摘要:行政程序?qū)τ诖龠M(jìn)行政權(quán)的合理行使、保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益、促進(jìn)行政效率的提高具有重要作用,我國行政程序的法律化雖然取得了一些可喜的成績(jī),但是仍存在著“重實(shí)體輕程序”、立法總體上較為落后、程序規(guī)范普遍存在操作性不強(qiáng)的缺陷等問題。本文針對(duì)這些現(xiàn)狀,吸取西方國家行政程序法律精華,并結(jié)合我國行政程序法律化的實(shí)踐,對(duì)行政程序法的基本原則和基本制度進(jìn)行一些有益的探索。
關(guān)鍵詞:行政程序;法律化;原則;制度
行政程序法律化是依法治國方略的基本要求,也是我國行政法治發(fā)展的必然趨勢(shì)。推進(jìn)行政程序法律化的發(fā)展,首先需要解決的問題是確立行政程序法的基本原則。確立什么樣的基本原則,對(duì)行政程序法的具體內(nèi)容關(guān)系極大。在不同的原則指導(dǎo)下制定的行政程序法,其具體規(guī)則和制度往往會(huì)有明顯的差別。其次,行政程序法律化的具體表現(xiàn)形式為建立我國完整的行政程序法體系,在基本原則的價(jià)值理念指導(dǎo)下建立的與其相對(duì)應(yīng)的法律制度將是行政程序法律化的具體實(shí)現(xiàn)路徑。本文將對(duì)行政程序法應(yīng)當(dāng)確立的基本原則及基本制度做一些有益的探索。
一、我國行政程序法律化應(yīng)當(dāng)確立的基本原則
從我國國情出發(fā),并參照西方國家的行政程序法律的科學(xué)精髓,我國行政程序法的基本原則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(1)公正原則。公正原則是現(xiàn)代行政程序的起碼原則,是行政民主化的必然要求,因此許多國家的行政程序法都貫徹了這一原則。行政程序法的公正原則,是指行政程序法的設(shè)定和適用應(yīng)當(dāng)符合公平正義的觀念,避免和排除可能影響行政主體公正行使權(quán)力的各種因素,使行政相對(duì)人受到公正的對(duì)待。公正原則的核心是要通過適當(dāng)?shù)某绦虬才排懦捅苊饽切┛赡軐?dǎo)致不公正結(jié)果的因素。根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn),貫徹程序公正原則,避免導(dǎo)致不公正結(jié)果或者減少導(dǎo)致不公正結(jié)果的可能性,公正原則主要由以下程序制度表現(xiàn)出來:一是回避制度。即與當(dāng)事人有利害關(guān)系的行政人員應(yīng)當(dāng)避免參與有關(guān)的行政行為,以免造成行為上有偏見的事實(shí)嫌疑。二是合議程序。即行政決定由若干行政人員經(jīng)合議做出,以便充分表示行政決定的公正性。三是辯論程序。當(dāng)事人各方有平等的陳述權(quán)。四是調(diào)查程序。即行政人員不抱偏見地了解必要的事實(shí)真相,而調(diào)查本身就是排除偏見的有效手段。
(2)公開原則。公開原則是指重大的行政行為,尤其是與公民權(quán)利義務(wù)直接相關(guān)的行政行為,要通過一定的行政程序讓公民了解,這些行政行為主要是指行政規(guī)范,做出行政處理決定和處罰決定、實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行以及實(shí)施行政司法的行為。公開原則是政府活動(dòng)公開化在行政程序上的具體化,是公民參政權(quán)的延伸。行政行為的公開將提高公民對(duì)行政機(jī)關(guān)的信任度,使公民能夠監(jiān)督行政機(jī)關(guān)及其工作人員是否依法行政,從而幫助克服官僚主義,同時(shí)也有利于公民對(duì)于政府工作的了解。行政公開主要應(yīng)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是情報(bào)公開。