張洺睿 王旭

摘 要：法庭科學(xué)提供的科學(xué)證據(jù)有助于司法機(jī)關(guān)更好地進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定，進(jìn)而保證司法公正。因此對于保障法庭科學(xué)有效性的大量標(biāo)準(zhǔn)，有必要進(jìn)行系統(tǒng)研究與分析。當(dāng)前我國法庭科學(xué)/司法鑒定已經(jīng)形成了一套完整的標(biāo)準(zhǔn)體系，涵蓋了法庭科學(xué)的不同分領(lǐng)域。然而現(xiàn)行體系存在諸多問題，如：標(biāo)準(zhǔn)之間缺乏邏輯聯(lián)系，重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而忽視基礎(chǔ)和管理標(biāo)準(zhǔn)，以及缺乏有效的頂層設(shè)計(jì)等，我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)仍需加強(qiáng)。針對于此，本文系統(tǒng)梳理當(dāng)前國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)現(xiàn)狀，介紹法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)層級化理論，分析其理論合理性，討論我國現(xiàn)行法庭科學(xué)體系建設(shè)的內(nèi)涵及不足之處，并基于此提出了一系列切實(shí)可行的改進(jìn)措施，旨在為中國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系的未來發(fā)展提供理論和實(shí)踐上的指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：法庭科學(xué)，標(biāo)準(zhǔn)體系，比較研究

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.06.002

事實(shí)認(rèn)定的本質(zhì)是事實(shí)認(rèn)定者基于證據(jù)做出的重現(xiàn)過去事實(shí)的經(jīng)驗(yàn)推理過程 ，這一本質(zhì)決定了事實(shí)認(rèn)定必須遵循證據(jù)裁判原則，在證據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)證據(jù)逐漸成為事實(shí)認(rèn)定的重要基礎(chǔ)，并促進(jìn)法庭科學(xué)/司法鑒定行業(yè)蓬勃發(fā)展。為了保障法庭科學(xué)產(chǎn)品和服務(wù)能夠達(dá)到特定質(zhì)量水平，增強(qiáng)用戶及公眾對科學(xué)證據(jù)的信心，大量法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)如雨后春筍般出現(xiàn)，并且涵蓋了法庭科學(xué)的各個分領(lǐng)域。在我國，隨著2019年全國刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會發(fā)布的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系框架，為數(shù)眾多的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)有了最新的體系框架，形成了以“類別+專業(yè)”為特色的獨(dú)特體系。本文針對現(xiàn)行法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行研究，介紹法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)層級理論原理，討論我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的內(nèi)涵及不足之處，并基于層級理論提出了一系列切實(shí)可行的改進(jìn)措施。

1 國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)現(xiàn)狀

體系建設(shè)基于對當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)現(xiàn)狀的整體把握，對國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系的比較研究展示了標(biāo)準(zhǔn)層級化理論的誕生土壤，更有助于吸取國際各國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以更好推進(jìn)我國建設(shè)。

國際上法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)開發(fā)離不開標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SDO）的參與，許多國家已經(jīng)建立或正式承認(rèn)某些國家或國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，一般稱為正式的SDO，強(qiáng)調(diào)了一個開放的、可利用的標(biāo)準(zhǔn)制定系統(tǒng)的重要性。SDO通常是成員驅(qū)動的機(jī)構(gòu)，匯集來自相互競爭的公司、政府、學(xué)術(shù)界和民間社會的標(biāo)準(zhǔn)化專家，根據(jù)公共或私人部門成員確定的優(yōu)先事項(xiàng)制定標(biāo)準(zhǔn)。由于國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系很少采取樹狀圖進(jìn)行整體展示，本文根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)效力的不同，將法庭科學(xué)領(lǐng)域的SDO分為各個國家的、區(qū)域性的和國際性的3類，以不同效力等級的SDO為切入點(diǎn)對當(dāng)前國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)進(jìn)行綜述研究。

