周燕 杜鵬輝

收稿日期：2023-03-02? 修回日期：2023-05-05

基金項(xiàng)目：教育部高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（22JJD630024）;廣東省教育廳項(xiàng)目（99123-42900002）；中山大學(xué)中國(guó)公共管理研究中心“十四五”基地自設(shè)項(xiàng)目（20230313）

作者簡(jiǎn)介：周燕（1977—），女，山東平邑人，博士，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榻灰踪M(fèi)用理論、科技政策、經(jīng)濟(jì)體制；杜鵬輝（1992—），男，河南鄭州人，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榇罂茖W(xué)裝置、科技創(chuàng)新、發(fā)展規(guī)劃。

摘? 要：大科學(xué)裝置具備重大科學(xué)意義、國(guó)家意義和社會(huì)意義，學(xué)界對(duì)大科學(xué)裝置的關(guān)注與日俱增?；诳茖W(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（WOS）和中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI），對(duì)從社會(huì)科學(xué)角度研究重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、篩選和編碼，并展開系統(tǒng)分析和內(nèi)容分析，對(duì)國(guó)內(nèi)外重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究進(jìn)行系統(tǒng)全面梳理，把握整體研究脈絡(luò)的同時(shí)，挖掘其研究特點(diǎn)。已有研究達(dá)成若干共識(shí)：大科學(xué)裝置通過適應(yīng)環(huán)境變化實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期生存，對(duì)大科學(xué)裝置的評(píng)估需要采用多維度、多手段的框架體系，大科學(xué)裝置具有顯著的科學(xué)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，但資源開放共享仍有不足。進(jìn)一步對(duì)研究特征、演進(jìn)邏輯和理論聯(lián)系進(jìn)行探討發(fā)現(xiàn)，政府、高校與企業(yè)等主體間關(guān)系，對(duì)我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施效率水平評(píng)估以及如何選擇重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)模式與運(yùn)營(yíng)模式從而提升效率具有重要作用，是未來研究的重中之重。其中，政府角色及邊界是大科學(xué)裝置研究中最核心的問題，管理模式與治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出評(píng)價(jià)和資源共享乃至各種影響效應(yīng)在很大程度上均由其決定。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：大科學(xué)裝置；文獻(xiàn)綜述；裝置運(yùn)行管理；裝置科學(xué)效應(yīng)；裝置經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響

DOI：10.6049/kjjbydc.2023030081

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）????? 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)：G31

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）12-0151-10

0? 引言

大科學(xué)裝置，又稱國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施或大科學(xué)工程，是指通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)，建成后通過長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，為生物、醫(yī)學(xué)、物理等國(guó)家經(jīng)濟(jì)與國(guó)防建設(shè)核心領(lǐng)域提供高端研發(fā)服務(wù)的科技基礎(chǔ)設(shè)施［1］。自20世紀(jì)50年代以來，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家把大科學(xué)裝置建設(shè)作為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的一項(xiàng)重要科技發(fā)展戰(zhàn)略，積極規(guī)劃未來發(fā)展，重視前瞻技術(shù)研發(fā)和布局，推動(dòng)建設(shè)合作聯(lián)盟。近年來，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施布局更加集群化，學(xué)科交叉融合趨勢(shì)越來越突出。

除本身具有重大自然科學(xué)研究意義外，大科學(xué)裝置的社會(huì)科學(xué)屬性也越來越引起人們的重視。一方面，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)受到國(guó)家目標(biāo)影響，依賴政府規(guī)劃、財(cái)政撥款，還需要獲得社會(huì)民眾的理解與支持。另一方面，隨著歷史發(fā)展和國(guó)際形勢(shì)變化，大科學(xué)裝置的功能定位也在變遷分化，從單一科學(xué)目標(biāo)轉(zhuǎn)向服務(wù)于材料科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等多個(gè)方面［2］。政府如何提升投資效率？大科學(xué)裝置對(duì)產(chǎn)業(yè)有哪些影響？如何通過國(guó)家間、地區(qū)間跨學(xué)科合作研究，帶動(dòng)高校學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)，通過知識(shí)溢出提升企業(yè)創(chuàng)新能力，增加社會(huì)福利以及促進(jìn)科普文化傳播？這些問題均需要社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)行明確回答。我國(guó)“十四五”規(guī)劃提出的“適度超前布局國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，提高共享水平和使用效率”正是為了解決這些實(shí)際問題。

自1988年我國(guó)首個(gè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施——北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)建設(shè)以來，大科學(xué)裝置建設(shè)已經(jīng)走過30多個(gè)年頭。隨著實(shí)踐的不斷推進(jìn)，高資金投入、長(zhǎng)建設(shè)周期、具備顯著科學(xué)與社會(huì)意義的大科學(xué)裝置也成為學(xué)界日益關(guān)注的話題。為促進(jìn)設(shè)施實(shí)現(xiàn)科學(xué)目標(biāo)并發(fā)揮出最佳效率，學(xué)者們從完善成果共享機(jī)制、科學(xué)開展績(jī)效管理與項(xiàng)目評(píng)價(jià)、優(yōu)化管理模式與治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面做了大量研究工作，以求推動(dòng)我國(guó)大科學(xué)裝置的健康穩(wěn)健發(fā)展。但尚未有學(xué)者對(duì)這些研究成果進(jìn)行系統(tǒng)的綜述總結(jié)，尤其是綜合和對(duì)比國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究。當(dāng)前研究形成了哪些研究主題和觀點(diǎn)？具有何種特征和演進(jìn)邏輯？其本質(zhì)核心問題是什么？又存在哪些爭(zhēng)論和研究空白？對(duì)以上問題的梳理回答不僅有助于客觀審視當(dāng)前大科學(xué)裝置研究的成果和不足，對(duì)指導(dǎo)與部署未來大科學(xué)裝置建設(shè)也具有重要意義。因此，本文圍繞國(guó)內(nèi)外大科學(xué)裝置相關(guān)研究搜集文獻(xiàn)并進(jìn)行篩選和系統(tǒng)分析，對(duì)研究主題和觀點(diǎn)逐一進(jìn)行介紹，最后進(jìn)行總結(jié)和討論。

1? 研究方法

1.1? 概念厘清

對(duì)于大科學(xué)裝置的定義，主要有3個(gè)比較權(quán)威的來源：一是2003年6月中國(guó)科學(xué)院大科學(xué)裝置發(fā)展戰(zhàn)略研究組編制的《我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策建議》；二是2013年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃（2012—2030年）》；三是2014年國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家自然科學(xué)基金委印發(fā)的《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》。在大多數(shù)文獻(xiàn)引用和使用中，一般采用中國(guó)科學(xué)院的定義，將大科學(xué)裝置定義為通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)，建成后通過長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型設(shè)施。大科學(xué)裝置是科學(xué)研究的重要工具，其科學(xué)技術(shù)目標(biāo)面向國(guó)際前沿，可為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)防建設(shè)和社會(huì)發(fā)展作出戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)。按照不同科學(xué)用途，大科學(xué)裝置分為專用研究設(shè)施、公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、公益基礎(chǔ)設(shè)施。本研究以此定義為依據(jù)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。

