彭五堂 李彬

提要：列寧新經(jīng)濟政策強調(diào)，經(jīng)濟落后國家在從資本主義向社會主義過渡時期，不僅應(yīng)該允許小農(nóng)經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟成分存在，而且要有條件地利用資本主義建設(shè)社會主義。列寧的上述觀點是對馬克思主義所有制理論的重大發(fā)展，對推進中國式現(xiàn)代化具有重要啟示。新時代新征程，既應(yīng)堅持公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度，堅定不移地貫徹“三個沒有變”和“兩個健康”，促進民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；又應(yīng)扎實踐行“兩個毫不動搖”，推動公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟共生共榮。

作為一位偉大的馬克思主義者，列寧在社會主義從理論構(gòu)想到成功實踐的偉大飛躍中起到了決定性的作用。他的偉大之處在于，他能夠根據(jù)現(xiàn)實條件靈活地運用馬克思主義來解決重大現(xiàn)實問題，并創(chuàng)造性地發(fā)展馬克思主義。這不僅體現(xiàn)在他發(fā)動十月革命建立世界上第一個無產(chǎn)階級國家的過程中，更體現(xiàn)在他果斷地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟政策，用新經(jīng)濟政策取代戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策，從而使蘇維埃俄國走出經(jīng)濟危機和政治危機，使第一個社會主義國家得以鞏固和發(fā)展。在推行新經(jīng)濟政策的過程中，列寧不僅在實踐中發(fā)展了馬克思、恩格斯設(shè)想的社會主義模式，而且理論上也提出了一系列創(chuàng)新性的觀點和主張，從而為馬克思主義本土化和時代化作出了開創(chuàng)性的貢獻。其中，列寧關(guān)于經(jīng)濟落后國家在發(fā)展經(jīng)濟的過程中，如何正確對待非公有制經(jīng)濟的實踐探索和理論思考，對于當前推進新時代中國特色社會主義事業(yè)仍具有十分重要的借鑒和啟示意義。

一、列寧通過調(diào)整糧食政策保護個體農(nóng)戶等小私有制的利益，是對馬克思主義所有制理論的創(chuàng)新發(fā)展

新經(jīng)濟政策首先是從調(diào)整糧食政策開始的，其實質(zhì)是調(diào)整工人階級與農(nóng)民階級之間的利益關(guān)系，承認和保護個體農(nóng)戶的權(quán)益。這在實踐上和理論上創(chuàng)新和發(fā)展了馬克思主義所有制理論。

（一）列寧最初認為余糧收集制是蘇俄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向社會主義過渡的第一步

1917 年十月革命后，以列寧為首的俄國蘇維埃政權(quán)基本上延續(xù)了沙皇俄國自第一次世界大戰(zhàn)以來實行的余糧收集制度，要求農(nóng)民按固定價格將全部剩余農(nóng)產(chǎn)品交給國家，由國家統(tǒng)一分配，禁止私人買賣糧食和其他私人必需品。

當時列寧認為，余糧收集制不僅僅是應(yīng)付戰(zhàn)爭的臨時性舉措，而且是向社會主義過渡的必要手段。在通過沒收地主土地消滅了地主階級后，蘇維埃政權(quán)在農(nóng)村的主要任務(wù)，就是用集中管理的公有制性質(zhì)的集體農(nóng)場逐步取代個體農(nóng)戶這樣的小私有制，完成向社會主義的過渡。在1917 年二月革命后，列寧寫作了《四月提綱》，提出無產(chǎn)階級在革命中的任務(wù)是把民主革命引向社會主義革命，建立社會主義制度。列寧提出了蘇維埃社會主義制度的具體構(gòu)想。對于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村，列寧設(shè)想通過土地國有化消滅地主階級，在此基礎(chǔ)上建立由貧苦農(nóng)民組成的蘇維埃，把農(nóng)民組織起來，建設(shè)由政府出資經(jīng)營、雇農(nóng)代表進行監(jiān)督的示范農(nóng)場，使農(nóng)業(yè)走上集體化道路，從而完成對農(nóng)業(yè)的社會主義改造。在列寧看來，公有制性質(zhì)的示范農(nóng)場是社會主義制度在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的基本經(jīng)濟組織形式。要做到這一點，不僅要消滅地主階級，而且要改造個體農(nóng)戶。1918 年4 月，列寧在全俄中央執(zhí)行委員會會議上所作的關(guān)于蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)的報告中指出：“在從資本主義向社會主義過渡時……我們主要的敵人是小資產(chǎn)階級，是它的風尚、習慣和經(jīng)濟地位?！雹佟读袑幦罚ǖ谌木恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第236、236 頁。這里的小資產(chǎn)階級主要指個體農(nóng)戶。這時的蘇俄政府雖然沒收了地主階級的土地，但還沒來得及開展農(nóng)業(yè)集體化運動，土地分給個體農(nóng)戶進行耕種，余糧收集制就是從這些個體農(nóng)戶手中征收全部余糧。在列寧看來，個體農(nóng)戶屬于小私有制，他們雖然贊同消滅地主階級和資產(chǎn)階級，但他們與無產(chǎn)階級不同，他們只關(guān)心自己的利益，“絲毫不顧全國的利益和整個勞動者階級的利益”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第236、236 頁。。列寧認為，小私有制和社會主義公有制是對立的，無法并存的。在俄國這樣的無產(chǎn)階級占少數(shù)而小資產(chǎn)階級占大多數(shù)的國家里，向社會主義過渡首先要改造個體農(nóng)戶這樣的小私有制，“無產(chǎn)階級的作用就是要領(lǐng)導這些小業(yè)主向社會化的、集體的、公社的勞動過渡”③《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第195-196 頁。。列寧大力提倡和鼓勵實行共耕制，認為在土地集體占有基礎(chǔ)上農(nóng)民的共同耕作，才是社會主義經(jīng)濟。1918 年11 月，列寧在中部各省貧苦農(nóng)民委員會代表會議上的講話中指出：“分地只在開始的時候是好的。它是要表明土地從地主手里轉(zhuǎn)到農(nóng)民手里。但這是不夠的。只有實行共耕制才是出路?！雹堋读袑幦罚ǖ谌寰恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第174 頁。列寧堅信，余糧收集制是把個體農(nóng)民這樣的小私有制逐步改造為公有制的第一步，它首先在流通領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一集中管理和分配，在此基礎(chǔ)上通過建設(shè)集體農(nóng)莊就可以完成農(nóng)業(yè)的社會主義改造。