1.1 國家法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定組織

A S T M國際標(biāo)準(zhǔn)組織是美國主要的標(biāo)準(zhǔn)制定組織，至今已發(fā)布超過12，0 0 0個標(biāo)準(zhǔn)。ASTM擁有超過140個技術(shù)委員會，E30是它的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)委員會。該委員會成立于1970年，每年召開一次委員會會議，目前下設(shè)5個分委員會及381名成員，已發(fā)布72個法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)大都相對簡短，涵蓋法庭科學(xué)不同分領(lǐng)域的各種科學(xué)方法，包括刑事科學(xué)技術(shù)、數(shù)字和多媒體證據(jù)、火災(zāi)碎片分析、藥物測試分析、實(shí)體和數(shù)字證據(jù)的收集和保存等方面 。除E30外，美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）管理的美國科學(xué)領(lǐng)域委員會（OSAC）也是重要的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定組織，該組織的使命是促進(jìn)技術(shù)上可靠的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，并推動美國法庭科學(xué)界、認(rèn)證和認(rèn)可機(jī)構(gòu)以及司法系統(tǒng)采納這些標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)旨在通過詳細(xì)闡述最低要求、最佳實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議來促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而確?？茖W(xué)證據(jù)的可靠性與有效性。OSAC創(chuàng)立了OSAC注冊表（Registr y）作為標(biāo)準(zhǔn)的存儲庫，其內(nèi)涵標(biāo)準(zhǔn)可分為兩類，分別是已完成外部標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SDO）的共識過程且已公布的標(biāo)準(zhǔn)，和由OSAC起草并提交給SDO進(jìn)行進(jìn)一步制定和發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)。該注冊表目前包含了178項(xiàng)法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，包括124項(xiàng)已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)和54項(xiàng)OSAC起草標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋法醫(yī)人類學(xué)、生物學(xué)/DNA、血跡模式分析、犯罪現(xiàn)場調(diào)查、數(shù)字證據(jù)、面部和虹膜識別、火災(zāi)和爆炸調(diào)查、火災(zāi)碎片和爆炸物、槍械和工具標(biāo)記、鞋類和輪胎、文件檢查和跨學(xué)科法庭科學(xué)等不同領(lǐng)域 。

英國最大的標(biāo)準(zhǔn)制定組織是1 9 01年成立的世界上第一個標(biāo)準(zhǔn)制定組織——英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BSI），其于2012年發(fā)布了一份針對法庭科學(xué)的公開規(guī)范（Publicly Available Specification ，PAS）377：2012，規(guī)定了法庭科學(xué)檢材的收集處理和保存；此外，英國法庭科學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（T he ForensicScience Regulator）還發(fā)布了針對刑事司法系統(tǒng)中的法庭科學(xué)從業(yè)者的法定實(shí)踐準(zhǔn)則，詳細(xì)說明了高質(zhì)量法庭科學(xué)的特定要求。除了更新法定實(shí)踐準(zhǔn)則外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還就法庭科學(xué)實(shí)踐的重要方面發(fā)布指導(dǎo)文件，例如：法律義務(wù)（法庭科學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，2018a、2018b、2018c、2018d、2018e）、報(bào)告內(nèi)容（法庭科學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，2019a、2019b）以及特定學(xué)科的指導(dǎo)，例如：對混合DNA樣本的解讀（法醫(yī)科學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)2018c）。

1.2 區(qū)域法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定組織

歐洲因?yàn)槠洫?dú)特的政治、歷史、社會等原因，其區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)制定組織最具影響力。3個官方標(biāo)準(zhǔn)制定組織分別是歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENEL EC）以及歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會（ETSI），其中CEN是主要的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定組織。CEN的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)委員會是CEN/TC419項(xiàng)目委員會，該委員會主要致力于制定歐洲法庭科學(xué)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。CEN至今已經(jīng)頒布了11份法庭科學(xué)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其最新的標(biāo)準(zhǔn)成果為尚在起草階段的prEN ISO 21043系列標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)注意的是TC 419委員會已將所有關(guān)于定義法庭科學(xué)程序的標(biāo)準(zhǔn)制定工作于2017年轉(zhuǎn)移給ISO。

