[摘要]高校自主招生是我國考試制度改革的一項(xiàng)重要舉措，在現(xiàn)有的自主招生體系中，政府、高校、學(xué)生是一個(gè)利益共同體，共同承擔(dān)著利益、代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)。在自主招生的三方利益博弈中，各方都通過行動(dòng)和策略決策以最大化自己的效用。正是由于存在著這種錯(cuò)綜復(fù)雜的利害關(guān)系，使自主招生政策在執(zhí)行過程中容易滋生不公平、腐敗等各種問題。

[關(guān)鍵詞]自主招生利益招生考試制度

[中圖分類號(hào)]G473.2[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-5843(2009)02-0006-03

[作者簡介]王元偉，復(fù)旦大學(xué)高教所(上海200433)

一、自主招生政策的提出及發(fā)展

自主招生是高校根據(jù)國家規(guī)定、市場需求，在遵循公正、公平、公開的原則下，結(jié)合高校自身的辦學(xué)水平、辦學(xué)特色、發(fā)展方向，制定招生政策，自行決定考試的內(nèi)容、科目組合，并接受社會(huì)監(jiān)督的招生制度。

自主招生制度改革是由教育部自上而下推動(dòng)的。2001年，教育部為深化高校招生錄取制度改革，進(jìn)一步擴(kuò)大高等學(xué)校招生自主權(quán)，選拔、培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)新人才，促進(jìn)教育創(chuàng)新和素質(zhì)教育的全面開展，批準(zhǔn)東南大學(xué)等3所位于江蘇的高校進(jìn)行自主招生改革試點(diǎn)。2003年，教育部給予北京大學(xué)、清華大學(xué)等22所高校5％的自主招生名額。2004年，實(shí)行自主招生的高校數(shù)目進(jìn)一步擴(kuò)大到28所，選拔方式也改為學(xué)校推薦和學(xué)生自薦兩種方式。2005年，自主招生高校又增加了14所。2006年，試點(diǎn)高校增加到53所，招生人數(shù)比例也在最初5％的基礎(chǔ)上有所放松，考生報(bào)名形式也從最初單一的中學(xué)推薦轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)校推薦和個(gè)人自薦相結(jié)合。同時(shí)，部分省市也開展了高職院校自主招生試點(diǎn)。2008年，全國進(jìn)行自主招生的高校已擴(kuò)大到68所。2009年，教育部公布的名單顯示，自主招生高校已增至76所，國家也進(jìn)一步擴(kuò)大了高校的招生自主權(quán)，不再限制優(yōu)質(zhì)生源高校自主招生的比例上限。

二、自主招生制度給各方帶來的利益

在現(xiàn)有自主招生體系中，政府、學(xué)校、學(xué)生三方是利益主體。他們在政策所確定的信息結(jié)構(gòu)下共同承擔(dān)著利益、代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)。需要指出的是，這里的利益是理論上的利益，可能因?yàn)槟承┰?，根本?shí)現(xiàn)不了或?qū)崿F(xiàn)的效果不好；風(fēng)險(xiǎn)是指狹義的風(fēng)險(xiǎn)，也就是普通意義上的“可能發(fā)生的危險(xiǎn)”，即參與自主招生行為可能蒙受的損失或損害。具體分析如下：

1、政府

從利益角度看，自主招生首先是有助于全面實(shí)施素質(zhì)教育。素質(zhì)教育是以人為本的教育，其基本思想是以人的身心發(fā)展為目的，注重學(xué)生的全面發(fā)展。而應(yīng)試教育則以考取高分、獲得升學(xué)資格為目標(biāo)，其教育內(nèi)容緊緊圍繞考試和升學(xué)的需要，考試成了基礎(chǔ)教育的中心環(huán)節(jié)。自主招生注重對(duì)考生素質(zhì)的考查，這改變了傳統(tǒng)的應(yīng)試教育模式，推動(dòng)中學(xué)教育向素質(zhì)教育轉(zhuǎn)變。其次，自主招生有助于多元化選拔人才。高校通過不斷擴(kuò)大自主招生規(guī)模，加大自主招生改革力度，從而最大程度地獲得了辦學(xué)自主權(quán)，能夠根據(jù)學(xué)科專業(yè)的建設(shè)規(guī)劃和自身的辦學(xué)特色面向全社會(huì)招收符合學(xué)校人才培養(yǎng)模式所要求的學(xué)生，這有助于國家多元化地選拔人才。同時(shí)，這也有利于最大限度地挖掘高校的辦學(xué)潛力，充分調(diào)動(dòng)高校的辦學(xué)積極性，從而實(shí)現(xiàn)“政府宏觀管理、學(xué)校面向社會(huì)依法辦學(xué)”的目標(biāo)，提高政府對(duì)教育的管理效益。

