顏海燕

【摘要】介紹《聯(lián)合國海洋法公約》的主要內(nèi)容、優(yōu)點(diǎn)及不足，分析該公約的內(nèi)容框架設(shè)計(jì)對海洋法發(fā)展的影響：使聯(lián)合國體系機(jī)構(gòu)可參與對《聯(lián)合國海洋法公約》的完善和對海洋法的編纂與發(fā)展工作；有助于促進(jìn)各國海洋活動(dòng)的合規(guī)性和該公約規(guī)定的具體化；對于海洋法發(fā)展具有特殊的作用；有利于促進(jìn)海洋法發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】海洋劃界；管轄權(quán)；聯(lián)合國海洋法公約

0引言

直至20世紀(jì)50年代，海洋法的淵源基本上為習(xí)慣國際法。1958年第1次聯(lián)合國海洋會(huì)議誕生4個(gè)日內(nèi)瓦海洋法公約，海洋法開始從習(xí)慣法向成文法轉(zhuǎn)變。[1]但這4個(gè)公約未能解決海洋法中一些十分重要的問題，基本上只反映海洋大國的利益，因此制訂新海洋法公約的呼聲一直存在。第3次聯(lián)合國海洋法會(huì)議歷經(jīng)9年談判，最終于1982年12月10日通過《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）。1994年11月16日，《公約》生效。

1《公約》主要內(nèi)容和優(yōu)點(diǎn)

《公約》被稱為海洋憲章，其試圖解決與海洋法有關(guān)的一切問題，為海洋建立法律秩序，并且其在實(shí)際上也起到這樣的作用?！豆s》除序言和附件外，分為17個(gè)部分，包括320條條款。《公約》在第2至8部分以及第11部分，根據(jù)各國利用海洋及其資源的不同利益，將海洋劃分為不同的海域，并確定不同的管轄海域制度。其中，國家行使主權(quán)的完全管轄海域包括海洋內(nèi)水、領(lǐng)海和群島國的群島水域；國家行使部分權(quán)利的海域包括毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架；國家行使特殊權(quán)利的海域包括用于國際航行的海峽和公海；國家管轄范圍以外的海域即為國際海底區(qū)域。[2]《公約》第12至14部分為人類在海洋的某些特定行為設(shè)定規(guī)則，包括海洋環(huán)境的保護(hù)和保全、海洋科學(xué)研究以及海洋技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)讓等?！豆s》第15部分則規(guī)定了強(qiáng)制性的爭端解決機(jī)制。

《公約》通過縝密且具有邏輯性的安排使人類在海洋的各種活動(dòng)均有章可循，確保各國不同利益的微妙平衡。例如，通過建立200 專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度和完善大陸架制度極大地?cái)U(kuò)展沿海國國家管轄范圍，通過新的制度安排回應(yīng)群島國和內(nèi)陸國的特殊利益訴求，而將國際海底區(qū)域確立為人類共同繼承財(cái)產(chǎn)并建立國際海底制度，則是考慮了全人類的利益。

2《公約》的不足

由于《公約》是折衷妥協(xié)、協(xié)商一致的產(chǎn)物，有些規(guī)定不甚完善，甚至對有些問題未作規(guī)定。

2.1對國際海洋劃界問題的規(guī)定不夠明確

《公約》生效后，世界各主要沿海國家紛紛通過立法方式提出各種管轄區(qū)域的權(quán)利主張，相鄰和相向國家因權(quán)利主張導(dǎo)致海域的重疊現(xiàn)象增多?！豆s》含有20多條有關(guān)海洋界限劃定的條款，但是，對于沿海國在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的主權(quán)權(quán)利和專屬管轄權(quán)與公海自由及其他國家權(quán)利界限的規(guī)定并不清晰，大陸架劃界的規(guī)定也不夠明確，而且不管采用何種劃界原則、標(biāo)準(zhǔn)和方法，都須經(jīng)相關(guān)國家協(xié)商一致。各國實(shí)際國情和戰(zhàn)略利益的差異以及各國對于《公約》劃界規(guī)定理解的分歧，致使協(xié)議的達(dá)成十分困難?！豆s》生效后，海洋劃界糾紛頻繁出現(xiàn)，僅提交國際法院解決的就有喀麥隆訴尼日利亞陸地和海洋邊界案，印度尼西亞訴馬來西亞關(guān)于利吉丹島和西巴丹島的主權(quán)歸屬案，馬來西亞、新加坡關(guān)于白礁島、中巖礁和南礁的主權(quán)歸屬案和羅馬尼亞訴烏克蘭黑海海洋劃界案等案子。