1.3 國際法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定組織

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）是由162個國家組成的最大國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，下設(shè)技術(shù)委員會和項(xiàng)目委員會負(fù)責(zé)具體標(biāo)準(zhǔn)的制定，其中技術(shù)委員會（TC）是永久委員會，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的制定，而項(xiàng)目委員會（PC）則是為制定特定標(biāo)準(zhǔn)而成立的臨時(shí)委員會，標(biāo)準(zhǔn)完成后即解散。當(dāng)前ISO主要負(fù)責(zé)法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定的委員會是TC 272，該委員會于2013年4月作為一個項(xiàng)目委員會成立，當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)制定現(xiàn)已發(fā)布的ISO/IEC 18385：2016。2015年12月，為了進(jìn)一步開發(fā)更為廣泛的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目委員會轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)委員會。截至目前，TC 272有27個參與國成員和20個觀察國成員，已經(jīng)發(fā)布了3份標(biāo)準(zhǔn)，目前正在起草5份標(biāo)準(zhǔn)。該委員會不僅可以與ISO下屬的其他委員會聯(lián)絡(luò)安排，互相參與標(biāo)準(zhǔn)的制定過程，還與國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）建立了聯(lián)絡(luò)機(jī)制。

TC 272的工作范圍被定義為“法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化和指導(dǎo)”，包括在廣泛的一般領(lǐng)域中制定與實(shí)驗(yàn)室及法庭科學(xué)技術(shù)和方法有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，如：物證的檢測和采集、隨后的分析和解釋以及最終的報(bào)告。此外，TC 272還制定了針對法庭科學(xué)設(shè)備和耗材制造商的標(biāo)準(zhǔn)，但并不涉及ISO/ TC 176負(fù)責(zé)的通用質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)以及由ISO合格評定委員會（CASCO）制定的合格評定標(biāo)準(zhǔn)。TC 272制定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，ISO成員國并非有義務(wù)使用該標(biāo)準(zhǔn)，而是可以選擇保留原始國家標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)學(xué)習(xí)新的ISO標(biāo)準(zhǔn)，利用其要求來更新原始國家標(biāo)準(zhǔn)，或者選擇采用最新的ISO標(biāo)準(zhǔn)替代原始國家標(biāo)準(zhǔn)。例如：上文提到CEN即選擇了第二種方式，根據(jù)CEN與ISO在2001年達(dá)成的維也納協(xié)議，ISO開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)將被CEN采用，所有CEN成員國將有義務(wù)撤回任何與之沖突的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)。

2 標(biāo)準(zhǔn)層級化理論原理

2.1 標(biāo)準(zhǔn)層級理論原理

面對大量的標(biāo)準(zhǔn)條文，新西蘭法庭科學(xué)家Sean Doyle首次提出了法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)層級化這一理論，試圖將當(dāng)前全部標(biāo)準(zhǔn)放在同一個邏輯體系內(nèi)進(jìn)行研究，該理論在世界范圍受到廣泛應(yīng)用與討論。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)層級理論，當(dāng)前法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)可以分為4個等級，以下分別介紹并對每一層級的國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行梳理。

（1）通用級標(biāo)準(zhǔn)

作為最高層級的標(biāo)準(zhǔn)，這類標(biāo)準(zhǔn)是指進(jìn)行特定活動的通用標(biāo)準(zhǔn)，我們將之稱為通用級標(biāo)準(zhǔn)。這意味著該類標(biāo)準(zhǔn)針對的活動是某一類特定活動，而其主體是不特定的，并不限定于某一特殊的行業(yè)或領(lǐng)域，可以說是“放之四海而皆準(zhǔn)”，因此是通用的。在法庭科學(xué)領(lǐng)域最常見的通用級標(biāo)準(zhǔn)即為ISO/IEC 17025：2017《檢測及校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力通用要求》。除了附件及參考文獻(xiàn)外，該標(biāo)準(zhǔn)包括了8個部分，分別為：范圍，規(guī)范性引用文件，術(shù)語和定義，一般要求，結(jié)構(gòu)要求，資源要求，過程要求，管理要求。從其結(jié)構(gòu)可以看出，ISO/ IEC17025：2017規(guī)定的是在進(jìn)行檢測及校準(zhǔn)時(shí)，對實(shí)驗(yàn)室能力、公正性和實(shí)驗(yàn)一致性的通用要求，而非針對法庭科學(xué)或其他領(lǐng)域?qū)ｉT制定。

（2）指南級標(biāo)準(zhǔn)

