王洪偉

摘要：反壟斷法的概念、性質(zhì)、特征、地位及其價(jià)值。

關(guān)鍵詞：反壟斷

1 反壟斷法的概念

“壟斷”一詞為英文“Monpoly”的漢譯，就“Monopoly”一詞的本義看，有壟斷、獨(dú)占、專賣、專利權(quán)、獨(dú)占者等眾多相近的含義。而中文中的“壟斷”一詞，根據(jù)《辭?！返淖⑨專饕袃煞N含義：其一，壟斷即“龍斷”或“隴斷”，意指高而不相連的土墩子；其二，壟斷是指經(jīng)濟(jì)意義上的壟斷，它是指人們?cè)谏唐飞a(chǎn)、交換、買賣等商品貿(mào)易活動(dòng)中的獨(dú)占活動(dòng)或寡頭寡占統(tǒng)治。

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的壟斷，通常有兩種含義：其一為壟斷狀態(tài)，系指在壟斷資本主義階段，競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展導(dǎo)致了資本的集中，當(dāng)資本集中到一定程度就會(huì)出現(xiàn)一家企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)或幾家企業(yè)分占市場(chǎng)的局面；其二為壟斷組織，系指卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等壟斷組織形式。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，壟斷可以從不同角度進(jìn)行考察并據(jù)以分類。例如，按主體可以分為企業(yè)壟斷、行會(huì)壟斷和政府壟斷，按性質(zhì)可以分為經(jīng)濟(jì)集中型壟斷和行政割據(jù)型壟斷，按集中程度可以分為完全壟斷、雙頭壟斷、寡頭壟斷和壟斷競(jìng)爭(zhēng)；按組織形式可以分為卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩以及混合聯(lián)合公司；按成因可以分為自然壟斷和人為壟斷；按內(nèi)容可以分為壟斷結(jié)構(gòu)和壟斷行為。

以上是關(guān)于經(jīng)濟(jì)意義上的壟斷的含義，那么，法律意義上的壟斷即反壟斷法中的壟斷的含義如何呢？

第一，壟斷是指壟斷行為，即特定主體或行為人為牟取更大的利益或?qū)崿F(xiàn)一定的共同目的而采取各種途徑和措施排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。這里的特定主體或行為人，在經(jīng)濟(jì)性壟斷場(chǎng)合，其為廣義上的企業(yè)或經(jīng)營(yíng)者，是指一切從事商事活動(dòng)的法人、非法人組織或自然人以及上述三種主體之間和三種主體相互之間的聯(lián)合體；在行政性壟斷場(chǎng)合，其為政府及政府各職能部門（中央政府除外）即行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

第二，壟斷是指壟斷狀態(tài)，壟斷狀態(tài)有廣、狹兩義。廣義的壟斷狀態(tài)是指壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)即市場(chǎng)支配地位，它既包括無(wú)市場(chǎng)弊害的壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也包括有市場(chǎng)弊害的壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。狹義的壟斷狀態(tài)是指產(chǎn)生市場(chǎng)弊害的壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等，它是反壟斷法所要反對(duì)和制裁的現(xiàn)象。我國(guó)《反壟斷法》的市場(chǎng)支配地位即壟斷狀態(tài)指一個(gè)經(jīng)營(yíng)者或者幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者作為整體具有在相關(guān)市場(chǎng)上控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力。具體認(rèn)定情形為：①一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額達(dá)到1/2以上的；②兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者作為整體的市場(chǎng)份額達(dá)到2/3以上的；③三個(gè)經(jīng)營(yíng)者作為整體的市場(chǎng)份額達(dá)到3/4以上的。

在明確了壟斷的經(jīng)濟(jì)和法律含義，尤其是法律含義以后，我們可以對(duì)反壟斷法作如下定義，即是通過規(guī)制特定主體在特定市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)和行為進(jìn)而調(diào)整企業(yè)即經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。它是反壟斷實(shí)體法和程序法的統(tǒng)一體。