2.2沒有明確規(guī)定或沒有明令禁止的“剩余權(quán)利”[3]

關(guān)于進(jìn)入專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)捕撈可捕量的剩余部分問題、海洋與外空的關(guān)系、海洋的軍事用途問題和南極洲海域的地位等在《公約》中并未涉及，這為部分海洋霸權(quán)國家利用《公約》剩余權(quán)利問題進(jìn)行海洋擴(kuò)張、侵害他國海洋權(quán)益和人類共同利益留下隱患。2001年4月1日，美軍電子偵察機(jī)在中國南海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)上空對中國進(jìn)行軍事偵察活動(dòng)，并違反安全飛行規(guī)則，與執(zhí)行跟蹤、監(jiān)視的中國軍用飛機(jī)相撞。美國之所以敢有這種行為，與《公約》對海洋軍事用途未作明確規(guī)定有關(guān)。加拿大與美國、歐盟與加拿大、挪威與冰島、日本與俄羅斯、法國與西班牙等國之間的漁業(yè)糾紛，則與捕魚剩余權(quán)利相關(guān)。[4]

2.3不利于對水下遺產(chǎn)的保護(hù)

《公約》第5至6部分規(guī)定沿海國勘探開發(fā)大陸架自然資源的主權(quán)權(quán)利，開發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)海洋生物資源的專屬權(quán)利等。如果沿海國愿意，可以找到主權(quán)權(quán)利或管轄權(quán)被干預(yù)的理由，不需要與他國協(xié)商就徑行禁止或授權(quán)開發(fā)水下遺產(chǎn)?！豆s》第303條“在海洋發(fā)現(xiàn)的考古和歷史性文物”的相關(guān)規(guī)定，被有些學(xué)者批評為可能導(dǎo)致對國家管轄海域以外水下文化遺產(chǎn)的破壞。意大利米蘭比可卡大學(xué)的教授 SCOVAZZI認(rèn)為，該條款關(guān)于打撈法或其他海事法規(guī)優(yōu)先適用的規(guī)定，無異于是對水下文化遺產(chǎn)掠奪的公開邀請。

此外，在《公約》通過后的近27年中，在海洋法領(lǐng)域出現(xiàn)許多新的問題和現(xiàn)象。《公約》自身如何完善，海洋法的發(fā)展如何與《公約》的目的、宗旨及框架相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)，都是非常值得關(guān)注的問題。

3《公約》的制度設(shè)計(jì)對海洋法發(fā)展的影響

值得慶幸的是，《公約》通過后，國際社會(huì)秉承《公約》倡導(dǎo)的完善海洋法編纂和逐漸發(fā)展的理念，靈活運(yùn)用《公約》中某些制度安排，修正《公約》的不足，使海洋法得到有效發(fā)展，能成功應(yīng)對一些新出現(xiàn)的問題。

3.1使聯(lián)合國體系機(jī)構(gòu)可參與對《公約》的完善和對海洋法的編纂與發(fā)展工作

《公約》并未特別授權(quán)某些特定機(jī)構(gòu)承擔(dān)海洋法的編纂和發(fā)展工作，也沒有特別的締約國大會(huì)制度①承擔(dān)這方面的職責(zé)，因此，聯(lián)合國體系機(jī)構(gòu)憑借其獨(dú)特的地位和強(qiáng)大的影響力，在這方面做了大量工作。聯(lián)合國大會(huì)實(shí)際上已經(jīng)成為對《公約》進(jìn)行審議和發(fā)展的直接推動(dòng)力，1994年《關(guān)于執(zhí)行1982年10月12日〈聯(lián)合國海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》和1995年《關(guān)于執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國海洋法公約〉有關(guān)養(yǎng)護(hù)和管理跨界魚類種群和高度洄游魚類種群的規(guī)定的協(xié)定》都是通過磋商，最終在聯(lián)大會(huì)議上獲得通過的。1999年，聯(lián)大通過第54/33號(hào)決議，設(shè)立“聯(lián)合國海洋事務(wù)和海洋法非正式磋商進(jìn)程”，每年圍繞聯(lián)合國秘書長向聯(lián)大提交的關(guān)于海洋和海洋法的報(bào)告，討論所有涉及海洋和海洋法的問題，該磋商進(jìn)程進(jìn)一步強(qiáng)化聯(lián)大審議海洋和海洋法問題的效果。并且，聯(lián)大廣泛的會(huì)員國基礎(chǔ)有助于規(guī)范習(xí)慣海洋法。[1]

