摘要：通過考察西方產(chǎn)業(yè)組織理論不同流派及其研究范式的演進(jìn)后發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)組織理論及范式的演進(jìn)實(shí)際上是一個在批判中對結(jié)構(gòu)主義的SCP范式不斷改造與完善的過程。這些范式相互結(jié)合，在分析產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象時相互補(bǔ)充，使得理論研究更貼近現(xiàn)實(shí)世界的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)行為。
　　關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)組織；范式；演化
　　
　　一、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展
　　
　　1.主流產(chǎn)業(yè)組織理論
　?。?）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論——哈佛學(xué)派的SCP范式。1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書的出版標(biāo)志著哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式的正式形成，也標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論的主流研究框架的形成，并且對政府產(chǎn)業(yè)政策的制定產(chǎn)生重大影響。按照SCP即“結(jié)構(gòu)——行為——績效”范式分析，行業(yè)集中度的企業(yè)總是傾向提高價格，以便謀取壟斷利潤， 造成資源的非效率配置。所以必須通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)，限制壟斷的發(fā)展，保持適度競爭。SCP范式為為早期產(chǎn)業(yè)組織研究提供了基本的分析框架，對企業(yè)同質(zhì)性假定的否定增加了對現(xiàn)實(shí)狀況的解釋力。
　　（2）新產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論比之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論而言，引入了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、可競爭市場理論等現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了突破和創(chuàng)新。該理論將市場的初始條件和以納什均衡為主要特征的企業(yè)行為看作是外生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，并引入博弈論，用理論分析取代數(shù)理統(tǒng)計研究企業(yè)行為，其核心問題是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實(shí)中的市場、產(chǎn)業(yè)和市場中企業(yè)之間的競爭與壟斷關(guān)系，研究制約和發(fā)揮價格機(jī)制的作用的現(xiàn)實(shí)因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運(yùn)行效率的公共政策提供依據(jù)和指導(dǎo)。
　　2.非主流產(chǎn)業(yè)組織理論
　?。?）芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論。以施蒂格勒、德姆塞茨為代表的芝加哥學(xué)派通過對哈佛學(xué)派的批判，強(qiáng)調(diào)市場效率的重要性，認(rèn)為在高度集中的市場上長期出現(xiàn)高利潤是大型企業(yè)高效率經(jīng)營產(chǎn)生的結(jié)果，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)大和集中度的提高完全可能是由技術(shù)因素或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求決定的，并不是單純?yōu)榱双@得壟斷利潤。因此芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問題還是應(yīng)通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論說明。
　　（2）新制度學(xué)派。20世紀(jì)80年代中期以來，以科斯、德姆塞茨等人的交易費(fèi)用理論和代理理論為基礎(chǔ)，把產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重心從市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向企業(yè)行為，使產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域延伸到了企業(yè)內(nèi)部，形成了以企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)安排和組織結(jié)構(gòu)為研究對象的理論體系。其核心思想就是通過建立合理、有效的制度來降低交易費(fèi)用，激勵經(jīng)濟(jì)主體從事生產(chǎn)性活動，從而實(shí)現(xiàn)良好的市場績效，促使資源優(yōu)化配置和社會福利最大化。
　　（3）新奧地利學(xué)派的市場過程理論。新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)是奈特式的不確定性概念，即不確定性使得完全競爭模型無法用來解釋現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)。因此，新奧地利學(xué)派致力于個人有目的的行為的邏輯分析，突出企業(yè)家在市場中的作用，他們認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)新精神使其在競爭中獲取壟斷租金，以此降低市場的非均衡現(xiàn)象，而市場的不均衡就是信息不完全造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤機(jī)會的喪失。
　　
　　二、產(chǎn)業(yè)組織研究范式的演化及評價
　　
　　1.結(jié)構(gòu)主義范式
