夏文戎，王椿清，杜麗娜，孫云波

（中國人民解放軍軍事科學院軍事醫(yī)學研究院，北京 100850）

近年來，國內外學者學術不端行為屢有發(fā)生，如數據造假、圖片重復使用、論文剽竊、違規(guī)署名等新聞屢有報道[1]?？蒲姓\信問題不僅是保證科學研究真實、可靠的必要條件，更是科研人員必須堅守的底線[2]。藥劑學是研究藥物制劑的處方設計、基本理論、制備工藝和合理應用的綜合性技術科學[3-4]。藥劑學是藥學的重要組成部分，藥物不能直接供患者用于疾病防治，必須制成適合于患者應用的最佳給藥形式，即藥物劑型[5]。藥劑學是以多學科理論為基礎的系統工程，屬于應用技術科學，涉及高分子化學、藥物化學、藥理學、細胞生物學、物理化學等多學科[6]。研究內容涉及溶解度、晶型、熔點等藥物理化性質，以及給藥劑量、藥理活性、給藥途徑、處方工藝優(yōu)化等[7-8]。作為一門實驗性學科，數據真實性是保證獲得可靠結論的前提，也是保障藥品安全性至關重要的一環(huán)。本文從研究生科研誠信現狀與存在的問題入手，結合筆者從事研究生科研誠信建設工作的經驗，對研究生培養(yǎng)過程中加強其科研誠信建設提出幾點看法，希望能為研究生科研誠信建設工作提供參考。

1 研究生科研誠信現狀與存在的問題

科研誠信是全球各個國家都不可回避的問題[9]。我國在不同政策及相關規(guī)定中，對科研不端行為的表現形式闡述不同[10]?！吨袊茖W院對科研不端行為的調查處理暫行辦法》中相關描述為“偽造、篡改、抄襲剽竊行為”“在科研活動中的虛假陳述行為”“不當署名的行為”“一稿多投和重復發(fā)表的行為”“故意干擾或妨礙他人研究活動的行為”“違反涉及人體、動物、植物和微生物研究以及環(huán)境保護等科研規(guī)范的行為”?！秶易匀豢茖W基金項目科研不端行為調查處理辦法》中描述為“（一）抄襲、剽竊、侵占；（二）偽造、篡改；（三）買賣、代寫；（四）提供虛假信息、隱瞞相關信息以及提供信息不準確；（五）打探、打招呼、請托、賄賂、利益交換等；（六）違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范；（七）違反評審行為規(guī)范；（八）違反科研倫理規(guī)范；（九）其他科研不端行為?！笨梢?，從不同角度出發(fā)對科研不端行為的理解不同，但核心表現形式相同。目前，我國藥劑學研究生科研誠信主要存在以下問題：（1）對待學術研究、論文撰寫存在畏難情緒，對學術本身不夠敬畏，妄想通過論文買賣、抄襲、剽竊等捷徑獲得學位；（2）存在主觀或客觀重復使用圖片；（3）數據造假；（4）未真實記錄實驗過程。上述行為若不加以制止，將嚴重危害學術生態(tài)環(huán)境。因此，從教育部、導師、研究生等多方面入手，采取有效措施干預并糾正學術不端行為尤為重要。

2 發(fā)達國家關于研究生科研誠信的規(guī)定對我們的啟示

2.1 美國針對學術不端行為的對策

美國作為高等教育比較成熟的國家，美國科技政策辦公室（OSTP）于2000 年制定了《關于科研不端行為的聯邦政策》，將科研不端行為定義為“在立項、實施、評審或報告研究結果等活動中偽造（Fabrication）、篡改（Falsification）或抄襲（Plagiarism）”，簡稱為FFP（Fabrication，Falsification，Plagiarism）[11-13]。這個政策制度是以“聯邦—州—學?！弊陨隙陆嬈饋淼囊?guī)章體系，是全美制定學術道德相關政策和制度的主要依據。美國高校在學術道德管理中貫徹實施“系統工程”模式，采取聯邦政府、學術協會、學術機構與大學協同共治[14]。在聯邦政府層面，美國學術誠信辦公室負責全美學術誠信和學術道德相關政策的制定、宣傳和培訓[15]。美國各個學術協會與學術機構在高校研究生學術道德管理中的作用顯著，如美國微生物學會制定的《道德規(guī)范》、美國化學學會制定的《化學家行為規(guī)范》等，均為美國大學學術道德教育的參考。美國大學對研究生學術道德教育的主要方式是通過專門的課程教育[16]。導師作為研究生的直接指導教師，是培養(yǎng)研究生科研誠信規(guī)范的首要責任人，科研誠信培養(yǎng)貫穿研究生學習全過程。具體為：一是示范。美國幾乎所有大學的教師行為手冊里都要求導師必須以身作則，秉持高度的學術誠信標準和對真理的尊重，嚴謹、負責任地開展研究。二是指導。美國大學教師行為準則明確規(guī)定，研究生導師要在使用、拓展、傳播知識的各個方面，為研究生做出明確、正確的指導和建議，履行指導義務。三是監(jiān)督。研究生任何學術不端行為都被視為嚴重違紀行為，導師對此負有直接的監(jiān)督、處理、報告和協助調查的義務。另外，導師在監(jiān)督研究生的同時，也要實行自我監(jiān)督，任何幫助和教唆研究生學術不端都被認為是嚴重的違紀行為[17-18]。

