成崢 張生穎

[摘要]科學(xué)技術(shù)實(shí)現(xiàn)實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)為科技成果轉(zhuǎn)化，其可以促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。而科技成果權(quán)屬對科技成果轉(zhuǎn)化有直接影響，倘若沒有明確權(quán)屬問題將會(huì)增加科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，影響科技成果的實(shí)際價(jià)值體現(xiàn)。對科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)能為理清權(quán)屬問題提供依據(jù)，促進(jìn)科技成果權(quán)屬管理的有效性、合理性，這樣才能從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化不足的問題。因此，本文深入分析財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化評價(jià)，通過對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行綜合評價(jià)，并提出科技成果權(quán)屬改革的策略，為相關(guān)人士提供參考。

[關(guān)鍵詞]財(cái)政資助；科技成果；權(quán)屬；轉(zhuǎn)化評價(jià)

[中圖分類號]D922.17? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.05.041

財(cái)政資助項(xiàng)目所產(chǎn)出的科技成果的所有權(quán)歸屬問題，深刻反映了公權(quán)力對私權(quán)利的介入與影響。由于財(cái)政資助本質(zhì)上是公共財(cái)政資源的投入，所以科技成果帶有公共產(chǎn)品屬性，使這類科技成果權(quán)屬有特殊性。通過《科技進(jìn)步法》中第20條與第21條的內(nèi)容來看，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果權(quán)屬具有科技成果原始權(quán)利為國家、授予項(xiàng)目承擔(dān)者科技成果權(quán)屬、項(xiàng)目承擔(dān)者享有權(quán)利和相應(yīng)義務(wù)、項(xiàng)目承擔(dān)者實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)也受到一定的限制等特性。近年來，我國不斷增加財(cái)政在科技領(lǐng)域的投入，以此為科技創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的資金支持。然而由于財(cái)政科技投入的過程較長、涉及環(huán)節(jié)復(fù)雜、科技成果的所有權(quán)問題，使得科技成果難以更好地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，不僅造成國有資產(chǎn)的浪費(fèi)，而且對科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不利影響。

一、財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)

（一）財(cái)政資助科技成果

科技成果在市場應(yīng)用與推廣程度的重要指標(biāo)為科技成果轉(zhuǎn)化率，針對財(cái)政資助項(xiàng)目而言，轉(zhuǎn)化率能夠直觀地展現(xiàn)出財(cái)政資金使用的效率和產(chǎn)生的回報(bào)[1]。當(dāng)科技成果的轉(zhuǎn)化率較高時(shí)，表明該成果在市場上的應(yīng)用和推廣更為廣泛，從而能夠產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。通過對近幾年財(cái)政資助科技成果情況（見表1）分析，近年來，863計(jì)劃和科技攻關(guān)計(jì)劃的項(xiàng)目登記成果數(shù)量都有了顯著的增長；尤其是863計(jì)劃，其數(shù)量增幅特別大。這就表明，國家主體科技計(jì)劃的重大成果得到有效管理。然而科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題越發(fā)突顯，導(dǎo)致國家資助項(xiàng)目占比難以提高。

（二）財(cái)政資助科技成果轉(zhuǎn)化周期

科技成果轉(zhuǎn)化周期，即從科技成果的研發(fā)結(jié)束到其真正投入應(yīng)用并帶來實(shí)際效益所需的全部時(shí)間。在財(cái)政資助的項(xiàng)目中，這一周期的長短直接關(guān)系到財(cái)政資金運(yùn)用的有效性以及項(xiàng)目的總體收益：轉(zhuǎn)化周期如果較短，就意味著科技成果能更迅速地進(jìn)入市場并開始盈利；而周期過長，則可能導(dǎo)致資源的無效使用和收益延遲產(chǎn)生。2020年，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化周期為27個(gè)月；2021年，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化周期為25個(gè)月；2022年，財(cái)政資助項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化周期為20個(gè)月；這就表明，近年來隨著政府對科技創(chuàng)新支持力度的加大，以及科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間合作機(jī)制的完善，財(cái)政資助科技成果的轉(zhuǎn)化周期有所縮短。

（三）財(cái)政資助科技成果轉(zhuǎn)化效益

科技成果轉(zhuǎn)化效益是衡量財(cái)政資助項(xiàng)目成功與否的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兩個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)效益方面，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)能帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高產(chǎn)值和利潤；社會(huì)效益方面，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)能改善人民生活、促進(jìn)就業(yè)、提升國家整體科技水平等。通過對近年來財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化效益分配比例（見表2）分析，財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果收益不斷提升，但是在收益分配方面存在不合理問題，科技研究個(gè)人權(quán)益占比較少，單位或國家權(quán)益占據(jù)較大比例，這種情況導(dǎo)致科研人員獲得的回報(bào)與科研貢獻(xiàn)不成正比，打擊科研人員的參與積極性。

