摘要：本文基于高校與科研機(jī)構(gòu)項(xiàng)目限項(xiàng)管理現(xiàn)狀，探討科學(xué)有效的項(xiàng)目申報(bào)人員資格管理模式。文章從科研項(xiàng)目申報(bào)人員管理現(xiàn)狀、需求分析、管理系統(tǒng)模型化設(shè)計(jì)和應(yīng)用實(shí)踐情況等方面，詳細(xì)介紹了中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院科研項(xiàng)目申報(bào)人員管理系統(tǒng)模式的設(shè)計(jì)方案與實(shí)踐情況，闡述了科研項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)中人員管理模式信息化轉(zhuǎn)型的具體意義，以期為我國高校與科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目申報(bào)中人員的科學(xué)管理模式提供參考。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目信息化申報(bào)系統(tǒng)；科研項(xiàng)目數(shù)字化管理；申報(bào)資格

一、科研項(xiàng)目管理是高校和科研機(jī)構(gòu)日常的重點(diǎn)工作

黨的二十大報(bào)告提出，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。報(bào)告中明確表明，在未來5年，我國應(yīng)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)能力的顯著提升[1]。早在2022年，教育部就將實(shí)施教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動作為重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行部署，提出數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型已成為教育改革發(fā)展的重心，要求“加快推進(jìn)教育數(shù)字轉(zhuǎn)型和智能升級”[2]。在此背景下，探討采用信息化手段進(jìn)行科研項(xiàng)目管理，是高校和科研機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)及數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的重要內(nèi)容。

科研項(xiàng)目申報(bào)，尤其是涉及自有資金支持的項(xiàng)目申報(bào)，通常會對項(xiàng)目申報(bào)的范圍做出具體的限制。不同的項(xiàng)目類型通常要求不同類型的人員參與項(xiàng)目申報(bào)。做好項(xiàng)目申報(bào)人員管理，尤其是申報(bào)人員資格的管理，一直是科研項(xiàng)目申報(bào)管理過程中的難點(diǎn)問題。傳統(tǒng)項(xiàng)目申報(bào)的資格審查往往需要翻閱相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目申報(bào)書，反復(fù)核對項(xiàng)目申報(bào)人員，持續(xù)關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)或者參與申報(bào)情況，不僅耗時(shí)耗力，而且存在較大誤差。而信息化手段恰好是降低限項(xiàng)查重誤差、減少工作量，提升限項(xiàng)查重效率的重要路徑。

二、 科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀與需求設(shè)計(jì)

（一）現(xiàn)狀

1.科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

筆者所在單位（以下簡稱“院?！保閲翌I(lǐng)先的醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)，是國家醫(yī)學(xué)衛(wèi)生健康領(lǐng)域屈指可數(shù)的醫(yī)學(xué)高等學(xué)府。長期以來，科研工作一直是院校工作的重點(diǎn)。院校當(dāng)前管理的科研項(xiàng)目除了國自然、地方自然基金、橫向課題以及其他國家部委管理的項(xiàng)目外，還管理中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院創(chuàng)新工程（簡稱“創(chuàng)新工程”）、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)（簡稱“院基科費(fèi)”）、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)（簡稱“校基科費(fèi)”）三類核心科研項(xiàng)目。

這三類項(xiàng)目，每類可以分為不同的子類，分別面向不同的申報(bào)對象。?；瀑M(fèi)項(xiàng)目分為學(xué)生項(xiàng)目、青年教師項(xiàng)目等；院基科費(fèi)項(xiàng)目分為健康長壽大賽、科技創(chuàng)新、人才引進(jìn)培養(yǎng)等；創(chuàng)新工程項(xiàng)目分為重大協(xié)同創(chuàng)新、臨床轉(zhuǎn)化、重大協(xié)同創(chuàng)新等。

不同的項(xiàng)目類型面向不同的人員開放申報(bào)權(quán)限，比如，學(xué)生可以作為負(fù)責(zé)人申報(bào)學(xué)生項(xiàng)目，可以作為參與人員申報(bào)青年教師項(xiàng)目、部分院基科費(fèi)項(xiàng)目、創(chuàng)新工程項(xiàng)目等項(xiàng)目，但是部分項(xiàng)目不允許學(xué)生參與。院基科費(fèi)項(xiàng)目、創(chuàng)新工程部分項(xiàng)目允許院外單位作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或參與人員申報(bào)項(xiàng)目。同時(shí)，院校對人員同時(shí)申報(bào)或者參與不同類型項(xiàng)目的數(shù)量有相應(yīng)的限制，這類限制會依據(jù)項(xiàng)目類型的不同而經(jīng)常變化。

由于院校項(xiàng)目申報(bào)類型的多樣性，項(xiàng)目限項(xiàng)的要求也不盡相同，這就導(dǎo)致每年對項(xiàng)目申報(bào)人員的限項(xiàng)控制成為耗時(shí)耗力的工作。采用信息化手段提升項(xiàng)目限項(xiàng)控制的效率，確保項(xiàng)目查重工作質(zhì)量，是院?？蒲泄芾砻媾R的迫切需求。

