內(nèi)容提要：數(shù)據(jù)要素過程是數(shù)據(jù)主體集體協(xié)作參與數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的整體流程，集體協(xié)作的行為模式直接決定了數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)參照的規(guī)則范式與規(guī)范設(shè)計(jì)的基本原則。數(shù)據(jù)要素過程具有產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的基本趨勢(shì)，圍繞數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者形成優(yōu)先性與集體性的主體結(jié)構(gòu)特征。數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)基于提高效率與保障穩(wěn)定的價(jià)值導(dǎo)向，應(yīng)建立邏輯統(tǒng)一、契合需求與呼應(yīng)政策的數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)制度。同時(shí)，借鑒集體協(xié)作特征的著作權(quán)規(guī)則范式，協(xié)調(diào)和規(guī)范數(shù)據(jù)主體之間的行為模式，根據(jù)數(shù)據(jù)主體對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)合理分配數(shù)據(jù)要素過程的預(yù)期收益。一方面，堅(jiān)持優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)主體的規(guī)范原則以提高效率；另一方面，堅(jiān)持構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則以保障數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程的穩(wěn)定性。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)主體 權(quán)益保護(hù) 數(shù)據(jù)要素過程 規(guī)則范式 優(yōu)先保護(hù)

一、問題的提出

行為主體的權(quán)益通過制度規(guī)范的構(gòu)建來確認(rèn)和保障，而制度規(guī)范的構(gòu)建則需要平衡行為主體之間的個(gè)體化利益訴求，兼顧權(quán)益保護(hù)制度所涉及的政策目標(biāo)和規(guī)范價(jià)值。數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)制度作為數(shù)據(jù)治理制度化的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也遵循上述規(guī)范設(shè)計(jì)的基本邏輯。2022年12月印發(fā)的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)二十條”）要求，“建立健全數(shù)據(jù)各要素參與方合法權(quán)益保護(hù)制度。充分保護(hù)數(shù)據(jù)來源者合法權(quán)益……保障數(shù)據(jù)來源者享有獲取或復(fù)制轉(zhuǎn)移由其促成生產(chǎn)數(shù)據(jù)的權(quán)益……合理保護(hù)數(shù)據(jù)處理者對(duì)依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)進(jìn)行自主管控的權(quán)益。”《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》第7條?！皵?shù)據(jù)二十條”明確了數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)充分考慮不同類型的數(shù)據(jù)主體的利益主張，側(cè)重強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者在數(shù)據(jù)產(chǎn)生和流通過程中的合法權(quán)益保護(hù)。這就意味著數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的重點(diǎn)在于厘清數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者對(duì)于權(quán)益保護(hù)的實(shí)際需求，梳理數(shù)據(jù)產(chǎn)生與數(shù)據(jù)流通過程中權(quán)益保護(hù)制度的規(guī)范價(jià)值和政策指向。

“數(shù)據(jù)二十條”從流通規(guī)則、交易市場(chǎng)、服務(wù)生態(tài)等方面加強(qiáng)數(shù)據(jù)流通交易的頂層設(shè)計(jì)，筆者認(rèn)為，為更好地推動(dòng)政策落地，現(xiàn)階段亟須出臺(tái)全國(guó)性的法律、行政法規(guī)對(duì)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)作出專門性規(guī)定。數(shù)據(jù)要素過程是不同類型數(shù)據(jù)主體參與貢獻(xiàn)的整體流程，涉及數(shù)據(jù)收集、整理、加工、解析及使用等多層次特征；該過程具有復(fù)合性與多元性，以數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者為代表的數(shù)據(jù)主體在這一過程中的投入與貢獻(xiàn)亦不盡相同，如何通過權(quán)益保護(hù)體現(xiàn)公平結(jié)果值得探討。數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)應(yīng)當(dāng)基于數(shù)據(jù)主體特有的多元性與數(shù)據(jù)要素化過程及其價(jià)值內(nèi)涵的層次性，區(qū)別于傳統(tǒng)權(quán)益保護(hù)的平面化思維，建立邏輯統(tǒng)一、體系明確且層次清晰的數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)體系。

二、權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)：數(shù)據(jù)主體及其結(jié)構(gòu)特征

（一）數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)要素過程

數(shù)據(jù)主體權(quán)益發(fā)端于數(shù)據(jù)要素過程，本質(zhì)上不能脫離數(shù)據(jù)的基本概念與數(shù)據(jù)要素過程的整體特征。要素過程中的數(shù)據(jù)屬于一種特殊財(cái)產(chǎn)，天然具有無損耗性與可再生性的基本特征。Florent Thouvenin， Rolf H. Weber， amp; Alfred Fruh， Frontiers in Data Science： Data Ownership： Taking Stock and Mapping the Issues， CRC Press， 2017，p.115.這兩類特征決定了數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)在資源利用層面的充裕性，數(shù)據(jù)的使用不存在資源利用不充分的情況，即數(shù)據(jù)作為資源的弱競(jìng)爭(zhēng)性特征。［美］格里高利·曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊(cè)》，梁小民、梁碩譯，北京大學(xué)出版社2003年版，第222頁。然而，數(shù)據(jù)的充裕性特征不能保證數(shù)據(jù)主體直接收獲數(shù)據(jù)價(jià)值的收益。數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)需要通過特定目的的加工和使用才能產(chǎn)生相應(yīng)的價(jià)值，如直播帶貨購物模式產(chǎn)生的消費(fèi)者數(shù)據(jù)，通過相關(guān)平臺(tái)的收集和整理形成消費(fèi)者偏好，最終服務(wù)于平臺(tái)的產(chǎn)品與服務(wù)的定制化。此時(shí)，直播帶貨平臺(tái)實(shí)際上作為數(shù)據(jù)處理者，對(duì)獲得的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加工，依據(jù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)主體身份獲得此類數(shù)據(jù)行為的預(yù)期收益。從這一點(diǎn)出發(fā)，數(shù)據(jù)要素過程本質(zhì)上是數(shù)據(jù)作為一類特殊財(cái)產(chǎn)進(jìn)行開發(fā)和利用，最終產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)性價(jià)值的整體過程。參見金耀：《數(shù)字治理邏輯下數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限度和可能》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2022年第7期。因此，數(shù)據(jù)要素過程的收益由數(shù)據(jù)主體及其行為模式所決定，而數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的核心在于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益合理分配和有效保護(hù)的規(guī)范設(shè)計(jì)。實(shí)現(xiàn)規(guī)范設(shè)計(jì)的第一步，則是廓清數(shù)據(jù)主體的結(jié)構(gòu)特征，梳理數(shù)據(jù)要素過程的行為模式與收益預(yù)期，以在此基礎(chǔ)上為數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)范設(shè)計(jì)提供指導(dǎo)。

一方面，數(shù)據(jù)主體參與到數(shù)據(jù)要素過程中的生成、流通、加工以及使用等環(huán)節(jié)，依據(jù)參與環(huán)節(jié)的不同特征獲得數(shù)據(jù)要素過程中不同環(huán)節(jié)的收益，在此基礎(chǔ)上主張與其行為相對(duì)應(yīng)的合法權(quán)益保護(hù)。例如，數(shù)據(jù)生成環(huán)節(jié)即為數(shù)據(jù)從無到有的基本過程，數(shù)據(jù)本身的價(jià)值經(jīng)歷從無到有的狀態(tài)變化；數(shù)據(jù)主體預(yù)期獲得數(shù)據(jù)生成環(huán)節(jié)的收益需要通過基礎(chǔ)性權(quán)利確認(rèn)和保護(hù)合法權(quán)益，即確定產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及其收益由誰初始控制，并決定數(shù)據(jù)取得、復(fù)制、轉(zhuǎn)移以及后續(xù)流通等一系列行為的總體收益規(guī)則。另一方面，數(shù)據(jù)流通、加工和使用環(huán)節(jié)則在數(shù)據(jù)初始產(chǎn)生的基礎(chǔ)上，通過法律規(guī)定或合同約定的方式，明確數(shù)據(jù)主體之間二次利用或衍生使用特定數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的收益歸屬。概言之，數(shù)據(jù)要素過程的不同環(huán)節(jié)決定了數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也直接影響數(shù)據(jù)主體通過權(quán)益保護(hù)而預(yù)期獲得的收益。