1.2? 文獻(xiàn)來源與分析方法

基于數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)威性、影響力以及數(shù)據(jù)的完整性，本文選擇中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI）和科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（WOS）作為樣本來源，以保證樣本的可靠性，將Elsevier、EBSCO、Springer等權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)作為補(bǔ)充，并采用人工編碼錄入信息。以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、大科學(xué)裝置、大科學(xué)工程、正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)、核聚變實(shí)驗(yàn)裝置、宇宙線觀測(cè)站、天文望遠(yuǎn)鏡、中微子實(shí)驗(yàn)裝置、同步輻射光源、X射線自由電子激光裝置、散裂中子源、遙感衛(wèi)星地面站、長(zhǎng)短波授時(shí)中心、野生生物種質(zhì)資源庫(kù)等為主題詞，選擇中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI）中的中文核心期刊和CSSCI期刊進(jìn)行檢索，共檢索出1 467篇文獻(xiàn)；以Large Scale Research Infrastructures、Large-scale Facilities、Research Infrastructures、big science、National laboratories、Neutron Facility、Synchrotron Radiation Source、Electron-positron Collider、Fusion Experimental Facility、Astronomical Telescope、Neutrino Experimental Apparatus、Spallation Neutron Source等為主題詞，選擇科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（WOS）及其它數(shù)據(jù)庫(kù)中的SSCI期刊進(jìn)行檢索，文獻(xiàn)類型為“文章”，共檢索出1 509篇相關(guān)論文。然后，經(jīng)過兩輪人工篩選，剔除與大科學(xué)裝置無關(guān)的研究以及自然科學(xué)方面的應(yīng)用研究和技術(shù)討論，得到社科領(lǐng)域關(guān)于大科學(xué)裝置的研究論文211篇，包括英文文獻(xiàn)51篇，中文文獻(xiàn)160篇。

對(duì)文獻(xiàn)的期刊來源、發(fā)表年度、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、理論工具與方法、觀點(diǎn)及結(jié)論等逐篇進(jìn)行編碼記錄，形成文獻(xiàn)系統(tǒng)分析的數(shù)據(jù)庫(kù)。從整體趨勢(shì)看，20世紀(jì)90年代以來，大科學(xué)裝置相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但研究力量相對(duì)分散、方法多樣而標(biāo)準(zhǔn)不一、理論研究對(duì)話不足。限于篇幅，本文重點(diǎn)分析研究主題、觀點(diǎn)及結(jié)論部分，從大科學(xué)裝置建設(shè)與運(yùn)行現(xiàn)狀、大科學(xué)裝置產(chǎn)生的效應(yīng)與影響、大科學(xué)裝置的歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示3個(gè)方面進(jìn)行綜述，然后歸納當(dāng)前研究的主要結(jié)論和特征，進(jìn)一步討論研究演進(jìn)邏輯和主題間的理論聯(lián)系，提出大科學(xué)裝置研究的本質(zhì)問題和空白，最后展望未來研究方向。

2? 大科學(xué)裝置建設(shè)與運(yùn)行現(xiàn)狀

2.1? 大科學(xué)裝置建設(shè)運(yùn)行模式

在工程管理模式方面，我國(guó)大科學(xué)工程項(xiàng)目形成以“行政+技術(shù)”兩條線為主干，子系統(tǒng)通過柔性項(xiàng)目制參與的管理模式。以神光Ⅲ激光裝置建設(shè)項(xiàng)目為例，其在管理結(jié)構(gòu)中分為決策層、組織實(shí)施層、實(shí)施承擔(dān)層、監(jiān)督層4個(gè)層面，但存在層面內(nèi)部與層面之間缺乏統(tǒng)籌、專家組作用發(fā)揮不充分、效率低下、評(píng)估缺乏客觀性等問題［3］。我國(guó)大科學(xué)工程項(xiàng)目管理可以從以下方面進(jìn)行改進(jìn)：①以合同約束機(jī)制應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的不成熟；②在關(guān)鍵元件采購(gòu)上，積極引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；③在科研體制方面，需要構(gòu)建頂層領(lǐng)導(dǎo)體系；④學(xué)習(xí)“集散聯(lián)合”項(xiàng)目管理模式；⑤加強(qiáng)決策咨詢與評(píng)估工作。

在運(yùn)行治理結(jié)構(gòu)方面，我國(guó)借鑒美國(guó)的一體化模式，依托大學(xué)管理大科學(xué)實(shí)驗(yàn)室，但在現(xiàn)實(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)中出現(xiàn)了大學(xué)與實(shí)驗(yàn)室組織制度沖突和資源爭(zhēng)奪，而運(yùn)營(yíng)過程中的政府缺位與剩余控制權(quán)缺失、激勵(lì)制度缺乏變革動(dòng)力、考核失靈等導(dǎo)致高校大科學(xué)裝置難以走出治理困境。美國(guó)大學(xué)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系經(jīng)歷了從一體化到混合治理結(jié)構(gòu)的制度變遷，混合治理結(jié)構(gòu)能夠避免大學(xué)與實(shí)驗(yàn)室的制度和利益沖突，而這一制度變遷過程受到歷史特定性和“試驗(yàn)—學(xué)習(xí)”過程的影響。基于此，黃振羽和丁云龍（2015）不建議中國(guó)繼續(xù)學(xué)習(xí)傳統(tǒng)美國(guó)模式，而是應(yīng)當(dāng)賦予國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獨(dú)立法人地位，或者建立專屬管理公司，以保障大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室在治理邊界上互不干涉。

2.2? 大科學(xué)裝置產(chǎn)出評(píng)價(jià)

大科學(xué)裝置的科學(xué)產(chǎn)出和績(jī)效評(píng)價(jià)是政府、社會(huì)、學(xué)界以及設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)十分關(guān)注的問題?？杀Ｕ蠙C(jī)時(shí)、超額申請(qǐng)率和論文產(chǎn)出是衡量設(shè)施運(yùn)行管理效率最常用的指標(biāo)，而Hallonsten［4］認(rèn)為這些指標(biāo)并不完全可靠，以論文發(fā)表數(shù)量作為設(shè)施績(jī)效評(píng)估指標(biāo)甚至可能是荒唐的。由于情景變化以及裝置各自的特征功能，純粹的數(shù)字指標(biāo)很難完全反映真實(shí)信息。這些大科學(xué)裝置不是典型意義上的科學(xué)生產(chǎn)單位，而是服務(wù)設(shè)施，裝置提供具體的實(shí)驗(yàn)工作機(jī)會(huì)，而用戶通過使用裝置產(chǎn)出科學(xué)成果。這種裝置與用戶間的功能分化，使得大科學(xué)裝置的績(jī)效和產(chǎn)率評(píng)價(jià)無法像課題組、研究所或者大學(xué)一樣使用論文發(fā)表和引用情況進(jìn)行評(píng)估。因此，純粹的數(shù)字指標(biāo)需要綜合考慮測(cè)量單位、出版情況的單位變化、發(fā)表類型（不同期刊類型）、裝置規(guī)模等，結(jié)合定性研究方法才可能全面有效。王婷等［5］從科技效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和集群效益4個(gè)方面構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)“中國(guó)天眼”（FAST）開展實(shí)證評(píng)估；喬黎黎（2021）提出涵蓋設(shè)施立項(xiàng)、建設(shè)、運(yùn)行全周期的評(píng)價(jià)框架，包括立項(xiàng)功能與年度目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、人才隊(duì)伍規(guī)模、管理與運(yùn)行水平、對(duì)科技與區(qū)域社會(huì)支撐等方面指標(biāo)。