2.科研信息化現(xiàn)狀

較長一段時(shí)間內(nèi)，院校沒有建設(shè)統(tǒng)一的科研管理平臺。限項(xiàng)查重不得不依靠人工手段開展。2017年以來，院校大力推進(jìn)國家醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新體系與核心基地建設(shè)，啟動數(shù)字化支撐工程建設(shè)，規(guī)劃建設(shè)辦公、人事、財(cái)務(wù)、科研等業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并于2021年上線運(yùn)行。當(dāng)前科研系統(tǒng)初步實(shí)現(xiàn)了對項(xiàng)目申報(bào)的全過程管理，能夠滿足院校及下屬院所日常科研管理的需求。

但是，系統(tǒng)尚未真正實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目申報(bào)人員資格的全面管理。每輪項(xiàng)目申報(bào)仍然需要通過電子表格等傳統(tǒng)工具進(jìn)行限項(xiàng)查詢。系統(tǒng)初步實(shí)現(xiàn)的限項(xiàng)控制也未能實(shí)現(xiàn)“面向?qū)ο蠡?，每批次?xiàng)目申報(bào)都需要進(jìn)行代碼層面的程序處理后才能使用。系統(tǒng)未能真正實(shí)現(xiàn)對人員主持項(xiàng)目、參與項(xiàng)目的情況進(jìn)行查重查詢，也不具備人員申報(bào)過程中的限項(xiàng)提醒功能。

（二）科研項(xiàng)目申報(bào)人員管理需求

院?？蒲许?xiàng)目申報(bào)人員的管理需求，主要分為兩大方面的需求：其一，要求實(shí)現(xiàn)三類項(xiàng)目申報(bào)過程中對人員資格的自動化管理，包括自動化限項(xiàng)攔截、自動化提醒、限項(xiàng)規(guī)則的動態(tài)化設(shè)置；其二，要求充分考慮院校、學(xué)院/研究所/外部單位兩級的科研管理需求，提供兩級超限查詢功能；其三，要能夠充分考慮項(xiàng)目申報(bào)人員的用戶體驗(yàn)，提供超項(xiàng)提醒、超限查詢等功能。

三、科研項(xiàng)目申報(bào)人員管理體系設(shè)計(jì)與應(yīng)用

基于院?？蒲许?xiàng)目申報(bào)人員的管理需求，科研管理系統(tǒng)將設(shè)計(jì)獨(dú)立的項(xiàng)目申報(bào)限項(xiàng)管理模塊，實(shí)現(xiàn)對各類項(xiàng)目限項(xiàng)控制的統(tǒng)一管理，便于對各類項(xiàng)目申報(bào)限項(xiàng)規(guī)則的靈活配置調(diào)用。

（一）業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)

按照具體限項(xiàng)控制對象的不同，可將申報(bào)人員管理分為條件符合性管理、單位申報(bào)資格管理、個(gè)人申報(bào)資格管理。

1.條件復(fù)合型管理

一般情況下，項(xiàng)目對申報(bào)人（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）的職稱、年齡、人員類型和所在單位有一定的要求和限制。例如，某一個(gè)項(xiàng)目類型，要求中級以上職稱的人員才能進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，且年齡不得超過65歲，申報(bào)人必須是老師，供職單位必須是內(nèi)部單位等。除了對申報(bào)人有所要求和限制，對于項(xiàng)目的參與人員、申報(bào)和參與單位同樣會有所要求和限制。例如，參與人員的職稱、年齡和人員類型均須符合一定的條件，聯(lián)合申請單位必須是創(chuàng)新單元和內(nèi)部單位等。

總結(jié)來看，對于條件符合型管理，基本可以分為四個(gè)限項(xiàng)來理解，如表1所示。

2.允許參加項(xiàng)目

2.單位申報(bào)資格管理

單位申報(bào)資格管理主要圍繞牽頭單位進(jìn)行檢查，包括單位的資格、單位可以申報(bào)項(xiàng)目的數(shù)量。其主要按照要求，對于全部單位或者部分單位進(jìn)行申報(bào)數(shù)量的限制。例如，某一項(xiàng)目類別允許A單位申報(bào)4個(gè)項(xiàng)目，允許B單位申報(bào)5個(gè)項(xiàng)目。

3.人員資格管理

人員資格管理涉及對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的條件進(jìn)行審查，主要包括年齡、學(xué)歷、職稱等；對項(xiàng)目參與人員的條件進(jìn)行審查，主要包括參與人員類型、是否允許學(xué)生參與、是否允許外部單位人員參與等。

人員資格審查的核心是對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與人員申報(bào)資格的管理，包括人員資格及其可負(fù)責(zé)及參與項(xiàng)目的數(shù)量。

