摘要： 發(fā)展新型研究型大學(xué)是我國(guó)追求高水平科技自立自強(qiáng)與建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的重要戰(zhàn)略。知識(shí)生產(chǎn)是研究型大學(xué)的核心職能，知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新是新型研究型大學(xué)本體建構(gòu)的關(guān)鍵指向。新型研究型大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的本質(zhì)追求是超越國(guó)家科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)中的跟跑狀態(tài)與依賴現(xiàn)象，這就需要新型研究型大學(xué)把國(guó)家意識(shí)作為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，探索以國(guó)家意識(shí)為邏輯起點(diǎn)和以知識(shí)生產(chǎn)內(nèi)外部要素反映國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求的知識(shí)生產(chǎn)新模式，通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新型研究型大學(xué)的本體建構(gòu)。

關(guān)鍵詞：新型研究型大學(xué)；知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新；國(guó)家意識(shí)；要素體系；共治體系

中圖分類(lèi)號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-0717（2024）05-0019-09

2020年9月，習(xí)近平總書(shū)記在科學(xué)家座談會(huì)上發(fā)表的重要講話中指出，“要加強(qiáng)高?；A(chǔ)研究，布局建設(shè)前沿科學(xué)中心，發(fā)展新型研究型大學(xué)”。2021年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出把新型研究型大學(xué)作為主要的“國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”。發(fā)展新型研究型大學(xué)是習(xí)近平總書(shū)記基于世界科技發(fā)展大勢(shì)與我國(guó)仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期判斷提出的重要戰(zhàn)略布局，是對(duì)我國(guó)高等教育改革與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要戰(zhàn)略部署，成為我國(guó)追求高水平科技自立自強(qiáng)與建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的重要戰(zhàn)略舉措。研究型大學(xué)的核心職能是科學(xué)研究，即知識(shí)生產(chǎn)，研究型大學(xué)在民族與國(guó)家中的重要戰(zhàn)略地位主要以知識(shí)生產(chǎn)為基礎(chǔ)。新型研究型大學(xué)的發(fā)展承載著重要使命，在對(duì)既有研究型大學(xué)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)新興研究型大學(xué)的超越過(guò)程中，應(yīng)該把知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新作為本體建構(gòu)的關(guān)鍵指向，通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)跟跑狀態(tài)與依賴現(xiàn)象的超越，從而達(dá)成新型研究型大學(xué)自身的本體建構(gòu)。

一、新型研究型大學(xué)與知識(shí)生產(chǎn)模式 創(chuàng)新的本質(zhì)追求

新型研究型大學(xué)是中國(guó)本土提出的一個(gè)創(chuàng)新概念，其辦學(xué)實(shí)踐可以追溯至2012年創(chuàng)建的南方科技大學(xué)及其后陸續(xù)創(chuàng)建的上?？萍即髮W(xué)、西湖大學(xué)等一批新建的研究型大學(xué)。有學(xué)者將這些以新型研究型大學(xué)為創(chuàng)生與發(fā)展目標(biāo)的大學(xué)的共同特征歸納為，“新世紀(jì)出生、新理念導(dǎo)航、新教師隊(duì)伍、新學(xué)生養(yǎng)成、新內(nèi)在形成、新外在優(yōu)勢(shì)、新競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、新主體舉辦、新機(jī)制運(yùn)作以及新體制保障”[1]。隨著新型研究型大學(xué)的持續(xù)發(fā)展，這些大學(xué)與中國(guó)既有研究型大學(xué)在辦學(xué)理念、機(jī)制創(chuàng)新、體制保障、實(shí)踐策略等方面逐漸形成一定差異。與此同時(shí)，在對(duì)新型研究型大學(xué)本質(zhì)特征、戰(zhàn)略發(fā)展的認(rèn)知與實(shí)踐上面臨著很多爭(zhēng)論與難題。諸如，新型研究型大學(xué)究竟新在何處？為什么要發(fā)展新型研究型大學(xué)？應(yīng)當(dāng)如何發(fā)展新型研究型大學(xué)？等等。新型研究型大學(xué)已經(jīng)成為一個(gè)新的學(xué)術(shù)命題，迫切需要學(xué)界在理論上進(jìn)行深入探討。

在發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)，與中國(guó)新型研究型大學(xué)相對(duì)應(yīng)的是，2011年前后阿特巴赫等學(xué)者提出的新概念——新興研究型大學(xué)或加速研究型大學(xué)[2]。這批大學(xué)包括洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院、阿卜杜拉國(guó)王科技大學(xué)、奧林工程學(xué)院、新加坡科技設(shè)計(jì)大學(xué)、浦項(xiàng)科技大學(xué)等。發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)涌現(xiàn)的這批大學(xué)的共同特征是，“不同于通過(guò)卓越計(jì)劃（excellence initiatives）或者其他戰(zhàn)略嘗試得以提升改善的現(xiàn)有大學(xué)，這些高校都是新興大學(xué)”“擁有大量的經(jīng)費(fèi)投入”；“從初創(chuàng)到一流”“以‘加速’（accelerated）的方式追求學(xué)術(shù)卓越”。阿特巴赫等學(xué)者認(rèn)為，“吸引人才”“把跨學(xué)科作為院?；颉薄翱沙掷m(xù)的經(jīng)費(fèi)支持”“規(guī)范的治理”等是這批大學(xué)興起的“基本驅(qū)動(dòng)力”[3]。深入分析阿特巴赫等學(xué)者對(duì)這批大學(xué)興起動(dòng)因的詮釋不難發(fā)現(xiàn)，這些動(dòng)因?qū)嶋H上也是既有研究型大學(xué)面對(duì)現(xiàn)代社會(huì)知識(shí)化的深度演進(jìn)而謀求發(fā)展與轉(zhuǎn)型的基本策略。

那么，在發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)興起這批新興研究型大學(xué)的根本動(dòng)力究竟是什么？為什么不通過(guò)變革既有研究型大學(xué)來(lái)實(shí)現(xiàn)其特定目標(biāo)呢？上述原因“似乎都還只是操作層面的原因，未能回答更深層的問(wèn)題”。深層次原因應(yīng)該在于“知識(shí)”，“這些大學(xué)無(wú)一例外都是以工程、計(jì)算機(jī)、生命科學(xué)等前沿科技領(lǐng)域?yàn)楹诵摹@些學(xué)科的特點(diǎn)不僅僅是跨學(xué)科，而是融基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用學(xué)科于一體的跨學(xué)科領(lǐng)域。這些大學(xué)所關(guān)注的不是純基礎(chǔ)學(xué)科，也不是純應(yīng)用學(xué)科，而是兩者兼?zhèn)涞闹R(shí)領(lǐng)域……在傳統(tǒng)的大學(xué)中，雖然也可以進(jìn)行跨學(xué)科的研究，也可以局部進(jìn)行模式2的知識(shí)生產(chǎn)，但是由于傳統(tǒng)的大學(xué)總體上還是建立在學(xué)科邏輯的基礎(chǔ)上，所以全新的人才培養(yǎng)模式很難真正推廣。因此，必須另起爐灶，才有可能建立一種與模式2相適應(yīng)的科研和人才培養(yǎng)模式”[4]。按照陳洪捷的上述觀點(diǎn)，這批大學(xué)興起的深層次原因歸結(jié)起來(lái)就是，積極應(yīng)對(duì)吉本斯等人所說(shuō)的知識(shí)生產(chǎn)模式2以及探索構(gòu)建相應(yīng)的人才培養(yǎng)模式，這是新興研究型大學(xué)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)既有研究型大學(xué)之間的關(guān)鍵差異。如果進(jìn)一步追問(wèn)這批大學(xué)積極探索知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的根本目的是什么，用“中心—邊緣”的世界科學(xué)體系結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)來(lái)分析①，就是在現(xiàn)代社會(huì)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型過(guò)程中還裹挾著“國(guó)家科學(xué)”的“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”[5]。而無(wú)論是新興研究型大學(xué)積極探索知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型，還是既有研究型大學(xué)積極適應(yīng)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型，追求國(guó)家科學(xué)在全球科學(xué)中的中心地位則是兩者的關(guān)鍵共相。