列寧后來對余糧收集制進行反思時，承認自己在思想認識上低估了改造小農(nóng)的艱巨性和長期性，急于直接過渡到社會主義。他說：“當時我們認定，農(nóng)民將遵照余糧收集制交出我們所需數(shù)量的糧食，我們則把這些糧食分配給各個工廠，這樣，我們就是實行共產(chǎn)主義的生產(chǎn)和分配了?！雹佟读袑帉ｎ}文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第251、201、198、354 頁。這主要是由于蘇俄政府建設(shè)社會主義沒有前人的經(jīng)驗可以借鑒，沒有認識到社會主義條件下公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟長期并存的可能性和必要性，從而在很大程度上忽視了農(nóng)民等小生產(chǎn)者的利益。

（二）列寧強調(diào)用糧食稅取代余糧收集制的實質(zhì)是承認并保護小私有者的利益

余糧收集制雖然在很大程度上維持了城市的糧食供應(yīng)，為新生的布爾什維克政權(quán)戰(zhàn)勝國內(nèi)外各種敵對勢力作出了巨大貢獻，但它客觀上嚴重損害了農(nóng)民利益，不僅極大地挫傷農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，導致糧食產(chǎn)量大幅下降，而且遭到農(nóng)民越來越強烈的反抗。1920 年，俄國的糧食產(chǎn)量只有1913 年的一半左右。到1921 年初，俄國所有省份都出現(xiàn)了農(nóng)民武裝抗糧的事件，并引發(fā)了50 多起大規(guī)模的農(nóng)民起義。②參見靳書君：《列寧“論新經(jīng)濟政策”研究讀本》，北京：中央編譯出版社，2016 年版，第7 頁。在這種情況下，列寧認識到余糧收集制不能再持續(xù)下去了。1921 年3 月，列寧主持召開了俄共（布）第十次代表大會，決定停止實行戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策，代之以新經(jīng)濟政策。在農(nóng)業(yè)政策上，提出用實物稅代替余糧收集制，農(nóng)民按照國家規(guī)定的稅率以糧食或其他實物形式繳納一定數(shù)量的稅收，剩余部分歸農(nóng)民個人所有，農(nóng)民可以在市場上自由交易。