（二）數(shù)據(jù)主體之一：數(shù)據(jù)來源者的優(yōu)先性

沒有數(shù)據(jù)的產(chǎn)生就不能設(shè)計(jì)和規(guī)劃數(shù)據(jù)的流通及使用，而缺少數(shù)據(jù)初始控制的數(shù)據(jù)主體則會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)客體陷入利用失序的公地悲劇困境。See Garrit Hardin， The Tragedy of Commons， Science， Vol.1968（162）， pp.1243-1248. 公地悲劇困境即無主資源濫用導(dǎo)致的資源消耗和價(jià)值喪失。由于數(shù)據(jù)具有無消耗性的特征，數(shù)據(jù)領(lǐng)域公地悲劇主要表現(xiàn)為缺失要素主體明確初始控制，導(dǎo)致數(shù)據(jù)利用的混亂和失序。因此，在數(shù)據(jù)產(chǎn)生的初始階段明確數(shù)據(jù)主體的權(quán)益地位、避免出現(xiàn)數(shù)據(jù)失序的不利后果、保障數(shù)據(jù)要素過程的穩(wěn)定和效率是制度設(shè)計(jì)的必然要求之一。就制度功能而言，數(shù)據(jù)主體權(quán)益地位的確認(rèn)可以保障數(shù)據(jù)要素過程中對(duì)數(shù)據(jù)客體的有效控制，激勵(lì)數(shù)據(jù)供給并促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通和使用。參見謝鴻飛：《〈民法典〉物權(quán)配置的三重視角：公地悲劇、反公地悲劇與法定義務(wù)》，載《比較法研究》2020年第4期。這也契合“數(shù)據(jù)二十條”有關(guān)數(shù)據(jù)來源者身份地位的制度構(gòu)想，即明確數(shù)據(jù)來源者作為數(shù)據(jù)產(chǎn)生并進(jìn)行初始控制的數(shù)據(jù)主體的規(guī)范身份及權(quán)益地位，保護(hù)數(shù)據(jù)來源者合法權(quán)益，保障數(shù)據(jù)來源者對(duì)數(shù)據(jù)的獲取、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移等方面的控制及收益享有。數(shù)據(jù)來源者作為數(shù)據(jù)主體的制度性確認(rèn)，有助于明確數(shù)據(jù)來源者的權(quán)益保護(hù)，在此基礎(chǔ)上區(qū)別和梳理其他數(shù)據(jù)主體的權(quán)益內(nèi)容與邊界。

數(shù)據(jù)來源者作為數(shù)據(jù)生成的源頭與初始控制數(shù)據(jù)的主體，在數(shù)據(jù)要素過程與數(shù)據(jù)主體結(jié)構(gòu)中具有優(yōu)先性。一方面，這種優(yōu)先性來源于數(shù)據(jù)要素過程的一般特征，即數(shù)據(jù)從生成到流通和使用的基本流程：數(shù)據(jù)要素過程的本質(zhì)是數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，使包括數(shù)據(jù)來源者在內(nèi)的不同數(shù)據(jù)主體參與到數(shù)據(jù)生成過程中，通過開發(fā)和利用數(shù)據(jù)而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)益制度設(shè)計(jì)的優(yōu)先目標(biāo)。參見王利明：《論數(shù)據(jù)權(quán)益：以“權(quán)利束”為視角》，載《政治與法律》2022年第7期。數(shù)據(jù)要素過程中的收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、公開等一系列行為依靠數(shù)據(jù)產(chǎn)生為前提，脫離數(shù)據(jù)生成的數(shù)據(jù)要素過程就是“無源之水，無本之木”。譬如，消費(fèi)者數(shù)據(jù)對(duì)于電商平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)具有不可替代性：消費(fèi)者對(duì)于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的點(diǎn)評(píng)信息集合是經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行商品或服務(wù)改善、經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整及廣告宣傳定位等行為的重要依據(jù)。

另一方面，數(shù)據(jù)來源者的優(yōu)先性是數(shù)據(jù)要素過程市場(chǎng)化預(yù)期的必然要求。初始控制數(shù)據(jù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)主體決定了數(shù)據(jù)二次利用和衍生使用的內(nèi)容與方式，而后通過“知情—同意”或法定事由推動(dòng)數(shù)據(jù)流通和使用的基本過程。根據(jù)美國(guó)學(xué)者羅納德·科斯的交易成本理論：交易成本不為零的前提下，制度規(guī)則的設(shè)計(jì)不影響市場(chǎng)交易行為的一般結(jié)果；當(dāng)交易成本客觀存在時(shí)，制度規(guī)則通過確立主體權(quán)益內(nèi)容來推動(dòng)市場(chǎng)交易行為的運(yùn)行。Ronald H Coase， The Problem of Social Costs， Journal of Law and Economics， Vol. 1960（3）， pp.18-19.通過確立數(shù)據(jù)來源者的權(quán)益地位，可以避免數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化過程中的潛在交易成本。同時(shí)，明確數(shù)據(jù)來源者的優(yōu)先性，也契合數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的功能預(yù)期：厘清各種類型權(quán)益主張和優(yōu)先順位，從而更有效地協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)要素過程中的多元化權(quán)益主張，形成更優(yōu)的數(shù)據(jù)權(quán)益行使秩序。

（三）數(shù)據(jù)主體之二：數(shù)據(jù)處理者的集體性

數(shù)據(jù)要素過程離不開數(shù)據(jù)處理行為，譬如，數(shù)據(jù)加工行為就包含數(shù)據(jù)的標(biāo)記、清理、去敏、脫密、整合、分析等數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的步驟。經(jīng)過加工的數(shù)據(jù)才能提高數(shù)據(jù)要素過程的整體質(zhì)量，滿足社會(huì)對(duì)于數(shù)據(jù)使用的基本預(yù)期。參見陸志鵬：《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)路徑的思考》，載《中國(guó)發(fā)展觀察》2021年第14期。數(shù)據(jù)處理過程凝聚了數(shù)據(jù)處理主體的投入和貢獻(xiàn)，制度層面確認(rèn)數(shù)據(jù)處理主體合法權(quán)益是回應(yīng)其合理預(yù)期的必然結(jié)果。參見張素華：《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置的法律實(shí)現(xiàn)》，載《東方法學(xué)》2023年第2期。因此，數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)制度的構(gòu)建也需要兼顧數(shù)據(jù)處理者為代表的主體權(quán)益。

數(shù)據(jù)處理行為具有典型的復(fù)合性和技術(shù)性，不同類型的數(shù)據(jù)處理步驟不僅在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)并存，通過技術(shù)支持進(jìn)行整合往往更容易實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)客體利用的效率性。數(shù)據(jù)處理行為通過人力資源與物質(zhì)技術(shù)的投入，將屬于分散且無聯(lián)系的數(shù)據(jù)進(jìn)行目的性整合，在數(shù)據(jù)要素過程中生成有價(jià)值的數(shù)據(jù)資源。譬如，大數(shù)據(jù)即為典型的復(fù)合性與技術(shù)性的數(shù)據(jù)處理行為模式，其以海量數(shù)據(jù)產(chǎn)生為前提，通過數(shù)量巨大、來源分散、格式多樣的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)和關(guān)聯(lián)分析，從中發(fā)掘新需求、創(chuàng)造新價(jià)值、提升新能力?！洞龠M(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，載中國(guó)政府網(wǎng)，https：//www.gov.cn/xinwen/2015-09/05/content＿2925284.htm#：～：text，2024年4月13日訪問。

以大數(shù)據(jù)為代表的規(guī)?；卣魇箶?shù)據(jù)的收集、加工、流通和使用趨于產(chǎn)業(yè)化，數(shù)據(jù)處理行為轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，數(shù)據(jù)處理者也成了數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素中的一環(huán)。這一階段的數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一般包括數(shù)據(jù)采集、加工與分析后產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品，即數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品的許可使用以及數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品基于法律規(guī)定與合同約定的財(cái)產(chǎn)性流轉(zhuǎn)。上述數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的復(fù)合性決定了數(shù)據(jù)處理者作為數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的復(fù)雜性，傳統(tǒng)權(quán)益保護(hù)規(guī)則的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不宜直接指導(dǎo)和調(diào)整數(shù)據(jù)處理者的權(quán)益保護(hù)。

實(shí)際上，“數(shù)據(jù)二十條”提出的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置就突破了傳統(tǒng)“所有權(quán)+用益權(quán)”的兩權(quán)分立結(jié)構(gòu)。其第3條規(guī)定：“根據(jù)數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)生成特征，分別界定數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通、使用過程中各參與方享有的合法權(quán)利，建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)非公共數(shù)據(jù)按市場(chǎng)化方式‘共同使用、共享收益’的新模式，為激活數(shù)據(jù)要素價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供基礎(chǔ)性制度保障?！薄吨泄仓醒?、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》第3條。需要說明的是，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)指向數(shù)據(jù)來源者主體，而數(shù)據(jù)加工持有權(quán)與數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)則以數(shù)據(jù)處理者為規(guī)范主體。這就意味著不僅數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者基于不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的權(quán)益保護(hù)存在區(qū)分，數(shù)據(jù)處理者內(nèi)部也因結(jié)構(gòu)性區(qū)別而具有差異。概言之，數(shù)據(jù)處理者的集體性不僅來源于數(shù)據(jù)要素過程的一般特征，也是數(shù)據(jù)主體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)下的制度性要求。