從代價(jià)看，高校自主權(quán)力的擴(kuò)大有可能滋生各種腐敗現(xiàn)象，導(dǎo)致教育競爭的不公平。所以，擴(kuò)大高校自主招生改革，監(jiān)督機(jī)制建設(shè)要先行。必須明確自主招生的指導(dǎo)思想和原則，規(guī)范自主招生工作的有關(guān)要求，加強(qiáng)外部監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，建立一套完整、明確、可追究至個(gè)人責(zé)任的硬性責(zé)任追究制度，確保自主招生的公平、公正和公開。這些都是需要政府投入大量人力、物力、財(cái)力認(rèn)真研究的問題。

從風(fēng)險(xiǎn)角度看，政策制定得再好，但當(dāng)進(jìn)入政策執(zhí)行階段并與現(xiàn)實(shí)某些因素相結(jié)合時(shí)，難免會(huì)暴露出各種各樣的問題。現(xiàn)在人們對(duì)自主招生普遍有些擔(dān)心，害怕自主招生最終變成有錢、有權(quán)者子女上大學(xué)的捷徑。在長期缺乏自主和自律的情況下，高校很有可能發(fā)生招生腐敗，這是政策風(fēng)險(xiǎn)。此外，政府還要承擔(dān)政策失敗所帶來的社會(huì)對(duì)政府執(zhí)政能力的懷疑等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

總之，在全面實(shí)施素質(zhì)教育的要求下，政府把考試制度的改革作為一項(xiàng)重要措施，其利益主要體現(xiàn)為“行政驅(qū)動(dòng)力”的社會(huì)效益和管理利益，其中有代價(jià)，也有風(fēng)險(xiǎn)。但如果能解決長期存在的應(yīng)試教育問題，保障更多優(yōu)秀人才的受教育機(jī)會(huì)，總體利益仍大于相應(yīng)代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)之和，所以政府應(yīng)是自主招生政策的積極推動(dòng)者。

2、高校

從高校的利益看，首先擴(kuò)大了高校辦學(xué)自主權(quán)。高校招生工作既要確保學(xué)校的發(fā)展規(guī)模，又要保證生源的質(zhì)量，自主招生這一改革使得高校在選才方面有了自主權(quán)。因此，可以說高校招生工作自主權(quán)是高校辦學(xué)自主權(quán)的重要內(nèi)容。其次，自主招生意味著優(yōu)質(zhì)生源的獲得。在這一制度下，高?？梢园凑兆陨砬闆r合理設(shè)置招生專業(yè)，選擇招生地域、招生考試形式以及錄取方式，提高選才、育才的創(chuàng)造性和積極性，選拔出高素質(zhì)、高能力的優(yōu)秀人才。最后，有助于實(shí)現(xiàn)高校獨(dú)特的辦學(xué)理念。高校參與自主招生，有利于學(xué)校最大限度地體現(xiàn)自身特色，設(shè)置適宜本校發(fā)展的學(xué)科和專業(yè)，最大限度地體現(xiàn)自身的專長和特色，發(fā)展特色學(xué)科，樹立名牌專業(yè)。招生形式的靈活多樣，有利于改革人才培養(yǎng)模式，也使考試評(píng)價(jià)和選拔錄取方式趨于多元化，注重了對(duì)考生的能力、素質(zhì)的考查，能最大程度地實(shí)現(xiàn)教育者獨(dú)特的辦學(xué)理念。

從高校所付出的代價(jià)看，首先是增加了招生的成本。高校招生考試是一項(xiàng)專業(yè)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，既需要投入巨大的人力、物力、財(cái)力，也要有強(qiáng)有力的監(jiān)督保障。高校單獨(dú)招考的重要特點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)多元、靈活性大，這確實(shí)有利于選拔不同特長的人才。但是，這種考試成本較高，高校的出題、面試、考核、評(píng)價(jià)、組織、管理、監(jiān)督等都需要大量資金的投入。

從風(fēng)險(xiǎn)看，主要是容易滋生腐敗的問題。北京理工大學(xué)教授楊東平認(rèn)為，恢復(fù)高校自主權(quán)和腐敗的增加必然是一個(gè)共生的過程。在長期缺乏自主和自律的情況下，高校很有可能發(fā)生招生腐敗。學(xué)校內(nèi)部沒有形成健全的民主管理體制，社會(huì)監(jiān)督機(jī)制也還不完善。在現(xiàn)有體制和誠信環(huán)境中，確實(shí)很難從根源上杜絕招生腐敗。回顧以往幾項(xiàng)重大改革，包括雙軌制、錄取體制改革、保送生、藝術(shù)類招生的改革，最終都躲不過教育腐敗的侵蝕，實(shí)施效果大打折扣?？梢哉f，腐敗正在侵蝕著社會(huì)的改革創(chuàng)新能力，同樣也在阻礙著招生制度的改革創(chuàng)新。同時(shí)，作為自主招生政策的主要受益者，高校還在一定程度上分擔(dān)了政府的政策風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