這實際上意味著列寧在無產(chǎn)階級與小資產(chǎn)階級關(guān)系問題上的觀點和主張有了重大轉(zhuǎn)變。列寧自己也承認這一點，他指出：“關(guān)于以實物稅代替余糧收集制的問題，首先而且主要是一個政治問題，因為這個問題的本質(zhì)在于工人階級如何對待農(nóng)民。”③《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第251、201、198、354 頁。實物稅取代余糧收集制，不僅大大減輕了農(nóng)民的負擔，更重要的是，這意味著蘇俄社會主義政權(quán)第一次以法律制度的形式，承認了個體農(nóng)民獨立利益的合法性，實際上也就承認了小私有制的合法性。列寧的偉大之處在于，他不僅僅在實踐上根據(jù)形勢變化果斷調(diào)整了政策，而且在理論上進行了深刻反思。他沒有止步于馬克思、恩格斯關(guān)于西歐資本主義國家向社會主義過渡的基本構(gòu)想，而是直面現(xiàn)實，并靈活運用馬克思主義關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互作用的基本原理創(chuàng)造性地提出，在俄國這樣的生產(chǎn)力落后、農(nóng)民占大多數(shù)的國家，從資本主義向社會主義過渡是一個相當長的過程，改造小農(nóng)要花幾代人的時間，需要通過一系列不同于雇傭工人占大多數(shù)的發(fā)達資本主義國家的特殊辦法。在這一過程中，必須滿足農(nóng)民的需求，保護農(nóng)民的利益。列寧指出：“在這個過渡時期，在農(nóng)民占大多數(shù)的國家里，我們必須會采取從經(jīng)濟上滿足農(nóng)民要求的辦法，采取盡量多的措施來改善農(nóng)民的經(jīng)濟狀況?！雹堋读袑帉ｎ}文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第251、201、198、354 頁。列寧強調(diào)，在當前生產(chǎn)力條件下，小農(nóng)經(jīng)濟就是與生產(chǎn)力相適應(yīng)的經(jīng)濟形式，有存在的必然性。因此，在這一階段首先要保護小農(nóng)的利益，保證他們的經(jīng)營自由，這樣才能促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，為向社會主義順利過渡創(chuàng)造物質(zhì)條件。這表明，列寧不僅在實踐上，而且在理論上超越了馬克思、恩格斯的構(gòu)想，以至于列寧說道，“我們不得不承認我們對社會主義的整個看法根本改變了”⑤《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第251、201、198、354 頁。。列寧的創(chuàng)造性貢獻在于，他把馬克思主義與俄國現(xiàn)實相結(jié)合，探索出在經(jīng)濟文化落后的條件下向社會主義過渡的一條基本原則：在生產(chǎn)力落后、農(nóng)民占多數(shù)的國家，從資本主義向社會主義過渡時期，小農(nóng)經(jīng)濟具有長期存在的合理性，以大工業(yè)為代表的公有制與小私有制具有共同存在、相互促進的可能性和必要性。

列寧指出，改造小農(nóng)需要有先進的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，“只有有了物質(zhì)基礎(chǔ)，只有有了技術(shù)，只有在農(nóng)業(yè)中大規(guī)模地使用拖拉機和機器，只有大規(guī)模電氣化，才能解決小農(nóng)這個問題”①《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第204、202、210、209-210 頁。。列寧已經(jīng)認識到，在當時的俄國農(nóng)村，土地耕作以人力和畜力為主，并不具備與農(nóng)業(yè)公社等公有制經(jīng)濟形式相適應(yīng)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，把全部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動都納入公有制范圍是與生產(chǎn)力現(xiàn)狀不相適應(yīng)的。列寧強調(diào)，社會主義的生產(chǎn)力基礎(chǔ)是工業(yè)化和電氣化，俄國落后的生產(chǎn)力現(xiàn)狀決定了實現(xiàn)農(nóng)業(yè)機械化和電氣化需要相當長的時間，因而改造小農(nóng)將是一個漫長的過程，需要花幾代人的時間。在完成改造之前，不僅要認識到工人階級和小農(nóng)的利益是各不相同的，“小農(nóng)需要的東西同工人需要的不一樣”②《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第204、202、210、209-210 頁。，而且要承認小農(nóng)的要求的合理性，并且要滿足他們的要求，保護他們的利益。

（三）列寧強調(diào)保護農(nóng)民利益必須保障農(nóng)民的市場交易權(quán)利

那么，在向社會主義過渡時期如何保護農(nóng)民的利益呢？列寧指出，第一，要滿足農(nóng)民的需求，給農(nóng)民一定的流轉(zhuǎn)自由或貿(mào)易自由；第二，要為農(nóng)民提供他們需要的商品。后一條需要通過恢復(fù)城市工業(yè)生產(chǎn)來逐步解決，而當下可以通過政策調(diào)整來解決的，主要是第一條。列寧指出，貿(mào)易自由不僅因為承認和保護農(nóng)民的自身利益而受到農(nóng)民的歡迎，有利于鞏固工農(nóng)聯(lián)盟，而且有利于調(diào)動農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，增加市場的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)。列寧指出：“如果不在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間實行系統(tǒng)的商品交換或產(chǎn)品交換，無產(chǎn)階級和農(nóng)民就不可能建立正常的關(guān)系，就不可能在從資本主義到社會主義的過渡時期建立十分鞏固的經(jīng)濟聯(lián)盟”③《列寧論新經(jīng)濟政策》，北京：人民出版社，2020 年版，第95、95 頁。，“同時，實行商品交換可以刺激農(nóng)民擴大播種面積和改進農(nóng)業(yè)”④《列寧論新經(jīng)濟政策》，北京：人民出版社，2020 年版，第95、95 頁。。所以，列寧強調(diào)，從資本主義向社會主義過渡，不一定要采取余糧收集制這樣的國家壟斷制，“在一個擁有工業(yè)、而且工業(yè)正在進行生產(chǎn)的農(nóng)民國家里，如果有一定數(shù)量的商品，那是可以采用實物稅和自由流轉(zhuǎn)的制度作為一種過渡辦法的”⑤《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第204、202、210、209-210 頁。。而且對當時的蘇俄政權(quán)來說，流轉(zhuǎn)自由還具有重要的政治意義。列寧指出：“我們必須在經(jīng)濟上滿足中農(nóng)的要求，實行流轉(zhuǎn)自由，否則，在國際革命推遲爆發(fā)的情況下，要在俄國保住無產(chǎn)階級政權(quán)是不可能的，在經(jīng)濟上是不可能的?！雹蕖读袑帉ｎ}文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第204、202、210、209-210 頁。列寧強調(diào)，無論是從經(jīng)濟層面還是從政治層面看，保護小農(nóng)的合法權(quán)益都是蘇俄向社會主義過渡的必然選擇。