三、權(quán)益保護(hù)的規(guī)則權(quán)衡與規(guī)則范式

數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的制度構(gòu)建原則上應(yīng)當(dāng)結(jié)合數(shù)據(jù)主體的結(jié)構(gòu)特征，評(píng)估數(shù)據(jù)主體在數(shù)據(jù)要素過程中的資源投入與實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，通過制度規(guī)則的合理設(shè)計(jì)滿足數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的側(cè)重與平衡，呼應(yīng)數(shù)據(jù)主體的利益主張和權(quán)益分配。從初始數(shù)據(jù)采集到數(shù)據(jù)清洗篩選、整合提煉乃至最終生成數(shù)據(jù)產(chǎn)品的整體過程具有典型的技術(shù)屬性，數(shù)據(jù)要素過程的收益伴隨著數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)而增加，故數(shù)據(jù)主體權(quán)益的保護(hù)和分配應(yīng)當(dāng)合理兼顧數(shù)據(jù)領(lǐng)域的技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性。參見段堯清、吳謹(jǐn)、王蕊：《數(shù)據(jù)要素基礎(chǔ)制度的價(jià)值取向與框架》，載《數(shù)字圖書館論壇》2022年第10期。換言之，數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)則結(jié)構(gòu)與規(guī)范原則需要嵌入數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)整理以及數(shù)據(jù)使用的整體技術(shù)過程中，不宜孤立機(jī)械地直接套用某種規(guī)則范式而進(jìn)行單一性、平面化的權(quán)益保護(hù)。

（一）權(quán)益保護(hù)的規(guī)則權(quán)衡

那么，何種權(quán)益制度規(guī)則能夠契合數(shù)據(jù)主體的結(jié)構(gòu)特征且滿足技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性？“數(shù)據(jù)二十條”明確提出了結(jié)構(gòu)性分置的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度來保障權(quán)益，即權(quán)益保護(hù)制度趨向基于財(cái)產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用的制度規(guī)則設(shè)計(jì)，圍繞不同數(shù)據(jù)主體（如數(shù)據(jù)來源或數(shù)據(jù)加工者），進(jìn)行數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)流通等數(shù)據(jù)要素過程中的行為調(diào)整和規(guī)制。這一規(guī)范性思路在部分地方性法律文件中進(jìn)一步明確，規(guī)定了數(shù)據(jù)層面的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益保護(hù)規(guī)則，并對(duì)數(shù)據(jù)主體的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益進(jìn)行體系化的界定和分配?！渡虾Ｊ袛?shù)據(jù)條例》第12條第2款規(guī)定：“依法保護(hù)自然人、法人和非法人組織在使用、加工等數(shù)據(jù)處理活動(dòng)中形成的法定和約定財(cái)產(chǎn)權(quán)益，以及在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有關(guān)數(shù)據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)取得的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。”同時(shí)，學(xué)術(shù)理論界有部分學(xué)者通過勞動(dòng)激勵(lì)理論、交易成本理論等傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)的財(cái)產(chǎn)化規(guī)則設(shè)計(jì)進(jìn)行論證，呼應(yīng)了政策性文件和地方性立法層面的精神和實(shí)踐。數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論觀點(diǎn)，參見龍衛(wèi)球：《數(shù)據(jù)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建及其體系研究》，載《政法論壇》2017年第4期；紀(jì)海龍：《數(shù)據(jù)的私法定位和保護(hù)》，載《中國(guó)法學(xué)》2018年第6期；石丹：《大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)權(quán)屬及其保護(hù)路徑研究》，載《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2018年第3期。可以看出，基于財(cái)產(chǎn)理論的制度規(guī)則設(shè)計(jì)是數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的基本共識(shí)。

有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)有制度規(guī)則已經(jīng)足夠?qū)τ跀?shù)據(jù)主體的合法權(quán)益進(jìn)行有效保護(hù)，基于數(shù)據(jù)確權(quán)等規(guī)范思路保護(hù)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益沒有迫切性，適用責(zé)任規(guī)則即可滿足數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的基本目的。參見周漢華：《數(shù)據(jù)確權(quán)的誤區(qū)》，載《法學(xué)研究》2023年第2期。譬如，運(yùn)用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則直接調(diào)整數(shù)據(jù)行為，從而對(duì)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益進(jìn)行分配和保護(hù)。參見許可：《數(shù)據(jù)保護(hù)的三重進(jìn)路——評(píng)新浪微博訴脈脈不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案》，載《上海大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2017年第6期。具體而言，主要通過現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條的一般條款，對(duì)沒有明文規(guī)定的數(shù)據(jù)行為納入該條款進(jìn)行兜底性法律保護(hù)。此類規(guī)范思路的一個(gè)問題在于，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則調(diào)整的是市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中的行為邊界，而兜底性法律保護(hù)則應(yīng)對(duì)的是缺乏法律明文規(guī)定的特殊行為；在沒有明確界定行為性質(zhì)與權(quán)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，兜底性規(guī)則的開放性特征可能導(dǎo)致司法實(shí)踐中適用范圍過大；適用兜底條款保護(hù)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益，等同于公平原則的普遍適用，而對(duì)于數(shù)據(jù)主體以及具體數(shù)據(jù)行為不加以區(qū)分和規(guī)定，并不利于呼應(yīng)數(shù)據(jù)主體在數(shù)據(jù)要素過程中的結(jié)構(gòu)特征。

明確財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的制度規(guī)則的適用，是數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的第一步。數(shù)據(jù)屬于一種特殊類型的財(cái)產(chǎn)，具有無形性、不可消耗性、非排他性以及非競(jìng)爭(zhēng)性等基本特征。參見戴昕：《數(shù)據(jù)界權(quán)的關(guān)系進(jìn)路》，載《中外法學(xué)》2021年第6期。財(cái)產(chǎn)制度規(guī)則對(duì)于調(diào)整數(shù)據(jù)要素過程和保護(hù)數(shù)據(jù)主體權(quán)益具有一定的參考價(jià)值，即圍繞制度規(guī)則的客體屬性設(shè)計(jì)規(guī)則內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性。譬如，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則保護(hù)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益具有一定的合理性和可行性：當(dāng)特定數(shù)據(jù)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的客體，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門制度保護(hù)特定數(shù)據(jù)權(quán)益的情形即為上述規(guī)范路徑的一種實(shí)踐。此時(shí)，數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)可以合理地納入相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法中。例如，數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，可以通過著作權(quán)法律規(guī)則確認(rèn)數(shù)據(jù)主體的作者權(quán)益保護(hù)；再如，數(shù)據(jù)具備了商業(yè)秘密的基本特征，則比照商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益內(nèi)容。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則調(diào)整和保護(hù)數(shù)據(jù)主體權(quán)益既符合財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的適用，也呼應(yīng)了數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)同屬于無形財(cái)產(chǎn)的類別一致性。參見郝思洋：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的制度選項(xiàng)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2019年第9期。

誠然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則無法完全覆蓋數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)。我國(guó)民法典制定過程中對(duì)于數(shù)據(jù)作為信息客體的法律屬性也有過爭(zhēng)議，最終認(rèn)為數(shù)據(jù)不適宜作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一類客體。參見黃薇主編：《中華人民共和國(guó)民法典釋義》，法律出版社2020年版，第251頁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的法律性質(zhì)如獨(dú)創(chuàng)性、新穎性或顯著性，而數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)則以數(shù)據(jù)要素過程中數(shù)據(jù)主體的結(jié)構(gòu)特征與行為模式作為基礎(chǔ)。

一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則的制度指向在于鼓勵(lì)智力成果的創(chuàng)設(shè)和傳播，通過賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的法定壟斷權(quán)以激勵(lì)無形智力成果的創(chuàng)設(shè)與傳播行為，并基于此實(shí)現(xiàn)社會(huì)層面的進(jìn)步發(fā)展。參見來小鵬：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2015年版，第47頁。相反，數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)目的是推動(dòng)數(shù)據(jù)的有序流通和市場(chǎng)化使用。因此，過度強(qiáng)調(diào)權(quán)利的排他和壟斷性質(zhì)并不適合數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的制度目標(biāo)。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為法定壟斷性權(quán)利具有抑制他人創(chuàng)新的負(fù)面效果，故而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則通過保護(hù)期限的設(shè)定結(jié)合公共領(lǐng)域的存在來限制法定壟斷權(quán)對(duì)其他主體造成的負(fù)面影響。相對(duì)而言，數(shù)據(jù)則可以長(zhǎng)期存在，一般不會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)自然滅失的情況。對(duì)于數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)則設(shè)計(jì)而言，更需要合理兼顧各數(shù)據(jù)主體之間的權(quán)益平衡。