二、財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果權(quán)屬存在的問題

（一）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰

在財(cái)政支持的項(xiàng)目中，由于資金來源的多元化和相關(guān)法律的不健全，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)常常難以確定其歸屬。例如一些科技成果，如創(chuàng)新的專利技術(shù)或計(jì)算機(jī)軟件，原本可以通過法律手段規(guī)定項(xiàng)目執(zhí)行者有權(quán)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但在實(shí)際操作中，這些權(quán)益經(jīng)常歸項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位所有，而非直接參與科研的個(gè)體或團(tuán)隊(duì)。另外，關(guān)于職務(wù)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如職務(wù)發(fā)明和職務(wù)作品等的歸屬權(quán)問題，目前仍存在不少爭議，這種權(quán)屬不明確的現(xiàn)象，無疑會(huì)對科技成果的轉(zhuǎn)化與實(shí)際應(yīng)用產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而削弱這些科技成果在市場上的商業(yè)價(jià)值[2]。

（二）科技成果的權(quán)益分配不合理

財(cái)政資助項(xiàng)目中存在一個(gè)顯著問題，即科技成果的權(quán)益分配不盡如人意?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化牽涉到多個(gè)利益相關(guān)方，如項(xiàng)目執(zhí)行單位、科研人員以及投資者等，然而由于當(dāng)前的權(quán)益分配機(jī)制存在不足，各方利益常常難以得到充分保護(hù)。比如在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員的努力和貢獻(xiàn)經(jīng)常被輕視，他們很少能得到與其付出相稱的回報(bào)。此外，由于當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益分配機(jī)制尚不完善，投資者在對待科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)通常持保守立場，這種不合理的權(quán)益配置會(huì)削弱各方在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的熱情和參與度，從而對科技成果的廣泛傳播和實(shí)際使用構(gòu)成障礙。

（三）科技類國有無形資產(chǎn)管理不足

傳統(tǒng)的國有資產(chǎn)管理方式主要是防止資產(chǎn)流失并確保其保值增值，然而這種方式并不完全適用于科技成果這類無形資產(chǎn)?？萍汲晒膬r(jià)值主要體現(xiàn)在其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的效率和所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益上，但目前國有資產(chǎn)管理、專利管理以及公司法與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)之間存在不協(xié)調(diào)的問題，這使得科技成果的權(quán)屬管理顯得模糊且不一致。更為關(guān)鍵的是，目前還缺少專門的管理規(guī)范來指導(dǎo)財(cái)政資金項(xiàng)目形成的科技成果如何轉(zhuǎn)化為股權(quán)。此外，科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)流程管理機(jī)制也存在諸多不足，從科技成果的產(chǎn)生、評估到轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)都有待完善，這些問題都嚴(yán)重影響了科技成果的有效轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

三、財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果權(quán)屬改革策略

（一）完善科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

1.厘清職務(wù)成果與非職務(wù)成果的界限

盡管我國的《專利法》和《著作權(quán)法》都對知識(shí)產(chǎn)權(quán)有所規(guī)定，然而在實(shí)際操作中與此相關(guān)的爭議卻屢見不鮮。因此，首先在具體的實(shí)踐中應(yīng)改變以往將所有基于隸屬或雇傭關(guān)系而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)籠統(tǒng)地視為職務(wù)成果的錯(cuò)誤做法，而要規(guī)劃更加細(xì)致、精確的判斷方式，結(jié)合科技成果的資源使用情況、合同協(xié)議、工作內(nèi)容、公司支持等因素，再結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定來合理界定科技成果是否屬于職務(wù)成果，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和權(quán)益分配更加公正合理；其次，所有單位和個(gè)人，都應(yīng)當(dāng)致力于提高自身的職業(yè)道德修養(yǎng)、增強(qiáng)全局觀念，需有能力在國家和集體的長遠(yuǎn)利益之間做出權(quán)衡和深思熟慮；最后，為了更精確地規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配，需要對《合同法》中的有關(guān)條款進(jìn)行更深入的完善，還要明確國家在投資和監(jiān)管方面的具體權(quán)力和責(zé)任。通過以上這些措施，我們可以從制度層面預(yù)防糾紛，確保其從根本上得到避免[3]。

2.明確項(xiàng)目完成人和參加人的權(quán)利分配

雖然我國的《專利法》和《著作權(quán)法》為對項(xiàng)目作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人規(guī)定了署名權(quán)，但這些法規(guī)的相關(guān)條款相對籠統(tǒng)。在具體實(shí)踐中，由于各種利益因素的考量，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與一般參與者之間關(guān)于署名權(quán)的問題變得極為微妙和復(fù)雜，具體應(yīng)該由誰署名以及署名順序如何安排，往往成為爭議的核心。為了保障科研團(tuán)隊(duì)的高效協(xié)作，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的權(quán)利分配應(yīng)依據(jù)各成員在項(xiàng)目中的實(shí)際貢獻(xiàn)來公平合理地確定，在分配過程中應(yīng)遵循協(xié)商一致和誠實(shí)信用的原則，以確保每位成員得到應(yīng)有的權(quán)益；若團(tuán)隊(duì)內(nèi)部無法達(dá)成一致，雖然可以采取法律途徑來解決問題，但優(yōu)先建議通過調(diào)解的方式來化解分歧，以維護(hù)團(tuán)隊(duì)的和諧與穩(wěn)定。

