陶　濤

[關(guān)鍵詞]2009年高考，歷史全國(guó)卷I，概念

[中圖分類號(hào)]G63[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]B[ 文章編號(hào)]0457—6241(2009)13—0011—04

2009年高考文綜全國(guó)卷I第21題：

1787年費(fèi)城會(huì)議制定的《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》規(guī)定：合眾國(guó)不得授予貴族爵位。反映了美國(guó)憲法的主要原則是

A，民主主義

B，平等主義

c，自由主義

D，共和主義

答案：D

乍看此題，大部分老師和學(xué)生都會(huì)做出錯(cuò)誤的判斷；進(jìn)一步分析，又不知所以。據(jù)筆者在武漢市省級(jí)示范學(xué)?？忌械恼{(diào)查，此題錯(cuò)誤率極高。即便少數(shù)選D項(xiàng)者，理由也令人啞然：平等主義的概念沒聽說過；課本上解釋自由主義是自由競(jìng)爭(zhēng)、自由經(jīng)營(yíng)、自由貿(mào)易，與題干不符；民主主義是反專制；美國(guó)是實(shí)行的共和制，因此選D。不少教師選D項(xiàng)的理由也居然是類似解釋。而錯(cuò)選者的解釋似乎更有道理：貴族是歐洲移民傳承了英國(guó)的社會(huì)傳統(tǒng)，而合眾國(guó)不得授予貴族爵位，則是對(duì)英國(guó)政治制度的某種否定，對(duì)民主制度的進(jìn)一步探索，因此選A或選B。令筆者很費(fèi)解的是：本題的考查意圖到底是什么?選擇D的依據(jù)究竟是什么?教學(xué)中概念的闡釋究竟要把握到怎樣的度?我們很茫然。

筆者不揣淺陋，試圖分析本題所涉及的學(xué)術(shù)問題和教學(xué)問題，以及對(duì)高考命題的看法。

一、概念闡釋中的問題

在中學(xué)教學(xué)中，概念的闡釋是一個(gè)突出的問題。歷史概念應(yīng)該是鮮活的、復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的，但在教學(xué)中概念往往被簡(jiǎn)單化了。首先是教材對(duì)概念的簡(jiǎn)單化描述，其次是教師在教學(xué)中把握概念的程度。第21題的4個(gè)選項(xiàng)都是概念，筆者以比較適宜中學(xué)教學(xué)的程度，簡(jiǎn)要闡釋一下。

民主主義。民主與專制相對(duì)，與科學(xué)一起成為近代以來進(jìn)步文明的精髓，是人類文明發(fā)展的共同趨向。民主主義是資產(chǎn)階級(jí)革命的指導(dǎo)思想和民主制度建設(shè)的理論基礎(chǔ)。民主主義的核心是反對(duì)封建專制。人們通常認(rèn)為民主至少具有三大經(jīng)驗(yàn)特征：(1)定期舉行公共權(quán)力機(jī)構(gòu)首腦的選舉，其結(jié)果可實(shí)質(zhì)性(而不是表面上)改變政策及其制定者；(2)采用普選方式，即公民一人一票進(jìn)行的直接選舉；(3)保障對(duì)選舉過程具有實(shí)質(zhì)意義的公民自由權(quán)利。這三者缺一不可。民主主義也是一個(gè)很宏觀的概念，平等主義、自由主義和共和主義大抵都可以包容其中。自由主義與共和主義，是在民主化進(jìn)程中的分歧和論爭(zhēng)。