凡是涉及行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的有關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章、行政決定及政府據(jù)以做出相應(yīng)決定的有關(guān)信息、資料、規(guī)則等,只要不屬于保密范圍的,都應(yīng)向社會(huì)公開,任何公民或其他組織均有權(quán)依法查閱和復(fù)制。行政機(jī)關(guān)不得以任何方式強(qiáng)迫公民服從應(yīng)公開而沒有公開的法規(guī)、規(guī)章和文件。哪些屬于應(yīng)當(dāng)保密的文件,法律必須做出明確、具體的規(guī)定,不存在自由裁量的余地。二是行為過程公開。這就要求行政機(jī)關(guān)在做出影響行政相對(duì)人權(quán)益的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)公開其做出該行為的時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、主要內(nèi)容及相對(duì)人依法所享有的救濟(jì)權(quán)利。
(3)效率原則。行政程序法的效率原則,是指行政程序的設(shè)計(jì)和適用應(yīng)當(dāng)有利于保證行政管理活動(dòng)的效率,盡量減少不必要的或煩瑣的環(huán)節(jié)、手續(xù),以加快行政系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)速度,提高行政活動(dòng)的效率。效率是行政管理的基本特征,也是其價(jià)值之所在。面對(duì)紛繁復(fù)雜、瞬息萬變的社會(huì),沒有高效率的行政管理,國家的穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都只能是一種美好的期待。行政與效率的這種本質(zhì)聯(lián)系,決定了行政程序法必須將效率作為其重要的或基本的目標(biāo)。事實(shí)上,所有國家都在不同程度上把效率作為一條基本原則貫穿于各自的行政程序法中。不講效率的行政程序法必然是沒有生命力的。
(4)民主參與原則。有效參與是行政程序的核心?,F(xiàn)代民主國家,都不會(huì)忽視行政相對(duì)人對(duì)行政過程的參與程度,特別是隨著政府行政權(quán)力的不斷擴(kuò)大,委任立法的不斷增多,僅僅依靠選舉制、代議制來反映民意,實(shí)現(xiàn)民主已明顯與形勢(shì)不相適應(yīng)了。公民對(duì)行政過程的參與機(jī)制便成為一個(gè)現(xiàn)在各國立法者不容忽視的問題。民主參與原則是行政程序法的基本原則之一,又是行政法制的必然要求。行政程序的民主參與原則是指行政程序的設(shè)計(jì)與運(yùn)作應(yīng)確保公民的有效參與,聽取并體現(xiàn)公民的意見與呼聲。其基本內(nèi)涵是:公民有依照行政程序法的規(guī)定享有有效參與行政管理的權(quán)利;行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行決策、制定規(guī)范性文件時(shí),應(yīng)充分聽取行政相對(duì)人的意見并賦予其知情權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)等。
二、我國行政程序法律化應(yīng)當(dāng)建立的基本制度
行政程序法的基本制度是由行政程序法的基本原則決定的,是行政程序法基本原則的具體化。離開了行政程序法的基本制度,行政程序法的基本原則就難以得到實(shí)際的貫徹,難以發(fā)揮其應(yīng)有的功能。因此,健全依法行政程序,在明確了基本原則之后,必須建立一系列完善的基本制度。我國的行政程序法應(yīng)當(dāng)確立哪些基本制度,對(duì)此,學(xué)者們的看法不盡相同。我們認(rèn)為,行政程序法的基本制度應(yīng)該是指那些具有普遍意義,能夠反映行政程序法的總體特征的重要的程序制度?;谶@種理解,筆者認(rèn)為,我國行政程序法的基本制度應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面:
