摘 要：【目的】本研究通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新對(duì)專利價(jià)值的影響，由此找到提高專利價(jià)值的方法與手段?！痉椒ā窟\(yùn)用智慧芽專利檢索平臺(tái)，選取日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)2000—2018年產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)明的有效專利作為研究數(shù)據(jù)樣本，通過負(fù)二項(xiàng)模型回歸實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量和小世界性的兩個(gè)指標(biāo)——特征途徑長(zhǎng)度與聚類系數(shù)對(duì)專利價(jià)值的影響?！窘Y(jié)果】日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的聚類系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與專利價(jià)值呈正相關(guān)關(guān)系，特征途徑長(zhǎng)度對(duì)專利價(jià)值的作用不顯著?！窘Y(jié)論】結(jié)合我國(guó)工業(yè)機(jī)器人行業(yè)實(shí)際，從政府、高校與科研院所、企業(yè)等3個(gè)方面提出建議：政府在產(chǎn)學(xué)研合作交流中應(yīng)起到促進(jìn)作用，通過制定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制促進(jìn)各機(jī)構(gòu)之間的合作；高?？梢云刚?qǐng)專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，對(duì)專利成果產(chǎn)出前、產(chǎn)出中、產(chǎn)出后的各階段進(jìn)行監(jiān)督，提高專利價(jià)值和成果轉(zhuǎn)化率；企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與高校和科研院所的合作，及時(shí)掌握市場(chǎng)信息，對(duì)項(xiàng)目和技術(shù)進(jìn)行把關(guān)。

關(guān)鍵詞：專利價(jià)值；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析；小世界性；結(jié)構(gòu)洞；工業(yè)機(jī)器人

中圖分類號(hào)：TP242.2；G306" "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號(hào)：1003-5168（2025）02-0139-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.02.028

Abstract： [Purposes] Through social network analysis，this paper studies the influence of industry-university-research cooperation innovation on patent value， and finds out the means to improve patent value. [Methods] In this paper， the effective patents of industry-university-research cooperative inventions in Japanese industrial robot industry from 2000 to 2018 are selected as research data samples by using Smart Bud Patent Retrieval Platform， and the negative binomial model regression model is used to empirically test the influence of two indicators of structural hole and small world， characteristic path length and clustering coefficient， on patent value. [Findings] The clustering coefficient and the number of structural holes in the industry-university-research cooperation network of Japan 's industrial robot industry are positively correlated with the patent value， and characteristic path length has no significant effect on the patent value. [Conclusions] Based on the actual situation of China's industrial robot industry， this paper puts forward some suggestions from three aspects： governments， universities as well as research institutes，" and enterprises： the government should play a role in promoting the cooperation and exchange of industry-university-research cooperation， and promote the cooperation between institutions through the establishment of incentive mechanism; colleges and universities can employ professional technical managers to supervise the stages before， during and after the output of patent achievements， so as to improve the value of patents and the conversion rate of achievements; enterprises should strengthen cooperation with universities and research institutes， timely grasp market information， and check projects and technologies.

Keywords： patent value; social network analysis; small-world; structural holes; industrial robot

0 引言

專利作為衡量創(chuàng)新成果最重要的指標(biāo)之一，已經(jīng)成為各創(chuàng)新主體研究的重點(diǎn)。Danish等［1］認(rèn)為可以用專利到期后是否會(huì)繼續(xù)續(xù)費(fèi)來判斷此專利是否具有較高的價(jià)值。張克群等［2］從動(dòng)態(tài)的視角研究專利的結(jié)構(gòu)特征對(duì)專利價(jià)值的影響，表明在技術(shù)的不同發(fā)展階段，度數(shù)中心性、內(nèi)向度數(shù)中心性和有效規(guī)模等專利的結(jié)構(gòu)特征對(duì)專利的價(jià)值影響是不同的。在提高專利價(jià)值方面，Song［3］提出提高專利價(jià)值需要完善且有效的方法。Marina等［4］等分析日本校企合作政策的演變后，發(fā)現(xiàn)日本的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系仍不完整。

在現(xiàn)有研究中，從產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)視角對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行分析的文獻(xiàn)較少，企業(yè)、高校與科研院所作為專利研發(fā)最重要的三個(gè)創(chuàng)新主體，勢(shì)必會(huì)對(duì)專利的價(jià)值產(chǎn)生一定的影響。本研究采用日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)的專利數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，通過對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)模型回歸，分析整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征小世界性與結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)專利價(jià)值的影響，有助于為專利價(jià)值的研究提供新的思路，為促進(jìn)我國(guó)專利價(jià)值的提升提供理論支持和方法支撐。

1 研究理論與假設(shè)

