摘" "要：隨著我國經濟的快速發(fā)展，各行各業(yè)之間的競爭越來越激烈，在這種形勢下，公司的績效管理成為當今的熱門話題。為了能夠適應社會發(fā)展的需求，眾多證券公司在績效管理方面積極努力探索有效的制度和途徑。基于此，對市場經濟環(huán)境下證券公司的績效管理進行研究。首先分析績效管理的相關概念和實施流程，繼而探討當前證券公司績效管理面臨的問題，最后提出合理的提升策略，以期為證券公司提升績效管理水平提供參考。

關鍵詞：市場經濟環(huán)境；證券公司；績效管理

中圖分類號：F830.91" " " " 文獻標志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）22-0073-04

在全球市場經濟不斷演進的背景下，證券公司在金融行業(yè)中的作用越來越顯著。作為金融行業(yè)的核心力量，一個高效且適宜的績效管理體系對于證券公司實現其戰(zhàn)略目標至關重要，并且對其盈利能力有著顯著影響。然而，在市場經濟環(huán)境下，證券公司在發(fā)展過程中面臨著眾多挑戰(zhàn)。因此，對市場經濟環(huán)境下證券公司的績效管理進行深入研究，對于了解這些挑戰(zhàn)并采取有效應對措施具有重要的實際意義。

一、績效管理與評價

績效管理是企業(yè)為了達成某個管理目標所實施的一個系統(tǒng)化過程，這一過程涵蓋了績效計劃的制訂、績效支持的實施、績效評估的執(zhí)行、績效成果的分析以及績效反饋的提供等多個環(huán)節(jié)，通過這些環(huán)節(jié)來提升公司、個人以及部門的能力。另外，績效管理內容是融會貫通的，首先制訂績效管理計劃，其次是公司管理人員和員工結合公司發(fā)展目標共同完善績效管理內容，最后進行績效評估[1]。績效評估是一個系統(tǒng)的過程，旨在衡量個人、團隊或組織在特定時期內實現目標的程度。這個過程涉及到對所取得成果的量化分析，并在此基礎上識別潛在的改進領域?？冃гu分是評估過程中產生的數據，這些數據通常被用作評價個體或集體表現的客觀標準。績效評價則更為全面，不僅關注成果，還包括對工作表現的多維度考量，如效率、質量等。該評價過程旨在為組織提供決策支持，以促進其持續(xù)進步和整體發(fā)展。

二、市場經濟環(huán)境下績效管理的具體流程

在市場經濟背景下，績效管理的實施不僅能夠增強公司競爭力，而且還能提升公司利潤空間，對企業(yè)目標的實現起著重要作用?？冃Ч芾硇枳裱苊艿南到y(tǒng)化流程，是一個連續(xù)且循環(huán)的動態(tài)體系。通過此循環(huán)系統(tǒng)，不僅能夠對績效計劃進行優(yōu)化，還能夠識別并解決與預期目標不符的問題[2]。另外，在制訂績效管理計劃前期應結合績效目標和后期的績效提升兩方面因素，以確保計劃實施的有效性?？冃Ч芾淼膱?zhí)行流程通常包含以下幾個關鍵階段。

（一）績效管理目標的確定

作為公司的管理者應對公司的發(fā)展目標有明確認知，并將目標貫徹融入到各部門和各崗位中。注意目標應符合實際，明確具體實施時間，通過清晰的目標設定便于考核人員和被考核人員直觀了解。其次，制訂績效管理計劃，該階段是績效管理實施的前期工作，主要負責績效管理內容的制定以及劃分職責和具體工作內容。具體的內容包括到年度計劃、季度計劃、月季度計劃、周計劃等，重要的是必須將各階段的內容進行有效的銜接[3]。該階段實施過程尤為重要，其間應與領導者和員工進行溝通，確保公司員工能夠全員參與，這樣才能保證績效管理的有效實施。

