內(nèi)容提要：為提升案件審判質(zhì)效、緩解人案矛盾，人民法院順應(yīng)智慧法院數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，積極探索異步訴訟模式，以滿足人民群眾多元化司法需求。在運(yùn)用異步訴訟的司法實踐中，諸如與傳統(tǒng)訴訟規(guī)則整合不足、技術(shù)配置不完備及當(dāng)事人訴訟能力缺乏等現(xiàn)實問題難以忽視。以上海法院異步訴訟情況為例，可以發(fā)現(xiàn)異步審理模式的應(yīng)用已經(jīng)呈現(xiàn)常態(tài)化、普遍化趨勢。面對異步訴訟的具體問題，可以通過完善異步訴訟與傳統(tǒng)訴訟規(guī)則及在線訴訟規(guī)則的配套銜接、從最高人民法院層面建設(shè)覆蓋全國法院的統(tǒng)一技術(shù)性配置、強(qiáng)化異步訴訟全流程監(jiān)督以平衡當(dāng)事人訴訟能力等舉措逐步解決，從而進(jìn)一步發(fā)揮異步訴訟的制度活力，促進(jìn)人民法院審判體系和審判能力現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：異步訴訟 在線訴訟 審判質(zhì)效 智慧法院

公平正義不僅要實現(xiàn)，更要以人民看得見的方式實現(xiàn)。近年來，法院信息化和智慧化建設(shè)成就非凡，為“可視化公正”以及創(chuàng)造更高水平的數(shù)字正義，奠定了堅實的基礎(chǔ)?！灸哌骸渡罨腔鄯ㄔ航ㄔO(shè)，創(chuàng)造更高水平數(shù)字正義》，載《人民日報》2023年2月2日，第19版。】2022年2月，世界銀行發(fā)布“營商環(huán)境評估體系項目說明”，將“爭議解決”作為一項重要指標(biāo)。該指標(biāo)對于完善的法律規(guī)則、良好有序的司法體系以及充足的信息化、電子化司法服務(wù)等提出了更高的要求，而這些要求在我國法院普遍采用的智能化審判模式——異步訴訟模式上都有所體現(xiàn)。

2021年最高人民法院出臺《人民法院在線訴訟規(guī)則》（以下簡稱《在線訴訟規(guī)則》），提及“非同步審理”“非同步庭審”兩種在線訴訟模式。在該規(guī)則出臺前，杭州【2018年4月2日，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院發(fā)布《涉網(wǎng)案件異步審理規(guī)程（試行）》，首次提出了異步審理模式。】、北京【北京互聯(lián)網(wǎng)法院在其發(fā)布的《北京互聯(lián)網(wǎng)法院電子訴訟庭審規(guī)范》中提出非同時庭審方式?！?、廣州【廣州互聯(lián)網(wǎng)法院在其發(fā)布的《廣州互聯(lián)網(wǎng)法院在線審理規(guī)程（試行）》中提出在線交互式的審理方式?！咳一ヂ?lián)網(wǎng)法院已率先探索異步審理方式，并結(jié)合司法實踐制定了相應(yīng)的規(guī)范性文件。【參見林洋：《互聯(lián)網(wǎng)異步審理方式的法理思辨及規(guī)則建構(gòu)》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報》2020年第4期?！炕趯徟袑嵺`需求，上海市高級人民法院于2022年3月出臺《關(guān)于在線異步訴訟的若干規(guī)定（試行）》（以下簡稱《上海高院異步訴訟規(guī)定》），對異步訴訟模式進(jìn)行了規(guī)定。一方面，異步訴訟作為在線訴訟的一種模式，屬于智慧法院建設(shè)的重要一環(huán)，對于提升審判效率、降低訴訟成本發(fā)揮了積極意義；另一方面，異步訴訟也受到了理論界和實務(wù)界的一些質(zhì)疑。特別是有人認(rèn)為異步訴訟在一定程度上可能與傳統(tǒng)民事訴訟法原理相背離，而且審理過程的“碎片化”可能影響法官內(nèi)心確信的形成，【參見自正法：《互聯(lián)網(wǎng)法院的審理模式與庭審實質(zhì)化路徑》，載《法學(xué)論壇》2021年第3期。】甚至可能在某種程度上消解程序正義的價值?！緟⒁姀埿l(wèi)平：《在線訴訟：制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序為中心的思考》，載《當(dāng)代法學(xué)》2022年第3期?！?/p>

從近年來數(shù)據(jù)可知，異步訴訟在上海的應(yīng)用已經(jīng)出現(xiàn)常態(tài)化的趨勢。2021年2月至11月，上海市三級法院共開展異步訴訟3959場，平均每月開展395.9場?！井惒皆V訟開啟前，一般會由審判人員預(yù)先設(shè)置開庭時間和閉庭時間。審理開始后，系統(tǒng)將按照提前設(shè)置的閉庭時間到期后直接關(guān)閉；或可以在審理、調(diào)解完成后，由審判人員手動關(guān)閉。如無特別說明，本文涉及的異步訴訟相關(guān)數(shù)據(jù)，均以異步訴訟的開庭時間起算?！?021年12月上海法院正式推行異步訴訟以來，采用異步審理模式的案件數(shù)量逐月增加，2022年3月達(dá)到5714場，并于2022年5月首次“破萬”，達(dá)到10656場。2022年全年上海法院異步訴訟共計15.49萬場次，占在線庭審的比例達(dá)42.41%；2023年29.39萬場次，實現(xiàn)大幅度增長，占在線庭審的61.98%；2024年1月至6月，異步訴訟達(dá)17.54萬場次。由此可見，異步訴訟已經(jīng)成為上海法院在線訴訟的主要方式，在很大程度上被法官和當(dāng)事人所接受。【同時應(yīng)注意到，各法院之間存在適用不均衡的情況。2023年，上海法院異步訴訟適用率為32.44%，但各法院之間適用率存在一定的差異?；鶎臃ㄔ褐?，嘉定區(qū)人民法院異步訴訟占總庭審場次的55.43%，適用率最高；而崇明區(qū)人民法院適用率僅為3.17%，相對較低?！?/p>

異步訴訟模式究竟能否為“看得見的正義”增值，能否為我國提升“營商環(huán)境指標(biāo)”提供更大的幫助？本文以上海法院2022—2024年度異步訴訟實踐為視角，探索異步訴訟的運(yùn)行現(xiàn)狀與前景，以期為進(jìn)一步完善異步訴訟、充分發(fā)揮智慧法院建設(shè)的效能、切實提升審判質(zhì)效提供一定的智力支持。

一、異步訴訟的規(guī)范分析與技術(shù)構(gòu)造

（一）異步訴訟的規(guī)范分析

智慧法院建設(shè)工作是推進(jìn)審判體系和審判能力現(xiàn)代化，推動司法數(shù)字化、智能化，滿足人民群眾多元化司法需求的關(guān)鍵舉措。【鄧恒、葛暢：《從四個方面發(fā)力深化智慧法院建設(shè)》，載《人民法院報》2022年8月26日，第2版?！俊笆濉逼陂g最高人民法院著力推進(jìn)全國法院建設(shè)科技法庭，【《智慧審判最新進(jìn)展：全國法院2021年在線開庭超百萬場》，載搜狐網(wǎng)2022年6月15日，https：//www.sohu.com/a/557472153＿121255906?！侩S著信息科技和法庭不斷深入結(jié)合，法庭的樣貌、庭審的形式發(fā)生了深刻變化。2021年修正的《民事訴訟法》第16條及公布施行的《在線訴訟規(guī)則》第20條首次以正式立法和司法解釋的形式，確認(rèn)了異步訴訟的法律效力。【2021年修正的《民事訴訟法》第16條規(guī)定：“經(jīng)當(dāng)事人同意，民事訴訟活動可以通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺在線進(jìn)行。民事訴訟活動通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺在線進(jìn)行的，與線下訴訟活動具有同等法律效力?！薄对诰€訴訟規(guī)則》第20條規(guī)定：“經(jīng)各方當(dāng)事人同意，人民法院可以指定當(dāng)事人在一定期限內(nèi)，分別登錄訴訟平臺，以非同步的方式開展調(diào)解、證據(jù)交換、調(diào)查詢問、庭審等訴訟活動。適用小額訴訟程序或者民事、行政簡易程序?qū)徖淼陌讣?，同時符合下列情形的，人民法院和當(dāng)事人可以在指定期限內(nèi)，按照庭審程序環(huán)節(jié)分別錄制參與庭審視頻并上傳至訴訟平臺，非同步完成庭審活動：（一）各方當(dāng)事人同時在線參與庭審確有困難；（二）一方當(dāng)事人提出書面申請，各方當(dāng)事人均表示同意；（三）案件經(jīng)過在線證據(jù)交換或者調(diào)查詢問，各方當(dāng)事人對案件主要事實和證據(jù)不存在爭議?！薄慨惒皆V訟，又稱在線異步訴訟，是指經(jīng)各方當(dāng)事人同意，人民法院指定當(dāng)事人在一定期限內(nèi)，分別登錄線上訴訟平臺，在信息對稱的情況下以非同步的方式開展調(diào)解、證據(jù)交換、詢問、庭審等各種訴訟活動的訴訟模式。【參見《上海高院異步訴訟規(guī)定》第1條?！吭摲N訴訟模式賦予了當(dāng)事人超越時空限制參與訴訟活動的權(quán)利，同時允許法官利用碎片時間主持訴訟，在有效提高庭審效率、緩解人案矛盾的同時，【上海市長寧區(qū)人民法院互聯(lián)網(wǎng)審判團(tuán)隊：《異步庭審，你關(guān)心的都在這里》，載澎湃新聞網(wǎng)2022年4月28日，https：//www.thepaper.cn/newsDetail＿forward＿17856341?！砍浞轴尫帕嘶ヂ?lián)網(wǎng)司法的制度活力?！尽笆濉逼陂g，全國法院電子訴訟占比不足1%，此后，全國法院因時因勢推行電子訴訟，到“十三五”末期，全國法院電子訴訟應(yīng)用水平達(dá)到18%，遠(yuǎn)超既定目標(biāo)15%。參見陳國平、田禾主編：《中國法院信息化發(fā)展報告（2022）》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2022年版，第5頁。】