聯(lián)合國的一些專門機(jī)構(gòu)通過國際立法行為，對《公約》中未涉及的“剩余權(quán)利”部分進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)海洋法發(fā)展。例如，IMO在保障海事安全、維護(hù)海上航行自由、保護(hù)具有戰(zhàn)略重要性和意義的航道，尤其是增強(qiáng)用于國際航行的海峽的安全、安保和環(huán)保等方面做了大量工作，其制定的《制止危及海上航行安全非法行為公約》《制止危及大陸架固定平臺(tái)安全非法行為議定書》以及修訂這些文書的2005年議定書，對于制止海上恐怖活動(dòng)、保證船舶和大陸架固定平臺(tái)的安全、加強(qiáng)與此有關(guān)的國際合作等發(fā)揮重要作用。IMO還制定一系列防止和制止船舶污染海洋的新文件，以保護(hù)海洋環(huán)境，其中包括《關(guān)于傾倒廢物及其他物質(zhì)污染海洋的公約》1996年議定書、2001年《控制船舶有害防污系統(tǒng)國際公約》（該公約已于2008年9月生效）、2004 年《控制和管理船舶壓載水和沉積物國際公約》、2006年《對危險(xiǎn)和有毒物質(zhì)污染事件的準(zhǔn)備、反應(yīng)和合作議定書》和2007年《關(guān)于清除沉船的內(nèi)羅畢國際公約》等。聯(lián)合國糧農(nóng)組織通過一系列規(guī)范漁業(yè)行為的文件，包括1995年《負(fù)責(zé)任漁業(yè)行為守則》、2001年《預(yù)防、制止和消除非法、不報(bào)告和不管制捕魚國際行動(dòng)計(jì)劃》和2005 年《打擊非法、無管制和未報(bào)告捕撈活動(dòng)的港口國措施示范計(jì)劃》等。聯(lián)合國教科文組織則于2001年11月通過《保護(hù)水下文化遺產(chǎn)公約》，該公約附則向各締約方、其國民和懸掛其國旗的船舶闡述打撈法與管理、保存和保護(hù)水下文化遺產(chǎn)科學(xué)原則之間的關(guān)系，彌補(bǔ)《公約》關(guān)于水下遺產(chǎn)保護(hù)的缺陷。[5]

3.2有助于促進(jìn)各國海洋活動(dòng)的合規(guī)性和《公約》規(guī)定的具體化

《公約》以及《關(guān)于執(zhí)行〈公約〉第11部分的協(xié)定》確立以“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則”為基礎(chǔ)、以“平行開發(fā)制”為特征的國際海底區(qū)域制度，并為此設(shè)立國際海底管理局。國際海底管理局通過執(zhí)行《公約》的活動(dòng)，充實(shí)人類共同繼承財(cái)產(chǎn)的概念，推進(jìn)先驅(qū)投資者登記制度，打擊和削弱《公約》體制外行為和活動(dòng)的違法性。國際海底管理局還分別于2000年和2004年通過《“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》和《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物及富鈷鐵錳結(jié)殼探礦和勘探規(guī)章》（草案），對公約“區(qū)域”內(nèi)新資源探礦和勘探制度進(jìn)行細(xì)化。[6]

《公約》重大成果之一是創(chuàng)設(shè)200以外的大陸架制度（即大陸架外部界限制度），并建立了審議以外大陸架界限的機(jī)構(gòu)——大陸架界限委員會(huì)。大陸架界限委員會(huì)最重要的工作是審議沿海國大陸架外部界限主張案。沿海國只有在大陸架界限委員會(huì)所提出建議基礎(chǔ)上劃定的大陸架外部界限，才具有確定性和拘束力。大陸架界限委員會(huì)自1997年成立以來，為推進(jìn)以外大陸架界限的實(shí)施做了大量基礎(chǔ)性工作，包括制定和修訂《大陸架界限委員會(huì)議事規(guī)則》，制定《大陸架界限委員會(huì)科學(xué)和技術(shù)準(zhǔn)則》《大陸架界限委員會(huì)內(nèi)部行為守則》和《審議提交大陸架界限委員會(huì)的劃界案的工作方式》等文件，從而為國際社會(huì)提交大陸架外部界限主張案提供基礎(chǔ)和保障。北京時(shí)間2009年5月13日14時(shí)，大陸架界限委員會(huì)1999年給《公約》締約國所設(shè)10年之限到期，全球共有48個(gè)國家提交劃界案，還有包括中國在內(nèi)的數(shù)十個(gè)國家提交“初步信息”。大陸架界限委員會(huì)的工作將對各國海洋權(quán)限的最終確定和世界地圖的最后調(diào)整發(fā)揮重要影響。

