張佳杰 "上海市第一中級(jí)人民法院黨組成員、政治部主任。
驍克 "上海市第一中級(jí)人民法院辦公室主任。
內(nèi)容提要:目前司法大數(shù)據(jù)助推數(shù)字化社會(huì)治理的途徑,主要體現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)司法、數(shù)助決策、數(shù)字檢察等創(chuàng)新型舉措,但實(shí)際運(yùn)行中還存在著數(shù)據(jù)供給質(zhì)量不高、數(shù)據(jù)共享困難、數(shù)據(jù)分析能力不強(qiáng)以及數(shù)據(jù)泄露等問(wèn)題。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)采取以下治理路徑:加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),主動(dòng)融入社會(huì)治理大格局,實(shí)現(xiàn)數(shù)字治理“一網(wǎng)統(tǒng)管”;充分提高司法大數(shù)據(jù)生成質(zhì)量與分析利用能力,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)各部門數(shù)據(jù)共建、共享、共治;切實(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)。
關(guān)鍵詞:數(shù)字法治" 數(shù)字法院建設(shè)" 數(shù)據(jù)安全" 司法大數(shù)據(jù)" 數(shù)字化社會(huì)治理個(gè)人信息保護(hù)
一、引言
習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)要加快數(shù)字中國(guó)建設(shè)。參見(jiàn)習(xí)近平:《發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)》,載《求是》2024年第11期;習(xí)近平:《加快構(gòu)建新發(fā)展格局把握未來(lái)發(fā)展主動(dòng)權(quán)》,載《求是》2023年第8期;習(xí)近平:《不斷做強(qiáng)做優(yōu)做大我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)》,載《求是》2022年第2期。《數(shù)字中國(guó)建設(shè)整體布局規(guī)劃》中,明確提出要提升社會(huì)治理水平,提升全方位多維度綜合治理能力。全面建設(shè)數(shù)字法治政府,是中共中央、國(guó)務(wù)院在《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2021—2025年)》中提出的明確要求,也是現(xiàn)代法治的新階段。司法大數(shù)據(jù)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“風(fēng)向標(biāo)”“晴雨表”,要充分發(fā)揮其在社會(huì)治理中的重要價(jià)值。隨著數(shù)字技術(shù)在社會(huì)治理中的應(yīng)用進(jìn)一步深化,利用司法大數(shù)據(jù)這座富礦深度賦能社會(huì)治理,可以很好地實(shí)現(xiàn)數(shù)字治理與法律治理的雙向互動(dòng)。全國(guó)各地政府和各級(jí)法院數(shù)字化治理平臺(tái)的建設(shè)如火如荼,但也面臨一些困境,如立法對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益回應(yīng)不及時(shí)、頂層設(shè)計(jì)不健全、數(shù)據(jù)開(kāi)放共享制度尚未完善、法院數(shù)字化轉(zhuǎn)型不夠充分等問(wèn)題,亟須對(duì)各地建設(shè)的現(xiàn)有成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理,并從理論上進(jìn)行深入研究,做好數(shù)字化治理平臺(tái)的頂層設(shè)計(jì)、合規(guī)建設(shè),助力數(shù)字法治建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
二、實(shí)踐檢視:數(shù)字司法服務(wù)于數(shù)字治理的現(xiàn)狀及問(wèn)題審視
數(shù)字治理并不是簡(jiǎn)單地把社會(huì)治理從線下搬到線上,而是以萬(wàn)物數(shù)字化和一切可計(jì)算的方式,重組社會(huì)治理的時(shí)空條件和內(nèi)容要素,打造“一網(wǎng)通辦”“一網(wǎng)統(tǒng)管”“一網(wǎng)協(xié)同”的服務(wù)管理新模式。參見(jiàn)馬長(zhǎng)山:《數(shù)智治理的法治悖論》,載《東方法學(xué)》2022年第4期。數(shù)字化社會(huì)治理,一般表現(xiàn)為平臺(tái)化的系統(tǒng)治理、網(wǎng)格化的依法治理、數(shù)字化綜合治理以及“網(wǎng)上楓橋經(jīng)驗(yàn)”的源頭治理四個(gè)方面。參見(jiàn)韓旭至:《數(shù)字社會(huì)法治秩序興起的三個(gè)面向》,載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2022年8月9日,第8版。為深入考察我國(guó)目前數(shù)字化社會(huì)治理的經(jīng)驗(yàn)做法,上海市第一中級(jí)人民法院課題組先后至江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院、浙江省嘉興市中級(jí)人民法院以及杭州地區(qū)法院(含杭州互聯(lián)網(wǎng)法院)、檢察院、貴州法院等十余家單位現(xiàn)場(chǎng)考察。調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前數(shù)字司法服務(wù)于數(shù)字化社會(huì)治理的途徑多種多樣,但同時(shí)也存在著數(shù)據(jù)供給質(zhì)量不高、數(shù)據(jù)共享困難、數(shù)據(jù)分析能力不強(qiáng)以及數(shù)據(jù)面臨泄露風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題,亟須引起重視。
(一)數(shù)字司法服務(wù)于數(shù)字化治理的現(xiàn)狀檢視
隨著數(shù)字法院、數(shù)字檢察建設(shè)的不斷深入,在線訴訟調(diào)解平臺(tái)及電子卷宗等廣泛應(yīng)用,逐漸積累了海量的司法大數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)具有預(yù)測(cè)功能,云計(jì)算、人工智能提升了對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行采集與分析的可能性和有效性,極大提高了司法機(jī)關(guān)利用數(shù)字化手段服務(wù)社會(huì)治理的能力和水平。
1.互聯(lián)網(wǎng)司法開(kāi)創(chuàng)治理新范式
2017年8月18日,全球首家互聯(lián)網(wǎng)法院——杭州互聯(lián)網(wǎng)法院掛牌成立。2018年,我國(guó)又相繼設(shè)立了北京互聯(lián)網(wǎng)法院和廣州互聯(lián)網(wǎng)法院。三家互聯(lián)網(wǎng)法院分別服務(wù)于長(zhǎng)三角、京津冀和珠三角地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。互聯(lián)網(wǎng)法院采取在線方式審理案件,立案、庭審、宣判、送達(dá)、執(zhí)行等所有環(huán)節(jié)都能在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)。互聯(lián)網(wǎng)司法極大減輕了當(dāng)事人的訟累,提高了訴訟效率,讓當(dāng)事人充分享受到數(shù)字改革紅利,打造了全時(shí)空在線司法、全鏈路流程再造、全方位智能服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)司法新范式。
“人民法院在線服務(wù)”(原“中國(guó)移動(dòng)微法院”)讓社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)了“一網(wǎng)通辦、一站全辦”,以在線服務(wù)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更高水平的數(shù)字正義。人民法院在線訴訟、人民法院在線調(diào)解、人民法院在線運(yùn)行“三大在線規(guī)則”發(fā)布后,我國(guó)逐步構(gòu)建了成熟的互聯(lián)網(wǎng)司法規(guī)則體系,覆蓋了審判執(zhí)行全過(guò)程和司法活動(dòng)全領(lǐng)域,充分發(fā)揮了互聯(lián)網(wǎng)司法便民利民作用,建成了一站式多元解紛和訴訟服務(wù)體系,努力讓群眾打官司“只進(jìn)一個(gè)門、最多跑一次”。參見(jiàn)《人民法院深化司法體制綜合配套改革新進(jìn)展新成效新聞發(fā)布會(huì)》,載中國(guó)法院網(wǎng)2022年3月3日,https://www.chinacourt.org/article/detail/2022/03/id/6556880.shtml.
