摘要：不是每個(gè)企業(yè)都適合自主創(chuàng)新，需要具備一定的條件。企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)，也應(yīng)該遵循一些基本原則。企業(yè)在成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體之后，在法人治理結(jié)構(gòu)健全、企業(yè)決策理性化的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過(guò)程是一個(gè)比較漫長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)的復(fù)雜過(guò)程，企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇也是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)決策過(guò)程，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展階段、行業(yè)特征、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等因素來(lái)選擇適合自己的組合創(chuàng)新路徑。
　　關(guān)鍵詞：企業(yè)自主創(chuàng)新；路徑選擇；組合創(chuàng)新
　　
　　一、企業(yè)自主創(chuàng)新的概念與一般性條件
　　
　　“自主創(chuàng)新”這一概念最早是在我國(guó)2005年10月的中共中央十六屆五中全會(huì)上明確提出來(lái)的，但《中共中央關(guān)于制定“十一五”規(guī)劃的建議》只給出了一個(gè)描述性的說(shuō)法，即自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。目前我們對(duì)自主創(chuàng)新尚缺乏明確清晰的定義，不同的研究者對(duì)此概念有著不同的理解。本文采納了清華大學(xué)傅家驥教授的看法，即自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。
　　由于自主創(chuàng)新具有技術(shù)與市場(chǎng)方面的率先性、技術(shù)突破的內(nèi)生性、知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性和高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特征，因而并不是每個(gè)企業(yè)都適合進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)。一般而言，實(shí)施自主創(chuàng)新的企業(yè)必須具備以下幾方面的條件：
　　在行業(yè)特征方面。一般來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新企業(yè)的主業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)拉動(dòng)的力量比較強(qiáng)，創(chuàng)新的技術(shù)與市場(chǎng)空間大。但這并不表明其他產(chǎn)業(yè)沒(méi)有自主創(chuàng)新的空間或者沒(méi)有必要自主創(chuàng)新，實(shí)際上，在一些技術(shù)和市場(chǎng)比較成熟的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)技術(shù)的集成創(chuàng)新和市場(chǎng)細(xì)分，自主創(chuàng)新的空間和效益仍然很大。
　　在企業(yè)制度建設(shè)方面。實(shí)行了產(chǎn)權(quán)制度改革，建立了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，制定和實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和對(duì)科技人員的激勵(lì)制度，形成了良好的技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)?制。
　　在經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面。企業(yè)在同行業(yè)中具有較高的競(jìng)爭(zhēng)地位，產(chǎn)品品牌的知名度高，經(jīng)濟(jì)效益較好，具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，并且不斷加大研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例達(dá)5%以上。
　　在企業(yè)管理流程優(yōu)化方面。企業(yè)有自己明確的主營(yíng)產(chǎn)業(yè)，并制定和實(shí)施了科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，建立了學(xué)習(xí)型組織，形成了創(chuàng)新型的企業(yè)文化。企業(yè)內(nèi)部管理制度健全，信息化管理水平較高，研究開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)、銷售等職能部門之間的界面管理良好。
　　在技術(shù)研發(fā)方面。企業(yè)有完善的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和一批有較高水平的科技人才，形成了完備的技術(shù)研發(fā)體系，知識(shí)、技術(shù)的積累能力和研發(fā)能力比較強(qiáng)，并在主業(yè)方面已經(jīng)形成了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。
　　在外部合作方面。企業(yè)與國(guó)內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)保持著良好的產(chǎn)、學(xué)、研合作關(guān)系。同時(shí)，企業(yè)對(duì)境外同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)狀況有非常清晰的了解。
　　
　　二、企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇
　　
　　1.企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的基本原則