2 反壟斷法的性質(zhì)、特征和地位

2.1 反壟斷法的性質(zhì)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的高級(jí)形式或階段，而商品經(jīng)濟(jì)離不開競(jìng)爭(zhēng)，正是企業(yè)即經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮，因此可以說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。然而，競(jìng)爭(zhēng)與壟斷是對(duì)立的，也是統(tǒng)一的。

企業(yè)之間在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使生產(chǎn)和資本集中，當(dāng)集中發(fā)展到一定程度就會(huì)形成壟斷，而壟斷反過來(lái)限制甚至扼殺競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)過程中，一個(gè)或數(shù)個(gè)企業(yè)為牟取更大的利潤(rùn)和更有利的生存空間總是采取各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段擾亂市場(chǎng)秩序或采取排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的手段來(lái)破壞自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，這些非法措施的運(yùn)用既妨礙建立統(tǒng)一、開放和自由的市場(chǎng)，又損害了合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者以及廣大消費(fèi)者的利益，進(jìn)而損害一國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共利益。對(duì)于上述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，僅靠市場(chǎng)本身這種“無(wú)形之手”是無(wú)法解決的，只能用國(guó)家干預(yù)這種有形之手來(lái)調(diào)節(jié)和矯正失靈或者說(shuō)癱瘓的市場(chǎng)。具體地說(shuō)，就是要用國(guó)家的法律干預(yù)來(lái)主動(dòng)地對(duì)失靈的市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)，打擊乃至消除、限制競(jìng)爭(zhēng)的不法行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，從而使市場(chǎng)由混亂、癱瘓重歸于有序、順暢，進(jìn)而推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、有序、快速地向前發(fā)展，而反壟斷法（反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法）正是實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)節(jié)失靈市場(chǎng)的具體法律手段。而反壟斷法作為規(guī)制排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)體法和程序法的總和，是國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)市場(chǎng)運(yùn)行秩序的基本法律，其具備經(jīng)濟(jì)法的一切屬性和特征。因此，反壟斷法在性質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)法。具體而言，其屬于經(jīng)濟(jì)法中的市場(chǎng)管理法或市場(chǎng)運(yùn)行調(diào)控法。

2.2 反壟斷法的特征

反壟斷法作為一種典型的經(jīng)濟(jì)法，當(dāng)然會(huì)具有經(jīng)濟(jì)法的基本特征，如經(jīng)濟(jì)性、政策性、社會(huì)整體性、行政主導(dǎo)性和綜合性等，但反壟斷法在體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法基本特征的具體形式等方面呈現(xiàn)出自己的特色，使其與經(jīng)濟(jì)法的其他部分判然有別。具體而言，反壟斷法主要有以下特征：

2.2.1 反壟斷法最典型地體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。反壟斷法是資本主義國(guó)家主動(dòng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有力武器，正是憑借這個(gè)武器對(duì)市場(chǎng)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的禁止和消除，才使市場(chǎng)重歸于自由與公平的良好秩序，從而推動(dòng)資本主義經(jīng)濟(jì)繼續(xù)在競(jìng)爭(zhēng)中向前發(fā)展。

2.2.2 反壟斷法以捍衛(wèi)整體利益為本位。法的各個(gè)部門在處理社會(huì)整體與個(gè)體的關(guān)系方面，有不同的主旨和調(diào)整方式，對(duì)國(guó)家和非公共組織、個(gè)人的保護(hù)和制約也各有側(cè)重，從而呈現(xiàn)出不同的法律調(diào)整模式。一般說(shuō)來(lái)，行政法以權(quán)力為本位，民法以個(gè)人權(quán)利為本位，包括反壟斷法在的經(jīng)濟(jì)法則具有明顯的社會(huì)性，以社會(huì)整體利益為本位。反壟斷法所保護(hù)的是代表人民大眾整體利益的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和秩序，而非競(jìng)爭(zhēng)者個(gè)體。