（二）規(guī)則設(shè)計(jì)的參考要素

前述反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則的權(quán)衡說明了數(shù)據(jù)客體具有特殊性與獨(dú)立性，基于客體法律屬性適用制度規(guī)則的規(guī)范思路遭遇瓶頸，那么聚焦于主體的構(gòu)成特征與行為模式進(jìn)行分析就是轉(zhuǎn)換思路的必然結(jié)果。數(shù)據(jù)要素過程側(cè)重的復(fù)數(shù)主體與集體協(xié)作是權(quán)益保護(hù)制度設(shè)計(jì)的重要依據(jù)。從規(guī)則設(shè)計(jì)角度看，權(quán)益保護(hù)規(guī)則需要兼顧和參考數(shù)據(jù)要素過程的如下特征。

首先，數(shù)據(jù)要素過程是復(fù)數(shù)數(shù)據(jù)主體參與完成的。數(shù)據(jù)要素過程并非獨(dú)立數(shù)據(jù)個(gè)體完成和推進(jìn)；不同的數(shù)據(jù)主體對(duì)于數(shù)據(jù)要素過程的各個(gè)階段具有不可替代性，數(shù)據(jù)要素過程的基本形態(tài)結(jié)構(gòu)即為復(fù)數(shù)主體參與。

其次，數(shù)據(jù)要素過程的收益是復(fù)數(shù)主體集體協(xié)作的最終結(jié)果。以數(shù)據(jù)來源者和數(shù)據(jù)加工者為代表的數(shù)據(jù)主體參與數(shù)據(jù)要素過程的不同環(huán)節(jié)，通過數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)篩選、數(shù)據(jù)整理以及數(shù)據(jù)使用等不同階段的集體協(xié)作過程，生成具有價(jià)值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品并轉(zhuǎn)化為預(yù)期收益。

最后，數(shù)據(jù)要素過程要求數(shù)據(jù)主體的投入和貢獻(xiàn)。數(shù)據(jù)的初始生成可以是數(shù)據(jù)來源者自動(dòng)生成的大量數(shù)據(jù)，如自然人相關(guān)行為活動(dòng)的信息記錄，也包括加工處理后的數(shù)據(jù)內(nèi)容，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)處理后的數(shù)據(jù)內(nèi)容；數(shù)據(jù)的加工使用則包含以數(shù)據(jù)加工者為代表的主體運(yùn)用知識(shí)、技巧以及資源完成數(shù)據(jù)要素過程的各個(gè)環(huán)節(jié)。

綜合上述分析，數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)則設(shè)計(jì)需要明確復(fù)數(shù)主體的基本結(jié)構(gòu)，規(guī)范集體協(xié)作的行為模式，并且根據(jù)復(fù)數(shù)主體對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)，合理分配數(shù)據(jù)要素過程的整體收益。其中，數(shù)據(jù)要素過程是數(shù)據(jù)價(jià)值從無到有的基本流程，初始數(shù)據(jù)的收集到數(shù)據(jù)產(chǎn)品的呈現(xiàn)則是數(shù)據(jù)主體圍繞數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行集體協(xié)作的過程。因此，調(diào)整與規(guī)范集體協(xié)作模式的權(quán)益保護(hù)規(guī)則，可以作為數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)參照的規(guī)則范式。

（三）基于集體協(xié)作行為特征的規(guī)則范式

著作權(quán)集體創(chuàng)作屬于著作權(quán)創(chuàng)作模式的一種特殊類型，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的作者通過約定或法定的方式，以集體協(xié)作的行為模式完成獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)的創(chuàng)造過程。傳統(tǒng)著作權(quán)理論認(rèn)為，以自然人為代表的個(gè)體作者具備充分的創(chuàng)作能力和創(chuàng)作基礎(chǔ)，可以獨(dú)立完成作品的創(chuàng)作過程而獲得著作權(quán)法確認(rèn)的權(quán)益保護(hù)。參見吳漢東：《無形財(cái)產(chǎn)權(quán)基本問題研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2020年版，第120頁。著作權(quán)法對(duì)于個(gè)體作者的權(quán)益保護(hù)普遍確認(rèn)，但對(duì)于集體創(chuàng)作如視聽作品、電影作品等集體作者的權(quán)益保護(hù)，則根據(jù)作品類型予以特殊規(guī)定或鼓勵(lì)當(dāng)事方按約定進(jìn)行收益的分配。

著作權(quán)制度下主體權(quán)益保護(hù)的特殊類型對(duì)于數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)而言則是普遍情況，即著作權(quán)集體創(chuàng)作的權(quán)益規(guī)則及其結(jié)構(gòu)符合數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的客觀行為特征，能夠契合技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性。首先，著作權(quán)集體創(chuàng)作與數(shù)據(jù)要素過程都是復(fù)數(shù)主體參與實(shí)現(xiàn)的基本過程。著作權(quán)集體創(chuàng)作要求兩個(gè)或兩個(gè)以上的作者參與作品的集體創(chuàng)作，既可以是同步完成作品的不同部分，也可以是按次序完成作品的不同階段。其次，著作權(quán)集體創(chuàng)作與數(shù)據(jù)要素過程都要求集體協(xié)作的行為特征。以電影行業(yè)的創(chuàng)作模式為例，電影作品的制作涉及不同參與主體之間的協(xié)作流程，包括制片人、導(dǎo)演、編劇、主演、攝影、服裝設(shè)計(jì)等典型主體的集體協(xié)作流程，形成最終的電影產(chǎn)品。最后，著作權(quán)集體創(chuàng)作與數(shù)據(jù)要素過程都需要主體的投入和貢獻(xiàn)作為權(quán)益保護(hù)的依據(jù)。著作權(quán)集體創(chuàng)作屬于廣義的著作權(quán)創(chuàng)作范疇，而著作權(quán)的權(quán)益保護(hù)以著作權(quán)的確權(quán)為基礎(chǔ)，即作者實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)了獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)內(nèi)容。參見張今：《著作權(quán)法》，北京大學(xué)出版社2015年版，第24頁。

以視聽作品的權(quán)益規(guī)則作為典型，視聽作品包括電影、電視劇、短視頻等視聽內(nèi)容在內(nèi)的一切創(chuàng)作。各國(guó)對(duì)于此類著作權(quán)作品集體創(chuàng)作的權(quán)益保護(hù)規(guī)定未盡一致，而權(quán)益規(guī)則的設(shè)計(jì)在不同法系國(guó)家也有所差別。整體上，大陸法系國(guó)家一般規(guī)定編劇、導(dǎo)演以及攝影等主體往往優(yōu)先作為作者而享有主體權(quán)益保護(hù)，制片人僅作為權(quán)利受讓的主體。例如，《德國(guó)著作權(quán)法》認(rèn)為編劇或?qū)а葑鳛橐暵狀愖髌返淖髡呤艿奖Ｗo(hù)，《意大利著作權(quán)法》則規(guī)定導(dǎo)演、編劇、編曲以及文學(xué)作者作為視聽類作品的合作作者，我國(guó)《著作權(quán)法》則明確了制片人享有著作權(quán)，編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)與合同約定的報(bào)酬權(quán)。而海洋法系國(guó)家，如美國(guó)直接規(guī)定制片人作為作者享有權(quán)益保護(hù)，《英國(guó)版權(quán)法》規(guī)定視聽作品的制片人與首席導(dǎo)演作為合作作者共同享有權(quán)益保護(hù)。See generally S94 of German Act on Copyright and Related Right； Ar.44 of Italian Copyright Statue；《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第17條；S201（c） of 17 USC Copyright Act； S9（2）（ab） of UK Copyright， Design， and Patent Act.

盡管各國(guó)著作權(quán)法對(duì)于視聽作品作者身份的規(guī)定存在區(qū)別，但不約而同地將權(quán)益保護(hù)集中于特定創(chuàng)作主體。這種權(quán)益規(guī)則的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是基于視聽類作品，尤其是電影作品的創(chuàng)作實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)需求而規(guī)定的。電影行業(yè)具有高投資和高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)作特征，將權(quán)益保護(hù)集中于特定電影行業(yè)主體符合電影制作和發(fā)行許可的效益要求。Robert Murphy， The British Cinema Book， British Film Institute， 2009， p.417.一方面，電影制作過程需要投入大量的工業(yè)、技術(shù)、戲劇以及藝術(shù)層面的資源和勞動(dòng)，需要通過一定的資源和能力才能有效組織電影的創(chuàng)作過程，而制片人等特定主體具有協(xié)調(diào)和調(diào)動(dòng)復(fù)雜電影制作的能力與資源，通過權(quán)益保護(hù)能夠合理涵蓋電影創(chuàng)作的成本，有助于激勵(lì)電影創(chuàng)作的資源投入和能力持續(xù)。另一方面，電影的發(fā)行許可是電影作品價(jià)值實(shí)現(xiàn)與收益獲取的商業(yè)模式。明確制片人在內(nèi)的特定主體作為權(quán)益保護(hù)對(duì)象，有利于電影院、流媒體以及視頻網(wǎng)站等被許可方確定進(jìn)行交易協(xié)商的主體，降低權(quán)屬不清產(chǎn)生的協(xié)商成本，提高電影發(fā)行許可的效率。