農(nóng)業(yè)政策的改變使俄國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)迅速得到恢復(fù)和發(fā)展。1922 年，農(nóng)業(yè)播種面積達到1913 年的80%；1922 年至1923 年農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量達到戰(zhàn)前的78%；到1926 年，農(nóng)業(yè)播種面積和產(chǎn)量基本恢復(fù)到了戰(zhàn)前1913 年的水平。⑦參見鄭異凡：《新經(jīng)濟政策的俄國》，北京：人民出版社，2013 年版，第88-89 頁。新經(jīng)濟政策的成功實施，基本解除了俄國蘇維埃政權(quán)的經(jīng)濟危機和政治危機。

實物稅取代余糧收集制的巨大成功，不僅在事實上證明了新經(jīng)濟政策的正確性，而且在理論上證明了列寧相關(guān)思想的科學性。列寧的思想貢獻在于，他提出，生產(chǎn)力落后的國家在向社會主義過渡階段不可能立即采取單一的公有制，公有制的國有經(jīng)濟與小私有制為主體的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟并存將是一個長期的現(xiàn)象，并且是一個合理的現(xiàn)象。列寧對過渡時期社會主義所有制結(jié)構(gòu)的認識，已經(jīng)由單一公有制轉(zhuǎn)向公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟多元并存，這在理論上是一個重大突破。它不僅豐富和發(fā)展了馬克思主義所有制理論，而且對新時代中國農(nóng)村所有制改革具有重要的啟示。

二、列寧主張通過發(fā)展國家資本主義建設(shè)社會主義，豐富和發(fā)展了馬克思主義所有制理論

新經(jīng)濟政策的另一個重要內(nèi)容是采取租讓制等形式發(fā)展國家資本主義，其目的是通過在一定程度和范圍內(nèi)恢復(fù)資本主義，以盡快促進工商業(yè)的發(fā)展，其本質(zhì)是利用資本主義建設(shè)社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)。這是對馬克思主義所有制理論的又一個重大發(fā)展。

（一）列寧最初主張對資本主義工商業(yè)進行國有化改造

十月革命勝利后，蘇俄政府按照馬克思、恩格斯對社會主義的構(gòu)想，迅速開展了資本主義工商業(yè)的國有化運動。在1917 年12 月起草的《關(guān)于實行銀行國有化及其必要措施的法令草案》中，列寧宣布一切股份企業(yè)必須變?yōu)閲邑敭a(chǎn)，其董事和經(jīng)理以及屬于富有階級的股東（即全部財產(chǎn)在5000 盧布以上或每月收入在500 盧布以上者）必須向國家銀行交出一切股票。同月，他又在《關(guān)于消費公社的法令草案》中宣布現(xiàn)有的消費合作社一律收歸國有，全國公民都必須加入當?shù)氐南M合作社。后來又宣布實行鐵路國有化、土地國有化和糧食的國家壟斷制，并由國家壟斷對外貿(mào)易。通過國有化，蘇俄政權(quán)在短時期內(nèi)迅速建立起公有制性質(zhì)的社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)。

列寧在推行國有化的過程中，只在很小的范圍內(nèi)保留了一些資本主義的成分。例如：蘇俄政府對雇工在5 人及以下的企業(yè)并沒有實行國有化。在一些國有企業(yè)中，仍然讓原來的資本家和經(jīng)理管理企業(yè)，并實行差別工資等激勵政策，列寧稱之為國家資本主義。列寧解釋說：“蘇維埃政權(quán)下的國家資本主義意味著什么呢？在目前實現(xiàn)國家資本主義，就是實行資本家階級曾經(jīng)實行的計算和監(jiān)督?！雹佟读袑幦罚ǖ谌木恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第236 頁。列寧認為，這些小范圍的國家資本主義有利于培養(yǎng)社會主義的管理人才和技術(shù)人才，是向社會主義過渡的必要手段。

