)誤要予以及時(shí)糾正，防止其對(duì)定罪量刑產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響。通過(guò)實(shí)質(zhì)化庭審可以最大限度限制偵查活動(dòng)對(duì)審判結(jié)果的干擾，尊重以當(dāng)事人主義為主的訴訟構(gòu)造，開(kāi)展控辯雙方平等對(duì)抗，糾正案件的偵查錯(cuò)誤，減少錯(cuò)案的發(fā)生，努力實(shí)現(xiàn)司法的公平正義。

（三）糾正偵查決策偏差，排除無(wú)關(guān)因素干擾

對(duì)偵查決策偏差進(jìn)行糾正，應(yīng)當(dāng)盡可能減少干擾因素的影響，關(guān)鍵就在于要形成良性的決策思維和構(gòu)建完備的制度，準(zhǔn)確把握案件的信息，做到精準(zhǔn)決策。

1.優(yōu)化偵查決策模式。不管是傳統(tǒng)犯罪還是大數(shù)據(jù)背景下的新型犯罪，都需要決策者對(duì)海量信息進(jìn)行提取和分析。借助大數(shù)據(jù)平臺(tái)使獲取信息的途徑朝著多元化的趨勢(shì)發(fā)展，以現(xiàn)有信息對(duì)案件的走向進(jìn)行預(yù)測(cè)，轉(zhuǎn)變固化的偵查決策思維，減少偵查決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。在群體性決策過(guò)程中，組織領(lǐng)導(dǎo)者最為重要的不是制定和評(píng)估行動(dòng)方案，而是做好組織中各種需求的協(xié)調(diào)工作。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化偵查決策的異質(zhì)性，即應(yīng)當(dāng)吸收不同的成員參與決策。一方面，為避免決策者個(gè)人無(wú)法在紛繁復(fù)雜的偵查情勢(shì)中尋找到典型情勢(shì)以及無(wú)法根據(jù)現(xiàn)有情勢(shì)去修正行動(dòng)方案，需要組建不同年齡、不同警種的偵查人員參與決策，這對(duì)于減少群體性思維帶來(lái)的弊端非常有益；另一方面，應(yīng)當(dāng)吸收偵查人員以外的其他專(zhuān)家學(xué)者參與決策，他們對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題的處理具有更加開(kāi)闊的視野，但應(yīng)當(dāng)注意案件偵查的保密規(guī)定。

2.構(gòu)建偵查決策監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督是為了防止權(quán)力的濫用，偵查決策監(jiān)督機(jī)制是指對(duì)決策的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和控制，追求決策過(guò)程中的理性選擇和決策結(jié)果的滿意。構(gòu)建監(jiān)督機(jī)制最重要的就是對(duì)決策行為過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。一是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者及決策參與人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。在決策過(guò)程中，要重點(diǎn)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)者是否存在徇私舞弊、越權(quán)決策等行為，是否遵守相關(guān)法律的規(guī)定，是否遵守職業(yè)操守。防止其非理性思維主導(dǎo)下進(jìn)行決策，形成決策偏差，造成偵查錯(cuò)誤。此外，應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)的懲戒制度以防止各種違法違規(guī)行為的發(fā)生。二是監(jiān)督偵查決策方案的制定過(guò)程。在偵查決策方案制定過(guò)程中，對(duì)外應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)督專(zhuān)家學(xué)者對(duì)方案內(nèi)容的把握和對(duì)專(zhuān)家資質(zhì)的審查：對(duì)內(nèi)重點(diǎn)對(duì)決策方案的可行性進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)是開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估工作的重點(diǎn)，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)在全面分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一組能夠反映偵查活動(dòng)內(nèi)在規(guī)律的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在準(zhǔn)確評(píng)估各種理性和非理性影響因素的基礎(chǔ)上，盡可能尋求方案的最優(yōu)化，以此來(lái)緩解偵查決策偏差，從而減少偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。

（四）轉(zhuǎn)變偵查思維，建立多維度的偵查視角

偵查思維是偵查人員在實(shí)踐中形成的一種職業(yè)思維方式。傳統(tǒng)的偵查思維是偵查人員圍繞線索收集客觀存在的客觀信息，尋找某種因果關(guān)系來(lái)證明線索，偵查視野僅限于線索周?chē)男畔?。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，偵查對(duì)象已經(jīng)從物理空間逐漸拓展到虛擬空間，如果僅將偵查視角停留在過(guò)去，很可能形成某種固化的思維模式，偵查活動(dòng)就容易陷人僵局。因此，需要轉(zhuǎn)變偵查思維，從多角度擴(kuò)寬偵查視野，剔除負(fù)面因素對(duì)偵查活動(dòng)的影響，最大限度地減少偵查錯(cuò)誤的發(fā)生。