2.3? 大科學(xué)裝置資源共享

資源開放共享是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施充分發(fā)揮作用的必要條件，Langford［6］認(rèn)為裝置使用的準(zhǔn)入規(guī)則取決于學(xué)術(shù)界、政府和行業(yè)3個(gè)主要合作伙伴的角色，并提出衡量三重螺旋伙伴關(guān)系結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)。不同類型設(shè)施的數(shù)據(jù)特征、共享模式不同：專用研究設(shè)施的共享主要體現(xiàn)為通過建立（國(guó)際）合作進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)共享和協(xié)作研究；公共實(shí)驗(yàn)設(shè)施能為多學(xué)科研究提供強(qiáng)大的研究平臺(tái)，用戶產(chǎn)出成果的能力直接反映設(shè)施建設(shè)水平和開放共享成效；公益科技設(shè)施的特性決定設(shè)施本身即可獲得海量數(shù)據(jù)，其開放共享尤其需要建立數(shù)據(jù)資源平臺(tái)，設(shè)施本身的數(shù)據(jù)獲取能力和資源平臺(tái)建設(shè)情況是影響用戶研究成果的重要因素［7］。學(xué)者們從建立用戶委員會(huì)、成立專門機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)制度建設(shè)與考核評(píng)估、明確共享流程與內(nèi)容、利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)共享設(shè)施與數(shù)據(jù)、建立系統(tǒng)平臺(tái)推動(dòng)信息公開透明等方面［8］提出促進(jìn)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放共享的建議。

2.4? 大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)管理

大科學(xué)裝置建設(shè)運(yùn)行中存在多種風(fēng)險(xiǎn)，如新技術(shù)不確定性帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境變化對(duì)工程產(chǎn)生影響帶來的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，大量子系統(tǒng)相互影響帶來的集成風(fēng)險(xiǎn)，人力資源、經(jīng)費(fèi)和協(xié)調(diào)不足帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)，最終目標(biāo)偏離預(yù)期帶來的科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)［9］。無視這些風(fēng)險(xiǎn)，倉(cāng)促上馬重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，可能導(dǎo)致透支科技界信任資本、擠占其它學(xué)科發(fā)展資源以及由于資源過度集中而產(chǎn)生割據(jù)化現(xiàn)象［10］。隨著科學(xué)技術(shù)與社會(huì)之間聯(lián)系日益緊密，公眾參與科學(xué)的深度和廣度不斷拓展，科研立項(xiàng)利益之爭(zhēng)、大小科學(xué)之爭(zhēng)、認(rèn)知與應(yīng)用之爭(zhēng)對(duì)大科學(xué)裝置的進(jìn)一步發(fā)展提出挑戰(zhàn)。碎片化治理結(jié)構(gòu)下，缺乏溝通與共識(shí)、資金不足將直接導(dǎo)致大科學(xué)項(xiàng)目失敗，甚至影響整個(gè)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展。為此，Wittenburg等［11］提出分布式研究基礎(chǔ)設(shè)施可尋訪、可獲取、互操作、可重復(fù)使用的原則。

2.5? 大科學(xué)裝置社會(huì)參與

近年來，西方學(xué)者開始關(guān)注大科學(xué)裝置建設(shè)如何受到當(dāng)?shù)孛癖娨庠赣绊?。Agrell［12］基于對(duì)歐洲散裂中子源的研究，呈現(xiàn)如何通過進(jìn)攻型公共關(guān)系策略（如避開難以理解的科學(xué)問題介紹社會(huì)收益、獨(dú)特性、共贏等方面）和防守型策略（提前說明以打消可能的環(huán)境、輻射方面的反對(duì)）說服瑞典公眾在南部隆德建立歐洲散裂中子源。一項(xiàng)關(guān)于歐洲核子中心建設(shè)粒子加速器的民意調(diào)查結(jié)果顯示，多數(shù)民眾愿意繳納更多稅款進(jìn)行支持，而民眾支持意愿與教育、收入、年齡以及先前對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)、態(tài)度和興趣有關(guān)［13］。

在社會(huì)資本參與大科學(xué)裝置建設(shè)方面，有學(xué)者對(duì)英國(guó)鉆石同步輻射光源Diamond項(xiàng)目、美國(guó)尤馬沙漠汽車試驗(yàn)場(chǎng)項(xiàng)目、歐盟“伽利略”計(jì)劃、日本質(zhì)子加速器研究設(shè)施中心、英國(guó)哈威爾科技創(chuàng)新園等公私合營(yíng)做法進(jìn)行總結(jié)，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)包括成立專門運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、各主體分階段參與、爭(zhēng)取公益基金支持、軍民融合吸引多方資源共建、制定完善相關(guān)法律政策等［14-15］。我國(guó)大科學(xué)裝置建設(shè)主體也在逐漸多元化：“兩彈一星”工程時(shí)期專門委員小組領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)、改革開放初期依托中國(guó)科學(xué)院建設(shè)、 “十一五”規(guī)劃起開始依托大學(xué)建設(shè)、十八大以來央地共建以及當(dāng)前鼓勵(lì)社會(huì)資本參與建設(shè)（陳馨旖，黃振羽，2019）。與西方國(guó)家相比，我國(guó)不同類型的公私合作項(xiàng)目均存在戰(zhàn)略規(guī)劃不夠細(xì)化、利益分配不合理、權(quán)屬制度不清晰等問題，社會(huì)資本參與大科學(xué)裝置建設(shè)尚處于探索階段。

3? 大科學(xué)裝置產(chǎn)生的效應(yīng)與影響

王貽芳和白云翔［1］較為全面地介紹了重大科技設(shè)施發(fā)展歷程及其在重大基礎(chǔ)科學(xué)突破、支撐多學(xué)科發(fā)展、造就人才團(tuán)隊(duì)、提供產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力、帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和提升國(guó)家創(chuàng)新體系支撐能力等方面的作用，并從科學(xué)技術(shù)與社會(huì)角度將大科學(xué)裝置的效應(yīng)分為內(nèi)部科學(xué)效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響兩個(gè)方面。

3.1? 大科學(xué)裝置的科學(xué)效應(yīng)

Qiao等［16］從科技進(jìn)步效應(yīng)、能力培養(yǎng)效應(yīng)、集群效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)4個(gè)維度分析全超導(dǎo)托卡馬克核聚變實(shí)驗(yàn)裝置（EAST）、子午工程（Meridian Project）、上海光源（SSRF）等9個(gè)大科學(xué)裝置的科學(xué)效應(yīng)?？傮w上，學(xué)界相關(guān)研究集中在支撐科學(xué)研究和促進(jìn)科學(xué)合作兩個(gè)方面。

