摘要：自主創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的核心，企業(yè)競爭力增強的關鍵在于自主創(chuàng)新能力，而增強自主創(chuàng)新能力的核心是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。知識產(chǎn)權(quán)制度激勵企業(yè)自主創(chuàng)新、使創(chuàng)新資源有效配置、促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，從而有力地促進著企業(yè)的自主創(chuàng)新。
　　關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；技術創(chuàng)新；自主創(chuàng)新
　　
　　一、知識產(chǎn)權(quán)制度激勵企業(yè)自主創(chuàng)新
　　
　　知識經(jīng)濟的本質(zhì)特征是知識的不斷創(chuàng)新，但自主創(chuàng)新活動必然要付出一定的成本，創(chuàng)新者只有能夠收回所支付的成本，甚至實現(xiàn)贏利，才能使自主創(chuàng)新活動持續(xù)進行下去。知識產(chǎn)權(quán)制度授予創(chuàng)新者以發(fā)明專利，使專利權(quán)人獲得一種排他性獨占權(quán)，從而在某一技術、產(chǎn)品上形成市場獨占，不僅能收回研究開發(fā)所付出的投入，而且還可能取得比投入更大的回報。因此，知識產(chǎn)權(quán)制度能夠調(diào)動科技人員從事創(chuàng)新的積極性，是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動力。如果知識沒有產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新者的自主創(chuàng)新就得不到有效保護，就可能被他人無償?shù)胤轮坪褪褂?，其價值實現(xiàn)就得不到保證，甚至可能無法收回最初的投入，這樣就使創(chuàng)新者失去了繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，自主創(chuàng)新活動也就成為無源之水。溫家寶在全國科學技術大會上指出：“沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，就不可能有自主創(chuàng)新。保護知識產(chǎn)權(quán)，不僅是樹立我國國際信用、擴大國際合作的需要，更是激勵國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護知識產(chǎn)權(quán)，就是尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵科技創(chuàng)新。”
　　知識產(chǎn)權(quán)制度是西方市場經(jīng)濟國家?guī)装倌陙斫?jīng)濟、社會不斷發(fā)展的重要動力機制之一。專利制度最旱起源于英國， 1624年英國頒布了《壟斷法》，這是世界上第一部正式而完整的專利法。英國之所以成為第一次技術革命和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)祥地，專利制度功不可沒 。歐根·狄塞爾在評價1642年英國專利法時稱：這一年是“近代最重要的一年”，因為，后來產(chǎn)業(yè)革命的許多技術因此而誕生，并得到保護?！叭绻麤]有專利法，將不會產(chǎn)生像今天這樣復雜的難以用語言形容的近代文明組織?！?[1]法國在產(chǎn)業(yè)革命時期的1851年，一年內(nèi)就頒發(fā)了2000多件發(fā)明和專利特許證。諾斯認為，這種包括鼓勵創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需的種種誘因的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使“產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因，它是提高發(fā)展技術和將它應用于生產(chǎn)過程的私人收益率的結(jié)果。”[2]專利制度對技術創(chuàng)新的作用在19世紀更為明顯。德國、美國，利用專利保護，有力地推動了本國科學技術和工業(yè)的發(fā)展。金西頓認為，德國從1850年的窮國，躍升為1900年的富國，1877年的《專利法》起著重要的作用。[3]美國前總統(tǒng)林肯曾指出：“專利制度給智慧之火加上利益之油”。[4]當今，世界上大的跨國公司在其主要市場國家都擁有大量專利，科技經(jīng)濟實力強的企業(yè)通常擁有專利申請數(shù)量也很多。美國、日本這兩個科技和經(jīng)濟較為發(fā)達的國家，在全世界專利申請量中始終排在前兩名。
