【摘 要】 文章以中國醫(yī)院科技量值指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，綜合文獻研究法構(gòu)建科研績效評估指標(biāo)體系。主要運用德爾菲法對指標(biāo)進行篩選，同時結(jié)合層次分析法對各級指標(biāo)進行權(quán)重設(shè)置。研究發(fā)現(xiàn)，建立區(qū)域化、精準化的科研績效評估指標(biāo)體系可以提升科研人員的主觀能動性和科研意愿，同時能為公立醫(yī)院促進科研人員的科研定位、能力提升提供參考。建立多維的科研人員績效評估體系，不僅能實現(xiàn)對科研人員的績效評價，而且為科研績效獎金發(fā)放提供了客觀依據(jù)，能激發(fā)臨床醫(yī)生的科研熱情。

【關(guān)鍵詞】 公立醫(yī)院； 科研績效； 績效評估； 科技量值

【中圖分類號】 F234；R197.3 【文獻標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2024）22-0043-05

隨著國家層面對醫(yī)改的深層次推進，有關(guān)公立醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展的文件密集出臺，對公立醫(yī)院在科技創(chuàng)新和科研績效方面提出了更為明確的政策導(dǎo)向和指標(biāo)考核。那么如何提升公立醫(yī)院的科研能力，促進產(chǎn)學(xué)研的深度合作，以達到整個醫(yī)療產(chǎn)業(yè)鏈上利益相關(guān)者的多方共贏，成為理論界和醫(yī)院管理者亟待解決的問題?；谂R床的科研創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作，必須要充分激發(fā)科研人員的工作積極性和主觀創(chuàng)新力，激活產(chǎn)學(xué)研的管理合作機制，通過績效考核促進產(chǎn)學(xué)研深度融合和科研成果轉(zhuǎn)化，在實現(xiàn)公立醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展的同時，為健康中國建設(shè)提供有力的支撐。

一、文獻綜述

近年來，公立醫(yī)院正在積極探索和實踐“產(chǎn)學(xué)研”的合作模式，如何充分發(fā)揮臨床有效的醫(yī)療資源，借助外部高校和企業(yè)的科研合作平臺，持續(xù)推進臨床診斷技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)轉(zhuǎn)化，成為公立醫(yī)院科研創(chuàng)新發(fā)展的必要途徑。相關(guān)研究歸納如下：

一是公立醫(yī)院產(chǎn)學(xué)研研究深度不足，形式單一[ 1 ]。目前的科研績效以課題和論文為導(dǎo)向，使科研人員只關(guān)注合作中的論文產(chǎn)出[ 2 ]，在合作協(xié)議中以申報項目資金為主，沒有可持續(xù)的科研合作關(guān)系。二是公立醫(yī)院產(chǎn)學(xué)研的研發(fā)脫離市場需求[ 3 ]。公立醫(yī)院的優(yōu)勢在于臨床診療能力、專業(yè)研究能力和廣闊的臨床資源，然而面對市場需求，沒有靈活的創(chuàng)新能力和應(yīng)變能力，研究脫離市場實際。三是科研成果轉(zhuǎn)化意識不足[ 4 ]。公立醫(yī)院的科研人員沒有知識產(chǎn)權(quán)意識，對科研成果轉(zhuǎn)化存在畏懼心理，對科研成果的收益不能正確對待，畏首畏尾，無法合理保障自身權(quán)益，導(dǎo)致科研轉(zhuǎn)化動力不足。

有關(guān)科研績效的評價方法，目前有基于情報學(xué)的“文獻計量”評價指標(biāo)，基于經(jīng)濟學(xué)的“投入—產(chǎn)出”模型分析，以及基于管理學(xué)的“平衡計分卡”等框架體系[ 5 ]。相關(guān)研究表明，因科研項目的探索性和不確定性，其投入和產(chǎn)出呈現(xiàn)非線性關(guān)系，無法僅依靠投入和產(chǎn)出模型來評估科研成果的實效[ 6 ]?？紤]到臨床科研的復(fù)雜性和多重目標(biāo)等因素，科研績效評價體系的研究相對較少，研究視野較窄。在公立醫(yī)院中，由于醫(yī)務(wù)人員的多職責(zé)性，科研績效評估不能與專職科研機構(gòu)類似。另外，醫(yī)學(xué)研究是基于基礎(chǔ)和臨床的綜合研究，科研目標(biāo)要關(guān)注創(chuàng)新性、準確性和指導(dǎo)性[ 7 ]。因而，科研人員績效考核要結(jié)合實際工作特點，建立學(xué)科發(fā)展、科研成果、人才培養(yǎng)、推廣應(yīng)用等全方位的科研績效評價體系，全面開展科學(xué)的科研績效評估工作，將科研管理和績效評估相結(jié)合，達到支持科學(xué)研究，促使醫(yī)院科研總體協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)[ 8 ]。