（1）支撐科學(xué)研究。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施最主要的功能就是支持科學(xué)研究。一方面，大科學(xué)裝置有助于實(shí)現(xiàn)重大科學(xué)突破，20世紀(jì)中葉以來物質(zhì)結(jié)構(gòu)方面的重大突破幾乎都與大科學(xué)裝置有關(guān)［1］。另一方面，大量與大科學(xué)裝置相關(guān)的論文發(fā)表推動(dòng)了知識(shí)傳播，如Carrazza等［17］以歐洲強(qiáng)子對(duì)撞機(jī)為例，通過聚合分析揭示論文發(fā)表、引用的常規(guī)模式，發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)的影響力平均保持在10年以上。

（2）促進(jìn)科學(xué)合作。大科學(xué)裝置使用中存在廣泛的科學(xué)合作，學(xué)者們主要對(duì)科學(xué)合作的類型特征及影響因素進(jìn)行探討。González-Albo等［18］利用文獻(xiàn)計(jì)量方法梳理1970—2006年西班牙中子散射相關(guān)研究情況，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)科技設(shè)施在相關(guān)研究中扮演主要角色，由于本國(guó)缺少設(shè)施，相關(guān)研究依賴國(guó)際合作，圍繞中子散射裝置特別是Laue-Langevin研究所（ILL）形成研究網(wǎng)絡(luò)；Lozano等［19］、Silva等［20］進(jìn)一步研究證實(shí)，圍繞重大科技基礎(chǔ)設(shè)施形成了核心—外圍的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，其中核心由對(duì)設(shè)施有長(zhǎng)期實(shí)地經(jīng)驗(yàn)的研究人員組成，內(nèi)部團(tuán)隊(duì)間合作緊密，而樹狀外圍主要由沒有實(shí)地工作經(jīng)驗(yàn)的研究人員組成，內(nèi)外之間缺少聯(lián)系；除用戶間合作外，D' Ippolito&Ruling［21］基于對(duì)ILL科學(xué)合作的定量研究，歸納出負(fù)責(zé)儀器維護(hù)的科學(xué)家與用戶間的合作模式，并根據(jù)雙方知識(shí)經(jīng)驗(yàn)差距和未來合作興趣兩個(gè)維度將其劃分為完全服務(wù)、儀器服務(wù)、互補(bǔ)合作和平等合作4種模式，這4種模式共存對(duì)于大科學(xué)裝置的長(zhǎng)期成功運(yùn)轉(zhuǎn)十分重要。

那么，圍繞大科學(xué)裝置的科學(xué)合作受到哪些因素影響？在個(gè)體層面，Lauto&Valentin［22］基于2006—2009年美國(guó)橡樹嶺實(shí)驗(yàn)室中子研究會(huì)的出版物信息數(shù)據(jù)，從認(rèn)知、社會(huì)和制度條件3個(gè)方面證實(shí)，科學(xué)家的研究?jī)?nèi)容越基礎(chǔ)、國(guó)際合作次數(shù)越多、所屬機(jī)構(gòu)的性質(zhì)越類似、隸屬機(jī)構(gòu)越多，則越傾向于建立國(guó)際合作。在國(guó)家層面，目前國(guó)際大科學(xué)研究計(jì)劃主要由發(fā)達(dá)國(guó)家牽頭實(shí)施，集中在氣候變化、生命科學(xué)、空間天文等領(lǐng)域，在參與路徑上，主要基于個(gè)人合作、機(jī)構(gòu)合作和政府合作等途徑并呈多樣化發(fā)展趨勢(shì)，如個(gè)人研究帶動(dòng)政府參與、國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)與國(guó)外定向企業(yè)合作研究等（李強(qiáng)等，2016）。國(guó)際合作包括大量談判、妥協(xié)、政治以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一等問題，機(jī)構(gòu)數(shù)量、文化差異、空間和基礎(chǔ)設(shè)施多樣性以及研究問題的概念化等都會(huì)對(duì)國(guó)際合作產(chǎn)生影響［23］。此外，張玲玲等［24］研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)跨學(xué)科和團(tuán)隊(duì)合作對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)效益具有正向影響。

3.2? 大科學(xué)裝置的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響

陳光［25］從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)福利4個(gè)方面總結(jié)歸納重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的積極影響；Florio & Sirtori［26］提出重大科技基礎(chǔ)設(shè)施具有技術(shù)溢出、人力資本形成、知識(shí)輸出、文化效應(yīng)等六大經(jīng)濟(jì)效益。在大科學(xué)裝置產(chǎn)業(yè)化方面，有學(xué)者根據(jù)大學(xué)、企業(yè)與裝置之間的關(guān)系，基于英國(guó)散裂中子源ISIS、日本J-PARC、中國(guó)上海光源的經(jīng)驗(yàn)提出4種成果轉(zhuǎn)化模式和產(chǎn)業(yè)化路徑［27-28］。在具體機(jī)制方面，Castelnovo等［29］通過面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，成為歐洲核子研究組織（CERN）的供應(yīng)商后，企業(yè)將在研發(fā)和知識(shí)創(chuàng)造方面投入更多精力，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)力和盈利能力提高；Autio等［30］認(rèn)為大科學(xué)中心能在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生工業(yè)知識(shí)溢出，這一過程主要依靠社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)資本和組織間學(xué)習(xí)機(jī)制。

在更為宏觀的國(guó)家層面，Papon［31］對(duì)20世紀(jì)60年代以來歐洲大型科技設(shè)施發(fā)展及科學(xué)合作進(jìn)行梳理總結(jié)，指出重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)運(yùn)用能夠擴(kuò)大國(guó)家間合作，幫助歐洲獲得科研能力。大型科研裝置能夠吸引大量國(guó)外研究者，為本國(guó)創(chuàng)造聲望和財(cái)富，東道國(guó)需要采取包容性、適應(yīng)性、可持續(xù)性策略和本土化政策獲取長(zhǎng)期的科學(xué)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益［32］。