2.“數(shù)助決策”系統(tǒng)不斷拓展
司法大數(shù)據(jù)除應(yīng)用于審判執(zhí)行、司法管理外,還能為社會(huì)治理提供科學(xué)的決策參考,為服務(wù)國(guó)家治理提供更精準(zhǔn)的意見(jiàn)建議,為立法活動(dòng)提供更翔實(shí)的數(shù)據(jù)支持。孫曉勇:《司法大數(shù)據(jù)在中國(guó)法院的應(yīng)用與前景展望》,載《中國(guó)法學(xué)》2021年第4期。近年來(lái),中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院強(qiáng)化“數(shù)助決策”工作,致力發(fā)掘司法大數(shù)據(jù)對(duì)司法審判、社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的反映,并將服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和服務(wù)熱點(diǎn)民生需求作為“數(shù)助決策”的重要方向。參見(jiàn)孫航:《加快完善中國(guó)特色互聯(lián)網(wǎng)司法模式 為推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化提供有力司法服務(wù)》,載《人民法院報(bào)》2022年11月5日,第1版。福建省廈門市翔安區(qū)人民法院作為全國(guó)首家“數(shù)助決策”實(shí)踐基地,發(fā)揮著服務(wù)黨政決策、服務(wù)群眾解紛、服務(wù)科學(xué)管理和加強(qiáng)溝通交流四大作用。云南省玉溪市中級(jí)人民法院則構(gòu)建了一條“法院司法大數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警—各單位(部門)分析研判及防控化解—聯(lián)席會(huì)議分工協(xié)同—工作任務(wù)督辦—治理結(jié)果反饋—新一輪司法大數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢驗(yàn)—工作成效評(píng)價(jià)”的全流程閉環(huán)工作機(jī)制。參見(jiàn)《玉溪中院“數(shù)助決策”工作獲最高法肯定》,載《云南法制報(bào)》2023年1月30日,第7版。
3.應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)引領(lǐng)全域數(shù)字法治監(jiān)督
數(shù)字檢察通過(guò)數(shù)字賦能打通傳統(tǒng)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)難、案(事)件辦理難、協(xié)同治理推進(jìn)難等堵點(diǎn),以智能算法和數(shù)據(jù)融合提升治理的精準(zhǔn)度,實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理能力的全面提升。參見(jiàn)《市檢察院以全域數(shù)字法治監(jiān)督促高效治理》,載微信公眾號(hào)“杭州改革”2023年3月3日,https://mp.weixin.qq.com/s/cuvK9fwJ2JdMqC0NwtByCA。如浙江檢察院在全國(guó)率先探索數(shù)字檢察應(yīng)用,不斷開(kāi)發(fā)、升級(jí)數(shù)字應(yīng)用場(chǎng)景,為法律監(jiān)督“解鎖”,為社會(huì)治理賦能。全省各地?cái)?shù)字類案監(jiān)督達(dá)到200余項(xiàng),促進(jìn)多領(lǐng)域綜合治理。杭州市檢察院全力開(kāi)展全域數(shù)字法治監(jiān)督體系建設(shè),立足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特點(diǎn),針對(duì)金融、互聯(lián)網(wǎng)、民營(yíng)企業(yè)、生態(tài)環(huán)境等方面研發(fā)個(gè)案監(jiān)督數(shù)字化應(yīng)用場(chǎng)景,嵌入“全域數(shù)字法治監(jiān)督平臺(tái)”,推進(jìn)全域法治監(jiān)督。
上海法院深化“數(shù)字改革賦能”,充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代科技,加大數(shù)字化改造自主創(chuàng)新力度,深層次推進(jìn)數(shù)字化治理,全力打造全國(guó)領(lǐng)先的數(shù)字法院建設(shè)樣板。上海市高級(jí)人民法院院長(zhǎng)賈宇明確將數(shù)字法院建設(shè)視作“司法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面數(shù)字賦能、全程預(yù)警監(jiān)測(cè)、保障適法統(tǒng)一、提升司法質(zhì)效的一場(chǎng)重塑性變革”。賈宇:《數(shù)字法院建設(shè)路徑研究》,載《數(shù)字法治》2024年第3期。在應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)上,上海法院走出了一條“個(gè)案辦理—類案評(píng)查—系統(tǒng)治理”的數(shù)字化監(jiān)督評(píng)查路徑。截至2024年9月底,上海法院共申報(bào)應(yīng)用場(chǎng)景逾6500項(xiàng),其中社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景超1000項(xiàng),已建模近200項(xiàng),涉及勞動(dòng)者權(quán)益保障、道路交通安全、保障性住房、網(wǎng)約車運(yùn)營(yíng)、業(yè)主權(quán)益保障、稅務(wù)監(jiān)管等社會(huì)生活的方方面面。
4.網(wǎng)上“楓橋經(jīng)驗(yàn)”構(gòu)建社會(huì)治理大格局
當(dāng)前,面對(duì)基層社會(huì)治理的新挑戰(zhàn),只有堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”,充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)司法方便群眾訴訟、網(wǎng)上定分止?fàn)幍膬?yōu)勢(shì),持續(xù)推進(jìn)人民法院調(diào)解平臺(tái)進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)網(wǎng)格,才能走好數(shù)字時(shí)代的群眾路線,全方位提升基層社會(huì)治理水平。為打通基層司法服務(wù)“最后一公里”,浙江法院建成2.7萬(wàn)個(gè)“共享法庭”,將司法服務(wù)延伸到了社會(huì)治理最末端:在地域上可實(shí)現(xiàn)矛盾就地化解,對(duì)接縣級(jí)社會(huì)治理中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)“四平臺(tái)”智治中心、村社網(wǎng)格“浙智興村”等基層治理平臺(tái),實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共建共享共治;在體量上可實(shí)現(xiàn)以小博大,浙江法院將這最小的基層法治單元建設(shè)成了黨委政法委牽頭、法院主推、司法行政等多部門支持配合、社會(huì)組織廣泛參與的大工作格局載體;參見(jiàn)杜前:《讓“共享法庭”融入基層社會(huì)治理大格局》,載《法治日?qǐng)?bào)》2022年4月11日,第4版。在標(biāo)準(zhǔn)上可實(shí)現(xiàn)復(fù)制推廣,除了法院內(nèi)部積極推動(dòng),還需要其他政法機(jī)關(guān)、主管部門、社會(huì)組織的協(xié)同配合,更需要基層單位、老百姓的支持認(rèn)可。此外,近年來(lái)流行的“桐行通”“桐解碼”“微嘉園”“善治寶”“云法務(wù)”“云享烏鎮(zhèn)”等,都充分體現(xiàn)出“數(shù)治科技”在新時(shí)代基層治理中的獨(dú)特作用,發(fā)展和完善了新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”。參見(jiàn)張文顯:《推動(dòng)依法治國(guó)和以數(shù)治國(guó)相結(jié)合》,載《數(shù)字法治》2023年第1期。
(二)實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題審視
各地?cái)?shù)字化平臺(tái)雖然建設(shè)得如火如荼,但是調(diào)研發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中還普遍存在以下問(wèn)題:數(shù)據(jù)采集困難、數(shù)據(jù)共享不足、數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析利用難以及存在批量數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人信息保護(hù)難等。
1.數(shù)據(jù)采集困難導(dǎo)致數(shù)據(jù)供給質(zhì)量不高
司法大數(shù)據(jù)中存在著大量的“沉睡數(shù)據(jù)”和“噪聲數(shù)據(jù)”。并非所有的司法大數(shù)據(jù)都能便捷地被使用,法院平臺(tái)數(shù)據(jù)的生成、整合、利用、維護(hù)等方面仍有很大的提升空間。譬如,案件繁簡(jiǎn)分流和隨機(jī)分案仍需人工補(bǔ)錄數(shù)據(jù),能直接加以利用的數(shù)據(jù)還是以裁判文書(shū)等結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)為主,圖片、音頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)未能被充分利用,司法大數(shù)據(jù)源頭端存在數(shù)據(jù)采集困難情形。合議庭、專業(yè)法官會(huì)議評(píng)議未能真正數(shù)字化,還未實(shí)施數(shù)據(jù)分類管理,未能全面打通法院服務(wù)事項(xiàng)、辦事流程、辦案要素的數(shù)據(jù)通道,尚未有效推動(dòng)現(xiàn)有應(yīng)用與司法活動(dòng)的深度融合。案件信息業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的顆粒度還需進(jìn)一步細(xì)化,數(shù)據(jù)生成源頭錄入不規(guī)范對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量影響較大。從人工智能的現(xiàn)有應(yīng)用來(lái)看,案件信息自動(dòng)回填、電子卷宗智能編目、簡(jiǎn)單案件文書(shū)自動(dòng)生成等功能還處于相對(duì)初級(jí)階段。相關(guān)司法大數(shù)據(jù)采集種類不全、生成質(zhì)量不高,大數(shù)據(jù)的進(jìn)一步分析利用就會(huì)產(chǎn)生偏差。
