摘 要：【目的】構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，科學(xué)、客觀、公正地開展綠色技術(shù)評價(jià)，以期進(jìn)一步加快綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。【方法】本研究采用“自上而下”和“自下而上”的方法，闡述了全面而靈活的綠色技術(shù)分類系統(tǒng)，基于其技術(shù)特征、應(yīng)用領(lǐng)域、環(huán)境效益等多個(gè)維度，深入討論綠色技術(shù)未來挑戰(zhàn)和發(fā)展方向?！窘Y(jié)果】解析了綠色技術(shù)減少能耗、降低污染、改善生態(tài)的基本特征，闡明了基于技術(shù)性能、環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益、社會安全為要素的評估指標(biāo)，為河南綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供新的科學(xué)參考?！窘Y(jié)論】提出河南綠色技術(shù)評價(jià)認(rèn)定的框架體系，有助于探索形成可復(fù)制、可推廣的綠色技術(shù)認(rèn)定和轉(zhuǎn)化模式，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)；評價(jià)體系；模型構(gòu)建

中圖分類號：F224；F424；F205" "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" "文章編號：1003-5168（2025）02-0145-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.02.029

Abstract： [Purposes] Building a market-oriented green technology innovation system， and conducting scientific， objective， and fair evaluations of green technologies can further accelerate the transfer and transformation of green technologies. [Methods] This article adopts a mixed approach of \"top-down\" and \"bottom-up\" to elaborate on a comprehensive and flexible green technology classification system. Based on its technical characteristics， application areas， environmental benefits， and other dimensions， it deeply discusses the future challenges and development directions of green technology. [Findings] This paper analyzes the basic characteristics of green technology to reduce energy consumption， reduce pollution and improve ecology， clarifies the evaluation indicators based on technical performance， environmental quality， economic benefits and social security， and provides a new scientific reference for the transfer and transformation of green technology in Henan. [Conclusions] A framework system for evaluating and certifying green technology in Henan Province is proposed for discussion， which can help explore the formation of replicable and promotable green technology certification and transformation models， and improve the contribution of green technology innovation to economic and social development.

Keywords： green technology; evaluation system; model building

0 引言

2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，以效率、和諧、持續(xù)為目標(biāo)的綠色技術(shù)被認(rèn)為是擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和提高國際競爭力的具體途徑，成為政府決策的重要關(guān)注點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要工具之一。2024年7月31日，中共中央、國務(wù)院聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的意見》，明確堅(jiān)定不移走生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展道路［1］。綠色技術(shù)創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的主要驅(qū)動力，對于推動生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用［2］，對全球經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

1 綠色技術(shù)的概念和作用

綠色技術(shù)［3］指可以減少能耗、降低污染、改善生態(tài)的新興技術(shù)，需求方主要是對能源需求較高及進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)，而綠色技術(shù)的供給方通常為從事綠色技術(shù)研發(fā)工作的科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)和個(gè)人。2012年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展大會確立了全球綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本框架。在這場由美國、歐盟、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)主導(dǎo)，發(fā)展中國家追隨的綠色變革中，各國積極制定和實(shí)施綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)政策及措施，這些政策措施被國際社會統(tǒng)稱為“綠色新政”。“綠色新政”的關(guān)鍵內(nèi)容是降低碳依賴，核心目標(biāo)是培育新的增長引擎并爭奪未來全球競爭的主導(dǎo)權(quán)［4］。

由于綠色經(jīng)濟(jì)涉及多個(gè)掌握經(jīng)濟(jì)命脈的部門，在綠色技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)下，綠色科技革命基本范式的革新將帶來綠色產(chǎn)業(yè)的崛起，重構(gòu)一個(gè)規(guī)模巨大、潛力無限的新產(chǎn)業(yè)，成為世界經(jīng)濟(jì)的新增長點(diǎn)。綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動綠色經(jīng)濟(jì)的技術(shù)驅(qū)動，是綠色科技革命和科技競爭的核心力量。世界各國綠色技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略布局各有側(cè)重。例如，歐洲通過多領(lǐng)域綠色技術(shù)，促進(jìn)碳減排，實(shí)現(xiàn)氣候中和［5］；美國以新能源開發(fā)為主，通過綠色技術(shù)促進(jìn)能源安全和可持續(xù)性；日本、韓國以資源節(jié)約技術(shù)為主，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)；中國通過綠色技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)［6］。各國根據(jù)綠色發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和自身國情，共享綠色技術(shù)發(fā)展機(jī)遇。盡管全球各主要國家依然致力于推動綠色發(fā)展，但單邊霸權(quán)主義、局部戰(zhàn)爭及能源危機(jī)等因素仍然存在，給全球綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。未來尋求綠色標(biāo)準(zhǔn)、制度、規(guī)則和框架層面的開放與合作將成為全球綠色發(fā)展的重心和基礎(chǔ)。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力看，新一輪的科技革命、產(chǎn)業(yè)革新已經(jīng)來臨，其中最大的創(chuàng)新點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)增長和碳排放“脫鉤”，具體包括3方面內(nèi)容：一是能源“綠色化”，即促進(jìn)非化石能源、可再生能源和綠色能源在能源利用中占據(jù)主導(dǎo)地位；二是能源使用方式“綠色化”，指采用能耗更低、更清潔的方式使用化石能源，節(jié)能減排；三是削弱化石能源使用與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性，推動能源消耗的速度小于經(jīng)濟(jì)增長的速度。