4? 大科學(xué)裝置的歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示

4.1? 西方大科學(xué)裝置發(fā)展歷史

大科學(xué)裝置在西方有較長(zhǎng)的發(fā)展歷史，最早的大科學(xué)工程和“大科學(xué)”這一概念，起源于1942—1945年美國(guó)曼哈頓工程。在曼哈頓計(jì)劃之前，所有科學(xué)工程試驗(yàn)都是“小科學(xué)”模式，而曼哈頓工程在頂峰時(shí)期曾經(jīng)起用53.9萬(wàn)人，總耗資高達(dá)25億美元，這是此前任何一次武器實(shí)驗(yàn)均無法比擬的。1962年6月，美國(guó)科學(xué)學(xué)家普賴斯發(fā)表了以《小科學(xué)、大科學(xué)》為題的演講，認(rèn)為二戰(zhàn)前的科學(xué)都屬于小科學(xué)，從二戰(zhàn)時(shí)期起進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，其研究特點(diǎn)主要表現(xiàn)為投資強(qiáng)度大、多學(xué)科交叉、需要昂貴且復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、研究目標(biāo)宏大等。這一階段大科學(xué)裝置的建設(shè)發(fā)展受到國(guó)際環(huán)境影響，功能目的比較單一、明確，主要服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，核物理和粒子物理發(fā)展相對(duì)衰落，以軍備競(jìng)賽和核威脅為代表的科學(xué)體制也發(fā)生變化。以1993年美國(guó)超導(dǎo)超級(jí)對(duì)撞機(jī)項(xiàng)目（SSC）取消為標(biāo)志，美國(guó)大科學(xué)項(xiàng)目投資方向開始由高能物理急劇轉(zhuǎn)向材料科學(xué)，以粒子物理研究為代表的“舊大科學(xué)”消失。Westfall［33］以美國(guó)阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室先進(jìn)光子源（APS）為例，指出為維持生存，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室必須適應(yīng)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和科學(xué)環(huán)境變化；Hallonsten & Heinze［34］通過比較美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與德國(guó)亥姆霍茲研究中心，認(rèn)為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過漸進(jìn)、內(nèi)生的重新組織適應(yīng)外界社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)狀況變化。原本具有時(shí)間限制、任務(wù)導(dǎo)向的大科學(xué)研究在新公共管理運(yùn)動(dòng)塑造下，開始服務(wù)于材料科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等多個(gè)方面［2］。這將改變大科學(xué)的特征，形成包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)和整體研究環(huán)境在內(nèi)的復(fù)雜互動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)，被稱為生態(tài)大科學(xué)［35］。

大科學(xué)裝置如何應(yīng)對(duì)環(huán)境變化并持續(xù)發(fā)展？部分學(xué)者通過微觀個(gè)案觀察，指出變革的真正力量來自底層，來自探索科學(xué)機(jī)會(huì)的小規(guī)模野心以及對(duì)科學(xué)用戶要求作出謹(jǐn)慎和明智的反應(yīng)。個(gè)別重要科學(xué)家、政治領(lǐng)袖、實(shí)驗(yàn)室人員和機(jī)構(gòu)管理者在事件進(jìn)程中的作用被學(xué)者們反復(fù)提及強(qiáng)調(diào)，這些利益相關(guān)者的互動(dòng)和政治聲望會(huì)在很大程度上影響科學(xué)進(jìn)程。當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)，大型研究機(jī)構(gòu)的管理者必須在微觀層面采取微妙的平衡行動(dòng)，真正起作用的是個(gè)人作出的決定和采取的行動(dòng)［36］。因此，大科學(xué)裝置表面上的發(fā)展變化，實(shí)質(zhì)上卻具有個(gè)人行為的微觀基礎(chǔ)。

4.2? 我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

研究我國(guó)大科學(xué)裝置的發(fā)展歷史需要重點(diǎn)討論科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與重大工程建設(shè)中的政府集權(quán)優(yōu)勢(shì)、舉國(guó)體制特征、工程實(shí)現(xiàn)路徑以及國(guó)家的角色作用等。學(xué)者們對(duì)原子彈工程、載人航天工程等典型案例進(jìn)行分析并總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)。如盛昭瀚等（2020）通過回顧新中國(guó)成立70年來的重大工程建設(shè)歷程，認(rèn)為政府集權(quán)是我國(guó)大國(guó)治理的基本方略，中國(guó)重大工程建設(shè)快速發(fā)展的原因就在于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制具有極強(qiáng)的社會(huì)動(dòng)員能力、政府集中配置資源以及高積累機(jī)制；路風(fēng)和何鵬宇［37］指出，設(shè)立由國(guó)家最高決策層直接領(lǐng)導(dǎo)并對(duì)任務(wù)結(jié)果直接負(fù)責(zé)的特殊機(jī)構(gòu)，通過特殊機(jī)構(gòu)完成重大任務(wù)的舉國(guó)體制是項(xiàng)目順利完成的關(guān)鍵保障。

大科學(xué)裝置的出現(xiàn)始于響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略需求，國(guó)家目標(biāo)對(duì)于大科學(xué)裝置建設(shè)、運(yùn)行、改造等各個(gè)階段都具有深刻影響［38］。無論是政治領(lǐng)袖倡導(dǎo)或科學(xué)家提議發(fā)起，大科學(xué)工程都是由中央決策，通過政府議程等政治過程實(shí)現(xiàn)。聶繼凱和危懷安［39］提出政府要通過外部環(huán)境選擇、制定路線圖的方法實(shí)施大科學(xué)工程，并發(fā)揮政府在大科學(xué)中的決策者、啟動(dòng)者、協(xié)調(diào)者和評(píng)估者角色，激發(fā)大科學(xué)工程實(shí)現(xiàn)路徑中的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)能。學(xué)者們?cè)谶@一方面貢獻(xiàn)了許多對(duì)策性研究成果，包括重視戰(zhàn)略規(guī)劃與路線圖、從國(guó)家層面制定規(guī)劃與部署建設(shè)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)成立科技聯(lián)盟、參與國(guó)際合作、加強(qiáng)評(píng)估等方面。

5? 評(píng)估與展望

5.1? 主要研究結(jié)論

在大科學(xué)裝置相關(guān)研究中，以下若干結(jié)論得到較多驗(yàn)證并達(dá)成共識(shí)：

第一，大科學(xué)裝置具有從孕育、形成、發(fā)展、成熟到維持或衰退的生命周期，各階段特征差別迥異。為維持生存，大科學(xué)裝置必須適應(yīng)環(huán)境變化，如轉(zhuǎn)換體制結(jié)構(gòu)與目標(biāo)、生成新的組織與治理形式等，這一漸進(jìn)過程在相關(guān)利益者的互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)。

第二，由于大科學(xué)裝置間用途差異大、生命周期長(zhǎng)、涉及利益主體廣泛、資料數(shù)據(jù)難以獲取等原因，使得對(duì)大科學(xué)裝置的評(píng)價(jià)成為政策研究和管理的難點(diǎn)。對(duì)大科學(xué)裝置的評(píng)價(jià)存在多元維度，必須采用綜合評(píng)估體系，結(jié)合多種手段進(jìn)行評(píng)估。

第三，大科學(xué)裝置的根本目的是支持和滿足高水平研究，因而具有顯著的科學(xué)效應(yīng)，能夠有效促進(jìn)科技突破、知識(shí)傳播、科學(xué)合作。圍繞大科學(xué)裝置形成的合作網(wǎng)絡(luò)具有中心—外圍結(jié)構(gòu)，促進(jìn)大科學(xué)裝置的開放共享、建立公開透明的使用規(guī)則，有助于加強(qiáng)內(nèi)外溝通，提升裝置使用效率。

第四，前沿基礎(chǔ)研究重大突破對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局的影響日益加深，大科學(xué)裝置與國(guó)家利益、國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。一方面，國(guó)際形勢(shì)變化會(huì)影響國(guó)家戰(zhàn)略，形塑大科學(xué)裝置的功能用途與定位；另一方面，各國(guó)對(duì)科學(xué)的觀念認(rèn)識(shí)和體制制度具有獨(dú)特性，進(jìn)而造成各國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展的路徑差異。