隨著國內(nèi)戰(zhàn)爭的爆發(fā)，蘇維埃俄國工商業(yè)遭到嚴重破壞。到1920 年，蘇維埃俄國大工業(yè)的產(chǎn)值比戰(zhàn)前幾乎減少了6—7 成，生鐵產(chǎn)量只有戰(zhàn)前的約3%，煤炭產(chǎn)量減少2/3，石油幾乎減產(chǎn)3/5，紡織品減產(chǎn)19/20。②參見鄭異凡：《新經(jīng)濟政策的俄國》，北京：人民出版社，2013 年版，第2 頁。國內(nèi)戰(zhàn)爭基本結(jié)束后，恢復(fù)工商業(yè)成為蘇俄政府面臨的最緊迫的任務(wù)之一。在這種情況下，列寧改變了原來的設(shè)想，通過實行新經(jīng)濟政策，擴大資本主義的范圍，主張利用資本主義建設(shè)社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)。

（二）列寧新經(jīng)濟政策強調(diào)有條件地利用資本主義發(fā)展社會主義經(jīng)濟

1921 年5 月，蘇俄政府宣布停止對雇工5 人以上企業(yè)實行國有化。與此同時，政府逐步放松了對企業(yè)的集中管理，擴大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，實行經(jīng)濟核算，并逐步從實物支付過渡到貨幣支付，恢復(fù)商品流通。除了燃料、原料等效益較好的大企業(yè)繼續(xù)由國家經(jīng)營，其余的國有企業(yè)則出租給各種合作社、機構(gòu)或私人經(jīng)營。

由于俄國外匯極度匱乏，列寧極力主張通過租讓制吸引國外資本參與國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)。1920 年11月，蘇俄政府發(fā)布《租讓項目的一般經(jīng)濟條件和法律條件》，宣布某些工礦企業(yè)、森林、油田等按照一定的條件出租給外國資本家經(jīng)營。列寧解釋說，“無產(chǎn)階級政權(quán)通過租讓辦法，就能同先進的資本主義國家達成協(xié)議，而達成這種協(xié)議就能使我國工業(yè)得到加強；工業(yè)不加強，我們便不能向共產(chǎn)主義制度繼續(xù)前進”①《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第198、254、325、225、324 頁。。租讓制是新經(jīng)濟政策的一項重要內(nèi)容，成為國家資本主義的主要形式。

恢復(fù)資本主義，利用資本主義建設(shè)社會主義，是列寧新經(jīng)濟政策的一個重要思想，也是對馬克思主義的重大創(chuàng)新和發(fā)展。列寧十分坦率地承認：“新經(jīng)濟政策就是以實物稅代替余糧收集制，就是在很大程度上轉(zhuǎn)而恢復(fù)資本主義。”②《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第198、254、325、225、324 頁。這一重要思想在以下三個方面創(chuàng)新和發(fā)展了馬克思主義所有制理論。

第一，在無產(chǎn)階級政治上占主導的條件下，向社會主義過渡時應(yīng)該允許資本主義私有制經(jīng)濟在一定范圍內(nèi)存在和發(fā)展。也就是說，工人階級只要掌控了國家政權(quán)，一定數(shù)量的資本主義經(jīng)濟不會改變國家的社會主義性質(zhì)，它的存在有利于向社會主義過渡。列寧認為，俄國是一個小農(nóng)經(jīng)濟占多數(shù)的落后國家，無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后，改造小農(nóng)經(jīng)濟將是一個長期的過程，允許資本主義在一定范圍內(nèi)存在和發(fā)展，不僅能夠更好地滿足人民生活需要，而且有利于克服小生產(chǎn)者的渙散性，從而完成對小農(nóng)經(jīng)濟的改造。列寧指出，“無產(chǎn)階級，革命先鋒隊掌握著足夠的政治權(quán)力，同時又存在國家資本主義，這種情況是歷史上前所未見的。問題的關(guān)鍵在于我們要懂得，這是一種我們可以而且應(yīng)當容許其存在、我們可以而且應(yīng)當將之納入一定范圍的資本主義”③《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第198、254、325、225、324 頁。。列寧強調(diào)，要辯證地看待資本主義私有制。資本主義私有制同社會主義公有制相比，固然是一種落后的制度，但同由小生產(chǎn)者的渙散性引起的官僚主義相比，則是一種進步的制度，值得社會主義建設(shè)者學習和利用。