(1)行政聽證制度。聽證是行政主體在做出影響行政相對(duì)人合法權(quán)益的決定前,由行政主體告知決定理由和聽證權(quán)利,使行政相對(duì)人有機(jī)會(huì)發(fā)表自己的觀點(diǎn)、陳述自己的意見,這就使行政主體作出的行政決定更符合實(shí)際的一種法律制度。聽證是現(xiàn)代行政程序法最主要的程序制度之一,是實(shí)現(xiàn)公正原則最重要的保證??梢姡姓犠C制度是行政程序的核心。離開行政聽證程序,公正是難以實(shí)現(xiàn)的。由于聽證具有十分重要的意義,因此,世界上許多國家都用法律把它作為基本的行政程序確定下來。其中以美國的聽證制度最為完善。筆者認(rèn)為,在完善我國的行政聽證制度的過程中,需要注意解決好以下幾個(gè)方面的問題:①聽證制度的適用范圍。聽證是一種高成本的行政程序,舉行聽證需要政府額外付出一定的人力、物力和財(cái)力。正是由于這種原因,聽證不可能適用于所有的行政行為。從實(shí)踐方面看,各國都對(duì)聽證的適用范圍作了一定的限制。目前我國的聽證制度的適用范圍還十分有限,學(xué)術(shù)界普遍呼吁擴(kuò)大聽證的適用范圍。筆者認(rèn)為,從一般意義上來講,擴(kuò)大聽證的適用范圍是有必要的,但應(yīng)當(dāng)注意結(jié)合我國的國情,避免盲目地與西方國家攀比。鑒于聽證制度在我國還處于創(chuàng)立階段,需要摸索經(jīng)驗(yàn);同時(shí),考慮到我國目前對(duì)行政成本的承受能力有限,現(xiàn)階段我國的聽證的適用范圍不宜太大。為此,確定聽證適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)宜采用“行為標(biāo)準(zhǔn)”,根據(jù)行政行為的性質(zhì)和種類來確定聽證的適用范圍。這樣一方面比較容易掌握,另一方面也便于將聽證控制在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶?。?dāng)然,對(duì)于同一類行政行為,則可以根據(jù)對(duì)相對(duì)人權(quán)益影響程度來確定聽證的適用范圍。②聽證的形式。聽證采取什么形式進(jìn)行,也是一個(gè)需要認(rèn)真研究的問題。如果將聽證僅僅理解為采取正式的聽證會(huì)的形式進(jìn)行的聽證,那么聽證的適用范圍就會(huì)受到很大的限制。實(shí)際上,聽證的實(shí)質(zhì)是行政主體在作出行政決定之前聽取利害關(guān)系人的意見,因此,聽證的形式不一定只限于采取聽證會(huì)的形式,還可以采取其他形式,如書面形式等。這樣就比較容易擴(kuò)大聽證的適用范圍,也可以使聽證制度具有一定的靈活性。當(dāng)然,對(duì)于聽證的形式,應(yīng)當(dāng)在法律中明確加以規(guī)定。一般而言,除了事關(guān)重大事項(xiàng)的聽證必須采取聽證會(huì)的形式進(jìn)行之外,其他事項(xiàng)的聽證形式可以由行政主體根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行決定。目前,我國行政聽證制度主要有三種形式:行政立法聽證、行政處罰聽證、政府定價(jià)聽證。政府定價(jià)聽證開展比較正常,使用的形式比較多樣,適用范圍比較廣泛,而其他兩種形式則開展不正常,沒有走上規(guī)范化、科學(xué)化的軌道。③聽證的記錄。為了防止聽證流于形式,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化聽證記錄的法律意義。具體說,可以借鑒美國行政程序法中規(guī)定的“案卷排他原則”,要求行政主體將聽證記錄同聽證過程中提供的相關(guān)文件一起做成聽證案卷,并且只能以聽證案卷過程中的材料作為行政決定的依據(jù),案卷之外的未經(jīng)過聽證的材料不能作為行政決定的依據(jù)。行政聽證制度應(yīng)包括以下內(nèi)容:一是告知和通知。