（二）績效的溝通與輔助

績效管理有效與否的關鍵在于績效計劃的實施過程。一方面，在績效管理實施過程中，管理人員需要掌握企業(yè)員工的具體情況，并建立良好的交流關系。因此，與員工的溝通在此期間尤為重要，需要及時與其進行溝通和交流，從溝通中了解員工對績效考核結果的看法，以此反饋方式找到工作中存在的問題。高層管理者應當傾聽員工的意見，深入分析并鑒別哪些是能夠推動績效實現的關鍵因素。通過這一過程，可以確保后續(xù)的績效管理工作得以順暢開展。另一方面，管理人員還應對績效工作進度以及存在的問題進行實時掌握，并向上級匯報，及時解決問題，最終使績效計劃得以完成。在績效管理領域，績效溝通和支持對于加強管理者與員工之間的聯(lián)系至關重要。當在績效管理的執(zhí)行過程中發(fā)現問題時，應當迅速向員工提供必要的幫助，助其解決問題。通過高效的溝通機制，可以明確員工在績效評估過程中遭遇的困難，并及時采取行動來解決這些問題，進而提高員工的工作效率。此外，促進員工間的和諧關系有助于減少員工對管理層的誤解，引導員工以正確的態(tài)度面對工作，增強其完成關鍵任務的決心。在輔助實施過程中，還可以增強員工在績效評估方面的技能和能力。員工通過與上級的溝通，明確對評估任務的理解，使評估過程更加透明化，從而增強員工對績效管理的重視度，使員工與管理者共同努力，實現績效計劃的目標。

（三）績效的評估與評價

在當前階段，核心任務是依據先前確定的績效評價標準，對責任人員及員工的完成情況進行細致的綜合評估和結果判定[4]。在進行績效評估與評價時，有幾個關鍵點需要特別關注。首先，績效評估的有效性與部門之間的密切溝通有直接關系，通過這種溝通可以確保評估過程的準確性和公正性。其次，績效結果的評定應結合考核人員的工作行為與過程，不能單單從結果進行評判。再次，績效評價應保證公平、公正的原則，選擇適宜的績效考核主體、考核周期以及考核過程，并以公開的方式落實。最后，績效考核溝通與反饋是在評價之后進行的，要根據結果進行總結并挖掘問題所在。

（四）績效考核結果的運用

績效考核的結果是影響員工工作熱情和公司戰(zhàn)略目標達成的關鍵因素。恰當地運用績效考核結果，能夠推動公司的持續(xù)進步?？冃Э己私Y果的應用范圍廣泛，不僅包括薪資調整、獎金分配、培訓規(guī)劃，還涉及到人事調整等多個方面。另外，績效改進通常被視為考核結果應用的一種方式，在實施過程中扮演著關鍵的連接角色。績效評估完成后，需要對考核結果進行深入分析，找出存在的不足，并據此制定有效的改進措施[5]?？冃Ц倪M措施通常包括分析績效差距、確定問題根源、選擇改進原則、通過多種渠道影響和改變員工行為等步驟。

三、目前市場經濟環(huán)境下證券公司績效管理存在的問題

（一）績效管理與公司戰(zhàn)略不適應

在當前的市場經濟條件下，證券公司的績效管理體系與其業(yè)務增長目標之間存在不協(xié)調的問題，主要表現在以下幾個方面。

第一，證券公司在績效管理的實施上與公司的整體戰(zhàn)略目標未能實現有效對接。這種不一致性主要體現在績效目標與公司戰(zhàn)略目標不相符，且績效指標的設定缺乏全面性[6]。部分證券公司過于關注短期的財務績效，而忽略了長期發(fā)展和可持續(xù)性的重要性。這種偏頗的做法限制了績效管理體系在激發(fā)員工工作積極性方面的潛力，同時也暴露出證券公司在支持長期業(yè)務發(fā)展方面的不足。