第二，經(jīng)濟落后國家建設(shè)社會主義必須利用資本主義。列寧認為，經(jīng)濟落后國家建立起社會主義政權(quán)后，還面臨著從資本主義向社會主義過渡的艱巨任務(wù)，即建立社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)，這將是一個長期的過程，需要幾代人的努力。在這一階段，不僅應(yīng)該容許資本主義存在，而且在一定范圍內(nèi)要鼓勵資本主義發(fā)展，要學會利用資本主義建設(shè)社會主義物質(zhì)基礎(chǔ)。列寧指出：“既然我們還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！雹堋读袑帉ｎ}文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第198、254、325、225、324 頁。列寧強調(diào)，即使為此付出較高的經(jīng)濟代價也是值得的。他說，“只要能夠改善工農(nóng)的生活狀況，我們不惜讓外國資本家拿走2000%的利潤”⑤《列寧論新經(jīng)濟政策》，北京：人民出版社，2020 年版，第40 頁。。列寧實際上已經(jīng)認識到，資本主義市場經(jīng)濟的競爭機制和利潤機制是一種高效的經(jīng)濟激勵手段，經(jīng)濟相對落后國家在發(fā)展社會主義經(jīng)濟的過程中，應(yīng)在國家政權(quán)控制下充分利用這些手段。

第三，把資本主義納入社會主義國家的管理和控制之下。列寧強調(diào)，允許和鼓勵資本主義經(jīng)濟存在和發(fā)展，并不意味著放任其自由發(fā)展，而是要利用國家政權(quán)對資本主義經(jīng)濟加以適當控制，把其納入國家軌道，建立起一種受國家控制并為國家和勞動人民服務(wù)的資本主義。十月革命勝利后，列寧就設(shè)想通過國家資本主義的方式改造私有制經(jīng)濟，盡快過渡到社會主義。到新經(jīng)濟政策階段，列寧擴大了國家資本主義的內(nèi)涵。他指出：“國家資本主義，就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的，而國家就是工人，就是工人的先進部分，就是先鋒隊，就是我們?！雹蕖读袑帉ｎ}文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第198、254、325、225、324 頁。在列寧看來，只要在無產(chǎn)階級國家政權(quán)控制和監(jiān)督范圍內(nèi)，發(fā)展資本主義經(jīng)濟就不會對社會主義制度構(gòu)成威脅。因此，過渡時期不僅應(yīng)該允許國內(nèi)資本發(fā)展，而且要引進國外資本，要利用資本主義作為提高生產(chǎn)力的手段。

新經(jīng)濟政策在很短時間內(nèi)使蘇俄因戰(zhàn)爭被破壞的大工業(yè)得到恢復(fù)和發(fā)展。1921 年，蘇俄工業(yè)生產(chǎn)達到戰(zhàn)前的33%，1922 年達到40%，1923 年達到50%。①參見鄭異凡：《新經(jīng)濟政策的俄國》，北京：人民出版社，2013 年版，第98 頁。新經(jīng)濟政策是列寧思想認識的一次重大轉(zhuǎn)折，也是列寧從理論和實踐兩個方面對馬克思主義所有制理論的重大發(fā)展創(chuàng)新。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策遭遇的挫折，使他充分認識到經(jīng)濟落后國家向社會主義過渡的特殊性和艱巨性。他從蘇俄當時的實際出發(fā)，充分考慮廣大工農(nóng)群眾的利益，創(chuàng)造性地提出經(jīng)濟落后國家在向社會主義過渡階段、應(yīng)允許和鼓勵非公有制經(jīng)濟存在和發(fā)展、利用資本主義建設(shè)社會主義的思想和政策主張，從而調(diào)動了各方面的積極性，使蘇俄經(jīng)濟在很短時間內(nèi)得到恢復(fù)和發(fā)展，使新生的蘇維埃政權(quán)得到鞏固。

三、列寧新經(jīng)濟政策對當前中國完善公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的社會主義初級階段所有制結(jié)構(gòu)的重要啟示

列寧的新經(jīng)濟政策及其思想揭示了經(jīng)濟落后國家建設(shè)社會主義的一般規(guī)律，對后發(fā)的社會主義國家具有普適性的指導意義。列寧新經(jīng)濟政策的成功實踐表明，經(jīng)濟落后國家在建立無產(chǎn)階級政權(quán)后，都面臨著生產(chǎn)力落后、經(jīng)濟發(fā)展不平衡的困境，一方面需要加快發(fā)展社會生產(chǎn)力，滿足廣大人民的生活需要；另一方面需要鞏固和完善社會主義制度。因此，充分考慮各個階層的需求和利益，充分調(diào)動各種經(jīng)濟主體的積極性，在國家主導下發(fā)展多種所有制經(jīng)濟是經(jīng)濟落后國家建設(shè)社會主義現(xiàn)代化的必由之路。

盡管列寧講的是無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后從資本主義向社會主義過渡的問題，但由于中國仍處于社會主義初級階段，發(fā)展生產(chǎn)力仍然是社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的主要任務(wù)，二者面臨的形勢和任務(wù)有一定的相似性，因而這些思想對中國當前的經(jīng)濟建設(shè)仍然具有重要的啟示。