中國(guó)為什么發(fā)展新型研究型大學(xué)？為什么不通過(guò)對(duì)既有研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)？毫無(wú)疑問(wèn)，既有研究型大學(xué)同樣面臨著現(xiàn)代社會(huì)知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的時(shí)代要求，但不可否認(rèn)的是還面臨著重要的國(guó)家使命，即擺脫與超越發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)生產(chǎn)方面精心打造的“中心—邊緣”等級(jí)秩序，在“國(guó)家科學(xué)”的“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”中追求高水平科技自立自強(qiáng)與建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)從跟跑狀態(tài)到領(lǐng)跑狀態(tài)的超越。由于中國(guó)既有研究型大學(xué)在很長(zhǎng)一段時(shí)期的跟跑過(guò)程中形成的知識(shí)生產(chǎn)依賴現(xiàn)象以及相應(yīng)的知識(shí)生產(chǎn)模式，很難在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整體性轉(zhuǎn)型[6]，所以，顛覆這種知識(shí)生產(chǎn)模式在時(shí)間與資源上需要付出超常成本。隨著國(guó)家科學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)愈發(fā)凸顯、21世紀(jì)新興科技的快速發(fā)展以及世界高等教育改革的加快推進(jìn)，創(chuàng)生一種新型研究型大學(xué)來(lái)促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新，就可以在大學(xué)與知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新的機(jī)會(huì)、方式、時(shí)間、資源等方面進(jìn)行低成本的重建、最佳方案的設(shè)計(jì)以及最少路徑的依賴。也就是說(shuō)，通過(guò)新型研究型大學(xué)與知識(shí)生產(chǎn)新模式的互構(gòu)與互創(chuàng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)跟跑狀態(tài)與依賴現(xiàn)象的超越，是中國(guó)新型研究型大學(xué)的本質(zhì)追求。這也是南方科技大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)以及西湖大學(xué)等一批新型研究型大學(xué)的發(fā)展得到“國(guó)家重點(diǎn)支持”，確立“趕超世界一流”“國(guó)家使命”等戰(zhàn)略目標(biāo)的重要緣由。

新型研究型大學(xué)本質(zhì)追求的實(shí)現(xiàn)要求把國(guó)家意識(shí)作為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，探索構(gòu)建一種以國(guó)家意識(shí)為邏輯起點(diǎn)的新的知識(shí)生產(chǎn)模式。所謂知識(shí)生產(chǎn)模式，就是吉本斯等人所說(shuō)的知識(shí)生產(chǎn)的“理念、方法、價(jià)值以及規(guī)范的綜合體”[7]，是知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)、方式、評(píng)價(jià)等內(nèi)部結(jié)構(gòu)性要素，知識(shí)生產(chǎn)主體、生產(chǎn)資料以及兩者之間互動(dòng)關(guān)系等外部結(jié)構(gòu)性要素，在主體的知識(shí)生產(chǎn)意識(shí)作用下形成的系統(tǒng)化集成。新型研究型大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新，既要反映知識(shí)生產(chǎn)模式從模式1向模式2、模式3轉(zhuǎn)型的時(shí)代之變，更要反映追求高水平科技自立自強(qiáng)與建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)的國(guó)家使命，把國(guó)家意識(shí)作為知識(shí)生產(chǎn)模式內(nèi)外部結(jié)構(gòu)性要素建構(gòu)的邏輯起點(diǎn)。以模式1為代表的傳統(tǒng)科學(xué)的主要特征是，以“科學(xué)的”“學(xué)術(shù)興趣”為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，追求知識(shí)的科學(xué)化目標(biāo)與“科學(xué)共同體”的認(rèn)可，“學(xué)院組織”科學(xué)家是科學(xué)活動(dòng)的主體，科學(xué)活動(dòng)的認(rèn)知論、知識(shí)論、方法論遵循“牛頓典范”，形成具有鮮明特質(zhì)的“學(xué)院科學(xué)”①。在近四個(gè)世紀(jì)的發(fā)展過(guò)程中，由于“科學(xué)”知識(shí)形態(tài)分化等原因，企業(yè)、政府研發(fā)機(jī)構(gòu)等組織不斷參與知識(shí)生產(chǎn)并形成異質(zhì)于“學(xué)院科學(xué)”的“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”“政府科學(xué)”[8]31、40，進(jìn)而形成以大學(xué)、企業(yè)、政府研發(fā)機(jī)構(gòu)等“部門(mén)”為載體的傳統(tǒng)“科學(xué)”知識(shí)生產(chǎn)的整體性模式——“部門(mén)化科學(xué)”，也可以稱(chēng)為寬泛意義上的模式1。模式1知識(shí)生產(chǎn)的總體特征是，生產(chǎn)目標(biāo)與社會(huì)需求分立、自然科學(xué)與工程技術(shù)分立、學(xué)科分立、知識(shí)生產(chǎn)主體分立。

模式2知識(shí)生產(chǎn)的主要特征是把“應(yīng)用情境”中“知識(shí)”的“供應(yīng)與需求”作為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，追求知識(shí)生產(chǎn)的主體協(xié)同、部門(mén)融通、學(xué)科溝通以及過(guò)程反思，強(qiáng)化知識(shí)生產(chǎn)的社會(huì)責(zé)任，尋求對(duì)以“學(xué)院科學(xué)”“部門(mén)化科學(xué)”為表征的模式1的突破②。在模式1向模式2轉(zhuǎn)型的思維框架基礎(chǔ)上，許多學(xué)者基于發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)生產(chǎn)狀況，從不同維度提出了“模式3”概念，其中，卡拉雅尼斯等人從創(chuàng)新生態(tài)學(xué)視域構(gòu)建的模式3理論具有一定代表性。模式3知識(shí)生產(chǎn)的核心特征是，在“地域空間層次”“研究層次”“教育層次”等維度構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)取向的“多層次”；在“部門(mén)集群”“知識(shí)集群”等構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)上的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)要素復(fù)雜聚集的“多節(jié)點(diǎn)”；通過(guò)自下而上與自上而下有機(jī)結(jié)合構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜連續(xù)體式的“多形態(tài)”；通過(guò)不同社會(huì)角色主體參與知識(shí)生產(chǎn)構(gòu)建主體結(jié)構(gòu)的“多邊”。這些特征概括起來(lái)就是形成以公民科學(xué)為表征的“四螺旋科學(xué)”，進(jìn)一步尋求對(duì)模式1的突破；適應(yīng)“高級(jí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)”與“全球本土化”趨勢(shì)[9]，尋求對(duì)模式2的突破。