第二，一些證券公司在績效管理的實施過程中，未能及時對業(yè)務發(fā)展進行充分的理解和分析，從而導致績效管理缺乏正確的指導和支持，無法有效地將績效評價與公司的業(yè)務環(huán)境相融合，從而影響了績效管理體系在促進業(yè)務發(fā)展方面的效能。

第三，部分證券公司的績效管理缺乏系統(tǒng)性和整體性。這是因為績效評價沒有貫通到各個部門，這樣很難做到對績效管理的全面考量，從而導致各部門之間信息和利益出現問題，無法實現整體的績效優(yōu)化。

（二）缺乏可實施的績效管理機制與激勵體系

在市場經濟的競爭壓力下，部分證券公司為了提升市場競爭力，可能會忽略構建績效管理體系及其在企業(yè)運作中的關鍵作用。這種忽略通常體現在以下幾個方面。

第一，部分證券公司在績效管理上過于強調形式，而缺乏持續(xù)的改進機制和全面的規(guī)劃?？冃Ч芾砘顒油幌抻谀甓然蚣径鹊脑u估，而對監(jiān)管和后續(xù)跟進的重視不夠，限制了績效管理體系發(fā)揮其潛在的作用。

第二，一些證券公司缺乏有效的績效管理機制，沒有制定清晰的績效評價流程和指導方向，導致績效評價缺乏統(tǒng)一性和標準化，影響了評價的一致性和有效性。

第三，一些證券公司的激勵體系存在不足，缺乏必要的靈活性和差異化，未能根據員工的不同特點和需求實施有效的激勵措施，限制了激勵體系在激發(fā)員工潛力和提升工作表現方面的作用。其激勵模式過于傳統(tǒng)，未能適應市場經濟的發(fā)展需求，從而無法充分激發(fā)員工的潛力和創(chuàng)造力。另外，部分證券公司的管理方式過于陳舊并未及時創(chuàng)新，使得績效管理體系的實施效果不明顯。

（三）缺乏全面和科學的指標體系

在績效管理的實際操作中，某些證券公司可能更傾向于關注短期的財務指標，比如利潤的增長和銷售的增加，而對于公司的長期戰(zhàn)略目標、市場擴張和客戶滿意度等關鍵指標的重視程度則相對較低。這種偏向短期指標的做法說明這些公司在構建績效指標體系時存在一定的不平衡，過分追求短期的財務成果可能會對公司的長期發(fā)展和實現可持續(xù)戰(zhàn)略目標產生不利影響。同時，一些證券公司在制定績效評價指標時，可能缺乏科學性和可操作性。在指標的設定過程中，可能會過多地依賴于主觀判斷，而缺乏明確的評估標準和方法，這可能導致績效評價結果受到主觀偏見的影響，進而影響評價的公正性。在實際操作過程中，員工可能對工作目標和績效要求的理解不夠深入，難以提供準確的反饋，由此影響了績效管理的有效實施。此外，一些證券公司在制定績效評價指標時可能會存在矛盾和重復，導致某些數據被重復使用，造成指標的重復計分，從而削弱了指標設定的初衷和效果[7]。

（四）員工自身因素影響績效開展

在證券公司的人力資源構成中，員工的教育水平和年齡層次表現出明顯的多樣性，這種多樣性在不同層級的員工之間造成了觀念上的差異。為了確?？冃Ч芾眢w系的有效實施，需要采用多樣化的策略來適應這種多樣性。然而，由于證券公司的管理體制尚未完全成熟，主觀因素在管理決策中占據了較大比例，由此導致員工對績效管理體系的重視程度不夠，這種現象往往是由主觀意識所驅動的。此外，基層管理者的能力限制也是影響績效管理效果的一個因素。證券公司的管理層往往是從基層員工中晉升而來，并非所有管理層都具備專業(yè)的管理背景，因此在管理技能上可能存在局限。這種局限性可能導致在制定績效管理制度時，過多地依賴于個人主觀判斷，從而引發(fā)員工對管理層的不滿和偏見。部分證券公司的管理者即使專業(yè)水平過強，但如果在劃分職責以及任務中沒有做好細致劃分，沒有與員工及時溝通，并未提供正確的指導，也會成為影響戰(zhàn)略目標實現的一大阻礙[8]。