目前,司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用建設(shè)還存在多頭建設(shè)、重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題,有些高層級(jí)法院建設(shè)的系統(tǒng)未考慮中基層法院的實(shí)際需求,有的系統(tǒng)建設(shè)混亂、子系統(tǒng)過(guò)多過(guò)雜,且設(shè)計(jì)界面不夠友好,用戶的使用意愿較低。另外,生成的司法大數(shù)據(jù)產(chǎn)品與實(shí)際需求不相匹配。目前司法大數(shù)據(jù)建設(shè)、管理和應(yīng)用仍多以技術(shù)驅(qū)動(dòng)為主,與業(yè)務(wù)結(jié)合尚不夠緊密,導(dǎo)致不同程度地出現(xiàn)“重建設(shè)、輕應(yīng)用”的問(wèn)題。
2.外部數(shù)據(jù)共享不足導(dǎo)致“數(shù)據(jù)孤島”
2015年以來(lái),國(guó)務(wù)院《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》等政策文件陸續(xù)出臺(tái),但國(guó)家層面尚未形成專門調(diào)整和規(guī)制政府?dāng)?shù)據(jù)治理開(kāi)發(fā)的成熟制度,實(shí)踐中多采用各省市出臺(tái)的指導(dǎo)本地區(qū)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放利用的規(guī)范條例,跨省政府?dāng)?shù)據(jù)的開(kāi)放共享尚未有效實(shí)現(xiàn)。雖然“以共享為原則,以不共享為例外”,但政府?dāng)?shù)據(jù)的所有權(quán)、控制權(quán)等基礎(chǔ)性法律制度尚未明確,實(shí)踐中部分政府部門供給數(shù)據(jù)意愿低、供給數(shù)據(jù)質(zhì)量差。此外,全國(guó)范圍內(nèi)缺少政府?dāng)?shù)據(jù)共享的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)劃,不同省域間關(guān)于政府?dāng)?shù)據(jù)共享的地方性法規(guī)、規(guī)章存在差異,不利于數(shù)據(jù)的開(kāi)放與傳輸共享。參見(jiàn)岳彩申:《數(shù)字法治政府建設(shè)的深化、困境與超越》,載《數(shù)字法治》2023年第4期。
各地各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位依法履職或提供公共服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的公共數(shù)據(jù),出于數(shù)據(jù)安全以及隱私保護(hù)等原因,法院很難準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)地獲取。有些地方的省級(jí)大數(shù)據(jù)中心開(kāi)放數(shù)據(jù)種類較少且數(shù)據(jù)滯后。如果沒(méi)有外部數(shù)據(jù)的支撐,僅靠法院內(nèi)部司法大數(shù)據(jù),極易形成“數(shù)據(jù)孤島”,對(duì)社會(huì)問(wèn)題的分析難免不客觀、不全面或數(shù)據(jù)過(guò)時(shí),不利于促進(jìn)協(xié)同高效的數(shù)字治理平臺(tái)建設(shè)。
3.數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析能力不足導(dǎo)致利用程度不高
基于司法大數(shù)據(jù)資源研發(fā)建設(shè)的智能化服務(wù)推廣力度較弱,不少法院還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)智能化服務(wù)規(guī)?;褂谩⒁?jiàn)最高人民法院信息技術(shù)服務(wù)中心:《關(guān)于司法大數(shù)據(jù)建設(shè)、管理、應(yīng)用情況的調(diào)研報(bào)告》,載《人民法院報(bào)》2023年8月30日,第4版。面向社會(huì)治理的大數(shù)據(jù)深度挖掘分析能力還需進(jìn)一步提升。社會(huì)治理難點(diǎn)、業(yè)務(wù)重點(diǎn)與大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用深度融合程度還不夠高。司法大數(shù)據(jù)研究與審判執(zhí)行業(yè)務(wù)條線結(jié)合不夠緊密,研究報(bào)告的深度和廣度還需提升,在案件成因分析、案件關(guān)聯(lián)度預(yù)警、案情自動(dòng)提示等方面的分析建模還需完善。
司法大數(shù)據(jù)分析報(bào)告和社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)雖然層出不窮,但是向地方黨委、政府建言獻(xiàn)策后,有哪些真正找準(zhǔn)了問(wèn)題的痛點(diǎn)、難點(diǎn)、堵點(diǎn),哪些大數(shù)據(jù)分析報(bào)告被地方立法或決策真正采納,以及應(yīng)用之后的實(shí)際效果尚缺乏跟蹤問(wèn)效機(jī)制。場(chǎng)景應(yīng)用建設(shè)還存在業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)力不足,申報(bào)數(shù)量雖多但申報(bào)質(zhì)量有待提高,干警的數(shù)字思維、研發(fā)能力和工作積極性有待提升,相關(guān)機(jī)制有待健全等問(wèn)題短板。
4.存在數(shù)據(jù)泄露及個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)
數(shù)據(jù)越集中,面臨的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題就越突出,一旦發(fā)生泄露將產(chǎn)生難以挽回的損失。數(shù)據(jù)歸集之后,一個(gè)端口即可進(jìn)入查看全部數(shù)據(jù),萬(wàn)一數(shù)據(jù)進(jìn)入的介質(zhì)如保密U盤丟失,被不明身份的人撿拾,數(shù)據(jù)暴露的風(fēng)險(xiǎn)將大大增加。市場(chǎng)上又存在諸多黑客竊密和數(shù)據(jù)外部攻擊、不當(dāng)獲取數(shù)據(jù)的第三方機(jī)構(gòu),如果數(shù)據(jù)安全保護(hù)做不好,將造成數(shù)據(jù)集中泄露和司法公信力喪失等無(wú)法挽回的風(fēng)險(xiǎn)。此外,對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理,可能會(huì)得到涉及國(guó)家和個(gè)人安全的重要信息和隱私。這使得個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全與監(jiān)管等問(wèn)題受到關(guān)注。
例如,2019年1月,英國(guó)司法部就出現(xiàn)了系統(tǒng)崩潰,并且宣布司法信息系統(tǒng)進(jìn)入“難以承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”,導(dǎo)致審判、管理人員及訴訟當(dāng)事人無(wú)法正常參與訴訟活動(dòng),并極易引發(fā)大規(guī)模的數(shù)據(jù)泄露以及數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)《系統(tǒng)崩了!英國(guó)司法信息系統(tǒng)進(jìn)入“難以承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”》,載微信公眾號(hào)“庭前獨(dú)角獸”2019年5月15日,https://mp.weixin.qq.com/s/pw_W6v9hTQtleO5ISi7TEw。目前,網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全形勢(shì)嚴(yán)峻復(fù)雜,法院專網(wǎng)斷網(wǎng)事件偶有發(fā)生,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)用戶數(shù)據(jù)安全隱患需要進(jìn)一步防范,司法公開(kāi)平臺(tái)個(gè)人信息保護(hù)、輿情風(fēng)險(xiǎn)防控需要進(jìn)一步加強(qiáng)。如2023 年 9 月,Wiz公司安全團(tuán)隊(duì)就發(fā)布一起關(guān)于Microsoft AI 研究團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)泄露事件,泄露數(shù)據(jù)總量達(dá)38 TB,泄露數(shù)據(jù)包括Microsoft服務(wù)的密碼、密鑰以及Microsoft員工的30 000多條內(nèi)部Microsoft Teams消息,https://www.wiz.io/blog/38-terabytes-of-private-data-accidentally-exposed-by-microsoft-ai-researchers(Last Visited on Oct.13,2024).可見(jiàn)數(shù)據(jù)泄露和個(gè)人信息保護(hù)已成為全球最常見(jiàn)的網(wǎng)絡(luò)安全事件之一,并帶來(lái)嚴(yán)重的輿論風(fēng)險(xiǎn)和信任危機(jī)。
