鄺玉萍 上海紡織建筑設(shè)計研究院有限公司

0 前言

當(dāng)前建筑行業(yè)大力推行EPC模式，對于方案明確且技術(shù)成熟的建設(shè)工程，一般都采用固定總價合同形式，但實際施工中必定會因為諸如建設(shè)規(guī)模變化、交付標(biāo)準(zhǔn)變化、要求縮短工期、提高建造標(biāo)準(zhǔn)（如由綠色二星提高為三星、由LEED 認(rèn)證級提高為LEED 銀級等）、市場價格漲跌幅度超常及政策法律、法規(guī)等各種原因產(chǎn)生一系列的工程變更。對此，發(fā)包方、承包方就工程變更產(chǎn)生的費用該由哪一方承擔(dān)，具體該承擔(dān)多少而展開了一場場博弈。

1 某工程變更實例

某國企旗下荒廢多年的原有老廠房，擬盤活資產(chǎn)，以拆除后新建的方式打造集辦公文化體育功能為一體的地標(biāo)性園區(qū)，建筑高60 m，地下2 層，地上14層，審批通過的規(guī)劃方案（拆除原有建筑）建筑面積為65 000 m2，該項目以包含方案深化與施工圖設(shè)計、材料的采購及施工的方式進(jìn)行發(fā)包，通過代理進(jìn)場招標(biāo)來確定總承包方，簽訂了固定總價合同（社會保險按實際結(jié)算），招標(biāo)文件與總承包合同明確了由承包方根據(jù)發(fā)包方確定的建筑面積與審批通過的規(guī)劃方案進(jìn)行施工圖設(shè)計及采購和施工。此工程產(chǎn)生了以下幾項主要變更。

1.1 建筑規(guī)模

最終審圖通過版的建筑面積為70 000 m2，增加了5 000 m2，且增加部分的面積是地下部分，因地下部分平米造價遠(yuǎn)高于地上部分的造價，由此，建設(shè)規(guī)模變化產(chǎn)生的變更經(jīng)測算增加造價約4 500萬元。

1.2 建造標(biāo)準(zhǔn)

招標(biāo)文件之發(fā)包人要求中明確要求本工程須確保獲得綠色二星及LEED 銀級的認(rèn)證。但發(fā)包方的運營方加入建設(shè)管理后，提出LEED 要保銀爭金，綠色達(dá)三星標(biāo)準(zhǔn)，此交付標(biāo)準(zhǔn)的變化，提高了建造標(biāo)準(zhǔn)，不僅使設(shè)計工作量成倍增長，更是直接造成施工成本大幅上漲，超出承包方的風(fēng)險范圍。

1.3 工期

發(fā)包方在招標(biāo)時計劃工期于2022年12月1日開工，2025 年8 月30 日竣工，預(yù)計服務(wù)期限1 004 天。投標(biāo)時工期無優(yōu)化，同招標(biāo)要求，簽訂合同時，發(fā)包方要求工程須確保在2025 年5 月31 日前竣工，但據(jù)中標(biāo)通知書的發(fā)放日期，開工日期已無提前空間，發(fā)包人要求造成工期提前91 天，縮短工期達(dá)3 個月的時間。

1.4 人工價格

2023 年4 月14 日，上海市住建委、市發(fā)改委、市財政局發(fā)布《關(guān)于調(diào)整本市建設(shè)工程規(guī)費項目設(shè)置等相關(guān)事項的通知》（滬建標(biāo)定聯(lián)[2023]120 號）文。通知規(guī)定，本市建設(shè)工程費用組成中取消規(guī)費項目的單列，將原歸入規(guī)費中的施工現(xiàn)場作業(yè)人員的保險和住房公積金列入人工單價，管理人員的保險和住房公積金列入企業(yè)管理費[1]，相應(yīng)的計價程序調(diào)整、造價管理部門每月的人工單價按含規(guī)費、不含規(guī)費進(jìn)行發(fā)布，供市場主體參考。據(jù)此文件，承包方向發(fā)包方提出按新規(guī)調(diào)整人工價格。