3.3對海洋法的發(fā)展具有特殊作用

《公約》關(guān)于爭端解決的程序[7]首先明確爭端各方有權(quán)選擇《聯(lián)合國憲章》第33條所列的包括交換意見、調(diào)解等所有和平解決海洋法爭端的方法。如果前述和平方法無法解決爭端，爭端任何一方可將爭端提交《公約》第15部分第2節(jié)規(guī)定的導(dǎo)致有拘束力裁判的強(qiáng)制性程序。但是，對于涉及歷史性海灣或所有權(quán)爭端及涉及沿海國在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架行使主權(quán)權(quán)利或管轄權(quán)法律執(zhí)行活動(dòng)的爭端等交由《公約》附件5規(guī)定的強(qiáng)制調(diào)解程序解決。① 此外，對于《公約》中劃界規(guī)定在解釋或適用上的爭端、關(guān)于軍事活動(dòng)的爭端及正由聯(lián)合國安理會(huì)執(zhí)行《聯(lián)合國憲章》所賦予職務(wù)的爭端被排除在《公約》強(qiáng)制管轄權(quán)之外。這樣的制度設(shè)計(jì)既保障爭端當(dāng)事方在選擇爭端解決方法和處理一些較為敏感的爭端類型時(shí)具有自主性，又強(qiáng)調(diào)爭端當(dāng)事方在自由選擇失敗后接受導(dǎo)致有拘束力裁判程序的強(qiáng)制性，有助于消除各方顧慮，將盡可能多的海洋爭端在《公約》框架內(nèi)解決，豐富解決海洋爭端的實(shí)踐。

根據(jù)《公約》設(shè)計(jì)，國際海洋法法庭、國際法院、依據(jù)附件7組成的仲裁法庭和依據(jù)附件8組成的特別仲裁法庭分別享有對相關(guān)海洋爭端的管轄權(quán)，均可作出有拘束力的裁判。[8]這幾個(gè)司法機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)處理海洋爭端各有特色，不僅可以迅速、成功地解決成員國之間的海洋爭端，鞏固《公約》所倡導(dǎo)的國際海洋新秩序，而且在一定程度上澄清與解釋《公約》的相關(guān)規(guī)則，統(tǒng)一各國海洋實(shí)踐，對促進(jìn)海洋法的發(fā)展產(chǎn)生積極的作用。[8-9]例如，國際法院通過處理一系列領(lǐng)土爭端案件的實(shí)踐，逐漸明確“有效控制”原則在處理島嶼主權(quán)歸屬案件中的地位。

3.4有利于促進(jìn)海洋法發(fā)展

《公約》還通過“修正”程序的規(guī)定、對于國際普遍接受標(biāo)準(zhǔn)的采納以及對于不違背《公約》區(qū)域性協(xié)定和全球性協(xié)定在締約國間適用的容忍，使得多種形式的、對于《公約》內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改的行為成為可能，實(shí)際上也將促進(jìn)海洋法發(fā)展。

4結(jié)論

《公約》是人類在20世紀(jì)對海洋法進(jìn)行編纂和逐漸發(fā)展所取得的最大成果，其先進(jìn)的理念、全面的內(nèi)容和優(yōu)越的制度設(shè)計(jì)都無愧于“海洋憲章”的地位。當(dāng)然，《公約》并非盡善盡美，但其獨(dú)特的制度安排使得其能夠不斷完善內(nèi)容，更為海洋法的發(fā)展留出足夠的空間。今后，圍繞發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家、沿海與公海、國家管轄外海域的資源開發(fā)與資源環(huán)境保護(hù)的利益協(xié)調(diào)等問題，還需繼續(xù)探索和解決。例如，公海生物多樣性的保護(hù)、海洋新能源的利用、海洋環(huán)境的保護(hù)、海洋保護(hù)區(qū)和海洋綜合管理等問題已提上議事日程?？紤]到《公約》“海洋憲章”的地位和保持海洋法穩(wěn)定性的需要，以及國際社會(huì)以往的成功經(jīng)驗(yàn)，海洋法發(fā)展仍應(yīng)在《公約》的大框架下進(jìn)行，并盡量與《公約》相協(xié)調(diào)?？梢灶A(yù)見的是，聯(lián)合國體系內(nèi)機(jī)構(gòu)、《公約》項(xiàng)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)與爭端解決機(jī)構(gòu)仍將發(fā)揮重要作用。

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