然而，當(dāng)我們真正站在全球視角反思模式3知識(shí)生產(chǎn)圖景時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)其對(duì)模式2超越的有限性。模式3所構(gòu)建的“全球創(chuàng)新生態(tài)”是以發(fā)達(dá)國(guó)家為軸心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，所追求的“全球本土化”是以發(fā)達(dá)國(guó)家為對(duì)象的本土化。模式1向模式2再向模式3的演進(jìn)實(shí)際上主要從發(fā)達(dá)國(guó)家視野刻畫(huà)了科學(xué)社會(huì)化與社會(huì)科學(xué)化加快推進(jìn)以及科學(xué)—社會(huì)共同體加快型構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)，但如何真正站在全球視野特別是后進(jìn)國(guó)家視野促進(jìn)科學(xué)全球化的加快實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)后進(jìn)國(guó)家科學(xué)的迅速發(fā)展，還需要知識(shí)生產(chǎn)模式的深度創(chuàng)新。這種以國(guó)家意識(shí)為邏輯起點(diǎn)的新的知識(shí)生產(chǎn)模式可以稱(chēng)為“知識(shí)生產(chǎn)模式4”或“模式4”，這既是新型研究型大學(xué)本體建構(gòu)的核心指向，也是對(duì)既有研究型大學(xué)、新興研究型大學(xué)進(jìn)行本體性超越的關(guān)鍵所在。

二、新型研究型大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新的國(guó)家意識(shí)

知識(shí)生產(chǎn)國(guó)家意識(shí)的塑造，既是科學(xué)從純粹知識(shí)活動(dòng)向社會(huì)活動(dòng)轉(zhuǎn)型后的必然產(chǎn)物，也是中國(guó)特殊國(guó)情、大國(guó)地位的時(shí)代需要。黨的二十大確立的重要主題是“全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家”，“興國(guó)”“強(qiáng)國(guó)”“國(guó)家戰(zhàn)略”“中國(guó)式現(xiàn)代化”成為二十大以來(lái)黨的方針政策的一個(gè)重要指向。以前沿科學(xué)與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為戰(zhàn)略目標(biāo)的新型研究型大學(xué)塑造知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)，既是國(guó)之所需，又是新型研究型大學(xué)的內(nèi)生邏輯。知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)集中體現(xiàn)為知識(shí)生產(chǎn)主體在國(guó)家科學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)中，把國(guó)家科學(xué)的主體存在、戰(zhàn)略目標(biāo)作為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，并進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)模式內(nèi)外部結(jié)構(gòu)性要素的建構(gòu)。一個(gè)國(guó)家中，知識(shí)生產(chǎn)主體的國(guó)家意識(shí)表現(xiàn)為，從基礎(chǔ)層位價(jià)值追求向高階層位價(jià)值追求發(fā)展和分布的金字塔形態(tài)?；A(chǔ)層位價(jià)值追求是主體知識(shí)生產(chǎn)國(guó)家意識(shí)的基礎(chǔ)，主要體現(xiàn)為把科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力。在基礎(chǔ)層位價(jià)值追求基礎(chǔ)上形成的高階層位價(jià)值追求，主要體現(xiàn)為在國(guó)家科學(xué)的互動(dòng)中搶占制高點(diǎn)，在關(guān)鍵核心領(lǐng)域形成國(guó)家科學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和全球競(jìng)爭(zhēng)力。世紀(jì)之交，美國(guó)為了應(yīng)對(duì)激烈的國(guó)家科學(xué)競(jìng)賽提出“保持在所有科學(xué)前沿領(lǐng)域領(lǐng)先地位”的戰(zhàn)略目標(biāo)，“美國(guó)科學(xué)家必須在所有主要領(lǐng)域的前沿中進(jìn)行工作，以長(zhǎng)期保持和促進(jìn)我們的競(jìng)爭(zhēng)地位”[10]20。美國(guó)的科技戰(zhàn)略目標(biāo)充分體現(xiàn)了知識(shí)生產(chǎn)的美國(guó)國(guó)家意識(shí)以及美國(guó)國(guó)家意識(shí)中的高階層位價(jià)值追求。我國(guó)新型研究型大學(xué)的本質(zhì)追求與戰(zhàn)略目標(biāo)內(nèi)在地指向知識(shí)生產(chǎn)的中國(guó)國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求，而知識(shí)生產(chǎn)模式4就是以中國(guó)國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求為邏輯起點(diǎn)，通過(guò)內(nèi)外部結(jié)構(gòu)性要素與國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求的相互建構(gòu)獲得整體性生成。其中，內(nèi)部結(jié)構(gòu)性要素對(duì)國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求的反映主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（一）知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)的國(guó)家立場(chǎng)

知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)的國(guó)家立場(chǎng)就是把國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求作為知識(shí)生產(chǎn)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，充分發(fā)揮國(guó)家意識(shí)在知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的“價(jià)值定向”功能[11]15，進(jìn)而將這種精神追求與價(jià)值定向轉(zhuǎn)化為解決特定問(wèn)題的目標(biāo)。按照庫(kù)恩的科學(xué)革命理論，知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)的國(guó)家立場(chǎng)就是將知識(shí)生產(chǎn)對(duì)象聚焦于引發(fā)并破解科學(xué)全球化背景下國(guó)家科學(xué)中的科學(xué)與技術(shù)革命問(wèn)題。它主要體現(xiàn)為三方面：一是常規(guī)科學(xué)中聚集大量共同指向的反?？茖W(xué)問(wèn)題，這些問(wèn)題不解決會(huì)影響國(guó)家科學(xué)中一些學(xué)科領(lǐng)域的整體性突破；二是常規(guī)科學(xué)中出現(xiàn)亟須破解的反?？茖W(xué)問(wèn)題，這些問(wèn)題不解決會(huì)影響國(guó)家科學(xué)中一些關(guān)鍵領(lǐng)域的突破和主動(dòng)權(quán)；三是常規(guī)科學(xué)中出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間難以破解的反?？茖W(xué)問(wèn)題，這些問(wèn)題成為國(guó)家科學(xué)中的老大難問(wèn)題[12]。上述問(wèn)題實(shí)際上是國(guó)家科學(xué)中“受制于人的重大瓶頸問(wèn)題”[13]，可以統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)家層面科學(xué)技術(shù)瓶頸問(wèn)題（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家瓶頸問(wèn)題）。17世紀(jì)牛頓萬(wàn)有引力定律、胡克定律等具有科學(xué)革命意義的重大發(fā)現(xiàn)的提出，從根本上說(shuō)就是英國(guó)科學(xué)共同體把國(guó)家瓶頸問(wèn)題作為知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)，開(kāi)展那些“能夠幫助英格蘭謀求經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位的發(fā)明活動(dòng)”、選擇“自己國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最迫切的特殊問(wèn)題”[11]193，208作為研究課題的結(jié)果。