5.2? 研究特征

通過對(duì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中社科領(lǐng)域重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究文獻(xiàn)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究正受到來自經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等越來越多社科領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注，目前學(xué)界在大科學(xué)裝置建設(shè)與運(yùn)行現(xiàn)狀、產(chǎn)生的效應(yīng)與影響、經(jīng)驗(yàn)與啟示3個(gè)方面積累了豐碩的成果。

從研究對(duì)象與內(nèi)容看，在宏觀、中觀、微觀各個(gè)層次上，主要以國(guó)家、政府、科研組織和裝置機(jī)構(gòu)作為研究對(duì)象。國(guó)內(nèi)研究以現(xiàn)狀、問題、對(duì)策建議式的報(bào)告為主，一般由比較了解裝置、有理工學(xué)科背景的專家介紹國(guó)內(nèi)外發(fā)展情況，缺乏明確的研究問題和理論對(duì)話，雖然在研究主題類型和經(jīng)驗(yàn)上不斷擴(kuò)張，但分散的經(jīng)驗(yàn)描述難以促進(jìn)知識(shí)的積累和研究深度的提高。

從研究方法與視角看，現(xiàn)有文獻(xiàn)以案例研究和比較研究為主。相對(duì)而言，國(guó)外的研究方法更加明確且豐富，研究視角更加多樣化，也更早關(guān)注重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的功能變遷、基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)團(tuán)隊(duì)合作等。國(guó)內(nèi)研究大多缺乏明確的研究方法和資料來源，社會(huì)科學(xué)研究中常用的問卷、訪談、案例、參與式觀察、統(tǒng)計(jì)回歸等方法比較少見。

從發(fā)文數(shù)量與機(jī)構(gòu)看，近年來大科學(xué)裝置相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量日趨增多，尤其是2017年后增長(zhǎng)較快，來自經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等社科領(lǐng)域的研究不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，研究機(jī)構(gòu)之間仍處于相對(duì)封閉的狀態(tài)，學(xué)術(shù)交流與合作不多，學(xué)術(shù)資源整合能力不強(qiáng)。

5.3? 研究演進(jìn)邏輯

為何大科學(xué)裝置研究呈現(xiàn)出時(shí)期、國(guó)別差異和經(jīng)驗(yàn)分散特征？主要可以歸為以下原因：

（1）現(xiàn)實(shí)邏輯。研究對(duì)象所處發(fā)展階段決定了研究者的注意力焦點(diǎn)和可用作分析的材料數(shù)量，國(guó)外大科學(xué)裝置發(fā)展時(shí)期長(zhǎng)，歷經(jīng)了不同歷史階段和任務(wù)轉(zhuǎn)變，相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)大科學(xué)裝置運(yùn)行數(shù)量較少。因此，國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于建設(shè)階段，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的研究多，結(jié)合中國(guó)特色國(guó)情制度開展分析討論的研究少。我國(guó)大科學(xué)裝置經(jīng)過多年的大規(guī)模工程建設(shè)，逐步進(jìn)入大規(guī)模投入的試運(yùn)行階段，一些研究問題隨之浮現(xiàn)，如對(duì)大科學(xué)裝置進(jìn)行效益評(píng)估的迫切性日益凸顯，近年來關(guān)于大科學(xué)裝置評(píng)價(jià)體系的研究不斷涌現(xiàn)。此外，參與大科學(xué)裝置建設(shè)的主體正在發(fā)生變化，越來越多的高校、地方政府參與到大科學(xué)裝置建設(shè)中，如有研究討論大科學(xué)裝置對(duì)高校能力發(fā)展、實(shí)現(xiàn)雙一流發(fā)展目標(biāo)的作用以及地方政府的行為動(dòng)機(jī)與后果等。

（2）學(xué)科邏輯。大科學(xué)裝置集科學(xué)、技術(shù)、工程等特質(zhì)于一體，其建設(shè)運(yùn)行各個(gè)階段都涉及大量自然科學(xué)原理與工程技術(shù)知識(shí)。同時(shí)，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行效率與系統(tǒng)管理、財(cái)務(wù)檔案、政策法規(guī)、科學(xué)評(píng)價(jià)等息息相關(guān)，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行是一個(gè)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨組織甚至跨區(qū)域的復(fù)雜巨系統(tǒng)，認(rèn)識(shí)和解釋這一系統(tǒng)需要利用多個(gè)學(xué)科的知識(shí)和分析方法。一方面，現(xiàn)實(shí)中最接近和熟悉大科學(xué)裝置的是其建設(shè)者、管理者和使用者，這一群體主要由有理工科背景的學(xué)者組成；另一方面，隨著科技創(chuàng)新尤其是前沿基礎(chǔ)研究在國(guó)內(nèi)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要性凸顯，越來越多來自社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者關(guān)注到大科學(xué)裝置的作用，嘗試對(duì)其展開分析并提出對(duì)策建議。然而，由于不同學(xué)科的研究基礎(chǔ)和范式差異較大，加之缺少相互審視和交流對(duì)話，導(dǎo)致不同學(xué)科的研究結(jié)論無法融合互動(dòng)，雖然圍繞大科學(xué)裝置各個(gè)主題產(chǎn)生了大量觀察經(jīng)驗(yàn)和研究共識(shí)，但是統(tǒng)一的理論分析框架尚未形成。

（3）歷史邏輯。長(zhǎng)期以來，我國(guó)科技發(fā)展落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，主要表現(xiàn)在關(guān)鍵技術(shù)自給率低、頂尖科學(xué)人才匱乏、科技投入不足、體制機(jī)制不夠完善等方面，學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)做法很有必要。同時(shí)，舉國(guó)體制下，我國(guó)取得“兩彈一星”、載人航天、雜交水稻、陸相成油理論與應(yīng)用、高性能計(jì)算機(jī)等一大批重大科技成就，形成了具有中國(guó)特色的科技發(fā)展路徑與體制探索經(jīng)驗(yàn)。大科學(xué)裝置相關(guān)研究同時(shí)受到上述兩方面歷史因素影響，相當(dāng)多的研究重點(diǎn)介紹國(guó)外典型做法、追蹤國(guó)外最新進(jìn)展，也有不少研究總結(jié)我國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)、分析本土做法與創(chuàng)新，但是很少有研究能夠?qū)烧呓y(tǒng)一起來，同時(shí)討論國(guó)外大科學(xué)裝置建設(shè)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制與原理以及在國(guó)內(nèi)的適用情況。

5.4? 研究主題間理論關(guān)聯(lián)