第二層次的標(biāo)準(zhǔn)是指南級別的標(biāo)準(zhǔn)，或者叫解釋級別的標(biāo)準(zhǔn)。正是因?yàn)橥ㄓ眉墑e的標(biāo)準(zhǔn)針對某一類活動，因此需要指南級別的標(biāo)準(zhǔn)對其進(jìn)行具體化，也就是將通用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋，應(yīng)用于某一具體領(lǐng)域。具體到法庭科學(xué)領(lǐng)域，解釋級標(biāo)準(zhǔn)提供關(guān)于活動級標(biāo)準(zhǔn)如何應(yīng)用到法庭科學(xué)管理、實(shí)踐和結(jié)果的解釋及指導(dǎo)。以國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）指南19：2002“法庭科學(xué)實(shí)驗(yàn)室指南”為例，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了法庭科學(xué)的范圍以及開展的主要活動，是對法庭科學(xué)活動過程的一個概述性指南。

（3）流程級標(biāo)準(zhǔn)

我們將第三層級標(biāo)準(zhǔn)稱為流程級別的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榇祟悩?biāo)準(zhǔn)專注于法庭科學(xué)全生命周期流程的細(xì)節(jié)。澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)5388就是此類標(biāo)準(zhǔn)，它完整覆蓋法庭科學(xué)一般過程的4部分，對法庭科學(xué)一般流程進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定，比如：該標(biāo)準(zhǔn)的第一部分就對犯罪現(xiàn)場調(diào)查過程規(guī)定了極為詳實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，包括現(xiàn)場檢查、材料記錄、證據(jù)收集、現(xiàn)場物品運(yùn)輸以及現(xiàn)場人員安全等各個方面。

（4）技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)

最后一層的標(biāo)準(zhǔn)就是法庭科學(xué)實(shí)驗(yàn)室具體使用的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP），我們常將其稱為作業(yè)指導(dǎo)書，這類標(biāo)準(zhǔn)的目的是為了實(shí)現(xiàn)以上3級標(biāo)準(zhǔn)。在對法庭科學(xué)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)可時(shí)，該類標(biāo)準(zhǔn)往往是實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作的主要依據(jù)。

上述4層標(biāo)準(zhǔn)框架構(gòu)成了一個典型的標(biāo)準(zhǔn)層級化理論下的標(biāo)準(zhǔn)體系，筆者舉例解釋標(biāo)準(zhǔn)層級理論的結(jié)構(gòu)：如對樣品回收的污染要求來說，高級別的標(biāo)準(zhǔn)可能會進(jìn)行宏觀規(guī)定，在回收樣品時(shí)應(yīng)避免污染，而無需指定在特定情況下采用的避免污染的方法。而中間層級對此可能會詳細(xì)規(guī)定工作人員必須穿著阻隔服，并且服裝的質(zhì)量要有保障，必須保證阻隔服無污染。最低層級標(biāo)準(zhǔn)則是標(biāo)準(zhǔn)操作程序，可能是關(guān)于如何穿上阻隔服的具體說明。上述層級化理論的例子及其運(yùn)行框架如圖1所示。

2.2 通用級標(biāo)準(zhǔn)

第一層級的標(biāo)準(zhǔn)主要由I S O標(biāo)準(zhǔn)組成，其中ISO/IEC 17025：2017《檢測及校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力通用要求》和ISO/IEC 17020：2012《合格評定——檢查機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》在法庭科學(xué)領(lǐng)域最為關(guān)鍵。但應(yīng)當(dāng)注意到，ISO/IEC 17025標(biāo)準(zhǔn)是針對實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證，證明實(shí)驗(yàn)室是否具有達(dá)到預(yù)期的檢測和校正能力；ISO/IEC 17020標(biāo)準(zhǔn)是針對檢查機(jī)構(gòu)認(rèn)證，證明檢查機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)施特定檢查工作的能力。本質(zhì)上講兩者均是實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，主要是在實(shí)驗(yàn)室層面上提出具體管理和技術(shù)要求，對于犯罪現(xiàn)場勘查，二者均非最佳選擇。ISO/IEC 17025用在犯罪現(xiàn)場勘查方面，并且在部分地區(qū)一定程度上仍然是勘查標(biāo)準(zhǔn)，但考慮到犯罪現(xiàn)場勘查在法庭科學(xué)過程中的重要作用和由犯罪現(xiàn)場勘查產(chǎn)生的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)，歐洲的法庭科學(xué)提供者認(rèn)為需要尋找更合適的標(biāo)準(zhǔn)。在2006年，歐洲法庭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（ENFSI）和歐洲認(rèn)可合作組織（EA）聯(lián)合選擇了ISO/IEC 17020：1998作為最合適的標(biāo)準(zhǔn)。為了解釋和應(yīng)用這一標(biāo)準(zhǔn)于犯罪現(xiàn)場勘查，EA于2008年發(fā)布了EA-5/03《在犯罪現(xiàn)場活動領(lǐng)域?qū)嵤㊣SO/IEC 17020的指南》，在2014年，ILAC發(fā)布了指南19：08/2014《法庭科學(xué)過程中的模塊》。即便如此，在最新的研究中，包括一份由IFSA和6大區(qū)域法庭科學(xué)組織支持的研究報(bào)告都顯示，ISO/IEC 17020并不完全適用于犯罪現(xiàn)場勘查，無法覆蓋法庭科學(xué)活動的全流程。在最新的ISO/ IEC 170 43：2023《合格評定-關(guān)于能力驗(yàn)證的一般要求》中所提出的法庭科學(xué)實(shí)施過程中的諸多步驟，如：檢材的發(fā)現(xiàn)、識別、提取、包裝以及取樣等法庭科學(xué)專門性活動，ISO/IEC 17025標(biāo)準(zhǔn)和ISO/IEC 17020標(biāo)準(zhǔn)均無法涵蓋 。

