曹俊勇

[摘 要]人們通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是由資本、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素的投入帶來的，不考慮或很少考慮經(jīng)濟(jì)增長的制度因素，而只是把它作為研究經(jīng)濟(jì)增長的已知的、既定的前提或外生的變量。然而，制度創(chuàng)新卻能在物質(zhì)生產(chǎn)要素不變尤其是技術(shù)不變時提高生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。制度因素對經(jīng)濟(jì)增長起著客觀的制約作用。因此，研究經(jīng)濟(jì)增長不能撇開制度因素。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)制度 經(jīng)濟(jì)增長 效率

一、制度的定義與變遷

關(guān)于制度有很多種不同的定義，諾思(Douglas s C. North) 給出的定義是： 制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范， 它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。林毅夫則將制度區(qū)分為兩種： 制度安排和制度結(jié)構(gòu)。制度安排是指管束定行動模式和關(guān)系的一套行為規(guī)則。它包括正式的和非正式的制度安排。正式的制度安排有： 家庭、企業(yè)、工會、醫(yī)院、大學(xué)、政府、貨幣、期貨市場等； 而價值、意識形態(tài)和習(xí)慣就是非正式的制度安排的例子。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在使用“制度”這一術(shù)語時， 一般情況下指的是制度安排。第二個概念是制度結(jié)構(gòu)， 它被定義為一個社會中正式的和非正式的制度安排的總和。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 制度被看作是一個獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的外生變量， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展是通過市場的良好運(yùn)行得以實(shí)現(xiàn)的。在我看來制度指的就是激勵和約束人們行為的一種規(guī)則。他們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。制度構(gòu)造了人們在政治、社會或經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)。

我們不可能看到、感受到或 接觸到制度，我們甚至也無法衡量制度；制度是在人們的頭腦中形成的，但是即便是最令人信服的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也承認(rèn)他們的存在，他們一般也暗含地或明確地將其作為模型的參數(shù)。

不過我要揭示的是，制度在社會中起著更為根本性的作用；他們是決定長期經(jīng)濟(jì)績效的基本因素。行動者對信息的處理是交易費(fèi)用的結(jié)果，它是制度形成的基礎(chǔ)

二、制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中， 制度的作用無所不在。正如諾思所言：“制度提供了人類相互影響的框架， 它們建立了構(gòu)成一個社會， 或更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。實(shí)際上， 制度是個人與資本存量之間， 資本存量與勞務(wù)產(chǎn)出及收入分配之間的過濾器。”有效的制度能夠保證市場經(jīng)濟(jì)有序地運(yùn)行，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更快地發(fā)展。具體來說，制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括以下幾個方面：第一，制度通過確立明確的規(guī)則，增加了資源的可得性， 提高了信息的透明度，因而減少了經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險，降低了信息成本和交易成本，從而促進(jìn)市場更好地運(yùn)行；第二，制度可以通過明確界定的產(chǎn)權(quán)，促使個人的經(jīng)濟(jì)努力轉(zhuǎn)化成私人收益率接近于社會收益率的活動，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更強(qiáng)的動力；第三，制度通過對財(cái)產(chǎn)權(quán)利和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和大批企業(yè)家的涌現(xiàn)，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下很好的微觀基礎(chǔ)； 第四， 制度是“矯正價格”、“矯正政策”的核心，只有通過建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的制度結(jié)構(gòu)，才能夠真正“矯正”由市場或政府所造成的價格扭曲或政策扭曲；第五，作為非正式制度安排的意識形態(tài)是一種節(jié)約信息費(fèi)用的工具，因而可以減少其他制度安排的費(fèi)用， 而且成功的意識形態(tài)可以克服“搭便車”的問題，有利于維護(hù)社會的穩(wěn)定；第六，制度通過建立社會活動的基本規(guī)則， 擴(kuò)大了人類在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域的選擇機(jī)會，從而進(jìn)一步豐富了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵?？傊行У闹贫饶軌蚴挂粋€國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程大大加快。相反，無效的制度則會嚴(yán)重地阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政府應(yīng)該根據(jù)本國的具體情況，建立并不斷完善符合自身需要的、有利于市場機(jī)制良好運(yùn)行的制度結(jié)構(gòu)。