2 承發(fā)包雙方就上述4項工程變更進(jìn)行的博弈

2.1 針對建設(shè)規(guī)模擴大所致的變更

承包人要求按中標(biāo)施工部分的報價折算出的地下每平米造價乘以增加建筑面積來調(diào)增合同價，調(diào)增金額取整為4 500萬元。

發(fā)包人表示本工程為固定總價，協(xié)議書第2.1 條“合同當(dāng)事人對合同價格形式的其他約定”表示本工程按招標(biāo)文件規(guī)定采用除暫列金額、暫估價、社會保險費外固定總價合同形式。發(fā)包人根據(jù)該條款中“承包人以合同固定總額為限定造價，以發(fā)包人需求進(jìn)行方案的深化、施工圖的繪制、主要材料的選用、限定的工期完工，并確保質(zhì)量符合行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與驗收的規(guī)范”，駁回承包人提出的總建筑面積增加調(diào)整合同價格的請求。

鑒于此，承包人以合同協(xié)議書第2.2 條結(jié)算原則“結(jié)算時除發(fā)生下述情況時調(diào)整外，承包人不得因其他任何原因提出調(diào)整工程造價：在不改變建設(shè)規(guī)模情況下，由發(fā)包人原因提出的建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)改變造成的費用增減”認(rèn)為，發(fā)包人提出不改變建設(shè)規(guī)模情況下的建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)變化都要進(jìn)行費用增減，那么規(guī)模變化屬于更大幅度的變更，由規(guī)模變化產(chǎn)生的建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)增加了，理應(yīng)調(diào)整費用。另根據(jù)《上海市建設(shè)項目工程總承包管理辦法的通知》（滬住建規(guī)范[2021]3 號文，“建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險包括：建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計變更或者工程規(guī)模的調(diào)整”[2]，再次懇請發(fā)包人基于友好合作關(guān)系，予以合理的風(fēng)險分擔(dān)。

2.2 針對交付標(biāo)準(zhǔn)、建造標(biāo)準(zhǔn)的變更

針對發(fā)包人提出交付標(biāo)準(zhǔn)和建造標(biāo)準(zhǔn)的變化，承包人要求按實測算造價變動額來調(diào)增合同總價。

發(fā)包人以合同協(xié)議書第2.1 條約定的“限價并確保質(zhì)量達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)”為由駁回承包人請求。

承包人認(rèn)為此變化應(yīng)歸為發(fā)包人原因。發(fā)包人提出的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)改變，適用協(xié)議書第2.2條約定，增加造價符合合同約定。

2.3 因發(fā)包人要求縮短工期所致變更

發(fā)包人簽合同時要求縮短工期，由此產(chǎn)生的變更，當(dāng)承包人提出增加趕工費用、增加管理費的訴求時，發(fā)包人依然以協(xié)議書第2.1條“限定造價與限定的工期完工”為依據(jù)予以了駁回。

承包人提出：本工程采用示范文本，其對《發(fā)包人要求》之工期所做變更屬于在原合同約定基礎(chǔ)上所做的變更。且根據(jù)招標(biāo)文件發(fā)包要求的工期與應(yīng)標(biāo)文件承包人的承諾工期，相較簽合同時發(fā)生工期變更，已構(gòu)成實質(zhì)性的內(nèi)容變更[3]，應(yīng)調(diào)整合同價格。

2.4 政策規(guī)章變化所致計價變更

由于政策規(guī)章變化所致計價程序和人工價格變化，承包方提出調(diào)整人工價格的訴求，發(fā)包方以該通知第五款規(guī)定“本通知自2023 年10 月1 日起施行。2023年10月1日前已發(fā)布招標(biāo)公告或簽訂合同的項目仍按原招標(biāo)文件或合同條款執(zhí)行”為據(jù)駁回。

就以上工程內(nèi)容變更，雙方經(jīng)過多次溝通協(xié)商后，承包人清楚地認(rèn)識到發(fā)包人的原則與其利益訴求：在總概算額不突破的情況下，可承擔(dān)1至3項變更所致的合理費用，具體金額須經(jīng)投資監(jiān)理審核確認(rèn)。

基于此，承包人在合理合規(guī)的前提下，通過對原方案的深層次優(yōu)化，充分挖掘本單位的設(shè)計潛力與長期積累的優(yōu)質(zhì)施工經(jīng)驗，利用了地下原有的部分圍護(hù)和工程樁，并成功避開了原處于地鐵50 m 內(nèi)的監(jiān)測范圍，預(yù)制PC結(jié)構(gòu)改為鋼結(jié)構(gòu)，達(dá)到甚至超過原確定的裝配率。最終實現(xiàn)項目工期縮短，達(dá)到發(fā)包人的新要求。這不僅減少了地鐵監(jiān)護(hù)費用，也降低了地下樁基工程與圍護(hù)工程的施工費用，以削峰填谷的方式保證了雙方的利益訴求，實現(xiàn)了共贏。