三、問(wèn)題剖析:掣肘數(shù)字化社會(huì)治理進(jìn)一步發(fā)展的成因探析
司法大數(shù)據(jù)的深入應(yīng)用存在上述困難和風(fēng)險(xiǎn),也制約著數(shù)字化社會(huì)治理的進(jìn)一步發(fā)展。究其原因,是多種因素共同導(dǎo)致的:缺乏系統(tǒng)的政策法規(guī)體系及完善的頂層設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)權(quán)屬不清、缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)共享流通構(gòu)架缺失、尚未建立數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的長(zhǎng)效機(jī)制,等等。
(一)尚缺乏系統(tǒng)的政策法規(guī)體系及完善的運(yùn)行機(jī)制
1.數(shù)據(jù)領(lǐng)域立法尚待完善
綜觀我國(guó)國(guó)家和各地立法,尚未對(duì)公共數(shù)據(jù)和個(gè)人數(shù)據(jù)的權(quán)屬作出明確規(guī)定。個(gè)人數(shù)據(jù)是歸數(shù)據(jù)提供者所有還是數(shù)據(jù)處理者所有抑或某種共有模式,在理論和實(shí)務(wù)界還存在較大爭(zhēng)議。公共數(shù)據(jù)權(quán)屬制度的缺失,不僅制約了大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的公共數(shù)據(jù)資源的有效供給,也阻礙了公共數(shù)據(jù)資源的優(yōu)化配置。無(wú)論是司法機(jī)關(guān)還是其他公權(quán)力機(jī)關(guān),都是基于社會(huì)的公共屬性來(lái)獲取和持有數(shù)據(jù),又很難直接進(jìn)行數(shù)據(jù)交易。因此,各部門對(duì)數(shù)據(jù)尤其是最新的核心數(shù)據(jù),如何共享值得研究。
數(shù)字法治體系建設(shè)要適應(yīng)時(shí)代特點(diǎn),在數(shù)字權(quán)利保護(hù)、平臺(tái)治理、算法治理、區(qū)塊鏈治理、生成式人工智能規(guī)制等諸方面的立法任務(wù)十分繁重,規(guī)制模式和制度探索漸漸進(jìn)入深水區(qū),數(shù)字治理模式和數(shù)字社會(huì)秩序構(gòu)建的難題和風(fēng)險(xiǎn)增多,避免技術(shù)異化、強(qiáng)化數(shù)字人文就顯得十分重要且緊迫。
2.缺乏完善的全流程運(yùn)行機(jī)制
目前,司法大數(shù)據(jù)從數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ),到數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)使用尚沒(méi)有完善的流程和規(guī)定。從數(shù)據(jù)收集來(lái)看,目前尚未明確數(shù)據(jù)收集的范圍。以往有利于司法大數(shù)據(jù)和人工智能分析利用的數(shù)據(jù)都會(huì)被收集,但是信息數(shù)據(jù)的采集須以必要性為前提,涉及當(dāng)事人的信息除了與案件基本事實(shí)相關(guān)的以外,其余信息是否被過(guò)度收集,收集來(lái)的信息又是否被過(guò)度分析,以及對(duì)個(gè)人司法信息數(shù)據(jù)的收集是否須征得信息權(quán)利人的同意,都是值得進(jìn)一步討論的問(wèn)題。從數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)來(lái)看,個(gè)案形成的司法數(shù)據(jù)往往后臺(tái)都能看到,如果被非本案承辦法官看到,是否會(huì)對(duì)案件進(jìn)行不當(dāng)干預(yù),也需要引起重視。
在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一上,數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)包括采集標(biāo)準(zhǔn)、存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、傳輸標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、分類標(biāo)準(zhǔn)等,目前也尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)端口的統(tǒng)一設(shè)置。就法院內(nèi)部數(shù)據(jù)而言,部分刑事案件基于國(guó)家安全等保密需要,是獨(dú)立在一個(gè)保密系統(tǒng)中的,前端公安機(jī)關(guān)和檢察院的數(shù)據(jù)也是在自建系統(tǒng)中,尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。
3.缺乏與外部數(shù)據(jù)的開(kāi)放與共享機(jī)制
《數(shù)據(jù)安全法》第五章專章規(guī)定“政務(wù)數(shù)據(jù)安全與開(kāi)放”,要求提升運(yùn)用數(shù)據(jù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。其中,第42條規(guī)定:“國(guó)家制定政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放目錄,構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范、互聯(lián)互通、安全可控的政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái),推動(dòng)政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放利用?!钡牵珖?guó)層面的數(shù)據(jù)開(kāi)放和共享機(jī)制,尤其是司法大數(shù)據(jù)與外部政務(wù)數(shù)據(jù)的便捷開(kāi)放、共享機(jī)制尚未有效形成。
在地方綜合性立法模式構(gòu)建上,多地有不同的探索,如深圳市出臺(tái)了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》,上海市頒布了《上海市數(shù)據(jù)條例》。此外,貴州省、北京市、上海市等地,還分別建立了數(shù)據(jù)交易所。目前,政務(wù)數(shù)據(jù)與司法大數(shù)據(jù)因其公共數(shù)據(jù)的公益屬性,還存在著跨省域流動(dòng)、部門協(xié)調(diào)、開(kāi)發(fā)利用主體確定、數(shù)據(jù)權(quán)屬、安全監(jiān)管等難點(diǎn)問(wèn)題。各地?cái)?shù)據(jù)條例受限于立法權(quán)限而難以在數(shù)據(jù)確權(quán)、市場(chǎng)主體等方面形成有效突破。所以,政務(wù)數(shù)據(jù)及司法大數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享不是一蹴而就的,而是一個(gè)自上而下與自下而上相結(jié)合,需要多部門協(xié)同配合、不斷探索的過(guò)程。
(二)尚未建立數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的長(zhǎng)效機(jī)制
1.部分建設(shè)還停留在技術(shù)驅(qū)動(dòng)的傳統(tǒng)模式
在以往的信息化建設(shè)過(guò)程中,建設(shè)模式往往是傳統(tǒng)的“技術(shù)部門牽頭開(kāi)發(fā),業(yè)務(wù)部門跟進(jìn)使用”,而并非由業(yè)務(wù)部門驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)。因此,部分建設(shè)還停留在信息化而非智能化的入門階段。以數(shù)字法院建設(shè)為例,少數(shù)地區(qū)存在建設(shè)項(xiàng)目與審判執(zhí)行、審判管理等司法活動(dòng)脫節(jié)、對(duì)接不夠精準(zhǔn)等問(wèn)題。由于其系統(tǒng)設(shè)計(jì)者和研發(fā)者多為技術(shù)人員出身,而系統(tǒng)的需求方和最后使用者往往為法官,系統(tǒng)設(shè)計(jì)者和研發(fā)者很難精準(zhǔn)理解法官的技術(shù)需求并將其轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的算法,存在“研發(fā)者不使用,使用者不研發(fā)”的矛盾。
2.復(fù)合型人才相對(duì)缺乏,數(shù)字素養(yǎng)仍需提高
長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)高校培養(yǎng)人才的模式以專業(yè)化為主。而從西方國(guó)家的法律人工智能研發(fā)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,法律科技的發(fā)展離不開(kāi)法學(xué)院校的有效參與,如美國(guó)斯坦福大學(xué)法學(xué)院的CodeX法律中心,美國(guó)杜克大學(xué)法學(xué)院的“杜克法律技術(shù)實(shí)驗(yàn)室”,國(guó)內(nèi)清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等高校在法律大數(shù)據(jù)與人工智能結(jié)合方面均進(jìn)行了不同程度的探索。參見(jiàn)王祿生:《智慧法院建設(shè)的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)及其路徑優(yōu)化——基于大數(shù)據(jù)與人工智能的應(yīng)用展開(kāi)》,載《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)》2021年第1期。因此,急需培養(yǎng)一批既懂法律又懂技術(shù)的復(fù)合型人才。此外,部分法院干警利用數(shù)字化手段解決問(wèn)題的意識(shí)和能力不足,尚未認(rèn)識(shí)到數(shù)字化建設(shè)不只是工具和手段,更是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、全局性的革命,是數(shù)字時(shí)代的發(fā)展要求。