在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，制約我國經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素是制度，尤其是使經(jīng)濟(jì)效率得以提高的產(chǎn)權(quán)制度與市場制度。人們經(jīng)常地談到要提高我國的科學(xué)技術(shù)水平和勞動力的素質(zhì)等等，其實(shí)這些因素的提高極大程度地依賴于隱藏在其背后的制度根源。由此看來， 制度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面確實(shí)具有重要作用， 這種作用來源于制度的基本功能。①制度可以降低成本。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有效率的市場只有在交易成本為零的情況下才存在，并使總收入達(dá)到極大化。當(dāng)交易成本存在時， 制度就會起作用。②制度所執(zhí)行的功能具有經(jīng)濟(jì)價值，它能為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價值。③制度為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。如果說競爭能夠給人們帶來活力與效率的話， 那么合作能夠給人們帶來和諧與效率。從這個意義上講， 制度就是人們在社會分工與協(xié)作過程中經(jīng)過多次博弈而達(dá)成的一系列契約之總和。制度為人們在廣泛的社會分工中的合作提供了一個基本框架。同時把阻礙合作得以進(jìn)行的因素減少到最低限度。④制度提供激勵機(jī)制。社會是為人們提供一個偶然的不確定的刺激機(jī)制還是一個持續(xù)的制度化的激勵機(jī)制， 是事關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的大事。有效率的經(jīng)濟(jì)組織能夠把個人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會性活動，使個人收益率不斷接近社會收益率。在一種制度環(huán)境下人們之所以努力工作，不斷創(chuàng)新， 正是因?yàn)楦咝实闹贫冉o這個組織里的人提供一種持續(xù)的激勵。

經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用雖然不可低估，然而，經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長所起的推動作用也很難像數(shù)學(xué)計(jì)算一樣進(jìn)行精確地評估和衡量。盡管在投入和技術(shù)不變的條件下，通過經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用始終是和其他生產(chǎn)要素結(jié)合在一起共同發(fā)生的。其次，由經(jīng)濟(jì)制度引起的經(jīng)濟(jì)增長不單純只是一種經(jīng)濟(jì)數(shù)量的擴(kuò)張，而且也會引起經(jīng)濟(jì)制度自身的變化，促進(jìn)整個社會的發(fā)展。因此，我們這里研究的經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是內(nèi)在統(tǒng)一的。這些因素在我們具體研究和分析經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)生作用時都將考慮進(jìn)去。經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新既能改變經(jīng)濟(jì)中使用的資源效率，又能改變收入分配，因而可以塑造出新的激勵和動力機(jī)制，調(diào)動人們的生產(chǎn)積極性，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)定如何是衡量經(jīng)濟(jì)制度效績的一個很重要的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性是一個非常具有實(shí)際意義的問題。一個由于周期性的不穩(wěn)定而不能在各個時點(diǎn)上發(fā)揮其潛力的經(jīng)濟(jì)制度，不能期望它在整個時期中會實(shí)現(xiàn)其潛在的經(jīng)濟(jì)增長率。而任何一個時點(diǎn)上潛在產(chǎn)出的損失都是永遠(yuǎn)無法彌補(bǔ)的，這種浪費(fèi)的代價很明顯，例如失業(yè)、通貨膨脹等。由此可見，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制制度因素條件下，如何充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，保證和維持宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的順暢，對于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長非常重要。

三、結(jié)言

通過上述對制度功能的概括分析，可以窺視出制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。特別是在缺乏有效制度的后發(fā)國家，或者在一國處于新舊體制轉(zhuǎn)軌時期，此時此地制度效率是最高的。同時，在制度創(chuàng)新中經(jīng)濟(jì)增長率也較高。

參考文獻(xiàn)

[1][美]道格拉斯·C·諾斯著 劉守英譯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)效益》上海三聯(lián)出版社 1994年9月

[2]劉世錦，經(jīng)濟(jì)體制效率分析導(dǎo)論[M] 上海：上海三聯(lián)書店，1993