本文從建設(shè)與運(yùn)行、效應(yīng)與影響、經(jīng)驗(yàn)與啟示3個(gè)方面對(duì)大科學(xué)裝置相關(guān)研究進(jìn)行回顧梳理，羅列了大科學(xué)裝置建設(shè)運(yùn)行模式、大科學(xué)裝置產(chǎn)出評(píng)價(jià)、大科學(xué)裝置資源共享等若干研究主題。這些主題之間存在密切的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，如大科學(xué)裝置評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是從其內(nèi)外部效應(yīng)中基于價(jià)值進(jìn)行選擇，大科學(xué)裝置的科學(xué)效應(yīng)與其資源共享程度緊密相關(guān)，總結(jié)我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展經(jīng)驗(yàn)是考察其管理運(yùn)行模式、社會(huì)參與現(xiàn)狀的重要背景條件等。為進(jìn)一步深化大科學(xué)裝置的研究?jī)r(jià)值與意義，需要轉(zhuǎn)換層面，思考研究主題間的理論關(guān)聯(lián)，根據(jù)各個(gè)主題引入若干社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)理論，進(jìn)而探討大科學(xué)裝置研究的本質(zhì)問題。

第一，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行模式、風(fēng)險(xiǎn)管理、西方發(fā)展歷史等主題與組織生態(tài)學(xué)討論的內(nèi)容相關(guān)。組織生態(tài)學(xué)觀察組織種群和群落變化，通過構(gòu)建生態(tài)學(xué)和演化模型揭示影響組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)因素，討論組織設(shè)立、成長(zhǎng)、死亡、種群演化等現(xiàn)象，提出組織種群密度、生態(tài)位、關(guān)系密度、組織規(guī)模等概念及作用機(jī)制，其核心是組織資源獲取［40］。組織生態(tài)學(xué)視角下，生態(tài)位、關(guān)系密度等能夠影響大科學(xué)裝置的生命發(fā)展歷程和組織結(jié)構(gòu)變化。

第二，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行模式、風(fēng)險(xiǎn)管理、社會(huì)參與、經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響以及我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等主題與交易費(fèi)用理論相關(guān)。交易費(fèi)用是指在多人世界中建立競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則所需的代價(jià)，該理論主要關(guān)注不同制度（合約）確立、運(yùn)作和維護(hù)的成本，交易費(fèi)用高低將決定合約的選擇，而大量合約選擇構(gòu)成組織的結(jié)構(gòu)形式、政府與市場(chǎng)的邊界等［41］。交易費(fèi)用理論視角下，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行模式選擇取決于交易費(fèi)用的高低，而預(yù)期估計(jì)不足、治理碎片化導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的根本原因是交易費(fèi)用過高，不同合約形式選擇下，政府、企業(yè)和科研院所等主體的角色定位不同，交易費(fèi)用最低的合約形式選擇能夠最大化發(fā)揮大科學(xué)裝置的作用。

第三，大科學(xué)裝置的產(chǎn)出評(píng)價(jià)、資源共享、科學(xué)效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等主題與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)討論的內(nèi)容相關(guān)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以創(chuàng)新活動(dòng)作為觀察和分析對(duì)象，將創(chuàng)新過程理解為物種、種群乃至群落對(duì)環(huán)境變遷、擾動(dòng)形成的應(yīng)答過程（李萬(wàn)等，2014），其核心特征是共生演化，關(guān)鍵是創(chuàng)新要素快速自由流動(dòng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念的提出與20世紀(jì)90年代美國(guó)硅谷持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐緊密相關(guān)，并且在美國(guó)、歐盟官方發(fā)布的報(bào)告中被提出并受到重視（曾國(guó)屏等，2013）。因此，基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，大科學(xué)裝置與其他創(chuàng)新主體間要素自由流動(dòng)和資源共享是其發(fā)揮作用、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展最重要的條件。

第四，大科學(xué)裝置的科學(xué)效應(yīng)、西方大科學(xué)裝置發(fā)展歷史等主題與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論相關(guān)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論關(guān)注個(gè)人或組織與外界的社會(huì)關(guān)系和聯(lián)結(jié)，認(rèn)為不同形式的資源通過聯(lián)結(jié)在網(wǎng)絡(luò)主體間流動(dòng)，而處于網(wǎng)絡(luò)中心關(guān)系稠密地帶和不同網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)關(guān)鍵位置的個(gè)人、組織更加容易獲取資源，因而更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角下，大科學(xué)裝置所處網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)其生存發(fā)展十分關(guān)鍵，在用戶網(wǎng)絡(luò)中更加靠近大科學(xué)裝置的科研組織和個(gè)人也更容易獲取資源。

第五，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行模式、我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等主題與控制權(quán)理論相關(guān)?？刂茩?quán)理論關(guān)注政府治理模式及誘發(fā)的政府行為，該理論將政府內(nèi)部控制權(quán)分為目標(biāo)設(shè)定權(quán)、檢查驗(yàn)收權(quán)和激勵(lì)分配權(quán)，這種分配形成高度關(guān)聯(lián)型、發(fā)包制、松散關(guān)聯(lián)型和聯(lián)邦制4種國(guó)家治理模式，對(duì)應(yīng)不同上下級(jí)政府關(guān)系行為［42］。在該理論思路下，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)營(yíng)控制權(quán)如何在中央政府、地方政府、科研院所與高校間分配，將形成不同治理模式和主體間關(guān)系，進(jìn)而影響裝置的作用效果。

第六，我國(guó)大科學(xué)裝置發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等主題與中國(guó)特色的財(cái)政聯(lián)邦主義假說和晉升錦標(biāo)賽研究的內(nèi)容相關(guān)。這兩種理論關(guān)注橫向的地方政府行為，認(rèn)為我國(guó)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)來自于地方留存財(cái)政收入和官員晉升的激勵(lì)［43］。基于這些理論觀點(diǎn)，大科學(xué)裝置研究主要討論創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下地方政府熱衷于投資建設(shè)大科學(xué)裝置的行為動(dòng)機(jī)和邏輯。

如圖1所示，通過研究主題關(guān)聯(lián)到相關(guān)理論，可以發(fā)現(xiàn)資源是眾多理論關(guān)注的核心，而大科學(xué)裝置研究討論的本質(zhì)問題是：大科學(xué)裝置如何從環(huán)境中持續(xù)獲取資源？如何使大科學(xué)裝置資源利用最大化？考慮到現(xiàn)實(shí)中大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行情況，顯然政府角色及邊界是當(dāng)前大科學(xué)裝置研究最核心的問題，管理模式與治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出評(píng)價(jià)乃至各種影響效應(yīng)在很大程度上均由其決定。

5.5? 未來研究展望

隨著全球政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，存在時(shí)間久遠(yuǎn)的大型實(shí)驗(yàn)室和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施都發(fā)生了功能轉(zhuǎn)型，從服務(wù)于國(guó)家部門和粒子物理等基礎(chǔ)學(xué)科轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚋訌V闊的用戶市場(chǎng)：大學(xué)、研究院、企業(yè)、市民等。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的功能定位也從傳統(tǒng)科學(xué)功能逐漸向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)功能轉(zhuǎn)變，學(xué)者們不再只關(guān)注重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)性，而是開始研究重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用。然而，從已有研究看，仍有許多亟待解決的理論與現(xiàn)實(shí)問題影響重大科技基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)濟(jì)、社會(huì)功能的有效發(fā)揮。