2.3 指南級標(biāo)準(zhǔn)

第二層級的標(biāo)準(zhǔn)即指南級標(biāo)準(zhǔn)，主要的目的是為組織和認(rèn)可機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)，以便其在法庭科學(xué)的管理、實(shí)踐和交付方面，應(yīng)用一級標(biāo)準(zhǔn)并對一級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋。最重要的指南是適用于I SO/ I EC17025和ISO/IEC 17020的指南。這些指南旨在供認(rèn)可機(jī)構(gòu)用于合格評定，以及供那些希望能夠按照認(rèn)可要求進(jìn)行管理運(yùn)營的組織使用。與通用級標(biāo)準(zhǔn)不同，指南級標(biāo)準(zhǔn)可免費(fèi)下載。當(dāng)前最重要的指南級標(biāo)準(zhǔn)是國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）指南，ILAC指南構(gòu)成了本層級標(biāo)準(zhǔn)的主體，其中重點(diǎn)指南是那些將ISO/IEC 17025和ISO/IEC 17020應(yīng)用于法庭科學(xué)的相關(guān)指南，如：ILAC G19：08/2014。

2.4 流程級標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)過指南級標(biāo)準(zhǔn)對通用標(biāo)準(zhǔn)解釋后，第三層的流程級標(biāo)準(zhǔn)將鋪開到法庭科學(xué)的全生命周期，包括了適用于一般法庭科學(xué)過程的標(biāo)準(zhǔn)，即現(xiàn)場檢查/樣本收集、實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)/分析、解釋以及報(bào)告；與組織的能力、個人的能力以及分析測量驗(yàn)證（VAM）相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)；與特定學(xué)科相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，以及與法律程序相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。與特定學(xué)科相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)了本層的大部分空間，其制定主體繁多，在歐洲刑警組織成員國由歐洲法庭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)（ENFSI）制定，在英格蘭和威爾士由法庭科學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（Forensic Science Regulator）制定；在美國，由美國科學(xué)領(lǐng)域全體委員會（OSAC）制定；澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會也制定和發(fā)布了一些專業(yè)學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)，其中最恰當(dāng)?shù)睦邮前拇罄麃啒?biāo)準(zhǔn)AS5388，對法庭科學(xué)過程進(jìn)行詳細(xì)展開，且與最新的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC21043相吻合。

3 我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

3.1 標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用術(shù)語》，標(biāo)準(zhǔn)是指“通過標(biāo)準(zhǔn)化活動，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的文件”，這是我國官方的標(biāo)準(zhǔn)定義。在《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》中，標(biāo)準(zhǔn)被分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這是我國法律對標(biāo)準(zhǔn)所作的分類，這一分類是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定主體不同而進(jìn)行的劃分。該分類具有一定的合理性，其分類原理和依據(jù)非常清晰，并且將標(biāo)準(zhǔn)分為不同的層級，顯示出層級的思想。當(dāng)我們將視線跳出國門，放眼世界，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）對標(biāo)準(zhǔn)也有自己的定義，它將標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容統(tǒng)稱為“規(guī)定”，具體包括“陳述”“指令”“建議”和“要求”4類，其中只有“要求”是強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)，在法庭科學(xué)領(lǐng)域有重大影響力的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17020和ISO/IEC 17025的大部分內(nèi)容均屬于強(qiáng)制性的“要求”，而“要求”則被進(jìn)一步定義為“文件內(nèi)容中的表達(dá)，傳達(dá)要滿足的客觀可驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，并且如果聲明與文件一致，則不允許偏離”。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