從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型看，綠色工業(yè)革命是前所未有的巨大契機(jī)和挑戰(zhàn)，中國需要把握綠色工業(yè)革命帶來的新機(jī)遇，在前沿技術(shù)創(chuàng)新大顛覆的挑戰(zhàn)及全球綠色技術(shù)井噴式爆發(fā)的背景下，推動綠色技術(shù)高效創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化，走出一條綠色發(fā)展之路。

2 河南優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的迫切性

河南省不僅是人口大省、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大省，更是工業(yè)加工大省和能源消費(fèi)大省，作為“黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略的核心區(qū)域之一，河南省加快推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，對于促進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)與黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)2060年中國“雙碳”目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義［3，7］?！疤贾泻汀弊鳛椤笆奈濉睍r(shí)期的重點(diǎn)任務(wù)，相關(guān)報(bào)告中明確指出，“十四五”期間要持續(xù)減少碳排放的總量，逐步將煤炭能源消耗占能源總消耗的比例控制在5%左右。近幾年來，河南省已明晰綠色發(fā)展、低碳轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，天然氣、新能源等在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和能源消耗中所占比重逐年上升。與此同時(shí)，河南省長期以來一直以煤炭為主要原料，能源密集型產(chǎn)業(yè)在整個(gè)工業(yè)結(jié)構(gòu)中所占的比重較高，導(dǎo)致河南省目前的碳排放基數(shù)較大、綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、生態(tài)環(huán)境綜合治理問題依然嚴(yán)峻。

從能源結(jié)構(gòu)來看，河南省面臨油氣資源匱乏、石油儲量耗竭的問題。在此情況下，其能源依賴程度越來越高，仍無法完全擺脫煤炭、石油等高碳能源。因此，相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，河南省能源的供給和消費(fèi)仍然會在很大程度上依賴于現(xiàn)有的煤炭資源。

從產(chǎn)業(yè)分布來看，目前河南省工業(yè)仍以能源密集型產(chǎn)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾凸顯。過度依賴高碳能源，使河南省環(huán)境問題突出，空氣污染嚴(yán)重。此外，大面積、高密度地長期開發(fā)煤炭資源，導(dǎo)致河南省地下水資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和水體污染?；谀茉垂┣箨P(guān)系、行業(yè)結(jié)構(gòu)等因素，河南省面臨較高脫碳難度，成為我國節(jié)能減排工作的重點(diǎn)。從可再生資源開發(fā)來看，河南省雖擁有比較豐富的可再生能源，但其開發(fā)利用水平不高。風(fēng)能、光能等資源均亟待開發(fā)與利用。從制度建設(shè)來看，面對部分新能源開采技術(shù)的涌現(xiàn)及新能源市場的不斷擴(kuò)大，河南省迫切需要構(gòu)建包括低碳評估與交易機(jī)制、能源供應(yīng)體系改革等在內(nèi)的創(chuàng)新制度，以應(yīng)對新能源技術(shù)的應(yīng)用。

基于此，河南省需主動強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，圍繞“高質(zhì)量發(fā)展”與“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主動探索適應(yīng)世界范圍內(nèi)“碳達(dá)峰”“碳中和”要求的政府治理體系與市場運(yùn)作機(jī)制，探索適合河南省的綠色科技創(chuàng)新發(fā)展模式，為推動我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、促進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)勁動力。

3 綠色技術(shù)評價(jià)體系的核心指標(biāo)