權(quán)益保護(hù)集中于特定主體的規(guī)則設(shè)計(jì)并未忽視其他視聽作品參與主體的權(quán)益，對(duì)于參與視聽類作品創(chuàng)作與許可過程的主體如編劇、主演、編曲、商業(yè)推廣等，著作權(quán)法通過規(guī)則設(shè)計(jì)從經(jīng)濟(jì)收益與專業(yè)聲譽(yù)兩個(gè)層面分別進(jìn)行主體權(quán)益的保護(hù)。在經(jīng)濟(jì)收益層面，著作權(quán)法確立制片人等特定主體的專有權(quán)后，一般通過合同訂立的形式允許參與視聽作品制作過程的各類主體依據(jù)貢獻(xiàn)獲得報(bào)酬。此類合同本質(zhì)上是將電影作品的權(quán)益集中于特定主體后，再通過契約法律關(guān)系分配電影作品收益的一種市場(chǎng)機(jī)制。合同約定分配電影作品收益不同于著作權(quán)法定的收益分配，通過協(xié)商過程達(dá)成的收益分配具有靈活性與穩(wěn)定性，相比著作權(quán)法定的分配規(guī)則更能體現(xiàn)主體對(duì)于行為貢獻(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估。運(yùn)用合同分配收益也能夠充分尊重制片人與其他電影參與主體之間的意思自治，允許電影行業(yè)的實(shí)際從業(yè)者根據(jù)市場(chǎng)需求與交易地位進(jìn)行符合預(yù)期的溝通與協(xié)商，回應(yīng)不同主體的利益主張，避免法定規(guī)則難以準(zhǔn)確分配收益的情況。Susan K. Sell， Private Power， Public Law： The Globalization of Intellectual Property Rights， Cambridge University Press， 2009， p.135.

專業(yè)聲譽(yù)作為主體權(quán)益保護(hù)的第二個(gè)層面，緊密關(guān)聯(lián)于電影行業(yè)的商業(yè)實(shí)踐方式。電影作品創(chuàng)作屬于典型的集體協(xié)作過程，對(duì)于不同創(chuàng)作主體的貢獻(xiàn)通過專業(yè)身份說明的方式進(jìn)行確認(rèn)，即包括制片人在內(nèi)的所有參與者列入電影作品的演職員表，在此基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)參與主體的專業(yè)聲譽(yù)與行業(yè)能力。電影行業(yè)的這類商業(yè)實(shí)踐方式本質(zhì)上是確認(rèn)和表彰所有參與電影制作和發(fā)行主體的貢獻(xiàn)，提升參與主體的專業(yè)聲譽(yù)，提高參與主體在專業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。Catherine L. Fisk， Credit Where its Due： The Law and Norms of Attribution， Georgetown Law Journal， Vol. 2006（95）， p.52.本質(zhì)上，電影作品的演職員表具有著作權(quán)署名的類似功能，都是確認(rèn)和表彰參與創(chuàng)作行為主體的貢獻(xiàn)。但是，著作權(quán)法已經(jīng)將電影作品的署名權(quán)集中于編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等少數(shù)特定參與主體，演職員表的出現(xiàn)則能夠兼顧其余主體的貢獻(xiàn)和投入，以提升專業(yè)聲譽(yù)的方式保護(hù)其相應(yīng)權(quán)益。譬如，燈光音響師、服裝道具人員、運(yùn)營(yíng)推廣部門以及電腦技術(shù)支持都可以納入上述參與主體的范疇。Peter Bloore， Managing Creativity and Script Development in the Film Industry， Routledge， 2013， p.10.

需要說明的是，一方面，專業(yè)聲譽(yù)的評(píng)價(jià)機(jī)制受到具體行業(yè)實(shí)踐的影響。例如，電影行業(yè)演職員表的構(gòu)成一般由專業(yè)人才公會(huì)協(xié)商形成，而在電影開始和結(jié)束所呈現(xiàn)的演職員表也意味著不同電影參與創(chuàng)作主體的貢獻(xiàn)和地位差別。電影行業(yè)協(xié)會(huì)中的典型代表為美國(guó)專業(yè)人才公會(huì)（US Talent Guilds）、不列顛演員公會(huì)（Actors Guild of Great Britain）、加拿大電影聯(lián)盟（Alliance of Canada Cinema）。這種演職員表的機(jī)制設(shè)計(jì)實(shí)際上是有意為之，即廣泛地將不同領(lǐng)域的專業(yè)人才納入專業(yè)聲譽(yù)表彰的范疇，提升電影行業(yè)參與群體的廣度和深度。Peter Decherney， Hollywoods Copyright War： From Edison to the Internet， Columbia University Press， 2012， p.90. 另一方面，專業(yè)聲譽(yù)盡管不直接帶來經(jīng)濟(jì)收益，但也具備轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益的可能性。電影行業(yè)實(shí)踐中，以知名導(dǎo)演的姓名冠名的電影標(biāo)題往往具有較強(qiáng)的市場(chǎng)影響力，如《侏羅紀(jì)公園——史蒂芬·斯皮爾伯格電影》的票房號(hào)召力就在于觀眾對(duì)于電影導(dǎo)演史蒂芬·斯皮爾伯格的認(rèn)可。此時(shí)，專業(yè)聲譽(yù)的評(píng)價(jià)具有類似商標(biāo)的指向功能：標(biāo)記特定參與主體的專業(yè)能力，引導(dǎo)受眾為其專業(yè)能力支付對(duì)價(jià)。

四、權(quán)益保護(hù)的規(guī)范原則

（一）規(guī)范原則的價(jià)值導(dǎo)向

數(shù)據(jù)要素過程的市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化的趨勢(shì)要求數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)制度遵循一定的規(guī)范原則，以達(dá)到數(shù)據(jù)要素過程中數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益充分實(shí)現(xiàn)和保障的制度目標(biāo)。數(shù)據(jù)來源的市場(chǎng)化要求從數(shù)據(jù)初始產(chǎn)生階段就通過市場(chǎng)機(jī)制配置數(shù)據(jù)資源，提高數(shù)據(jù)資源開發(fā)的效率和質(zhì)量；數(shù)據(jù)處理的產(chǎn)業(yè)化則要求兼顧數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，維持?jǐn)?shù)據(jù)處理流程的穩(wěn)定性。參見寧園：《從數(shù)據(jù)生產(chǎn)到數(shù)據(jù)流通：數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的雙層配置方案》，載《法學(xué)研究》2023年第3期。前者側(cè)重于數(shù)據(jù)要素過程的效率實(shí)現(xiàn)，后者則強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的穩(wěn)定保障。因此，數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)應(yīng)通過規(guī)則的設(shè)計(jì)引導(dǎo)和協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者在數(shù)據(jù)要素過程中提高效率與保障公平的價(jià)值導(dǎo)向。實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)層面的價(jià)值導(dǎo)向則需要促進(jìn)數(shù)據(jù)要素收益的產(chǎn)生，同時(shí)完善數(shù)據(jù)要素收益的分配。

1.價(jià)值導(dǎo)向的第一層：提高效率

提高效率作為規(guī)則設(shè)計(jì)的第一層價(jià)值導(dǎo)向，在于保障數(shù)據(jù)主體進(jìn)行數(shù)據(jù)初始生成、數(shù)據(jù)流通以及數(shù)據(jù)使用等行為時(shí)獲得充分且有效的收益預(yù)期。效率作為價(jià)值導(dǎo)向能夠?yàn)閿?shù)據(jù)主體參與數(shù)據(jù)要素過程提供充分的行為激勵(lì)，提高數(shù)據(jù)生成的價(jià)值和數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)學(xué)一般觀點(diǎn)認(rèn)為，激勵(lì)是個(gè)體對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰產(chǎn)生的預(yù)期并據(jù)此形成相應(yīng)決策的行為過程。［美］威廉·M.蘭德斯、理查德·A.波斯納：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》，金海軍譯，北京大學(xué)出版社2016年版，第38頁。以數(shù)據(jù)初始生成而言，當(dāng)數(shù)據(jù)來源者以獲得數(shù)據(jù)要素收益為目的，是否進(jìn)行數(shù)據(jù)生成、何時(shí)生成以及以何種方式生成，一定程度上受到數(shù)據(jù)生成這一行為的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰預(yù)期而作出相應(yīng)的決策。如果數(shù)據(jù)生成行為能夠通過制度規(guī)則的保障獲得獎(jiǎng)勵(lì)，數(shù)據(jù)來源者就有較高概率和偏好實(shí)施以收益獲得為目的的數(shù)據(jù)生成決策；反之，則會(huì)減少數(shù)據(jù)生成行為的決策。對(duì)于數(shù)據(jù)處理者而言，數(shù)據(jù)收集、儲(chǔ)存、加工、使用、公開等行為同樣受激勵(lì)影響而形成相應(yīng)的決策結(jié)果，當(dāng)具體的數(shù)據(jù)處理行為通過權(quán)益保護(hù)制度確認(rèn)獎(jiǎng)勵(lì)的預(yù)期，則數(shù)據(jù)處理者有充分動(dòng)機(jī)實(shí)施具體的數(shù)據(jù)處理行為；相反，懲罰性的激勵(lì)預(yù)期則降低具體數(shù)據(jù)處理行為的發(fā)生頻率，減少數(shù)據(jù)處理行為的價(jià)值生成，進(jìn)而影響數(shù)據(jù)處理行為的整體質(zhì)量。