根據(jù)SF/T 0061-2020，司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系是指“司法鑒定行業(yè)范圍內(nèi)具有內(nèi)在聯(lián)系的標(biāo)準(zhǔn)組成的科學(xué)有機(jī)整體，由基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成”。因此，我國的標(biāo)準(zhǔn)體系概念更注重對于標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行形式上的、概念上的分類，并由此搭建體系框架。但隨著基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展以及新興學(xué)科的出現(xiàn)，在我國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略推進(jìn)下，未來仍然會有大量法庭科學(xué)涌現(xiàn)，如果依舊將其填入此類標(biāo)準(zhǔn)體系中，將勢必造成體系的臃腫龐雜。為此有必要采用更為優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)體系思想來指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)工作。

本文所謂法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)層級理論，實(shí)際上構(gòu)成了一個法庭科學(xué)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)框架。此處我們援引ISO90 0 0對質(zhì)量的定義：一組固有特性滿足要求的程度——這些固有特性包括了組織的能力、個人的能力、以及所采用的方法和程序的有效性。ISO將這些能力定義為“將知識和技能應(yīng)用于實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力”，法庭科學(xué)中的預(yù)期結(jié)果是指，可能被執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)所依賴的科學(xué)信息，因此法庭科學(xué)質(zhì)量本質(zhì)上是指法庭科學(xué)的適用性程度，以及滿足其利益相關(guān)者，特別是執(zhí)法和司法需求的程度。不同層級的標(biāo)準(zhǔn)共同規(guī)定了產(chǎn)生權(quán)力機(jī)構(gòu)需要的科學(xué)證據(jù)的能力，以及如何證明這些能力，通過法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)層級理論各個層級之間的協(xié)同聯(lián)系使得標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的能力構(gòu)成了法庭科學(xué)質(zhì)量的固有特性，因此本質(zhì)上該理論構(gòu)建了一個質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，適用于標(biāo)準(zhǔn)日益繁多的今天。

3.3 我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)情況

我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)由政府主導(dǎo)，法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)是由公安部下屬的全國刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（TC 179，以下簡稱刑標(biāo)委）主持修訂的。目前，刑標(biāo)委下設(shè)10個分委員會，涵蓋毒物分析、刑事信息、指紋檢驗(yàn)、法醫(yī)檢驗(yàn)等法庭科學(xué)分領(lǐng)域，共發(fā)布法庭科學(xué)相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)79項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)424項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，刑標(biāo)委在1992年構(gòu)建了第一版法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系，該版標(biāo)準(zhǔn)最突出的特點(diǎn)就是將法律法規(guī)和通用標(biāo)準(zhǔn)歸為一類；在2004年版的體系中，法律法規(guī)被明確區(qū)分出標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)體系得到擴(kuò)充和豐富，包括毒物分析、指紋檢驗(yàn)等八大專業(yè)領(lǐng)域，細(xì)分為3級分類；2014年，GA/T 1136-2014《公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制規(guī)則》發(fā)布，確立了專業(yè)、技術(shù)、管理三大類別的框架，刑標(biāo)委基于該標(biāo)準(zhǔn)在2019年發(fā)布了第三版GA/Z 1600-2019《法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)》，涵蓋了13個一級專業(yè)類別，下分為22個業(yè)務(wù)門類。該標(biāo)準(zhǔn)體系反映了刑標(biāo)委對法庭科學(xué)領(lǐng)域的全面認(rèn)識和覆蓋，體系中包括已頒布、在編和擬編的標(biāo)準(zhǔn)共1199項(xiàng) 。