在現(xiàn)代社會(huì)的知識(shí)化與全球科學(xué)中國(guó)家科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的雙重變奏過(guò)程中，把國(guó)家瓶頸問(wèn)題作為知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)，既是一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是國(guó)家之間利益博弈與科技競(jìng)賽的必然要求。國(guó)家瓶頸問(wèn)題的本質(zhì)屬性與表現(xiàn)形態(tài)具有復(fù)雜性，把這些問(wèn)題作為知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)需要采取針對(duì)性的知識(shí)生產(chǎn)策略。第一，國(guó)家瓶頸問(wèn)題主要是復(fù)雜的超學(xué)科問(wèn)題，它們既不是單一學(xué)科域定的知識(shí)問(wèn)題，也不是既定學(xué)科范式中的問(wèn)題，而是復(fù)雜的跨學(xué)科、超學(xué)科或?qū)W科革命問(wèn)題。雖然不同學(xué)科都能感知與體驗(yàn)到破解這些問(wèn)題的緊迫性，但囿于學(xué)科知識(shí)規(guī)訓(xùn)往往難以切入，勢(shì)必要求模式4突破傳統(tǒng)的學(xué)科邊界或?qū)W科范式，以問(wèn)題域?yàn)檠芯繉?duì)象，形成多學(xué)科或超學(xué)科的知識(shí)生產(chǎn)方式。第二，國(guó)家瓶頸問(wèn)題主要是復(fù)雜的跨部門(mén)問(wèn)題，這些問(wèn)題不單單存在于同質(zhì)性部門(mén)當(dāng)中，大學(xué)、企業(yè)、政府等異質(zhì)性部門(mén)也都有呈現(xiàn)或都能感知到，但由于知識(shí)生產(chǎn)方式、能力、資源等方面限制往往無(wú)法破解這些問(wèn)題，勢(shì)必要求模式4突破傳統(tǒng)的部門(mén)與組織邊界，在不同部門(mén)與組織之間形成知識(shí)生產(chǎn)的集體行動(dòng)。第三，國(guó)家瓶頸問(wèn)題往往處于知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的斷裂帶，創(chuàng)新出現(xiàn)斷層，既可能是基礎(chǔ)研究中的前沿難題、應(yīng)用研究中的工程技術(shù)難題，也可能是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的關(guān)鍵核心技術(shù)難題，這些難題無(wú)法得到系統(tǒng)與徹底解決，勢(shì)必要求模式4突破知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的科學(xué)—技術(shù)線性分工習(xí)性，形成知識(shí)生產(chǎn)—應(yīng)用一體性的良性互動(dòng)循環(huán)。

（二）知識(shí)生產(chǎn)方式的國(guó)家創(chuàng)新

所謂知識(shí)生產(chǎn)方式的國(guó)家創(chuàng)新，就是以原創(chuàng)性解決國(guó)家瓶頸問(wèn)題為目標(biāo)，通過(guò)塑造知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求，超越組織、部門(mén)等知識(shí)生產(chǎn)主體之間邊界，統(tǒng)合不同風(fēng)格主體知識(shí)生產(chǎn)方式的優(yōu)勢(shì)，基于學(xué)科而又超越學(xué)科，形成知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程（生產(chǎn)—應(yīng)用）與生產(chǎn)內(nèi)容（科學(xué)—技術(shù)）縱橫交織的一體化運(yùn)作模式。學(xué)科是現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)、技術(shù)等不同形態(tài)知識(shí)生產(chǎn)的主要載體，學(xué)科形態(tài)一旦建成，就在知識(shí)邏輯與制度邏輯的雙重作用下，形成以知識(shí)的集成化為目標(biāo)、以特定知識(shí)范式為規(guī)訓(xùn)工具的知識(shí)運(yùn)行機(jī)制[14]。學(xué)科知識(shí)運(yùn)行機(jī)制的核心內(nèi)涵有三：其一，知識(shí)運(yùn)行機(jī)制是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，知識(shí)運(yùn)行主體包括大學(xué)、企業(yè)、政府研發(fā)機(jī)構(gòu)等多樣化部門(mén)與個(gè)體，知識(shí)運(yùn)行過(guò)程包括生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)。其二，知識(shí)運(yùn)行結(jié)果指向科學(xué)知識(shí)或技術(shù)知識(shí)或兼而有之的系統(tǒng)化集成。其三，由于內(nèi)在的知識(shí)邏輯與外在的制度邏輯的雙重作用，知識(shí)運(yùn)行在主體、過(guò)程、結(jié)果、邏輯理路等方面形成了“學(xué)院科學(xué)”“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”“政府科學(xué)”等不同風(fēng)格主體科學(xué)?！皩W(xué)院科學(xué)”的主要特征是以“大學(xué)研究人員”為主體，以“論文和期刊”為知識(shí)載體，“為知識(shí)而研究”[8]23-24、35；“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”以“企業(yè)研發(fā)人員”為主體，以“專(zhuān)利”或技術(shù)秘密為知識(shí)載體，形成“應(yīng)用研究”或“開(kāi)發(fā)研究”[8]35-36；“政府科學(xué)”的特點(diǎn)為“既是政府資助的，又是在政府實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)行的”研究，主要基于“市場(chǎng)失靈和公共物品”而選擇研究問(wèn)題[8]40-42。模式1時(shí)代知識(shí)生產(chǎn)的主要特征是不同風(fēng)格主體科學(xué)處于分立狀態(tài)，形成“部門(mén)化科學(xué)”，模式1的核心指向是“學(xué)院科學(xué)”，而模式1向模式2與模式3演化的本質(zhì)就是追求“學(xué)院科學(xué)”與“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”“政府科學(xué)”的融合。

