黑嘉鑫 劉鵬祥 李婷婷

遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定與遼寧省科技創(chuàng)新能力提升、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整密切相關(guān)。本文以33份2015年10月至今與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的遼寧省科技政策文本為研究對象，基于內(nèi)容分析法構(gòu)建“政策工具和政策作用對象”二維分析框架，借助NVivo12質(zhì)性分析軟件進(jìn)行編碼和頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，分析在政策工具視角下及政策作用對象視角下科技政策的使用情況，發(fā)現(xiàn)遼寧省科技政策在政策工具布局和對政策作用對象關(guān)注度方面有待進(jìn)一步完善，進(jìn)而從完善科技成果轉(zhuǎn)化政策工具使用布局和政策作用對象結(jié)構(gòu)布局兩方面提出了對策建議。

在建設(shè)數(shù)字遼寧、智造強(qiáng)省的關(guān)鍵時(shí)期，科技能力和創(chuàng)新能力協(xié)同發(fā)展對遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要作用。遼寧省高校院所研發(fā)實(shí)力雄厚，優(yōu)秀成果眾多，在人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用。國家和省市相繼出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件，對遼寧高校科技成果轉(zhuǎn)化工作發(fā)展起到了推動(dòng)作用。遼寧省及省內(nèi)各地市相關(guān)政府職能部門在引導(dǎo)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用深度合作方面做出了重要貢獻(xiàn)。但整體來看，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化工作與南方發(fā)達(dá)省份相比，仍存在一定的差距，主要表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技成果轉(zhuǎn)化能力不夠強(qiáng)。為此，有必要對遼寧省現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行梳理、分析，厘清科技成果轉(zhuǎn)化政策配置要素之間的關(guān)系，加速推進(jìn)遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化工作。

研究設(shè)計(jì)

●研究內(nèi)容

本研究以新修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的正式實(shí)行為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，選取的政策樣本為2015年10月1日之后遼寧省涉及科技成果轉(zhuǎn)化的政策，包括意見、通知、實(shí)施方案、辦法等，政策樣本為遼寧省人民政府官網(wǎng)及遼寧省科學(xué)技術(shù)廳等省政府組成部門的官網(wǎng)公開政策文本，并且只選取與科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及與成果轉(zhuǎn)化作用目標(biāo)等高度相關(guān)的政策文本，最后共選取包括《遼寧省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的意見》（遼政發(fā)〔2015〕55號(hào)）、《遼寧省人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的通知》（遼政發(fā)〔2016〕34號(hào)）、《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實(shí)施方案的通知》（遼政發(fā)〔2018〕3號(hào)）、《關(guān)于推廣科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)試點(diǎn)有關(guān)政策措施和沈陽市全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)科技創(chuàng)新典型經(jīng)驗(yàn)的通知》（遼科發(fā)〔2018〕23 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革開展科技成果轉(zhuǎn)化政策激勵(lì)試點(diǎn)的工作方案》（遼科創(chuàng)發(fā)〔2019〕4號(hào)）、《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設(shè)指引》（遼科發(fā)〔2021〕11號(hào)）在內(nèi)的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的33份政策文件作為研究對象。

●研究方法

本研究采取內(nèi)容分析法，通過將非定量的文獻(xiàn)材料轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)據(jù)資料，對資料內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)、客觀、定量描述，再根據(jù)數(shù)據(jù)資料對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致、程序化的定量分析，最終得出關(guān)于事實(shí)科學(xué)推論的研究方法。

本研究基于內(nèi)容分析法，擬構(gòu)建由政策工具和政策作用對象組成的二維分析框架。X維度的構(gòu)建主要借鑒Rothwell和Zegveld基于政策工具提出的經(jīng)典分析框架，即供給型、環(huán)境型和需求型三種政策工具；Y維度的構(gòu)建基于政策作用對象。本研究通過二維分析框架獲取政府在科技成果轉(zhuǎn)化中在政策工具選擇和政策對象上的關(guān)注點(diǎn)，借助NVivo 12軟件對選取的政策文本進(jìn)行質(zhì)性分析。

●二維分析框架的構(gòu)建

1.X 維度：政策工具。政策工具往往是政府進(jìn)行公共管理的必要措施，政策工具的設(shè)計(jì)、搭配可直接影響政策作用效果。結(jié)合政策工具來分析遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策，有利于發(fā)現(xiàn)遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的主要特征和省政府有關(guān)部門對政策工具使用的偏好。本研究主要參考Rothwell和Zegveld的政策工具經(jīng)典分析框架，將供給型、環(huán)境型和需求型三種政策工具作為X維度，同時(shí)結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化政策涉及的主要方面，將政策工具進(jìn)行細(xì)分，每一類政策工具里包含3種細(xì)分工具，具體政策工具分類情況詳見第113頁表1。