告知是行政機(jī)關(guān)作出決定前將決定的事實(shí)和法律理由以法定形式告知利害關(guān)系人;通知是行政機(jī)關(guān)將有關(guān)的事項(xiàng)在法定期限內(nèi)通知利害關(guān)系人,以使利害關(guān)系人做好聽證的準(zhǔn)備。二是公開聽證。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外,聽證須公開進(jìn)行。三是委托代理。在聽證中,行政相對(duì)人不能參加聽證的,可以委托代理人參加聽證,以維護(hù)自己的合法權(quán)益。四是辯論。行政相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)提出決定的事實(shí)和法律依據(jù),可以提出質(zhì)疑和反詰,從而使行政決定更加公正、合理。五是制作筆錄。聽證過程必須以筆錄的形式進(jìn)行保?存。
(2)行政公開制度。依法行政的內(nèi)在要求之一是行政公開,因此,行政公開制度的確立和完善是我國推行依法治國方略的必然要求,是實(shí)現(xiàn)公正行政程序的前提和基礎(chǔ)。行政公開亦稱政務(wù)公開,是指行政主體的一切行政活動(dòng)除法律規(guī)定不得公開的以外,一律公開,即必須將行政權(quán)力運(yùn)行的法律依據(jù)、相關(guān)的情報(bào)資料以及行政過程與結(jié)果使相對(duì)人和公眾知悉。行政公開是主權(quán)在民的體現(xiàn),是民主政治之體現(xiàn),其目的在于實(shí)現(xiàn)公民的知情權(quán)、了解權(quán)、政治參與權(quán)等基本人權(quán),滿足公民對(duì)信息的需要,促進(jìn)公民對(duì)行政的參與,增加公民對(duì)行政機(jī)關(guān)的信賴,加強(qiáng)行政的透明度,防止權(quán)力腐敗和權(quán)力不正當(dāng)行使。正如杰佛遜所言:“陽光能夠殺病菌,路燈以防小偷?!标柟馐亲詈玫姆栏瘎_是腐敗的天敵,一切腐敗行為都產(chǎn)生于“暗箱操作”和幕后交易。行政公開作為一種直接、快捷、廣泛、低成本的政府管理方式,它能減少政務(wù)管理的中間環(huán)節(jié),變“暗箱”為明示,保證行政管理行為的規(guī)范、明確、高效。行政公開作為現(xiàn)代行政的一項(xiàng)基本原則已為各國所確認(rèn),并通過一系列法律規(guī)定予以制度化、具體化。我國行政公開制度應(yīng)包括兩方面內(nèi)容:一方面,行政機(jī)關(guān)制定或決定的文件、信息情報(bào)公開。一切政府文件除法律規(guī)定應(yīng)保密的以外,應(yīng)一律公開,不僅要公開通過的決議、決定、命令、文件等內(nèi)容,而且要公開作出行政行為的依據(jù)。另一方面,行政機(jī)關(guān)的行政決策活動(dòng)、行政過程及結(jié)果公開。不僅行政立法過程要公開,而且行政會(huì)議和行政決策也要公開。
(3)調(diào)查制度。調(diào)查制度,是指行政程序法所規(guī)定的有關(guān)行政主體的調(diào)查義務(wù)及獲取行政信息的方式、手段和步驟的制度。調(diào)查是行政機(jī)關(guān)獲得行政信息的手段。掌握必要的信息是行政主體迅速有效地進(jìn)行行政管理的必要條件,也是其正確處理各種行政事務(wù)的基礎(chǔ)。因此,任何行政行為都需要進(jìn)行調(diào)查,也就是說,調(diào)查是實(shí)施行政行為的必經(jīng)程序。調(diào)查的目的是要了解事實(shí)真相,因此,行政人員在調(diào)查過程中必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則,廣泛地、不抱偏見地搜集各種信息。此外,在調(diào)查過程中,行政主體有時(shí)需要向當(dāng)事人或其他人獲取信息,這必然會(huì)涉及個(gè)人或組織的權(quán)益。為了避免給個(gè)人或組織的合法權(quán)益造成損害,行政主體必須嚴(yán)格按照法律所規(guī)定的方式和步驟進(jìn)行調(diào)查,而不能以調(diào)查的需要為由隨心所欲。調(diào)查制度應(yīng)該包括以下內(nèi)容:第一,行政主體的調(diào)查義務(wù),即行政主體在作出行政決定之前必須進(jìn)行必要的調(diào)查;第二,行政主體的調(diào)查權(quán),包括調(diào)查的范圍、方法、手段等;第三,行政主體不履行調(diào)查義務(wù)的法律后果。