綠色技術(shù)指能夠促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，有助于環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、污染治理及生態(tài)改善的技術(shù)體系。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）將綠色技術(shù)分為替代能源生產(chǎn)類、交通運(yùn)輸類、節(jié)能減排類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、農(nóng)業(yè)/林業(yè)類、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類和核電類等7大領(lǐng)域［8］。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development， OECD）將綠色技術(shù)劃分為環(huán)境管理技術(shù)、水資源相關(guān)適應(yīng)技術(shù)、溫室氣體的捕獲封存隔離或處置技術(shù)、氣候減緩技術(shù)等［9］。2020年12月31日，國家發(fā)展和改革委員會、科技部、工業(yè)和信息化部、自然資源部等4部委聯(lián)合發(fā)布的《綠色技術(shù)推廣目錄（2020年）》收錄了包括節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)等在內(nèi)的116項(xiàng)綠色技術(shù)，初步構(gòu)建了中國綠色技術(shù)體系。

綠色技術(shù)有4個(gè)基本特征：首先，綠色技術(shù)是一個(gè)相互聯(lián)系的技術(shù)群。其次，綠色技術(shù)具有高度的戰(zhàn)略性，綠色技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。再次，綠色技術(shù)具有發(fā)展性，綠色技術(shù)是動態(tài)的，隨著技術(shù)和環(huán)境價(jià)值觀的不斷進(jìn)步而發(fā)展變化。最后，綠色技術(shù)具有高新技術(shù)容納性，綠色技術(shù)和高新技術(shù)緊密結(jié)合，互促互動。綠色技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新的生態(tài)化轉(zhuǎn)向在技術(shù)領(lǐng)域的體現(xiàn)，是技術(shù)創(chuàng)新研究新范式。

在《綠色技術(shù)推廣目錄（2020年）》的基礎(chǔ)上，2021年，上海市發(fā)展和改革委員會、上海市科學(xué)技術(shù)委員會共同制定了《上海目錄》，包括綠色技術(shù)推廣、培育和適用等3部分，其中52項(xiàng)推廣目錄為具有一定技術(shù)先進(jìn)性的成熟綠色技術(shù)；12項(xiàng)培育目錄為目前還沒有完全產(chǎn)業(yè)化，但有開發(fā)潛力的創(chuàng)新技術(shù)；39項(xiàng)適用目錄是基于綠色技術(shù)相關(guān)目錄，符合上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、適于在上海推廣應(yīng)用的技術(shù)。2022年，《上海市綠色技術(shù)目錄（2022版）》正式發(fā)布，其涵蓋6個(gè)方面的綠色技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級及綠色服務(wù)等，均滿足“技術(shù)先進(jìn)適用、成熟可靠、經(jīng)濟(jì)性優(yōu)良、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)”的要求。由科技部、上海市政府、綠色技術(shù)銀行共同主辦的2022綠色技術(shù)銀行高峰論壇上，《綠色技術(shù)銀行ESG披露指南》發(fā)布，該指南從基本原則與評估框架、ESG指標(biāo)體系與模型、報(bào)告與跟蹤監(jiān)測等方面，對企業(yè)ESG信息披露作出了詳細(xì)闡述。這是一套有關(guān)企業(yè)環(huán)境、社會和治理的信息公開系統(tǒng)。其以國家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，結(jié)合我國國情，從環(huán)境、社會、治理等3個(gè)維度構(gòu)建3級指標(biāo)，并將企業(yè)文化納入其中，同時(shí)融合機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，為企業(yè)開展ESG披露提供基礎(chǔ)框架，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會價(jià)值的統(tǒng)一。ESG作為公司可持續(xù)發(fā)展理論的核心架構(gòu)，已經(jīng)逐漸成為公司非財(cái)務(wù)業(yè)績評估的主流指標(biāo)體系?！毒G色技術(shù)銀行ESG披露指南》為ESG評價(jià)報(bào)告、ESG指標(biāo)診斷與輔導(dǎo)等提供了標(biāo)準(zhǔn)，有助于促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，為企業(yè)綠色發(fā)展保駕護(hù)航。根據(jù)《綠色技術(shù)銀行ESG披露指南》中如何判定技術(shù)是否屬于綠色技術(shù)的內(nèi)容，本研究提出了如表1所示的綠色技術(shù)評價(jià)指標(biāo)體系，具體如下。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)定義

制定綠色技術(shù)的具體定義和標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境效益、資源利用效率、污染排放等方面的具體指標(biāo)。