1.1 結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與專利價(jià)值

產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞特征體現(xiàn)了各創(chuàng)新主體之間合作的非冗余性。結(jié)構(gòu)洞理論認(rèn)為，某一創(chuàng)新主體的合作者之間沒有聯(lián)系，則該創(chuàng)新主體占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的位置，且以該創(chuàng)新主體為核心的合作網(wǎng)絡(luò)具有非冗余性。但是在合作網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞數(shù)量過多時(shí)，會(huì)妨礙各創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)性資源的吸收。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量不斷增加時(shí)，異質(zhì)性資源也會(huì)持續(xù)增加，傳遞與轉(zhuǎn)化資源的速度就會(huì)自動(dòng)加快，處于結(jié)構(gòu)洞的創(chuàng)新主體有可能會(huì)錯(cuò)過關(guān)鍵信息，當(dāng)創(chuàng)新主體所擁有的異質(zhì)性資源超過其吸收能力時(shí)，向內(nèi)轉(zhuǎn)化難度增加。所以理論上結(jié)構(gòu)洞數(shù)量只有處于一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶鷷r(shí)，才會(huì)對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)中專利價(jià)值的提升有所幫助。因此本研究提出以下假設(shè)：

H1：在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與專利價(jià)值之間呈倒U型關(guān)系。

1.2 小世界性與專利價(jià)值

小世界性主要由聚類系數(shù)與特征途徑長(zhǎng)度兩個(gè)指標(biāo)來衡量。具有小世界特征的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)擁有較短的特征途徑長(zhǎng)度，體現(xiàn)了兩個(gè)創(chuàng)新主體間聯(lián)系的便利程度。在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，較短的特征途徑長(zhǎng)度可以使各創(chuàng)新主體在較短的時(shí)間內(nèi)獲取遠(yuǎn)距離的非冗余、有價(jià)值的信息，更能激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)作靈感，提高專利價(jià)值。

聚類系數(shù)與特征途徑長(zhǎng)度不同，聚類系數(shù)是一種關(guān)于局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，該指標(biāo)有兩種界定方式：平均局部密度與傳遞性。其是網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)聚類系數(shù)的平均值，體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)相鄰節(jié)點(diǎn)的緊密程度。在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中聚類系數(shù)較高，說明各創(chuàng)新主體之間進(jìn)行交流與合作的活動(dòng)頻繁，有效降低了各創(chuàng)新主體間的信任風(fēng)險(xiǎn)，有利于網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)信息的傳遞和轉(zhuǎn)化。

由此得出以下假設(shè)：

H2：在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，特征途徑長(zhǎng)度與專利價(jià)值呈負(fù)向關(guān)系；

H3：在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，聚類系數(shù)與專利價(jià)值呈正向關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本數(shù)據(jù)選擇

本研究以日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)專利數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，在智慧芽專利檢索平臺(tái)，通過多個(gè)關(guān)鍵詞檢索并下載了2000—2018年日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)獲得授權(quán)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)需要3年以上的時(shí)間，為保證每年專利數(shù)量的完整性，本研究的檢索日期截至2018年。經(jīng)過篩選和整理，本研究共得到符合要求的5 620條專利。

作為全世界工業(yè)機(jī)器人行業(yè)發(fā)展最好的國(guó)家，日本自20世紀(jì)60年代從美國(guó)引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人技術(shù)后取得了很大的成就，已經(jīng)趕超世界多國(guó)進(jìn)入第三代工業(yè)機(jī)器人時(shí)代。目前，日本提出“新機(jī)器人戰(zhàn)略”，致力于研發(fā)新一代工業(yè)機(jī)器人。因此，研究日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和其專利價(jià)值的影響因素，可以為我國(guó)工業(yè)機(jī)器人行業(yè)專利價(jià)值的提升提供積極的借鑒意義。

2.2 變量選取

2.2.1 因變量。本研究使用專利價(jià)值評(píng)估模型計(jì)算專利價(jià)值，且為保證所選專利能夠較好地反映產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)專利價(jià)值的影響，刪除了專利權(quán)人少于兩個(gè)的專利。

2.2.2 自變量。自變量包括結(jié)構(gòu)洞（SH）、聚類系數(shù)（CC）與特征途徑長(zhǎng)度（LL）。本研究使用ucinet6.0社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件計(jì)算各指標(biāo)值。

衡量結(jié)構(gòu)洞的指標(biāo)包括有效規(guī)模（Effective size）、效率（Efficiency）、限制度（Constranint）及等級(jí)度（Hierarchy），其中限制度最為重要。節(jié)點(diǎn)的限制度越低表明網(wǎng)絡(luò)中某一節(jié)點(diǎn)擁有結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，由此可以更加快捷地獲取知識(shí)和信息。所以本研究使用限制度來衡量結(jié)構(gòu)洞，其計(jì)算過程見式（1）。