(4)回避制度。行政程序法的回避制度,是指與所處理的行政事務(wù)有利害關(guān)系的行政人員不得參與處理該項(xiàng)行政事務(wù)的程序制度?;乇苤贫仁枪瓌t的必然要求,英國普通法中的自然公正原則的基本內(nèi)涵之一就是任何人不得為自己案件的法官。這一原則具體到行政領(lǐng)域,就是要求禁止與所處理的行政事務(wù)有利害關(guān)系的行政人員參與該事務(wù)的處理。規(guī)定回避程序的根本目的,是保證行政權(quán)力的公正行使,避免或排除因與處理的行政事務(wù)有利害關(guān)系的行政人員的參與而可能造成的偏見和不公正?;乇艹绦蚴乾F(xiàn)代國家的行政程序法普遍確認(rèn)或規(guī)定的基本制度之一。在英國,法律明確要求行政決定必須由與此決定沒有財(cái)產(chǎn)方面的牽連或其他足以影響行政決定的公正性的非財(cái)產(chǎn)因素牽連的官員作出,否則,法官將宣布行政決定無效?;乇艹绦蛟诿绹摹堵?lián)邦行政程序法》中有更具體的規(guī)定。根據(jù)《聯(lián)邦行政程序法》的規(guī)定,在實(shí)施行政行為的過程中,主持聽證和作出裁決的人必須大公無私,無所偏袒。這一規(guī)定在美國法律中稱為排除偏見原則。根據(jù)排除偏見原則,為了達(dá)到行政權(quán)力公平行使的目的,凡是在具體案件中存在法律偏見的行政人員都應(yīng)當(dāng)回避。按照美國法院的解釋,法律偏見包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是利害關(guān)系。利害關(guān)系主要是指經(jīng)濟(jì)上的利害。凡因案件的裁決而直接得到利益或喪失利益的人,就是具有利害關(guān)系的人。由與案件有利害關(guān)系的行政人員進(jìn)行裁決,明顯違反了任何人不能為自己案件的法官的原則。因此,與案件有利害關(guān)系的行政人員應(yīng)當(dāng)回避。引起回避的利害關(guān)系不以行政人員本人的切身利益為限,它還包括行政人員最近的親屬,如配偶或直系血親的個(gè)人利害關(guān)系。二是個(gè)人的偏見。個(gè)人偏見是指行政人員對(duì)當(dāng)事人一方或者其所屬團(tuán)體有偏愛或憎惡。由于這種偏愛或憎惡的存在,行政人員很難堅(jiān)持公正的立場(chǎng),因此,有個(gè)人偏見的行政人員也應(yīng)當(dāng)回避。美國行政程序中的回避分為主動(dòng)回避和申請(qǐng)回避。從目前的情況看,我國行政程序的制度還存在一些需要進(jìn)一步完善的問題,主要有四:其一,回避制度的規(guī)定還不是很具體,操作起來比較困難,比如,什么是“利害關(guān)系人”,法律并沒有統(tǒng)一的界定。其二,有些規(guī)定不一致。比如,有的規(guī)定回避的條件是“有利害關(guān)系”,有的規(guī)定回避的條件是“有直接的利害關(guān)系”。其三,對(duì)違反回避制度的法律后果沒有明確規(guī)定。其四,回避制度還沒有作為一項(xiàng)普遍的程序制度建立起來,其使用范圍還十分有限。