激勵(lì)數(shù)據(jù)的生成與處理是提高效率價(jià)值導(dǎo)向的第一步，促進(jìn)數(shù)據(jù)流通則是提高效率的關(guān)鍵。通過財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)主體權(quán)益的制度規(guī)則，一般認(rèn)為具有促進(jìn)交易和流通、促進(jìn)資源有效保護(hù)和持續(xù)利用的制度功能。Henry E. Smith， Property and Property Rules， New York University Law Review， Vol. 2004（79）， pp.1791-1793. 依托財(cái)產(chǎn)權(quán)理論構(gòu)建專門規(guī)則保護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)充分考慮數(shù)據(jù)主體的結(jié)構(gòu)特征、行為模式和應(yīng)用場(chǎng)景的多元屬性。數(shù)據(jù)與無形智力成果同屬于無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體，無形性和不可消耗性的基本特征要求確立數(shù)據(jù)主體對(duì)于數(shù)據(jù)的絕對(duì)有效控制；賦予數(shù)據(jù)來源者絕對(duì)支配權(quán)既是數(shù)據(jù)來源者優(yōu)先性的體現(xiàn)，也是權(quán)益保護(hù)規(guī)則在數(shù)據(jù)流通過程中提高效率的制度保證。數(shù)據(jù)來源者作為具有優(yōu)先性的主體，可以為數(shù)據(jù)流通提供確定性和可預(yù)見性，減少權(quán)利主體不明確的法律風(fēng)險(xiǎn)，提高數(shù)據(jù)交易的頻率，最終實(shí)現(xiàn)效率提高的價(jià)值導(dǎo)向。正如“數(shù)據(jù)二十條”所指出的，“探索建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置和有序流通”。這就解釋了財(cái)產(chǎn)權(quán)理論與數(shù)據(jù)流通在宏觀政策層面的一致性和契合性，也說明提高效率的價(jià)值導(dǎo)向需要依托財(cái)產(chǎn)權(quán)理論設(shè)計(jì)規(guī)范原則。

2.價(jià)值導(dǎo)向的第二層：保障公平

提高效率的價(jià)值導(dǎo)向?yàn)閿?shù)據(jù)主體主動(dòng)參與數(shù)據(jù)要素過程提供激勵(lì)預(yù)期，而保障公平的價(jià)值導(dǎo)向則為數(shù)據(jù)主體之間的集體協(xié)作提供制度保障，避免數(shù)據(jù)主體退出數(shù)據(jù)要素過程。數(shù)據(jù)主體參與數(shù)據(jù)要素過程的不同環(huán)節(jié)，平衡與兼顧數(shù)據(jù)主體的收益分配是維持?jǐn)?shù)據(jù)要素過程穩(wěn)定性的基礎(chǔ)。平衡與兼顧數(shù)據(jù)主體的收益，既包括數(shù)據(jù)主體之間基于法律規(guī)定或合同約定的收益分配方式，也涉及政府部門在收益分配過程中的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用。

合理分配收益以保障公平，源于數(shù)據(jù)要素過程的勞動(dòng)屬性。數(shù)據(jù)生成、流通和使用的整體過程需要物質(zhì)、技術(shù)、人員和精力的投入；數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)整理與數(shù)據(jù)提煉等數(shù)據(jù)要素過程中的關(guān)鍵步驟都屬于數(shù)據(jù)主體的勞動(dòng)投入。尊重個(gè)體的勞動(dòng)投入，并在制度規(guī)范層面加以確認(rèn)與保護(hù)是勞動(dòng)理論的主要內(nèi)容。約翰·洛克在《論政府》中指出：“既然勞動(dòng)是勞動(dòng)者無可爭(zhēng)議的所有物，那么對(duì)于這一所有物所增益的部分，除勞動(dòng)者外就沒有其他人能夠享有相應(yīng)的權(quán)利?！保塾ⅲ菁s翰·洛克：《論政府》，楊思派譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2009年版，第162頁。數(shù)據(jù)主體參與數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)采集等過程，投入了個(gè)體勞動(dòng)，應(yīng)當(dāng)享有參與數(shù)據(jù)要素過程的合理收益。

我國(guó)司法實(shí)踐中采納勞動(dòng)理論的基本觀點(diǎn)處理數(shù)據(jù)權(quán)益爭(zhēng)議，充分保障數(shù)據(jù)主體能夠基于勞動(dòng)投入取得相應(yīng)的權(quán)益保護(hù)。在杭州執(zhí)掌科技有限公司、杭州利導(dǎo)科技有限公司與浙江中服網(wǎng)絡(luò)科技有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案中，法院認(rèn)為：企業(yè)為擴(kuò)大網(wǎng)站影響力，積極進(jìn)行線上和線下宣傳，與網(wǎng)站所有者構(gòu)成共同經(jīng)營(yíng)關(guān)系，二者共同享有對(duì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。企業(yè)的推廣行為是其為數(shù)據(jù)生產(chǎn)投入生產(chǎn)要素的行為，同樣屬于數(shù)據(jù)生產(chǎn)活動(dòng)，企業(yè)因此與網(wǎng)站所有者共同享有數(shù)據(jù)控制權(quán)。杭州鐵路運(yùn)輸法院（2018）浙8601民初956號(hào)民事判決書。類似的，在淘寶（中國(guó)）軟件有限公司訴安徽美景信息科技有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案中，法院認(rèn)為：淘寶公司作為網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者對(duì)涉案數(shù)據(jù)內(nèi)容投入了大量智力勞動(dòng)，進(jìn)行了深度開發(fā)與系統(tǒng)整合，最終呈現(xiàn)的衍生數(shù)據(jù)受到淘寶公司實(shí)際控制和使用，為其帶來經(jīng)濟(jì)利益，故淘寶公司對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。浙江省杭州市中級(jí)人民法院（2018）浙01民終7312號(hào)民事判決書。

此外，保障公平的價(jià)值導(dǎo)向體現(xiàn)了數(shù)據(jù)流通過程的集體協(xié)作行為特征，即多主體資源投入、分工協(xié)作的結(jié)果。不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體如作者、專利權(quán)人或商標(biāo)權(quán)人等的獨(dú)立性，數(shù)據(jù)來源者作為初始來源主體并不能體現(xiàn)數(shù)據(jù)處理或數(shù)據(jù)加工的最終價(jià)值；數(shù)據(jù)處理主體對(duì)于數(shù)據(jù)的采集、篩選、儲(chǔ)存、提煉等使用行為才是數(shù)據(jù)價(jià)值增加與實(shí)現(xiàn)的重要內(nèi)容，即“收集信息固然至關(guān)重要但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)榇蟛糠值臄?shù)據(jù)價(jià)值在于它的使用，而不在占有本身”。［英］維克托·舍恩伯格、肯尼斯·庫克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代：生活、工作和思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第156頁。

（二）優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則

“數(shù)據(jù)二十條”提出建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度推進(jìn)數(shù)據(jù)的有序流通和高質(zhì)量數(shù)據(jù)要素的供給，本質(zhì)上是通過財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則調(diào)整數(shù)據(jù)要素過程中的收益分配。依據(jù)提高效率的價(jià)值導(dǎo)向，綜合數(shù)據(jù)要素過程中的集體協(xié)作特征，權(quán)益保護(hù)的規(guī)則原則應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)特定的數(shù)據(jù)主體，而后通過“知情—同意”或法定事由推進(jìn)數(shù)據(jù)流通過程中的收益分配。

具體而言，數(shù)據(jù)要素過程中的數(shù)據(jù)來源者、數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者、數(shù)據(jù)加工者以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者，通過具體權(quán)利的優(yōu)先設(shè)立來獲得權(quán)益保護(hù)規(guī)則確認(rèn)其收益的獲得與享有，即基于權(quán)利進(jìn)行保護(hù)的思路：譬如，規(guī)定數(shù)據(jù)來源者對(duì)數(shù)據(jù)的獲取、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移的具體權(quán)利，數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者、數(shù)據(jù)加工者對(duì)于數(shù)據(jù)相應(yīng)的持有和處理方面的權(quán)利內(nèi)容，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者對(duì)于數(shù)據(jù)產(chǎn)品授權(quán)、許可使用的權(quán)利。