國(guó)家瓶頸問(wèn)題的超學(xué)科性、跨部門(mén)性以及知識(shí)生產(chǎn)—應(yīng)用一體性等特征，要求新型研究型大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)模式塑造知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求，形成知識(shí)生產(chǎn)方式的國(guó)家創(chuàng)新。其基本策略是，吸收“學(xué)院科學(xué)”的優(yōu)勢(shì)，尊重科學(xué)的自發(fā)性，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)，致力于國(guó)家瓶頸問(wèn)題在科學(xué)原理層面的破解；吸收“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需求規(guī)劃知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)著力于解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的問(wèn)題，運(yùn)用基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)破解產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中國(guó)家瓶頸問(wèn)題的原理與方法；吸收“政府科學(xué)”的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)“市場(chǎng)失靈和公共物品”進(jìn)行問(wèn)題選擇，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)向破解國(guó)家瓶頸問(wèn)題匯聚。概括起來(lái)，知識(shí)生產(chǎn)方式的國(guó)家創(chuàng)新就是以國(guó)家瓶頸問(wèn)題為中心，充分利用學(xué)科知識(shí)運(yùn)行機(jī)制，超越單一學(xué)科規(guī)訓(xùn)甚至學(xué)科規(guī)訓(xùn)，形成跨學(xué)科甚至超學(xué)科的知識(shí)運(yùn)行機(jī)制。一方面，從基礎(chǔ)科學(xué)層面破解問(wèn)題，并逐步向應(yīng)用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，形成從基礎(chǔ)到應(yīng)用方向的技術(shù)化應(yīng)用與拓展。另一方面，根據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域需求從技術(shù)層面破解問(wèn)題，然后逆向引發(fā)基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)從應(yīng)用到基礎(chǔ)方向的科學(xué)化還原與超越，最終實(shí)現(xiàn)前沿創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化循環(huán)之間的互動(dòng)，即知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程（生產(chǎn)—應(yīng)用）與生產(chǎn)內(nèi)容（科學(xué)—技術(shù)）的一體化運(yùn)作。

（三）知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)國(guó)家立場(chǎng)與知識(shí)生產(chǎn)方式國(guó)家創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)程度需要通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判。知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)是知識(shí)生產(chǎn)利益相關(guān)主體對(duì)知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)的達(dá)成度、方式的合理性、效益的滿意度等知識(shí)生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程。知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其中評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇是最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。既有研究型大學(xué)崇尚“學(xué)院科學(xué)”知識(shí)生產(chǎn)方式，知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)推崇“學(xué)科法則”，把學(xué)術(shù)論文、學(xué)科影響力、學(xué)科價(jià)值等作為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以學(xué)科發(fā)展為主要尺度，把學(xué)術(shù)刊物的影響因子、學(xué)術(shù)論文的被引次數(shù)等“不是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平與創(chuàng)新貢獻(xiàn)的直接依據(jù)”作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[15]。更有甚者，在科學(xué)全球化過(guò)程中弱化知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)，通過(guò)“SCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”逆向驅(qū)動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)的方向與選題，并將這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)生產(chǎn)的資源投入、績(jī)效分配、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等有機(jī)聯(lián)系起來(lái)。可以說(shuō)，學(xué)科法則及其衍生的強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)、弱化發(fā)展中國(guó)家科學(xué)的SCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為解決國(guó)家瓶頸問(wèn)題的重要障礙。

知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)意指把國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求作為知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)的精神特質(zhì)與價(jià)值綱領(lǐng)，把國(guó)家瓶頸問(wèn)題的破解程度與知識(shí)生產(chǎn)方式的國(guó)家創(chuàng)新作為內(nèi)在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。其主要指向有三：一是在全球科學(xué)與國(guó)家科學(xué)互動(dòng)中追求國(guó)家瓶頸問(wèn)題的原創(chuàng)性與突破性解決，追求國(guó)家科技創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，擺脫長(zhǎng)期以來(lái)追蹤西方發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)選題方向與運(yùn)行機(jī)制的路徑依賴[16]。二是追求破解國(guó)家瓶頸問(wèn)題的綜合能力（諸如，從基礎(chǔ)科學(xué)到技術(shù)開(kāi)發(fā)的整體性問(wèn)題解決能力，人才、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等知識(shí)生產(chǎn)資源的集聚能力），超越SCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的工具理性，追求知識(shí)生產(chǎn)的價(jià)值理性。三是追求全球科學(xué)與國(guó)家科學(xué)互動(dòng)中知識(shí)生產(chǎn)能力與人才培養(yǎng)能力之間的互動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)與人才培養(yǎng)過(guò)程、方式、要素之間的互嵌，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的全球科學(xué)視野、科學(xué)的本土化應(yīng)用能力，把基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)度等作為知識(shí)生產(chǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這些解決國(guó)家瓶頸問(wèn)題的突破性、整體性、可持續(xù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，集中體現(xiàn)為知識(shí)生產(chǎn)能力的超越性。

三、新型研究型大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新的支持策略

“科學(xué)不能依靠自身單獨(dú)生存”[17]，“所有科學(xué)技術(shù)活動(dòng)都不是與世隔絕的，而是在特定的社會(huì)域境（context）、政治域境和經(jīng)濟(jì)域境中進(jìn)行的”[8]8。知識(shí)生產(chǎn)模式4的構(gòu)建需要通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)主體、生產(chǎn)資料以及兩者之間互動(dòng)關(guān)系等外部結(jié)構(gòu)性要素的系統(tǒng)化重建來(lái)支持內(nèi)部結(jié)構(gòu)性要素的邏輯生成。當(dāng)下，我們可以運(yùn)用中國(guó)傳統(tǒng)的“共治”思想來(lái)型構(gòu)這些外部結(jié)構(gòu)性要素的內(nèi)在邏輯關(guān)系并賦予其時(shí)代精神內(nèi)涵?！肮仓巍彼枷氲暮诵囊x在于治理主體之間以及治理主體與治理對(duì)象之間的共生，強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)主體特別是權(quán)力主體圍繞共同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，形成主體間的雙向互動(dòng)與互利互惠以及主客體間的相互建構(gòu)與共生共存。新型研究型大學(xué)運(yùn)用共治思想構(gòu)建模式4的支持策略就是通過(guò)外部結(jié)構(gòu)性要素與國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求的雙向建構(gòu)，形成主體共治、知識(shí)形態(tài)共治以及利益共治的治理體系。

（一）主體共治策略

主體共治就是打破社會(huì)體制分立與社會(huì)分工隔閡，統(tǒng)合大學(xué)、企業(yè)、政府等不同部門(mén)與不同學(xué)科中的知識(shí)生產(chǎn)主體，圍繞知識(shí)生產(chǎn)目標(biāo)形成互動(dòng)合作的集體行動(dòng)。由于國(guó)家瓶頸問(wèn)題的超學(xué)科性、跨部門(mén)性、知識(shí)生產(chǎn)—應(yīng)用一體性、評(píng)價(jià)超越性等特征，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程（生產(chǎn)—應(yīng)用）與生產(chǎn)內(nèi)容（科學(xué)—技術(shù)）需要形成一體化運(yùn)作，這就對(duì)知識(shí)生產(chǎn)主體間關(guān)系治理提出了前所未有的挑戰(zhàn)，需要新型研究型大學(xué)構(gòu)建不同于既有研究型大學(xué)的內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)主體走出“集體行動(dòng)的困境”，形成“集體行動(dòng)的邏輯”。問(wèn)題的難點(diǎn)在于，不同部門(mén)與不同學(xué)科當(dāng)中的知識(shí)生產(chǎn)主體，如何圍繞國(guó)家瓶頸問(wèn)題，超越組織邊界區(qū)隔、組織職能分化、生產(chǎn)過(guò)程分裂、區(qū)域資源阻隔、體制機(jī)制分立等方面的規(guī)訓(xùn)，推動(dòng)跨部門(mén)、跨組織、跨學(xué)科、跨國(guó)界集體行動(dòng)的形成，促進(jìn)大學(xué)內(nèi)外部知識(shí)生產(chǎn)主體共治格局的形成。