　　(1)以戰(zhàn)略為指導(dǎo)原則。企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)根據(jù)其外部環(huán)境和自身?xiàng)l件，為求得企業(yè)生存和發(fā)展，對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑和手段的總體謀劃，它是企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想的集中體現(xiàn)，又是制訂企業(yè)規(guī)劃和計(jì)劃的基礎(chǔ)，是企業(yè)決策其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的最高指導(dǎo)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略具有全局性和長(zhǎng)期性的特征。
　　企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段，企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新路徑通常也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分。因此，企業(yè)在選擇自主技術(shù)創(chuàng)新路徑時(shí)就必須始終圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)并符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的要求。
　　(2)有利核心競(jìng)爭(zhēng)力原則。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差異，這種差異是企業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期占據(jù)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在選擇自主技術(shù)創(chuàng)新路徑時(shí)就必須注意分析自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在，堅(jiān)持有利于核心競(jìng)爭(zhēng)力培育的原則，自主技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇應(yīng)能夠使核心競(jìng)爭(zhēng)力逐步增強(qiáng)。從理論上來(lái)說(shuō)，依照這一原則，企業(yè)將呈現(xiàn)創(chuàng)新層次遞增、創(chuàng)新程度不斷加大的特點(diǎn)，即企業(yè)將逐步從引進(jìn)消化、再創(chuàng)新轉(zhuǎn)變到集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新。
　　(3)預(yù)期效益最大原則。創(chuàng)新活動(dòng)能給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)，但同時(shí)創(chuàng)新過(guò)程中不確定性因素比較多，創(chuàng)新活動(dòng)存在著風(fēng)險(xiǎn)。不同的自主技術(shù)創(chuàng)新路徑能給企業(yè)帶來(lái)不同的預(yù)期利潤(rùn)，也有著程度不同的風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新的利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)之間存在著正相關(guān)關(guān)系，即創(chuàng)新所能帶來(lái)的預(yù)期利潤(rùn)越高，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)預(yù)期效益最大的原則來(lái)為自己選擇恰當(dāng)?shù)淖灾骷夹g(shù)創(chuàng)新路徑，既要注意提高創(chuàng)新的成功可能性，也要使創(chuàng)新活動(dòng)能切實(shí)給企業(yè)帶來(lái)發(fā)展，避免浪費(fèi)企業(yè)發(fā)展機(jī)遇。
　　(4)復(fù)合原則。由于企業(yè)在不同的生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)不同的技術(shù)有著不同程度的技術(shù)能力，因此，不能強(qiáng)求一律，在企業(yè)中全面實(shí)施某種單一的自主技術(shù)創(chuàng)新路徑，而應(yīng)當(dāng)從實(shí)際情況出發(fā)，為不同的生產(chǎn)過(guò)程、不同的技術(shù)方向選擇各自合適的創(chuàng)新路徑。因此，企業(yè)應(yīng)該選擇多種創(chuàng)新路徑的復(fù)合模式，從而有利于企業(yè)充分利用已有的資源，獲得各種創(chuàng)新路徑所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度，以有效實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)。
　　(5)權(quán)變?cè)瓌t。企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境不是一成不變的，企業(yè)也經(jīng)常隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，因此企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的模式也不應(yīng)該是一成不變的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意分析自己內(nèi)外部環(huán)境的變化，以及自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化，依據(jù)現(xiàn)時(shí)的情況及時(shí)地調(diào)整自己的創(chuàng)新路徑選擇，使自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠始終符合企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，能有效地為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略服務(wù)。
　　2.企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇
　　從一個(gè)企業(yè)的整體發(fā)展歷程來(lái)看，自主創(chuàng)新是企業(yè)追逐的目標(biāo)。但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到比較成熟和理性的階段、尋求進(jìn)一步發(fā)展空間時(shí)，在不考慮外商獨(dú)資企業(yè)和外方控股的情況下，其正常的創(chuàng)新思路不可能采取封閉式的創(chuàng)新路徑，所有技術(shù)全部由內(nèi)部研發(fā)；也不可能完全放棄技術(shù)的主導(dǎo)和主動(dòng)地位，一味地進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)合作，否則企業(yè)會(huì)失去形成核心資源的能力。此時(shí)，企業(yè)一般應(yīng)在自主創(chuàng)新思想指導(dǎo)下，實(shí)施組合創(chuàng)新，即實(shí)行自主型組合創(chuàng)新路徑，從而使企業(yè)的技術(shù)資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為集中與分散、內(nèi)部化與外部化的對(duì)立統(tǒng)一。這既是企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的現(xiàn)實(shí)選擇，也是發(fā)展中國(guó)家從技術(shù)引進(jìn)邁向自主創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略選擇。
　　關(guān)于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)之間的組合創(chuàng)新，許慶瑞提出了四種不同組合方式。
　　一是高層次混合創(chuàng)新(方式Ⅰ)。這種方式是以自主研究開(kāi)發(fā)為主，以此為基礎(chǔ)研究技術(shù)體系的基本結(jié)構(gòu)，引進(jìn)所需要的技術(shù)要素，實(shí)現(xiàn)全新的技術(shù)創(chuàng)新。二是高層次二次創(chuàng)新(方式Ⅱ)。這種模式是一種典型的先引進(jìn)、通過(guò)消化吸收再進(jìn)行二次創(chuàng)新的模式。三是自主型混合創(chuàng)新(方式Ⅲ)。這種方式類同于方式Ⅱ，不同之處是其引進(jìn)源不是國(guó)外的高水平的技術(shù)，而是從國(guó)內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)和大專院校引進(jìn)科技成果。四是自主型二次創(chuàng)新(方式Ⅳ)。這種方式類同于方式Ⅲ，所不同的是其引進(jìn)部分的來(lái)源是國(guó)內(nèi)的技術(shù)和工藝，引進(jìn)技術(shù)的水平相對(duì)較低，因此所需的引進(jìn)費(fèi)用較少。
　　需要指出的是，這種分類方式為我們研究企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑提供了組合性的思路，但是也存在一些問(wèn)題，一是忽視了技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)合作之間的交叉性，即引進(jìn)創(chuàng)新過(guò)程中可能包括了合作創(chuàng)新，合作創(chuàng)新過(guò)程中也可能包括了引進(jìn)創(chuàng)新；二是考慮到了國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用，但忽視了技術(shù)合作中的緊密型合作，如合作研發(fā)等。
　　我們認(rèn)為，理性企業(yè)自主創(chuàng)新路徑應(yīng)遵循先內(nèi)部研發(fā)后外部合作、先國(guó)內(nèi)合作后技術(shù)引進(jìn)的順序。企業(yè)自主創(chuàng)新組合路徑應(yīng)包括：
　　(1)內(nèi)生創(chuàng)新。企業(yè)不依托外部研發(fā)資源，完全通過(guò)自身的努力來(lái)完成創(chuàng)新目標(biāo)。
　　(2)內(nèi)部研發(fā)+國(guó)內(nèi)技術(shù)合作。企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)基礎(chǔ)上，通過(guò)產(chǎn)、學(xué)、研等技術(shù)合作方式來(lái)解決部分技術(shù)難題，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。
　　(3)內(nèi)部研發(fā)+國(guó)內(nèi)技術(shù)合作+技術(shù)引進(jìn)消化吸收。企業(yè)在通過(guò)與高校科研機(jī)構(gòu)合作后，仍遇到一些技術(shù)難題不能解決，此時(shí)，企業(yè)就應(yīng)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)消化吸收予以解?決。
　　(4)內(nèi)部研發(fā)+技術(shù)引進(jìn)+合作消化吸收。企業(yè)在內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)上，因?yàn)榧夹g(shù)性的要求或者創(chuàng)新時(shí)間的要求，需要技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)之后，企業(yè)自身難以消化吸收，通過(guò)產(chǎn)、學(xué)、研合作予以實(shí)現(xiàn)。
　　(5)內(nèi)部研發(fā)+技術(shù)引進(jìn)+企業(yè)內(nèi)部消化吸收。企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)需要技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)之后，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)力量消化吸收，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。
　　企業(yè)在成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體之后，在法人治理結(jié)構(gòu)健全、企業(yè)決策理性化的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過(guò)程是一個(gè)比較漫長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)的復(fù)雜過(guò)程，企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇也是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)決策過(guò)程，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展階段、行業(yè)特征、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等因素來(lái)選擇適合自己的組合創(chuàng)新路徑。
　　作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院工商管理系
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　[1]胡錦濤.堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)