(三)個(gè)人信息的重視程度和保護(hù)機(jī)制不足
1.個(gè)人信息的采集和處理限制有待完善
《民法典》人格權(quán)獨(dú)立成編,《數(shù)據(jù)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》以及《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)二十條”)的正式施行,將個(gè)人信息保護(hù)提升到了一個(gè)前所未有的高度?!秱€(gè)人信息保護(hù)法》明確規(guī)定,“個(gè)人敏感信息的處理目的、處理方式應(yīng)當(dāng)合法、正當(dāng)、必要”,同時(shí)強(qiáng)調(diào),“信息處理者應(yīng)該公開(kāi)個(gè)人信息處理規(guī)則,明確處理的目的、方式和范圍”?!皵?shù)據(jù)二十條”提出,要“以維護(hù)國(guó)家數(shù)據(jù)安全、保護(hù)個(gè)人信息和商業(yè)秘密為前提,以促進(jìn)數(shù)據(jù)合規(guī)高效流通使用、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主線,以數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、數(shù)據(jù)分配、安全治理為重點(diǎn),深入?yún)⑴c國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字規(guī)則制定,構(gòu)建適應(yīng)數(shù)據(jù)特征、符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全、彰顯創(chuàng)新引領(lǐng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度”。
訴訟信息作為個(gè)人信息的一種,對(duì)其的采集理應(yīng)以必要性為前提,但是現(xiàn)在司法大數(shù)據(jù)對(duì)個(gè)人訴訟信息的收集力求大而全,對(duì)必要性沒(méi)有明確的界定,存在過(guò)度收集的現(xiàn)象。訴訟信息也沒(méi)有分層分類,尚未有效地對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理和數(shù)據(jù)清洗。不過(guò),對(duì)個(gè)人信息的分類收集和處理進(jìn)行嚴(yán)格限制后,可能真正能夠利用的數(shù)據(jù)就非常有限,大數(shù)據(jù)分析的效能可能有所降低。
2.司法機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)人信息利用的合法性基礎(chǔ)研究需進(jìn)一步加強(qiáng)
《個(gè)人信息保護(hù)法》第二章第三節(jié)專門規(guī)定了“國(guó)家機(jī)關(guān)處理個(gè)人信息的特別規(guī)定”。其中,第33條規(guī)定:“國(guó)家機(jī)關(guān)處理個(gè)人信息的活動(dòng),適用本法;本節(jié)有特別規(guī)定的,適用本節(jié)規(guī)定?!钡?5條又規(guī)定:“國(guó)家機(jī)關(guān)為履行法定職責(zé)處理個(gè)人信息,應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定履行告知義務(wù)?!鄙虾J械谝恢屑?jí)人民法院課題組認(rèn)為,對(duì)當(dāng)事人訴訟信息的處理應(yīng)以其他章節(jié)的要求為基本原則,并嚴(yán)格限縮本節(jié)但書(shū)條款適用的范圍。當(dāng)事人對(duì)個(gè)人訴訟信息享有的權(quán)利,理應(yīng)包含知情權(quán)、決定權(quán)、拒絕權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)、更正補(bǔ)充權(quán)、刪除權(quán)、要求解釋說(shuō)明權(quán)等個(gè)人信息的基礎(chǔ)權(quán)益,對(duì)個(gè)人訴訟信息的處理也應(yīng)遵循“合法、正當(dāng)”“目的限縮”“公開(kāi)透明”等原則。其中,處理敏感個(gè)人信息還應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的單獨(dú)同意,向個(gè)人告知處理敏感個(gè)人信息的必要性及對(duì)個(gè)人權(quán)益的影響。
個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益具有綜合性的特點(diǎn),是各項(xiàng)權(quán)益的集合,包含財(cái)產(chǎn)因素、人格因素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。參見(jiàn)王利明:《數(shù)據(jù)的民法保護(hù)》,載《數(shù)字法治》2023年第1期。當(dāng)事人基于對(duì)法院的信任和糾紛解決的期待而提供給司法機(jī)關(guān)部分個(gè)人信息,法院基于審判權(quán)及解決某一類社會(huì)問(wèn)題等公共利益的需要而“取之于民,用之于民”,也具有一定的權(quán)利正當(dāng)性。對(duì)個(gè)人訴訟信息進(jìn)行收集和處理及對(duì)批量訴訟信息進(jìn)行分析和利用時(shí),采用何種方式對(duì)個(gè)人信息提供者進(jìn)行告知?每一次收集、利用都需要向當(dāng)事人告知,還是一種概括式的告知即可?當(dāng)事人作為信息提供者在其中享有何種權(quán)益?上述問(wèn)題在目前的實(shí)踐中存在爭(zhēng)議,在個(gè)人訴訟信息的使用中也缺乏成熟的運(yùn)作規(guī)范。特別是在處理敏感個(gè)人信息時(shí),如何單獨(dú)取得當(dāng)事人的同意,如果在征求當(dāng)事人意見(jiàn)時(shí),當(dāng)事人不同意分析利用,這些數(shù)據(jù)如何從司法大數(shù)據(jù)采集范圍內(nèi)刪除,以及在實(shí)際采集過(guò)程中的限制使用如何受到有效監(jiān)督,當(dāng)事人有無(wú)數(shù)據(jù)救濟(jì)的途徑,目前,上述問(wèn)題有待建立一套完善的“知情—同意”流程及個(gè)人信息的內(nèi)部保護(hù)機(jī)制。
四、完善路徑:司法大數(shù)據(jù)服務(wù)于數(shù)字化社會(huì)治理路徑探索
數(shù)字治理是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要任務(wù)。2022年,我國(guó)數(shù)字政務(wù)加快向線上線下相協(xié)同、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更統(tǒng)一的方向發(fā)展。“一網(wǎng)通辦”“跨省通辦”服務(wù)體系持續(xù)優(yōu)化,有力提升企業(yè)和群眾滿意度、獲得感。數(shù)字治理是一個(gè)非常宏觀且龐大的工程,在宏觀層面,要構(gòu)架國(guó)家層面的社會(huì)治理“一網(wǎng)統(tǒng)管”;在中觀層面,實(shí)現(xiàn)政法系統(tǒng)“一張網(wǎng)”建設(shè);在微觀層面,實(shí)現(xiàn)全國(guó)法院“一盤棋”。
(一)實(shí)現(xiàn)協(xié)同式的“一網(wǎng)統(tǒng)管”模式
1.國(guó)家層面實(shí)行“一網(wǎng)統(tǒng)管”
在數(shù)字治理的平臺(tái)建設(shè)上,要由黨委、政府牽頭,實(shí)現(xiàn)一體化建設(shè)、“一網(wǎng)統(tǒng)管”。目前,國(guó)家電子政務(wù)外網(wǎng)已實(shí)現(xiàn)地市、縣級(jí)全覆蓋,鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率達(dá)96.1%。截至2023年4月,全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)注冊(cè)用戶超10億人,涵蓋46個(gè)國(guó)務(wù)院部門、1376項(xiàng)政府服務(wù)事項(xiàng),31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的549萬(wàn)余項(xiàng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng),已匯聚13.67億件政務(wù)服務(wù)。詳見(jiàn)中華人民共和國(guó)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室:《數(shù)字中國(guó)發(fā)展報(bào)告(2022年)》,載中國(guó)網(wǎng)信網(wǎng)2023年5月23日,https://www.cac.gov.cn/2023-05/22/c_1686402318492248.htm。對(duì)外可依托該平臺(tái),將數(shù)字法院、數(shù)字檢察應(yīng)用等接入進(jìn)來(lái),作為該平臺(tái)的一個(gè)子應(yīng)用。同時(shí),持續(xù)推進(jìn)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施向數(shù)字化轉(zhuǎn)型,加快推進(jìn)城市運(yùn)行“一網(wǎng)統(tǒng)管”,探索城市信息模型、數(shù)字孿生等新技術(shù)運(yùn)用,提升城市治理科學(xué)化、精細(xì)化、智能化水平。詳見(jiàn)中國(guó)信息通信研究院:《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告(2023年)》,載中國(guó)通信院網(wǎng)2023年4月,http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202304/t20230427_419051.htm。