自由主義。自由主義是新興資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)教會(huì)和封建特權(quán)的思想武器。今天所說的自由主義是由幾代思想大師在理論和實(shí)踐上提煉總結(jié)而成的。在政治上，自由主義產(chǎn)生時(shí)的使命是反對(duì)一切形式的專制和特權(quán)。自由主義以個(gè)人的自然權(quán)利為由，要求立憲限制王權(quán)或政府權(quán)力，目的在于保障個(gè)人自由。自由主義認(rèn)為，對(duì)個(gè)人自由的最大威脅往往來自政府，因而隨時(shí)需要以社會(huì)來制約政府，而不能讓政府成為社會(huì)的主宰。因此，自由主義者一般對(duì)萬能的政府保持警惕，因而提出最小意義上的政府權(quán)力之類的理論。此外，權(quán)力機(jī)構(gòu)之間的牽制與平衡也是必要的。孟德斯鳩把限制政府權(quán)力、實(shí)現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)之間的制衡當(dāng)做保障自由的先決條件。與政治自由不可分割的是經(jīng)濟(jì)自由，其中包括財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由企業(yè)、自由貿(mào)易等。古典自由主義的經(jīng)濟(jì)自由是減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)或壟斷，傾向于自由放任。

19世紀(jì)是自由主義的世紀(jì)。隨著資本主義的發(fā)展，自由主義內(nèi)部的分歧和發(fā)展衍化不斷深入，他們的實(shí)踐也帶來資本主義世界自我調(diào)節(jié)機(jī)制的不斷成熟。凱恩斯主義在堅(jiān)信基本自由主義原則的同時(shí)，試圖將經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)正義和個(gè)人自由三者結(jié)合起來，為自由主義開辟一條新路。他對(duì)自由主義的修正與發(fā)展主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)政策上，通過美國(guó)羅斯福新政探索出國(guó)家資本主義的模式。幾乎同時(shí)，以哈耶克等人為代表的新自由主義則站在凱恩斯主義的對(duì)立面上，對(duì)20世紀(jì)70年代以后的資本主義世界發(fā)展影響很大，為里根的改革和英國(guó)撒切爾夫人改革提供了理論支撐。新自由主義并不是簡(jiǎn)單的古典自由主義的重演，與凱恩斯主義相同的是，它們都是自由主義在新的歷史條件下的發(fā)展，只不過注重的層面、角度不同，提出的方案不同罷了，且很難講彼此之間有質(zhì)的區(qū)別。

共和主義。共和主義民主與自由主義民主，是西方民主政治思想中兩種民主傳統(tǒng)。在20世紀(jì)之前，自由主義民主占主導(dǎo)地位。這兩種民主觀所關(guān)心的問題是很不一樣的。自由主義民主要回答的是：如何限制公共權(quán)力。以保證個(gè)人的自然權(quán)利?而共和主義民主要解決的是：如何落實(shí)公民對(duì)政治的普遍參與，賦予公共權(quán)威以充足的合法性?共和主義主要解決的是公共權(quán)力的合法性問題。為什么公共權(quán)力是合法的，大家都應(yīng)該自覺地服從它?乃是因?yàn)樗砹怂猩鐣?huì)成員的公共意志。一在民主制度下，公共權(quán)力的合法性只能來自于社會(huì)成員對(duì)公共事物的廣泛參與，通過討論、協(xié)商和政治選擇，決定一般的公共規(guī)則(憲法和法律)和特殊的公共決策(公職人員和政治方案)。

根據(jù)以上分析，我們不難判斷，自文藝復(fù)興以來，共和主義發(fā)展進(jìn)程中里程碑式的思想家是馬基雅維利和盧梭。盧梭倡導(dǎo)建立社會(huì)契約，是“要尋找出一種結(jié)合的方式，使它能以全部共同的力量來維護(hù)和保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富，由于這一結(jié)合而使每一個(gè)與全體相結(jié)合的個(gè)人只不過是服從自己本人，并且仍然像以往一樣自由”。社會(huì)契約論下的個(gè)人應(yīng)該服從于人民和社會(huì)的整體，個(gè)人越是徹底地把權(quán)利交給整體，國(guó)家也就越完美。因此共和主義強(qiáng)調(diào)中央集權(quán)、反對(duì)分權(quán)制衡、反對(duì)自由放任等。