①環(huán)境效益

a.污染物去除率：應(yīng)達(dá)到95%以上；

b.溫室氣體排放量：單位產(chǎn)品溫室氣體排放量應(yīng)低于0.1 tCO2-eq/t；

c.清潔能源使用比例：應(yīng)超過50%。

②資源利用效率

單位產(chǎn)品能源消耗量：應(yīng)低于0.5 tce/t。

③污染排放

a.大氣污染物排放量：每m3不超過0.02 g；

b.水污染物排放量：每m3不超過0.1 g。

3.2 技術(shù)篩選

根據(jù)定義和標(biāo)準(zhǔn)篩選技術(shù)，確定其符合綠色技術(shù)的基本要求。

①符合國家政策：技術(shù)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和技術(shù)發(fā)展方向。

②專有權(quán)明晰：技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)明晰，無糾紛。

③顯著效益：與現(xiàn)有同類技術(shù)相比，技術(shù)在污染減排效果和技術(shù)經(jīng)濟(jì)性能上應(yīng)有顯著提升。

④科學(xué)性：技術(shù)方法可重復(fù)、可再現(xiàn)，主要技術(shù)性能可測量、可評價(jià)。

⑤排放標(biāo)準(zhǔn)：符合國家及地方的排放標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 初步評估

進(jìn)行初步環(huán)境影響評估，確定技術(shù)對環(huán)境的正面影響。

①技術(shù)性能指標(biāo)

a.技術(shù)創(chuàng)新性：創(chuàng)新性評分在80分以上（滿分100分）；

b.技術(shù)目標(biāo)達(dá)成度：達(dá)成度在90%以上。

②環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)

a.污染物排放量及強(qiáng)度

水環(huán)境污染物排放量（mg/L）：應(yīng)符合《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB 3838—2002，如CODlt;20 mg/L；

大氣環(huán)境污染物排放量（mg/m3）：應(yīng)符合《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB 3095—2012，如PM2.5lt;35 μg/m3；

固體廢棄物年度產(chǎn)生量（t）：與傳統(tǒng)技術(shù)相比，應(yīng)減少至少30%。

b.污染物去除率

去除率（%）：一般應(yīng)達(dá)到90%以上。

c.資源消耗量及強(qiáng)度

單位產(chǎn)品資源消耗量：應(yīng)低于傳統(tǒng)技術(shù)30%以上；

單位產(chǎn)品能源消耗量：應(yīng)低于傳統(tǒng)技術(shù)20%以上。

d.溫室氣體排放量及強(qiáng)度

CO2排放量（t/a）：與傳統(tǒng)技術(shù)相比，應(yīng)減少至少20%。

③經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)

a.投資成本（萬元）：具體根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模，通常在100萬元～5 000萬元；

b.投資收益：年收益率（%）應(yīng)在10%～30%；

c.投資回收期（a）：通常在3～7 a；

d.技術(shù)市場前景：市場增長率（%）應(yīng)在10%～20%；

e.技術(shù)市場滲透率：市場占有率（%）應(yīng)達(dá)到15%以上；

f.技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)情況：至少有1～5個(gè)專利。

④社會安全指標(biāo)

a.技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用全生命周期中的安全風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)等級包括低、中、高（應(yīng)盡量控制在低或中）；

b.對人體健康的影響：健康影響等級包括無影響、輕微影響、顯著影響（應(yīng)無影響或輕微影響）；

c.是否促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)水平提升：至少新增10～100個(gè)就業(yè)崗位；

d.是否符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)/文化：合規(guī)評分包括1～10分（1代表最低合規(guī)性，10代表最高合規(guī)性，應(yīng)達(dá)到8以上）；

e.是否有相關(guān)政策支持：政策支持等級包括無、低、中、高（應(yīng)有中或高的政策支持）。

河南作為綠色技術(shù)需求大省，相關(guān)領(lǐng)域的綠色技術(shù)指標(biāo)亟須優(yōu)化，并在科技創(chuàng)新實(shí)踐中開展實(shí)證研究，本研究的分析為此提供了新的科學(xué)參考。

4 結(jié)語

由于綠色技術(shù)存在“雙重外部性”，其成果轉(zhuǎn)化具有公益性強(qiáng)、政策與市場雙導(dǎo)向性、投資風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)周期長等顯著特點(diǎn)［10］，因此綠色技術(shù)市場供求不足，成果轉(zhuǎn)化難度較大［11］。綠色技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化過程存在的瓶頸主要在于指標(biāo)體系和評價(jià)模型的缺失。本研究從綠色技術(shù)的歷史和現(xiàn)實(shí)意義出發(fā)，就河南省綠色技術(shù)發(fā)展的實(shí)際需求進(jìn)行了分析論證，研討性地提出了適用于河南綠色技術(shù)評估的核心指標(biāo)框架體系，有助于探索形成可復(fù)制、可推廣的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化模式，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

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