除法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)外，我國司法鑒定行業(yè)也存在獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)體系。2 0 2 0年，司法部發(fā)布了SF/ T0061-2020《司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系》，盡管該體系與刑標(biāo)委的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系在分級分類方法、邏輯和結(jié)構(gòu)上有著顯著的相似性，但二者仍存在重要區(qū)別。首先，SF/T 0061-2020規(guī)定各專業(yè)只制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不再自行制定基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)，而刑標(biāo)委體系則允許各專業(yè)根據(jù)實(shí)際情況編制不同類型的標(biāo)準(zhǔn)；其次，SF/T 0061-2020不僅是現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的集合，還是司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的總體規(guī)劃，后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分體系都需按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求制定，而刑標(biāo)委GA/Z 160 0-2019更多體現(xiàn)對已頒布、在編和擬編法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的梳理；最后應(yīng)當(dāng)注意到，SF/T 0061-2020的明細(xì)表中包含了司法部的部門規(guī)章和部頒文件，形成了規(guī)范性文件集合，這與刑標(biāo)委體系及當(dāng)前國家對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)體系的定義不完全一致。

不論是法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系還是司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，共同的問題是顯而易見的：3層架構(gòu)之間并沒有邏輯上的聯(lián)系，只是對標(biāo)準(zhǔn)做了定義上的區(qū)分；法庭科學(xué)/司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)需要實(shí)踐，標(biāo)準(zhǔn)體系的設(shè)計(jì)需要面向應(yīng)用，我國當(dāng)前的標(biāo)準(zhǔn)體系框架顯然并沒有做到這一點(diǎn)，很難通過學(xué)習(xí)該框架了解到標(biāo)準(zhǔn)如何相互作用，從而保證法庭科學(xué)/司法鑒定質(zhì)量，進(jìn)而保障科學(xué)證據(jù)的可靠性及有效性。除此之外，我國當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量龐大，整個標(biāo)準(zhǔn)體系異常冗雜，且其中大部分標(biāo)準(zhǔn)都是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是對某一實(shí)驗(yàn)方法的標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP）的規(guī)定，缺乏基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)建質(zhì)量管理體系的管理標(biāo)準(zhǔn)，缺乏對標(biāo)準(zhǔn)體系的頂層設(shè)計(jì)，難以撐起該體系的框架。

4 層級理論對我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的啟示

4.1 標(biāo)準(zhǔn)層級理論的現(xiàn)實(shí)意義

標(biāo)準(zhǔn)層級理論由宏觀到微觀，由抽象到具體，將當(dāng)前法庭科學(xué)領(lǐng)域的所有標(biāo)準(zhǔn)安排進(jìn)一個系統(tǒng)內(nèi)。這個系統(tǒng)不僅實(shí)現(xiàn)了邏輯的自洽，且適用于具體的司法實(shí)踐。尤其是在一個完整質(zhì)量管理體系中，標(biāo)準(zhǔn)的適用不是割裂的，而應(yīng)當(dāng)是緊密相關(guān)的，通過對宏觀標(biāo)準(zhǔn)的解釋將其細(xì)化到具體的科學(xué)領(lǐng)域，這就要求標(biāo)準(zhǔn)間有銜接。

通過對標(biāo)準(zhǔn)的層級化梳理，也應(yīng)當(dāng)注意到在當(dāng)前的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)中，標(biāo)準(zhǔn)層級越低其具體化程度越高，但是相應(yīng)的合格評定不通過的風(fēng)險(xiǎn)也會進(jìn)一步增加——這正是過度文檔化的風(fēng)險(xiǎn)。如：ISO 90 01：2015 所說，質(zhì)量管理的總體趨勢是降低復(fù)雜性并提高靈活性，而法庭科學(xué)領(lǐng)域的質(zhì)量管理似乎正朝著相反的方向發(fā)展，不合格風(fēng)險(xiǎn)正在增加。

總之，該理論邏輯嚴(yán)密，覆蓋面廣，且注重實(shí)踐導(dǎo)向，在我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)日漸繁多的今天，這一理論涉及標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)問題，是值得我們思考的一個方向。