公共選擇理論代表人物奧爾森認(rèn)為，不同主體構(gòu)成的“小集團(tuán)”，基于社會(huì)分工與自身立場(chǎng)的理性設(shè)計(jì)，容易形成“大集團(tuán)”集體行動(dòng)的困境。破解國(guó)家瓶頸問(wèn)題，對(duì)于“大集團(tuán)”的國(guó)家和社會(huì)來(lái)說(shuō)具有“公共性”，但對(duì)于不同部門(mén)與不同學(xué)科中的“小集團(tuán)”來(lái)說(shuō)，能否為公共性的“大集團(tuán)”利益去努力，則存在零和博弈、正和博弈等多種境遇。在個(gè)體利益與公共利益同在、小集團(tuán)利益與大集團(tuán)利益并存的情況下，“有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益”[18]2。奧爾森提出，促進(jìn)不同主體從“排他性”的“小集團(tuán)”走向“相容性”的“大集團(tuán)”，關(guān)鍵在于通過(guò)兩種相互聯(lián)系的激勵(lì)方式形成集體行動(dòng)：一種是以“使命認(rèn)知”及其衍生而成的文化環(huán)境等非經(jīng)濟(jì)性手段為基礎(chǔ)形成的“社會(huì)激勵(lì)”[18]56-57，關(guān)鍵策略是不同部門(mén)與不同學(xué)科中知識(shí)生產(chǎn)主體基于社會(huì)分工與社會(huì)文化形成知識(shí)生產(chǎn)的共同使命；另一種是以“物性資源”及其衍生而成的制度設(shè)計(jì)等創(chuàng)新性手段為基礎(chǔ)形成的“選擇性激勵(lì)”，關(guān)鍵策略是“對(duì)個(gè)人偏好的價(jià)值要大于個(gè)人承擔(dān)集體物品成本的份額”[18]50。

公共選擇理論對(duì)構(gòu)建主體共治格局的重要啟示是，新型研究型大學(xué)要把國(guó)家意識(shí)中高階層位價(jià)值追求作為不同部門(mén)與不同學(xué)科知識(shí)生產(chǎn)主體形成集體行動(dòng)的“社會(huì)激勵(lì)”基礎(chǔ)，促進(jìn)不同主體形成破解國(guó)家瓶頸問(wèn)題的使命意識(shí)；在承認(rèn)主體社會(huì)分工、組織邊界以及資源稟賦優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)“選擇性激勵(lì)”，激發(fā)不同主體參與集體行動(dòng)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)不同主體功能的差異化發(fā)揮。首先，基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)在應(yīng)用上的間接性決定它只有通過(guò)應(yīng)用研究或者與產(chǎn)業(yè)結(jié)合進(jìn)行研究才能破解實(shí)踐中的問(wèn)題，因此新型研究型大學(xué)需要在問(wèn)題識(shí)別、應(yīng)用預(yù)測(cè)、市場(chǎng)需求、經(jīng)費(fèi)投入等方面與企業(yè)進(jìn)行互動(dòng)。其次，由于知識(shí)生產(chǎn)結(jié)果的不確定性，新型研究型大學(xué)需要在科學(xué)前景、社會(huì)需求、風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)費(fèi)投入、應(yīng)用預(yù)測(cè)等方面與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行互動(dòng)。最后，由于國(guó)家瓶頸問(wèn)題往往圍繞市場(chǎng)失靈的彌補(bǔ)或公共物品的供給等問(wèn)題，政府經(jīng)費(fèi)投入成為知識(shí)生產(chǎn)主體互動(dòng)關(guān)系形成的重要推動(dòng)力，新型研究型大學(xué)需要在問(wèn)題識(shí)別、社會(huì)需求、經(jīng)費(fèi)投入等方面與政府進(jìn)行互動(dòng)。

（二）知識(shí)形態(tài)共治策略

知識(shí)形態(tài)共治即知識(shí)生產(chǎn)主體充分利用不同形態(tài)知識(shí)的運(yùn)行規(guī)律與功能優(yōu)勢(shì)，超越知識(shí)形態(tài)分化的界限，形成科學(xué)知識(shí)技術(shù)化應(yīng)用與技術(shù)知識(shí)科學(xué)化超越的轉(zhuǎn)化循環(huán)。知識(shí)生產(chǎn)區(qū)別于其他社會(huì)生產(chǎn)的一個(gè)重要特點(diǎn)是生產(chǎn)資料的復(fù)雜性，包括既作為生產(chǎn)對(duì)象又作為生產(chǎn)原料、生產(chǎn)工具的人類(lèi)認(rèn)識(shí)成果的知識(shí)性生產(chǎn)資料，以及作為生產(chǎn)工具的實(shí)驗(yàn)設(shè)備等物質(zhì)性生產(chǎn)資料。其中，前者是影響知識(shí)生產(chǎn)最為重要的生產(chǎn)資料。所謂知識(shí)性生產(chǎn)資料，其核心就是用什么樣的知識(shí)進(jìn)行生產(chǎn)以及生產(chǎn)什么樣的知識(shí)。知識(shí)是一個(gè)非常復(fù)雜的概念，其中知識(shí)形態(tài)是分析知識(shí)生產(chǎn)問(wèn)題的關(guān)鍵視角。根據(jù)知識(shí)的認(rèn)知與實(shí)踐的生成順序、功能優(yōu)勢(shì)、相互作用、運(yùn)行規(guī)律等方面關(guān)系，知識(shí)主要分為“科學(xué)知識(shí)”與“技術(shù)知識(shí)”兩種形態(tài)?！翱茖W(xué)知識(shí)是關(guān)于事物原因的、必然的、普遍的、永恒的認(rèn)識(shí)”[19]139，主要回答事物“是何”與“為何”。作為人類(lèi)一種“魔法”的技術(shù)知識(shí)在人類(lèi)認(rèn)識(shí)與實(shí)踐中也逐步演化形成自在的“知識(shí)體系”[19]217，219，表現(xiàn)為“實(shí)現(xiàn)目的的一種手段”、“一種裝置、一種方法或一個(gè)流程”[20]，主要回答事物“如何”與“應(yīng)何”。