黨委和政府是數(shù)字治理的核心和主導(dǎo),司法機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與地方黨委、政府的聯(lián)動(dòng)。法院要以多種形式與轄區(qū)黨委、政府開(kāi)展對(duì)接,就社會(huì)治理共享數(shù)據(jù)、交換意見(jiàn)、征集建議,爭(zhēng)取工作支持。此外,法院要多走訪人大、政協(xié)、司法、公安以及其他行政部門,積極與多方社會(huì)治理主體展開(kāi)合作,主動(dòng)融入社會(huì)治理大格局。法院要借助各方合力,加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厮痉ㄋ?、社區(qū)村莊、調(diào)解委員會(huì)的合作聯(lián)動(dòng),定期前往當(dāng)?shù)卮寰?、學(xué)校及企業(yè)開(kāi)展法治講座、以案釋法等司法延伸工作,助力轄區(qū)平安建設(shè),配合基層法官共同將糾紛化解在當(dāng)?shù)兀瑺?zhēng)取將矛盾消化在基層。同時(shí),充分發(fā)揮司法建議延伸審判職能的作用,注重在審判執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)社會(huì)管理漏洞,針對(duì)矛盾問(wèn)題積極向有關(guān)單位制發(fā)司法建議。將因行政機(jī)關(guān)監(jiān)管執(zhí)法引發(fā)的法律問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題,納入重點(diǎn)司法建議范疇,開(kāi)展府院良性互動(dòng),并在此基礎(chǔ)上,探索司法建議對(duì)外公開(kāi)機(jī)制。
2.加速政法系統(tǒng)“一張網(wǎng)”建設(shè)
要想實(shí)現(xiàn)全國(guó)數(shù)字治理平臺(tái)的“一網(wǎng)統(tǒng)管”,首先要實(shí)現(xiàn)各部門尤其是政法系統(tǒng)的數(shù)據(jù)打通及開(kāi)放共享。以上海為例,目前政法系統(tǒng)數(shù)據(jù)尚未全部打通,也缺乏“政法云”一類的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)。經(jīng)向上海市大數(shù)據(jù)中心了解,目前能夠直接共享的數(shù)據(jù)種類較為有限,如工商登記信息、公安實(shí)有人口數(shù)據(jù)、衛(wèi)健委死亡人口數(shù)據(jù)等,尚不能滿足數(shù)字化治理的大數(shù)據(jù)需求。對(duì)此,可借鑒浙江政法系統(tǒng)“一張網(wǎng)”建設(shè)模式。浙江政法系統(tǒng)有全省通用的“浙政釘”“政法云”等一體化公共數(shù)據(jù)和應(yīng)用平臺(tái),借此打通了與國(guó)土、稅務(wù)、民政等行政機(jī)關(guān)以及金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、公司企業(yè)的數(shù)據(jù)交互渠道,充分實(shí)現(xiàn)外部數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享。
3.早日實(shí)現(xiàn)全國(guó)法院“一盤棋”
在法院內(nèi)部數(shù)據(jù)的統(tǒng)一上,要實(shí)現(xiàn)全國(guó)法院“一盤棋”。目前,在線訴訟、在線調(diào)解以及異步庭審等都實(shí)現(xiàn)了全國(guó)法院統(tǒng)一平臺(tái)即“人民法院在線服務(wù)平臺(tái)”。該平臺(tái)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了在線立案數(shù)據(jù)、在線審理數(shù)據(jù)、文書(shū)數(shù)據(jù)、執(zhí)行數(shù)據(jù)、電子卷宗數(shù)據(jù)、網(wǎng)上信訪數(shù)據(jù)等全國(guó)法院數(shù)據(jù)集約化、一體化管理。除此之外,全國(guó)各地法院要盡快完成“信創(chuàng)化”改造,早日實(shí)現(xiàn)全國(guó)法院“一網(wǎng)辦公”,逐步實(shí)現(xiàn)線下訴訟服務(wù)大廳、線下庭審與網(wǎng)上立案、線上庭審數(shù)據(jù)相融合,法院內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)共享協(xié)同,辦公電腦、自助終端、訴訟服務(wù)大廳的有線端與移動(dòng)辦案辦公平臺(tái)的無(wú)線端互聯(lián)互通的司法新模式。
(二)加強(qiáng)與外部公共數(shù)據(jù)互聯(lián)互通
在2022年的《政府工作報(bào)告》中,加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)和推動(dòng)政務(wù)數(shù)據(jù)共享被確立為一項(xiàng)重要的工作內(nèi)容。因此,應(yīng)當(dāng)著力構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范、互聯(lián)互通、安全可控的政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái),逐步推動(dòng)政務(wù)數(shù)據(jù)的開(kāi)放利用。
1.推進(jìn)數(shù)據(jù)資源的立法工作
國(guó)家主管部門自上而下制定上位法,通過(guò)地方試點(diǎn)及立法實(shí)踐,支撐上位法的形成,及時(shí)推進(jìn)數(shù)據(jù)資源方面的立法工作,以促進(jìn)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通?!皵?shù)據(jù)二十條”凝聚了數(shù)據(jù)聯(lián)通、利用的共識(shí),但是該意見(jiàn)所提出的一些決策必須上升到立法層面才能真正解決問(wèn)題,如數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制需要在數(shù)據(jù)資源相關(guān)立法中予以明確。在現(xiàn)有數(shù)據(jù)法律法規(guī)框架之下應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)分類管理,對(duì)不同數(shù)據(jù)資源確定不同的使用標(biāo)準(zhǔn)、共享標(biāo)準(zhǔn),這樣才能實(shí)現(xiàn)多方利益之間的一種動(dòng)態(tài)可持續(xù)發(fā)展的平衡。在比較、借鑒已有地方立法及域外關(guān)于公共數(shù)據(jù)規(guī)范經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建我國(guó)立法層面關(guān)于公共數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定,建立起采集與應(yīng)用階段、安全保障與監(jiān)督管理、法律責(zé)任這一整套閉環(huán)體系的制度,以國(guó)務(wù)院條例、辦法等方式進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),統(tǒng)一各項(xiàng)制度規(guī)范有序運(yùn)行,最大限度保障各環(huán)節(jié)公共數(shù)據(jù)權(quán)益,促進(jìn)公共數(shù)據(jù)價(jià)值利用的最大化。參見(jiàn)上海市第一中級(jí)人民法院課題組:《數(shù)字法治政府建設(shè)中公共數(shù)據(jù)權(quán)益體系建設(shè)研究》,載《新興權(quán)利》集刊2023年第1卷。
2.構(gòu)建公共數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)
《數(shù)據(jù)安全法》第五章專章規(guī)定“政務(wù)數(shù)據(jù)安全與開(kāi)放”,要求構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范、互聯(lián)互通、安全可控的政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái),推動(dòng)政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放利用,提升運(yùn)用數(shù)據(jù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。中共中央、國(guó)務(wù)院于2023年3月印發(fā)的《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》,提出組建國(guó)家數(shù)據(jù)局,其職能為“協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè),統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開(kāi)發(fā)利用,統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國(guó)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)規(guī)劃和建設(shè)等”。2023年10月25日,國(guó)家數(shù)據(jù)局正式揭牌。要充分發(fā)揮新成立的國(guó)家數(shù)據(jù)局的牽頭作用,統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源,通過(guò)建立跨部門、跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)匯集、共享和協(xié)同機(jī)制,推動(dòng)跨數(shù)據(jù)資源共享和有效利用。