一般項(xiàng)目類別要求是“每人至多可牽頭和參與各1項(xiàng)項(xiàng)目或參與2項(xiàng)項(xiàng)目”，部分項(xiàng)目類別可能有項(xiàng)目數(shù)量上的不同限制要求，如“牽頭或參與最多一項(xiàng)”。除此之外，還可能有更高的校驗(yàn)規(guī)則，如高級職稱人員可牽頭2項(xiàng)或牽頭1項(xiàng)參與1項(xiàng)或參與2項(xiàng)；中級職稱人員可牽頭和參與1項(xiàng)或參與2項(xiàng)；低級職稱人員不可牽頭，可參與2項(xiàng)。

限項(xiàng)的前置條件，是在一定的范圍內(nèi)不能超項(xiàng)，即限項(xiàng)校驗(yàn)要在一定的數(shù)據(jù)范圍內(nèi)進(jìn)行核驗(yàn)。所以，限項(xiàng)查重功能可以抽象為兩個(gè)部分，一個(gè)是某種條件下的數(shù)量上限；一個(gè)是一定條件下限項(xiàng)范圍內(nèi)的項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)，具體見表2。

（二）功能設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

1.功能設(shè)計(jì)

基于限項(xiàng)流程的設(shè)計(jì)，院?？蒲邢到y(tǒng)設(shè)計(jì)研發(fā)了限項(xiàng)管理模塊，主要分為限項(xiàng)規(guī)則管理、限項(xiàng)管理子模塊。限項(xiàng)規(guī)則管理模塊實(shí)現(xiàn)符合性校驗(yàn)、單位限項(xiàng)校驗(yàn)和個(gè)人校驗(yàn)等三類規(guī)則的創(chuàng)建與管理。限項(xiàng)管理功能將項(xiàng)目限項(xiàng)校驗(yàn)功能抽象為一個(gè)可配置的功能，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目類型與限項(xiàng)規(guī)則的匹配與關(guān)聯(lián)。

限項(xiàng)管理模塊設(shè)計(jì)規(guī)則如圖1所示，通過菜單切換可以進(jìn)行限項(xiàng)規(guī)則的設(shè)置與項(xiàng)目類型的關(guān)聯(lián)。

2.系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)與應(yīng)用

由于院校三類科研項(xiàng)目申報(bào)周期不盡相同，具體應(yīng)用時(shí)，需要根據(jù)當(dāng)期申報(bào)的項(xiàng)目類型對限項(xiàng)管理功能進(jìn)行驗(yàn)證，以此來優(yōu)化限項(xiàng)管理規(guī)則設(shè)置，進(jìn)行系統(tǒng)功能的優(yōu)化。院校在研發(fā)科研項(xiàng)目限項(xiàng)管理功能過程中，采取“漸進(jìn)式替代”的策略，逐步推進(jìn)三類項(xiàng)目申報(bào)的限項(xiàng)管理。

由于2018年一期建設(shè)的科研系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了較為深入的應(yīng)用，院校日?？蒲许?xiàng)目申報(bào)過程管理已經(jīng)納入系統(tǒng)。新設(shè)計(jì)的限項(xiàng)功能需要對系統(tǒng)現(xiàn)有功能進(jìn)行較大的調(diào)整，采取迭代式改造，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)限項(xiàng)功能從過程化到配置化的轉(zhuǎn)變。

2021年—2022年，分別在創(chuàng)新工程臨床轉(zhuǎn)化項(xiàng)目申報(bào)、協(xié)和醫(yī)院高水平醫(yī)院研究專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)過程中進(jìn)行項(xiàng)目的限項(xiàng)管理，充分驗(yàn)證了限項(xiàng)規(guī)則的有效性。2023年，實(shí)現(xiàn)了在創(chuàng)新工程、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目申報(bào)過程中的限項(xiàng)管理。通過限項(xiàng)管理模塊的應(yīng)用，極大地提升了科研項(xiàng)目申報(bào)過程中的申報(bào)資格管理效率，降低了兩級人員管理的工作量。

當(dāng)單位不滿足申報(bào)條件（如超過數(shù)量限制）、人員不滿足申報(bào)條件（如人員超限、人員類型不符合等），系統(tǒng)就會彈窗提醒。

四、 結(jié)束語

雖然項(xiàng)目申報(bào)人員管理功能的設(shè)計(jì)與上線有效地提升了科研項(xiàng)目申報(bào)控制的效率。但是，系統(tǒng)在項(xiàng)目申報(bào)人員資格管理方面尚存在不足。系統(tǒng)對于限項(xiàng)規(guī)則的設(shè)置還不夠靈活，未能實(shí)現(xiàn)靈活化配置；限項(xiàng)規(guī)則的設(shè)置存在限制失效的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致限項(xiàng)攔截失敗。同時(shí)，由于院?？蒲许?xiàng)目申報(bào)規(guī)則的動態(tài)調(diào)整，會導(dǎo)致有些配置化的規(guī)則設(shè)置失效，這就對項(xiàng)目申報(bào)資格的功能靈活性提出了更高的要求。

作者單位：魏旗鵬 李亞子 中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院

參考文獻(xiàn)

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