由于近現(xiàn)代“科學(xué)成果的迅速積累還是不可避免地迅速導(dǎo)致勞動(dòng)分工”[21]，知識(shí)生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化與部門(mén)化相互建構(gòu)、相互促進(jìn)，加快了部門(mén)化科學(xué)的型構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)知識(shí)與技術(shù)知識(shí)兩者在生產(chǎn)方式、存在形態(tài)等方面形成不同特點(diǎn)?？茖W(xué)知識(shí)主要按照知識(shí)本身的邏輯，由“學(xué)院科學(xué)”及“政府科學(xué)”生產(chǎn)，往往忽視知識(shí)的技術(shù)化應(yīng)用，主要處于主體認(rèn)知自在狀態(tài)。技術(shù)知識(shí)主要按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邏輯，由“產(chǎn)業(yè)科學(xué)”及“政府科學(xué)”生產(chǎn)，往往忽視上升到科學(xué)原理層面，主要處于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用層面，處于主體實(shí)踐自為狀態(tài)。隨著現(xiàn)代社會(huì)知識(shí)化的深度演進(jìn)，“在技術(shù)不斷發(fā)展的過(guò)程中，技術(shù)離人們的勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)越來(lái)越遠(yuǎn)，科學(xué)理論所起的作用越來(lái)越大。在科學(xué)不斷發(fā)展的過(guò)程中，科學(xué)離人們的感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)也越來(lái)越遠(yuǎn)，實(shí)驗(yàn)設(shè)備、技術(shù)手段所起的作用也越來(lái)越大”，以至于“科學(xué)日趨技術(shù)化，技術(shù)日趨科學(xué)化”[19]223。但是無(wú)論如何，“兩類(lèi)知識(shí)間的鴻溝”是難以消除的[22]，其本體差異、模糊邊界、轉(zhuǎn)化循環(huán)及其衍生而來(lái)的表達(dá)載體、資源利用、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面問(wèn)題成為影響模式4建構(gòu)的重要因素，需要通過(guò)知識(shí)形態(tài)共治來(lái)促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程（生產(chǎn)—應(yīng)用）與生產(chǎn)內(nèi)容（科學(xué)—技術(shù)）一體化運(yùn)作的形成。

回溯主要發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的演替可以發(fā)現(xiàn)，二戰(zhàn)前后英國(guó)逐漸偏離世界科學(xué)中心的一個(gè)重要原因就是重視基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)，忽視科學(xué)知識(shí)的技術(shù)化應(yīng)用與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)。二戰(zhàn)之前，“英國(guó)擁有世界1%的人口，貢獻(xiàn)了8%的科學(xué)出版物，取得了9.1%的世界科技引文。但與此恰成對(duì)比的是，二戰(zhàn)之后，英國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)下降，而且與主要經(jīng)濟(jì)大國(guó)之間差距不斷擴(kuò)大。反思上述事實(shí)，問(wèn)題并不在于可以因此懷疑科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)在當(dāng)代的重要性，而在于要改變關(guān)于科學(xué)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的傳統(tǒng)觀念”[23]。與之相反的是，二戰(zhàn)結(jié)束之后，作為后發(fā)外生型國(guó)家的日本在科技方面迅速崛起，關(guān)鍵戰(zhàn)略是在知識(shí)生產(chǎn)方面建立了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，大學(xué)、企業(yè)、政府等不同部門(mén)將知識(shí)生產(chǎn)定位于“巴斯德象限（Pasteur’Quadrant）”[24]?！叭毡究茖W(xué)技術(shù)政策所強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)的‘基礎(chǔ)性研究’卻并非是本來(lái)意義上的‘基礎(chǔ)研究’，而是‘基礎(chǔ)的研究’或‘基礎(chǔ)技術(shù)研究’。實(shí)際上它包括著、以至于主要是指某些帶有實(shí)際應(yīng)用目的的基礎(chǔ)性技術(shù)研究?！盵25]二戰(zhàn)后日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)的這些特點(diǎn)實(shí)質(zhì)上就是知識(shí)形態(tài)共治，即不同部門(mén)與不同學(xué)科中知識(shí)生產(chǎn)主體在科學(xué)知識(shí)與技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行互動(dòng)，圍繞重大課題形成科學(xué)知識(shí)技術(shù)化應(yīng)用與技術(shù)知識(shí)科學(xué)化超越的轉(zhuǎn)化循環(huán)，而大學(xué)的主要職責(zé)是發(fā)揮不同主體之間互動(dòng)、不同形態(tài)知識(shí)轉(zhuǎn)化循環(huán)的“發(fā)動(dòng)機(jī)功能”。新型研究型大學(xué)要充分發(fā)揮不同形態(tài)知識(shí)轉(zhuǎn)化循環(huán)的發(fā)動(dòng)機(jī)功能，就必須以國(guó)家瓶頸問(wèn)題為中心，基于學(xué)科而又超越學(xué)科，統(tǒng)合部門(mén)化科學(xué)的各自優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)不同知識(shí)生產(chǎn)主體之間的信息互動(dòng)與功能互補(bǔ)，特別是在問(wèn)題識(shí)別、應(yīng)用預(yù)測(cè)、學(xué)科交叉、知識(shí)轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮不同主體的驅(qū)動(dòng)作用，形成知識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化循環(huán)的集體行動(dòng)。

（三）利益共治策略

知識(shí)生產(chǎn)關(guān)系包括知識(shí)生產(chǎn)主體與生產(chǎn)資料之間的多重關(guān)系，其中資源投入與績(jī)效產(chǎn)出之比形成的利益關(guān)系是影響知識(shí)生產(chǎn)模式建構(gòu)的重要外部結(jié)構(gòu)性要素。其關(guān)鍵是促進(jìn)不同部門(mén)與學(xué)科的知識(shí)生產(chǎn)主體共同投入物質(zhì)性生產(chǎn)資料，在此基礎(chǔ)上取得高效產(chǎn)出，科學(xué)合理地進(jìn)行績(jī)效分配，實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)資源投入、績(jī)效產(chǎn)出、績(jī)效分配整個(gè)過(guò)程的利益共治，從根本上促進(jìn)主體共治與知識(shí)形態(tài)共治的形成。由于全球科學(xué)中國(guó)家瓶頸問(wèn)題的復(fù)雜性，知識(shí)生產(chǎn)所需要的資源無(wú)法由大學(xué)、企業(yè)、政府等不同部門(mén)中單一主體投入，所以，這就需要我們打破資源的主體歸屬界限，共同投入知識(shí)生產(chǎn)資源，吸引全球科學(xué)資源，同時(shí)追求知識(shí)生產(chǎn)績(jī)效的最優(yōu)化，形成資源投入與績(jī)效產(chǎn)出的利益共治機(jī)制。