網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是指網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)的數(shù)量。本研究的節(jié)點(diǎn)指企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新主體。研究日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，必須衡量網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的變化趨勢(shì)對(duì)專利價(jià)值的影響。

2.3 專利價(jià)值綜合評(píng)價(jià)

學(xué)者們基于多個(gè)角度分別建立了不同的專利價(jià)值評(píng)估體系。依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)［5-10］，本研究從技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和法律價(jià)值等3個(gè)角度建立專利價(jià)值評(píng)估體系，共包括8個(gè)指標(biāo)（見表1）。

借助以上專利價(jià)值評(píng)估體系，采用熵值法對(duì)本研究樣本中的所有專利進(jìn)行賦值，得到每個(gè)專利的綜合得分如表2所示。

2.4 結(jié)構(gòu)洞、小世界性對(duì)專利價(jià)值的影響模型構(gòu)建

本模型的因變量是專利價(jià)值評(píng)估模型所計(jì)算出來的各專利的綜合得分，其體現(xiàn)了專利的綜合價(jià)值。專利的綜合得分都屬于非負(fù)數(shù)，符合泊松回歸模型和負(fù)二項(xiàng)回歸模型的數(shù)據(jù)要求。由于泊松分布要求因變量的均值等于方差，即樣本數(shù)據(jù)存在線性關(guān)系，此要求與本研究專利數(shù)據(jù)條件不符，因此本研究選擇采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。本研究建立如式（5）所示的模型以描述自變量對(duì)專利價(jià)值的影響。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

表3展示了使用Stata 15.1軟件對(duì)本研究提出的假設(shè)進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析的結(jié)果。本研究一共有3個(gè)自變量衡量指標(biāo)和2個(gè)控制變量衡量指標(biāo)，模型1、模型2、模型3分別引入特征途徑長(zhǎng)度、聚類系數(shù)與結(jié)構(gòu)洞3個(gè)自變量與所有控制變量進(jìn)行回歸，目的是檢測(cè)3個(gè)自變量對(duì)專利價(jià)值的影響程度。模型4加入結(jié)構(gòu)洞的平方，以檢測(cè)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)專利價(jià)值的綜合影響。模型5包括3個(gè)自變量指標(biāo)與2個(gè)控制變量指標(biāo)，目的是檢測(cè)所有指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的綜合影響。

模型1與模型5的分析結(jié)果表明，特征途徑長(zhǎng)度對(duì)專利價(jià)值的影響并不顯著，因此假設(shè)2未能得到證實(shí)。這一結(jié)果可能歸因于多個(gè)因素：首先，專利授權(quán)存在一定的滯后期，導(dǎo)致研究中所統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)不全面；其次，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的顯著增長(zhǎng)可能在一定程度上削弱了特征途徑長(zhǎng)度對(duì)專利價(jià)值的作用；最后，特征途徑長(zhǎng)度并不一定能夠提升專利價(jià)值。模型2與模型5皆顯示聚類系數(shù)對(duì)專利價(jià)值具有顯著的正向影響關(guān)系（[γ2]=0.057，plt;0.01；[γ1]=0.042，plt;0.01），表明在日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新主體的聚集有利于提高信息資源的傳遞效率，對(duì)產(chǎn)生高價(jià)值專利具有促進(jìn)作用，因此假設(shè)3成立。

模型3檢驗(yàn)了結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)專利價(jià)值的影響。由模型3可知，結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)專利的價(jià)值具有顯著的負(fù)向影響（[δ2]=-1.19，plt;0.01）。本研究采用限制度指標(biāo)來衡量結(jié)構(gòu)問題，限制度與結(jié)構(gòu)洞數(shù)量呈反向關(guān)系，說明結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與專利價(jià)值呈正向相關(guān)，各創(chuàng)新主體的合作更有利于高價(jià)值專利的產(chǎn)生。模型4檢驗(yàn)了結(jié)構(gòu)洞的平方對(duì)專利價(jià)值的影響，但結(jié)果并不顯著，因此假設(shè)1未能得到證實(shí)。這可能是因?yàn)槿毡竟I(yè)機(jī)器人行業(yè)的發(fā)展相對(duì)均衡，諸如FANUC、Yaskawa（安川）、Epson（愛普生）、Kawasaki（川崎）等具有全球影響力的公司，它們掌握著世界級(jí)的核心技術(shù)，并擁有眾多核心專利，使得結(jié)構(gòu)洞數(shù)量處于有利狀態(tài)。

4 研究結(jié)論與行業(yè)建議

4.1 研究結(jié)論

本研究以2000—2018年日本工業(yè)機(jī)器人行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的專利為研究數(shù)據(jù)，以參與合作的企業(yè)、高校和科研院所為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析為研究方法，以網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)密度為控制變量，采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析了產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與小世界性對(duì)專利價(jià)值的影響，得出以下結(jié)論。