2.Y 維度：政策作用對象?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策發(fā)生作用的目標(biāo)團(tuán)體（即政策對象）主要有高等院校、職業(yè)技術(shù)學(xué)校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（有的簡稱研發(fā)機(jī)構(gòu)）、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國有企業(yè)、中小企業(yè)、技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。本研究根據(jù)這些政策對象在科技成果轉(zhuǎn)化過程中所扮演角色、功能的不同，將其劃分為三類：科技成果提供方、科技成果轉(zhuǎn)化中介方、科技成果需求方。

●樣本編碼

對于樣本的編碼，本研究按照“政策樣本序號(hào)—章節(jié)—條—款”的邏輯，通過質(zhì)性分析軟件NVivo 12對科技成果轉(zhuǎn)化條例進(jìn)行逐句編碼和頻次統(tǒng)計(jì)工作，如[1-1-1-1]代表選取遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策樣本1中第一章第一條第一款。

文本分析

本研究以NVivo12軟件提取的遼寧省成果轉(zhuǎn)化政策制定過程中政策工具和政策作用對象作為“參考點(diǎn)”，各相關(guān)文本中的政策條款將通過定性分析后進(jìn)行編碼，編碼次數(shù)等于參考點(diǎn)的次數(shù)，最終得到的參考點(diǎn)越多，說明遼寧省政府對這部分工作的推動(dòng)作用越強(qiáng)，反之則越弱。

按照以上原則，本研究結(jié)合X政策工具和Y政策作用對象，對選取的政策樣本中各類條款進(jìn)行二維編碼后，得出了2015年10月以后，遼寧省在政策工具使用和政策作用對象方面的參考點(diǎn)數(shù)及相應(yīng)的占比，詳見第114頁表2。

●基本政策工具維度分析

由表2可知，供給型政策、環(huán)境型政策和需求型政策工具使用頻數(shù)所占比例依次為22.88%、73.06%和4.06%。總體來看，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策對環(huán)境型政策配置最強(qiáng)，供給型政策居中，需求型政策偏弱。所有的政策工具中，環(huán)境型政策的“規(guī)劃與措施”（128次）頻數(shù)最高，接下來依次是“法規(guī)與管制”（59 次）以及供給型政策的“人才培養(yǎng)”（34 次）和“資金支持”（16次） 。

環(huán)境型政策工具中，“規(guī)劃與措施”的使用主要包括鼓勵(lì)、規(guī)劃、引導(dǎo)以及政府部門分工協(xié)作，等等，128次的高頻數(shù)說明，遼寧省通過積極的舉措鼓勵(lì)、引導(dǎo)各類主體開展成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)；“法規(guī)與管制”59次的次高頻數(shù)，體現(xiàn)了遼寧省政府部門通過行政手段對成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)參與方主體行為的規(guī)范，以及打造良好營商環(huán)境、維護(hù)成果轉(zhuǎn)化各參與方的利益等，依靠行政手段影響科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的目的較為明顯。供給型政策工具中，“人才培養(yǎng)”頻數(shù)為34，“資金支持”頻數(shù)為16，“公共服務(wù)”頻數(shù)為12，可見遼寧省科技政策在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、成果轉(zhuǎn)化中試基地、創(chuàng)業(yè)基地等可以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)方面有待加強(qiáng)。需求型政策工具的使用在所有政策工具維度中占比最低，合計(jì)頻數(shù)為11。另外，在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，政府政采、外包、區(qū)域合作和對技術(shù)需求方的價(jià)格補(bǔ)貼等方面的政策配置稍顯不足。

●政策對象維度分析

通過表2可知，政策作用對象維度的影響因素涉及成果提供方（49.82%）、成果需求方（40.59%）和成果中介方（9.59%）?？傮w而言，作用于以上三方的政策條款合理，覆蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的全流程，但更多的政策作用于科技成果轉(zhuǎn)化的成果提供方，作用于成果需求方的政策略少，作用于成果中介方的政策相對不足?？梢?，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的主要目的在于激勵(lì)高校、科研院所等成果提供方主動(dòng)開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，同時(shí)也將相當(dāng)部分政策作用于成果需求方，支持企業(yè)承接科技成果，開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。而應(yīng)用在成果中介方的政策條款稍顯不足，這可能是遼寧省成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)起步較晚，從業(yè)人員不多且普遍不具有技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技管理的相關(guān)專業(yè)背景，以及“供給方—中介方—需求方”三方協(xié)同發(fā)展的關(guān)聯(lián)度不高導(dǎo)致。為進(jìn)一步推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作，建議進(jìn)一步加強(qiáng)對科技中介方的政策服務(wù)支持，拉近成果轉(zhuǎn)化供需雙方的距離。