2.2 歐洲發(fā)達國家針對學術不端的措施

英國對科研誠信建設非常重視。為了加強科研誠信建設，英國研究理事會等8 個部門和單位簽署了《維護科研誠信協約》，成為英國在國家層面加強科研誠信建設的重要一步。英國于2019 年又發(fā)布了新版《維護科研誠信協約》，強調科研主體應發(fā)布科研誠信年度報告[19]。該規(guī)定切實提高了學術界科研誠信意識，加強了英國對科研誠信方面的監(jiān)督，已成為英國學術界公認的科研誠信準則[20]。法國防止學術不端行為的主要措施是建立科技計劃管理體系[21]。早期，法國政府成立科研道德委員會，以監(jiān)督和避免學術不端行為的發(fā)生[22]，之后又成立了科研廉政委員會，對學術不端行為展開調查及評估[23]。通過嚴查科研項目評審、嚴格執(zhí)行科研監(jiān)督與學術不端調查等政策，確?？蒲械墓?、透明度和高質量。

3 加強藥劑學研究生科研誠信建設的途徑

研究生是科研工作的第一生產力，求學階段在導師指導下從事科研一線工作，畢業(yè)后也將獨立從事科研工作，對其科研誠信教育關系到當前及未來科研工作的質量，因此必須引起足夠重視。與研究生密切相關的學術不端行為主要包括圖片重復使用，數據造假（具體包括主觀選取數據、編造數據等），一稿多投和重復發(fā)表等。具體到藥劑學專業(yè)研究生，在讀期間需開展處方工藝優(yōu)化、性質表征、質量標準建立、藥代動力學、藥效學、毒理學、安全性評價等工作，產生大量數據，并依靠對數據科學、可靠的分析得出相應的結論。真實可信的數據是保障藥品安全、有效使用的前提，因此培養(yǎng)藥劑學研究生的科研誠信觀念至關重要。

3.1 培養(yǎng)單位要加強對研究生科研誠信行為的監(jiān)督管理機制建設

培養(yǎng)單位研究生科研誠信行為監(jiān)督管理機制建設是培養(yǎng)研究生科研誠信觀的重要一環(huán)，培養(yǎng)單位研究生科研誠信行為監(jiān)督管理機制建設直接關系到導師與研究生對科研誠信行為的態(tài)度。當前在學術領域存在一定程度的學風不正、學術腐敗，許多培養(yǎng)單位已加強了研究生科研誠信行為監(jiān)督管理機制建設，但仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)[24]，如對學術不端行為認識不夠全面，僅對剽竊、抄襲等常見學術不端行為明令禁止，但對圖片重復使用等沒有明確的定義，對某些學術不端行為缺乏監(jiān)管。還有一些培養(yǎng)單位存在研究生科研誠信行為監(jiān)督管理工作流程不規(guī)范、監(jiān)督渠道單一等問題，使監(jiān)管流于形式。因此，培養(yǎng)單位要加深對科研誠信的認識，完善健全監(jiān)管制度，規(guī)范科研誠信監(jiān)管工作流程，明確科研誠信治理方向。要從科研誠信問題受理調查工作制度與舉報監(jiān)督制度兩方面著手，建立健全、細化規(guī)范調查機制，保護舉報人隱私；在加大對學術不端行為懲處力度的同時[25]，加大對惡意舉報行為的處罰力度，營造公正清明的學術氛圍。許多高校利用相關信息平臺進行科研誠信監(jiān)管，因此建議做好相關平臺舉報、查重、信息檢索等功能的運營與維護，并盡力實現資源信息共享，擴大、加大監(jiān)管范圍與力度[26]。學術不端行為之所以屢禁不止，一個重要原因是懲罰措施落實不到位，或懲罰措施過輕。很多高校在懲罰學術不端行為時多為口頭警告，沒有實質性懲罰，無法發(fā)揮以儆效尤的作用?！安徽\信后果不嚴重”的思想會助長學術不端的風氣。因此，在實施對學術不端行為的懲戒措施時，要加大對其的懲戒力度，將其與有學術不端行為研究生的直接相關利益聯系起來，如將科研誠信與學位證掛鉤，使其真正產生威懾力，從根本上消除研究生學術不端的念頭[25-27]。同時，科研機構監(jiān)管部門和學術界應建立健全科研誠信監(jiān)督和懲處機制，包括舉報渠道、調查程序、懲處措施等，對學術不端行為進行調查和處理。要暢通反映問題的渠道，優(yōu)化舉報流程，鼓勵以確鑿證據實名舉報學術不端行為，注重實事求是，避免出現惡意舉報現象。同時注意保護舉報人的合法權利，避免打擊報復[28]。此外，相關管理人員也應積極參與國際合作與交流，借鑒他國的科研誠信監(jiān)管經驗，與國際同行共同營造風清氣正的科研環(huán)境，有效提高科研人員的誠信水平。