在后續(xù)數(shù)據(jù)部門單行立法中，筆者建議，在“權(quán)利內(nèi)容”章節(jié)部分進(jìn)行如下規(guī)定：

1.數(shù)據(jù)來源者對(duì)數(shù)據(jù)的獲取、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移享有專有權(quán)；

2.數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者與數(shù)據(jù)加工者，根據(jù)其參與實(shí)施的行為對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)部分享有相應(yīng)的處分權(quán)利；

3.數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者享有數(shù)據(jù)產(chǎn)品的授權(quán)、許可、推廣等商業(yè)性使用權(quán)利。

通過優(yōu)先設(shè)立具體權(quán)利內(nèi)容、明確數(shù)據(jù)要素主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)范性依據(jù)，數(shù)據(jù)要素主體可以基于上述類型權(quán)利的設(shè)立進(jìn)行數(shù)據(jù)流通和供給環(huán)節(jié)的有效控制，排除數(shù)據(jù)行為過程中其他主體對(duì)于數(shù)據(jù)流通與供給的潛在干擾。參見申衛(wèi)星：《論數(shù)據(jù)用益權(quán)》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第11期。

優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)主體作為權(quán)益保護(hù)的規(guī)范原則，不受具體權(quán)利內(nèi)容差別的影響，本文重點(diǎn)亦不在于討論數(shù)據(jù)主體權(quán)利的具體內(nèi)容及構(gòu)成。特定數(shù)據(jù)主體權(quán)益的優(yōu)先保護(hù)原則呼應(yīng)數(shù)據(jù)主體在數(shù)據(jù)要素過程中的結(jié)構(gòu)特征與行為模式，兼顧數(shù)據(jù)要素過程提高效率的價(jià)值導(dǎo)向。數(shù)據(jù)的價(jià)值在于流通和使用，充分保障數(shù)據(jù)要素過程才能最大程度實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的價(jià)值。參見高富平：《論數(shù)據(jù)持有者權(quán)——構(gòu)建數(shù)據(jù)流通利用秩序的新范式》，載《中外法學(xué)》2023年第2期。數(shù)據(jù)要素過程發(fā)端于數(shù)據(jù)的初始生成，數(shù)據(jù)來源的穩(wěn)定性和持續(xù)性保障數(shù)據(jù)要素過程的后續(xù)環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)來源者作為數(shù)據(jù)初始生成的核心主體，在權(quán)益保護(hù)規(guī)則中享有優(yōu)先性是保障數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基本前提。數(shù)據(jù)來源者作為數(shù)據(jù)主體若不能享有權(quán)益保護(hù)，有可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)來源者對(duì)于數(shù)據(jù)獲取、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移等要素過程中的具體行為缺乏有效的激勵(lì)預(yù)期。其他參與主體如數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者、數(shù)據(jù)加工者以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者推進(jìn)數(shù)據(jù)要素過程的不同階段，同樣需要權(quán)益保護(hù)規(guī)則的保障以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的價(jià)值。

需要說明的是，優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)主體需要根據(jù)數(shù)據(jù)要素過程的產(chǎn)業(yè)特征進(jìn)行周期性調(diào)整，而不是機(jī)械地將某個(gè)或某些數(shù)據(jù)主體的優(yōu)先保護(hù)作為一成不變的規(guī)則范式。譬如，視聽作品的權(quán)益保護(hù)規(guī)則一般規(guī)定電影制片人作為權(quán)利主體進(jìn)行權(quán)益的優(yōu)先保護(hù)。然而，電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程中也出現(xiàn)了對(duì)知名電影導(dǎo)演、知名電影演員進(jìn)行優(yōu)先保護(hù)以保障電影的市場(chǎng)價(jià)值能夠充分實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐結(jié)果。這一實(shí)踐結(jié)果根源于觀眾往往認(rèn)同知名電影導(dǎo)演作為一部電影的決策者能夠直接決定電影內(nèi)容、攝制方式以及演員行為Catherine L. Fisk， The Role of Private Intellectual Property Rights in Markets for Labor and Ideas： Screen Credit and the Writers Guild of America， Berkeley Journal of Employment and Labor Law， Vol. 2012（32）， pp.256-258.，而知名電影演員作為吸引觀眾的市場(chǎng)保證也促使電影發(fā)行公司接受優(yōu)先保護(hù)知名電影演員的權(quán)益保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)。Tobby Miller amp; Robert Stam， A Companion to Film Theory， Blackwell Publishing， 2003， pp.225-226.

作為規(guī)范原則在實(shí)踐中的關(guān)鍵，優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則所指向的數(shù)據(jù)主體要根據(jù)數(shù)據(jù)要素過程的產(chǎn)業(yè)特征或發(fā)展階段進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。此時(shí)，優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則要基于特定數(shù)據(jù)要素過程的分析來合理確認(rèn)優(yōu)先保護(hù)的主體類型。

以云計(jì)算技術(shù)的數(shù)據(jù)要素過程為例，優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則需要首先分析云計(jì)算技術(shù)的產(chǎn)業(yè)特征。云計(jì)算技術(shù)通過對(duì)數(shù)據(jù)的整合，可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)作為特定資源的融合、共享以及在此基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)挖掘、分析、應(yīng)用和服務(wù)?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，載中國(guó)政府網(wǎng)，https：//www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/content＿5592681.htm，2024年4月13日訪問。數(shù)據(jù)是云計(jì)算技術(shù)過程中的技術(shù)標(biāo)的，算法則是數(shù)據(jù)處理和加工過程的核心。前者作為技術(shù)標(biāo)的，在云計(jì)算技術(shù)過程中需要通過采集和存儲(chǔ)的方式滿足算法的運(yùn)行和處理；后者則屬于一個(gè)有限長(zhǎng)度的具體計(jì)算步驟，以清晰的指令使數(shù)據(jù)經(jīng)過練習(xí)計(jì)算后產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)構(gòu)。參見時(shí)建中：《數(shù)據(jù)概念的解構(gòu)與數(shù)據(jù)法律制度的構(gòu)建——兼論數(shù)據(jù)法學(xué)的學(xué)科內(nèi)涵與體系》，載《中外法學(xué)》2023年第1期。數(shù)據(jù)是云計(jì)算技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，算法則是云計(jì)算技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的必要機(jī)制?？梢钥闯?，云計(jì)算技術(shù)需要數(shù)據(jù)和算法的相互支持和配合才能達(dá)到數(shù)據(jù)資源充分利用和數(shù)據(jù)價(jià)值有效實(shí)現(xiàn)的技術(shù)目標(biāo)。因此，在云計(jì)算技術(shù)過程中貫徹優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則應(yīng)側(cè)重于數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)的要素主體與設(shè)計(jì)算法的要素主體。

優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則并非否認(rèn)特定數(shù)據(jù)主體之外的參與者在數(shù)據(jù)要素過程中的投入與貢獻(xiàn)。“數(shù)據(jù)二十條”對(duì)于數(shù)據(jù)要素過程收益分配的指導(dǎo)原則是“誰投入、誰貢獻(xiàn)、誰受益”，促進(jìn)“勞動(dòng)貢獻(xiàn)與勞動(dòng)報(bào)酬相匹配”。特定主體優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則是權(quán)益保護(hù)規(guī)則的設(shè)計(jì)，目的在于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值，基于提高效率的價(jià)值導(dǎo)向增加數(shù)據(jù)要素過程的收益。在滿足收益最大化的前提下，通過法律規(guī)定、合同約定以及政府引導(dǎo)調(diào)節(jié)等方式，進(jìn)行數(shù)據(jù)要素過程收益的分配和共享，兼顧其他數(shù)據(jù)要素過程中數(shù)據(jù)主體的權(quán)益實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則

優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則側(cè)重?cái)?shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則則強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程的穩(wěn)定性。共識(shí)原則指導(dǎo)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)制度構(gòu)建，重點(diǎn)在于形成數(shù)據(jù)主體在數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)使用等數(shù)據(jù)要素過程中的共識(shí)秩序。由于數(shù)據(jù)要素過程是數(shù)據(jù)主體集體協(xié)作的技術(shù)流程，缺乏共識(shí)可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)主體之間的行為選擇與收益預(yù)期出現(xiàn)偏差，影響集體協(xié)作行為模式的持續(xù)性與穩(wěn)定性。

平等保護(hù)所有數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，是共識(shí)秩序的構(gòu)建基礎(chǔ)和主要目標(biāo)。數(shù)據(jù)要素過程是設(shè)計(jì)復(fù)數(shù)主體參與并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的過程，必然產(chǎn)生相應(yīng)的行為收益與行為成本。權(quán)益保護(hù)的不充分性會(huì)導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)主體的行為收益沒有受到充分重視，不能有效涵蓋數(shù)據(jù)主體因貢獻(xiàn)與投入而產(chǎn)生的行為成本。此時(shí)，數(shù)據(jù)主體就是否繼續(xù)數(shù)據(jù)要素過程產(chǎn)生決策分歧：行為收益大于行為成本的數(shù)據(jù)主體選擇繼續(xù)參與數(shù)據(jù)要素過程，而行為成本超過行為收益的數(shù)據(jù)主體則選擇退出數(shù)據(jù)要素過程，放棄后續(xù)投入，導(dǎo)致集體協(xié)作的數(shù)據(jù)要素過程出現(xiàn)部分環(huán)節(jié)或步驟的缺失，最終影響基于整體流程而實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)價(jià)值。