在政法數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享方面,建議在地方黨委、政府的牽頭下,制定數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn),加快推進(jìn)跨部門大數(shù)據(jù)辦案平臺(tái)建設(shè),構(gòu)建政法單位“總對(duì)總”數(shù)據(jù)匯聚共享和開(kāi)放開(kāi)發(fā)機(jī)制;提高司法機(jī)關(guān)協(xié)同辦案能力,打造與司法局、仲裁委、公證處、市監(jiān)局等機(jī)關(guān)辦案協(xié)同平臺(tái),提供統(tǒng)一數(shù)據(jù)接入,實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦案全程協(xié)同;全面推進(jìn)與政法各部門的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同,實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)、跨地域、跨系統(tǒng)、跨部門、跨業(yè)務(wù)統(tǒng)一共享交換。同時(shí),與各地省級(jí)大數(shù)據(jù)中心進(jìn)行合作,對(duì)所需的其他政府部門的數(shù)據(jù),采用數(shù)據(jù)共享或者數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易等多種形式獲取。
(三)切實(shí)提高數(shù)據(jù)生成質(zhì)量和分析利用能力
1.完善數(shù)字法院建設(shè),推進(jìn)要素式審判系統(tǒng)建設(shè)
各級(jí)法院要進(jìn)一步凝聚數(shù)字法院建設(shè)思想共識(shí),做好數(shù)字法院建設(shè)頂層設(shè)計(jì),加快建設(shè)模式從傳統(tǒng)的“技術(shù)部門牽頭開(kāi)發(fā),業(yè)務(wù)部門跟進(jìn)使用”向“業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)、技術(shù)保障實(shí)現(xiàn)”轉(zhuǎn)型。具有規(guī)則引領(lǐng)和應(yīng)用示范效應(yīng)的司法人工智能技術(shù)應(yīng)用與理論體系一旦建成,將為司法為民、公正司法提供全流程高水平智能輔助支持,大幅減輕法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān),高效保障廉潔司法,精準(zhǔn)服務(wù)社會(huì)治理。
在實(shí)際操作層面,建議由高級(jí)人民法院牽頭,匯集業(yè)務(wù)、技術(shù)兩部門人員成立數(shù)字化需求統(tǒng)籌專班,匯集、審核、指導(dǎo)、監(jiān)督各類需求,在源頭避免需求的碎片化與邏輯沖突,確保建設(shè)項(xiàng)目與審判執(zhí)行、審判管理等司法活動(dòng)高效、精準(zhǔn)對(duì)接。同時(shí),加快傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)型升級(jí):推進(jìn)法院訴訟服務(wù)中心數(shù)字化改造,以“最多跑一次”為目標(biāo),充分運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)和智慧物聯(lián)技術(shù),建設(shè)“線上線下相結(jié)合、虛擬現(xiàn)實(shí)相結(jié)合”的數(shù)字化訴訟服務(wù)中心;建設(shè)合議庭和專業(yè)法官會(huì)議評(píng)議室,實(shí)現(xiàn)合議庭和專業(yè)法官會(huì)議評(píng)議內(nèi)容的即時(shí)數(shù)字化,將案件評(píng)議環(huán)節(jié)真正納入數(shù)字化管理。
法院要豐富案件要素采集渠道,深化要素式審判機(jī)制建設(shè),不斷擴(kuò)充要素式審判適用的案件類型。持續(xù)優(yōu)化電子卷宗深度應(yīng)用,優(yōu)化卷宗材料智能提取分析和檢索能力,完善信息自動(dòng)回填、自動(dòng)編目、類案推送等深度應(yīng)用功能。加強(qiáng)司法數(shù)據(jù)歸口管理和規(guī)范、安全、合規(guī)使用,進(jìn)一步完善司法數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑、匯聚機(jī)制和使用方式,有效解決司法數(shù)據(jù)獲取不及時(shí)、不全面、不精準(zhǔn)問(wèn)題,增強(qiáng)數(shù)據(jù)使用效能。健全司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)定期會(huì)商機(jī)制,有效解決統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)反映出的審判執(zhí)行工作問(wèn)題,建立各級(jí)法院會(huì)商機(jī)制。大力發(fā)展移動(dòng)辦公,將全流程網(wǎng)上辦公獲取的人事、案(事)件審批、法官辦案習(xí)慣等數(shù)據(jù)與審判執(zhí)行等辦案數(shù)據(jù)進(jìn)一步融合,盡可能地拓展數(shù)據(jù)種類和數(shù)量。
2.進(jìn)一步做好社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)工作
一是建立問(wèn)題發(fā)現(xiàn)機(jī)制。以專業(yè)牽引建設(shè)需求為原則,在審判團(tuán)隊(duì)立足專業(yè)領(lǐng)域、對(duì)突出問(wèn)題進(jìn)行廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上,找準(zhǔn)審執(zhí)工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),發(fā)現(xiàn)社會(huì)治理的關(guān)鍵點(diǎn),提升申報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量。二是建立研發(fā)機(jī)制。匯集審判業(yè)務(wù)骨干、優(yōu)秀青年法官助理、調(diào)研能手、技術(shù)人員,成立應(yīng)用研發(fā)團(tuán)隊(duì),開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)則提煉、數(shù)據(jù)要素梳理、初步方案申報(bào)等工作。三是建立初核機(jī)制。明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),聚合懂法律、懂技術(shù)的法院干警組成評(píng)估團(tuán)隊(duì),對(duì)項(xiàng)目的可行性和效果進(jìn)行評(píng)估。四是建立激勵(lì)機(jī)制。將應(yīng)用場(chǎng)景工作納入部門績(jī)效考核,明確賦分、減分標(biāo)準(zhǔn),適時(shí)為青年干警壓擔(dān)子、鋪路子、搭臺(tái)子,激發(fā)干警的工作積極性、增強(qiáng)事業(yè)上的獲得感。
此外,結(jié)合各級(jí)法院職能定位與各院工作實(shí)際,開(kāi)展特色應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)工作。聚焦審判管理可視化,全力推進(jìn)審判監(jiān)督管理大平臺(tái)開(kāi)發(fā)應(yīng)用工作。以案件質(zhì)量評(píng)查場(chǎng)景為切入口,逐步向社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景拓展,由法院內(nèi)部監(jiān)督向外部社會(huì)治理工作延伸。借鑒浙江檢察院法律監(jiān)督平臺(tái)的社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景先進(jìn)成熟經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步理順社會(huì)治理類應(yīng)用場(chǎng)景的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、運(yùn)行邏輯,經(jīng)政務(wù)大數(shù)據(jù)與司法大數(shù)據(jù)碰撞分析后,發(fā)現(xiàn)和預(yù)防各類社會(huì)治理中的問(wèn)題,將成熟的應(yīng)用場(chǎng)景與相關(guān)政府職能部門共建共享,從源頭減少矛盾。
3.著力提高法院干警數(shù)字素養(yǎng)與技能
建立專業(yè)人才培育機(jī)制,通過(guò)院校、院企合作等多種形式開(kāi)展數(shù)字能力、數(shù)字思維培育工作,提升干警數(shù)字素養(yǎng)。數(shù)字法院建設(shè)是對(duì)法院工作的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)和體制機(jī)制的系統(tǒng)性重塑,法院干警面臨從傳統(tǒng)辦案方式到數(shù)字化辦案方式的轉(zhuǎn)變,這對(duì)干警理解和應(yīng)用數(shù)字技術(shù)的能力提出了較高的要求。從目前應(yīng)用場(chǎng)景等工作推進(jìn)情況來(lái)看,不少干警還存在對(duì)數(shù)字化應(yīng)用掌握能力不強(qiáng)等短板問(wèn)題,要逐步加強(qiáng)對(duì)干警信息技術(shù)、數(shù)字應(yīng)用方面的培訓(xùn),培養(yǎng)既懂業(yè)務(wù)又懂技術(shù)的復(fù)合型人才。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,法院要加強(qiáng)與高校之間的院校合作,自覺(jué)落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代法學(xué)教育和法學(xué)理論研究的意見(jiàn)》,借助高校的實(shí)驗(yàn)室資源和法院的司法實(shí)務(wù)資源,培養(yǎng)跨學(xué)科法律人才。在現(xiàn)階段,急需安排法律專業(yè)人員尤其是有志于此的年輕法官助理至相關(guān)技術(shù)部門輪崗,提高其技術(shù)水平,以便其更好地充當(dāng)法官和技術(shù)人員之間的“翻譯官”。
(四)更加注重?cái)?shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)