　　我國在1985年頒布實施《專利法》，經(jīng)過20多年的努力，我們己經(jīng)形成了一個適合我國國情并與國際規(guī)則接軌的完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，有力地促進了我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。如華為公司作為國內(nèi)通信設備領域的優(yōu)勢企業(yè)，近年來在國內(nèi)專利申請量中保持排名第一，累計申請的國內(nèi)專利3500多件，同時向外國申請了400多件，注冊商標達600多件。由于我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立的時間較短，全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識還較薄弱。我國發(fā)明專利權(quán)中3/4為外國人所擁有，申請專利最多的10家電子信息企業(yè)5年申請專利之和僅相當于美國IBM公司1年申請的專利數(shù)量，有不少企業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術空心化的危險，如我國雖已成為PC機的生產(chǎn)和消費大國，但 CPU芯片和操作系統(tǒng)這兩大核心技術卻掌握在Intel和微軟手里。在醫(yī)藥生物技術領域，幾乎所有藥物技術的專利都掌握在發(fā)達國家手里，他們賺取高額利潤，而我國的生產(chǎn)商利潤極低。商務部的一項調(diào)查顯示，我國每年約有70%左右的出口企業(yè)遭遇到國外技術性貿(mào)易壁壘的限制，在這些技術壁壘中，大多與知識產(chǎn)權(quán)有關。
　　
　　二、知識產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新資源有效配置
　　
　　市場經(jīng)濟的一個最基本的價值目標就是合理地配置稀缺資源以增進其效率。技術創(chuàng)新離不開創(chuàng)新資源的支持，而任何一個企業(yè)在某一時期能用于研究開發(fā)的資源都是非常有限的。因此，有效配置創(chuàng)新資對自主創(chuàng)新來說是非常重要的。專利制度要求專利申請人公開有關技術原理，在公開的情況下對發(fā)明創(chuàng)造進行法律保護，但保護的只是該核心技術的專利權(quán)，而不是對該技術二次利用的權(quán)利，這就為他人在該技術基礎上進行進一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎，從而避免了開發(fā)同一技術的重復勞動。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先是通過專利文獻反映出來的。因此，充分運用專利文獻，不僅能提高研究開發(fā)的起點，從事更高水平的自主創(chuàng)新，而且能避免低水平重復研究造成的浪費，節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費和60%的研究開發(fā)時間，從而實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。
　　知識產(chǎn)權(quán)制度促進了技術創(chuàng)新成果的交流與傳播。技術創(chuàng)新成果交流與傳播是通過技術市場進行的，技術市場使技術創(chuàng)新采用者和供給者連接在一起的，使他們構(gòu)成技術市場的主體，他們之間的博弈在很大程度上影響著技術市場規(guī)范的制定。盡管現(xiàn)實中的人都是追求個人利益最大化，但在不同的制度安排下，追求利益最大化的方式就會不同。技術創(chuàng)新成果只有作為一種財產(chǎn)權(quán)，才有可能大規(guī)模交易與傳播，而知識產(chǎn)權(quán)制度使技術成為一種財產(chǎn)，從而使技術可投資入股，參與經(jīng)營和分配，也可通過轉(zhuǎn)讓、許可等進行知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，從而實現(xiàn)利益的最大化。
　　技術創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復制”的特點，特別是隨著科學技術的高速發(fā)展，使得侵犯知識產(chǎn)權(quán)變得更加容易，而且成本更低。有調(diào)查顯示，2004年全球軟件產(chǎn)業(yè)因盜版行為損失的金額為330億美元。根據(jù)美國商業(yè)軟件協(xié)會(BSA)公布的2005年度軟件調(diào)查報告，我國軟件盜版率高達90%，在全球排第三位。 近幾年來，我國更加大了保護知識產(chǎn)權(quán)的力度，嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。從2004年9月以來，我國政府實施了多項工作，在全國范圍內(nèi)開展保護知識產(chǎn)權(quán)的專項行動。2004年末，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合公布了《關于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，適當降低了有關侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的定罪標準，提高了法律的可操作性。
　　
　　三、知識產(chǎn)權(quán)制度促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化
　　