2.2.3 反壟斷法具有明顯的經(jīng)濟(jì)政策性，反壟斷法的經(jīng)濟(jì)政策性體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：反壟斷法的制定和修改要充分體現(xiàn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策。反壟斷法的執(zhí)法和司法活動(dòng)通常也要反映一個(gè)國(guó)家在特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策，從而具有較大的靈活性，以至于同樣的法條在不同的國(guó)家以及不同國(guó)家的不同時(shí)期的執(zhí)行情況可能有很大的差異。

2.24 反壟斷法是實(shí)體法與程序法的統(tǒng)一體。反壟斷法是由反壟斷實(shí)體法和反壟斷程序法兩部分組成。其中，反壟斷實(shí)體法為反壟斷法的主體內(nèi)容，包括禁止嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的橫向和縱向壟斷協(xié)議、禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)即經(jīng)營(yíng)者濫用壟斷力、對(duì)大企業(yè)合并的監(jiān)控以及反壟斷法適用除外的領(lǐng)域等幾部分。在我國(guó)，還應(yīng)當(dāng)包括行政性壟斷。而反壟斷法程序法從廣義上講包括兩部分，一部分是關(guān)于反壟斷主管機(jī)構(gòu)執(zhí)行反壟斷法的行政程序，另一部分是在適用反壟斷法實(shí)體規(guī)范過程中產(chǎn)生的訴訟程序。

2.3 反壟斷法的地位

反壟斷法作為規(guī)制排除、限制競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)與行為，進(jìn)而調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)法，在一些發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都擁有舉足輕重的地位。如美國(guó)的《謝爾曼法》被譽(yù)為“自由經(jīng)濟(jì)大憲章”，德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》被稱為社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的“基本法”，是促進(jìn)和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最重要的基礎(chǔ)之一，屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程序的總綱范圍。我國(guó)的反壟斷法在性質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)法，是經(jīng)濟(jì)法的幾大支柱之一，是市場(chǎng)運(yùn)行法的重要組成部分，它同樣將成為促進(jìn)和保障我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、有序、健康發(fā)展的最基本、最重要的法律武器，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中不可缺

少的重要組成部分。

3 反壟斷法的價(jià)值

我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是各行業(yè)的企業(yè)規(guī)模很小，經(jīng)濟(jì)集中度低，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力尤其是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差，而經(jīng)濟(jì)體制正處于市場(chǎng)化的過程中。特殊的政治經(jīng)濟(jì)背景決定了我國(guó)一方面要鼓勵(lì)企業(yè)兼并，大力發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一方面又要打擊和消除大企業(yè)的壟斷行為。所有這些就決定了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策乃至反壟斷法核心性的目標(biāo)價(jià)值應(yīng)為有效競(jìng)爭(zhēng)秩序。

我國(guó)反壟斷法的目標(biāo)價(jià)值并非單一而是多元的，主要包括自由、公平、效率和有效競(jìng)爭(zhēng)秩序等價(jià)值。其中，有效競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)榉磯艛喾ǖ暮诵模渌鼉r(jià)值，自由、公平、效率都是圍繞這個(gè)中心而發(fā)揮作用的。

通常情況下，自由、公平、效率這三個(gè)價(jià)值之間是相輔相成、協(xié)調(diào)一致的。競(jìng)爭(zhēng)自由通常是效率的基礎(chǔ)，也是公平的組成部分，但是必須看到，在特殊情況下，自由、公平和效率有不協(xié)調(diào)即相互矛盾的一面，尤其是公平與效率的沖突更為明顯，公平傾向社會(huì)成員利益平等化，但卻容易忽視社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的高效率，效率強(qiáng)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，但卻忽視利益差異的擴(kuò)大，這就需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定諸價(jià)值適用的先后順序，協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系，這一根本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為社會(huì)整體利益。