近年來，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等各種互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的高速發(fā)展，在線訴訟在全國大部分地區(qū)得到了較為成熟的運(yùn)用和發(fā)展?！緟⒁婑R愛萍、張瑜：《智慧法院建設(shè)的應(yīng)對與挑戰(zhàn)》，載《中共山西省委黨校學(xué)報》2020年第3期?！康夹g(shù)性的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)卡頓以及人員（包括審判人員及當(dāng)事人）時間安排沖突時常導(dǎo)致在線訴訟運(yùn)行不暢，影響了正常的訴訟進(jìn)程。在特定的情形下，異步訴訟具有明顯的優(yōu)勢。異步訴訟的核心在于“隔空+錯時”，訴訟參與人在法院規(guī)定的期限內(nèi)，自由選擇時間和地點登錄訴訟平臺，“異時異地”參與訴訟活動，消除因突發(fā)情況無法準(zhǔn)時、持續(xù)參與庭審的障礙。另外，系統(tǒng)通過區(qū)塊鏈存證技術(shù)將文本、圖片等訴訟活動記錄并上鏈存儲，確保全程留痕和可追溯，有效避免程序銜接不暢以及各方信息不對稱等問題。上海、浙江、廣東等多地法院通過“微法院”建設(shè)，為當(dāng)事人提供在線訴訟以及異步訴訟平臺，便利當(dāng)事人“一站式”訴訟，取得了較為顯著的成果?！纠?，2022年4月至5月，上海市長寧區(qū)人民法院開展在線庭審1018次，其中通過“微法庭”進(jìn)行談話、調(diào)解、庭審等累計292次。參見上海高院研究室：《長寧區(qū)法院積極探索實踐疫情防控下的異步審理模式 確保訴訟服務(wù)不打烊 審判工作不停擺》，載微信公眾號“中國上海司法智庫”2022年5月28日，https：//mp.weixin.qq.com/s/hz888wl v0tMwIVXbll5Cuw?！俊对诰€訴訟規(guī)則》發(fā)布后，《上海高院異步訴訟規(guī)定》創(chuàng)新性地對異步審理的方式作出了較為全面和完善的規(guī)定，為適用異步審理方式提供了相應(yīng)的依據(jù)和相對具體的操作方法。

（二）異步訴訟的技術(shù)構(gòu)造

異步訴訟適用于包括調(diào)解、證據(jù)交換、調(diào)查詢問、庭審等在內(nèi)的訴訟活動全流程，案件范圍涵蓋適用小額訴訟程序以及民事、行政簡易程序?qū)徖淼陌讣??！緟⒁姟渡虾８咴寒惒皆V訟規(guī)定》第2條：“在線異步訴訟活動覆蓋訴前、訴中的調(diào)解、證據(jù)交換、庭前會議、詢問、談話、聽證、庭審等環(huán)節(jié)和事項，其中庭審以外的各項在線異步訴訟活動適用于各類案件，但不公開審理、涉密、重大敏感、有證人參與、涉及身份確認(rèn)等需要當(dāng)事人本人到庭等案件除外。適用小額訴訟程序或者民事、行政簡易程序?qū)徖砬也环媳緱l第一款除外情形的案件，同時符合下列情形的，當(dāng)事人可以在人民法院指定的期限內(nèi)，按照庭審程序環(huán)節(jié)分別錄制參與庭審視頻并上傳至線上訴訟平臺，非同步完成庭審活動。（一）各方當(dāng)事人同時在線參與庭審確有困難；（二）一方當(dāng)事人提出書面申請，各方當(dāng)事人均表示同意；（三）案件經(jīng)過證據(jù)交換或者調(diào)查詢問，各方當(dāng)事人對案件主要事實和證據(jù)不存在爭議。”】法官決定適用異步審理模式前，必須征求雙方當(dāng)事人的同意。在滿足上述條件的情況下，法院可以采用異步審理模式，要求當(dāng)事人在指定期限內(nèi)登錄平臺，非同步地進(jìn)行庭審活動。

以上海法院異步訴訟“微法庭”為例，其通過系統(tǒng)融合即時通信等高科技通信技術(shù)構(gòu)建一個有即時通信功能的虛擬審理空間，允許法官和訴訟參與人以不同時、不同地的方式參與訴訟活動。主要流程如圖1所示?！緸榱诵形谋憷?，下文以上海法院適用的“微法庭”代指異步訴訟平臺?！?/p>

具體來說，案件承辦法官是“微法庭”的主持人，在啟動異步訴訟后，法官可以通過“微法庭”實現(xiàn)發(fā)布訴訟事項、撥打虛擬電話、發(fā)起音視頻通話、分享電子卷宗材料等功能，當(dāng)事人根據(jù)法官的指引進(jìn)行相關(guān)訴訟活動?！拔⒎ㄍァ钡幕A(chǔ)功能包括發(fā)送文字消息及查找消息記錄。當(dāng)事人可在“微法庭”中直接發(fā)送文字消息，有新消息時系統(tǒng)會“叮咚”提示，體現(xiàn)出最典型的“異步”特點。“微法庭”可實現(xiàn)系統(tǒng)全程留痕并自動形成筆錄，從而完整還原當(dāng)事人的真實意思和庭審全過程。此外，主界面內(nèi)還提供了按照關(guān)鍵字、成員、日期、圖片與視頻等多種方式搜索消息記錄功能，便利當(dāng)事人查找庭審內(nèi)容。除了上述基礎(chǔ)功能，“微法庭”還可以拍攝、上傳照片、視頻以及上傳其他文件，當(dāng)事人亦可以在“微法庭”中直接提交證據(jù)。不便文字輸入的當(dāng)事人，也可以通過發(fā)送語音、視頻的方式，實現(xiàn)與法官和對方當(dāng)事人的及時溝通，相關(guān)音視頻資料也將作為審理活動的一部分記入筆錄。

二、適用異步訴訟審理案件的具體問題

（一）與傳統(tǒng)訴訟規(guī)則可能存在沖突

一是在線證據(jù)審查的難點。證據(jù)真實性的審查，是案件事實查明中的重要一環(huán)。在線訴訟中，訴訟參與人僅能通過電子材料來判斷材料真?zhèn)危o在線質(zhì)證帶來了較大的挑戰(zhàn)。根據(jù)《在線訴訟規(guī)則》第5條第3款的規(guī)定，需要對證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證、鑒定的情況，一般宜采用線下的方式進(jìn)行審理?！尽对诰€訴訟規(guī)則》第5條第3款規(guī)定：“在調(diào)解、證據(jù)交換、詢問、聽證、庭審等訴訟環(huán)節(jié)中，一方當(dāng)事人要求其他當(dāng)事人及訴訟參與人在線下參與訴訟的，應(yīng)當(dāng)提出具體理由。經(jīng)審查，人民法院認(rèn)為案件存在案情疑難復(fù)雜、需證人現(xiàn)場作證、有必要線下舉證質(zhì)證、陳述辯論等情形之一的，相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以轉(zhuǎn)為線下進(jìn)行?！薄康?，如因特殊情況本人無法到庭，或因證人、一方當(dāng)事人在國外等情況，長期無法推進(jìn)質(zhì)證工作又面臨審限將至的問題，法院不可能無限期延長案件的審限，亟須通過一定的方法和手段，解決在線質(zhì)證的問題。

二是鑒定人、證人參與異步訴訟的障礙。當(dāng)前的司法實踐中，證人、鑒定人在線作證的比例整體較低，各地法院出臺的相關(guān)規(guī)定對在線作證也持謹(jǐn)慎態(tài)度?！尽渡虾８咴寒惒皆V訟規(guī)定》第2條將有證人參與的案件排除在異步訴訟的范圍之外，該規(guī)定實際上也將有鑒定人參與的案件進(jìn)行了排除適用?！侗本┗ヂ?lián)網(wǎng)法院電子訴訟庭審規(guī)范》第16條也提到“必要時，法院可以要求證人到法院參加庭審”?！客綄徖淼脑诰€質(zhì)證尚存在難度，更遑論異步質(zhì)證。但是，在某些事實清楚或涉互聯(lián)網(wǎng)糾紛案件中，當(dāng)事人申請證人、鑒定人在線參與訴訟，對案件實質(zhì)爭議沒有明顯影響的情況下，可探索在線質(zhì)證乃至異步質(zhì)證。

三是異步訴訟對于傳統(tǒng)訴訟程序的沖擊。異步訴訟作為“互聯(lián)網(wǎng)+司法”背景下的新型訴訟模式，比起在線訴訟，面臨著民事訴訟法上的學(xué)理質(zhì)疑，主要表現(xiàn)在與集中審理原則、直接言詞原則、當(dāng)事人表達(dá)真實性以及審判儀式感四個方面的矛盾與沖突。后文將對此進(jìn)行詳細(xì)論述。

此外，訴訟活動適用范圍較為有限?！对诰€訴訟規(guī)則》第20條對可適用異步訴訟的案件范圍及相應(yīng)條件作了較為嚴(yán)格的限定，規(guī)定僅限于適用民事小額訴訟程序或民事、行政簡易程序?qū)徖淼陌讣?。但異步訴訟具有時空錯位性的優(yōu)勢，尤其是審理涉外案件時，可以緩解距離、時差導(dǎo)致的種種問題，提升審理效率。【參見包曄弘、江帆、羅曉楠：《庭審實質(zhì)化視角下異步訴訟的價值證成與進(jìn)路探索》，載微信公眾號“中國上海司法智庫”2022年8月16日，https：//mp.weixin.qq.com/s/yL330IVcz6CYggOn3vNTQA。】因此，有必要逐步探索擴(kuò)展異步訴訟活動的適用范圍。

（二）配套技術(shù)層面存在不足

一是基礎(chǔ)設(shè)施尚不完備。在線訴訟主要依托電腦端應(yīng)用軟件平臺、手機(jī)端軟件以及微信平臺端。平臺設(shè)計之初，主要是將在線訴訟作為常規(guī)訴訟的補(bǔ)充，故而平臺整體承載能力和數(shù)據(jù)容量相對較小。近年來，全國法院在線訴訟案件數(shù)量呈現(xiàn)幾何級增長，當(dāng)同時在線人數(shù)較多或者案件數(shù)據(jù)過大時，就可能出現(xiàn)連接不暢、斷連，甚至庭審筆錄、證據(jù)材料等數(shù)據(jù)丟失的情況。

