2023年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)工作面臨黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革、科技成果賦權(quán)改革三年試點(diǎn)到期、專利開放許可制度全面施行條件基本具備、職務(wù)科技成果單列管理在各省市深入推進(jìn)等重要事件。正值甲辰初始，筆者對(duì)2023年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策和進(jìn)展進(jìn)行回顧，以期為大家新一年工作提供參考。

一、黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革：組建中央科技委和重組科技部

2023年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》，提出組建中央科技委員會(huì)，加強(qiáng)黨中央對(duì)科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技體制改革；同時(shí)提出重新組建科技部，加強(qiáng)科技部推動(dòng)健全新型舉國(guó)體制、優(yōu)化科技創(chuàng)新全鏈條管理、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相結(jié)合等職能；中央科技委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)職責(zé)由重組后的科技部整體承擔(dān)。

2023年9月24日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于調(diào)整工業(yè)和信息化部職責(zé)機(jī)構(gòu)編制的通知》，將科技部的組織擬訂高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃和政策，指導(dǎo)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等科技園區(qū)建設(shè)，指導(dǎo)科技服務(wù)業(yè)、技術(shù)市場(chǎng)、科技中介組織發(fā)展等職責(zé)劃入工業(yè)和信息化部。

在科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)方面，關(guān)注度比較高的是相關(guān)部委在指導(dǎo)技術(shù)市場(chǎng)、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系之間的工作統(tǒng)籌與協(xié)同推進(jìn)。

中央科技委的組建和科技部的重組，將顯著增強(qiáng)黨中央對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技事業(yè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，形成科技創(chuàng)新的“全國(guó)一盤棋”，深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科教興國(guó)戰(zhàn)略。目前各地方政府科技部門職責(zé)正結(jié)合實(shí)際調(diào)整。

二、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革：2023年試點(diǎn)到期

2020年5月9日，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)）；同年10月，科技部印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)單位名單》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕273號(hào)），明確將中央和地方40家科研事業(yè)單位納入試點(diǎn)，試點(diǎn)期限三年。

根據(jù)上述方案，科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)于2023年到期。從調(diào)研情況看，試點(diǎn)單位賦權(quán)改革具有以下特點(diǎn)：一是試點(diǎn)工作依托內(nèi)部現(xiàn)有成果轉(zhuǎn)化工作組織架構(gòu)開展，并建立賦權(quán)改革相關(guān)管理制度和流程；二是試點(diǎn)成果類型雖包括專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等六種，但實(shí)踐中多依托專利技術(shù)開展試點(diǎn)；三是在轉(zhuǎn)化方式方面，科技成果所有權(quán)賦權(quán)多采取技術(shù)入股方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，且形成了“賦權(quán)+完成人實(shí)施”“作價(jià)入股+技術(shù)轉(zhuǎn)讓”等典型案例。

隨著新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》全面施行，其中第三十三條增加“按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制改革，探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)制度”相關(guān)內(nèi)容，說明本輪科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)雖然結(jié)束，相關(guān)制度探索還將進(jìn)一步深入推進(jìn)。后續(xù)建議關(guān)注國(guó)家和地方出臺(tái)的賦權(quán)科技成果的負(fù)面清單、科技成果轉(zhuǎn)化勤勉盡責(zé)規(guī)范等細(xì)則文件，以及科技成果所有權(quán)賦權(quán)如與成果轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可方式結(jié)合，如何解決成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人所得稅稅收政策適用和試點(diǎn)單位成果轉(zhuǎn)化績(jī)效考核問題等。

三、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)：大力推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化

2023年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》（國(guó)辦發(fā)〔2023〕37號(hào)），提出到2025年，推動(dòng)一批高價(jià)值專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，助力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。專項(xiàng)行動(dòng)包括三方面任務(wù)，即大力推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化，加快專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)；打通轉(zhuǎn)化關(guān)鍵堵點(diǎn)，激發(fā)運(yùn)用內(nèi)生動(dòng)力；培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)，構(gòu)建良好服務(wù)生態(tài)。

專項(xiàng)行動(dòng)的內(nèi)容非常豐富，圍繞專利產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，同時(shí)考慮了高校、科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)、中央企業(yè)等不同主體，涉及專利密集型產(chǎn)品、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)、專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)生態(tài)等不同維度。例如從高校、科研機(jī)構(gòu)角度，提出梳理盤活存量專利，分層構(gòu)建可轉(zhuǎn)化的專利資源庫(kù)；強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化激勵(lì)，健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制，加快實(shí)施以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，通過多種途徑籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資金和運(yùn)營(yíng)基金等。

后續(xù)建議關(guān)注圍繞每一項(xiàng)具體任務(wù)落地的進(jìn)一步細(xì)化政策措施的出臺(tái)。例如，2024年1月26日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家衛(wèi)生健康委、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中國(guó)科學(xué)院，印發(fā)《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》（國(guó)知發(fā)運(yùn)字〔2024〕5號(hào)），通過“一平臺(tái)、兩端點(diǎn)、三個(gè)庫(kù)、四步走”，進(jìn)一步明確了高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活各項(xiàng)工作部署和措施安排。