盧梭的思想顯然很浪漫并富有理想色彩，朱學(xué)勤教授稱其為“道德理想國(guó)”，法國(guó)大革命則是“道德理想國(guó)”建設(shè)的充滿浪漫激情的實(shí)踐，最終的暴政和恐怖也就意味著理想國(guó)的覆滅。因此，羅素說：“希特勒是盧梭的一個(gè)結(jié)果；羅斯福和丘吉爾是洛克的結(jié)果。”這種說法當(dāng)然值得商榷，但也說明盧梭的理論很容易被極權(quán)者所利用。

綜上所述，自由主義和共和主義這兩種民主思想，“它們都不可能成為一種完備的理論或完美的實(shí)踐。”但共和主義傳統(tǒng)所強(qiáng)調(diào)的公德、公意和公益似乎都更適宜用教育去培植，用宣傳去鼓動(dòng)，用行政去實(shí)現(xiàn)，而不是用憲法和法律去固定和保障。通過憲法來規(guī)定一些基本權(quán)利和自由，規(guī)定政府在諸多價(jià)值體系之間的中立立場(chǎng)，遠(yuǎn)比通過憲法來確立和促進(jìn)“共同善”來得容易。依筆者推想，自由主義之所以成為“主流”，主要原因不是它在哲學(xué)思想層面上優(yōu)于其他學(xué)說，而在于它在實(shí)踐層面較為可行：一種基于自由主義理念的憲法設(shè)計(jì)比較容易實(shí)現(xiàn)限制專斷權(quán)力這一目的。

平等和自由可以說是政治哲學(xué)兩個(gè)最基本的概念。平等就其本來意義而言，是指人與人關(guān)系上的同等對(duì)待，西方社會(huì)自文藝復(fù)興以來的最大進(jìn)步便是對(duì)人的平等權(quán)利的認(rèn)同和追求。從中世紀(jì)的等級(jí)制身份社會(huì)向市民社會(huì)的轉(zhuǎn)變，一個(gè)重要的標(biāo)志便是平等的發(fā)展?！捌降戎髁x是這樣一種信仰：即平等是政治道德的基本

價(jià)值，它優(yōu)先于其他所有與平等相沖突的價(jià)值。平等主義者不必認(rèn)為平等是政治道德的最重要價(jià)值，但必須至少視平等是少數(shù)最重要價(jià)值中的一種價(jià)值”。由此可見，無論是自由主義者還是共和主義者，還是兩種思想流派內(nèi)部的不同分支，都可能站在不同的角度和立場(chǎng)，提出關(guān)于平等的觀念和主張，他們也就可以冠以平等主義者的頭銜。換言之，平等主義思想和這兩種思想不是一個(gè)層面上的，而是存在交叉乃至交融關(guān)系的。

從以上簡(jiǎn)單的概念闡釋中，我們可以歸納出幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

1，近現(xiàn)代政治思想中的諸多主義、流派其實(shí)都很混亂，解釋眾多，莫衷一是，我們至多只能從中抽取出最基本的價(jià)值原則(而事實(shí)上抽取基本價(jià)值原則也不是一件容易的事)。

2，自由主義、共和主義等流派也看不出有非常清晰的界限，因?yàn)樗鼈儽旧砭筒皇峭耆珜?duì)立的，而且在順應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要的過程中都在不斷吸取對(duì)方的思想而促使自身的發(fā)展完善。也正是在這樣的進(jìn)程中，現(xiàn)代民主制度不斷走向深化和成熟，如給盧梭的定位，有人認(rèn)為雖不是啟蒙運(yùn)動(dòng)的主流，卻也是近代自由主義重要的支脈，有人則將之視為共和主義的重要代表，更有人視之為自由主義的異類；而另一方面，現(xiàn)代新自由主義吸取了盧梭的若干共和主義思想傳統(tǒng)，而當(dāng)代“共和主義的復(fù)興”，也從自由主義思想中獲取養(yǎng)分。

3，要將如此多的概念解釋清楚，尤其是將彼此間的區(qū)別能夠清晰示人，必須是專業(yè)人士所為，要求中學(xué)教師做到，恐怕不合理，其結(jié)果只會(huì)導(dǎo)致更加混亂。更讓人懷疑的是，我們的學(xué)者是否具有足夠的學(xué)養(yǎng)來闡釋這些問題?恐怕大部分人只能起到傳聲筒的作用，我們還不能構(gòu)建起自己的思想體系。