二是系統(tǒng)功能較為局限。杭州、北京、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院在探索異步審理模式的過程中，已多次改進(jìn)和完善系統(tǒng)功能。但是，由于尚無統(tǒng)一的異步訴訟平臺，各地法院系統(tǒng)設(shè)置和操作流程不盡相同，難以兼容，其探索成果也很難實現(xiàn)共享。故而很多法院在探索異步訴訟之初，會感覺到系統(tǒng)功能上的局限和不便?！疽陨虾！拔⒎ㄍァ睘槔?，在對試點合議庭和試點人員進(jìn)行調(diào)研時，主要發(fā)現(xiàn)如下局限：一是異步訴訟系統(tǒng)無法直接提取雙方當(dāng)事人的身份信息、自動形成簡單的庭審筆錄模板；二是異步訴訟系統(tǒng)未區(qū)分不同的審理階段，并配備相應(yīng)的談話、庭審模板以及相應(yīng)的法律法規(guī)，不利于高效、集中地一體化審理；三是尚未開發(fā)電腦端應(yīng)用，亦不支持卷宗下載，對于卷宗數(shù)量多、待證事實繁雜和計算復(fù)雜的案件，不利于當(dāng)事人閱卷。】此外，各地法院之間的適用差異，也造成訴訟參加人進(jìn)行異步訴訟時體驗不同。

三是數(shù)據(jù)交互存在延遲。數(shù)據(jù)交互延遲在一定程度上可能降低訴訟材料的接收效率，影響案件審理進(jìn)程。異步訴訟采取“非同時”審理模式，相較于在線訴訟，其受到的影響較小。但當(dāng)法官采用“相對集中審理”的方式時，數(shù)據(jù)交互延遲也可能影響審理的效率和質(zhì)量。尤其是當(dāng)這種交互延遲導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失時，可能損害案件的實質(zhì)正義。

四是電子證據(jù)鑒真較難。不同于傳統(tǒng)的訴訟模式，異步訴訟案件當(dāng)事人只能通過“微法庭”在線提交證據(jù)。除了面臨證據(jù)真實性的審查問題，電子證據(jù)的提取及獲得也存在一定的技術(shù)障礙。多家互聯(lián)網(wǎng)法院探索運(yùn)用“司法區(qū)塊鏈”進(jìn)行電子證據(jù)的驗證和存儲，但對于普通法院而言，運(yùn)用司法區(qū)塊鏈進(jìn)行證據(jù)審查還存在一定的技術(shù)障礙。此外，即使當(dāng)事人已經(jīng)獲取電子證據(jù)，亦暫時無法直接通過“微法庭”提交司法區(qū)塊鏈審查，法官也無法通過該平臺直接驗證電子證據(jù)的真實性。

五是信息安全保障亟須完善。伴隨著數(shù)字時代的發(fā)展，數(shù)據(jù)安全問題層出不窮。2021年頒布的《數(shù)據(jù)安全法》以及《個人信息保護(hù)法》對數(shù)據(jù)安全保護(hù)提出了新要求。《在線訴訟規(guī)則》第2條也提出了“安全可靠原則”，【《在線訴訟規(guī)則》第2條規(guī)定：“人民法院開展在線訴訟應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：……（五）安全可靠原則。依法維護(hù)國家安全，保護(hù)國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息，有效保障在線訴訟數(shù)據(jù)信息安全。規(guī)范技術(shù)應(yīng)用，確保技術(shù)中立和平臺中立?！薄恳员Ｕ蠑?shù)據(jù)信息安全。但在推行在線訴訟過程中，建設(shè)系統(tǒng)的技術(shù)公司實質(zhì)上掌握了海量訴訟數(shù)據(jù)與當(dāng)事人信息，由此引發(fā)公眾對于法院案件數(shù)據(jù)信息安全以及訴訟參與人個人信息安全的擔(dān)憂。【參見劉暢：《人民法院在線訴訟中數(shù)據(jù)安全的反思與防控》，載《山東法官培訓(xùn)學(xué)院學(xué)報》2022年第3期。】

（三）當(dāng)事人選擇異步訴訟的障礙

一是當(dāng)事人異步訴訟能力的欠缺。一方面，基于傳統(tǒng)理念，當(dāng)事人可能對在線訴訟以及異步訴訟產(chǎn)生抵觸心理而拒絕使用；另一方面，部分當(dāng)事人難以在一起案件中迅速理解異步訴訟并掌握“微法庭”的使用方法。這些原因可能導(dǎo)致原本適合進(jìn)行異步訴訟的案件最終沒有選擇異步訴訟。

二是當(dāng)事人反悔權(quán)的保障。當(dāng)事人同意采用異步審理模式時，可能不太清楚對于其后續(xù)權(quán)利的影響?！对诰€訴訟規(guī)則》第5條第2款賦予了當(dāng)事人反悔權(quán)，《上海高院異步訴訟規(guī)定》第5條第3款也規(guī)定，“人民法院認(rèn)為不存在故意拖延訴訟等不當(dāng)情形的”，相應(yīng)的訴訟環(huán)節(jié)可以轉(zhuǎn)為同步進(jìn)行?！尽对诰€訴訟規(guī)則》第5條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人已同意對相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)適用在線訴訟，但訴訟過程中又反悔的，應(yīng)當(dāng)在開展相應(yīng)訴訟活動前的合理期限內(nèi)提出。經(jīng)審查，人民法院認(rèn)為不存在故意拖延訴訟等不當(dāng)情形的，相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以轉(zhuǎn)為線下進(jìn)行?！薄渡虾８咴寒惒皆V訟規(guī)定》第5條第3款規(guī)定：“當(dāng)事人已選擇在線異步訴訟，訴訟過程中又申請轉(zhuǎn)為同步審理的，應(yīng)當(dāng)在開展相應(yīng)訴訟活動前的合理期限內(nèi)（一般在確定的在線異步訴訟日期的2日之前）提交書面申請并說明理由。經(jīng)審查，人民法院認(rèn)為不存在故意拖延訴訟等不當(dāng)情形的，相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以轉(zhuǎn)為同步進(jìn)行，并及時告知各方當(dāng)事人。”】但是，如何認(rèn)定“不存在故意拖延訴訟等不當(dāng)情形”，以及異步訴訟進(jìn)行到何種階段可以轉(zhuǎn)換為同步訴訟或者線下訴訟，并沒有明確規(guī)定。例如，異步庭審已經(jīng)進(jìn)行到最后的總結(jié)陳詞階段，是否可以轉(zhuǎn)換為在線庭審，是否可能造成司法資源的浪費(fèi)，也是目前亟須解決的問題。

三是當(dāng)事人訴訟行為的認(rèn)定。根據(jù)《在線訴訟規(guī)則》第6條的規(guī)定，當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參與在線訴訟活動的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果?！緟⒁姟对诰€訴訟規(guī)則》第6條：“當(dāng)事人已同意適用在線訴訟，但無正當(dāng)理由不參與在線訴訟活動或者不作出相應(yīng)訴訟行為，也未在合理期限內(nèi)申請?zhí)岢鲛D(zhuǎn)為線下進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)依照法律和司法解釋的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律后果。”】根據(jù)該規(guī)則第7條第2款的規(guī)定，使用專用賬號登錄訴訟平臺所作出的行為，視為被認(rèn)證人的本人行為?！緟⒁姟对诰€訴訟規(guī)則》第7條第2款：“參與在線訴訟的訴訟主體應(yīng)當(dāng)妥善保管訴訟平臺專用賬號和密碼。除有證據(jù)證明存在賬號被盜用或者系統(tǒng)錯誤的情形外，使用專用賬號登錄訴訟平臺所作出的行為，視為被認(rèn)證人本人行為?！薄看送?，根據(jù)《上海高院異步訴訟規(guī)定》，案件審理過程中進(jìn)行庭審模式轉(zhuǎn)變的（包括線上線下之間的轉(zhuǎn)換、同步與非同步的轉(zhuǎn)換），不影響已完成部分異步審理活動的法律效力?！尽渡虾８咴寒惒皆V訟規(guī)定》第5條第1款、第3款規(guī)定：“在線異步訴訟與在線同步、線下訴訟活動具有同等法律效力?！薄霸V訟方式的轉(zhuǎn)換，不影響已完成在線異步訴訟活動的法律效力?！薄繉Υ耍氝M(jìn)一步探索如何認(rèn)定當(dāng)事人訴訟行為的效力，在最大限度保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)的同時，維護(hù)在線訴訟的司法權(quán)威。

四是與在線訴訟規(guī)則的整合不足。近年來，全流程網(wǎng)上辦案推動了訴訟流程的在線化，但并未針對在線訴訟的特殊性，對其相關(guān)的法律責(zé)任和后果作出針對性規(guī)定?！对诰€訴訟規(guī)則》第20條僅對異步審理模式作出了原則性的規(guī)定，但對于異步訴訟完整體系的構(gòu)建，還須依靠各地法院的探索。目前，各互聯(lián)網(wǎng)法院對于異步審理的探索保持審慎的態(tài)度，僅作為在線訴訟的例外情形。異步訴訟的司法實踐與《在線訴訟規(guī)則》的規(guī)定還有待進(jìn)一步銜接。

五是審查監(jiān)督手段匱乏。異步訴訟主要依賴互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行案件的審理，法院審判管理部門則主要通過法院內(nèi)網(wǎng)對案件辦理情況進(jìn)行監(jiān)督，內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)不能直接互聯(lián)互通，“微法庭”數(shù)據(jù)上傳又存在一定的延遲，導(dǎo)致在異步訴訟期限內(nèi)，審判管理部門難以實時跟進(jìn)案件審理情況。此外，異步訴訟也給案件評查帶來了新的挑戰(zhàn)。同步在線訴訟尚可通過在線庭審視頻，參考普通庭審進(jìn)行評判；對于異步訴訟模式，則需要通過制定新的評價標(biāo)準(zhǔn)、完善評價體系，全面監(jiān)督案件的審理和審判。