（一）堅定落實“三個沒有變”和“兩個健康”，促進民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

中國現(xiàn)在仍處于社會主義初級階段，大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，加快推進中國式現(xiàn)代化，為實現(xiàn)全體人民共同富裕創(chuàng)造充裕的物質(zhì)條件，是中國在今后相當長一個歷史時期的主要任務(wù)。在社會主義市場經(jīng)濟的背景下，實行公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展，有其必要性。在這種情況下，正確處理公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的關(guān)系是一個需要被認真對待的重大問題。

改革開放以來，中國逐步確立了社會主義市場經(jīng)濟體制，構(gòu)建起公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度。不僅鼓勵和支持個體經(jīng)濟發(fā)展，而且鼓勵和支持具有雇傭勞動性質(zhì)的私營經(jīng)濟和外資企業(yè)存在和發(fā)展。實踐證明，中國的制度設(shè)計是十分成功的。中國改革開放40 多年取得的前所未有的巨大成就，在很大程度上得益于非公有制經(jīng)濟的快速發(fā)展。

黨的十八大以來，習近平總書記圍繞促進民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)表了一系列重要論述。他充分肯定了民營經(jīng)濟的重要地位和作用。他指出：“非公有制經(jīng)濟是穩(wěn)定經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)，是國家稅收的重要來源，是技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，是金融發(fā)展的重要依托，是經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要力量?！雹凇读暯街鬟x讀》（第一卷），北京：人民出版社，2023 年版，第463 頁。他堅定不移地支持民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，他反復(fù)重申：“非公有制經(jīng)濟在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中的地位和作用沒有變，我們毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展的方針政策沒有變，我們致力于為非公有制經(jīng)濟發(fā)展營造良好環(huán)境和提供更多機會的方針政策沒有變?！雹佟读暯街鬟x讀》（第一卷），北京：人民出版社，2023 年版，第462、466、463 頁。他十分關(guān)心民營企業(yè)家的健康成長，多次強調(diào)，“非公有制經(jīng)濟要健康發(fā)展，前提是非公有制經(jīng)濟人士要健康成長”②《習近平著作選讀》（第一卷），北京：人民出版社，2023 年版，第462、466、463 頁。。習近平總書記的重要論述深刻闡明民營經(jīng)濟在中國特色社會主義經(jīng)濟體系中的重要地位，高度評價了民營經(jīng)濟在中國式現(xiàn)代化建設(shè)中的重大作用，既準確把握了中國特色社會主義建設(shè)實際，又堅持和發(fā)展了馬克思主義所有制理論，充分體現(xiàn)了列寧新經(jīng)濟政策一切從實際出發(fā)、維護和尊重廣大人民利益和愿望的思想精髓，對中國今后非公有制經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的指導意義。

黨的二十大以來，黨和政府加快構(gòu)建新發(fā)展格局，積極推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快中國式現(xiàn)代化建設(shè)步伐，在更高水平上實現(xiàn)全體人民共同富裕。為此，必須充分調(diào)動各種資源、鼓勵各類經(jīng)濟主體參與中國經(jīng)濟建設(shè)；在當前復(fù)雜嚴峻的國際形勢下，也需要非公有制經(jīng)濟積極參與國際經(jīng)濟活動，打破某些國家的“脫鉤”圖謀給中國經(jīng)濟發(fā)展造成的障礙和限制。因此，中國當前乃至今后相當長時期，必將堅定不移地支持和鼓勵非公有制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

近年來，黨和政府為推動非公有制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展出臺了一系列有力舉措。2019 年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》，強調(diào)優(yōu)化公平競爭的市場環(huán)境、健全平等保護的法治環(huán)境、鼓勵引導民營企業(yè)改革創(chuàng)新、促進民營企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，等等。2020 年，中共中央辦公廳發(fā)布《關(guān)于加強新時代民營經(jīng)濟統(tǒng)戰(zhàn)工作的意見》，提出鼓勵民營企業(yè)參與國家重大戰(zhàn)略、鼓勵民營企業(yè)參與混合所有制改革、不斷優(yōu)化營商環(huán)境等一系列措施。2023 年7 月，中共中央、國務(wù)院出臺《關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》，系統(tǒng)提出促進民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的三十一條措施，強調(diào)對各類所有制企業(yè)一視同仁、平等對待，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，等等。這一系列重大舉措為我國非公有制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長，提供了完善的制度保障和強有力的政策激勵。當前最重要的是，切實貫徹落實黨和政府的政策措施，堅決杜絕對民營企業(yè)的不合理干預(yù)，努力為民營企業(yè)營造公平、寬松的發(fā)展環(huán)境。

（二）扎實踐行“兩個毫不動搖”，推動公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟共生共榮

黨的十八大以來，習近平總書記多次強調(diào)要堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，多次重申毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，強調(diào)“公有制經(jīng)濟、非公有制經(jīng)濟應(yīng)該相輔相成、相得益彰，而不是相互排斥、相互抵消”③《習近平著作選讀》（第一卷），北京：人民出版社，2023 年版，第462、466、463 頁。。習近平總書記的重要論述準確定位了我國社會主義初級階段公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的地位和關(guān)系。首先，社會主義初級階段既需要鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制的主體地位，也需要大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟，充分調(diào)動各方面的積極性；其次，公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間不是此消彼長、相互排斥的零和博弈，而是相互補充、協(xié)調(diào)發(fā)展的共贏關(guān)系。最后，始終堅持“兩個毫不動搖”，促進新時代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