　　20世紀(jì)30—50年代，以梅森和貝恩為主要代表的哈佛學(xué)派建立了完整的SCP范式，這種范式是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)之上，認(rèn)為SCP是一種具有單向傳遞作用的線性框架。然而SCP范式不能與微觀經(jīng)濟(jì)理論很好的融合，它對大型企業(yè)的行為以及產(chǎn)業(yè)集中趨勢不能給出理論上有力的解釋；并且，它的靜態(tài)、單向的研究框架導(dǎo)致該范式對統(tǒng)計結(jié)果的解釋相互矛盾；另外，SCP范式還面臨一系列的計量難題，實(shí)證研究中過分依賴于主觀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而且還經(jīng)常求助于不準(zhǔn)確的替代數(shù)據(jù)，使得該范式的科學(xué)性大打折扣。
　　2.芝加哥學(xué)派對SCP范式的修改
　　芝加哥學(xué)派以市場行為主體總是在既定的均衡條件下使其行為最優(yōu)化為出發(fā)點(diǎn)，來解釋市場結(jié)構(gòu)與績效的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)用嚴(yán)格的理論分析對經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行證明。該學(xué)派認(rèn)為，行業(yè)集中并不意味著必然存在壟斷行為，更不意味著必然的行業(yè)低效率，結(jié)果是市場績效和行為決定了市場結(jié)構(gòu)。
　　鑒于此，芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問題還是應(yīng)該通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論來加以說明。芝加哥學(xué)派認(rèn)為市場競爭過程是一種“生存檢驗(yàn)”過程，大企業(yè)的高利潤是適者生存的進(jìn)化機(jī)制選擇的結(jié)果，因此不應(yīng)對企業(yè)的規(guī)模進(jìn)行干涉，因?yàn)閴艛嗟男纬稍谝欢l件下正是效率的體現(xiàn)。從以上看，雖然芝加哥學(xué)派對哈佛學(xué)派片面強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)提出了批判，在企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品差異的基礎(chǔ)上又提出了企業(yè)效率的異質(zhì)性，但是僅從生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)出發(fā)來解釋大企業(yè)的效率過于簡單，而且在研究方法上又回到了新古典的價格理論，偏重對均衡的分析，這不能不說是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的偏離。
　　3.新產(chǎn)業(yè)組織理論對SCP范式的創(chuàng)新
　　新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商的進(jìn)入退出問題上，極大地創(chuàng)新了SCP范式。哈佛學(xué)派的SCP范式對進(jìn)入退出問題的分析是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)景泰的各種基本假設(shè)和邏輯上的，追求利潤最大化的唯一原則決定廠商必須作出進(jìn)入或退出的決策。而鮑默爾等人則提出了“進(jìn)退無障礙理論”，克服了傳統(tǒng)SCP范式中市場結(jié)構(gòu)與廠商行為的單向邏輯關(guān)系，更強(qiáng)調(diào)潛在競爭者對在位廠商的影響。鮑默爾等人提出的成本函數(shù)的次可加性概念，為不完全競爭市場的效率增進(jìn)功能提供了理論解釋。
　　4.新制度學(xué)派對SCP范式的拓展
　　以威廉姆森、阿爾欽等人為代表的新制度學(xué)派在產(chǎn)業(yè)行為分析中引入交易費(fèi)用理論，改變了傳統(tǒng)SCP范式只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的邏輯，對深入剖析由企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化所導(dǎo)致的企業(yè)行為及市場績效研究開拓了新的領(lǐng)域。他們認(rèn)為由于市場交易過程中客觀存在的信息不對稱問題以及有限理性的約束，必然引發(fā)經(jīng)濟(jì)人的逆向選擇、道德風(fēng)險和機(jī)會主義行為，因此企業(yè)替代市場的制度安排可以使交易費(fèi)用大大降低。盡管企業(yè)管理費(fèi)用的存在且邊際遞增限制著企業(yè)規(guī)模的無限擴(kuò)張，但由邊際交易費(fèi)用和邊際管理費(fèi)用相等這一均衡點(diǎn)決定的企業(yè)邊界必然大于零交易費(fèi)用假定下的完全競爭模型中的企業(yè)規(guī)模，這個企業(yè)規(guī)模是由資源配置需求決定的。
　　
　　三、小結(jié)
　　
　　綜上所述，產(chǎn)業(yè)組織理論是一門新興的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其核心問題是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實(shí)中的市場、產(chǎn)業(yè)和市場中的企業(yè)之間的競爭與壟斷關(guān)系，研究制約和發(fā)揮價格機(jī)制作用的現(xiàn)實(shí)因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運(yùn)行效率的公共政策提供依據(jù)。
　　雖然產(chǎn)業(yè)組織理論在過去30年中取得了巨大的進(jìn)步并成為了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，盡管有大量新模型與結(jié)論出現(xiàn)，但是新產(chǎn)業(yè)組織理論還沒有形成一個完整的體系，另外，新產(chǎn)業(yè)組織理論中的一些假設(shè)前提不符合現(xiàn)實(shí)，一些模型經(jīng)不起實(shí)證檢驗(yàn)。因此，產(chǎn)業(yè)組織理論還需要把理論產(chǎn)業(yè)組織理論與實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行更好的結(jié)合，形成一個產(chǎn)業(yè)組織理論的完整體系。
　　
　　作者單位：德州學(xué)院經(jīng)管系
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　[1]張炳申，李華民. 寡頭競爭均衡：效率促進(jìn)與市場穩(wěn)定[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004，4：78-80.
　　[2]劉易斯·卡