1.培養(yǎng)動(dòng)態(tài)證據(jù)偵查思維。證據(jù)思維主要體現(xiàn)在偵查人員在收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注重遵守程序性規(guī)范，嚴(yán)禁以刑訊逼供的手段進(jìn)行非法取證，樹(shù)立牢固的依法取證意識(shí)，杜絕“口供為王”的證據(jù)觀出現(xiàn)，收集的證據(jù)間要相互能夠印證，形成閉合證據(jù)鏈。偵查人員要明白犯罪現(xiàn)場(chǎng)和證據(jù)始終處于一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，而不是一成不變的。在堅(jiān)持這種動(dòng)態(tài)證據(jù)場(chǎng)景觀念的前提下，偵查人員才會(huì)在偵查活動(dòng)中集中力量關(guān)注案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)是否發(fā)生變化，引起變化的因素是什么，消除相關(guān)因素后現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)能否還原案發(fā)真實(shí)等。只有如此才可能將證據(jù)變化導(dǎo)致的偵查錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

2.大數(shù)據(jù)賦能轉(zhuǎn)換偵查思維方式適用的場(chǎng)域。傳統(tǒng)偵查思維局限于因果關(guān)系推理，對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)定遵循由果到因的思維模式，事實(shí)與結(jié)果之間具備引起與被引起的因果關(guān)系。然而大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)顛覆了這種因果思維模式。大數(shù)據(jù)運(yùn)用強(qiáng)調(diào)事物之間的相關(guān)性，相關(guān)牲是通過(guò)量化數(shù)值之間的數(shù)理關(guān)系得出的。相關(guān)性思維強(qiáng)調(diào)通過(guò)尋找關(guān)聯(lián)物以及通過(guò)對(duì)關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的分析來(lái)推測(cè)偵查客體本身的實(shí)際情況。利用傳統(tǒng)因果關(guān)系思維只能收集一些與案件具有明顯因果關(guān)系的線索和證據(jù)材料，而利用關(guān)聯(lián)性思維能夠從眾多看似無(wú)關(guān)的海量信息中挖掘出與案件相關(guān)的信息。傳統(tǒng)偵查思維視野下的偵查途徑大多遵循“由案到人”模式，偵查人員往往通過(guò)有限證據(jù)材料去還原案發(fā)經(jīng)過(guò)，這種思維模式具有一定的滯后性。而大數(shù)據(jù)在一定程度上具有較好的預(yù)測(cè)功能，它可以整合這種現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，將現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)之間的數(shù)理關(guān)系，通過(guò)這種關(guān)系的分析來(lái)預(yù)測(cè)各種現(xiàn)象未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。我們可以將數(shù)據(jù)化成果運(yùn)用到偵查活動(dòng)中，完成回溯性推理思維到預(yù)測(cè)性思維的轉(zhuǎn)變，通過(guò)預(yù)測(cè)性思維計(jì)算出各種犯罪活動(dòng)的演變規(guī)律，把握各種類(lèi)型犯罪的特征，以便偵查人員在嫌疑人實(shí)施犯罪活動(dòng)前就能夠捕捉到相關(guān)預(yù)警信息，及時(shí)采取防范措施。

四、結(jié)語(yǔ)

偵查是一項(xiàng)復(fù)雜的刑事訴訟活動(dòng)，偵查工作的成效直接影響著后續(xù)階段的起訴和審判活動(dòng)。這項(xiàng)活動(dòng)是偵查人員在主客觀因素的支配下主導(dǎo)的，承認(rèn)偵查認(rèn)識(shí)中的錯(cuò)誤，就意味著承認(rèn)偵查認(rèn)識(shí)的可錯(cuò)性和相對(duì)性，同樣也承認(rèn)偵查人員認(rèn)識(shí)活動(dòng)的有限性。退一步說(shuō)即使任何案件都有可被認(rèn)識(shí)的可能性，但偵查人員認(rèn)知的有限理性決定了他們不可能無(wú)所不知、無(wú)所不能，這也決定了許多案件最終都成為“疑案”。為此，偵查人員應(yīng)當(dāng)調(diào)整心態(tài)，深入挖掘各種錯(cuò)誤發(fā)生的原因，結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展從轉(zhuǎn)變偵查思維、完善偵查決策糾錯(cuò)和監(jiān)督機(jī)制以及提升偵查人員內(nèi)在素養(yǎng)等方面人手，盡量降低偵查錯(cuò)誤發(fā)生的概率，使各種偵查工具能夠更好地服務(wù)于偵查活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)打擊犯罪與保障人權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。需要明確的是偵查活動(dòng)始終是人類(lèi)有限理性的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐活動(dòng)，消除各種偵查錯(cuò)誤是不可能做到的，我們只能減少錯(cuò)誤發(fā)生的頻率，在理性思維的支配下對(duì)其展開(kāi)研究。

責(zé)任編輯：張艷