(5)告知制度。告知制度,是指行政主體在實(shí)施行政行為的過程中必須將與行政行為有關(guān)的情況及時(shí)地告訴和通知相對(duì)人的制度。告知制度主要包括以下程序規(guī)則:①表明身份程序。表明身份,是指行政機(jī)關(guān)及其行政工作人員在實(shí)施行政行為時(shí)應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞阶層嘘P(guān)當(dāng)事人了解自己的公務(wù)身份。表明身份是行政主體負(fù)有的一項(xiàng)程序義務(wù)。要求行政主體在執(zhí)行公務(wù)時(shí)表明身份,可以將行政主體置于相對(duì)人的監(jiān)督之下,同時(shí)也有利于行政機(jī)關(guān)及其工作人員順利地履行職務(wù)。當(dāng)事人一旦明白了行政執(zhí)法者的身份并且確認(rèn)其具有合法性以后,就會(huì)自覺地給予協(xié)助和配合,這樣就可以減少或避免行政管理過程中可能出現(xiàn)的阻力和障礙,使行政行為得以順利進(jìn)行。在實(shí)踐中,行政主體表明身份的具體方式是多種多樣的,就行政工作人員來說,表明身份的方式概括起來主要有兩種,一種是佩戴某種公務(wù)標(biāo)志,穿著制服,戴袖章或臂章等;另一種方式是出示證件,如工作證以及對(duì)證明執(zhí)法具有合法主體資格的必不可少的其他證件。表明身份作為一種法律義務(wù)具有一定的強(qiáng)制性:行政主體如果在實(shí)施行政行為時(shí)不向當(dāng)事人表明自己的身份,將構(gòu)成程序上的違法;行政相對(duì)人在行政主體針對(duì)自己實(shí)施行政行為時(shí),有權(quán)要求其出示證件或以其他方式證明其身份,行政主體不表明身份的,行政管理相對(duì)人有權(quán)拒絕服從,并且對(duì)因此而產(chǎn)生的后果不負(fù)任何責(zé)任,有關(guān)方面也不得因此追究行政管理相對(duì)人的責(zé)任。②通知程序。行政程序法中的通知,是指行政主體將特定的行政事項(xiàng)通知有關(guān)的行政相對(duì)人,以便其行使有關(guān)權(quán)利的程序。從通知的時(shí)間上來看,通知可以分為事先通知和事后通知。事先通知是指在正式作出行政決定之前所作的通知。例如我國《行政處罰法》規(guī)定,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前,通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。這種通知就屬于事先通知。事后通知是指行政主體作出行政決定以后所進(jìn)行的通知。例如《行政處罰法》規(guī)定,行政處罰決定書應(yīng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人;當(dāng)事人不在場(chǎng)的,行政決定書應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定,將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。這種通知屬于事后通知。通知是行政主體的一項(xiàng)程序義務(wù),行政主體不依法履行通知義務(wù),將可能影響其實(shí)施的行政行為的法律效?力。
(6)審裁分離制度。審裁分離是指行政主體的審查案件職能和對(duì)案件裁決的職能,分別由其內(nèi)部不同的機(jī)構(gòu)或人員來行使,確保行政相對(duì)人的合法權(quán)益不受侵犯。在行政程序中,如果審查案件的人同時(shí)又具有對(duì)案件作裁決的權(quán)力,那么,行政相對(duì)人的合法權(quán)益就難以獲得保障。因?yàn)?,審查案件的人參與裁決案件,必然是以他調(diào)查審查案件時(shí)所獲得的證據(jù)為基礎(chǔ),這種先入為主的意識(shí)妨礙其全面聽取行政相對(duì)人提出的不同意見,必然影響案件的公正裁決。由于行政主體審裁案件不同于法院,法院審判案件是以獨(dú)立的第三者身份的法律地位出現(xiàn),而行政主體在行政案件中,既是案件的調(diào)查審查者又是案件的裁決者,職能分離對(duì)于行政主體來說尤為重要。因此,通過審裁分離制度可以在行政主體內(nèi)部實(shí)現(xiàn)審查權(quán)與裁決權(quán)相互分離,達(dá)到相互制約,保證行政案件裁決的公正性,保證行政管理目標(biāo)的順利進(jìn)行。根據(jù)不同情況,審裁分離可分別采取內(nèi)部審裁分離、審裁完全分離兩種形式。
作者單位:中國物資出版社