三、異步訴訟的正當(dāng)性再思考

由于審理形式的特殊性，學(xué)界對于異步訴訟存在質(zhì)疑，有學(xué)者認(rèn)為，非同步的審理方式侵犯了集中審理原則；【參見陳杭平、李凱、周晗雋：《互聯(lián)網(wǎng)時代的案件審理新規(guī)則——互聯(lián)網(wǎng)法院案件審理問題研討會綜述》，載《人民法治》2018年第22期?！俊敖换ナ降膶υ捒颉鼻趾α酥苯友栽~原則，影響了法官內(nèi)心確信的形成；【參見楊瑞：《異步審理方式對民事訴訟法理的挑戰(zhàn)與回應(yīng)》，載李峰主編：《司法智庫》2019年1卷（總第一卷），廈門大學(xué)出版社2019年版，第168-170頁?！繉Ξ?dāng)事人表達(dá)的真實性和可理解性造成影響，導(dǎo)致庭審秩序失控、對抗式辯論空洞；【參見程雪梅：《互聯(lián)網(wǎng)異步審理模式的質(zhì)疑與思辨》，載李峰主編：《司法智庫》2019年1卷（總第一卷），廈門大學(xué)出版社2019年版，第175-177頁?！壳址噶怂痉ǖ膬x式感和權(quán)威性；等等?！緟⒁娻嵤辣＃骸峨娮用袷略V訟行為研究》，法律出版社2016年版，第357-358頁?！康灿袑W(xué)者認(rèn)為，異步審理模式在不同維度回應(yīng)了傳統(tǒng)的民事訴訟基本原則，具有其合理性和正當(dāng)性?！緟⒁姸魏袷。骸哆h(yuǎn)程異步審判的程序正當(dāng)性考察》，載《政法論叢》2022年第3期?！?/p>

（一）異步訴訟中集中審理原則的適用

集中審理原則，是指法官在處理案件時，應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人持續(xù)、集中地進(jìn)行言詞辯論，待案件終了后再處理其他事項，【參見常怡：《比較民事訴訟法》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第317頁。】這也是司法親歷性的重要內(nèi)容和要求。異步訴訟“不同時不同步”的審理模式，顛覆了傳統(tǒng)訴訟的時空共在性。但是，通過穿透性的視角進(jìn)行分析，異步審理方式對于當(dāng)事人的權(quán)利保障，并不低于傳統(tǒng)民事訴訟程序，相反還可能更加充分。

第一，異步審理模式下法官的親歷性沒有改變。異步訴訟對法庭辯論和法庭調(diào)查的時限作出了規(guī)定，當(dāng)事人需要在此時限內(nèi)充分發(fā)表其主張和抗辯，故而整體的庭審過程仍然是連續(xù)進(jìn)行的。雖然審理方式相對“離散”，但案件的審理活動仍然是在主審法官的主持下進(jìn)行，法官查閱案件證據(jù)及訴訟材料并閱看異步庭審記錄，以此為基礎(chǔ)形成裁判，其親歷性并未發(fā)生根本性的改變。因此，可以將異步訴訟程序參與人的“在線”參與納入傳統(tǒng)民事訴訟的“在場性”概念之下，承認(rèn)異步參與人通過信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“到庭”參加訴訟?！緟⒁姸魏袷。骸哆h(yuǎn)程異步審判的程序正當(dāng)性考察》，載《政法論叢》2022年第3期?！?024年以來，上海法院有近千件涉外案件采用了異步審理的方式，充分發(fā)揮了異步訴訟“異時異地”的優(yōu)勢，使庭審更加連續(xù)流暢?！緩纳虾７ㄔ簩嵺`來看，上海法院一件歷時620天未能結(jié)案的其他合同糾紛案件，采用異步審理模式后于64天內(nèi)結(jié)案；一批一審涉外商事案件，在2022年5月采取異步審理模式后，于同年6月至9月陸續(xù)辦結(jié)。由此，可以大致推斷，異步審理模式在一定程度上解決了部分超長審限案件的問題，也提升了涉外案件的辦結(jié)效率?！?/p>

第二，異步審理模式并未損害法官內(nèi)心確信。相較于面對面的審理方式，異步訴訟可能削弱法官對于言詞證據(jù)的直觀體驗，這是異步審理與生俱來且無法回避的問題。從全國范圍來看，采取異步審理模式的案件大多具有“涉網(wǎng)”共性，其中客觀性較強(qiáng)的電子數(shù)據(jù)在證據(jù)組成結(jié)構(gòu)中占比高于傳統(tǒng)的非涉網(wǎng)案件?！緟⒁娗赝⒅x欣欣、鐘晨曦：《檢視與構(gòu)建：互聯(lián)網(wǎng)法院審理模式下的電子證據(jù)認(rèn)定規(guī)則——基于類型化研究的路徑探索》，載胡云騰主編：《司法體制綜合配套改革與刑事審判問題研究——全國法院第30屆學(xué)術(shù)討論會獲獎?wù)撐募罚嗣穹ㄔ撼霭嫔?019年版，第718-726頁?！糠ü僭趯徖砩婢W(wǎng)案件時，其內(nèi)心確信的形成對當(dāng)事人陳述等庭審直觀體驗的依賴程度也相應(yīng)降低。同時，異步訴訟將適用對象進(jìn)一步限縮至事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的案件。因此，庭審直觀體驗的缺失并未達(dá)到損害法官內(nèi)心確信的程度。

第三，異步審理模式下信息的獲取并未減少。異步訴訟案件參與人通過“微法庭”傳遞的有效信息，較之傳統(tǒng)民事訴訟中“在場”的參與人并未明顯減少，甚至因為電子卷宗的自動保存，變得更加準(zhǔn)確、全面。同時，在異步模式下，當(dāng)事人與法官之間的交流存在時間差，當(dāng)事人有充分的時間準(zhǔn)備發(fā)言，可以更為全面地陳述事實及表達(dá)觀點。

第四，異步審理模式未改變裁判的形成機(jī)制。雖然異步審理模式對庭審形式進(jìn)行了創(chuàng)新，但訴訟參與人仍然可以在庭審過程中充分舉證、質(zhì)證，闡述案件事實并發(fā)表辯論意見，法官仍然能夠“獲得全面和真實的糾紛信息”。【參見程金華：《人工、智能與法院大轉(zhuǎn)型》，載《上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2019年第6期。】法官通過在線平臺能夠接收并查閱訴訟雙方當(dāng)事人的全部訴訟信息，其形成裁判也主要依托訴訟雙方當(dāng)事人主張的證據(jù)和訴辯。因此，異步審理模式下裁判的形成機(jī)制與傳統(tǒng)審理模式并無本質(zhì)區(qū)別。

（二）異步訴訟中直接言詞原則的適用

直接言詞原則包括“直接原則”和“言詞原則”兩部分?！局苯釉瓌t，是指當(dāng)事人的舉證、質(zhì)證、辯論等實質(zhì)性庭審活動，必須在法官的面前作出。參見陳瑞華：《刑事證據(jù)法學(xué)（第二版）》，北京大學(xué)出版社2014年版，第49頁。言詞原則，包括兩重含義：一是不經(jīng)言詞辯論不得判決；二是只有通過言詞辯論得以陳述和顯示的內(nèi)容，才屬于判決的資料。參見李峰：《傳聞證據(jù)規(guī)則，抑或直接言詞原則？——民事訴訟書面證言處理的路徑選擇》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報）》2012年第4期。】互聯(lián)網(wǎng)時代，異步訴訟完全摒棄了“面對面”的審理外觀，故而有學(xué)者認(rèn)為異步審理是書面審理模式，【參見林洋：《互聯(lián)網(wǎng)異步審理方式的法理思辨及規(guī)則建構(gòu)》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報》2020年第4期?！炕蚴菍徢暗臅鏈?zhǔn)備程序?！緟⒁娦そ▏?、丁金鈺：《論我國在線“斯圖加特模式”的建構(gòu)——以互聯(lián)網(wǎng)法院異步審理模式為對象的研究》，載《法律適用》2020年第15期?！可鲜鲇^點值得商榷。本文認(rèn)為，異步訴訟和傳統(tǒng)意義上的書面審理并不相同，異步訴訟并非使得裁判者完全依賴閱讀本文進(jìn)行裁判。

第一，異步審理模式提供了互動性的爭訟空間。雖然異步訴訟沒有像傳統(tǒng)民事訴訟那樣通過直接的口頭言詞來傳遞和獲取信息，但其在信息傳遞的效果上已經(jīng)接近或者達(dá)到了直接言詞原則所追求的標(biāo)準(zhǔn)?！拔⒎ㄍァ逼脚_采取“留言式”的信息交流方式，允許當(dāng)事人在一定時間內(nèi)隨時發(fā)表意見。當(dāng)事人可以登錄平臺查看并據(jù)此提出爭辯意見，雙方信息交互的次數(shù)不受限制。此外，異步審理模式下的訴訟行為應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)完成，當(dāng)事人仍需在相對短暫的時間內(nèi)連續(xù)攻防、爭辯，確保審理節(jié)奏的相對集中，不致因拖沓延遲而影響爭點的辯明。

第二，異步審理具有“外觀書面+內(nèi)在口頭”的特征。很大程度上異步訴訟平臺只是將當(dāng)事人原本通過口頭表達(dá)的內(nèi)容通過文字予以展現(xiàn)，這與僅通過閱讀當(dāng)事人書面意見進(jìn)行裁判存在明顯的區(qū)別。異步審理程序是查明事實證據(jù)并形成裁判的過程，而非簡單的爭點形成或庭前準(zhǔn)備程序。其因具有非口頭性、交互性的信息交流方式，既具有書面審理的外觀，又保留了口頭審理的內(nèi)在機(jī)理，使雙方當(dāng)事人能夠進(jìn)行觀點的動態(tài)對抗與交鋒?！緟⒁娭x登科、趙航：《論互聯(lián)網(wǎng)法院在線訴訟“異步審理”模式》，載《上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2022年第2期?！吭诋惒綄徖沓绦虻淖詈箨愂霏h(huán)節(jié)，法官一般要求當(dāng)事人上傳視頻，以確認(rèn)其在審理程序中所有的文字表述均是本人真實意思表示并發(fā)表最后意見，確?！拔⒎ㄍァ敝性V訟行為與行為實施主體的人身同一性，亦是堅持了民事訴訟的直接言詞原則。