四、《專利法實(shí)施細(xì)則》修改：專利開放許可制度全面實(shí)施

本輪《專利法實(shí)施細(xì)則》修改，是根據(jù)2023年12月11日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則〉的決定》進(jìn)行的第三次修改，自2024年1月20日起施行?！秾?shí)施細(xì)則》中涉及專利開放許可制度的條款是第八十五條至第八十八條、第一百條，明確了專利開放許可聲明的事項(xiàng)、不得實(shí)行開放許可的情形、實(shí)施許可備案要求，專利權(quán)人不得提供虛假材料、隱瞞事實(shí)以及相關(guān)處罰規(guī)定等。

2023年12月21日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)新修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》，制定并發(fā)布《專利審查指南（2023）》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第78號(hào)）。審查指南第十一章對(duì)專利開放許可聲明的提出和撤回，專利開放許可的登記和公告，專利開放許可實(shí)施合同的生效與合同備案，專利開放許可實(shí)施期間費(fèi)減手續(xù)的辦理等做出明確規(guī)定。

特別對(duì)于關(guān)注度很高的專利開放許可有關(guān)年費(fèi)減免措施，審查指南提出了辦理流程，明確專利開放許可實(shí)施期間，符合條件可享受年費(fèi)減繳，即專利年費(fèi)減繳的條件是專利權(quán)人與被許可人達(dá)成專利開放許可交易并完成合同備案；專利開放許可實(shí)施合同被準(zhǔn)予備案的，專利權(quán)人可以在專利開放許可實(shí)施期間，按規(guī)定享有自備案日起尚未到期的專利年費(fèi)的減繳。

隨著新修改實(shí)施細(xì)則和審查指南的發(fā)布，本輪《專利法》修改所提出的專利開放許可制度由試點(diǎn)階段進(jìn)入全面實(shí)施階段。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)顯示，截至2023年10月，各省市共向10萬多家中小企業(yè)推送了4萬多件試點(diǎn)開放許可專利，達(dá)成許可超過1.2萬項(xiàng)。

五、職務(wù)科技成果單列管理：各省市加快改革落地

職務(wù)科技成果單列管理指高校、科研機(jī)構(gòu)探索建立職務(wù)科技成果區(qū)別于現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)的管理制度，一般在資產(chǎn)管理部門、管理流程、考核方式等多方面，區(qū)別于現(xiàn)有其他國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定且符合科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)律。陜西省、北京市等從2022年開始系統(tǒng)推進(jìn)職務(wù)成果單列管理改革，但在改革內(nèi)容方面各有特色和側(cè)重。

2023年上海市、浙江省等進(jìn)一步推進(jìn)職務(wù)成果單列管理改革。其中，上海市科委等七個(gè)委辦局2023年7月31日聯(lián)合印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（滬科規(guī)〔2023〕9號(hào)），提出高等院校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位建立職務(wù)科技成果單列管理制度等改革任務(wù)，并發(fā)布《上海市職務(wù)科技成果單列管理操作指引》；浙江省則在2023年12月1日起施行的新版《浙江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》中增加“支持研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等單位的職務(wù)科技成果實(shí)行單列管理，推動(dòng)符合規(guī)定條件的職務(wù)科技成果不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核范圍”內(nèi)容，將相關(guān)改革納入地方性法規(guī)。

新一輪職務(wù)成果單列管理改革進(jìn)入更加注重管理實(shí)操的階段。陜西省科技廳在前期改革試點(diǎn)基礎(chǔ)上，于2024年1月12日牽頭印發(fā)《職務(wù)科技成果單列管理操作指引（試行）》（陜科辦發(fā)〔2024〕1號(hào)），從成果登記管理、轉(zhuǎn)化管理、監(jiān)督管理等方面細(xì)化管理操作細(xì)節(jié)。四川省科技廳也于2024年1月印發(fā)《關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革的實(shí)施方案》（川科規(guī)〔2024〕1號(hào)），提出到2025年基本建立職務(wù)科技成果單列管理制度。

對(duì)于科研事業(yè)單位，職務(wù)科技成果作為一種特殊的國(guó)有資產(chǎn)，依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和財(cái)政部關(guān)于事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定，事實(shí)上處于單列管理狀態(tài)。如從科技成果轉(zhuǎn)化的全流程資產(chǎn)管理角度，對(duì)資產(chǎn)形成、處置使用、轉(zhuǎn)化定價(jià)、賬務(wù)處理、管理考核等做系統(tǒng)梳理，對(duì)于進(jìn)一步提高科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化管理效率和合規(guī)性，更好落實(shí)勤勉盡責(zé)相關(guān)規(guī)范，都有較強(qiáng)實(shí)踐意義和價(jià)值。

過去的2023年我們看到科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)改革加快向走深、落細(xì)推進(jìn)，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化得到進(jìn)一步關(guān)注和重視。面向2024年，我們會(huì)持續(xù)跟進(jìn)國(guó)家和地方各項(xiàng)改革措施進(jìn)展，關(guān)注成果轉(zhuǎn)化典型案例和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)深入做好科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

（孫蕓，中國(guó)技術(shù)交易所副總經(jīng)理、高級(jí)工程師、資產(chǎn)評(píng)估師，中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)國(guó)資成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)融合專業(yè)委員會(huì)委員）