四、市場經濟環(huán)境下提升證券公司績效管理水平的有效策略

（一）提升績效管理與戰(zhàn)略目標的匹配度

在市場經濟環(huán)境下，提升證券公司的績效管理效果，關鍵在于確?？冃Ч芾沓晒瞎緫?zhàn)略目標。這需要從確立公司的戰(zhàn)略目標著手，明確業(yè)務發(fā)展的方向，并基于此構建績效管理體系。戰(zhàn)略目標應具有可操作性，內容應具體明確，并且與公司的長期戰(zhàn)略緊密相連，以確?？冃Ч芾砼c公司戰(zhàn)略目標的順利對接，使員工的努力與公司的長期發(fā)展目標保持一致。此外，確立關鍵績效指標（KPIs）對于評估員工和公司在實現目標過程中的表現具有重要意義。在制定戰(zhàn)略目標時，應考慮其可參考性、可衡量性和可實現性，以便及時監(jiān)控和管理績效。這不僅有助于評估員工的工作表現和效率，而且為公司未來的持續(xù)改進提供了可量化的參考。在績效管理的實施過程中，證券公司應促進跨部門的合作與資源共享，以適應市場經濟的發(fā)展需求。加強團隊合作精神，提升工作效率，是實現公司戰(zhàn)略目標的關鍵。通過為不同部門設定協(xié)調一致的目標，促進部門間的有效協(xié)作，最終實現整體的績效目標[9]。

（二）建立完善的績效管理機制和激勵體系

為了增強證券公司的績效管理能力，核心在于打造和優(yōu)化績效管理與激勵機制。建立一個既科學又高效的績效評價體系是提高績效管理效率的首要步驟，這一體系應確保評價過程的公正性和透明度?？梢圆捎冒ㄈ嬖u價、目標管理以及關鍵績效指標（KPIs）在內的多種評價方法，對員工的職責和角色進行精確界定，并對員工的工作績效進行細致評估。這些評價方法應具備可量化的特性，便于后續(xù)的數據收集與分析。在績效管理的執(zhí)行過程中，應及時向員工提供反饋，幫助其識別并解決工作中的挑戰(zhàn)。反饋內容應包括工作表現、業(yè)績評價和個人發(fā)展建議等，這有助于員工明確自己的績效水平，并提高其對績效管理體系的認可和重視。在績效管理中，建立多樣化的激勵機制是至關重要的，不同的員工應得到相應的機會。根據員工的績效成果和表現，制定合理的激勵機制，通過公平透明的競爭來激發(fā)員工的工作熱情，激勵機制主要包括現金獎勵、股權激勵以及非經濟激勵等。因此，在構建績效管理體系時，培養(yǎng)一種積極的激勵文化至關重要，績效管理和激勵機制應被視為推動公司發(fā)展的核心動力。管理層必須認識到激勵機制的重要性，并親自示范，通過模范行為和表彰活動來體現對激勵機制的重視。這些做法能夠激發(fā)員工的積極性，加強團隊的協(xié)作意識，進而助力公司實現其戰(zhàn)略目標。

（三）制定明確的指標體系

提升證券公司績效管理效率的關鍵在于建立一套明確且具有指導性的績效管理目標與指標體系。首先需要將公司的整體戰(zhàn)略目標和業(yè)務目標細化為具體且可量化的績效指標。通過這一過程，可以確保每位員工的工作目標與公司的整體發(fā)展方向保持一致，從而提升整個組織的績效表現。