（三）異步訴訟中表達(dá)的真實性考量

1.當(dāng)事人陳述的真實性

第一，完善防御措施以抑制訴訟突襲。異步訴訟的當(dāng)事人及證人可以利用“非同時”的審理模式，進(jìn)行充分思考，使得訴訟中的攻擊防御更加充分。為抑制訴訟突襲，法官應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求當(dāng)事人在異步訴訟的庭前程序中進(jìn)行充分的證據(jù)交換，未經(jīng)庭前交換的證據(jù)不得進(jìn)入庭審，也無法作為認(rèn)定事實的依據(jù)。如此，即使采用異步庭審，當(dāng)事人也難以進(jìn)行訴訟突襲，有效保障了異步庭審活動的順利推進(jìn)。此外，對于在線展示確有可能增加判斷難度的證據(jù)資料，可以通過線下的舉證質(zhì)證程序來彌補(bǔ)在線訴訟的不足。

第二，采取事前告知與事后懲戒相結(jié)合的規(guī)制模式。對于異步訴訟中不真實陳述、不遵守異步訴訟程序要求等妨礙民事訴訟的行為，法院可以采取“事前告知”與“事后懲戒”相結(jié)合的方式進(jìn)行管理。一方面，在異步庭審開始前充分告知當(dāng)事人實施妨礙民事訴訟的行為可能招致的懲戒，讓當(dāng)事人充分理解異步訴訟與線下訴訟具有同樣的效力，進(jìn)而增強(qiáng)異步訴訟的嚴(yán)肅性和正式性；另一方面，針對當(dāng)事人或者證人的妨礙訴訟行為，從嚴(yán)進(jìn)行懲戒。

2.異步質(zhì)證的正當(dāng)性與合理性

在傳統(tǒng)的審判實踐中，大量案件因為證據(jù)繁多導(dǎo)致多次開庭，既造成了案件審理環(huán)節(jié)中的工作冗余，也增加了當(dāng)事人的訴累。采用異步質(zhì)證機(jī)制可以幫助法官和當(dāng)事人靈活安排時間，降低訴訟成本，平衡訴訟能力。

第一，異步質(zhì)證以當(dāng)事人同意為前提。異步質(zhì)證主要發(fā)生在異步訴訟的庭審準(zhǔn)備階段，是基于智慧法院建設(shè)以及當(dāng)事人便利性需求，對于傳統(tǒng)審判模式的延伸與輔助。因此，法院應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人充分的尊重與保障，對于雙方當(dāng)事人同意采用異步質(zhì)證模式的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定具備正當(dāng)性及合理性。

第二，異步質(zhì)證應(yīng)當(dāng)進(jìn)行詳細(xì)的釋明。在異步質(zhì)證的機(jī)制中，當(dāng)事人需要完成答辯、舉證、質(zhì)證等訴訟流程，這些流程將直接影響當(dāng)事人實體的訴訟權(quán)利。對于其中涉及當(dāng)事人關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)的事項，法院應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行詳細(xì)釋明。同時，在異步質(zhì)證證據(jù)交換過程中，法院要及時披露和告知雙方舉證質(zhì)證中形成的爭議焦點，以平衡當(dāng)事人的訴訟能力。【參見江蘇省蘇州市中級人民法院、蘇州市虎丘區(qū)人民法院聯(lián)合課題組：《異步質(zhì)證機(jī)制在民商事案件中的適用研究——以江蘇省蘇州市虎丘區(qū)人民法院改革試點為樣本》，載《中國審判》2021年第9期?！?/p>

（四）異步訴訟對傳統(tǒng)民事訴訟儀式性的影響

傳統(tǒng)民事訴訟程序所堅守的儀式性，是歷史傳統(tǒng)所留下的訴訟程序正當(dāng)性外觀形式，所體現(xiàn)的主要是司法的權(quán)威性?！緟⒁姸魏袷。骸哆h(yuǎn)程異步審判的程序正當(dāng)性考察》，載《政法論叢》2022年第3期?！康诂F(xiàn)代民事訴訟中，司法權(quán)威更多地來自司法公正，而非其形式的莊嚴(yán)性。換言之，儀式性既不是程序公正的組成部分，也不是程序公正的必要保障，故而現(xiàn)代訴訟程序的儀式性理論也應(yīng)發(fā)生變遷。當(dāng)然，在線訴訟也要保持基本的儀式感，例如，程序參與人要著裝整齊，參與訴訟時的環(huán)境要保持安靜和相對封閉，進(jìn)行言語交往時要有基本的禮貌，對法官和對方當(dāng)事人要有基本的尊重。但是，這些要求主要是為了保障訴訟秩序的順利推進(jìn)，而非通過儀式感來體現(xiàn)司法權(quán)威。此外，隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展，可以通過“虛擬法庭”技術(shù)將法官所處的任意環(huán)境背景更換為包含國徽的法庭背景，同時附以顯示電子法槌、標(biāo)注法庭席位等，同樣可以保證在線庭審的嚴(yán)肅性和正式感?！緟⒁妳俏脑?、謝昊：《北京互聯(lián)網(wǎng)法院推出3平方米“虛擬法庭艙”》，載中國新聞網(wǎng)2020年5月15日，https：//www.chinanews.com/gn/2020/05-15/9185464.shtml?！?/p>

四、異步訴訟的規(guī)則構(gòu)建與技術(shù)完善

（一）異步訴訟與傳統(tǒng)訴訟規(guī)則的銜接

1.適當(dāng)擴(kuò)展異步訴訟的適用范圍

近年來的各地司法實踐對于《在線訴訟規(guī)則》第20條所規(guī)定的案件適用范圍有所突破，部分復(fù)雜案件也全流程運(yùn)用了異步訴訟。待時機(jī)發(fā)展成熟，可將該條修改為：“異步審理主要適用于事實清楚、法律關(guān)系明確、適合網(wǎng)上審理的民商事、行政案件；當(dāng)事人不予同意的案件，不適用異步審理?！笔聦嵣?，有學(xué)者指出，特定類型案件的糾紛性質(zhì)決定其適宜全程電子化?！揪唧w有：（1）涉互聯(lián)網(wǎng)案件，包括網(wǎng)絡(luò)合同、侵權(quán)、著作權(quán)、不正當(dāng)競爭等。（2）跨境商事案件，ODR源于國際投資貿(mào)易爭端解決，跨境商事案件適宜全程電子化。在我國主要指最高人民法院國際商事法庭審理的案件、地方人民法院審理的涉外涉“一帶一路”案件等。（3）專利案件，專利案件具有適宜電子化的糾紛屬性，韓國專利電子訴訟取得較成功經(jīng)驗，可以適當(dāng)借鑒，以推進(jìn)我國專利訴訟全程電子化。（4）異地當(dāng)事人或當(dāng)事人身體功能障礙難以到法院參訴的案件。（5）事實清楚的案件，包括事實清楚的一審案件，對一審事實認(rèn)定無異議僅法律適用有爭議的二審案件。參見高翔：《民事電子訴訟規(guī)則構(gòu)建論》，載《比較法研究》2020年第3期?！客瑫r，對于集團(tuán)案件這種各方當(dāng)事人相對固定的案件，通過異步訴訟集中發(fā)表意見，可有效提升案件辦理效率。由于案件類型的特殊性，刑事案件暫時不宜適用異步審理模式，可待民商事案件規(guī)則進(jìn)一步明晰后，再從刑他、刑轄、減刑假釋等程序類案件開始試點。

從上海法院采用異步訴訟案件的情況來看，2022年2月至7月，合同類糾紛占54.97%，【主要案由包括：金融借款合同糾紛、物業(yè)服務(wù)合同糾紛、買賣合同糾紛、融資租賃合同糾紛、房屋租賃合同糾紛、服務(wù)合同糾紛、勞動合同糾紛等?！科渲薪鹑诮杩詈贤m紛數(shù)量達(dá)13898件，占比21.76%。相較于其他案由，合同類糾紛事實部分較為清晰，主要爭議焦點往往在法律適用環(huán)節(jié)，比較適合采用異步審理的方式。相反，部分案由，如證券虛假陳述責(zé)任糾紛，雖然在2022年3月至5月運(yùn)用異步訴訟共計775件，但在線下庭審逐步恢復(fù)以后就呈現(xiàn)大幅回落態(tài)勢，說明此類案件審理適用異步訴訟還存在一定的限制。2024年1月至6月，使用異步訴訟最多的案由仍為合同糾紛，數(shù)量達(dá)8.79萬件，占所有異步庭審的50.11%。相較于民事案件，刑事案件對于程序正當(dāng)性有更高的要求，故而異步庭審使用率相對較低。但這并不意味著刑事案件完全排除異步模式。2024年1月至6月，近700件刑事案件審理過程中，采用了異步審理模式，為進(jìn)一步拓展異步訴訟的適用范圍提供了可能。

此外，訴訟程序一般分為庭審?fù)獬绦蚝屯彸绦?，異步訴訟的流程也應(yīng)當(dāng)適用《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定。庭審?fù)獬绦蛑饕ㄕ勗?、調(diào)解、證據(jù)交換等環(huán)節(jié)。上海法院2022年2月至7月適用異步庭審共計55749場次，其中庭審?fù)獬绦虿捎卯惒侥Ｊ降陌讣?shù)量40877件，僅在庭審程序中采用異步模式的案件10865件。雖然庭審?fù)獬绦蚴褂卯惒侥Ｊ降膱龃蚊黠@高于庭審場次數(shù)，但此期間談話36238場次，開庭11199場次，從整體的庭審結(jié)構(gòu)來看，異步訴訟用于庭審程序的比例并不低，顯然可以滿足庭前程序和開庭兩方面的要求。除了刑事案件的特殊性外，基本不存在不能采用異步開庭的情況。2024年1月至6月，上海法院使用異步訴訟進(jìn)行談話逾10萬場次，開庭6萬場次，調(diào)解、證據(jù)交換及法庭調(diào)查逾1萬場次。其中，合同類糾紛案件采用異步審理方式進(jìn)行證據(jù)交換的數(shù)量達(dá)到了全部采用異步質(zhì)證模式案件的53.06%。另外，從法院層級來看，基層法院的適用率明顯高于中級法院，這主要是因為一審法院案件數(shù)量大，異步審理可以廣泛用于證據(jù)交換、調(diào)解等環(huán)節(jié)，有效減少法官線下開庭數(shù)量，提升工作效率。此外，由于收案類型的差異，不同中級法院之間也存在一定的差別。從整體來看，上海市第一中級人民法院（13.78%）、上海市第二中級人民法院（33.01%）異步庭審使用率明顯高于專門法院，這主要是因為金融（8.41%）、海事（3.8%）等案件的案情往往較為專業(yè)復(fù)雜，異步庭審不僅不能充分發(fā)揮其便捷、快速的優(yōu)勢，反而不利于案件的妥善解決。