因此，高考實(shí)在沒有必要引入更多的專業(yè)性的概念，更何況有些概念分歧很大、界定不清。如果這樣發(fā)展下去，類似第2l題的概念實(shí)在不勝枚舉。絲織品中的綾、羅、綢、緞、錦、紗、絹、帛，都要加以區(qū)別?古文經(jīng)學(xué)、今文經(jīng)學(xué)、漢學(xué)、宋學(xué)、道學(xué)這些概念都要講清界限?筆者并非反對(duì)考查概念，但要求分清必要的概念與繁瑣的概念，如“國(guó)際分工”，描述世界市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)全球化，明確“國(guó)際分工”的概念就清晰了。

二、事件描述中的問題

在高三教學(xué)中，對(duì)歷史事件描述的詳略一般依據(jù)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：課本的描述與近年高考命題的導(dǎo)向。后者對(duì)教學(xué)影響更大。盡管高考試題的一些導(dǎo)向讓人不敢茍同，尤其是考查純屬細(xì)枝末節(jié)的問題，到底要達(dá)到怎樣的考查目的?實(shí)在很難理解，姑且不談。

第21題還涉及對(duì)美國(guó)1787年費(fèi)城制憲會(huì)議的歷史描述。

美國(guó)革命是近代第一場(chǎng)反對(duì)殖民統(tǒng)治的革命。美國(guó)實(shí)現(xiàn)了一系列民主制度的創(chuàng)新，更重要的是革命后沒有出現(xiàn)如克倫威爾“護(hù)國(guó)公”式的軍事獨(dú)裁和拿破侖稱帝及帝制復(fù)辟，而是在二百多年里非常穩(wěn)固。托克維爾在談到維護(hù)美國(guó)民主制度的原因時(shí)認(rèn)為，自然環(huán)境、法制和民情三者很重要，“這三大原因?qū)φ{(diào)整和指導(dǎo)美國(guó)的民主制度有所貢獻(xiàn)。但是，應(yīng)該按貢獻(xiàn)對(duì)他們分級(jí)。依我看，自然環(huán)境不如法制，而法制又不如民情”。與其說是民情，不如說是歐洲清教徒移民的傳統(tǒng)。

其次，與歐洲的啟蒙思想家們不同，北美的富蘭克林、杰斐遜等人還是獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的直接領(lǐng)導(dǎo)者、實(shí)踐家?！氨泵赖恼嗡枷爰沂羌渭?、立法家、宣傳家和理論家于一身的杰出人物，因而他們以通俗易懂、精煉簡(jiǎn)明的語(yǔ)言論述了政治和法律理論，并根據(jù)歐洲政治的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和北美的實(shí)際情況，較多地吸取了歐洲人的思想精華，注意克服其傳統(tǒng)的偏見，防止重蹈覆轍，因而發(fā)展出了比較完備的國(guó)家和法律制度……”正因?yàn)槿绱?，“?dú)立革命時(shí)代美國(guó)共和派所創(chuàng)造的美國(guó)民主政治帶有一種可貴的特色，那就是‘原則民主與‘程序民主的并重”，美國(guó)開國(guó)元?jiǎng)讉兏挥袆?chuàng)意地將“帶有較強(qiáng)理想化色彩”的“原則民主”和“富于務(wù)實(shí)精神，也更善于接受客觀現(xiàn)實(shí)的限制”的“程序民主”巧妙地聯(lián)系了起來，并雙雙落到了實(shí)處，由此在現(xiàn)代民主政治創(chuàng)制史上留下了一塊不朽的豐碑。