通過以上分析可以看出，高校是自主招生政策的既得利益者。獲得辦學(xué)效益、社會(huì)效益較大，相應(yīng)代價(jià)較小，風(fēng)險(xiǎn)較小，利益大于代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)之和，所以高校是自主招生政策的積極響應(yīng)者。

3、學(xué)生

學(xué)生的利益首先意味著更多的就學(xué)機(jī)會(huì)。自主招生政策在一定程度上彌補(bǔ)了“一考定終身”所帶來的諸多弊端，是對(duì)現(xiàn)行高考弊端的一個(gè)破解。其次，它滿足了學(xué)生個(gè)性化成長的需要。高校實(shí)行自主招生并改革了人才培養(yǎng)模式，招生形式變得靈活多樣，考試評(píng)價(jià)和選拔錄取方式趨于多元化，注重了對(duì)考生的能力、素質(zhì)的考查。高校的這種招生選拔考試的內(nèi)容和形式對(duì)基礎(chǔ)教育具有重要的導(dǎo)向功能。自主招生選拔中對(duì)考生個(gè)性特長、人格品質(zhì)、協(xié)調(diào)能力、創(chuàng)新精神的關(guān)注，對(duì)學(xué)生成長經(jīng)歷的重視，都會(huì)對(duì)基礎(chǔ)教育的辦學(xué)理念、人才培養(yǎng)模式等產(chǎn)生深刻的影響，對(duì)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展起到一定的推動(dòng)作用。而且，它將引導(dǎo)學(xué)生更加注重自身綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，對(duì)提高學(xué)生的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)、勞動(dòng)技能和創(chuàng)造才能，充分發(fā)揮他們的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性有著深遠(yuǎn)的意義。

學(xué)生承擔(dān)的代價(jià)主要是考試成本的問題。自主招生要求學(xué)生到報(bào)考院校參加面試，往返的食宿路費(fèi)等經(jīng)濟(jì)、心理負(fù)擔(dān)不是每個(gè)學(xué)生都能承受得起的，過高的費(fèi)用實(shí)際上抑制了低收入階層子女從高等教育獲益的可能性。

學(xué)生承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要是自主招生考試分散了他們的精力。就目前自主招生的規(guī)模來說，學(xué)生除了對(duì)付全國統(tǒng)一高考外，還要對(duì)付所謂一流高校的自主招生。加之還有來自家長、學(xué)校包括學(xué)生自身的壓力。以后隨著自主招生的規(guī)模擴(kuò)大，每所高校都自行組織測試、面試，不僅會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，考生也必將疲于應(yīng)考而無暇自顧。

三、自主招生政策現(xiàn)存的問題

自主招生在政府、高校和學(xué)生三方利益主體的博弈局勢中，各方都通過行動(dòng)和策略決策以最大化自己的效用。正是由于存在著這種錯(cuò)綜復(fù)雜的利害關(guān)系，使自主招生政策在執(zhí)行過程中，暴露出各種問題。

1、公平問題

由于全國重點(diǎn)高校都是由國家教育部和地方政府共建的，其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)得到當(dāng)?shù)卣?cái)政的大力支持。因此，一些全國重點(diǎn)大學(xué)，把招生指標(biāo)向當(dāng)?shù)貒?yán)重傾斜。招生指標(biāo)的分配不均衡，直接導(dǎo)致了不同地區(qū)報(bào)考某一所大學(xué)的難度差異。一些院校則將有限的名額下發(fā)給了各重點(diǎn)中學(xué)，入學(xué)門檻過高，普通中學(xué)的學(xué)生只能望洋興嘆，難以實(shí)現(xiàn)“不拘一格降人才”的初衷。雖然自主招生范圍已開始從地方向全國擴(kuò)散，從重點(diǎn)中學(xué)向一般高中擴(kuò)散，對(duì)象也擴(kuò)大到所有的考生，有的高校甚至基本不設(shè)自主招生的具體門檻，但是地域差異還是客觀存在的，一些貧困學(xué)生考慮到自身經(jīng)濟(jì)條件便有可能放棄報(bào)考機(jī)會(huì)。即便都能參加自主招生，面試的時(shí)候，那些知識(shí)面比較寬闊的城市考生可能更容易中選。而農(nóng)村考生知識(shí)面較窄，在綜合素質(zhì)上與城市考生還是有一定差距的，難免在自主招生中處于不利的位置。