3 發(fā)包方對工程變更的應(yīng)對策略

第一，充分利用好專業(yè)單位如代建方、招標(biāo)代理、投資監(jiān)理及施工監(jiān)理的專業(yè)化服務(wù)能力，準(zhǔn)確研判工程變更的責(zé)任承擔(dān)方、對實現(xiàn)建設(shè)工程預(yù)期目標(biāo)如質(zhì)量、成本進(jìn)度的影響；

第二，充分發(fā)揮發(fā)包方的買方優(yōu)勢，通過公開招標(biāo)，做好招標(biāo)與合約規(guī)劃，制定有利于已方的規(guī)則，采用固定總價合同方式，合理劃分風(fēng)險、減少承包方提出變更增加費用的空間；

第三，與運營團(tuán)隊充分溝通，明確詳細(xì)需求，完善細(xì)化發(fā)包人要求與設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容，盡量描述準(zhǔn)確，減少不必要的爭議；

最后，把握合同條款的準(zhǔn)確內(nèi)容、防范合同的漏洞、明晰不同合同條款、不同合同組成文件之間的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性，相互支持，加以綜合靈活應(yīng)用。

4 承包方對工程變更的應(yīng)對策略

（1）摸清發(fā)包方的利益訴求：在不超批復(fù)概算金額，滿足發(fā)包人對建設(shè)工程的基本需求與附加需求的前提下，嚴(yán)格控制變更，減少由已方提出變更，必須變更的，促使發(fā)包方提出，以提高變更費用申請成功的可實現(xiàn)性；

（2）組建專業(yè)團(tuán)隊，選擇適用的組織模式，如以項目經(jīng)理責(zé)任制為核心建立協(xié)同造價、施工及招采條線，以實現(xiàn)進(jìn)度及質(zhì)量成本的有效控制；

（3）強化工程變更費用索賠意識；

（4）研究招投標(biāo)文件，熟悉合同內(nèi)容，聚焦風(fēng)險分擔(dān)的劃分與雙方的承擔(dān)幅度，重視招投標(biāo)文件與合同的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性，并加以靈活應(yīng)用；

（5）在應(yīng)標(biāo)與簽約階段，加強對合同條款的理解，掌握不同合同條款的解釋與效力優(yōu)先順序，對不同合同組成文件之間的一致性，如不一致，判斷效力優(yōu)先的條款是否有利于已方利益，如不利，在應(yīng)標(biāo)階段就應(yīng)提出疑問，爭取讓發(fā)包人作出有利于已方的答疑；

（6）細(xì)化資料管理，對比變更前后變化，記錄變更前后實施情況，為費用的索賠做好證據(jù)支撐；

（7）密切關(guān)注項目屬地的法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)變化情況，關(guān)注市場價格，重點關(guān)注當(dāng)?shù)卦靸r管理部門發(fā)布的人材機的調(diào)價管理發(fā)文，以預(yù)判是否可向發(fā)包方索賠，使索賠有據(jù)可依；

（8）掌握索賠方法、遵守索賠程序[4]；

（9）協(xié)同專業(yè)設(shè)計團(tuán)隊與招采、合約和施工管理團(tuán)隊，從節(jié)約成本的源頭著手，優(yōu)化設(shè)計、改進(jìn)施工措施，通過編制目標(biāo)成本、更新動態(tài)成本，建立成本預(yù)警機制，如有大的成本增加，及時匯報項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理組織各專業(yè)條線共同研究降本措施；

（10）在不明顯增加造價的情況下，為發(fā)包人提供附加價值，如進(jìn)行相關(guān)的課題研究及申報相應(yīng)獎勵，贏得發(fā)包方的信任與青睞。

5 結(jié)束語

發(fā)承包雙方就工程變更的博弈，早已貫穿于招投標(biāo)、合同、設(shè)計、采購、實施及竣工結(jié)算的各過程中。發(fā)承包雙方通過不斷摸索、博弈，找出EPC 模式下的工程變更應(yīng)對策略，最大化地滿足了雙方的合理利益訴求，通過不斷提高與完善EPC 模式的落地應(yīng)用性，以期實現(xiàn)共贏之目標(biāo)，促進(jìn)建筑業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。