所以，簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)美國(guó)革命及立憲過程中意識(shí)形態(tài)的源流，或主導(dǎo)思想，有些偏離事實(shí)。史學(xué)界長(zhǎng)期“認(rèn)為美國(guó)革命的意識(shí)形態(tài)起源于洛克式的自由主義，它曾得到立場(chǎng)截然不同的馬克思主義學(xué)派、施特勞斯學(xué)派和自由主義學(xué)派的支持”。而當(dāng)美國(guó)民主制度發(fā)展遭遇政治冷漠癥等問題后，美國(guó)思想界也出現(xiàn)了“共和主義的復(fù)興”，學(xué)者們轉(zhuǎn)而試圖論述“對(duì)美國(guó)革命和制憲產(chǎn)生重大影響的是18世紀(jì)英國(guó)激進(jìn)共和派的思想，而不是個(gè)人主義的自由主義”。這也進(jìn)一步論證了前文所強(qiáng)調(diào)的觀點(diǎn)。

再次，美國(guó)自革命始，領(lǐng)導(dǎo)層始終矛盾不斷，爭(zhēng)論不止。沒有決裂是因?yàn)槟繕?biāo)中的根本共通。這些爭(zhēng)論也是促使美國(guó)制度不斷走向成熟的重要因素。我們?cè)诿枋鰵v史的過程中，不能簡(jiǎn)單地以對(duì)立的矛盾論模式講解，更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)其共性及論爭(zhēng)的影響。同時(shí)，也不應(yīng)該以貼標(biāo)簽的形式將某某觀念冠以某某主義，這樣對(duì)學(xué)生形成整體的歷史認(rèn)知是非常不利的。

如在各州批準(zhǔn)憲法的過程中，形成了所謂聯(lián)邦黨人和反聯(lián)邦派的激烈爭(zhēng)執(zhí)。問題在于雙方討論的核心并不是要不要聯(lián)邦制，只是授予聯(lián)邦政府多少權(quán)力的問題?！胺绰?lián)邦黨人只是更側(cè)重聯(lián)邦制中的州權(quán)，反對(duì)中央集權(quán)。他們最大的憂慮就是怕產(chǎn)生一個(gè)強(qiáng)大的中央政府來奪走州和地方現(xiàn)有的權(quán)力，然后將權(quán)力集中于一個(gè)遠(yuǎn)離人民的首都(當(dāng)時(shí)它根本還不存在)中一個(gè)超出人民控制的總統(tǒng)手中，他們稱這樣大權(quán)獨(dú)攬的總統(tǒng)是披著共和外衣的君主”。而事實(shí)上，聯(lián)邦黨人也是擔(dān)心獨(dú)裁者出現(xiàn)的，因此，在彼此的論爭(zhēng)和妥協(xié)后，憲法順利通過了。這足以說明爭(zhēng)執(zhí)是建立在對(duì)共和制、聯(lián)邦制、分權(quán)制衡、政教分離等憲政基本原則認(rèn)識(shí)一致基礎(chǔ)上的，分歧是程度上的，而非根本性的。這種論爭(zhēng)的特點(diǎn)及意義也正是我們要傳授給學(xué)生，讓他們理解的關(guān)鍵。

筆者很理解該題的考查意圖。有命題者坦言：“考試測(cè)量固然是以能力為主，但是能力的考查也需要以一定的知識(shí)為依托，同時(shí)知識(shí)本身也仍然是考試測(cè)量的一部分內(nèi)容。因此，確定學(xué)科的基本知識(shí)點(diǎn)是必要的。其實(shí)，即使沒有明文確定的基本知識(shí)點(diǎn)，在考試測(cè)量的實(shí)際中也客觀存在著一個(gè)判斷：哪些知識(shí)可以考查，哪些知識(shí)不能納入考查范圍?！币鈭D表達(dá)得十分明確，而事實(shí)上命題已經(jīng)有些不著邊際了。關(guān)鍵的問題是，對(duì)重大歷史事件的闡釋孰是孰非?第21題的正確答案是用共和主義解釋1787年憲法的主要原則，說老實(shí)話，筆者到現(xiàn)在也沒有弄明白其中的理由，能否請(qǐng)命題人給中學(xué)老師一個(gè)都能聽得懂的解釋?