（二）建立特定條件下科技成果權(quán)屬個(gè)人，利益反哺單位的制度

在平衡國家、單位和個(gè)人的利益關(guān)系時(shí)，應(yīng)考慮在科技成果權(quán)屬改革的立法上進(jìn)行精心設(shè)計(jì)。相關(guān)部門應(yīng)遵循“多方參與、均衡各方利益”的基礎(chǔ)原則，既要激勵(lì)那些積極行動(dòng)者獲得應(yīng)有的回報(bào)，即“誰積極投入，誰就獲得相應(yīng)的利益”；同時(shí)也要確保在科技成果的協(xié)同轉(zhuǎn)化過程中，各方能夠公平分享所帶來的好處，實(shí)現(xiàn)“共同轉(zhuǎn)化成果，共享由此產(chǎn)生的利益”。這就需要建立雙向激勵(lì)制度（見圖1），不僅對單位科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行有效督促，以此調(diào)動(dòng)單位積極推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的熱情；并對科研人員的科技成果權(quán)屬加以明確，可以極大地激發(fā)他們的成果轉(zhuǎn)化熱情，從而達(dá)成單位和個(gè)人權(quán)益的均衡與協(xié)調(diào)。在構(gòu)建具體制度時(shí)，應(yīng)明確規(guī)定單位對其科技成果的所有權(quán)，確保其有權(quán)優(yōu)先進(jìn)行成果的轉(zhuǎn)化工作；同時(shí)規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化后所獲收益的60%應(yīng)作為獎(jiǎng)勵(lì)，直接分配給科研團(tuán)隊(duì)或科研工作者個(gè)人，以資鼓勵(lì)他們在科技成果轉(zhuǎn)化方面的努力和貢獻(xiàn)。構(gòu)建一種對沖機(jī)制以保護(hù)國家和單位的集體利益，即當(dāng)科技成果成功轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益時(shí)，其中的30%必須上繳給國家或單位；若單位在既定期限內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，該任務(wù)將轉(zhuǎn)交由相應(yīng)的研究團(tuán)隊(duì)或個(gè)體來負(fù)責(zé)完成。通過這樣的制度可以創(chuàng)建一個(gè)公平、透明且激勵(lì)充分的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展[4]。

（三）優(yōu)化科技類國有無形資產(chǎn)管理體制

根據(jù)科技成果的固有屬性和其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的內(nèi)在規(guī)律，應(yīng)當(dāng)加速構(gòu)建和完善關(guān)于國有技術(shù)類無形資產(chǎn)的管理機(jī)制和制度體系。在價(jià)值取向上，需要打破傳統(tǒng)的以物質(zhì)資產(chǎn)為核心的國資監(jiān)管方式，不再僅僅局限于防止資產(chǎn)流失和保持資產(chǎn)價(jià)值，相反應(yīng)該以轉(zhuǎn)化效率和實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化為新的目標(biāo)。在評估科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化效果時(shí)，不應(yīng)僅僅看重單一成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的價(jià)格或收益等單一指標(biāo)，而應(yīng)更關(guān)注其所能帶來的整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；這樣的評估方式能更有效地發(fā)揮財(cái)政資金的外溢效應(yīng)，同時(shí)也能更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。在體系協(xié)同上，需要調(diào)和當(dāng)前國有資產(chǎn)監(jiān)管、專利權(quán)管理、公司法規(guī)與推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化之間的法律制度沖突；對于由公共財(cái)政資金支持的項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果若是以股權(quán)形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，應(yīng)專門制定符合技術(shù)類無形資產(chǎn)特點(diǎn)的管理標(biāo)準(zhǔn)。這些規(guī)范應(yīng)聚焦于科技成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程及其對企業(yè)成長的影響，同時(shí)與公司法等相關(guān)法規(guī)相結(jié)合，共同形成一個(gè)完善的資產(chǎn)管理循環(huán)體系[5]。

四、結(jié)語

綜上所述，財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化評價(jià)是科技創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了確?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化和應(yīng)用，需要明確科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、建立科技成果權(quán)益平衡制度、優(yōu)化科技類國有無形資產(chǎn)管理體制，通過這些措施可以推動(dòng)財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。

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基金項(xiàng)目：本文為甘肅省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱：地方財(cái)政資助科技成果就地轉(zhuǎn)化的法治促進(jìn)機(jī)制研究（項(xiàng)目編號：2021QN016）

作者簡介：成崢（1992.9-），女，漢族，河北正定人，博士，講師，研究方向：民法；

張生穎（1990.2-），女，漢族，甘肅蘭州人，博士，講師，研究方向：民商法學(xué)。