利益共治是多重利益關(guān)系的整體性建構(gòu)，既包括知識(shí)生產(chǎn)主體之間的利益關(guān)系，又包括知識(shí)生產(chǎn)主體的投入與產(chǎn)出利益關(guān)系，需要從不同視角進(jìn)行綜合設(shè)計(jì)。第一，在時(shí)間方面，短期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的知識(shí)應(yīng)該采取以市場(chǎng)化投入為主的策略并進(jìn)行相應(yīng)的利益分配；短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，只能產(chǎn)生公共效益或者需要長(zhǎng)期投資的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)，則應(yīng)該采取以政府投入為主、市場(chǎng)化投入為輔的策略。第二，在空間方面，需要打破資源歸屬的組織界限、部門(mén)界限、區(qū)域界限、國(guó)家界限，根據(jù)問(wèn)題解決需要形成資源投入的集聚效應(yīng)。第三，在資源方面，需要對(duì)智力資源、物質(zhì)資源、資本資源、科學(xué)資源、技術(shù)資源等不同性質(zhì)知識(shí)生產(chǎn)資源進(jìn)行整合，對(duì)資源投入、績(jī)效產(chǎn)出、績(jī)效分配的全過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估與綜合設(shè)計(jì)。概言之，利益共治是多要素、多過(guò)程、超地域、跨界限的復(fù)雜建構(gòu)，新型研究型大學(xué)不僅需要?jiǎng)訂T不同部門(mén)與學(xué)科主體共同投入資源，形成資源投入的集聚效應(yīng)，而且需要根據(jù)資源投入規(guī)模、績(jī)效產(chǎn)出進(jìn)行績(jī)效分配，形成績(jī)效分配的溢出效應(yīng)，同時(shí)，還需要聚焦國(guó)家瓶頸問(wèn)題的有限領(lǐng)域，采取小規(guī)模辦學(xué)策略，科學(xué)設(shè)計(jì)內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)，形成知識(shí)生產(chǎn)的即時(shí)效應(yīng)。

近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)取得和維持“世界科學(xué)中心”地位的一個(gè)重要策略是建造大科學(xué)裝置，“提供推動(dòng)世界水平的研究所需要的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，包括提供最先進(jìn)的儀器設(shè)備，提供世界水平的信息和通信系統(tǒng)”[10]6。由于國(guó)家瓶頸問(wèn)題的解決往往需要大科學(xué)裝置，大科學(xué)裝置投入機(jī)制的構(gòu)建便成為利益共治的難點(diǎn)。其重要原因在于，資源投入巨大而績(jī)效難以在短期內(nèi)產(chǎn)出或難以按照預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，需要在資源投入與績(jī)效產(chǎn)出的效益、效應(yīng)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估與設(shè)計(jì)，形成利益共治機(jī)制。新型研究型大學(xué)的可行策略是發(fā)揮“邊界調(diào)控功能”，即在資源投入與績(jī)效產(chǎn)出的邊界劃分與協(xié)調(diào)過(guò)程中充當(dāng)“鼓動(dòng)者”與“協(xié)調(diào)人”角色。從解決國(guó)家瓶頸問(wèn)題的利益大局出發(fā)，動(dòng)員不同部門(mén)與學(xué)科主體形成共同投入資源的集體行動(dòng)，根據(jù)資源投入規(guī)模、績(jī)效產(chǎn)出進(jìn)行績(jī)效分配，促進(jìn)資源投入與績(jī)效產(chǎn)出形成良性循環(huán)，關(guān)鍵是要促進(jìn)不同部門(mén)與學(xué)科主體基于國(guó)家意識(shí)形成投入與產(chǎn)出的利益關(guān)系。正如美國(guó)在世紀(jì)之交形成的基于國(guó)家利益的科學(xué)與技術(shù)發(fā)展使命，“科學(xué)——既是無(wú)盡的前沿也是無(wú)盡的資源——是國(guó)家利益中的一種關(guān)鍵性投資”[10]13“技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”“在技術(shù)上的全球領(lǐng)先地位對(duì)于國(guó)家利益是至關(guān)重要的”[26]等目標(biāo)理念成為利益共治策略的觀念基礎(chǔ)與行動(dòng)指南。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)新型研究型大學(xué)及其知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新的本質(zhì)追求、內(nèi)外部結(jié)構(gòu)性要素等方面的整體性建構(gòu)可以看出，新型研究型大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)模式創(chuàng)新不僅深刻反映以模式2、模式3為基本標(biāo)識(shí)的知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的時(shí)代變革，更重要的是深刻反映全球科學(xué)背景下中國(guó)國(guó)家科學(xué)趕超的目標(biāo)使命。這是新型研究型大學(xué)本體建構(gòu)的核心指向，是對(duì)既有研究型大學(xué)、新興研究型大學(xué)進(jìn)行本體性超越的關(guān)鍵所在。新型研究型大學(xué)主要圍繞模式4進(jìn)行本體性構(gòu)建，我國(guó)的一些頂尖研究型大學(xué)也在一些學(xué)科、領(lǐng)域甚至整體上探索模式4的知識(shí)生產(chǎn)，體現(xiàn)模式4的戰(zhàn)略目標(biāo)。相形之下，我國(guó)大學(xué)系統(tǒng)中眾多既有研究型大學(xué)、應(yīng)用型院校以及技能型院校知識(shí)生產(chǎn)的國(guó)家意識(shí)主要定位于中階層位與基礎(chǔ)層位的價(jià)值追求，戰(zhàn)略目標(biāo)主要定位于區(qū)域引領(lǐng)與服務(wù)功能的實(shí)現(xiàn)。從歷史角度看，新型研究型大學(xué)探索的知識(shí)生產(chǎn)模式4是歷史與邏輯的統(tǒng)一，是全球科學(xué)與國(guó)家科學(xué)之間互動(dòng)以及國(guó)家科學(xué)之間博弈的產(chǎn)物，是國(guó)家科學(xué)與高等教育創(chuàng)新體系的組成部分。隨著人類(lèi)命運(yùn)共同體理念與實(shí)踐的不斷發(fā)展，我們亟須構(gòu)建基于國(guó)家意識(shí)而又超越國(guó)家意識(shí)的知識(shí)生產(chǎn)模式，通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)模式的不斷超越推動(dòng)中國(guó)特色新型研究型大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展。

（本文寫(xiě)作中得到南京大學(xué)教育研究院龔放教授、鹽城工學(xué)院馬克思主義學(xué)院馬榮博士的指導(dǎo)，在此致謝?。?/p>

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Shaping National Consciousness： Innovation in Knowledge Production Modes of New-model Research Universities

DING Jianyang LI Zhifeng

Abstract： To develop new-model research universities is a key strategic initiative for China in its pursuit of high-level scientific and technological self-reliance and the construction of education power. Knowledge production is the core function of research universities， and innovation in knowledge production modes is a crucial direction for the ontological construction of new-model research universities. The essential pursuit of knowledge production in new research universities is to transcend the state of trailing and dependency in the national scientific competition. These universities are not just participants but key players in this competition. This necessitates research universities to regard national consciousness as the spiritual trait and value guideline of knowledge production. They must explore the construction of a new knowledge production model with national consciousness as the logical starting point， where internal and external elements of knowledge production reflect the higher-level values pursued in the national consciousness. Thus， new-model research universities achieve their ontological construction through innovation in knowledge production modes.

Key words： new-model research university; innovation in knowledge production modes; national consciousness; element system; co-governance system

（責(zé)任編輯 黃建新）