①在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)專利價(jià)值的提高具有促進(jìn)作用。在每一個(gè)小網(wǎng)絡(luò)中處于結(jié)構(gòu)洞地位的創(chuàng)新主體最主要的優(yōu)勢(shì)是對(duì)信息的及時(shí)獲取和控制。當(dāng)整個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)具有明顯的結(jié)構(gòu)洞特征時(shí)，說明該網(wǎng)絡(luò)具有很好的靈活性，企業(yè)、高校與科研院所等異質(zhì)的創(chuàng)新主體之間可以進(jìn)行信息與知識(shí)的交流和互換，從而使各創(chuàng)新主體能夠獲取更多元化的信息，進(jìn)而提高整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力。

②在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，對(duì)于小世界性的2個(gè)衡量指標(biāo)而言，特征途徑長(zhǎng)度并不顯著，但聚類系數(shù)卻呈現(xiàn)顯著的正向相關(guān)關(guān)系。因此各創(chuàng)新主體都要積極地進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，提高創(chuàng)新主體間的異質(zhì)性，減少創(chuàng)新主體間的特征途徑長(zhǎng)度，并及時(shí)摒棄不利于提高專利價(jià)值的冗余信息，加快信息的流動(dòng)。

4.2 對(duì)我國(guó)工業(yè)機(jī)器人行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的建議

產(chǎn)學(xué)研合作中，三種異質(zhì)創(chuàng)新主體所帶來的異質(zhì)信息和資源可以促進(jìn)與合作方的資源互補(bǔ)，加強(qiáng)各創(chuàng)新主體的緊密程度，提高聚類系數(shù)，同時(shí)增加結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量，提高專利價(jià)值。

4.2.1 高校應(yīng)將產(chǎn)學(xué)研合作貫穿成果產(chǎn)生的全過程

高校與科研院所是我國(guó)最主要的專利產(chǎn)出機(jī)構(gòu)，必須形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)制，減少“僵尸專利”的產(chǎn)生。高校要對(duì)專利產(chǎn)生的全過程進(jìn)行監(jiān)管，并將專利合作體現(xiàn)在專利產(chǎn)生的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在專利成果產(chǎn)出前，高校應(yīng)與合作企業(yè)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行充分調(diào)查，此階段應(yīng)發(fā)揮合作企業(yè)在市場(chǎng)信息獲取中的作用，了解技術(shù)難點(diǎn)，對(duì)研究領(lǐng)域的市場(chǎng)與技術(shù)發(fā)展情況進(jìn)行綜合分析。在成果產(chǎn)出過程中，高校要根據(jù)研究領(lǐng)域的具體情況，適當(dāng)調(diào)整研究方向，及時(shí)對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估。在成果產(chǎn)出后，高校應(yīng)完善專利布局，促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化，發(fā)揮企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化中的重要作用，及時(shí)與市場(chǎng)對(duì)接，完成專利成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。

4.2.2" 企業(yè)要在信息傳遞和專利成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮作用

企業(yè)是距離市場(chǎng)最近的創(chuàng)新主體，掌握著最有價(jià)值的市場(chǎng)信息，應(yīng)積極與其他高校和企業(yè)合作，進(jìn)行專利布局，通過建立專利池提高專利價(jià)值。此外，加強(qiáng)與其他企業(yè)的聯(lián)系，可以幫助其掌握更多的有效信息，成為機(jī)構(gòu)之間傳遞消息的橋梁，即處于合作網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞的位置，從而擁有更先進(jìn)的技術(shù)，占據(jù)更大的市場(chǎng)份額。

4.2.3 政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作的制度環(huán)境

我國(guó)政府要發(fā)揮好引導(dǎo)作用，建立專利價(jià)值培育鼓勵(lì)政策與專利價(jià)值評(píng)估機(jī)制。政府可以建立產(chǎn)學(xué)研合作的獎(jiǎng)勵(lì)制度，加大政策實(shí)施力度，鼓勵(lì)我國(guó)高校、企業(yè)與科研院所之間的合作與交流，提高專利的成果轉(zhuǎn)化率。同時(shí)，引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人行業(yè)的高科技人才，將物質(zhì)、人力等資源在各創(chuàng)新主體中進(jìn)行合理配置，為企業(yè)、高校與科研院所的合作提供良好的環(huán)境。信息的傳遞和知識(shí)的積累對(duì)專利價(jià)值的提升越來越重要，政府可以組織大型研討會(huì)，將企業(yè)掌握的市場(chǎng)信息與高校科研院所掌握的技術(shù)信息融合起來，邀請(qǐng)產(chǎn)學(xué)研等不同組織機(jī)構(gòu)參與，鼓勵(lì)不同地區(qū)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，既有利于非冗余信息的傳遞，又可以加深異質(zhì)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。

參考文獻(xiàn)：

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