習近平總書記的重要論述為“兩個毫不動搖”奠定了堅實的基礎(chǔ)，是在新的歷史條件下對列寧新經(jīng)濟政策相關(guān)思想的繼承和發(fā)展。我們努力推動民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，絕不意味著放棄公有制的主體地位，放棄國有經(jīng)濟的主導作用。相反，在大力推進中國式現(xiàn)代化進程中，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導作用不僅不能動搖，而且要進一步加強。公有制經(jīng)濟在國家建設(shè)、科技創(chuàng)新、國家安全、推進全體人民共同富裕等方面發(fā)揮著非公有制經(jīng)濟無法替代的作用，國有經(jīng)濟在保障國家基本資源和能源供給、突破技術(shù)封鎖、參與國際競爭等方面發(fā)揮決定性作用。取消公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導作用，中國式現(xiàn)代化就不可能實現(xiàn)。

在當前形勢下正確處理公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟的關(guān)系，就是要深刻領(lǐng)會和切實踐行“兩個毫不動搖”?！昂敛粍訐u地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟”，就是要堅持以公有制經(jīng)濟為主體，這是中國特色社會主義制度的基本要求，也是順利推進中國式現(xiàn)代化的根本保障；“毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展”，就是要堅持非公有制經(jīng)濟是中國經(jīng)濟制度的內(nèi)在要素，這是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的必然要求。在推進中國式現(xiàn)代化進程中，公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟應(yīng)該充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，相互配合、相互補充、相互促進、共同發(fā)展。

未來應(yīng)從以下三個方面進一步促進公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間的優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展。

第一，發(fā)揮公有制經(jīng)濟在宏觀調(diào)控中的關(guān)鍵作用，為非公有制經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境。一方面，應(yīng)充分發(fā)揮公有制經(jīng)濟在宏觀經(jīng)濟調(diào)控中的主導性力量，依靠其在能源、原材料、通信、金融、新技術(shù)等關(guān)鍵行業(yè)的控制力，有效調(diào)控國民經(jīng)濟發(fā)展的方向和速度。通過精準的政策和措施，抑制經(jīng)濟過熱或過冷，使經(jīng)濟始終保持在健康、穩(wěn)定的發(fā)展軌道上，為非公有制經(jīng)濟的發(fā)展提供穩(wěn)定、有序的宏觀經(jīng)濟環(huán)境。另一方面，通過公有制經(jīng)濟引導宏觀經(jīng)濟形成符合長遠和全局要求的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，鼓勵公有制經(jīng)濟發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)拓荒者的作用，引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新，解決產(chǎn)業(yè)“瓶頸”問題，推動產(chǎn)業(yè)升級，為非公有制經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮奠基作用。

第二，充分發(fā)揮不同所有制經(jīng)濟在社會分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中的互補性，引導公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟形成良好的協(xié)同發(fā)展生態(tài)。不同所有制企業(yè)具有各自的特點和相對優(yōu)勢，它們的相互促進和共同發(fā)展是中國創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡的關(guān)鍵。未來，應(yīng)進一步促進公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟在產(chǎn)業(yè)上形成了垂直分布的結(jié)構(gòu)，①參見謝富勝、王松：《在協(xié)同競爭中推動公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟共同發(fā)展》，《教學與研究》，2020 年第12 期。增進國有企業(yè)與民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，引導國有企業(yè)聚焦主業(yè)，通過戰(zhàn)略性重組和整合向重點行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，增加對基礎(chǔ)部門和戰(zhàn)略部門的影響力，為中下游民營企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的條件，促進民營企業(yè)順利、快速發(fā)展。

第三，進一步深化混合所有制改革。一方面，可以通過股權(quán)投資、交叉持股等方式，引導產(chǎn)業(yè)鏈上下游的不同所有制企業(yè)深度合作，增進上下游企業(yè)的利益共融，加強產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同；另一方面，通過建立有效的激勵機制，鼓勵公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)展開全方位合作，通過獎勵在公司治理創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈整合等方面作出突出貢獻的企業(yè)，激勵更多的企業(yè)參與到混合所有制改革中來。

綜上，列寧關(guān)于所有制理論的實踐探索和理論思考，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。他不僅從學理上闡釋了經(jīng)濟落后國家對待非公有制經(jīng)濟的策略，使蘇俄經(jīng)濟得以恢復(fù)和發(fā)展，而且豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于社會主義所有制的思想。這一理論值得新時代新征程我們進一步借鑒、參考。