在設定績效指標時，必須確保其與公司的使命、愿景和核心價值觀保持一致。在此過程中，關鍵在于識別對公司成功至關重要的關鍵績效指標（KPIs），如銷售額、市場份額和客戶滿意度等。這些指標應該能夠準確反映公司在各個關鍵領域的表現，并且必須是具體、明確的，可以通過量化數據進行衡量，避免使用模糊或主觀性強的指標至關重要。同時，績效指標體系應該全面且平衡，覆蓋財務、客戶、內部流程、學習與成長等多個方面，以全面評估員工的績效。與員工進行溝通和共享目標，確保他們清楚地了解評估標準和期望以及如何為實現公司目標作出貢獻。接下來，根據績效指標和公司目標，對員工進行客觀的評估。這種評估主要針對員工在工作中的表現，并根據他們的工作成果實施相應的獎懲制度。績效評估和績效考核旨在提升員工的積極工作思維，激勵他們發(fā)揮自身優(yōu)勢，以實現企業(yè)的更好發(fā)展。此外，強化員工的參與感和建立有效的反饋渠道是完善績效管理體系的關鍵環(huán)節(jié)。在構建績效管理目標與指標體系的過程中，應鼓勵員工參與其中。通過收集員工的建議，可以了解他們對績效管理體系的看法，從而使績效體系更易于被接受。同時，保持溝通的及時性和透明性，對目標進行詳細解釋，有助于員工認識到目標設定的重要性和價值，進而提高他們對績效管理工作的投入和熱情。

（四）加強績效管理方面復合型人才的引進和培養(yǎng)

在市場經濟環(huán)境下，提升證券公司的績效管理水平，關鍵在于吸引和培育具備績效管理專長的多技能人才。首先需對招聘策略進行優(yōu)化，根據職位的具體需求，明確對應聘者的跟蹤與分析能力要求。在招聘過程中，重視候選人的專業(yè)背景和工作經驗至關重要，同時需要深入了解其在績效管理領域的技能，包括績效評估、指標制定和數據分析等專業(yè)能力。此外，對現有員工的持續(xù)培養(yǎng)同樣重要，通過內部培訓和學習交流等手段，提高員工在績效管理領域的專業(yè)水平，并為其提供職業(yè)發(fā)展和晉升的機會。通過不斷的學習，員工可以挖掘自身潛力，并隨著績效管理技能的提升而獲得相應的薪酬增長。培訓計劃應多樣化，包括定期舉辦多種形式的績效管理相關培訓，利用內部資源、外部專業(yè)培訓機構以及在線學習平臺等多種途徑。同時，證券公司應積極引進具有豐富經驗的績效管理專業(yè)人才，通過招聘、合作和咨詢等多種方式，確保團隊的專業(yè)水平。這些外部專業(yè)人才能夠為公司帶來新的視角和工作方法，分享行業(yè)內的實踐經驗，從而有助于公司績效管理體系的優(yōu)化。此外，可以建立適合公司內部協(xié)作的交流平臺，如專業(yè)社區(qū)和論壇等，以便員工分享經驗、交流觀點，實現知識的共享和團隊合作的加強。

五、結束語

在市場經濟體系中，一個高效能的績效管理體系對于證券公司的持續(xù)發(fā)展具有關鍵性作用，它不僅支持公司實現其戰(zhàn)略目標，而且還能提升公司在市場中的競爭地位，為公司的長期發(fā)展奠定穩(wěn)固的基礎。然而，如果績效管理體系存在不足，例如，管理體系不健全、與公司戰(zhàn)略目標不協(xié)調、激勵機制不完善或缺乏專業(yè)的績效管理人才等問題，這些都可能對績效管理的有效性造成負面影響。因此，對證券公司的績效管理體系進行深入研究，并提出有效的策略，對于提高其績效管理水平和市場競爭能力至關重要。另外，績效管理的有效實施在員工積極性以及創(chuàng)造性上有著巨大的影響力，會給公司帶來業(yè)績上的提升。

參考文獻：

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