2018年，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院提出了中國醫(yī)院科技量值（STEM）的指標(biāo)體系，并逐漸成為公認的醫(yī)院科技評價指標(biāo)體系[ 9 ]。STEM指標(biāo)體系主要適用于醫(yī)院和學(xué)科之間科研能力的評價[ 10 ]。有研究表明臨床醫(yī)學(xué)研究是一個多輸入和多輸出的綜合系統(tǒng)，科研成果的投入和產(chǎn)出不能單純按照線性關(guān)系和數(shù)學(xué)模型來表述[ 11 ]，STEM體系的設(shè)計要結(jié)合區(qū)域和醫(yī)院的實際進行，指標(biāo)體系要符合科研人員的發(fā)展實際和提升創(chuàng)新動力，這樣才能實現(xiàn)醫(yī)院科研水平的高質(zhì)量發(fā)展。為此，本文針對公立醫(yī)院科研的不足，探討如何通過績效考核激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，建立“醫(yī)工企”合作研發(fā)模式，實現(xiàn)醫(yī)療產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新和新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

二、研究設(shè)計

（一）研究對象

中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院提出的中國醫(yī)院科技量值（STEM），廣泛用于醫(yī)院間、學(xué)科間的科技評價[ 12 ]。本研究以STEM為基礎(chǔ)，以某省業(yè)務(wù)規(guī)模在第一梯度的5家大型三甲醫(yī)院的科研人員為研究對象，結(jié)合區(qū)域內(nèi)的科研環(huán)境和實際發(fā)展，對STEM指標(biāo)進行補充和調(diào)整，以建立多維度指標(biāo)綜合反映科研績效。

（二）指標(biāo)來源

通過在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中檢索“公立醫(yī)院”“科研績效”“績效評估”等關(guān)鍵詞，查詢了2019—2023年的相關(guān)研究文獻，結(jié)合國家衛(wèi)健委關(guān)于三級公立醫(yī)院績效考核指標(biāo)設(shè)計和公立醫(yī)院高質(zhì)量的評價指標(biāo)，對5家大型三甲醫(yī)院科研人員和管理專家進行訪談，按照全面性、客觀性、實用性和科學(xué)性的原則，構(gòu)建公立醫(yī)院科研績效評價體系。

（三）咨詢專家情況

專家的遴選標(biāo)準：按照代表性和權(quán)威性的原則，選擇工作內(nèi)容相關(guān)和合作意愿高的專家作為本次研究的專家組成員。其中衛(wèi)生主管部門3人，衛(wèi)生管理研究院所3人，委屬醫(yī)院科研管理部門負責(zé)人5人，委屬專職科研人員10人，委屬醫(yī)院具有強烈科研意愿并有一定產(chǎn)出的醫(yī)務(wù)人員15人。上述人員共計36人，均具有豐富的科研管理和研究經(jīng)驗。

專家的基本情況：年齡在40—50歲的28人，占77.78%；工作年限在11—20年的19人，占52.70%；博士研究生22人，占61.11%；副高級以上職稱26人，占72.22%。

專家的參與程度：衛(wèi)生主管部門、衛(wèi)生管理院所的6名人員采取訪談法，在第一輪和第二輪的訪談中，參與度均為100%；其余專家30人采用函詢法，第一輪發(fā)放問卷30份，收回29份，第二輪發(fā)放29份，收回29份。

三、科研績效評估指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）績效評估指標(biāo)的權(quán)重設(shè)計

基礎(chǔ)指標(biāo)體系以STEM為基礎(chǔ)，綜合相關(guān)文獻及上級主管部門的考核指標(biāo)，構(gòu)建醫(yī)務(wù)人員科研績效考核指標(biāo)體系。經(jīng)專家調(diào)整，新增2個二級指標(biāo)，修改6個三級指標(biāo)，修訂后指標(biāo)體系包括3個一級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)和25個三級指標(biāo)，具體如表1所示。