4.2 標(biāo)準(zhǔn)層級理論的中國借鑒

首先，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)的制定。尤其是管理標(biāo)準(zhǔn)，對于質(zhì)量管理體系至關(guān)重要，正如：20 0 9年《美國法庭科學(xué)加強(qiáng)之路》專題報(bào)告所述，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立嚴(yán)格的日常質(zhì)量保證和質(zhì)量控制程序，保證工作的準(zhǔn)確性。標(biāo)準(zhǔn)制定組織的關(guān)注焦點(diǎn)不應(yīng)該僅僅局限與專業(yè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)操作程序，而是全過程的質(zhì)量控制，是對鑒定方法本身可靠性和科學(xué)性有效性的評估，以及相關(guān)從業(yè)人員鑒定能力的保障。2016年P(guān)CAST發(fā)布的《刑事司法中的法庭科學(xué)：確保形態(tài)特征比對方法的科學(xué)有效性》專題報(bào)告中也強(qiáng)調(diào)通過質(zhì)量管理體系來保障實(shí)驗(yàn)室形態(tài)特征比較方法的科學(xué)有效性及可靠性。包括在最新的法庭科學(xué)領(lǐng)域的重要文件《悉尼宣言》中也提及，能否通過增強(qiáng)質(zhì)量控制來保障獲得更為復(fù)雜且保證質(zhì)量的法庭科學(xué)結(jié)果？質(zhì)量控制及相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)對法庭科學(xué)的重要性可見一斑。就我國現(xiàn)行體系而言，法庭科學(xué)專家可以梳理當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)體系，分析每一類標(biāo)準(zhǔn)還缺少的基礎(chǔ)性內(nèi)容。還應(yīng)當(dāng)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入最低門檻機(jī)制，提前設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵，定義特定種類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括的內(nèi)容，為司法實(shí)踐中的標(biāo)準(zhǔn)制定者提供行動指南，防止標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的失衡。

其次，應(yīng)當(dāng)對標(biāo)準(zhǔn)層級理論進(jìn)行本土化，以增強(qiáng)我國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系的協(xié)調(diào)性與適用性。盡管我國的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)布于2019年，但面對當(dāng)前法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢，并橫向參考有關(guān)先進(jìn)的體系模型，我國確有必要對現(xiàn)行體系做以修正。筆者認(rèn)為當(dāng)前主要需要使我國的標(biāo)準(zhǔn)體系協(xié)調(diào)發(fā)展，注重實(shí)效。標(biāo)準(zhǔn)間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)明確具體，要讓標(biāo)準(zhǔn)“活起來”，借鑒層級理論，使得不同層次的標(biāo)準(zhǔn)有所聯(lián)系，高層次的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)攬全局，低層次標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定專門領(lǐng)域。對此我國應(yīng)當(dāng)設(shè)置法庭科學(xué)質(zhì)量管理專門委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌設(shè)計(jì)法庭科學(xué)體系，包括但不限于對國際通用標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，制定二層標(biāo)準(zhǔn)解釋通用標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)規(guī)定司法鑒定全流程覆蓋領(lǐng)域，并且協(xié)調(diào)各專門委員會制定標(biāo)準(zhǔn)操作流程。

最后，標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，注重體系性建設(shè)。針對我國標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)多頭管理、重復(fù)設(shè)置的現(xiàn)狀，可以效仿域外設(shè)置全國法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化委員會，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)制定工作。為了防止浪費(fèi)司法資源，同時(shí)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)下設(shè)多個分委員會，負(fù)責(zé)具體法庭科學(xué)領(lǐng)域，明確其職能和范圍。同時(shí)為防止出現(xiàn)分委員會重復(fù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、工作職能重疊，各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通聯(lián)系，充分整合類似部門；另外考慮到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的趨勢，國際交流日益緊密，法庭科學(xué)領(lǐng)域也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)借鑒學(xué)習(xí)成熟的國際標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，同時(shí)結(jié)合我國司法鑒定的實(shí)際情況予以吸收或采納，特別是在標(biāo)準(zhǔn)研制過程中，專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)概念和術(shù)語體系、分類類目、編碼系統(tǒng)等應(yīng)與國際接軌。對此我們應(yīng)當(dāng)通過完善的頂層設(shè)計(jì)，厘清標(biāo)準(zhǔn)邊界，梳理標(biāo)準(zhǔn)間的邏輯連接，排除多頭管理，同時(shí)與國際接軌，使得標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作既滿足當(dāng)前需求，又涵蓋了對未來的預(yù)見，具有前瞻性和一定的擴(kuò)展空間，實(shí)現(xiàn)我國標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性和融合性。