對策建議

●完善科技成果轉(zhuǎn)化政策工具使用布局

為深入推動(dòng)加快建設(shè)數(shù)字遼寧、智造強(qiáng)省背景下的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，搭建“供給方—中介方—需求方”更為合理的循環(huán)體系，實(shí)現(xiàn)供給型政策支持、環(huán)境型政策刺激、需求型政策引領(lǐng)的平衡局面，建議有關(guān)部門從以下三方面著手完善科技成果轉(zhuǎn)化政策工具使用布局。一是加強(qiáng)供給型政策的推動(dòng)作用，明確科技經(jīng)費(fèi)投入和平臺(tái)載體建設(shè)是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要助力，在新制定的科技政策中，適當(dāng)加強(qiáng)“資金支持”“公共服務(wù)”等政策工具的使用頻數(shù)。在資金支持方面，可加強(qiáng)服務(wù)地方和成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目的基金引導(dǎo)、鼓勵(lì)社會(huì)資本在成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的投入力度，積極促成成果需求方、成果使用方的科技合作；在數(shù)字化科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面，應(yīng)明確大數(shù)據(jù)是數(shù)字化時(shí)代的新型戰(zhàn)略資源，是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的重要因素，可以考慮加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)、專利數(shù)據(jù)庫、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和中試基地的建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供高度關(guān)聯(lián)的信息服務(wù)支持。二是酌情考慮降低環(huán)境型政策工具的使用頻數(shù)，提升環(huán)境型政策的可操作性，營造良好科技成果轉(zhuǎn)化氛圍。當(dāng)前，遼寧省在稅收減免、加計(jì)扣除等方面已經(jīng)為相關(guān)成果承接企業(yè)提供了一定優(yōu)惠，并取得了相應(yīng)成效，進(jìn)一步探索加大相關(guān)優(yōu)惠的實(shí)施力度，有助于刺激企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化的積極性。三是重視需求型政策工具對成果轉(zhuǎn)化的拉動(dòng)作用，滿足企業(yè)由傳統(tǒng)制造型工業(yè)企業(yè)向智能制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中對科技成果的強(qiáng)烈需求；同時(shí)，對于一些成果熟化度高，對民生、國家安全有積極作用的科技成果，可以通過政策采購、相關(guān)行業(yè)性國有企業(yè)采購等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，這樣一方面可以降低成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面可以提升科技成果轉(zhuǎn)化效率、加快科技成果推廣速度。

●優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化政策作用對象結(jié)構(gòu)布局

成果供給方、成果需求方和成果中介方三方面的緊密聯(lián)系與有效配合，可以促進(jìn)地方科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的順利開展。政策條款對作用對象的合理刺激有助于提升各方開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。建議適當(dāng)優(yōu)化作用于成果提供方和成果需求方的政策條款，增加作用于成果中介方的政策條款。在成果提供方方面，建議充分考慮科研人員的相應(yīng)訴求，提升科技成果轉(zhuǎn)化在職稱評(píng)定、科研績效考核中的影響力和科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的自主性，通過精神和經(jīng)濟(jì)兩方面獎(jiǎng)勵(lì)，探索科技成果賦權(quán)分割等形式，進(jìn)一步提升科研人員在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的積極性。建議有關(guān)部門立足于科研人員科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，整合信息資源，及時(shí)發(fā)布技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化信息，開展市場實(shí)時(shí)咨詢，拓寬資金投入渠道，強(qiáng)化人才培養(yǎng)與基礎(chǔ)設(shè)施政策工具的使用，為科研人員提供更充分的物質(zhì)保障。在成果需求方方面，建議充分重視企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的主體地位，鼓勵(lì)科研人員、科技服務(wù)人員走進(jìn)企業(yè)、園區(qū)發(fā)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中的真實(shí)問題，在成果轉(zhuǎn)化中讓企業(yè)得到真正的實(shí)惠。在成果中介方方面，建議從兩方面入手，一方面強(qiáng)化現(xiàn)有科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，推動(dòng)其成為自主運(yùn)營、人員結(jié)構(gòu)合理的專業(yè)化市場機(jī)構(gòu)；另一方面培養(yǎng)和共享高級(jí)科技服務(wù)人員，緩解高級(jí)技術(shù)經(jīng)理人不足的局面。

[本文系遼寧省軟科學(xué)研究計(jì)劃“加快建設(shè)數(shù)字遼寧、智造強(qiáng)省背景下，提升遼寧高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力策略研究”（2022JH4/10100034）]

作者1單位 遼寧大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院

作者2單位 遼寧大學(xué)災(zāi)害巖體力學(xué)研究所

作者3單位 遼寧大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院