由此可見，目前異步談話及調(diào)解已經(jīng)較為成熟，并且在實踐中廣泛運(yùn)用，法官或者法官助理在“微法庭”平臺主持談話和調(diào)解，當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)成一致意見的，法院可在線制作調(diào)解協(xié)議，經(jīng)當(dāng)事人電子簽名確認(rèn)后即發(fā)生法律效力。此外，異步質(zhì)證在上海法院的運(yùn)用也較為普遍，對于證據(jù)較為繁多的案件，為提升審判效率，可探索采用“證據(jù)清單表”的方式進(jìn)行質(zhì)證，即當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)將證據(jù)上傳到“微法庭”并點擊確認(rèn)后，系統(tǒng)將自動生成證據(jù)清單表，各方當(dāng)事人均可在合理期限內(nèi)登錄指定的電子訴訟平臺，查閱經(jīng)法院確認(rèn)的證據(jù)清單表，在線發(fā)表質(zhì)證意見并形成元數(shù)據(jù)表，以提升異步質(zhì)證的效率。此外，考慮到采用異步審理模式的大多是相對簡單的案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步結(jié)合要素式審判方法，通過對海量案件進(jìn)行運(yùn)算進(jìn)一步梳理各類案件所涉的主要要素點，法官經(jīng)過簡單檢索即可及時調(diào)取相應(yīng)的類案模板和審理要點，便于在線及時調(diào)整和修改爭點，并在異步庭審結(jié)束后一鍵生成文書，形成真正的全流程異步審判。

2.異步訴訟參與人的權(quán)利保護(hù)

一是特殊主體具有優(yōu)先適用在線訴訟的義務(wù)。對于一般的自然人而言，適用在線訴訟及異步訴訟不應(yīng)當(dāng)成為其訴訟義務(wù)，而作為在線訴訟推進(jìn)者的法院，則有義務(wù)創(chuàng)造更易于接近的在線訴訟環(huán)境，消除使用障礙，便利當(dāng)事人訴訟。但是，對于國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、金融機(jī)構(gòu)等特定主體而言，【有學(xué)者認(rèn)為，特定主體包括：（1）國家機(jī)關(guān)、承擔(dān)社會公共管理職責(zé)的社會組織以及國有企業(yè)；（2）律師、仲裁員、公證員等法律職業(yè)人；（3）銀行、保險公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；（4）規(guī)模型企業(yè)法人；（5）互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，包括電商、AI企業(yè)、大數(shù)據(jù)企業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、區(qū)塊鏈企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)等；（6）具有計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)知識背景和從業(yè)經(jīng)驗的自然人。參見高翔：《民事電子訴訟規(guī)則構(gòu)建論》，載《比較法研究》2020年第3期?！窟@些主體往往具有較強(qiáng)的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用能力，在網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國戰(zhàn)略以及智慧法院建設(shè)的背景下，具有推動電子訴訟發(fā)展的責(zé)任，在今后的規(guī)則判定中，應(yīng)當(dāng)規(guī)定其具有優(yōu)先適用電子訴訟的義務(wù)。

二是完善異步訴訟的程序轉(zhuǎn)化與銜接工作。在線訴訟的程序轉(zhuǎn)化包括“外部轉(zhuǎn)化”和“內(nèi)部轉(zhuǎn)化”兩種形式：“外部轉(zhuǎn)化”主要是指在線訴訟與線下訴訟之間的轉(zhuǎn)化，“內(nèi)部轉(zhuǎn)化”則主要是在線同步審理和異步審理之間的轉(zhuǎn)化。杭州、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院以及上海高院的規(guī)定均允許異步審理在符合法定條件的情形下轉(zhuǎn)化為同步審理，從而為異步訴訟提供了程序救濟(jì)的制度空間。但應(yīng)當(dāng)注意，法院經(jīng)過審查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在惡意要求程序轉(zhuǎn)化的情形時，應(yīng)當(dāng)不予轉(zhuǎn)化。例如，案件事實調(diào)查已經(jīng)完成，案件事實已經(jīng)非常清晰，當(dāng)事人仍要求轉(zhuǎn)到線下重新進(jìn)行事實調(diào)查的；當(dāng)事人在多起案件中，先同意采用異步審理模式，沒有合理理由又多次要求轉(zhuǎn)換審理模式的。此外，盡管當(dāng)事人享有申請程序轉(zhuǎn)換的自由，但在選擇在線訴訟方式后又反悔導(dǎo)致對方訴訟成本顯著增加的，應(yīng)建立反悔方負(fù)擔(dān)所增加成本（增加的訴訟費(fèi)用甚至律師費(fèi)用）的制度，促進(jìn)當(dāng)事人理性選擇訴訟方式?！緟⒁姼呦瑁骸睹袷码娮釉V訟規(guī)則構(gòu)建論》，載《比較法研究》2020年第3期。】

三是構(gòu)建異步訴訟失權(quán)機(jī)制以及懲戒機(jī)制。在征得各方訴訟參與人同意、法院啟動異步訴訟后，基于訴訟誠信原則，當(dāng)事人應(yīng)積極、理性地參與異步審理，并對消極應(yīng)訴、阻礙程序等行為承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。如在審前程序中，當(dāng)事人無正當(dāng)理由未在線提交證據(jù)、不參與證據(jù)交換，可能導(dǎo)致證據(jù)失權(quán)的結(jié)果；不參與異步庭審可能視為撤訴或缺席判決；當(dāng)事人故意違背禁止反言原則和訴訟真實義務(wù)作出誤導(dǎo)法官的陳述，可能導(dǎo)致法官作出其主張不成立、主張事實為偽或真?zhèn)尾幻鞯恼J(rèn)定；對于冒用他人身份參加庭審、恣意擾亂在線庭審秩序的，則可等同按違反傳統(tǒng)庭審規(guī)則進(jìn)行處理。

四是構(gòu)建當(dāng)事人程序法上的異議反饋機(jī)制?；诋惒皆V訟程序有可能減損當(dāng)事人程序利益，賦予當(dāng)事人靈活全面的程序異議機(jī)制必不可少?！緟⒁姼呦瑁骸睹袷聦徟泄_對象二元區(qū)分論》，載《法商研究》2015年第4期。】法官在適用異步訴訟時，應(yīng)當(dāng)征得各方當(dāng)事人的同意，對于一方當(dāng)事人申請異步審理或者遠(yuǎn)程作證，另一方當(dāng)事人提出訴訟能力較低難以進(jìn)行異步訴訟或欠缺進(jìn)行異步庭審的終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)條件時，一般應(yīng)準(zhǔn)允其異議，采用在線訴訟或者傳統(tǒng)線下訴訟的方式。同時，法官須向雙方當(dāng)事人詳盡闡明適用或不適用在線訴訟的具體因素以及法官的利益衡量過程，增強(qiáng)可接受性，從而順利推進(jìn)審判程序?！緟⒁娎罘澹骸哆h(yuǎn)程作證的條件及其衡量——基于澳大利亞司法個案的觀察》，載《浙江工商大學(xué)學(xué)報》2019年第3期?！?/p>

3.異步質(zhì)證的規(guī)則構(gòu)建

一是明確異步質(zhì)證的適用范圍。根據(jù)江蘇省蘇州市虎丘區(qū)人民法院的研究，異步質(zhì)證可以適用于絕大部分的民商事案件?！窘K蘇州市中級人民法院、蘇州市虎丘人民法院聯(lián)合課題組：《異步質(zhì)證機(jī)制在民商事案件中的適用研究——以江蘇省蘇州市虎丘區(qū)人民法院改革試點為樣本》，載《中國審判》2021年第9期。】2022年，上海法院的司法實踐也將異步質(zhì)證的范圍擴(kuò)展到了各類民商事案件?？紤]到異步質(zhì)證的特殊性、當(dāng)前科技手段的局限性，以及最終裁判結(jié)果的審判質(zhì)量及社會效果，目前應(yīng)當(dāng)將以下情形排除在外：（1）涉及對賬款項數(shù)量大、計算復(fù)雜的民間借貸案件；（2）諸如建設(shè)工程施工合同這類訴訟材料多、時間跨度大、案情復(fù)雜或涉及審計、評估、鑒定的案件；（3）涉及分家析產(chǎn)、遺囑繼承這類人數(shù)眾多又爭議較大的案件；（4）身份確認(rèn)類案件中，涉及證人出庭作證的案件；（5）涉及外國法查明時間比較久的案件；（6）其他法院及當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用同步在線模式或者線下形式進(jìn)行質(zhì)證的案件。

二是復(fù)雜案件設(shè)置庭前證據(jù)交換。在世界銀行營商環(huán)境評價中，多次開庭是我國司法程序質(zhì)量指標(biāo)的失分項。【W(wǎng)orld Bank Group，Economy Profile of China：Doing Business 2020，http：//www.doingbusiness.org/content/dam/doingBusiness/country/c/china （accessed Oct.15，2022）.】實踐中，因缺乏審前程序，存在不區(qū)分庭審活動分工、多次開庭的現(xiàn)象。異步審理模式下，對于證據(jù)繁多的復(fù)雜案件，通過“微法庭”進(jìn)行庭前異步質(zhì)證，組織當(dāng)事人進(jìn)行充分的意見交流與證據(jù)交換，可以有效緩解異步庭審壓力，保障訴訟活動的順利進(jìn)行。當(dāng)事人可以通過拍照、掃描等方式上傳書面質(zhì)證、答辯意見，也可以上傳錄音錄像等其他音視頻證據(jù)及電子文檔。審判組織與當(dāng)事人均可通過“微法庭”進(jìn)行虛擬電話及多方視頻交流，在線質(zhì)證。