2、招生腐敗問題

教育部在賦予高校自主權(quán)的同時(shí)，也對(duì)招生的公平性提出了明確要求：試點(diǎn)學(xué)校的招生標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法、考核后入選名單以及最后錄取結(jié)果都必須公示。由于我國高校現(xiàn)階段并非純粹的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，行政單位色彩仍十分濃厚。因此，便給腐敗的產(chǎn)生留下了空間。在現(xiàn)有體制和誠信環(huán)境中，很難從根源上杜絕招生腐敗。近年來頻頻曝光的招生腐敗問題，也使人們對(duì)高校防止腐敗的能力產(chǎn)生懷疑。中學(xué)推薦中仍存在“推良不推優(yōu)”的現(xiàn)象，少數(shù)學(xué)校因?yàn)槿饲殛P(guān)系的壓力，提供虛假材料欺騙高校，導(dǎo)致對(duì)其他學(xué)生的不公平。有人甚至擔(dān)心再現(xiàn)“文革”中的“推薦選拔”制度，導(dǎo)致弄虛作假、指名選送、授意錄取等現(xiàn)象的盛行，造成學(xué)生質(zhì)量的下降、高等教育的滑坡等。

3、自主招生政策本身的危機(jī)

高校推行的自主招生，其名額只占錄取人數(shù)的一小部分，卻耗費(fèi)了學(xué)校巨大的人力、財(cái)力。具有諷刺意味的是：有數(shù)據(jù)顯示，某校自主招生招收的學(xué)生有70％以上超過了招生學(xué)校當(dāng)年在計(jì)劃投放地的正常分?jǐn)?shù)線。也就是說，這70％以上的學(xué)生沒有自主招生也能考進(jìn)這所學(xué)校，而其余30％的學(xué)生是在線下選拔出來的。既然現(xiàn)行統(tǒng)一考試制度能夠保證高校招到一流的學(xué)生，學(xué)校還有什么必要再花費(fèi)大量的時(shí)間與精力，耗費(fèi)巨大的資源去自主招生呢?

4、教育資源的配置問題

自主招生使一部分學(xué)生的就學(xué)機(jī)會(huì)增加。但是，這樣的結(jié)果則意味著一部分學(xué)生就學(xué)機(jī)會(huì)的減少，因?yàn)橘Y源是有限的。既然機(jī)會(huì)減少，那么只有更高的成績才能保證入學(xué)的機(jī)會(huì)。所以，他們會(huì)更加專注于應(yīng)試。這樣的結(jié)果不僅沒有有效地引導(dǎo)中學(xué)實(shí)施素質(zhì)教育，卻反而強(qiáng)化了應(yīng)試教育。另一方面，這種機(jī)會(huì)的增加使一些所謂優(yōu)秀的學(xué)生先行吃了一顆“定心丸”

有些學(xué)生報(bào)名參加自主招生不是為了到該校讀書，而只是給自己報(bào)考更好的學(xué)校留條后路。如果高考成績突出便會(huì)斷然放棄，投奔更理想的大學(xué)。這不但浪費(fèi)了其他學(xué)生參加高校自主選錄的機(jī)會(huì)，同時(shí)也造成了自主選拔錄取高校大量人力、財(cái)力和物力的浪費(fèi)。

當(dāng)然，指出問題不是為了否定，而是希冀引起人們的關(guān)注，對(duì)自主招生政策的設(shè)計(jì)及實(shí)施進(jìn)行反思，并采取相應(yīng)的措施，使自主招生制度向本原回歸。政府部門在堅(jiān)持逐步擴(kuò)大高校招生自主權(quán)改革方向的基礎(chǔ)上，要為自主招生的高校提供合理、恰當(dāng)和有效的指導(dǎo)和服務(wù)，同時(shí)進(jìn)行有效的監(jiān)督與管理，確保自主招生的公平、公正和公開；試點(diǎn)高校也要加強(qiáng)高校自主招生的理論與實(shí)踐的研究，加強(qiáng)高校招生內(nèi)部自我約束機(jī)制的建設(shè)，加強(qiáng)高校誠信招生意識(shí)的培養(yǎng)，規(guī)范招生程序，制定各自自主招生的規(guī)章，自覺接受社會(huì)監(jiān)督，加大招生錄取工作的透明度，確保自主招生的公平、公正、公開和擇優(yōu)錄取。

(責(zé)任編輯：袁海軍)