（二）指標(biāo)體系的有效性檢驗

本研究通過文獻研究法，盡可能全面地將公立醫(yī)院科研績效評估指標(biāo)羅列呈現(xiàn)。主要采用Delphi法進行了兩輪專家意見征求，對擬定的公立醫(yī)院績效考核指標(biāo)進行定性評判，并根據(jù)專家意見不斷調(diào)整指標(biāo)框架，專家的反饋率達到95%。同時，采用基于Lasso回歸的特征進行指標(biāo)定量篩選，得到?jīng)Q定醫(yī)院科研發(fā)展的關(guān)鍵績效考核指標(biāo)。最后，對一、二、三級指標(biāo)應(yīng)用AHP法計算各指標(biāo)的權(quán)重，并進行邏輯一致性檢驗。以科技產(chǎn)出的5個二級指標(biāo)為例，結(jié)果顯示（表1），期刊論文的權(quán)重為50.57%，專利和轉(zhuǎn)化的權(quán)重為15.22%，標(biāo)準和指南的權(quán)重為3.15%，教材專著的權(quán)重為5.7%，論文引用的權(quán)重為25.37%。其中，指標(biāo)權(quán)重最大值為期刊論文（50.57），最小值為標(biāo)準和指南（3.15）；最大特征根為5.40，根據(jù)RI表查到對應(yīng)的RI值為1.11，因此CR=CI/RI=0.09≤0.1，通過一次性檢驗。一致性結(jié)果見表2。

（三）指標(biāo)體系的分析說明

科學(xué)合理的科研績效評估指標(biāo)可以促進科研人員的創(chuàng)新意愿和科研產(chǎn)出。本研究3個一級指標(biāo)中的“科技產(chǎn)出”總權(quán)重較高，為0.7147，說明科研人員績效考核的重點體現(xiàn)在科研成果方面，也是主管部門、醫(yī)院方關(guān)注的重點；“學(xué)術(shù)影響”的權(quán)重為0.2185；“科技條件”的權(quán)重為0.0668。

二級指標(biāo)中“科研項目”“科技獎項”“期刊論文”的相對權(quán)重在10個平行指標(biāo)中排名前三，數(shù)值分別為0.8750、0.7514、0.5057，表明科研項目的申報能力、獲獎能力、發(fā)表論文是科研能力的關(guān)鍵指標(biāo)，也是科研成果的重要表現(xiàn)方式。二級指標(biāo)絕對權(quán)重中“期刊論文”“論文引用”“科技獎項”排名前三，此排序也印證了上述指標(biāo)是臨床科研成果和科研人員水平的關(guān)鍵驅(qū)動因素。

三級指標(biāo)中“SCI論文”“國際權(quán)威指南論文引用”“國家科技獎”為25個平行指標(biāo)中絕對權(quán)重排名前三的指標(biāo)，數(shù)值分別為0.3163、0.1362、0.1173，這三個指標(biāo)絕對權(quán)重合計占到0.5698。從三級指標(biāo)的整體權(quán)重分布來看，一方面說明了高質(zhì)量論文、論文引用和國家級的科技獎項是科研水平和科研能力的核心，另一方面呈現(xiàn)出科技績效的評估導(dǎo)向由傳統(tǒng)的唯論文、唯獎項向全方位科研創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)換。

四、科研績效評估指標(biāo)體系的應(yīng)用和發(fā)展

（一）指標(biāo)體系的研究價值

一是科學(xué)合理的科研績效評估指標(biāo)可以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和成果產(chǎn)出，應(yīng)建立一套科學(xué)合理的科研評估指標(biāo)體系。特別是在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，因醫(yī)務(wù)人員工作角色的多重性和醫(yī)學(xué)探索的不確定性，更需要建立一套適合行業(yè)特性和區(qū)域特點、符合實際發(fā)展需求的指標(biāo)評價體系[ 13 ]?？茖W(xué)的科研評價指標(biāo)體系不僅可以激發(fā)科研人員的發(fā)展?jié)摿?，而且評價結(jié)果能為科研管理的決策者提供有效的輔助決策信息，持續(xù)優(yōu)化科研資源配置，改善科研工作流程，提升科研工作效能，為區(qū)域內(nèi)醫(yī)療科研水平高質(zhì)量發(fā)展提供源動力。

二是關(guān)注科研人員不同層面的個性化需求?？蒲锌冃У脑u估體系由科研人員、學(xué)科向醫(yī)院逐級傳導(dǎo)，形成點、線、面的綜合立體化的考核體系，按照不同學(xué)科方向、科研領(lǐng)域，根據(jù)個人能力和專業(yè)背景持續(xù)激發(fā)引導(dǎo)科研人員創(chuàng)新意愿[ 14 ]。針對學(xué)科帶頭人以及科研骨干人員，進行針對性的激勵考核方案；對科研后備人才，要充分了解其發(fā)展瓶頸，避免評估體系對其積極性和創(chuàng)造性造成負面影響。最終，構(gòu)建一支優(yōu)秀、合理的科研衛(wèi)生人才研究梯隊，使醫(yī)院的學(xué)科建設(shè)、科研管理向更加效能化、精準化的方向發(fā)展。