1.建立健全數(shù)據(jù)安全保護(hù)機(jī)制
《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》相繼出臺(tái)后,中國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的“三駕馬車”架構(gòu)已然形成。人民法院要加強(qiáng)對(duì)法院網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全的監(jiān)督管理,加強(qiáng)法院專網(wǎng)邊界安全管控,對(duì)于法院外聯(lián)、接入法院專網(wǎng)要統(tǒng)一管理、嚴(yán)格管理。法院信息管理部門要不斷提升網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力,嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)要求,壓實(shí)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任,深入實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度,健全完善關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施綜合防御體系。
同時(shí),在今后的數(shù)字法院建設(shè)中,人民法院要進(jìn)一步推動(dòng)提升重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息保護(hù)水平,加快實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的安全、規(guī)范使用??刹扇∫韵麓胧夯诎踩褂门c充分使用原則,數(shù)字資源部門要加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的分級(jí)分類管理,規(guī)范數(shù)據(jù)的使用和訪問(wèn)規(guī)則,明確敏感、涉密類信息的訪問(wèn)權(quán)限,進(jìn)一步優(yōu)化賦權(quán)到院、部門和個(gè)人的三級(jí)賦權(quán)體系及審批流程,提升數(shù)據(jù)利用效率。數(shù)據(jù)管理部門同步加強(qiáng)數(shù)據(jù)在采集、存儲(chǔ)、處理、傳輸、交換、銷毀等階段的管理,確保數(shù)據(jù)使用的安全規(guī)范。人民法院可運(yùn)用區(qū)塊鏈可信技術(shù),構(gòu)建與司法行政部門、政法部門間的跨鏈協(xié)同應(yīng)用,打造代理關(guān)系核驗(yàn)、案件材料可信免提交、電子檔案可信存管等典型應(yīng)用場(chǎng)景,大力提升數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)效率與數(shù)據(jù)安全。
2.嚴(yán)格數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)與監(jiān)管機(jī)制
互聯(lián)網(wǎng)作為數(shù)字時(shí)代整個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)設(shè)施,始終是全球一體化的,所以無(wú)論是中國(guó)的數(shù)字治理還是全球的數(shù)字治理,很多層面都是重合和聯(lián)動(dòng)、密不可分的。后續(xù)的建設(shè)中,我們要以開(kāi)放的、全球化的視覺(jué)和思維來(lái)考察數(shù)字治理,才能把握其本質(zhì)。2021年7月2日,“滴滴事件”開(kāi)啟了中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)合規(guī)的新時(shí)代,中國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)治理迫在眉睫,也暴露出數(shù)據(jù)出境和安全保護(hù)問(wèn)題。
公共數(shù)據(jù)相比平臺(tái)企業(yè)掌握的商業(yè)數(shù)據(jù),更關(guān)乎國(guó)計(jì)民生?!秱€(gè)人信息保護(hù)法》明確規(guī)定,確需向境外提供個(gè)人信息數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行安全評(píng)估。因此,對(duì)公共數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng),國(guó)家要嚴(yán)格按照《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》及《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》等制度的規(guī)定,進(jìn)行嚴(yán)格審查與評(píng)估,切實(shí)保障公共數(shù)據(jù)出境安全。
3.全流程個(gè)人信息和隱私權(quán)保護(hù)機(jī)制
對(duì)在案件審理過(guò)程中收集到的個(gè)人數(shù)據(jù),要進(jìn)一步儲(chǔ)存好、保護(hù)好個(gè)人信息尤其是敏感信息。在需要對(duì)案(事)件進(jìn)行分析時(shí),對(duì)個(gè)人信息的處理也應(yīng)以合理性和必要性為前提,并進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏處理,不能過(guò)度分析。在個(gè)人信息的收集和處理上,要嚴(yán)格按照《個(gè)人信息保護(hù)法》的相關(guān)要求,利用傳票或者庭前權(quán)利義務(wù)告知的方式向當(dāng)事人進(jìn)行告知,形式上全程留痕。在個(gè)人敏感信息的處理上,要事先征得信息提供人的概括性同意,并探索建設(shè)以個(gè)人信息異議受理與數(shù)據(jù)更正、數(shù)據(jù)刪除機(jī)制為內(nèi)容的個(gè)人信息救濟(jì)途徑。
在算法的使用上,要加強(qiáng)算法安全評(píng)估,針對(duì)算法設(shè)計(jì)、部署和使用等環(huán)節(jié)的缺陷和漏洞,研判算法應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn),開(kāi)展代碼審計(jì),強(qiáng)化算法的合法性和倫理性審查。以算法解釋、事先披露治理機(jī)制、管理規(guī)則、引入第三方審計(jì)與算法論證程序等方法實(shí)現(xiàn)算法透明。算法透明,才能破解“算法黑箱”,防止算法歧視,實(shí)現(xiàn)算法分配和承認(rèn)的正義。參見(jiàn)[英]理查德·薩斯坎德:《線上法院與未來(lái)司法》,何光越譯,北京大學(xué)出版社2021年版,第172頁(yè)。
五、結(jié)語(yǔ)
數(shù)字化社會(huì)治理方興未艾,內(nèi)涵和外延尚待明晰,諸多理論和實(shí)踐還在探索之中。數(shù)字法院主動(dòng)融入社會(huì)治理大格局,以審判工作現(xiàn)代化服務(wù)保障中國(guó)式現(xiàn)代化,實(shí)現(xiàn)法律治理與數(shù)字治理的雙向互動(dòng);以互聯(lián)網(wǎng)司法、數(shù)據(jù)決策系統(tǒng)以及網(wǎng)上“楓橋經(jīng)驗(yàn)”等創(chuàng)新應(yīng)用為切入點(diǎn),助推法治中國(guó)建設(shè),形成數(shù)字治理的多方合力。對(duì)于司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用于數(shù)字治理過(guò)程中存在的困難以及背后的法理問(wèn)題,我們要正視,不能回避。只有加強(qiáng)立法和頂層設(shè)計(jì)、加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享和交換、提高生成數(shù)據(jù)質(zhì)量和分析能力、更加注重?cái)?shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù),才能實(shí)現(xiàn)更高水平的數(shù)字正義,貢獻(xiàn)數(shù)字治理的法院方案和上海樣本。
Abstract:At present, the ways in which judicial big data promoting digitalized social governance are mainly reflected in innovative initiatives such as internet justice, digital decision-making, and digital prosecution. However, in practice, there are still problems such as low quality of data supply, difficulties in data sharing, weak data analysis capability , data leakage, etc. In this regard, the following governance path should be adopted:strengthen top-level design, take the initiative to integrate into the overall pattern of social governance, and realize “one unified network management” of digital governance;adequately improve the quality of judicial big data generation and its analysis and utilization capacity, and further realize data co-construction, sharing and co-governance among various departments;as well as effectively strengthen data security and personal information protection.
[責(zé)任編輯" 周利航]