3.2 導師要堅守科研誠信底線，對數據真實性、可溯源性負責

藥劑學研究內容龐雜，涉及專業(yè)繁多，對開展相關研究的研究生提出了高標準、高要求，如何保證研究過程中數據真實性、可重復性，杜絕數據造假，是擺在我們面前的重要問題。加大導師隊伍科研誠信的教育與培訓力度，營造健康向上的科研誠信氛圍至關重要。首先，加強科研誠信意識是開展研究生學術誠信教育的堅實基礎，而這與導師自身素質密切相關[25]。導師不僅要在學術領域給予研究生指導，在科研誠信方面也要以身作則，給予研究生正確的教導。在進行正面教育的同時，也要結合媒體上有關學術不端的負面報道，如小保方晴子、韓春雨事件，使研究生了解科研誠信的原則，學術不端行為的定義、具體表現及不良后果等[14]，從思想上明確學術不端的嚴重性，增強科研誠信意識，把科研誠信落到實處，從導師到研究生形成自上而下的科研誠信自覺意識。其次，藥劑學作為一門實驗性學科，真實的實驗數據是取得科研成果的基礎，數據的真實性不僅關系著實驗結果可靠與否，同時也關系著實驗人員的道德名譽。這就要求導師時刻關注課題進展，深入科研一線，把關數據結果是否真實可信[29-30]，從日?？蒲械狞c滴工作入手，如每日了解主要工作，每周匯報工作進展，每月定期檢查試驗記錄，強調隨時記錄，注重數據原始性，把對研究生的科研誠信培養(yǎng)落實到日常工作中[31]。

3.3 調動研究生參與科研誠信建設的主動性、積極性

如何使研究生建立正確的科研誠信觀念、營造健康向上的科研氛圍是導師需要關注的重要問題。研究生是學術誠信管理的主體，發(fā)揮好其主觀能動性，對營造良好的學術誠信氛圍至關重要。在美國高校學術誠信管理中，通過各種方式開展學術誠信管理，如成立學術誠信團體、開展宣教活動、組織學術誠信評估等。這不僅增強了學術誠信管理的效果，也增強了研究生的學術誠信意識和自我管理能力。但在我國的高校和科研院所中，研究生在學術誠信管理中通常處于被動地位，成為被管理的對象，難以充分參與科研誠信管理。另外，出于明哲保身等思想的影響，一些研究生對他人的學術不端行為存在無視現象，以消極、被動的態(tài)度面對科研工作中出現的誠信問題。因此，充分發(fā)揮研究生的主觀能動性，優(yōu)化現有科研誠信管理模式，是加強科研誠信建設的重要途徑[25]。研究生學術誠信教育的關鍵在于實現從他律到自覺，學術誠信貴在自律自覺。研究生作為未來的科研工作者，必須具備高度的誠信意識，在學術研究中保持誠實、公正和負責任的態(tài)度。研究生要認識到學術誠信的重要性，樹立學術聲譽意識、尊重他人知識產權、堅持科研倫理。這些原則不僅要從理論上熟悉，更要自覺去執(zhí)行。研究生應從入學之日起就加強學術自律，恪守學術道德，維護學術尊嚴，敬畏科學研究，抵制學術不端。這些行為準則不僅是嚴于律己的表現，更是對未來科研事業(yè)和社會發(fā)展的責任和擔當。

4 結語

誠信是科學研究的道德底線，也是科研工作者的基本素質和行為準則。只有具備誠信意識的研究生，才能在科學研究中保持客觀、公正、誠實和負責任的態(tài)度，從而保證科研成果的真實性和可靠性。不具備科研誠信的研究生無法取得日后的全面發(fā)展，因此導師與培養(yǎng)單位應加大研究生學術道德的教育力度，從科研誠信認知階段、管理階段和處理階段3 個維度一齊發(fā)力，為研究生創(chuàng)建健康向上、全面負責的科研環(huán)境。導師在以身作則、為人師表的基礎上，持續(xù)加強對研究生科研誠信的約束與管理。研究生培養(yǎng)單位需健全、完善、創(chuàng)新學術誠信建設與管理機制，為國家科技發(fā)展培養(yǎng)更多合格的高層次人才。