三是完善異步質(zhì)證平臺設(shè)計。為增強(qiáng)異步質(zhì)證的便利性和可操作性，可在“微法庭”系統(tǒng)增加線上異步質(zhì)證平臺，設(shè)置“訴訟指引”模塊，提前插入相關(guān)案由的質(zhì)證要素表，通過“人機(jī)對話”的模式引導(dǎo)當(dāng)事人完成舉證、質(zhì)證、問詢、答辯等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，根據(jù)質(zhì)證結(jié)果形成證據(jù)交換元數(shù)據(jù)表并實現(xiàn)系統(tǒng)自動上傳。同時，為規(guī)范各方當(dāng)事人的異步質(zhì)證行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《民事訴訟法》關(guān)于證據(jù)交換、書面質(zhì)證的相關(guān)規(guī)定，保證異步質(zhì)證的程序正當(dāng)性。

四是構(gòu)建證人、鑒定人在線質(zhì)證規(guī)則?；驹瓌t如下：（1）證人應(yīng)當(dāng)在法院認(rèn)可的場所在線參加庭審。根據(jù)《在線訴訟規(guī)則》的規(guī)定，出庭人員原則上可以自行選擇場所?！尽对诰€訴訟規(guī)則》第24條第2款規(guī)定：“出庭人員參加在線庭審，應(yīng)當(dāng)選擇安靜、無干擾、光線適宜、網(wǎng)絡(luò)信號良好、相對封閉的場所，不得在可能影響庭審音頻視頻效果或者有損庭審嚴(yán)肅性的場所參加庭審。必要時，人民法院可以要求出庭人員到指定場所參加在線庭審?！薄康牵瑢τ谧C人、鑒定人等特定人員，法院應(yīng)當(dāng)為其指定在線出庭場所或者設(shè)置在線作證室?！尽对诰€訴訟規(guī)則》第26條規(guī)定：“證人通過在線方式出庭的，人民法院應(yīng)當(dāng)通過指定在線出庭場所、設(shè)置在線作證室等方式，保證其不旁聽案件審理和不受他人干擾。當(dāng)事人對證人在線出庭提出異議且有合理理由的，或者人民法院認(rèn)為確有必要的，應(yīng)當(dāng)要求證人線下出庭作證。鑒定人、勘驗人、具有專門知識的人在線出庭的，參照前款規(guī)定執(zhí)行?！薄坑蛲馑痉▽嵺`中，德國、澳大利亞等國未對作證場所作專門限定，證人可以在辦公場所、法院、律師事務(wù)所或者住所等任意場所遠(yuǎn)程提供言詞證據(jù)。本文認(rèn)為，采用證人應(yīng)當(dāng)在法院認(rèn)可的場所參加在線訴訟的模式與遠(yuǎn)程作證的便捷性、靈活性等特點更為吻合。（2）落實庭審中證人等人員的隔離原則。對于在線作證的證人、鑒定人、勘驗人、專家輔助人等出庭人員，法院應(yīng)當(dāng)采用音視頻信號隔離等技術(shù)手段，實現(xiàn)對相關(guān)人員的有效屏蔽，確保證人等出庭人員在線作證前及完成作證后不能在線旁聽庭審，落實庭審中證人的隔離原則，避免證人遭受庭審的影響干擾?！緟⒁姟对诰€訴訟規(guī)則》第26條?！客瑫r，對于證人、鑒定人參加異步庭審的質(zhì)證，發(fā)表證言或者鑒定意見的，存鏈后不直接上傳至公開頁面，而應(yīng)當(dāng)?shù)鹊酵徑Y(jié)束后再及時進(jìn)行上傳和公開?！緟⒁姟侗本┗ヂ?lián)網(wǎng)法院電子訴訟庭審規(guī)范》第17條：“法院應(yīng)當(dāng)采用音視頻信號隔離等方式，確保證人在線作證前及完成作證后不能在線旁聽庭審?！钡?8條：“證人在線參加庭審的，不公開庭審直播。但庭審結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時公開庭審錄像?！薄?/p>

五是實現(xiàn)與要素式審判方式的結(jié)合。根據(jù)《上海高院異步訴訟規(guī)定》第9條第2款的規(guī)定，對于爭議不大案件可以直接圍繞訴訟請求進(jìn)行庭審，不受法庭調(diào)查、法庭辯論等庭審程序限制?！尽渡虾８咴寒惒皆V訟規(guī)定》第9條第2款規(guī)定：“對于當(dāng)事人沒有爭議或爭議不大的案件，可以直接圍繞訴訟請求進(jìn)行庭審，不受法庭調(diào)查、法庭辯論等庭審程序限制?！薄繉τ诤唵伟讣约凹瘓F(tuán)案件，可以進(jìn)一步探索異步訴訟和要素式審判方法的深度融合，通過將當(dāng)事人答辯意見、質(zhì)證意見和法庭發(fā)問等環(huán)節(jié)濃縮在一張表格之內(nèi)，簡化審理流程，提升審判效率?！尽丁案艨眨e時”異步審理，效果如何？他們使用后這樣說……》，載微信公眾號“上海高院”2022年4月7日，https：//mp.weixin.qq.com/s/2ZrM8oT6uODRepfFL3J1ag?！慨惒皆V訟與要素式審判結(jié)合流程如圖2所示。

（二）異步訴訟中技術(shù)性手段的完善

1.進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施

一是簡化異步訴訟操作流程。在重點保證平臺運(yùn)行穩(wěn)定性與流暢度的基礎(chǔ)上，確保平臺操作更加人性化，為每一步訴訟程序設(shè)置顯著而清晰的提示與指引，緩解訴訟參與人使用異步訴訟模式的抵觸心理。

二是探索軟件多端口開發(fā)。通過進(jìn)一步強(qiáng)化電腦端的開發(fā)以及相關(guān)功能的配置，方便復(fù)雜案件當(dāng)事人查閱卷宗及參與訴訟。

三是緩解數(shù)據(jù)交互式延遲。注重提升語音視頻交互的清晰度與流暢性，減少因設(shè)備調(diào)試所造成的時間延誤與審理中斷。

四是強(qiáng)化異步訴訟更新培訓(xùn)。在完善配套設(shè)備的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對法院審判人員與新型審理模式訴訟參與人的培訓(xùn)，提升其對于平臺操作的熟練程度。

2.進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能

一是區(qū)分審理流程設(shè)置模塊。雖然現(xiàn)行系統(tǒng)中針對不同審理流程設(shè)置了諸多模板，但并未區(qū)分一、二審或者申訴、再審環(huán)節(jié)，往往需要審判人員手動調(diào)整，影響了異步庭審效率。在開發(fā)各類訴訟系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)針對不同訴訟流程，準(zhǔn)確配置對應(yīng)的模板，并根據(jù)法律法規(guī)的修改情況，實時進(jìn)行更新。

二是設(shè)置針對性的快捷功能。例如，通過收集當(dāng)事人常見的問題形成問題清單，在互動交流頁面設(shè)置“自動回復(fù)”功能，當(dāng)事人可以直接點擊相關(guān)問題，查看解決方案或者案件流程信息，避免多次溝通影響整體效率。在具體案件頁面設(shè)置當(dāng)事人和代理人信息提取功能，在案件審理過程中直接使用，進(jìn)而提高工作效率。

三是強(qiáng)化個性化功能模塊設(shè)置。針對司法實踐的需求，技術(shù)部門應(yīng)當(dāng)及時更新與升級各項軟硬件設(shè)施，尤其是設(shè)置真實性審查的電子證據(jù)的上傳、存儲與查閱，須盡可能模擬紙質(zhì)證據(jù)材料，避免因技術(shù)問題給證據(jù)審查帶來不必要的障礙。

四是開發(fā)加密下載和傳輸功能。商事案件以及其他復(fù)雜案件材料數(shù)量巨大，當(dāng)事人在手機(jī)端查看卷宗材料多有不便。對于電子卷宗中的訴訟材料，應(yīng)當(dāng)通過水印、加密處理，支持當(dāng)事人下載后在電腦端進(jìn)行閱看和處理。

3.電子證據(jù)的調(diào)取與存儲

目前多家互聯(lián)網(wǎng)法院均采取司法區(qū)塊鏈進(jìn)行電子證據(jù)的審查和保存，既可以通過當(dāng)事人主動提交的方式，也可以通過法院依職權(quán)調(diào)取的方式獲得相關(guān)電子證據(jù)。涉及互聯(lián)網(wǎng)上形成的證據(jù)資料真實性的判斷，大多通過區(qū)塊鏈存證的方式來進(jìn)行提取、保存和展示，加上電子簽名、哈希值、可信時間戳等保真鑒真方法，來實現(xiàn)對證據(jù)的真實性判斷。未來在進(jìn)一步完善電子證據(jù)的認(rèn)證方面，可以更多地借助和完善司法區(qū)塊鏈。委托鑒定或由法院調(diào)取證據(jù)，是涉及電子證據(jù)的案件中比較常見的證據(jù)審查或補(bǔ)強(qiáng)手段，涉及區(qū)塊鏈證據(jù)時當(dāng)然也可以采用。實踐中，鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)和存證平臺的專業(yè)性和復(fù)雜性，具體案件的當(dāng)事人及代理人很有可能并不具備必要的訴訟能力，亦無法就區(qū)塊鏈證據(jù)向法院進(jìn)行必要的補(bǔ)充舉證和說明。對于此類情況，法院可依職權(quán)進(jìn)行調(diào)取，平衡雙方訴訟能力。故而《在線訴訟規(guī)則》第19條的規(guī)定【《在線訴訟規(guī)則》第19條規(guī)定：“當(dāng)事人可以申請具有專門知識的人就區(qū)塊鏈技術(shù)存儲電子數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)問題提出意見。人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人申請或者依職權(quán)，委托鑒定區(qū)塊鏈技術(shù)存儲電子數(shù)據(jù)的真實性，或者調(diào)取其他相關(guān)證據(jù)進(jìn)行核對?！薄坑兄诖蛳?dāng)事人、承辦法官對應(yīng)用區(qū)塊鏈證據(jù)的疑慮，鼓勵區(qū)塊鏈證據(jù)被更廣泛地使用?！緟⒁娛Y鴻銘、吳平平：《〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉區(qū)塊鏈證據(jù)規(guī)則若干問題探析》，載《法律適用》2021年第7期?！?/p>