　　知識經(jīng)濟的重要社會意義，在于它能將知識通過應用而轉(zhuǎn)化為實際的社會生產(chǎn)力，從而推動社會經(jīng)濟的發(fā)展。最早提出技術創(chuàng)新理論的美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特認為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合，并引入生產(chǎn)體系。[5]因此，技術創(chuàng)新是技術發(fā)明的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。技術成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是自主創(chuàng)新活動的一個關鍵環(huán)節(jié)，也是自主創(chuàng)新的根本目標。技術成果只有產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，才能對經(jīng)濟、社會的發(fā)展起作用。知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，保護和鼓勵技術發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是知識產(chǎn)權(quán)制度的根本出發(fā)點。按照專利法的規(guī)定，自主創(chuàng)新者獲得獎勵和回報，重點不是在技術發(fā)明完成時，而是在技術發(fā)明產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化之后，從技術發(fā)明的市場收益中獲得的。技術發(fā)明創(chuàng)造的效益越大，其獲得的報酬也就越多，從而調(diào)動了科技人員將其技術創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的積極性。任何一項技術發(fā)明，如果不能產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，就不能形成一定的經(jīng)濟效益和社會效益，那么它的價值就是潛在的，而不是現(xiàn)實的，特別是一旦他人以相同技術取得專利權(quán)，其后果更為糟糕。這是知識產(chǎn)權(quán)制度區(qū)別于一般的科技獎勵制度的一大特點，也是知識產(chǎn)權(quán)制度之所以能促進自主創(chuàng)新活動良性循環(huán)的根本原因。
　　知識產(chǎn)權(quán)的獲得將極大地提升企業(yè)的競爭力，形成競爭優(yōu)勢。而這種優(yōu)勢又會增進企業(yè)與其他單位之間各種形式的合作，從而可以提高科學研究的效率，加速技術成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。當今世界，面對R&D項目所需經(jīng)費的急劇增長和激烈的國際競爭，科研機構(gòu)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與外國企業(yè)之間的合作、企業(yè)與投資者之間的合作等日益成為減少研究投入和提高效率的有效途徑。特別是企業(yè)與投資者之間的合作，加速了技術創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。在美國的硅谷，當研究者一旦有新的發(fā)明，風險投資公司就會主動投資，幫助其將技術成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。例如，當年蘋果公司初創(chuàng)時，投資商馬克庫拉就是看中了他們的專利技術而決定投資9萬美元，獲得蘋果公司30%的股份。[6]
　　知識產(chǎn)權(quán)制度落實關鍵在于實施。長期以來，由于受計劃經(jīng)濟的影響，我國在技術創(chuàng)新方面存在著技術研發(fā)與市場“兩張皮”的問題：一方面，有關管理部門和科技人員只重視論文發(fā)表、評獎和成果鑒定，而忽視市場，更談不上技術成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，從而使許多新技術成果被束之高閣，不能產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益，造成了科技資源的巨大浪費；另一方面，企業(yè)許多產(chǎn)品缺乏自主技術的支撐，世界許多先進企業(yè)已處于賣專利、賣標準的階段，而我國企業(yè)不僅無專利、標準可賣，甚至連產(chǎn)品都賣不出去。因此，我們必須進一步完善知識產(chǎn)權(quán)制度，真正使產(chǎn)學研相結(jié)合，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，不斷提高我國企業(yè)的核心競爭力，不斷提高我國經(jīng)濟發(fā)展的整體實力。
　　作者單位：河北師范大學公共管理學院
　　參考文獻：
　　[1]吉藤幸朔[日]，宋慶林譯.專利法概論[M].北京:專利文獻出版社，1990.
　　[2]道格拉斯·諾斯.救濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991.
　　 [3]陳凡，王長民.市場經(jīng)濟與科技進步[M].長春:東北大學