第一，如何選擇重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)模式？目前我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)模式主要學(xué)習(xí)美國(guó)，依托大學(xué)或科研院所進(jìn)行建設(shè)和管理。有學(xué)者認(rèn)為高校牽頭建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于本校學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)具有巨大作用，并列舉發(fā)達(dá)國(guó)家依托高校建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的例子，指出高校十分有必要大力開展重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的立項(xiàng)工作［44］。然而，陳馨旖和黃振羽（2019）從最大化利用科研資源的角度反對(duì)我國(guó)借鑒美國(guó)模式，認(rèn)為大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室的制度治理結(jié)構(gòu)存在沖突，使得資源得不到最有效利用，并提出應(yīng)當(dāng)賦予國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獨(dú)立法人地位或建立專屬管理公司，保障大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室形成治理邊界，互不干涉。究竟何種模式更利于我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，還需要學(xué)者們不斷深入研究，把握我國(guó)特定情境，完善重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的制度安排和程序設(shè)計(jì)，從而推動(dòng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實(shí)踐發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)許多大科學(xué)裝置尚未建設(shè)完成，已經(jīng)建設(shè)完成的大科學(xué)裝置也基本延續(xù)了事業(yè)單位的運(yùn)營(yíng)模式，因此在運(yùn)營(yíng)模式方面的研究幾乎為空白，仍有待更多探索與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

第二，如何評(píng)估我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的效率水平？目前我國(guó)對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施績(jī)效的衡量主要從可保障機(jī)時(shí)、超額申請(qǐng)率和論文產(chǎn)出3個(gè)方面展開，其特點(diǎn)是簡(jiǎn)單明了、易于比較，因此被機(jī)構(gòu)和學(xué)者廣泛用于績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)此，Hallonsten等［4］旗幟鮮明地提出反對(duì)，指出以論文發(fā)表數(shù)量作為性能評(píng)估指標(biāo)得出的結(jié)果不可靠。因?yàn)榧词雇瑯邮峭捷椛涔庠丛O(shè)備，從設(shè)計(jì)到運(yùn)行都有不同定位和功能，機(jī)構(gòu)和人員規(guī)模也天差地別。同時(shí)，以論文產(chǎn)出作為指標(biāo)，也不利于科技成果的有效轉(zhuǎn)化。根據(jù)目前大科學(xué)裝置呈現(xiàn)出的發(fā)展特點(diǎn)，如何選擇績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)從而科學(xué)評(píng)估重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的效率水平，有待進(jìn)一步研究。

第三，隨著越來越多的高校、地方政府、企業(yè)參與到大科學(xué)裝置的投資建設(shè)與運(yùn)營(yíng)中，各主體間的關(guān)系邊界亟待研究。尤其是從微觀角度，分析各主體的作用與分工，從而提升整體效率的問題，既是目前指導(dǎo)各地方投資大科學(xué)裝置實(shí)踐的需要，也是上升到理論層面必須進(jìn)行的本質(zhì)研究。

總而言之，已有關(guān)于大科學(xué)裝置的研究多以科學(xué)家為主體，較少討論裝置運(yùn)行階段的政府作用和企業(yè)活動(dòng)，鮮有關(guān)于大科學(xué)裝置推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究，尤其缺少機(jī)制、制度設(shè)計(jì)方面的探討，這些都是當(dāng)前研究存在的問題。因此，未來研究應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注這些問題，對(duì)具有中國(guó)特色的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行深入研究，探討重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的功能定位和作用機(jī)理，從而更好地利用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，為我國(guó)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

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（責(zé)任編輯：陳? 井）

The Construction and Operation， Effects and Implications of Large-Scale Research Infrastructures：Review and Evaluation

Zhou Yan1，2， Du Penghui2

（1.Center for Chinese Public Administration Research， Sun Yat-sen University; 2.School of Government， Sun Yat-sen University， Guangzhou 510275， China）

英文摘要Abstract：Large-scale research infrastructures （LSRIs） is of great scientific， national， and social significance. With the changes in the international situation， the function orientation of LSRIs is also undergoing transition and differentiation， shifting from a single scientific goal to serving multiple disciplines （including materials science， life science， information science） and the promotion of economic growth. How to better achieve scientific goals and maximize efficiency for LSRIs with high capital investment and long construction cycles has become a topic of concern in the academic field. The overall research presents the following three characteristics： firstly， the majority of domestic research on the current situation， problems， and suggested strategies lack clear research questions and theories; secondly， from the perspective of research methods， most existing research focuses on case studies and comparative studies， and commonly used methods in social science research， such as questionnaires， interviews， case studies and? participatory observation， and statistical regressions are rare. Thirdly， from the perspective of the number of publications and institutions， academic interaction and cooperation between research institutions are relatively scarce. Yet there has not been a systematic literature review synthesizing and comparing relevant domestic and international research to answer what research themes and viewpoints have been formed at present， what the characteristics and evolutionary logic of current research are， what the essential issues of research and the controversies and research gaps are.

A series of Chinese and English keywords are selected from the Scientific Citation Index Database and the China National Knowledge Infrastructure Database for literature search. After two rounds of screening， this study collects 211 pieces of important literature， including 51 English works and 160 Chinese works. By encoding and recording the journal sources， keywords， and conclusions of the literature， etc.， a database for systematic analysis of the literature is formed. It is found that since the 1990s， research quantity on LSRIs has shown an increasing trend， but most research is scattered empirical studies without standardized research methods and theoretical applications.

The paper reviews the construction and operation status， the scientific effects and socio-economic impacts， and the historical experience and inspiration of LSRIs. The study finds that scholars have reached a consensus on the following aspects： First， in order to survive in the long term， LSRIs must learn to adapt to changes in their environment， for example by shifting institutional structures and goals， generating new forms of organization and governance， etc. This gradual process is achieved through the interaction of elites with relevant interests. Second， there are multiple dimensions to the evaluation of LSRIs， and a comprehensive evaluation system that includes multiple evaluation methods must be adopted. Furthermore， LSRIs have significant scientific effects that can effectively promote technological breakthroughs， knowledge dissemination， and scientific cooperation. Promoting the open sharing of LSRIs and establishing open and transparent usage rules can strengthen internal and external communication and improve the efficiency of device use. Finally， LSRIs are closely related to national interests and strategic objectives. On the one hand， changes in the international situation affect national strategies and shape the role of LSRIs; on the other hand， each country has its own unique understanding of science concepts and institutional systems， resulting in differences in the development paths of LSRIs in each country.

With regards to future research，there are three questions worthy of further effort. What is the relationship among the government， universities and enterprises？ How should the efficiency level of LSRIs be evaluated？ What are the criteria for choosing the construction mode and operation mode of LSRIs？ The innovation of this study lies in that it puts forward the triple logic of reality， discipline， and history that has led to relevant research being present characteristics of period and country variation and empirical dispersion; and by introducing several relevant theories in the field of social sciences， a theoretical correlation between research topics is constructed， and it is pointed out that the role and boundaries of the government are the core issues in the research of LSRIs， and they have major impacts on management models and governance structures， output evaluation， resource sharing， and even various impact effects of LSRIs.

Key Words：Large-scale Research Infrastructures; Literature Review;LSRIs Operation and Management;LSRIs Scientific Effect;LSRIs Economic and Social Impact