（三）異步訴訟中其他需完善的機(jī)制

1.通過事后彌補(bǔ)保障審判公開機(jī)制

一是以公開裁判文書為原則。異步訴訟案件無法通過庭審直播方式實現(xiàn)社會監(jiān)督，故而除了不宜公開的案件類型，【《最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》第4條規(guī)定：“人民法院作出的裁判文書有下列情形之一的，不在互聯(lián)網(wǎng)公布：（一）涉及國家秘密的；（二）未成年人犯罪的；（三）以調(diào)解方式結(jié)案或者確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議效力的，但為保護(hù)國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益確有必要公開的除外；（四）離婚訴訟或者涉及未成年子女撫養(yǎng)、監(jiān)護(hù)的；（五）人民法院認(rèn)為不宜在互聯(lián)網(wǎng)公布的其他情形?！薄慨惒皆V訟案件文書一般應(yīng)當(dāng)予以公開。通過加強(qiáng)事后監(jiān)督力度，督促辦案人員認(rèn)真履職履責(zé)，這也符合《最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》的宗旨，落實審判公開原則，促進(jìn)司法公正，提升司法公信力。

二是強(qiáng)化裁判文書的說理性。異步審理模式下，對于當(dāng)事人爭議較大、法律關(guān)系復(fù)雜、社會關(guān)注度高的一審案件，以及所有的二審案件、再審案件，要精準(zhǔn)提煉案件的主要爭議焦點并寫明法院的裁判要旨，進(jìn)一步提高裁判文書的說理性和權(quán)威性，增強(qiáng)當(dāng)事人對于異步審理模式的接受度。

三是完善訴訟檔案的查閱和復(fù)制。異步審理由系統(tǒng)全程留痕自動形成電子卷宗，辦案過程更加規(guī)范、透明。但是，案件辦理結(jié)束后，當(dāng)事人獲取電子檔案存在一定的困難。經(jīng)法官審批賦予當(dāng)事人密鑰后，可由其自行查閱、復(fù)制電子卷宗中非涉密的內(nèi)容，同時限制其利用方式，確保信息安全。

2.兼顧司法數(shù)據(jù)與個人信息保護(hù)

安全可控是智慧法院建設(shè)的原則與底線?！静塘|：《智慧法院建設(shè)：實施原則與制度支撐》，載《中國應(yīng)用法學(xué)》2017年第2期?！吭谕七M(jìn)在線訴訟及異步訴訟的過程中，必須加強(qiáng)對司法數(shù)據(jù)及個人信息數(shù)據(jù)的保護(hù)，切實維護(hù)數(shù)據(jù)安全。

一是充分維護(hù)司法數(shù)據(jù)安全。要解決司法數(shù)據(jù)安全問題，主要還是依托法院自身的數(shù)據(jù)管理能力和風(fēng)險管控能力：提高法院數(shù)據(jù)信息技術(shù)外包管理水平，降低對于科技公司的依賴，與科技公司建立良性合作關(guān)系；加強(qiáng)法院在線訴訟平臺安全防護(hù)，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測并定期開展風(fēng)險評估；【參見李海敏：《我國政府?dāng)?shù)據(jù)的法律屬性與開放之道》，載《行政法學(xué)研究》2020年第6期?！繌?qiáng)化法院內(nèi)部的復(fù)合人才培養(yǎng)，減少科技公司對于司法流程的介入?！緟⒁娫S建峰、黃國棟、柳葉：《全面建設(shè)智慧法院 促進(jìn)審判體系和審判能力現(xiàn)代化》，載《行政管理改革》2019年第5期。】

二是強(qiáng)化個人信息安全和隱私保護(hù)?！秱€人信息保護(hù)法》第34條對于國家機(jī)關(guān)處理個人信息的合法原則作出了規(guī)定?！尽秱€人信息保護(hù)法》第34條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)為履行法定職責(zé)處理個人信息，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權(quán)限、程序進(jìn)行，不得超出履行法定職責(zé)所必需的范圍和限度?！薄侩S著在線訴訟數(shù)量的攀升以及異步訴訟適用范圍的擴(kuò)大，越來越多的當(dāng)事人主動將個人信息提供給法院，對于當(dāng)事人個人信息的保護(hù)具有迫切性。目前全國法院均與第三方網(wǎng)絡(luò)平臺、第三方大數(shù)據(jù)公司進(jìn)行了信息合作，因此，更要注重對相關(guān)案件信息的妥善保管，抵御互聯(lián)網(wǎng)黑客攻擊，防止對合法公開信息的不當(dāng)利用。【例如，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院在原有電子證據(jù)服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，上線全國首個司法區(qū)塊鏈“天平鏈”，并制定了相關(guān)的證據(jù)認(rèn)定規(guī)則，從而回應(yīng)社會公眾對于個人隱私保護(hù)與個人信息安全的隱憂。】此外，加工運(yùn)用司法大數(shù)據(jù)，必須以充分尊重個人信息權(quán)為底線。

3.完善異步訴訟案件審查監(jiān)督規(guī)則

對于異步訴訟案件的審查監(jiān)督機(jī)制，要結(jié)合在線訴訟案件特點，建立可視化的管理平臺，構(gòu)建立體式的審判監(jiān)督管理體系，確保訴訟流程可視、質(zhì)量可控、問題可溯，實現(xiàn)案件審判質(zhì)量的有效提升。

一是搭建全流程覆蓋的智能化監(jiān)管體系，形成審判流程監(jiān)管合力。通過電子訴訟平臺、辦案平臺、證據(jù)平臺等審判平臺，多維度分析在線訴訟各項指標(biāo)，抓住關(guān)鍵流程節(jié)點，突出節(jié)點分級化管理。將可視化審判管理平臺嵌入法官辦案系統(tǒng)，實現(xiàn)審限到期自動提前預(yù)警、敏感案件重點提示、案件評查在線反饋、審判態(tài)勢自動分析，形成完整的審判流程管理格局。

二是創(chuàng)立符合在線訴訟的案件評查體系，提升案件審判質(zhì)量。結(jié)合人員特點，根據(jù)法官的工作能力、年齡結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等情況和工作需要，建立覆蓋審判庭室、綜合職能部門法官代表的案件質(zhì)量評查小組，對在線訴訟案件進(jìn)行專項評查。在案件質(zhì)量初級評查【由各法院審判監(jiān)督部門組織各條線專業(yè)法官（針對部分特殊案件，可能會邀請院外專家共同參與）形成案件評查小組，針對全院隨機(jī)抽取的案件，區(qū)分不同條線進(jìn)行初步評查。】的基礎(chǔ)上，組織案件質(zhì)量評查小組進(jìn)行復(fù)評、審委會終評，形成“三級”評查體系，有效實現(xiàn)審判質(zhì)效指標(biāo)深度分析，持續(xù)加強(qiáng)對審判運(yùn)行態(tài)勢的管理把控能力。同時，堅持線上與線下、實體與程序、事中與事后、定期與不定期相結(jié)合的評查工作原則，開展信息錄入準(zhǔn)確率評查、在線訴訟指標(biāo)評查、電子卷宗歸檔等專項評查，持續(xù)加強(qiáng)審判工作全流程標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督。

三是結(jié)合全流程在線審理、管轄案件類型化、審判人員專業(yè)化的特點，深入探索具有在線審判特色的廉政風(fēng)險管理體系。探索開發(fā)廉政風(fēng)險防控智能監(jiān)測系統(tǒng)，包括現(xiàn)有的可視化審判管理模塊、同案審理期限不均衡模塊、違反隨機(jī)分案規(guī)定模塊、一案多調(diào)模塊、投訴分析模塊等，努力形成信息化基礎(chǔ)上的廉政預(yù)警機(jī)制，實現(xiàn)廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控、實時評估、智能預(yù)警和及時處置。

五、結(jié)語

世界銀行2022年起實施的“營商環(huán)境評估體系”中的“爭議解決”部分包括訴訟、仲裁、調(diào)解等方式。作為數(shù)字時代和智能社會的訴訟新模式，我國的異步訴訟在法律上已確立了相應(yīng)的依據(jù)，但規(guī)則體系還有待完善。杭州、北京、廣州三地的互聯(lián)網(wǎng)法院已經(jīng)形成品牌，其他地方運(yùn)用智能法院系統(tǒng)進(jìn)行的“線上訴訟”模式同樣有諸多創(chuàng)新之處，為我國訴訟理論最新發(fā)展提供驗證。世界銀行提出的“電子化司法服務(wù)”等在我國的異步訴訟實踐中得到了豐富、細(xì)化。

《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出“加強(qiáng)智慧法院建設(shè)”，《人民法院信息化建設(shè)五年發(fā)展規(guī)劃（2021—2025）》明確了“打造全方位智能化、全系統(tǒng)一體化、全業(yè)務(wù)協(xié)同化、全時空泛在化、全體系自主化”的人民法院信息化建設(shè)目標(biāo)，實施這些發(fā)展規(guī)劃的效果最終體現(xiàn)在提升司法審判質(zhì)量和效率、方便人民群眾訴訟、提升人民群眾的獲得感和滿足感上。進(jìn)一步深化異步訴訟改革與應(yīng)用，可以助力這些規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)。同時，異步訴訟的發(fā)展最終能夠促進(jìn)加快構(gòu)建具有中國特色、世界領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)司法模式，創(chuàng)造更高水平的數(shù)字正義，加快實現(xiàn)我國審判體系和審判能力現(xiàn)代化，為我國法治化營商環(huán)境建設(shè)提供新型訴訟模式的支持。

Abstract：To improve the quality and efficiency of trials and alleviate the understaff problem， People’s Courts are following the trend of digital transformation of smart courts and actively exploring asynchronous litigation models to meet the diversified judicial needs of the people. There are some problems in the judicial practice of asynchronous litigation， such as insufficient harmonization with traditional procedural rules， incomplete technical configuration， and the lack of capacity of the parties to litigation. Taking the asynchronous litigation in Shanghai courts as an example， we can find that the application of asynchronous trial model has become normal and commonplace. The specific problems of asynchronous litigation can be addressed by improving the interconnection between rules of asynchronous litigation and those of traditional litigation and online litigation， establishing a unified technical configuration by the Supreme People’s Court to cover courts throughout the country， strengthening the supervision of the whole process of asynchronous litigation， and balancing the litigation capacity of the parties， among other initiatives. These measures will enhance the institutional dynamic of asynchronous litigation and promote the modernization of the trial system and the trial capacity of the People’s Courts.

［責(zé)任編輯 周利航］