三是為科研績效分配提供解決方案?？茖W(xué)合理的科研績效評估指標(biāo)為醫(yī)院管理部門進行科研績效獎金的分配提供了客觀依據(jù)。通過多維度的評價指標(biāo)來反映科研人員的工作績效和獎金分配，破除“SCI論文至上”的考核機制，充分體現(xiàn)優(yōu)績優(yōu)酬，激發(fā)臨床醫(yī)生的科研熱情和提高研究質(zhì)量[ 15 ]。同時，通過科研績效448c79d0c5d634b082e66187e9efc8ba考核評分，有助于科研管理層明確每位科研人員在全院的科研水平，科研人員也能從中認識到自身的不足，發(fā)揮主觀能動性，努力實現(xiàn)科研目標(biāo)。

（二）指標(biāo)體系的應(yīng)用發(fā)展

產(chǎn)學(xué)研合作背景下，科研績效指標(biāo)體系的應(yīng)用前景：一是科研績效的評估指標(biāo)要融入醫(yī)院的戰(zhàn)略目標(biāo)中。醫(yī)院科研績效評估體系的構(gòu)建要遵循臨床學(xué)科發(fā)展的現(xiàn)實規(guī)律，與國家層面的科研評價方向相統(tǒng)一，引導(dǎo)臨床科研的健康良性發(fā)展[ 16 ]。同時，不同級別和發(fā)展定位的醫(yī)院，戰(zhàn)略和科研目標(biāo)是不一樣的，制定的科技績效評估內(nèi)容也不一致，評價目標(biāo)決定評價指標(biāo)的選擇。如目標(biāo)定位醫(yī)院學(xué)科發(fā)展，重點選擇以計量學(xué)成果導(dǎo)向的評價方式；如目標(biāo)定位鼓勵激勵科研人員，重點選擇以經(jīng)濟學(xué)分析投入—產(chǎn)出模型導(dǎo)向的評價方式；如目標(biāo)定位促進科研管理，重點選擇平衡計分卡等目標(biāo)管理的評價方式。

二是根據(jù)評價對象不同選擇不同層面的評價指標(biāo)?？蒲锌冃е笜?biāo)不僅要關(guān)注科研成果的產(chǎn)出，而且要關(guān)注人才的培養(yǎng)、制度的建設(shè)、氛圍的營造以及工作過程和態(tài)度的評價，更要將難以量化的內(nèi)容納入科研績效評估體系中。評價對象不同，選擇的指標(biāo)側(cè)重點不同，應(yīng)根據(jù)醫(yī)務(wù)人員從事崗位特點制定不同的科研績效評估辦法，建立合理的科研績效激勵機制。在評價科研人員績效時，指標(biāo)重點在科研產(chǎn)出的質(zhì)和量；在評價科研項目和學(xué)科時，要考慮科研的投入和人才培養(yǎng)及可持續(xù)發(fā)展方面。

三是關(guān)注科研績效考核框架中指標(biāo)的平衡和權(quán)重設(shè)計。構(gòu)建科研績效考核體系過程中，在科研產(chǎn)出的質(zhì)和量方面，應(yīng)堅持以質(zhì)為主，將文獻計量學(xué)作為關(guān)鍵的參考指標(biāo)；在指標(biāo)全面性和可行性方面，要結(jié)合自身實際特點進行針對性的應(yīng)用和選擇，要有實用性和代表性，保證指標(biāo)選擇的經(jīng)濟性和實用性；在結(jié)果性和過程性方面，科研成果的產(chǎn)出是科研活動的重要體現(xiàn)，但科研過程的規(guī)范、高效也是科研活動的重要組成部分；在科研成果有形和無形方面，要在衡量有形科研成果的基礎(chǔ)上，更關(guān)注科研執(zhí)行過程中的無形成果，關(guān)注科研管理制度的設(shè)計和人才培養(yǎng)的可持續(xù)性。

四是根據(jù)醫(yī)院科研水平的發(fā)展階段，動態(tài)調(diào)整科研評估指標(biāo)和權(quán)重系數(shù)，使其符合醫(yī)院發(fā)展的需要。

五、結(jié)語

本研究基于醫(yī)院STEM體系，結(jié)合區(qū)域發(fā)展特點，優(yōu)化了醫(yī)院科研人員的績效評估指標(biāo)體系，為醫(yī)院科研人員提供了一個綜合的評價標(biāo)準和獎勵方案。同時該方案與醫(yī)院的DRG考核指標(biāo)相結(jié)合，能從醫(yī)療和科研兩方面構(gòu)建基于醫(yī)務(wù)人員貢獻度的綜合績效考評體系。因醫(yī)學(xué)科研的地域性和特殊性，不同醫(yī)院在具體應(yīng)用過程中，對指標(biāo)的選擇和評估存在差異，可在本研究指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際發(fā)展階段進行調(diào)整和優(yōu)化，建立適合本區(qū)域發(fā)展和自身實際的考評體系。

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