構(gòu)建數(shù)據(jù)主體共識(shí)的關(guān)鍵在于明確且統(tǒng)一的行為準(zhǔn)則，而維持?jǐn)?shù)據(jù)主體的共識(shí)則需要合理分配數(shù)據(jù)主體的收益：前者明確地羅列數(shù)據(jù)主體的行為內(nèi)容，以許可性或禁止性規(guī)范調(diào)整數(shù)據(jù)主體的行為方式；后者則在厘清數(shù)據(jù)主體收益構(gòu)成的基礎(chǔ)上合理確認(rèn)和保障主體權(quán)益實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)主體的收益一般包括經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。其中，經(jīng)濟(jì)收益主要通過數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的流轉(zhuǎn)而獲得；非經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)涉及數(shù)據(jù)主體投入與貢獻(xiàn)的確認(rèn)與表彰，包括且不限于明確數(shù)據(jù)主體的身份、評(píng)價(jià)專業(yè)貢獻(xiàn)程度以及確認(rèn)數(shù)據(jù)主體在技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的地位等。

基于上述分析，筆者嘗試提出符合數(shù)據(jù)主體共識(shí)構(gòu)建的行為準(zhǔn)則模板，具體包括以下內(nèi)容：

1.數(shù)據(jù)主體應(yīng)當(dāng)尊重其他主體在數(shù)據(jù)行為過程中的貢獻(xiàn)與投入，不得干預(yù)其他主體基于貢獻(xiàn)與投入而主張的權(quán)益保護(hù)；

2.數(shù)據(jù)主體可以就其在數(shù)據(jù)行為過程中貢獻(xiàn)與投入的部分，進(jìn)行署名或添加其他與身份認(rèn)證有關(guān)的標(biāo)記或符號(hào)；

3.對(duì)于數(shù)據(jù)來源者，允許其他主體對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、采集或復(fù)制等行為，但需要說明數(shù)據(jù)來源者的身份或該數(shù)據(jù)的來源，并通過合同約定分配經(jīng)濟(jì)收益；

4.對(duì)于數(shù)據(jù)處理者，允許其他主體就其數(shù)據(jù)行為過程中貢獻(xiàn)與投入的部分進(jìn)行分析、整理、篩選、加工等行為，但需要標(biāo)明數(shù)據(jù)處理者的身份或該數(shù)據(jù)的來源，并通過合同約定分配經(jīng)濟(jì)收益。

上述行為準(zhǔn)則模板的內(nèi)容未盡全面，旨在提供數(shù)據(jù)主體構(gòu)建共識(shí)的行為指導(dǎo)，并通過行為結(jié)合權(quán)利的構(gòu)成明確數(shù)據(jù)主體的收益內(nèi)容。根據(jù)行為準(zhǔn)則模板，數(shù)據(jù)主體的行為選擇包括以下幾種情況：

a.所有數(shù)據(jù)主體認(rèn)可并遵守行為準(zhǔn)則，并根據(jù)行為準(zhǔn)則的具體要求形成集體協(xié)作的基本共識(shí)；

b.所有數(shù)據(jù)主體都不認(rèn)可且拒絕遵守行為準(zhǔn)則，在沒有形成共識(shí)的情況下，對(duì)于數(shù)據(jù)要素過程的集體協(xié)作產(chǎn)生分歧；

c.部分?jǐn)?shù)據(jù)主體認(rèn)可并遵守行為準(zhǔn)則，另一部分?jǐn)?shù)據(jù)主體則不認(rèn)可且拒絕遵守行為準(zhǔn)則，此時(shí)數(shù)據(jù)行為過程的集體協(xié)作發(fā)生分歧。

在情況a中，數(shù)據(jù)主體通過共同遵守行為準(zhǔn)則，尊重和確認(rèn)其他主體在數(shù)據(jù)行為過程中的貢獻(xiàn)與投入，明確其他主體包括署名、身份認(rèn)證、專業(yè)評(píng)價(jià)等方面的非經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)，并基于合同約定協(xié)商分配經(jīng)濟(jì)收益，充分實(shí)現(xiàn)意思自治。在此基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)要素過程基于所有數(shù)據(jù)主體的共識(shí)而實(shí)現(xiàn)集體協(xié)作的合理預(yù)期，保障了數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。由于所有數(shù)據(jù)主體都認(rèn)同并遵守行為準(zhǔn)則，不存在權(quán)益糾紛以及處理權(quán)益糾紛帶來的行為成本。

在情況b、c中，由于數(shù)據(jù)主體全部或部分拒絕認(rèn)可行為準(zhǔn)則，導(dǎo)致數(shù)據(jù)主體之間共識(shí)無法形成，不同主體就權(quán)益保護(hù)的范圍、類型、程度等方面產(chǎn)生糾紛，需要糾紛處理機(jī)制厘清權(quán)責(zé)并承擔(dān)額外的行為成本。同時(shí)，數(shù)據(jù)要素過程的集體協(xié)作因?yàn)閿?shù)據(jù)主體的分歧而無法按照預(yù)期推進(jìn)，阻礙數(shù)據(jù)價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)語

數(shù)據(jù)要素過程是數(shù)據(jù)主體集體協(xié)作參與數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的整體流程，集體協(xié)作的行為模式直接決定了數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)參照的規(guī)則范式與規(guī)范設(shè)計(jì)的基本原則。數(shù)據(jù)要素過程具有產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的基本趨勢(shì)，圍繞數(shù)據(jù)來源者與數(shù)據(jù)處理者形成優(yōu)先性與集體性的主體結(jié)構(gòu)特征。數(shù)據(jù)主體的權(quán)益保護(hù)基于提高效率與保障穩(wěn)定的價(jià)值導(dǎo)向，應(yīng)建立邏輯統(tǒng)一、契合需求與呼應(yīng)政策的數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)制度。借鑒集體協(xié)作特征的著作權(quán)規(guī)則范式，協(xié)調(diào)和規(guī)范數(shù)據(jù)主體之間的行為模式，根據(jù)數(shù)據(jù)主體對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)合理分配數(shù)據(jù)要素過程的預(yù)期收益。一方面，堅(jiān)持優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)主體的規(guī)范原則提高效率，通過規(guī)則內(nèi)容確立特定數(shù)據(jù)主體的權(quán)利構(gòu)成和權(quán)益地位，而后通過“知情—同意”或法定事由推進(jìn)數(shù)據(jù)流通過程中的收益分配，并根據(jù)數(shù)據(jù)行為的產(chǎn)業(yè)特征或發(fā)展階段靈活調(diào)整優(yōu)先保護(hù)的數(shù)據(jù)主體；另一方面，堅(jiān)持構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則保障數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程的穩(wěn)定性，建立明確且統(tǒng)一的數(shù)據(jù)主體行為準(zhǔn)則，明確地羅列數(shù)據(jù)主體的行為內(nèi)容，以許可性或禁止性規(guī)范調(diào)整數(shù)據(jù)主體的行為方式。在厘清數(shù)據(jù)主體權(quán)益構(gòu)成的基礎(chǔ)上，合理確認(rèn)和保障數(shù)據(jù)主體權(quán)益實(shí)現(xiàn)，充分確認(rèn)數(shù)據(jù)主體的經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，通過數(shù)據(jù)主體之間形成的共識(shí)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值過程的穩(wěn)定。

Abstract：The data elements process is the overall process of data subjects’ collective collaboration and participation in the realization of data value， which directly determines the basic principles of rule paradigm and regulatory design concerning the protection of data subjects’ rights and interests. A general trend of industrialization and marketization of data elements process could be found and a structure featuring priority and collectivity between data sources and data processors has been formed. The protection of data subjects’ rights and interests should be based on the values of efficiency and certainty and the system should be designed to meet the requirements of keeping logical coherence， meeting the needs of data subjects， and echoing the governmental policy. We should reference on the rule paradigm of copyrights collective collaboration to coordinate and regulate the behaviors of different data subjects and to allocate the expected revenue according to their contributions in the data elements process. On the one hand， to enhance efficiency， we should insist on the principle of prioritizing the protection of certain data subjects; on the other hand， we should insist on the principle of building consensus to guarantee the certainty of realization of data value.

［責(zé)任編輯 邢峻彬］

本文系北京市習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究中心項(xiàng)目“習(xí)近平法治思想中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重要論述研究：理論體系與實(shí)踐運(yùn)用”（項(xiàng)目編號(hào)：22LLFXB038）的階段性成果。